（安全技术及工程专业论文）企业员工不安全行为协同管理模式研究.pdf

学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密曰。 学位论文作者签名：走德恢 2 0 10 年月彩日 指导教师签名：之沙￥p 2 0 l o 年厂目 ，? 7 7 ：j ， 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：走德倾 日期：矽o 年月矿日 2 010 年6 月 厂 江苏大学硕士学位论文 摘要 安全是企业稳定、持续、高速发展的根本保证，安全问题历来是企业生 产的头等大事。随着科技日趋进步和企业机械设备稳定性与安全性的不断提 高，直接由机械设备故障导致的事故发生率大幅降低。但目前企业的安全形 势依然不容乐观，通过对大量事故原因的调查显示，绝大多数安全事故属于 责任事故，其中8 0 以上的安全事故是由于人的不安全行为造成的。由此可 见，人为因素对企业安全生产的影响日益显著，已经成为引发安全生产事故 的最主要原因之一。因此，研究如何有效控制人的不安全行为对安全生产有 着极其重要的意义。 本文介绍了不安全行为管理的国内外研究现状，从概念、分类等角度对 人的不安全行为做了充分的探讨，将人的不安全行为分为无意的不安全行为 和有意的不安全行为两大类，并对其产生原因及影响因素进行了分析，提出 了消除人的不安全行为的理论控制方法。接着，阐述了我国不安全行为管理 模式的现状，分析了现有管理模式存在的问题：主要包括培训教育不当、规 章制度不能落实、安全检查不够系统、安全信息沟通不畅和激励机制不健全 等。之后，分析研究了几种新型不安全行为管理模式：b b s 行为安全流程、 s t o p 安全审计、安全文化建设等。选择这些国际领先的不安全行为管理模式， 加以对比研究和分析，总结了这些新型模式中共性要素及各自的特性要素。 根据这些模式对人的不安全行为控制角度的不同，本文将这些模式分为行为 安全管理模式和安全文化管理模式。在结合我国不安全行为管理模式的现状 江苏大学硕士学位论文 存在问题基础上，为能够充分利用新型模式中的优秀因素，提出了员工不 全行为协同管理模式一行为安全管理与安全文化建设协同。然后论述了构 协同管理模式的可行性及其理论基础，设计出协同模式的流程。与传统的 安全行为管理模式相比，协同模式具有很多优势：能够有效解决我国企业 安全行为管理中很多现存问题、实现不安全行为管理短期目标和长远规划 有机结合、解决安全文化建设与实践脱节的问题、实现不安全行为管理的 效。最后，本文提出了一些如何有效进行协同管理模式运行实施的建议。 论文期望通过这种协同模式的引入和实施，对改善我国企业的不安全行为 理水平有所帮助。 键词：不安全行为，协同，安全管理模式 i nr e c e n ty e a r s a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h ec a s u a l t ya c c i d e n ts t a t i s t i c ，m o s t a c c i d e n t sa r er e s p o n s i b l e ，a n dm o r et h a n8 0 o fi n c i d e n t sa r ec a u s e db yu n s a f e b e h a v i o r t h u s ，h u m a nf a c t o r sb e c o m ei n c r e a s i n g l ys i g n i f i c a n tt os a f ep r o d u c t i o n i ti so n eo ft h em a i nr e a s o n sf o rt h ep r o d u c t i o na c c i d e n t t h e r e f o r e ，c o n t r o l l i n g u n s a f eb e h a v i o ri sv e r yi m p o r t a n tt os a f e t ym a n a g e m e n t r 1 ln ei n t e r n a la n do v e r s e a sp r e s e n ta c t u a l i t yo fu n s a f eb e h a v i o rm a n a g e m e n tw a s i n v e s t i g a t e di nt h i sp a p e n a n dt h ec o n c e p ta n dc a t e g o r i z a t i o no fu n s a f eb e h a v i o r w a sd i s c u s s e d t h eu n s a f eb e h a v i o ro fh u m a nw a sd i v i d e di n t ot w o c a t e g o r i e s ： i n t e n t i o n a lu n s a f eb e h a v i o ra n di n v o l u n t a r yu n s a f eb e h a v i o r a n dt h ec a u s e s ， i n f l u e n c i n gf a c t o r sw e r ea n a l y z e d s o m em e t h o d so fh o wt oe l i m i n a t eh u m a n u n s a f eb e h a v i o rw e r ep r o p o s e d t h e n ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fu n s a f eb e h a v i o r m a n a g e m e n ti no u rc o u n t r yw a sd i s s c u s s e d a n dt h em a i np r o b l e m so fc u r r e n t u n s a f eb e h a v i o rm a n a g e m e n tm o d e sw e r e i n t r o d u c e d ，s u c ha si n a p p r o p r i a t e t r a i n i n g ，l a c ko fe x e c u t i o no fr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，u n s y s t e m a t i cs a f e t yc h e c k ， p o o r c o m m u n i c a t i o no fs a f e t yi n f o r m a t i o n sa n dl a c ko f p e r f e c t i n c e n t i v e 1 1 1 r e c o m m e n d a t i o n sw e r e p r o p o s e d i ti se x p e c t e dt h a tt h i sa s s a yc a nh e l pt om i g r a t e t h ec r i t i c a l s a f e t ys i t u a t i o nt h r o u g hs e t t i n gu pa n di m p l e m e n t a t i o no fs u c h s y n e r g e t i cm a n a g e m e n tm o d e k e yw o r d s ：u n s a f e b e h a v i o r ，s y n e r g e t i c ，s a f e t ym a n a g e m e n tm o d e 江苏大学硕士学位论文 目录 1 绪论1 1 1 课题研究背景1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究现状2 1 2 2 国内研究现状2 1 3 课题研究目的和意义3 1 3 1 课题研究目的3 1 3 2 课题研究意义3 1 4 课题研究内容4 1 5 课题研究思路4 2 我国企业员工不安全行为管理现状分析6 2 1 不安全行为概述6 2 1 1 不安全行为的概念及特性6 2 1 2 不安全行为产生的原因分析7 2 1 3 不安全行为控制策略1 0 2 2 我国企业不安全行为管理现状1 1 2 2 1 传统的不安全行为管理方式及其存在问题1 l 2 2 2 我国不安全行为管理方式的发展趋势1 5 2 3 本章小结1 7 3 新型不安全行为管理模式分析1 8 3 1 行为基础安全管理流程1 8 3 1 1 b b s 的概念及理论基础1 8 3 1 2 b b s 的基本程序1 9 3 1 3 b b s 行为安全流程2 0 3 2 杜邦s t o p 安全审计2 3 3 2 1 s t o p 安全审计概念及主要理论2 3 3 2 2 s t o p 的基本程序2 4 v 江苏大学硕士学位论文 3 安全文化建设2 6 3 3 1 安全文化的概念2 6 3 3 2 安全文化对安全行为的影响2 7 3 3 3 安全文化构建流程2 9 4 新型不安全行为管理模式分析与比较3 l 3 4 1 新型模式共性分析3 l 3 4 2 新型模式各自特性分析3 4 5 本章小结3 5 业员工不安全行为协同管理模式的设计3 6 1 不安全行为协同管理模式构建可行性分析3 6 2 员工不安全行为协同管理模式设计理论基础3 8 3 员工不安全行为协同管理模式设计原则3 9 4 员工不安全行为协同管理模式设计4 0 4 4 1 协同管理模式基本要素的确定4 0 4 4 2 协同管理模式运作流程的设计4 1 5 协同管理模式的优势5 1 4 5 1 有效解决我国企业不安全行为管理中很多现存问题5 2 4 5 2 实现安全管理短期目标和长远规划的有机结合5 2 4 5 3 解决安全文化建设与实践脱节的问题5 2 4 5 4 实现不安全行为管理的增效5 2 4 6 本章小结5 3 5 企业员工不安全行为协同管理模式的实施建议5 4 5 1 建立模式实施机构5 4 5 2 安全领导对模式运行的支持5 4 5 2 1 领导者在行为上为员工做出表率5 4 5 2 2 管理层对模式实施的维护5 5 5 3 充分发挥三级安全员的作用5 6 5 4 建立制度保障体系5 6 5 4 1 安全评估制度5 7 5 4 2 安全目标管理制度5 7 5 4 3 培训教育制度5 8 v i v l i 江苏大学硕士学位论文 v i l i 江苏大学硕士学位论文 1 1 课题研究背景 1绪论 随着社会经济的不断发展和科学技术的突飞猛进，人类生产活动中的安全问题得到了 越来越高的重视，但是纵观近年来我国安全事故发生量仍然巨大，如何有效控制事故的发 生成为摆在安全管理人员面前的一个重要课题。 事故致因理论【l 】认为，事故的发生离不开人一机一环境这三个方面，即人的不安全行为、 机的不安全状态、环境的不安全条件。而国内外对安全生产事故的研究与实践均已证明， 人的不安全行为是事故发生的最主要原因。据e h o l l n a g e l l 9 9 3 年统计，从六十年代到九 十年代，在造成灾害的技术系统事故中，包含人因失误的事故从最低约2 0 增大到最高超 过8 0 t 2 1 。2 0 世纪5 0 年代在美国发生的7 5 0 0 0 件伤亡事故中，人为因素造成的占8 8 ；日本 1 9 7 7 年制造业歇2 1 1 4 天以上的1 0 4 6 3 8 件伤亡事故中，人为因素造成的占9 4 5 嘣3 1 。美国杜邦 公司近1 0 年的统计结果也表明在其公司所发生的事故中有9 6 是由员工不安全行为造成 的。在我国，据全国总工会统计，8 0 以上的事故是由于违章指挥、违章作业和设备隐患 没能及时发现和消除等人为因素造成的【4 】。 以上统计分析表明了“人 这一要素在安全生产和事故预防中的重要性。目前许多企 业也意识到了对员工不安全行为控制的意义，为了遏制不安全行为的频繁发生，各企业都 采取了严格的考核、控制措施，并编制了相关的员工手册、安全生产操作规程、安 全生产反违章管理手册等文件。但是，经过多年的实践和关注，由不安全行为引发的事 故仍旧没有得到很好的控制和解决。 近年来，国内外一些大型企业和安全科研机构基于事故致因理论、系统安全和行为安 全学的基础设计出一系列的安全行为管理模式，这些管理模式都是针对于员工的不安全行 为进行管理的。研究发现，这些优秀的管理模式具有很多的共性因素，可以被其他企业所 借鉴。因此，通过对我国企业不安全行为管理现状及存在的问题进行分析和总结，借鉴国 际新型的员工不安全行为管理模式，设计与我国企业相适应的不安全行为管理模式来有效 控制员工的不安全行为，是当前急需解决的一个重要问题。 首次提出安全文化这一概念后，又有学者提出以安全文化建设作为控制员工不安全行为的 手段。他们倡导这样的一种理念：文化主导行为，行为主导态度，态度决定结果，结果反 映文明。利用安全文化建设控制员工的不安全行为，就是要让员工在科学文明的安全文化 主导下，创造安全的环境，通过安全理念的渗透，来改变员工的行为，使之成为自觉的行 为规范。 1 2 2 国内研究现状 与国外的研究相比，我国用于人为因素研究的实验设备、实验方法和实验手段相对比 较落后。不过，自从2 0 世纪8 0 年代以来，各行各业对人为因素的重视程度不断加大，纷纷 2 江苏大学硕士学位论文 提供了大量的研究经费开展相关研究，这使我国在人为因素理论分析上取得了一定的进 展。具体表现在：1 9 9 1 年，国家“八五科技攻关课题中【1 2 】，安全评价攻关项目中，将重 大危险源评价分为固有危险性评价和现实危险性评价，后者是在前者的基础上考虑各种控 制因素，反映人对控制事故发生和事故后果扩大的主观能动作用，也即人的不安全行为的 控制。西安科技大学田水承教授在两类危险源理论【1 3 1 的基础上提出了第三类危险源f l 叼的概 念，即由于安全管理决策、组织失误组织程序、组织文化、规则等人的不安全行为、人因 失误造成系统失衡的这种不安全因素称为第三类危险源。北京理工大学王保国教授【1 5 】对人 一机一环境之间的关系开展了研究。他从安全的角度出发，以人、机、环境三大要素所构 成的系统为研究对象，以安全、高效、经济三者为主要评价指标，以系统科学和人体科学 为基础理论，深入研究人、机、环境系统的最优组合，以减少人的不安全行为的发生。南 华大学张力教授【i6 】研究了与人因可靠性相关的问题。 虽然目前国内在行为安全管理和安全文化建设方面有许多理论研究和实践，但是我国 员工不安全行为控制水平同国外相比还存在着一定的差异，主要表现在： ( 1 ) 传统不安全行为控制方式以不能满足当前安全生产的要求； ( 2 ) 不安全行为控制措施不够系统，可操作性不强； ( 3 ) 行为安全管理和安全文化建设在我国被广泛宣传和应用，但整体实施效果并不 理想，在对新型不安全行为管理方式的应用上还存在一些问题。 1 3 课题研究目的和意义 1 3 1 课题研究目的 本文拟通过现场调研和文献分析等方法，运用安全行为学和管理协同等理论，对我国 企业不安全行为管理现状及存在问题进行分析，并深入研究了当前国际新型不安全行为管 理模式，总结了这些优秀模式中共性的、优秀的管理因素，结合国内企业员工不安全行为 管理现状，设计适合我国当前国情的不安全行为协同管理模式。目的在于使企业能够有效 控制员工的不安全行为，防止人为事故的发生。 1 3 2 课题研究意义 人和机器相比较，虽然机械设备等物也有失灵、故障等不可靠的地方，但是，在目前 的技术条件下，其按照设定的条件工作，一般讲是比较可靠的，不会有很大的变化，而且 3 了企业员工不安全行为协同管理模式，并对模式的运行实施提出一些相应的建议。 1 5 课题研究思路 体思 以及 设备 时由 前对 管理 度来 了员 是生 在本文的研究过程中，主要有以下四步工作： 首先，通过事故统计调查分析，阐述了事故发生的主要原因为人的不安全行为，回顾 不安全行为控制的国内外研究状况。 第二步，对不安全行为进行概述，并分析不安全行为发生的原因及其影响因素，分析 我国企业不安全行为管理现状，在此基础上提出不安全行为协同管理模式的构想。 第三步，研究了三种新型不安全行为管理模式b b s 、s t o p 、安全文化建设，提 取出优秀模式共有的要素，作为下文不安全行为管理模式设计的基础。 4 5 一个 ，它 。安 概率 ( 3 ) 难判断性。不安全行为的相对性和后果不一致性决定了它的难判断性，由于不安 全行为与安全行为之间没有严格的界限，所以说在事故发生之前是很难判断人的行为是否 安全。在实际工作中，人们对不安全行为的判断是根据以往的事故经验以及由此总结出来 的安全行为进行判断。由于不安全行为的后果不一致性，不能以行为的后果来判断，发生 事故概率很大的某种行为偶尔一次没有引发事故同样是不安全行为，重复几次都没有引发 事故的某种行为不代表它是安全行为，因为一旦条件具备就有可能引发事故。 ( 4 ) 普遍性。不安全行为是普遍存在的，有相当数量的不安全行为仅造成未遂事故或构 成潜在失效。根据海因罩希事故法则，无后果事故、轻微事故、严重事故的比例为3 0 0 ： 2 9 ：1 【1 8 】。这一比例说明某行为者在导致严重事故之前已经历了数百次没有造成后果的事 故或轻微事故，而在数百次无后果事故中每一次事故在发生之前已经反复出现了无数次不 安全行为。因此，往往虽然违章，但并没有造成事故或损失，这就会给人们造成一种麻痹 6 江苏大学硕士学位论文 思想和侥幸心理，从而也就忽视了不安全行为的存在。 ( 5 ) 差异性：个人或群体、员工或领导，由于自身的责任、地位、认识等因素导致不 安全行为的表现不同。 ( 6 ) 调节性：受思维、情感、意志等心理活动支配，也受教育、价值观的影响，人的 不安全行为可以调节，安全意识可以提高。 ( 7 ) 可塑性：不同人或同一人在不同环境和时间里，对同一动作可表现出不同的安全程 度。 2 1 2 不安全行为产生的原因分析 目前对不安全行为的分类有很多种，包括：按表现形式分类、按生产过程的阶段分类、 按行为后果分类、按行为产生的根源分类等。本文中按照行为产生的根源分类1 9 1 ，将不安 全行为分为两种：有意不安全行为和无意不安全行为。 有意的不安全行为：是指有目的、有意图，明知故犯的不安全行为。一般分为两类： 错误和违反。错误是由于人陷入认知上的“隧道效应，当面对与自己已形成的概念不相 容的信息时往往给予排斥，坚持先前的判断和决策。违反是指在常规或应急情景下，操作 人员走捷径或者认为现行规程不如自己的办法好或者不得不采取“冒险做法。 无意的不安全行为是指非故意的或无意识的不安全行为。人们一旦认识到了，就会及 时地加以纠j 下。一般分为两类：疏忽和遗忘【2 0 1 。疏忽和遗忘主要发生在技能型动作的执行 过程中，主要是因为人丧失( 或分散) 注意力或由于作业环境的高度自动化性质所致。这 类错误的表现情况比较多，概括起来大致有以下几方面【2 1 】： 外部信息有误或人没有感知到外部信息的刺激； 人体的生理机能有缺陷； 因知识和经验缺乏而造成判断失误； 因操作技能欠缺而造成反应失误； 大脑意识水平低下。 不管是有意的不安全行为还是无意的不安全行为，均可能带来极大的危害，下面对不 安全行为产生的原因进行分析。 安全行为科学2 2 1 研究成果得出人的安全行为一般规律为：安全行为是人对刺激的安全 反应，也是经过一定的动作实现目标的过程。由此归纳出人的一般安全行为模式：刺激一 人的肌体安全行为的反映安全目标完成。安全行为发生的几个环节是相互影 7 更受其所 个体所处 因和外部 些要求就 会造成行为判断失误和动作失误。如行为者的体形、体能不符合要求；视力、听力有缺陷， 反应迟钝；有高血压、心脏病、神经性疾病等生理缺陷，或者身体生病，体力下降，身体 疲劳、困倦、不适等，或智力状态不良，都会导致人对外界的感知和认知功能下降，精神 不振，行动迟缓，导致不安全行为增多。 安全技能因素：安全知识欠缺，工作经验和技能欠缺，操作技术不佳，不能及时察 觉和认清现场的安全风险，不能j 下确处理现场的设备故障和事故隐患，往往会导致不安全 行为，引起事故的发生。尤其对新工人来说，当面对新的工作环境，心理往往比较紧张， 加之安全技术的生疏，容易引发不安全行为，导致工伤事故发生。而老员工工作经验丰富， 对机器和工作环境熟悉，这不仅可以提高他们的工作效率，而且有助于他们判断处理异常 情况。但老员工可能会存在一些习惯性不安全行为【2 4 1 ，这往往是在操作过程中某些不安全 r 江苏大学硕士学位论文 行为长期没有被发现和纠正，使其在实践中因反复出现而固定化或程式化了的一种操作行 为方式。 安全技能因素还包括对先进安全生产知识和技术掌握的能力和实际的操作能力。掌握 先进安全技术，可以大大提高生产的安全程度，但是如果实际操作能力低下，不能实现有 效的安全行为，也经常会发生事故。 心理因素：人的安全意识的强弱主要由动机、情绪、性格、气质等心理因素决定【2 5 1 。 安全思想意识强的人，有高水准的动机、稳定的情绪、冷静的性格，心理反应与客观实际 相结合的程度就越高，人的行为的安全可靠性也就越大。反之，安全思想意识差的人，对 工作环境的危险源不能作出正确判别或是不能引起重视，工作时往往思想麻痹大意，凭经 验办事，不遵守安全规程，违章操作，容易引发事故，这些人具有事故倾向【2 6 1 ，无论在什 么岗位上工作，其事故发生率总是高于其他人。引发不安全行为的心理因素大致包括：麻 痹心理、侥幸心型2 7 1 、捷径心理、被迫心理、摆脱心理、逞能心理、恐慌心理和逆反心理。 ( 2 ) 外界原因 人的不安全行为除了自身的作用和影响外，还受外界环境、物的状况的影响。环境变 化会刺激人的心理，影响人的情绪；物的运行失常及布置不当，会影响人的识别与操作， 造成混乱和差错，打乱人的j 下常活动。环境差会造成人的不舒适、疲劳、注意力分散，从 而造成行为失误和差错。总的来说，人在环境中生存和工作，人的行为必然受外界因素影 响。产生人的不安全行为的外界原因包括社会环境、家庭环境、工作环境和行为环境。 社会环境：对于每个具体的个体来说，都是处于一定的社会环境之中。在一定的社 会历史条件下，人的素质、道德观念、安全意识等必然受到所处社会环境的限制【2 8 1 。只有 社会发展到一定时期，人才会有相应的安全意识，这是在生产过程中不断认识、总结和积 累的结果。随着社会环境的不断发展变化，人的安全素质也会不断地提高。 家庭环境：家庭生活是人类生活最重要的组成部分，它对个人心理的形成，性格的 发展，有着十分重要的作用。此外，家庭是调节情绪和消除疲劳的场所，如果家庭环境不 良，不悦事件频繁，容易造成职工意志消沉，情绪低落，增加失误机率。 工作环境：工作环境变化会刺激人的心理，影响人的情绪，甚至扰乱人的证常行为。 过强的噪音会使人的听觉灵敏度降低，使人烦恼甚至无法安心工作；过暗或过强的照明会 使人视觉疲劳，容易接受错误的信息；过分狭窄的场所会难以按安全规程正常作业；过高 或过低温度会使人产生疲劳，引起动作失误；有毒、有害气体会使人由于中毒而产生动作 失调。工作环境恶劣既增加了劳动强度使人产生疲劳，又使人感到心烦意乱，注意力不集 9 系，如图2 2 所示。因此控制不安全行为要从这几个方面下手。 有心理安全感，减少 图2 2 不安全行为影响冈素 f i g u r e 2 2 t h ef a c t o r so fu n s a f eb e h a v i o r ( 1 ) 工作环境的安全化：行为者的每项行为都是在一定的环境中进行的，不安全的环境 l o 江苏大学硕士学位论文 会直接影响到人的不安全行为。因此，必须建立良好的工作环境，有效控制危险源，避免 由于环境缺陷导致的不安全行为。 ( 2 ) 管理的安全化：建立完善的安全制度；执行严格的工作现场检查；适当运用激励和 惩罚手段；创立良好的安全工作氛围。 ( 3 ) 人的安全化：人的安全化是指作业人员操作技能水平、生理状况、心理状态达到安 全的要求。想要达到认得安全化，所要采取的措施，诸如提高人的安全技能；合理调节人 体生物节律；强化人的安全意识；调节好人的情绪等。 2 2 我国企业不安全行为管理现状 2 2 1 传统的不安全行为管理方式及其存在问题 多年来，我国不安全行为管理主要是从各个企业( 或个体) 自身管理经验中总结和归 纳的一些方法、原则进行管理，依靠国家的方针、政策、法规、制度，凭经验和直觉，靠 行政命令进行管理，这些管理模式多属于经验管理或制度管理的模式。 在我国企业安全管理实践中，对控制员工不安全行为的一般方法主要有以下几种： ( 1 ) 建立安全规章制度 安全规章制度是企业做好各项工作的保障，也是使安全管理工作规范化、制度化的一 种表现。通过制定各个方面的制度，来达到规范全体员工行为的目的。公司制度在制定中 划分了各个部门及人员关于安全方面的权利和职责，明确了生产过程中安全操作规划3 1 1 。 这是一种强制性的管理手段，利用规章制度来约束员工的行为，减少员工不遵守安全规程、 违章操作等不安全行为的发生。 ( 2 ) 安全教育培训 安全培训与教育是提高员工安全技能，强化员工安全意识的最主要的方法。其目的在 于通过对广大员工的教育、培训，使他们在工作实践中的不安全行为减少，或使不安全行 为转化为安全行为。人的不安全行为有的是因为缺乏安全技能，有的则是因为对安全缺乏 j 下确的认识和思想麻痹，通过安全培训教育可以使员工具备必要的安全生产知识并提高他 们对安全的认识，以正确处理安全与生产的关系。因此，企业的安全培训教育工作是提高 员工安全素质、防止不安全行为产生、减少人为失误的重要途径，是企业加强事故预防的 重要且有效的手段。安全培训教育主要是普及和提高员工的安全生产技术知识，增强其安 全生产操作技能：其次是提高员工对于安全生产工作重要性的认识，增强责任感和自觉性， l l 罚、表扬 更重要的 己的安全 空间。为 员工创造安全舒适的作业环境，是很多企业用来控制不安全行为的一种有效措施。良好的 现场工作环境可以影响劳动者的生理状态和心理状态。因此，企业在研究新技术，设计新 工艺，解决新问题时，首先设计操作者的活动环境，采用安全防护装置，满足人的各种安 全需要。改善劳动卫生作业条件，创建舒适、清洁、和谐的工作环境，消减噪声、粉尘、 有毒有害气体的危害，使员工能心情舒畅的工作，有效调整员工单调、紧张、枯燥的心理， 促使行为安全、规范。 ( 7 ) 营造安全氛围 安全氛围是雇员对他们组织的许多特征的感知，这些感知对他们减少或者消除危险的 行为有直接的影响，并且安全氛围是一种特殊的组织氛围。积极的安全氛围可以增强员工 安全行为的动机，增加员工主动参与的积极性。因为积极的安全氛围表明组织倡导的安全 行为态度及价值观得到员工的认同，组织对安全行为的要求与员工个人对安全的需要相吻 1 2 江苏大学硕士学位论文 合。一旦员工的期望与组织期望目标相致，员工会表现出更多积极配合和主动参与的行 为。 从目前很多企业的安全管理实践来看，在应用上述传统方法进行不安全行为管理时， 也存在着一系列的问题。 ( 1 ) 安全规章制度不够完善、不能有效落实 完善的安全规章制度是企业做好不安全行为管理的基础保障，所谓完善的规章制度必 须是合理的，并具有很强的可操作性，最大限度地调动人的积极性，引导人自觉的遵守制 度。然而，当前我国很多企业的规章制度都不够完善，在制定过程中没有结合企业自身实 际，甚至照搬其他企业的管理制度，不能做到科学合理、切实可行。这也使得制度在执行 时员工对于一些规章制度存在一定的抵触情绪，认为这些所谓的规程只是管理者用来强制 约束他们的工具，因此很多员工明明很熟悉规章制度，却仍然选择铤而走险，产生不安全 行为。 而对于那些规章制度比较完善的企业，也存在着一个重要的问题，那就是规章制度的 落实。在许多事故调查报告中我们不难发现，在调查企业内部“安全规章制度是否完善 时，很多企业都能拿出厚厚一摞文件材料。在事故原因分析上，涉及到人的责任时往往会 归结到“三违之中。既然企业按法规要求制订了完善的制度规程，而事故依然屡屡发生， 原因何在? 其最主要的原因在于执行力的问题。制度的建设是控制员工不安全行为手段不 是目的，它只是设立了人们行为的规范，更重要的是要遵照执行，将制度规章落到实处， 否则只是徒然浪费时间精力而已。制度执行者的执行力不足导致制度效力层层衰减，造成 了企业生产过程中众多“三违”行为的出现，以至有令不行、有禁不止，规章制度形同虚 设，安全生产管理规章制度无法发挥其应有的保障员工安全作业的作用。企业内部执行力 的不足已成为不安全行为产生、事故频发的一个重要因素。 典型的如黑龙江龙煤集团七台河分公司东风煤矿特别重大瓦斯煤尘爆炸事故。作为一 家大型国有煤矿企业，东风煤矿不仅证照齐全，制度完善，而且连续3 年被评为安全质量 标准化建设“明星矿 【3 2 1 。直到矿难发生前，东风煤矿还笼罩在各种“光坏 下。然而， 仅从事故发生后四天仍对井下具体人数搞不清楚的事实来看，其制度的执行情况可想而 知。更有矿工反映，虽然井下的瓦斯数据时时都在记，但有时瓦斯量超标时，上头还命令 井下生产，而这一情况并没有记录在案；有时为了不让上级发现井下真实状况，甚至得把 瓦斯监测探头堵上。2 0 0 5 年1 1 月2 7 同2 1 时2 2 分许，东风煤矿发生爆炸。表面上完备的制 度与先进的设备终究未能避免一场巨大灾难的降临。执行者对制度的漠视、对先进设备采 1 3 终夺去1 7 1 人的 在检查过程发现的不安全行为、安全隐患，安全检查人员会做记录，但事后并不进行整改， 这就导致了下一次检查时发现的还是老问题，在检查过后安全事故还是层出不穷的尴尬局 面。这是安全检查不够系统的表现，没有能够建立检查分析整改评估总结的 良性循环，对事故起不到预防作用。 ( 4 ) 安全信息沟通不畅 可以说沟通在企业内部随时随地都存在，但沟通渠道的欠缺和不顺畅是多数企业的通 病。传统的安全管理模式中安全信息的沟通渠道往往是单向的，大部分自上向下逐级传递， 而基层员工缺少由下而上反馈安全信息的渠道，公司制定各项安全规章制度，一线员工只 能被动地执行。他们认为安全事务只是安全管理部门的事，与己无关，即使发现安全隐患 或未遂事件，也很少有人主动上报。在企业中，沟通失效是导致事故发生的一项主要人为 失误。例如：2 0 0 3 年重庆丌县井喷事故【3 3 1 ，事故发生i i i ，一系的隐患信息未能引起重视， 1 4 江苏大学硕士学位论文 未向上级主管部门报，也未采取有效的措施，造成了事故的发生和扩大。 通过对2 0 0 9 年我国部分重大事故调查报告的研究分析，笔者发现很多安全事故都在安 全信息沟通方面存在很多问题，包括设备状况信息在交接班时沟通不充分，设备操作人员 之间信息沟通不充分，企业没有鼓励有效沟通的政策等，这些都是造成事故的原因之一。 ( 5 ) 激励机制不健全 企业对不安全行为的控制主要依赖于惩罚措施，在企业内部各项管理制度中均突出对 违反者的处罚，无论是员工、班组长、还是车间、部门的领导，违章后都得接受处罚，且 以罚款作为主要或唯一惩罚。这就使得企业在安全奖惩方面存在诸多弊端：一是奖惩失衡。 对企业员工惩罚的负激励多，奖励的正激励少，过多的惩罚容易使员工与管理者之间产生 心理对抗，这些惩罚措施常常教会员工如何避免处罚，而不是养成良好的行为习惯【蚓。管 理层对惩罚手段的过分依赖，也使员工不敢去报告工作中那些轻微的伤害事故和细微的错 误。第二，在事故调查中，员工也会为了逃避惩罚隐瞒事故的一些真相，使得调查报告缺 乏准确性。第三，安全管理人员对发现的不安全行为，常常以罚代法，以罚代管，这种惩 罚措施的过度使用严重破坏了企业内部的人际关系和员工对安全工作的参与度。 从以上分析可以看出，传统的不安全行为管理模式已不能很好的控制员工的不安全行 为。在由人为因素引发的事故比例不断上升的情况下，我国部分企业开始寻求更为有效的 不安全行为管理模式，以提高控制和消除不安全行为的效果。 2 2 2 我国不安全行为管理方式的发展趋势 随着企业安全文化的推广和安全行为科学技术的发展，为了达到控制员工不安全行为 的目的，企业逐步从以下两个方面寻求有效控制不安全行为的方法和手段。 ( 1 ) 我国企业安全文化建设 从1 9 9 1 年国际安全核安全咨询组在i n s a g 一4 报告【3 5 1 中给出了安全文化定义，到如现 在有近2 0 年的时问，各国在安全文化的弘扬、倡导、建设中都做了大量的工作。一些成 功的案例表明，良好的安全文化具有影响、激励、约束和导向四种功能，这对控制人的不 安全行为有着重要的作用。 实践证明，生理、心理及技术素质很好的员工并不一定遵章守纪 3 6 】，有时这三个素 质越好的员工越敢于冒险违章，这是有意不安全行为者共有的特点。而安全文化建设对控 制有意不安全行为有着显著地效果，因为安全文化可以使员工树立起正确的安全价值观和 安全行为动机，正确发挥其生理、心理及技术上的优势，从而防止不安全行为的发生。因 l s 图2 3 行为安全管理基本过程 f i g u r e 2 3t h ep r o c e s so fs a f e t ym a n a g e m e n to fb e h a v i o r 1 6 江苏大学硕士学位论文 国际上推行行为安全管理工具的企业有很多3 7 1 ，如美国杜邦公司的s t o p 安全审计【3 8 1 ( s a f e t yt r a i n i n go b s e r v a t i o np r o g r a m ) 、德国巴斯夫公司( b a s f ) 的a l i a 工具( a u d i t ， h e l p ，a c t ) 、英国b p 石油公司的a s a 管理模式【3 9 】( a d v a n c e ds a f e t ya u d i t i n g ) 以及b b s 管理流程【加】( b e h a v i o r - b a s e ds a f e t y ) 等。这些以行为安全管理理论为基础建立的行为安全 管理模式，在国外企业的运用过程中取得了良好的效果。但在我国的实践中，许多企业忽 视了行为安全管理理论有效适用的前提条件和影响因素，仅仅看到了这些模式在国外优秀 企业中的取得的成绩，这导致国内企业直接照搬国外的模式，而不能有效地从根本上遏制 不安全行为的发生。 根据大多数工业化国家企业安全管理发展的历程，一些安全专家学者将其大致分为 四个主要历史阶段：起始发展阶段、法制监督阶段、自我管理阶段和团队互助阶段。上述 新型行为安全管理模式正是处于自我管理阶段或团队互助阶段的企业创建和实施的。而我 国大多数企业还处于法制监督阶段，受企业现有的基础风险控制水平、职工的安全意识和 安全技能以及国家经济与社会发展水平等因素的影响，使得新型的行为安全管理模式很难 充分发挥其作用【4 。因此，我们不能照搬外国的新型管理模式，需从我国的安全管理基 本现状出发，对这些新型的模式加以改造，以适应我国企业对不安全行为管理的要求。 为能使上述不同形式的管理模式更好地发挥作用，在现阶段企业对不安全行为管理的 基础上，本文提出了设计不安全行为协同管理模式的构想。 2 3 本章小结 本章首先介绍了不安全行为的概念、特性和分类，分析了不安全行为产生的原因及影 响因素；其次分别论述了我国企业在应用传统不安全行为管理方式和引进新型不安全行为 管理方式时所取得的成效以及存在的问题和不足，从而提出了建立不安全行为协同管理模 式的构想。 江苏大学硕士学位论文 3 新型不安全行为管理模式分析 人的不安全行为管理核心就是对人行为的控制管理。通过一定的组织形式，从思想上 强化安全意识，从行为上加以规范，充分发挥人的积极性，强化员工的安全行为，最终实 现安全生产的目的。 目前，国际上采用的不安全行为管理模式很多，从对人行为控制角度不同大致可分为 两类。一类是行为安全管理，针对于员工的不安全行为，进行纠正和管理，如杜邦公司推 行的s t o p 项目、英国b p 石油公司a s a 管理模式以及当下国外较为流行的b b s 行为安 全管理流程等，这些不安全行为管理模式主要都是在国际上得到认可的，成为很多企业竞 相效仿的新型模式。另一类是安全文化管理，通过塑造良好的安全文化氛围，从员工的安 全意识出发，杜绝其不安全行为。本章选取了行为安全管理中有代表性的b b s 行为安全 流程、杜邦s t o p 安全审计以及安全文化管理模式进行分析和比较，希望能从中提取优秀 的行为管理因素，找出两类不安全行为管理模式的结合点，用以设计适合我国现阶段企业 员工不安全行为控制的模式。 3 1 行为基础安全管理流程 行为基础安全( b b s ，b e h a v i o r - b a s e ds a f e t y ) 的概念产生于2 0 世纪7 0 年代，但直到2 0 世纪 9 0 年代才逐渐获得认可和流传【4 2 1 。过去的1 5 0 年中，人们主要集中在通过提高工程系统的 技术方面来提高安全，取得了巨大的成就。随着科技的进步，机械设备的稳定性和安全性 大幅提高。当企业因为设备或工程技术性问题所造成的意外事故率降低后，人为因素的角 色更加明显。安全专家估计8 0 9 0 的意外事故归因于不安全行为。在工业发达国家多数 企业的事故发生率已经控制在了一定的水平内，但是传统的安全管理方法开始达到了高原 期，企业丌始寻找新的解决方法，对职业伤害的控制逐渐开始向人为因素方向深入研究。 在国外，行为基础安全( b b s ) 已经成为安全管理人员的主流词汇。 3 1 i b b s 的概念及理论基础 b b s 是一种通过使职工参与行为改进过程，教他们识别关键安全行为，执行收集数据 的观察，提供鼓励改进的反馈，将收集的数据运用于用来积极改变的目标系统因素的一系 1 8 江苏大学硕士学位论文 列方法【4 3 1 。 b b s 是利用a b c 理论【蜘建立的安全行为方法，应用行为分析的激励行为结果 模型，运用于预防职业伤害并取得了成功。a b c j 里论1 4 5 】中a ( a c t i v a t o r ) 即诱因或前提， 它是出现在行为发生之前的事件，而且会引起或暗示某种行为的发生。所谓的b ( b e h a v i o r ) 即行为，是人由于诱因而引发的一系列可量测动作。c ( c o n s e q u e n c e s ) 代表结果，是行为 之后的事件，而且会影响这种行为将来在那些前提条件下再次发生的可能性。结果或者是 强化行为，或者是减弱行为。a b c 理论可以简单地论述为：由于刺激和促动因素造成人的 可见行为，从而产生一些积极和消极的结果和影响。运用干预的方法，对人的行为进行干 预，以消除不安全行为，如表3 1 所示。 袁3 1a b c 理论 t a b l e3 1t h et h e o r yo f a b e 3 1 2 b b s 的基本程序 工作团队运用持续改进过程( d o i t ) 【蚓，建立干预政策。简单来说，d o i t 包括4 个连 续的步骤，如图3 1 所示。 图3 1 持续改进过程 f i g u r e3 1p r o c e s s e so f p e r s i s t e n ti m p r o v e m e n t ( 1 ) 定义目标行为( d e f i n et a