（产业经济学专业论文）构建东亚自由贸易区对中国农产品贸易的影响.pdf

摘要 东亚的多数国家和地区是亚太经济合作与发展组织( a p e c ) 的成员，但其中的中国、日本、 韩国、台湾和香港目前还没有参与任何多边区域自由贸易协定，而东盟这一东亚唯一的多边区域 性组织自成立以来缺乏可观的经济成就。亚洲金融危机的爆发和蔓延使东盟各国认识到加强区域 内外合作的重要性2 0 叭年末率先与中国达成在1 0 年内建成自由贸易区的协定。日本等国家和 地区惟恐被边缘化，也开始积极推进建立区域经济合作的进程。 然而，东亚国家在社会体制、民族文化、宗教信仰、经济水平等方面存在着巨大差异。通过 测算国家间贸易互补性系数( o b c ) 发现，中国的贸易结构与日本、新加坡、马来西亚存在互补 性，但与其余东亚国家和地区呈现竞争关系。日本、韩国等对农业部门长期实行高水平的保护。 可以预期建立东亚自由贸易区将面临较大的困难，农业的开放程度将成为一个的焦点问题。 作为拥有8 亿农民的发展中国家，中国在制定参与区域自由贸易组织的重大决策时必须充分 考虑对农业部门的影响。本论文采用一般均衡世界贸易模型，模拟计算了五种自由贸易区构建的 政策方案产生的影响。这五种方案是：( 1 ) 中国与东盟的自由贸易区；( 2 ) 中日东盟自由贸易区；( 3 ) 中日澳东盟自由贸易区；( 4 ) 中日韩东盟自由贸易区；( 5 ) 在世界农产品贸易自由化下的东亚自由贸 易区。本研究重点分析在不同方案下中国各种农产品市场和贸易的变化从中得出有关的政策含 义。 中国与东盟建立自由贸易区，中国的部分农产品将受到冲击，但程度较小，适当的进口有利 于更好地满足中国的需求。日本开放农业部门对中国最为有利，稻米、猪禽肉和蔬菜水果有望获 得较大的贸易赢余，但是日本势必面临较大的国内阻力。中国等国可以放宽日本开放稻米市场的 要求，推动谈判的进程。美国可能将通过世贸新一轮谈判削弱东亚区域自由贸易的效果，此举很 可能得到澳新和其他a p e c 国家的支持。在此局面下，中国仍可以凭借地理位置优势和部分农产 品的竞争力优势。在日本等周边市场上获利，同时从其他国家开放的劳动密集型商品市场上获得 好处，增加国家的整体福利，因此也应积极参与新一轮谈判。 关键词：东亚，自由贸易区，贸易互补性，应用一般均衡模型 2 a b s t r a c t w h i l ec h i n a j a p a i l ，k o r c a t a i w a na n dh o n gk o n ga r ea 1 1m e m b e r so f t h ea p e c ，t h e yh a v en o t j o i n e di na n ym u l t 订a t e r a lf t a t h ea s s o c i a t i o no fs o u t l l e a s ta s i 柚n a t i o n s ( a s e a n ) h a sa c h i e v e d l i m i t e ds u c c e s si nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e ms i n c ei t sf o u n d i n g a f t e rt h ea s i a nc r i s i s ，a s e a n c o u 嘣e s r e c o g n i z e t 1 1 ei m p o n a r i c eo f e c o n o m i cc o o p e m t i o n 锄o n gt h e m s e l v e sa ，1 dw i t ho t h e rc o u n t e s i na s i a u n d e rs u c has i t u a t i o n ，c h i n a 锄da s e a ni n i t i a t e di nn o v e m b e r2 0 0 1 n e g o t i a t j o n s o n e s 协b l i s h n l e n to f c h i n a - a s 队nh e 订a d ea r c aw i t l l i n1 0y e a r s i no r d 盯t 0a v o i db e i n ge x c l u d e df r o m t i i s m a r k j a p 锄姐d k o 他a a l s oa c c e l e r a t e d t h ep r o c 皓so f f b m i n g f l a s h o 、v e v e r t h e r ee x i s th u g ed i f 诧r e n c e si ng e o g r a p h i c a lc o n d n i o n s ，s o c j a ls y s t e m s ，c u i t u r e sa n d e c o n o m i cl e v e l s 锄o n ga s i 锄c o 咖一e s b e s d e s ，c h i n at e n dt oc o m p e t ew i t hm o s ta s e a nm e m b e ri n t h e 棚u e n ta s i 种m a r k e t s ，s u c h 越j 印a n 姐ds i n g a p o r e ，雒r e v e a l e db y 也ec a l c u l a t e do v e r a l lb i l a t e r a l c o m p l e m e i l 诅r 时( o b c ) s o 加：j 印如髓dk o r e a r e m a i nh i g hp r o t e c t i o no nt t i e i ra 鲥c u l t t 】r a ls e c t o r j t c 锄b e 弛t i c i p a t e dt i a tt l l ee s t a b l i s h m e n to ff t a si ne a s ta s i 甜w i l lm e e tm a n yd i 衔c u l t i e sa n dt h e o p e n n e s so f a g c u l t l l r a lm a r k e t w i l lb eo n eo f t l l ef o c a lp o i n 协l nt h en e g o t i a t i o n b e i n gad e v e l o p i n gc o u n n yw i t h8 0 0m m i o n sf h r m e r s ，c h i n an e e d st oc o n s i d e rt h ep o t e n t j a l i m p a c t so ff t a so na 鲥c u l t u r a ld e v e l o p m e n lt h i sp 印e ru s e 也eo t a pm o d e lt os i m u l 砒et h e e c o n o m i ce m c 乜o fn v ed i m r e n t 兀_ ap p o s a l s ：( 1 ) c h i n a - a s e a n ，( 2 ) c h i n a j 印a 1 1 a s b n ，( 3 ) c h i n a - j 印眦- a u s a l ha i l dn e wz e “姐d a s e 州，( 4 ) c h m a ( i n c l u d i r 培t a i w 锄a n dh o n gk o n 曲 _ j 印a n - k o r e a - a s e a n ，( 5 ) c h i n a ( i n c l u d i n gt a i w 蛐a n dh o n gk o n g ) _ j 印柚- k o r e a - a s e a nf t a u n d e f t h em r t h e rm u l “l a t e r a l l i b e 删i z a t i o no fa g r i c u l t u r e 订a d e t h ea n a l y s i s p l a c e saf o c u so na s s e s s i n g i m p a c 乜o nc h 讯a sa 甜c u l 姐r a lm 砌咄a n dt r a d eb yd i f 晒e n tf t a s p 0 1 i c yi m p l i c a t i o n s 趾ed i s c u s s e d b 鹊酣o nm e f i n d i n g s t h er e s u h sr “e a lt i l a te s t a b i i s h m e n to f f t ab e t w e 朗c h i n aa n da s e a n h a sl i m i l e di m p a c t so n c h i n a sa 鲥“h r a ls e c t o r 1 nc d n m 戚，c h m ai sb e n e f i t e ds i 印i f i c a n t l yw h 朗j a p 锄g e t st ob ei 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e t i t i v e n e s s i ns o m e p r o d u c t s i nt h em e 锄t i m c ，c h i n ac 拍b ea l s ob e n e f i t c df b mt h ew o r l d w i d et r a d e1 b e r a l 捌j o n e s p e c i a y f o rt h o s el a b o r - j n t e n s j v e p r o d u c 乜t h e r e f o r e ，c h i n a s h o u l dt a l ( e p a r t i nt h ew 丁o n e 9 0 t i a t i o n si na na c t i v em a n n e r 1 ( e yw o r d s ： e a s ta s i a ，f t e et 聃d ea r e a ，o v e n l l b i l a t e n l c o m p i e m e t a r j t y ，a p p k e d 寥n e n le q u j 】j b r i u m 3 1 引言 1 1 问题的提出 2 0 世纪8 0 年代中期以来，在整个世界范围内，区域经济一体化出现加速发展的势头。据不 完全统计，到2 0 0 0 年6 月，全球共有2 2 0 个不同形式的区域合作机制，在w t c 的1 4 3 个成员中， 有近9 0 的国家属于不同区域经济合作机制的成员，自由贸易区则是区域合作机制中的一个重要 形式( 任慧文，2 0 0 2 ) 。但在拥有2 0 亿人口并且最具经济发展活力和潜力的东亚，区域合作的发展 却明显滞后。该地区唯一的多边区域性组织东盟自1 9 6 7 年8 月成立以来缺乏可观的经济成就， 其主要作用是在外交与安全方面。尽管中国、日本、韩国、台湾和香港地区均是a p e c 的成员， 但到目前为止，都还没有参与任何多边自由贸易协定。 然而，1 9 9 8 年的亚洲金融危机使东盟各国认识到了自身经济的脆弱性和以西方国家为主导的 区域组织的不可靠性。1 9 9 9 年西雅图世贸部长级会议的失败，世界经济一体化进程步履艰难北 荧、欧盟进一步加强了自身区域内的经济合作。2 0 0 1 年的“9 - 1 1 ”事件打击了美国的经济，使东 亚的经济复苏叉受挫折。于是，构建自由贸易区成为该地区大多数国家的主要思路。根据2 0 0 1 年a p e c 研究中心提供的资料，新加坡与八个国家有合作意向，日本与五个国家有合作意向，并 与新加坡签订了排除农产品的自由贸易协议( 已经于2 0 0 2 年4 月正式生效) ；韩国与五个国家 有合作意向，近期日韩贸易协商又开始升温；东盟的行动步伐也加快了，除了于2 0 0 2 年开始启 动东盟自由贸易区自身改革外，还积极推进l o + 3 协商机制，并与中国达成了1 0 年内建成自由贸 易区的共识；而中国同时正在考虑与香港地区建立更紧密的合作关系，台湾地区紧跟中国大陆成 为世贸组织一员，两岸经贸关系也出现改善的契机。 但东咂区域合作的道路还是相当艰难的。社会体制、民族文化、宗教、经济发展水平的差异 以及历史遗留的问题，都是影响进程的因素。在目前的谈判过程中，各国农业的开放程度可能是 最有争议的领域。作为距洲地区头号经济强国的日本，尽管在经历了近1 0 年的经济衰退后外贸 政策有了实质性的变化，从反对地区主义转向肯定地区主义，但仍然不肯放弃对国内农业实行的 高保护。其他发展中国家则寄托于扩大农产品出口来缓解国内压力。中国从2 0 0 2 年实施入世承 诺，国际党争给小农经济带来的冲击逐渐显现，“三农”问题举国关注。因此，参与区域自由贸 易组织的重大决策必须考虑对中国农业发展和农民收入的影响。东亚各种自由贸易区的构建方 案，将使中国的农产品贸易格局发生怎样的变化，多边自由贸易是否会削弱区域自由贸易的成果。 这都是目前亟待回答的问题。 1 2 文献综述 1 2 1 国内文献综述 有关区域合作及中国的应对措施问题国内早在2 0 世纪9 0 年代初期就有过热烈的讨论。理 论研究有：伍贻康( 1 9 9 4 ) 简要介绍了区域性国际经济一体化的概念、基本特征、形式、职能， 以及理论发展过程，但没有包括新贸易理论在经济一体化方面的成果。王日庠( 1 9 9 4 ) 对经济区 域集团的理论依据、形成、发展、类型和运行机制做了较为深入的阐述，并且对区域集团成效的 分析方法进行了归纳总结和例证，认为“我们宜着重运用均衡分析法和区域理论分析法”。这两 本书也反映出了一个普遍存在的概念问题：即是“区域一体化”还是“区域集团化”。陈德照等 ( 1 9 9 6 ) 对这二者进行了区分，认为它们既有一致的地方，又有不一致的地方，但在针对某一地 区的讨论中，具体内容都是一样的。本研究采用国际经济学中广泛运用的“区域经济一体化”的 术语及理论。 具体到研究亚洲区域的有：粱战平( 1 9 9 3 ) 从环太地区经济科技合作模式八个经济圈入 手，从所涉及的国家和区域的政治经济情况探讨可能的发展模式及中国的应对措施。在对8 个经 济圈形成的可能性进行比较分析时，作者提出用1 6 个指标来衡量各经济圈合作的紧密程度或难 易程度，如有关当局的合作意愿、经济联系紧密程度等。这只是一种定性和粗略的评价方法，但 该书提供了较为详细的各国资料。丁斗( 1 9 9 8 ) 的博士论文分别对中国参与亚太经济合作，主要 是次区域经济合作的战略，如环渤海经济圈、亚洲西南大陆桥等，提出了构想。受政治因素的影 响，关于东北亚区域合作的设想曾经于9 0 年代初在中国、日本、韩国、前苏联、蒙古等国展开 了空前热烈的讨论，之后出现了一系列的著作，如沈圣英( 1 9 9 4 ) 对东北亚区域经济合作的背景、 现状及战略模式的研究综述，何剑( 1 9 9 6 ) 更为深入地研究了东北亚国际经济台作的问题。但他 们的分析主要集中于对各国政治经济状况的描述。 近两年，随着亚洲和世界经济形势的变化，大量的评述性文章出现在报刊杂志上，在介绍东 亚最新动态的同时，对各种或某种区域台作的设想进行定性分析。夏友富( 2 0 0 1 ) 介绍了日韩自 由贸易协定，并定性判断了其分g 会对日本和韩国造成怎样的影响，认为将是“难如愿的预期收 益”。刘昌黎( 2 0 0 1 ) 定性判断了日韩自由贸易区对两国以及东亚地区的影响，提出了我国的对 策，认为我国总体上不具备加快实现贸易自由化的条件，若迫于国际形势，则可参与大范围的经 济联合，因其谈判进程困难，可争取较长的自由化时间表。胡鞍钢( 2 0 0 1 ) 提出建立中国、香港、 日本、韩国三国四方自由贸易区的设想，他在参考了欧盟和北美自由贸易区所取得的成果并简单 比较三国四方的舒动力成本、人才资源，经济发展水平后认为建立三国四方自由贸易区有利于 中国发挥比较优势和大国市场优势，创造竞争优势。他还指出，中国与东盟各国处于相近的发展 水平上，形成水平竞争关系，在劳动密集型产品方面竞争性大于互补性。持类似观点的还有其它 一些学者，如何帆( 2 0 0 2 ) 认为，中国与东亚尤其是东南亚国家之间缺乏建立分工合作的基础。 迟富林( 2 0 0 2 ) 提出了“中国自由贸易区”构想，由作为主权国家的中国大陆和中国三个独立 关税区( 台湾、香港、澳门) 共同组成实行对内相互取消关税和其他贸易限制、对外仍保留各 自独立贸易政策的经贸机制。陈晔等( 2 0 0 1 ) 总结了旺洲经济台作方式，包括金融和经济、贸易 2 中国农业大学硕士学位论文 第一章引言 合作方式两方面，在后一方面提到了亚洲清算联盟，包括中日韩三国的东北亚经济合作委员会、 东北亚自由贸易区及东北亚投资合作协议，亚细安( 东盟) 1 0 + 3 东亚自由贸易区。至于笔者所说 的“比较分析”在4 0 0 0 字左右的篇幅内实在有限。谷源洋( 2 0 0 2 ) 则提出东亚有四种合作形 式与发展方向：东盟和东盟自由贸易区、东盟与中日韩的合作对话( 1 0 + 3 ) 、东盟分别与中日韩的 合作对话( 1 0 + 】) 、中日韩三国合作对话，亦即东北亚合作对话。类似的文章还多见于报端，但没 有更为深入的研究，主要是基于对东亚各国政治经济社会的一般常识，运用比较优势的贸易理论 得出定性结论。 进行定最分析的国内文献较少，具体到农产品的研究几乎没有。潘文卿和李子奈( 2 0 0 1 ) 建 立了个“祖国大陆与台湾宏观经济联接模型”从商品贸易方面定量研究了台湾对祖国大陆经 济的依存度。石柱鲜( 2 0 0 1 ) 等利用小型的中日韩三国经济贸易连接模型对三国经济的相互依赖 关系进行了模拟分析，研究了三国财政支出与各国g d p 的关系以及日元和人民币对美元汇率变 动对各国出口的影响。张伯伟( 2 0 0 1 ) 运用c g e 方法对a p e c 贸易自由化进行了实证分析，模 拟了2 0 1 0 年a p e c 贸易自由化( 分国别削减关税水平) ，以及2 0 2 0 年a p e c 完全贸易自由化( 即 开放的区域主义) 的经济福利状况，进而定量比较了开放区域组织与自由贸易区的福利影响。 1 2 2 国外文献综述 目前广泛运用的国际贸易理论主要源于西方经济学者的贡献，这一部分放在下一章的理论基 础中重点介绍。东亚乃至太平洋地区经济贸易的快速增长，带来了许多有趣的经济学课题，一些 学者采用计量方法进行了深入的研究。 o k u d a ( 1 9 9 8 ) 计算了a p e c 内的次区域组织( s r t a s ) 的贸易强度指数( t h et r a d ei n t e n s i t y i n d e x ) ：l u = ( x u ，x i ) ，( m i ，w ) ，以此说明s r l a s 之间的贸易方向及紧密程度，同时运用重 力模型( t h eg f a v 毋m o d e l ) 衡量a p e c 内部的次区域贸易协定组织( s r l a s ) 的贸易创造效果 和贸易转移效果。并比较正式成立的和潜在的s r t a s 的计算结果，从而预测未来的发展方向。 “r e g i o n a it r a d i n gb l o c si nt h ew o n de c o n o m i cs ”t e m ”一书也用重力模型来分析世界主要经济集团 的贸易创造和转移效果，其方法是用1 9 9 1 年汇率计算的国民生产总值( g n p ) 、购买力平价指 数( p p p ) 调整后的国内生产总值( g d p ) 和人均g d p 作为主要变量进行回归分析。正如书中所 总结的重力模型是评估贸易创造和贸易转移效果的良好工具。但该模型主要是用于对现有区域 集团绒组织的评价其变量值都是历史数据，所以该研究是一种历史分析有一定的局限性。 更为“泛是用一般均衡模型( c o m p u t a b i eg e n e r a ie q u i l i b r i u m ，c g e ) 测算区域组织的效果。 a p e c 研究中心( 1 9 9 7 ) 对乌拉圭回合谈判成果实施与a p e c 马尼拉行动计划( m a p a ) 的执行 情况利用c g e 模型进行政策模拟，对比不同方案f 的福利变化。h e r t e l 等( 2 0 0 1 ) 硝c g e 模型 评估了日本和新加坡建立自由贸易区可能产生的影响，除了关税减让所产生的效果外，还有投资， 电子商务以及交易费用减少所带来的变化。j o h ng i l b e r t 暑f l dt h o m a si ，w a h l ( 2 0 0 1 ) 利蹦对数据 库做修改后的g t a p 模型评估了中国和东盟、日本和东盟以及中国、日本和东盟三种不同区域东 亚贸易自由化对各国所产生的福利效应。由a c c e s s e c o n o m j c s p t yl j m i t e d ( 2 0 0 】) 提供的澳大利 距与新加坡建立自由贸易区的成本与收益分析报告中，由于缺乏澳大利亚与新加坡在服务领域的 可靠贸易数据，因而只得放弃c g e ，采用基于澳人利亚与新加坡较多往- j 毛的贸易部r j 资辆做定性 3 中国农业大学硕士学位论文 第一章引言 评估的方法。 w a l l 2z h i ( 2 0 0 2 ，4 ) 运用包含技术转移和贸易政策引起全要素生产率的变化的动态回归c g e 模型，比较中国大陆和台湾不加入世贸组织，加入世贸组织以及两岸入世后结成自由贸易区的影 响。m aj i l i l 和w a l l g z h i ( 2 0 0 2 ，6 ) 用同一个模型分别测算了：( 1 ) 东盟加中国( 古香港) ，( 2 ) 东盟加日本，( 3 ) 东盟、中国( 含香港) 、日本、韩国，( 4 ) 东盟、中国( 含香港) 、日本、韩 国和美国，四种不同f 1 a 方案对各国宏观经济的影响。 m a 1 1 i k ot s u t s u m ia l l dk o k i y o t a ( 2 0 0 2 ，6 ) 在标准g t a p 模型中将劳动力流动和外资投 入导致的技术变化外生，再分别模拟9 种日本可能进行参与的自贸政策方案：( 1 ) 日本新加坡，( 2 ) 日本- 新加坡一韩国，( 3 ) 日本- 新加坡- 墨西哥，( 4 ) 日本新加坡韩国。墨西哥，( 5 ) 日本新加坡韩国中 国( 含香港) ， ( 6 ) 新加坡- 东盟四国一中国( 含香港) ，( 7 ) 日本美国( 劳动力由日本流向美国) ， ( 8 ) 日本- 美国( 劳动力由美国流向日本) ，( 9 ) 日本中国( 含香港) 进而比较各种方案对日本宏观 经济、贸易等的影响但在所有的方案中都排除农业部门的开放。 1 3 本研究目标 通过以上的文献阅读发现，亚太经济合作已经引起了中外经济学者的广泛关注，然而国内还 只局限于报刊杂志上的一般新闻性文章，定量分析的研究较有限，大部分外文文献运用计量模型 具体测算f 1 a 的效果，但其重点在于国家间宏观经济指标的比较，还没有针对中国农业在各种 f t a 方案下的变化展开深入研究。因此，本论文将力求为填补这一空白做出贡献。 本论文的主要研究目标为：从经济学角度，定量测算比较东亚自由贸易区主要设想对中国农 产品贸易的影响，为中国参与东亚自由贸易区建设提供决策依据。具体目标是： 介绍东亚有关国家的社会经济发展状况和在建立东亚自由贸易区问题上的观点和建议： 利用统计指标测算我国与东亚各方在经济结构上的互补性； 依据有关东亚自由贸易区的设想形成政策模拟方案，并利用一般均衡模型进行评估，比 较不同政策方案对中国农业部门的影响； 在上述工作的基础上，识别我国需要关注的重大问题，并就我国参与东亚自由贸易区建 设的策略提出建议。 4 耋垦童些奎茎窑老耋丝耋耋。，。，。，。，。，。耋三耋窒窒墼坠垡窑翟鏊：i ：! 丝耋 2 理论基础、研究方法及技术路线 2 1 相关贸易理论 比较优势理论是目前对于国际贸易问题进行研究的主要理论依据。自大卫李嘉图建立该理 论后，后人不断对其加以补充完善。在这方面。最为重要的一个发展便是赫克歇尔一俄林的“要 素禀赋论”。根据要素禀赋论，各国的生产要素( 土地、资本、劳动) 禀赋是决定各自比较优势 的主要因素，因而各国在要素禀赋上的差异使不同国家具有不同的比较优势，按比较优势开展贸 易，可以提高资源的利用效率，更好地满足消费者的需求，从而增加所有国家的经济福利。比较 优势是确定国家间贸易结构和规模的最基本因素。 在一般的国际经济学论著中，对自由贸易区的理论探讨并不多，常常只是将其作为区域经济 一体化的一种特殊形式进行概念解释：在自由贸易区内，各成员国取消相互间的贸易壁垒，但在 对区外的经贸关系中，各成员国仍独立实行各自的贸易政策。 区域经济一体化包括蓑税同盟、共同市场、经济联盟和完全经济一体化等形式，其特征主要 表现为成员国合作领域的逐步拓展。关税同盟的各成员国要实行统一的对外关税，从而实质上合 并成一个共同的关境。共同市场除以关税同盟作为基础和主要内容外，还要求实现生产要素在成 员国之间的自由流动。以丁伯根( j t i n b e 曜e n ) 、西陶斯基( t s c j t o v s k y ) 和德纽( j f d e n i a u ) 的大市场理论为基础，经济联盟进一步要求协调成员国的货币、财政等经济社会政策。完全经济 一体化则是随着发展层次的深入，各成员国将经济自主权让渡给一个中央管理机构，实现经济决 策的统一化。 关税同盟理论中的两个重要概念被广泛应用于对区域经济一体化的分析中，这即是瓦伊纳 ( j v i n e r ) 在分析关税同盟对生产方的影响时提出的“贸易创造效果”( 订a d ec r e a t i n ge 雎c t ) 和 “贸易转移效果”( t r a d ed i v e m n ge 彘c t ) 。考虑三个国家涉及某一商品的生产和贸易模型，并根据 其生产效率高低分别称为低效率国、中效率国和高效率国。在建立同盟之前。低效率国将从高效 率国进口该商品。若低效率国与中效率国建立了关税同盟，假定在取消内部关税后，低效率国从 中效率国进口该商品的价格f 降到低于高效率国交换关税后的水平，从而引起进口由高效率国转 到中效率国。在关税同盟内部，价格下降引起低效率国扩大进口，即产生出“贸易创造效果”， 它将提高各成员国的福利。另一方面，高效率国的出口下降这种“贸易转移效果”在一定程度 上会恶化国际资源的有效配置，使非成员国的福利下降。世界整体的福利变化则取决于贸易创造 与贸易转移效果的大小。 约翰逊与其他学者在评 占建立关税同盟的后果中还考察了消费效应。从消费角度看也有贸易 创造与贸易转移效应。消费者从成员国进口较为便宣的外国商品来替代较为昂贵的国内商品，消 费者剩余将增加。消费者不得不从成员国进口较贵的商品以替代可以从非成员国进口的较为便宜 的商品这样消费者剩余将减少。加总生产效应与消费效应，得到广义的贸易创造平贸易转移。 鎏銮些丝墼篓鐾坠茎型塑尘型型主些 甘道尔夫在总结前人的研究后指出，无论是在局部均衡还是在一般均衡的框架中分析关税同 盟的效应，都不可能得出明确的一般结论而是存在这样一些或然性结论：( 1 ) 成员国之间的竞争 程度越高，即生产的相似产品的数量越多，关税同盟越有可能产生有利的影响；( 2 ) 组成同盟的国 家的初始关税越高，关税同盟越有可能产生有利的影响：( 3 ) 对同盟之外的关税越低，关税同盟越 有可能产生有利的影响：( 4 ) 同盟的范围越宽泛。关税同盟越有可能产生有利的影响。至于每个 关税同盟或自由贸易区所产生的贸易创造与贸易转移孰重孰轻，是一个经验研究问题。 以上所述的是用比较静态分析方法得出的关税同盟的影响，除此之外。关税同盟还能够产生 这样一些动态效益：形成关税同盟会扩大生产规模，使得生产贸易品的产业能够获得规模经济； 消除对成员国的保护，使竞争加强：成员国一起与世界上的其他国家谈判，可以提高其讨价还价 的力量。另外，同盟的成立还可能是出于政治上的收益，即使严格的经济收益并非正值。 关于自由贸易区，较为详细的是彼得罗伯逊运用关税同盟的原理分析自由贸易区的经济效 应。他用一种进口商品、两个联盟国家的局部均衡模型，图解了自由贸易区产生的贸易创造、贸 易转移以及间接贸易偏转。罗伯逊主要是论证自由贸易区优于关税同盟，其比较的是最终产品的 贸易与关税，没有涉及中间投入品。罗伯逊本人还指出：就静态效应看，自由贸易区比关税同盟 更为可取，但不能说明应当建立自由贸易区，而不应建立关税同盟。保罗- 克鲁格曼( p a u l r k m g m 锄) 则认为，自由贸易区与关税同盟的区别在于前者在政治上简单易行，但在执行上令 人头痛，后者则刚好相反。 除了前面提到的关税同盟和大市场理论外关于区域经济一体化还有美国的卡尔多伊奇和 日本的阿部清司分别用相互依赖理论来分析地区一体化的理论；印度的阿兰墨罕穆德提出的发 展中国家区域和次区域经济一体化理论“建立在供应决定相互依赖关系基础上的一体化”； 前苏联的夏希柯夫的东西方经济分析方法相结合的一体化理论；约翰逊的工业偏好理论；小岛清 的协议性国际分工理论。 在这些理论中，影响较大的是协议性国际分工理论，其思想体现在小岛清的著名论断中：“工 业国之间，工业品之间的竞争性国际分工是不稳定的，以贸易创造为目标的关税同盟，是促进这 种不稳定的工业品之间的竞争性分工的有力手段。关税同盟的本质和重要意义就在这里。虽 然同时带有贸易转移效果的缺点，但这是可以设法避免的。”该理论的重要特点在于改变了传统 国际贸易理论的假定前提“规模报酬不变”。事实上，这也是7 0 年代产生的新贸易理论思潮的 一个反映。主要代表人物保罗克鲁格曼和墨瑞坎姆的“规模经济贸易理论”，用“规模经济” 和“不完全竞争”解释了具有相似赘源禀赋国家之间和同类： 业产品之间的“双向贸易”或“产 业内贸易”的成因。大卫格林纳韦( d a v i d g r e e n a w a y ) 在对新贸易理论进行总结时，指出其重 要观点在于- 规模经济和产品差别提供了从贸易中获益的潜在重要源泉。格林纳韦还分析了新贸 易理论在解释发展中国家贸易中的作用。通过对处于三种不同发展阶段的国家的行业内贸易的考 察( 工业化国家、新兴工业化国家与地区、非新兴工业化国家) ，表明新理论对发展中国家的适 崩性远不如对工业化国家的适用性，但随着发展的进程，这些新理论会变得越来越适川。 6 中国农业大学硕士学位论文第二章理论基础、研究方法及技术路线 2 2 一般均衡研究方法 从1 7 6 9 年詹姆斯斯图亚特在经济学中第一次使用了“均衡”这一概念开始，“均衡”已经 成了经济理论赖以建立的中心组织范畴( m u m l ym i 培a t e ，1 9 8 7 ) 。虽初，“均衡”被认为是“力 量的平衡”( 如需求和供给两种力量之间平衡) ，没有内生变革倾向的一个点任何特定的经济 过程倾向的结果。近代经济学对均衡的概念做了一些重要的修改：局部均衡分析与一般均衡分析 的区分，马歇尔的“临时”，“短期”和“长期”均衡，哈耶克等人提出的“时际均衡”等。到 目前。人们越来越把“均衡”作为与特定模型相关，可应用于若干情况的解答性概念( m u 删 m i l g “t e ，1 9 8 7 ) 。 笔者简单认为，“均衡”表达某种市场规律，人们以此来分析经济现象中的因果关系。西方 经济学中大部分的微观经济理论来源于以局部均衡和比较静态为特征的m a r s h a i l 的经济学原理。 从一个经济中“取出”某个具体部分，如“某个商品或要素市场”，假定这个经济的其余部分对 这个部门的影响保持不变，该部门通过自身调节维持一定的平衡状态，如“价格上涨引起需求下 降”。这种方法对于单一市场的微观理论分析是相当实用的。 但现实生活中，经济部门之间往往是相互影响的，一般均衡分析正是要将所有相互联系的各 个市场看成一个整体来加以研究，其中被假定不变的因素是非经济的。瓦尔拉斯州a l r a s ) 晟先充 分地认识到一般均衡的重要性，第一个提出一般均衡的数学模型，并试图解决一般均衡的存在性 问题，也即证明供求相等的均衡不但可以存在于单个市场，而且可以同时存在于所有市场。他从 集中考察交易经济的一般均衡到具有生产的一般均衡，最后还把实物经济推广到了货币经济。后 来帕累托等人还对一般均衡理论加以改进和发展：引入预期，暂时均衡，时间上的均衡以及交叠 世代等。1 尽管一般均衡有了坚实的理论基础，但其实际应用面临很多困难。在2 0 世纪上半叶，计量 经济学家开始探索行为方程组的计算求解问题。随着计算机技术的发展，建立和求解代表国家经 济甚至界经济的大型模型成为可能，从而产生了今天我们所熟知的应用一般均衡模型( a p p i i e d g e n e r a le q u j l i b 一啪，简称a g e ) 或“可计算”一般均衡模型( “c o m p u t a b l e g e n e r a le q u i l i b r i u m ， c g e ) 。在政策分析中应用这类模型将是否存在帕累托最优解的争论转向到具体行为方程的表达 形式、参数的选择、政策的准确反映等问题( w h a l l e y ，1 9 8 6 ) 。 在2 0 世纪五十年代后期，l e i fj o h 柚s 发展了第一个可操作的a g e 模型，到今这个模型依 然在挪威得到使用( s h r e i n e r dl a r s e n ，1 9 8 5 ) 。自从j o h 髓s 的开创性贡献之后，a g e 模型被 运用于日益广泛的研究领域。j o h ns h o v e n 、j o l l f i 、n a e y 以及他们的弟子最先将a g e 模型用于分 析税收问题( s h o v e n d 、枷a 1 | e y 1 9 9 2 ) 。w h a l l e y ( 1 9 8 5 ) 在运用多国家a g e 模型模拟分析 贸易政策方面做了开创性的工作。由p e t e rd i x o n 领导的a g e 澳大利亚学派在二十多年里一直致力 于分析澳大利亚经济的保护问题( 例如，d p s v ，1 9 8 2 ) 。在发展经济学文献中也常见a g e 模型的 应用应用案例。 ( d e r v i s ，d em e l o 锄dr n b i n s o n ，1 9 8 2 ；r o b i n s o l l 1 9 8 8 ) 。2 。本段内窖据于袋昂内尔w 麦肯齐对一般均衢”文献综述 2 以上关于a g e 的介绍参见t h o m 惦wh e n 亡1 。a p p l l e d g m m le q u t i i b f i u m a n 蚰y s l s o f a 扩i c u l i u r a l 扑d r 嚣o u 佗e p o l i c i ”r 1 9 9 9 ) 7 盅呈奎当奎耋銮圭茎堡耋圣。，。，。，。耋三耋l 塑垒董型二墨耋耋彗墨i ：矍耋 进入9 0 年代后，贸易政簟改革引起广泛关注。世贸组织乌拉圭回合谈判在1 9 9 3 年底达成一 系列协议，敦促近百个成员国削减贸易壁垒，推进贸易自由化。与此同时，阻欧盟和北美自由贸 易区为代表的区域性贸易自由化和经济合作不断兴起。为了全面评估各种贸易政策的效果以及跨 国界政策的影响，很多经济学家开始借助于世界经济一般均衡模型进行研究。由于建立一个多国 家和多商品的世界贸易模型需要投入巨大的人力物力，为了避免重复建设和发挥规模优势，国际 组织开始资助一些重点大学和研究机构，专门负责建立世界经济数据库和常规模型，使其成为学 术研究领域里的公共物品其他经济学者可以使用模型进行自己的研究，同时支付定的费用， 用于维持耜更新数据库及不断完善模型。 目前运用于农业和贸易政策分析的世界模型主要有：g - c 妇d 、g t a p 、g r e e no e c d 、 i n f o r u m 、m e g a 斟删g t e m a b a r e 、m i c h 坦锄b d s 、r u n so e c d 以及t h e w t 0h o u s e m o d e l 等。t 0 n g e r e n ( 2 0 0 1 ) 对这几种模型的整体构建、研究目标、主要运用、所含国家和部门的数量 等方面进行了比较分析。2 综合来看，g t a p 模型所包含的国家部门最多，运用最为广泛。可用 于评价乌拉圭回合协议、区域自由贸易协定、技术进步( 如转基因技术) 、环境政策、欧盟东扩、 共同农业政策等领域。 g n 心模型是世界贸易分析工程( g i o b a lt r a d ea n a i y s j sp r o j e c t ) 的简称，1 9 9 2 年在美国普度 大学开发成功。g t a p 主要包括三部分：数据库、模型和支持软件。全球数据库是g t a p 的核心， 包括各分组国家地区的j 双边贸易，生产、消费、商品和般务的中闻投入使用、进出口关税、出口 补贴、国内支持等重要经济数据。目前这个数据库被世界4 0 多个国家的4 0 0 多个用户使用。由 于得到g t a p 社团成员众多研究机构和国际组织的支持3 ，该数据库褥以不断更新和扩充， 1 9 9 8 年第四版本将全球分为4 5 个国家和地区、5 0 种商品，2 0 0 1 年的第五版本则扩展到6 6 个国 家和地区、5 7 种商品，新的版本有望在2 0 0 3 年6 月诞生。 标准的g t a p 模型是一个多地区、多部门的a g e 模型，假定完全竞争市场、不变规模报酬、 遵循阿明顿法则的双向贸易。采用比较静态的分析方法。最早的模型版本是1 9 9 4 年g t a p t a b 2 z 8 ，1 9 9 4 年后5 个重要版本陆续完成，目前使用的版本是g t a p t a b6 1 。g t a p 的拓展研究 还产生了g t a p 动态模型( g t a p d y n ) ，涉及更复杂的消费需求行为、中间部门的要素流动，投 资行为等。 g t a p 程序编译通过t a b m a l e 软件模拟求解则由g e p a c k 来完成。w i n d o w 界面的 r u n g t a p 、g t a p a g g 、v i e w h a r 等软件进一步方便g t a p 的傻用。这些软件的开发成功使研 究者能够将主要精力放在对实际问题的分析和对模拟结果的理解总结上，数据收集和模型改进丁 作则由专业人员来完成。 本论文的研究目标在于评估中国参与东亚自由贸易区对农业部门可能产生的影响，静态一般 均衡模型非常适合于这类研究，g t a p 模型以其突出的优越性和现实的可获得性成为本研究中选 择的模型。 各模型的具体比较内容见 录1 帆拘名称和所在圈家城市见附录2 8 中国农业大学硕士学位论文第二章理论基础、研究方法及技术路线 2 3 技术路线 总结贸易理论、明确研究方法之后，制定本论文的研究框架，如下图所示。论文首先了解东 亚各国的资源、经济和贸易状况分析国家之间的相对贸易优势和贸易互补性，为提出更具现实 意义的政策建议做准备。论文的第二重点部分是，利用g t a p 模型进行多种自由贸易区