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巴塞尔公约及其框架下的 危险废物越境转移法律问题研究 摘要 自2 0 世纪7 0 年代初开始，国际上出现了危险废物的越境转移，一些发达国 家合法或非法的将废物转移到他国处置，特别是向发展中国家。到8 0 年代后期 危险废物的越境转移日益加剧，给发展中国家的生态环境和人民健康带来极为不 利的影响，成为上世纪末本世纪初最严重的全球环境问题之一。危险废物的越境 转移严重侵害了被转移国家和人民的环境权，进而对人类的生存发展以及整个人 类社会的进步和繁荣这一根本利益构成威胁。 为了有效应对危险废物越境转移问题对人类社会的挑战。国际社会近年来着 力于发展危险废物越境转移领域的国际法，签订了一系列公约、议定书和软法文 件。其中控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约的签署生效具有重要的 历史意义，它为控制危险废物越境转移国际法律制度提供了一个法律框架，是人 类社会危险废物越境转移国际控制的重要里程碑。 作为人类历史上第一个控制危险废物越境转移的国际性公约，巴塞尔公约 是在特殊的政治经济背景下产生的，其法律框架的形成也并非是一蹴而就的，而 是经历一个不断发展和完善的过程。从开始的框架性公约到实施公约的手册，再 到禁止危险废物向发展中国家越境转移的巴塞尔禁令及后来的责任与赔偿议定 书，公约不断强化其法律性质，最终建立起相对完整的框架体系。这一框架体 系大致可分为“废物”、“危险废物的基本定义，公约所确立的法律原则，公约 控制危险废物越境转移的基本制度以及危险废物越境转移引起的国际责任等几 部分内容。公约自生效以来，并不满足于仅仅停留在完善制度的层面上，而是同 时注重加强自身在危险废物越境转移国际法律控制中的实施力度。首先它建立起 实施公约的支持体系，还一定程度上探讨了在实践中与有关贸易规则的关系，特 别是在“科特迪瓦有毒废物倾弃案”的处理上，更加充分地表明了公约在危险废 物越境转移的国际控制上所作出的实践努力。尽管公约还存在一些缺陷和不足， 但它所要求的将危险废物越境减至最低和危险废物无害化管理的有效实施对全 球都是有利的，并且对保护缔约国特别是发展中国家缔约国的生态环境和人民健 康发挥了重要作用。 随着巴塞尔公约及相关文件的签署和生效，使危险废物越境转移立法和 执法摆上了国际社会和各国政府的重要议事日程。作为巴塞尔公约的缔约国，中 国在积极履行其承担的国际义务的同时，根据我国国情和危险废物向我国输入日 益猖獗的现状，制定并修改了有关法律，颁布了大量行政法规和规章，有力的遏 制了危险废物的越境转移，维护了我国的环境主权。但中国对巴塞尔公约的 研究现状，还远远不能满足现实的需要，立法上尚有一些需要与公约协调、统一 之处。因此，还应进一步完善国内立法，健全危险废物监控机制，加强废物管理 和处置的国际合作，加大对危险废物污染危害的宣传力度，进而推动控制危险废 物越境转移国际法制度的发展和完善。 关键词：巴塞尔公约危险废物危险废物越境转移 o nl e g air e s e a r c ho f t r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e s u n d e rt h eb a s eic o n v e n tio na n dit sf r a m e w o r k a b s t r a c t s i n c et h ee a r l y7 0 so f2 0c e n t u r i e s ，c o n c e r na b o u tt r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so f h a z a r d o u sw a s t e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sb e e ng r o w ns h a r p l y s o m ed e v e l o p e d c o u n t r i e si n c l u d i n ga m e r i c aa n de n g l a n dt r a n s f e r r e dt h e i rw a s t e si n t oo t h e rc o u n t r i e s ， e s p e c i a l l yt od e v e l o p i n go n e s ，i nl e g a l l yo ri l l e g a l l yw a y s a tt h ee n d8 0 so f2 0 c e n t u r i e s ，t r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e st u m e dw o r s e ， w h i c h b r o u g h te x t r e m e l yd i s a d v a n t a g e o u sc o n s e q u e n c e st oe c o s y s t e ma n dp e o p l e sh e a l t hi n t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n db e c o m eo n eo ft h em o s ts e r i o u se n v i r o n m e n tp r o b l e m s i nt h ew o r l dg r a d u a l l y t r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e st o r ts e r i o u s l y p e o p l e se n v i r o n m e n t a lr i g h t , t h r e a t e nt h es u r v i v a lo ft h ef u t u r eh u m a nb e i n ga n dt h e p r o g r e s sa n dp r o s p e r i t yo ft h ew h o l ew o r l d i no r d e rt or e p l yt h ec h a l l e n g eo ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e s ， t h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t ye x e r t so nm a k i n gt h ei n t e r n a t i o n a ll a w so nt r a n s b o u n d a r y m o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e s a n das e r i e so fc o n v e n t i o n s ，p r o t o c o l sa n d i n s t r u m e n t sh a v e b e e ns i g n e d o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tc o n v e n t i o n s ，“b a s e l c o n v e n t i o no nt h ec o n t r o lo ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e sa n di t s d i s p o s a l ”，c o m e si n t oe f f e c ti n19 8 9 ，w h i c hh a si m p o r t a n th i s t o r i c a lm e a n i n g sb y g e t i n gv e r yi m p o r t a n te f f e c t so nt h em a n a g e m e n to ft h et r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so f h a z a r d o u sw a s t e s a st h ef i r s tc o n v e n t i o no nt h ec o n t r o lo ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u s w a s t e sa n di t sd i s p o s a l ，t h eb a s e lc o n v e n t i o nw a sf o r m u l a t e du n d e rt h es p e c i a l p o l i t i c a l a n de c o n o m i cb a c k g r o u n d t h e l e g a l f r a m e w o r ko ft r a n s b o u n d a r y m o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e si sn o tf o r m e di no n ed a y , b u te x p e r i e n c e dap r o c e s s o fd e v e l o p i n gm a t u r a t i n ga n dc o n s u m m a t i n g f r o mt h ef r a m e w o r ko ft h ef i r s t c o n v e n t i o nt ot h ei m p l e m e n t a t i o no ft h eb a s e lm a n u a l ，a n df r o mt h eb a s e lb a no f p r o h i b i t i n gt r a n s f e r r i n gw a s t e si n t od e v e l o p i n gc o u n t r i e st ot h ep r o t o c o lo nt h e l i a b i l i t ya n dc o m p e n s a t i o n ，t h ec o n v e n t i o nc o n t i n u o u s l ys t r e n g t h e ni t sl e g a ln a t u r e , a n de v e n t u a l l ye s t a b l i s h e dar e l a t i v e l y c o m p l e t ef r a m e w o r k t h ef r a m e w o r k i s g e n e r a l l yi n c l u d i n gt h et w oc o n c e p t s w a s t e s a n d h a z a r d o u s w a s t e s ”，t h e i n t e r n a t i o n a ll e g a lp r i n c i p l e so ft h eb a s e lc o n v e n t i o ns h o u l db ec o m p l i e dw i t h ，t h e i n t e r n a t i o n a ll e g a ls y s t e m so ft h et r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e sf r o m t h ec o n v e n t i o n s ，t h ei n t e r n a t i o n a ls y s t e mo fr e s p o n s i b i l i t ya n dc o m p e n s a t i o nf o r d a m a g er e s u l t i n gf r o mt h et r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e sa n ds oo n s i n c et h eb a s e lc o n v e n t i o nc a m ei n t ob e i n g ，t h eb a s e lc o n v e n t i o nw a s h t o n l y s a t i s f i e dw i t ht h ei m p r o v e m e n to ft h es y s t e ml e v e l ，b u ta l s oi tf o c u so ns t r e n g t h e n i n g t h ei m p l e m e n t a t i o no nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t r o lo ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so f h a z a r d o u sw a s t e s t h eb a s e lc o n v e n t i o ne s t a b l i s h e dt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e s u p p o r t i n gs y s t e mo ft h ec o n v e n t i o n ，a n dp r o b e di n t ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e b a s e lc o n v e n t i o na n dt h et r a d er e g u l a t i o n st os o m ee x t e n t e s p e c i a l l y , t h eh a n d l i n go f c 6 t ed i v o i r ei n c i d e n t f u l l ys h o w st h ep r a c t i c ee f f o r t so ft h ec o n v e n t i o no nt h e i n t e r n a t i o n a lc o n t r o lo ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e s a l t h o u g h t h e r es t i l la r es o m ed e f e c t sa n dw e a k n e s s e sa m o n gt h ec o n v e n t i o n ，t h ee f f e c t u a t i o no f t h eb a s e lc o n v e n t i o ni sa d v a n t a g e o u st ot h ew h o l ew o r l d ，a n di tp l a y sa ni m p o r t a n t r o l e i np r o t e c t i n gt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dp e o p l e sh e a l t ho ft h ep a r t i e s e s p e c i a l l yt od e v e l o p i n gc o u n t r yp a r t i e s w i t ht h es u b s c r i p t i o na n db e i n gi n t oe f f e c to ft h eb a s e lc o n v e n t i o na n dt h e r e l a t i v e d o c u m e n t s ，t h el e g i s l a t i o na n de n f o r c e m e n to ft h em a n a g e m e n to f t r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e si sb e c o m i n gt h ei m p o r t a n ta g e n d ao f t h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t ya n da l lg o v e r n m e n t so v e rt h ew o r l d a sap a r t ys t a t eo ft h e b a s e lc o n v e n t i o n ，c h i n at a k e sa na c t i v er o l e i ni m p l e m e n t i n gi t si n t e r n a t i o n a l o b l i g a t i o n s ，a n dh a sp r o m u l g a t e da n da m e n d e dt h er e l a t i v el a w s ，p r o m u l g a t e d a d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o n sa n dd e p a r t m e n tr u l e sw h e nf a c i n gt h es t a t u st h a ts o m e d e v e l o p e dc o u n t r i e sc o n t i n u o u s l ya n dc r a z i l yt r a n s p o r tt h e i rh a z a r d o u sw a s t e st h e y p r o d u c e di n a l lt h e s es t r o n g l yk e p tt h ef o r e i 班h a z a r d o u sw a s t e sw i t h i nl i m i t sf r o m t r a n s p o r t i n gi n t oc h i n aa n ds t i c ku pf o rc h i n a se n v i r o n m e n t a ls o v e r e i g n t y w h i l e ，t h e s t a t u so fr e s e a r c ho ft h ep r o b l e mo ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e si n c h i n ai sn o tm a t c h e dt h ec u r r e n tn e e d s t h e r ea r em a n yt h i n g st h a tn e e dt oh a r m o n i z e w i t ht h eb a s e lc o n v e n t i o ni nt h en a t i o n a ll e g i s l a t i o n s ow es h o u l dp e r f e c to u l l a w ， r e f o r mt h ec o n t r o lm e c h a n i s mo fh a z a r d o u sw a s t e s ，s t r e n g t h e nt h ei n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o no fm a n a g e m e n ta n dd i s p o s a lo fh a z a r d o u sw a s t e s ，m a k eg r e a t e re f f o r t st o e n c o u r a g et h ep u b l i cp a r t i c i p a t i o na n dp r o m o t ef u r t h e rt h ed e v e l o p m e n ta n dt h e p e r f e c t i o n o ft h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o no ft h em a n a g e m e n to f h a z a r d o u sw a s t e s k e yw o r d s ：b a s e lc o n v e n t i o n ，h a z a r d o u sw a s t e ，t r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t so f h a z a r d o u sw a s t e s v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：羞蕊对签字日期溯铐助日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络 向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：蓬嘶时 签字日期：溯年岁, e j 2 0 e i 签字日期：年月日 巴塞尔公约及其框架下的危险废物越境转移法律问题研究 前言 随着工业的发展与人类生活水平的提高，危险废物也日益增加，危险废物的 处置已成为现代社会亟待解决的重大环境问题之一。自2 0 世纪7 0 年代开始出现 危险废物的越境转移，一些发达国家在废物处置场所难以找到或废物处置成本日 益增加等情况下合法或非法地将危险废物转移到他国处置。到8 0 年代中后期， 危险废物的越境转移现象开始急剧增加，对进口国主要是发展中国家的自然 环境和人民健康构成严重损害，甚至对整个人类社会的生存、发展这一根本利益 构成威胁。为了有效地应对危险废物越境转移问题对人类社会的挑战，国际社会 近年来着力于发展危险废物越境转移领域的国际法，签订了一系列公约、议定书 等国际法文件。 在现存的与危险废物跨国转移相关的国际条约文件中，1 9 8 9 年联合国环境 规划署主持签署的控制危险废物越境转移及处置巴塞尔公约是其中最系统、 缔约国最多、影响最大也是最有效的国际条约，同时也是人类历史上第一部关于 控制和处置危险废物越境转移的国际性公约。它结束了对非法转移危险废物无法 可依的状况。已召开的八次缔约国大会不断对危险废物越境转移的国际法律制度 予以发展、完善。公约要求世界上所有的国家在废物管理方面须实现在国内自行 处理，将有害废物的越境转移减少至与环境无害管理相符合的最低程度，并禁止 缔约国向非缔约国的非法危险废物越境贸易。这些控制措施以及条约规定的缔约 国必须遵守的义务使得各国必须寻找一种更有效地利用资源、保护环境的经济发 展道路。 在当前危险废物越境的国际实践中，由于一些发达国家基于本国环境安全的 考虑，总是试图逃脱对于国内自行解决的责任，甚至对危险废物的处理实行损人 利己的政策，纵容、默许和支持它们的企业将危险废物转移到发展中国家。而发 展中国家受经济条件、技术水平和法制状况等限制，往往成为危险废物越境活动 的最大受害者。在这一问题上，随着世界一体化趋势加剧，中国融入世界的步伐 加快，也给中国的环境问题提出了新的挑战。一方面，中国已经逐步成为“世界 工厂 ，在大量产品源源不断向世界各国输出的同时，生产这些产品产生的废料 却留在在中国，中国渐渐演变成“世界垃圾场”；另一方面，中国也成为发达国 巴寨尔公约及其框架下的危险废物越境转移法律问题研究 家危险废料的主要倾泄地之一。 面对不断严峻的危险废物越境转移的新形势，如何应对国际废物贸易对我国 危险废物越境转移法律制度产生的冲击，如何充分利用巴塞尔公约维护我国 的环境利益，并从中研究发现我国危险废物越境转移法律制度和实践中存在的不 足已迫在眉睫。但当前我国对巴塞尔公约的专门研究还比较匮乏，多是集中 在对条约条文的简单介绍和评述上，缺少系统、深入的理论研究和综合考察。国 内环境法教材对于该公约多是简单提及并没有具体阐述，国内期刊也主要是一些 零星的介绍性的文章。国外有关巴塞尔公约的研究也是从2 0 世纪9 0 年代以 后才开始的，且对巴塞尔公约进行专门介绍的国外专著在国内鲜能见到，极 少量翻译或引进的著作。针对这一现状，本文将以巴塞尔公约及其框架下的 危险废物越境转移的法律制度为研究对象，对以巴塞尔公约为代表的危险废 物越境转移的国际法律制度加以全面的考察、分析和评价，通过理论探讨，深入 和系统地挖掘该公约的制度规定对我国所赋有的实际价值，发现这一国际危险废 物越境转移法律文件对我国危险废物管理立法的借鉴意义，从而为进一步完善我 国危险废物越境转移管理立法做一些思考。这是一个既有重大的理论意义又有现 实意义，值得深入研究的问题。 巴塞尔公约及其框架下的危险废物越境转移法律问题研究 第一章危险废物越境转移的危害及国际法控制 随着科技的发展与全球经济不断的增长，自由市场和信息科技得到了前所未 有的结合，各种各样的产品日益涌现。人类在享受贸易自由化和科技带来丰硕成 果的同时，也承受着因自身创造而产生的负面效果。通常，产品的增多势必导致 废物废料的增加；同时又由于生产工艺的需要，大量的有毒物质被应用于工农业 生产过程中。这些危险废物产生了诸如具有腐蚀性的酸、有机化学物质、有毒金 属和其他有毒物质，由于其本身具有易爆性、易燃性、腐蚀性、化学反应、急性 或慢性毒性、生态性、传染性、致癌性等有害特征，对人身与环境产生长期的、 严重的损害。再加上危险废物形态上一般呈固态或液态不易为环境消纳转化，而 且其中伴有的复杂化学物质还可能导致一些不明细菌的产生，这不但增加了治理 环境的困难，更会严重威胁人类健康、损害生物资源，极大的破坏生态环境。因 此，危险废物成为世界面临的最困难的环境问题之一。 第一节危险废物越境转移的危害及成因分析 自2 0 世纪9 0 年代以来，全世界每年约产生5 亿吨危险废物，其中9 0 产生 于发达国家。1 对于危险废物的处理往往通过三种方式：第一种是改变工艺流程， 使用危险化学品的代用品，但并非所有的危险化学品都可以找到对环境无害的代 用品；第二种是回收，回收的主要问题是技术复杂，代价昂贵；第三种就是越境 转移。2 一、危险废物越境转移造成的危害 正是基于危险废物本身具有的高危险性、难以消除和处置的特征，大大增加 了危险废物通过越境进行转移的可能性。其原因在于：第一，某些危险废物产生 国根据其本国的环境保护法律和环境标准，废物就地处理费用过高，这些国家便 直接通过危险废物越境贸易将废物转移到有关废物处理规制不严或实施不力的 国家；第二，有的国家确实具备危险废物处理的许多特殊有利条件，如法国具有 k a t h a r i m ak u m m e r ，i n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e s ：t h eb a s e lc o n v e n t i o na n dr e l a t e d l e g a lr u l e s ，1 0 ，c l a r e n d o np r e s s ，1 9 9 5 2 国家环境保护局污染控制司编：危险废物环境管理与安全处置巴塞尔公约全书，化学工业l l l 版社 2 0 0 2 版，第2 5 页。 巴塞尔公约及其框架下的危险废物越境转移法律问题研究 回收核废物、p c b 和珀瑞铃的能力，为官方的跨界废物交易创造了条件；第三， 跨国公司利用在国外拥有的专门生产或处理某种危险废物的子公司或分公司，将 危险废物运往国外专门从事危险废物处理的子公司或分公司进行处置。1 据统计，在2 0 世纪8 0 年代经合组织国家每年产生的危险废物大约为2 3 7 亿吨，每年有1 0 万起越境转移事件，每年正以5 0 0 0 万吨的规模运往非洲、亚洲、 加勒比和拉美等发展中国家。以中国为例，中国每年有价值1 6 0 亿英镑的货物运 往英国。作为“回报 ，英国每年将1 9 0 万吨废物运回中国。1 9 9 7 年英国大约 有1 2 万吨废物倾泄到中国；而到了2 0 0 5 年英国运往中国的废物数量高达1 9 0 万吨。短短的8 年时间，数量扩大了1 5 8 倍。2 0 0 2 年2 月2 5 日硅谷防止有毒物 质联盟和巴塞尔行动网络联合公布的亚洲废物进口情况的调查报告指出，美国作 为世界上最大的危险废物出口国每年大约要向境外倾倒上千万吨危险废物，其中 5 旺8 0 被出口到亚洲。2 当前，每5 分钟就有一船危险废物跨越国界。此外， 随着跨国公司的不断壮大，越来越多的发展中国家也逐步成为一些严重污染产业 的“垃圾场”，成为发达国家危险废料的主要倾泄地。总体上，危险废物贸易不 仅蔓延迅速而且有一显著特征，即从西方流向东方，从北方流向南方，从发达国 家流向发展中国家的单项贸易，除了极个别的情况( 如核反应堆废燃料) ，几乎 不存在发展中国家向发达国家转移的情况，这种转移对发展中国家的环境造成了 严重损害，极大地威胁到其人民的安全生存，被一些发展中国家愤怒地称为“垃 圾帝国主义”。 发达国家这种以邻为壑、转嫁污染的行为，使广大发展中国家承受了本来不 属于他们的风险。最著名的例子有1 9 8 8 年尼日利亚科科港的有害废物投弃事件。 1 9 8 8 年6 月初，意大利一家公司分5 条船将大约3 8 0 0 吨的有害废物运进了本德尔州 的科科港，并以每月1 0 0 美金的租金堆放在附近一家农民的土地上。这些有害废 物散发出恶臭，并渗出脏水，经检验，发现其中含有一种致癌性极高的化学物一 聚氯丁烯苯基( c 。h ，c c 。h 5 一) ，这些有害废物造成很多码头工人及其家属瘫痪或 被灼伤，有1 9 人因食用被污染了的米而中毒死亡。此外，1 9 8 7 年m o b r 0 4 0 0 0 号船 事件，3 1 9 8 7 年z 髓o b i a 号船和l y n x 号船事件，1 9 8 8 年k a r i n eb 号船1 和r e e f e rr i o 蔡守秋常纪文主编：国际环境法学，法律f 版社2 0 0 4 年版，第2 0 6 页。 2 欧美等发达国家向发展中国家出口洋垃圾，h t t p ：e n v p e o p l e c o m c g b 8 2 2 0 7 7 5 0 9 5 3 1 7 4 5 8 h t m l ，2 0 0 7 年 1 月9u 浏览。 3 1 9 8 7 年3 月2 2 日，m o b r 0 4 0 0 0 在拖轮“破晓号”护卫下，从纽约开始了寻找卸下近3 2 0 0 吨废物的港口 巴塞尔公约及其框架下的危险废物越境转移法律问题研究 号船事件2 以及1 9 8 8 年几内亚海岛事件，3 乃至最近的科特迪瓦事件，4 这些案件都 充分显示了危险废物非法贸易给发展中国家带来的危害。 二、危险废物越境转移的成因分析 从发达国家向发展中国家转移危险废物，不但造成了巨大危害，而且数量还 不断增长、程度不断加大，究其原因可归结为以下几点： 1 、工业化国家危险废物产生量迅速增长。随着工业的发展，世界化学产品 的数量成倍地增长。全球有机化合物的产量从1 9 5 0 年的大约1 4 0 0 万吨增长到 1 9 8 5 年的5 亿吨，危险废物的产量也随之增加。5 平均来说，一个国民生产总值 为1 0 亿美元的国家平均每年大约要处置上亿吨危险废物。同时，又加上发达国 家环境标准的不断提高，许多过去在发达国家属于一般性质的废物现在也被列入 危险废物之中，也促进了危险废物总量的增长。大量增加的危险废物，对发达国 家形成了沉重的负担，于是他们寻求通过利用向其他国家转移危险废物的办法来 缓解压力。 2 、发达国家环境保护的压力。鉴于2 0 世纪8 0 年代工业国家发生的一系列 危险废物污染事件，引发了“不要放在我家后院”的环境保护运动，公众对危险 废物问题十分敏感，为了保护自己赖以生存的环境，他们反对在自己居住的地区 的6 0 0 0 英里航行。首先，准备将废物运往北卡罗莱纳州的m o r e h e a d 市，但在该州官员j ，解到该废物含有 医疗废物时拒绝接受该废物：然后又遭到路易斯安那州的拒绝。m o b r o4 0 0 0 只好继续向两航行，曲：墨两哥湾 被e 海军阻止进入墨两吕f 水域，洪郜拉斯的伯利兹城虽然没有出动海军，但也拒绝m o b r 0 4 0 0 0 靠片，在巴 哈马群岛也遭到川样的结果。m o b r 0 4 0 0 04 ：被六个州和三个固家扣绝后，只好返| 口l 纽约。红布鲁克林被焚 化，而剩下的4 3 0 吨焚化灰被土地填坦。w w w n e w s o f t h e o d d c o m a r t i c l e l 0 1 8 h t m i ，2 0 0 6 年11 月1 6f l 浏览。 1 1 9 8 8 年k h i a nb 装载着2 8 0 0 万磅有毒焚化灰离开费城前往海地，此前该船舶运营人欺骗海地政府说船舶 运载的是“町用作肥料的狄”，并住海地政府废除许可前倾倒了3 0 0 0 吨的危险废物在g o n a i v e s 海滩f ：。 此后，k h i a nb 在海 ：游荡r1 8 个月，前后更改了两次名宁，改变汴册地很多次，最后以p e l i c a n o ：l 现在 新加坡时船上已经没自危险废物r ，该船舶运营人告诉记者他们已经合法地处置了焚化灰，并且后来在联 邦陪审团面前重复此谎言。在调查得知他们实际f ：是n ；印度洋f ：1 f 法倾到j ，船i ：的有毒焚化灰后，他们最 终被起诉。h a o - n h i e nq v u ，t h el a wo f t r e a t i e sa n dt h ee x p o r to f h a z a r d o u sw a s t e ，3 8 9 ，1 2u c l a j e n v t l l & p o l y ，19 9 4 2f 法1 亚历山大苯斯著，张若思编译： 国际环境法，法律版社2 0 0 0 年版，第3 2 3 页。 31 9 8 8 年几内亚一个无人居住的小岛，原来茂密的森林开始枯萎，逐渐死去。后经调查发现岛 ：有1 5 0 0 0 吨的垃圾灰，是一家挪威公u j 运柬的，垃圾中含有氰化物、铅、铬等多种有毒物质。 h t t o ：w w w h s e l6 8 c o m h t m l w r w h 2 0 0 5 0 9 2 516 5 6l5 9 62 h t m l ，2 0 0 6 年1 l 】l6 门浏览。 42 0 0 6 年7 月底，世界上最人的期货公d 之一荷兰托克钉限公d 租借一艘巴拿马货船将其运往荷兰的 阿姆斯特丹，试图由荷兰a p s 公司对这些工业垃圾进行处理。托克公司声称这些t 业垃圾足“汽油、水和 腐蚀性洗涤液的混合物”。但a p s 公d 对这些垃圾取样分析后，发现其成分中含有人量硫化氰拒绝对j c 进 行处理。此后，荷兰另一家公司确：抽样测试后也扣绝对这些坊圾进行处理。于是同年8 月下旬，装有垃圾 的货船几经辗转来到科特迪瓦经济首都阿比让，在居民区附近f + 多处地点倾倒j ，5 8 0 吨有毒t 业垃圾，最 初症状是许多公民现恶心、严重头痛、呕吐、皮肤反应和鼻f j f i l 。随后人们被疏散、受影响地区的学校 被迫关闭，空气、水源及整个食物链都受到污染。这场灾难造成了虿少1 0 人死f 、数万人就诊的人员代价， 其过渡政府也i 大i 此集体辞职。h t t p ：w w x i n h u a n e t c o m e n v i r o n m e n t y w h t m ，2 0 0 7 年1 月9 同浏览。 5k a t h a r i m ak u m m e r i n t e r n a t i o n a l m a n a g e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e s ：t h eb a s e lc o n v e n t i o na n dr e l a t e d l e g a lr u l e s ，6 ，c l a r e n d o np r e s s ，1 9 9 5 一5 一 巴塞尔公约及其框架下的危险废物越境转移法律问题研究 设立危险废物处置场。也f 基于此，发达国家大都制定了严格的环境标准，处置 费用高昂。尽管其处理废物的设施都比较先进，但废物处理的成本昂贵比在国外 要高得多。如在美国处置含多氯联苯的危险费用成本高达3 0 0 0 美元1 吨，而出 口到非洲处置只要2 5 美元1 吨。1 而在一些发展中国家，处置危险费用大约需 要4 0 美元1 吨，欧洲则需要4 2 5 倍的费用，美国则需要1 2 - 3 6 倍的费用，2 这 比7 0 年代所需费用上涨了1 6 倍。正由于昂贵的处置费用和中间产生的差价，使 一些垃圾商从中牟利，把大批有害废物越境转移到发展中国家。 3 、以再生利用、循环回收为名义的转移。在合法的危险废物国际贸易中， 主要是一些能够被再生利用、循环回收而具有经济价值的危险废物。如果进口国 比出口国具有更好的环境无害管理设施和更高的环境意识和更严格的法律，再生 利用、循环回收危险废物就不仅具有短期的经济利益，而且还能减缓自然资源的 枯竭，减少废物的数量和潜在威胁。但是发展中国家普遍缺乏再生利用和无害环 境处置危险废物的能力，再加上环境意识薄弱，环境法规不健全，缺乏有效的管 理措施。大量的危险废物进口后不但得不到再生利用和循环回收，反而给环境和 人民健康带来严重损害。有很多的出口者以这种假回收、真处置的名义，向发展 中国家转移危险废物。 4 、发展中国家落后的经济状况。对于发达国家来说，越境转移危险废物不 仅转移危险废物产生的危险，而且会节省大量金钱；而发展中国家往往面临资金 短缺、经济困难，再加上发展中国家环境保护方面起步较晚，工艺落后、历史欠 账太多，环境保护标准低于发达国家或者根本得不到切实实施，进口危险废物不 仅能赚取外汇、促进国际收支平衡，而且会增加就业机会，刺激经济增长。所以， 有些发展中国家采取了饮鸠止渴的办法，将人民健康和环境安全于不顾，愿意接 受危险废物入境。如1 9 8 8 年1 2 月，安哥拉就与瑞士一家经纪企业签订了一个进 口5 0 0 万吨有毒化学废物的合同，瑞士向其提供1 0 0 亿法郎作为补偿。 可见，发达国家向发展中国家的危险废物越境转移，从根本上说，是南北差 距问题在国际环境关系领域中的体现，是国际经济发展不平衡的产物。 第二节有关危险废物管理的国际立法 i c h r i s t o p hh i l z ，t h ei n t e r n a t i o n a lt o x i cw a s t et r a d e ，2 5 ，y o nn o s t r a r dr e i n h o l d ，1 9 9 2 2 k o w o k aa n ds o o n s ，t r a n s b o u r d a r ym o v e m e n t sa n dd i s p o s a lo fh a z a r d o u sw a s t e si ni n t e r n a t i o n a l l a w ，3 8 1 3 9 2 ，m a r t i n u sn i j h o f f ，1 9 9 3 巴塞尔公约及其框架下的危险废物越境转移法律问题研究 控制危险废物越境转移国际法律制度在整个国际废物管理法律体系中享有 特殊的地位，其特殊性还应从有关危险废物管理国际控制制度的关系上加以分 析。 一、国际危险废物管理的立法现状 通常来说，危险物质一般可分为危险废物、放射性物质和有毒化学品三类。 第一类危险废物的国际法规制主要是在越境转移和控制废物的海上倾倒方面，这 两方面分别有一个重要国际公约，即1 9 8 9 年控制危险危险越境转移及处置的 巴塞尔公约和1 9 7 2 年防止倾倒废物及其他物质污染海洋公约( 简称伦 敦倾倒公约) ；第二类放射性物质的管理包括对于和平目的和军事目的的放射 性物质的管理，其中和平为目的的公约包括1 9 8 0 年核材料实质保护条约、 1 9 8 6 年核事故及早通报公约、1 9 8 6 年核事故或辐射装置紧急情况下援助 公约，而后者不是专门以环境保护为目的，故谈不上一般环境法的意义；第三 类对危险化学品控制的国际法文件主要是两个程序方面的公约，分别是1 9 8 7 年 的关于化学品国际贸易资料交流的伦敦准则和1 9 9 8 年关于在国际贸易中