（国际法学专业论文）东北亚海域环境污染防治的国际合作.pdf

t ， j 一 田臼 0 莲 羹 皇 ；f_-0、，、 嘻 i 。j每雪曩，w 广r i j - ? 1 ；| i j i nz h e n g ji u ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i s s e r t a t i o ns u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rl iz h i w e n a p r i l 2 0 1 1 ， i 一 ， 参 ，l 知p r 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明爆刚l i 尸明 、 一 -本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士学位论文：苤j 匕垩漫撼巫缝洹鎏随渔数国匝金佳= = - 。除论文中已经注 明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或 未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：超圣 t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密留( 请在以上方框内打“一) ；论文作者签名：名丑导师签名 j 日期：加i1 年- 7 上 月，日 h，协k ， 一 l j 0 _ ， - 创新点摘要 创新点摘要 1 对东北亚区域海洋环境保护的国际合作问题进行了专题研究。东北亚地区 只有5 个临海国家，地理位置特殊、政治格局复杂，各国的政治体制不同。由于 历史和现实的原因，区域内各国间的关系更接近于一种动态的、脆弱的平衡状态。 在这样一种政治格局下，平衡各国的利害关系，使各国间能够建立起持久的国际 合作关系谈何容易。而中国国内研究东北亚海洋环境保护的论文凤毛麟角。对于 作者来说，在该领域进行开拓本身就是一种挑战，而对于学术界来说应当算作是 一个创新。 2 提出了东北亚海域环境合作的模式。鉴于东北亚海洋环境合作停留在初级 阶段，仍然存在着诸多的问题有待于解决。笔者在比较分析了现存的区域性公约 多种模式的基础上，结合东北亚区域的政治、经济等现实情况，提出缔结东北亚 海域环境保护公约是十分必要的。从东北亚区域的现实情况来看，该区域和波罗 的海区域最初的情形有颇多类似之处。如政治利益的对立，经济利益融合的开始， 内部主导力量的缺乏和外部推动力量的存在等等。这些类似之处也表明了东北亚 区域的海洋环境合作可以借鉴波罗的海区域的经验，完善东北亚海域环境合作机 制。故选择了波罗地海模式作为东北亚海域环境保护公约的模式。 3 设想了东北亚海域环境保护公约的框架和具体内容。根据东北亚区域海洋 环境污染的现况，考虑到东北亚各国的政治、经济状况，参考其他区域的海洋环 境保护公约的经验，笔者认为东北亚海域环境保护公约的内容应当包括该公约与 其他公约的关系；按照污染源划分海洋污染的控制措施；对海洋环境保护信息方 面的规定；为确保公约的实施而设立执行机构；发生海洋纠纷时的解决方法等内 容。对于难以在公约正文中予以详细规定的内容，则需要在相关的附录中予以补 充和细化规定。 ， 一 ， 中文摘要 摘要 东北亚各国几乎都与海洋相连，海洋对于各国都有着重要的意义。在经济迅 猛发展的当今，各国都不约而同地出现了海洋环境恶化等问题，面对急剧恶化的 海洋环境以及海洋环境恶化所带来的副作用，各国开始反思并积极着手制订防治 海洋污染的政策和法规。虽然这些努力起到了一定的积极作用，但仍然没有彻底 解决海洋环境持续恶化的问题。这主要是因为要解决海洋环境污染问题，仅靠个 别国家的努力是不行的，只有通过多边或双边及其他合适的方式进行国际合作， 才能有效地控制、预防、减少、以至于消除海洋环境污染问题。东北亚地区海洋 污染防治只有通过合作，才能克服利益冲突，制定表现为各国之间的协调一致的 国际环境法规则。 本文拟从东北亚海域污染防治的视角出发，通过分析当前东北亚海域沿岸具 有代表性的中国、韩国、日本、俄罗斯四个国家的海洋环境污染现状、各国的海 洋政策及有关海洋环境保护的国内法律制度，分析目前各国间海洋环境保护的国 际合作情况，提出为了更加有效地防治东北亚地区海洋环境的污染，应当制定东 北亚海洋环境保护公约，并加强东北亚各国间的国际合作，以期能够控制东北亚 海域持续恶化的海洋环境，实现海洋环境的可持续发展。 由于中国国内系统的研究东北亚海域的环境污染防治方面的相关资料比较 少，本文收集了大量的各国的相关学术论文，结合国际海洋学、国际政治学、海 洋管理学等理论，采用归纳整理、理论联系实际等多种方法力争使该论文达到一 定的学术标准。具体内容如下：首先，阐述了海洋环境污染的一般理论以及污染 防治的相关国际法规定。其次，分析了东北亚海域沿岸各国海洋污染的现状以及 各国的立法情况。再次，论证和剖析了东北亚海域沿岸各国海洋环境保护的双边 合作、多边合作以及目前国际合作所面临的局限性。最后，对东北亚海域环境污 染防治立法论及国际合作进行了展望。探讨了制定东北亚海域环境保护公约的可 行性以及加强东北亚地区各国间的国际合作的具体措施。 关键词：东北亚海域；环境污染防治；国际合作 ， ， 英文摘要 ， a b s t r a c t a l m o s ta l lc o u n t r i e so fn o r t h e a s ta s i aa r el i n k e dw i t hs e a w i t ht h er a p i d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h em a r i n ee n v i r o n m e n ti sg e t t i n gw o r s ea n dw o r s e t oa d d r e s s t h e s es i t u a t i o n s ，t h e s ec o u n t r i e sh a v eb e e nm a k i n gg r e a te f f o r t si nt h ed e v e l o p m e n to f l e g i s l a t i o no np r e v e n t i o no f m a r i n ep o l l u t i o n h o w e v e r , o n l yn a t i o n a ll e g i s l a t i o nc a n n o t s o l v es u c hm a r i n ep o l l u t i o np r o b l e m sa n do n ee f f e c t i v em e t h o di sm u l t i l a t e r a lo r b i l a t e r a lc o o p e r a t i o n s t h i sa r t i c l ea i m sa t m a k i n g ac o m p a r a t i v e s t u d y o i lt h ec u r r e n tm a r i n e e n v i r o n m e n t a ls i t u a t i o na n dr e l e v a n tn a t i o n a ll e g i s l a t i o no fc h i n a , s o u t hk o r e a , j a p a n a n dr u s s i a , a n dt l l e i rc o o p e r a t i o n i nt h ea u t h o r so p i n i o n , i no r d e rt op r e v e n tt h e w o r s e n i n go fm a r i n ep o l l u t i o na n da c h i e v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fm a r i n e e n v i r o n m e n t ，t w ow a y sa r em o r en e c e s s a r ya n de f f e c t i v e ：f i r s t ，t od r a wu pan o r t h e a s t a s i am a r i n ee n v i r o n m e n t p r o t e c t i o nc o n v e n t i o n , a n d , s e c o n d ，t or e i n f o r c e t h e c o o p e r a t i o n sa m o n gt h en o r t h e a s ta s i an a t i o n s t h i sa r t i c l ei sc o m p o s e do ft h ef o l l o w i n gp a r t s ：t h ef i r s tp a r td e a l sw i t ht h eg e n e r a l i n t r o d u c t i o no fm a r i n ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dr e l e v a n ti n t e m a t i o n a lc o n v e n t i o n s ； t h es e c o n dp a r tt o u c h e so nt h ec u r r e n tm a r i n ep o l l u t i o ns i t u a t i o na n dr e l e v a n tn a t i o n a l l e g i s l a t i o n s ；t h em i r di so nt h ed i s c u s s i o na n da n a l y s i so ft h el i m i t a t i o n so ft h ec u r r e n t i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o na n dm u l t i l a t e r a lo rb i l a t e r a lc o o p e r a t i o n so fn o r t h e a s ea s i a n a t i o n s ；a sc o n c l u s i o n , t h i sa r t i c l es u g g e s t st h a tac o n v e n t i o no np r o t e c t i o no f n o r t h e a s t a s i am a r i n ee n v i r o n m e n tb en e c e s s a r ya n dt h en o r t h e a s ta s i an a t i o n ss h o u l dr e i n f o r c e m e i rc o o p e r a t i o ni nt h i sf i e l d k e yw o r d s ：n o r t h e a s t a s i a s e a s ；p r e v e n t i o n o fe n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n ； i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n 目录 录 弓i言：1 第1 章东北亚海洋污染防治国际合作的基本法律问题研究7 1 1 基本概念界定7 1 1 1 东北亚7 1 1 2 海洋环境污染及类型9 1 1 3 海洋环境污染防治1 3 1 1 4 国际法意义上的国际合作1 4 1 2 东北亚海洋环境污染的现状及分析1 6 1 2 1 东北亚海洋环境污染的现状。1 6 1 2 2 造成东北亚海洋环境污染的原因。3 0 1 3 东北亚海洋环境污染防治国际合作的必要性3 1 1 3 1 国际合作是东北亚各国履行海洋环境保护义务的方式3 1 1 3 2 国际合作是可持续发展指导思想的必然要求3 3 1 3 3 国际合作是协调各方利益冲突和维护环境安全的手段3 3 1 3 4 东北亚海域自身特性的需要3 4 1 4 东北亚海洋环境污染防治国际合作的基础和原则3 5 1 4 1 东北亚海洋环境污染防治国际合作的基础3 5 1 4 2 东北亚海洋环境污染防治国际合作原则3 8 第2 章东北亚沿岸各国海洋环境污染防治的立法4 1 2 1 东北亚沿岸各国海洋环境污染防治的国内立法4 1 2 1 1 中国4 1 2 1 2 韩国。4 9 2 1 3 日本5 2 2 1 4 俄罗斯。5 6 2 1 5 东北亚各国海洋环境污染防治立法的异同点5 7 2 2 东北亚各国加入的海洋环境污染防治的国际公约5 8 2 2 1 概j 苤5 8 2 2 2 联合国海洋法公约6 3 2 2 3 其他的海洋环境保护国际公约6 7 第3 章东北亚各国有关海洋污染防治国际合作现状6 9 3 1 东北亚各国有关海洋污染防治国际合作概况6 9 3 2 东北亚各国有关海洋污染防治国际合作机制7 1 目录 3 2 1 东北亚各国间的双边合作现状7 1 3 2 2 东北亚各国间的多边合作现状7 7 3 3 存在的问题分析8 6 3 3 1 合作体制不完善8 7 3 3 2 政治、经济因素导致的合作障碍8 8 3 3 3 缺乏统一的海洋环境保护体系8 8 3 3 4 缺乏财政保障手段8 9 3 3 5 公众意识和公众参与的缺失9 0 第4 章东北亚各国海洋污染防治国际合作模式探讨9 1 4 1 国际上海洋环境污染防治国际合作模式分析及借鉴9 1 4 1 1 波罗的海区域模式9 l 4 1 2 北海东北大西洋区域模式9 3 4 1 3 地中海区域模式。9 4 4 2 东北亚各国海洋污染防治国际合作模式的选择9 6 第5 章东北亚各国海洋污染防治国际合作的架构9 9 5 1 东北亚各国海洋污染防治国际合作的法律依据9 9 5 1 1 东北亚海洋环境保护公约的订立9 9 5 1 2 东北亚海洋环境保护公约的内容1 0 1 5 2 执行机构10 1 5 3 合作的内容10 2 5 3 1 陆源污染以及大气污染引起的海洋污染1 0 2 5 3 2 船舶引起的海洋污染10 4 5 3 3 海洋倾废及海上焚烧引起的海洋污染一1 0 5 5 3 4 海底开发引起的海洋污染1 0 6 5 4 纠纷的解决1 0 7 5 5 信息平台。10 7 5 6 提高环境命运共同体的认识。1 0 8 5 7 扩大公众的参与1 0 9 结论1 l3 参考文献1 1 5 攻读学位期间公开发表论文1 2 1 j l ! l ：谢12 3 东北亚海域环境污染防治的国际合作 仁了 海洋是人类环境的重要组成部分，对人类生存和发展具有非常的重要意义。 海洋的面积约占地球表面积的7 1 ，其水资源的储量占地球上水资源总量的9 8 。 海洋以其巨大的水体调节着全球的气候，为众多生物提供了生存的空间，它是地 球生命支持系统的一个重要组成部分。全球生物多样性评价组认为保守的估计目 前地球上的物种可多达1 7 5 万种，而海洋生物则占有相当的比例，1 对于海洋生物 来说，海洋是它们生活的家园；对于陆地上的生物来说，海洋与其生存息息相关。 没有海洋，地球将一片死寂，海洋对人类而言，除了是孕育生命的摇篮，还是巨 大的资源宝库，蕴藏了大量人类所需的食物资源、药物资源、矿产资源和其他资 源。2 从远古时代开始，人们就将海洋作为捕猎的场所和运输的通道。随着人类文 明的发展，海洋被越来越广泛的开发利用，与传统的海洋利用相比，现代社会更 加注重海洋资源的开发，例如石油、矿物、天然气等资源的勘探与开发。此外人 们还利用海洋空间建设建筑设施，利用潮汐发电获取能源，优美的海洋自然景观 也为人们提供了旅游娱乐的场所。随着人们对海洋世界的研究的不断加深，人们 越来越多地发现海洋具有巨大的开发潜力，人们越来越多地将目光投向海洋。 长久以来，海洋以其自身的环境承载能力和强大的净化能力为维持人类与自 然界的平衡发挥了无可替代的作用。以前，人们一直认为海洋的净化能力是无限 的，因而人们大量地向海洋排放垃圾以及各种污染物质。随着人类经济的发展和 海洋利用的增加，人类活动对海洋环境的影响越来越大，传统的海上运输变得更 加频繁，海洋倾废活动更加肆无忌惮。陆源污染物被大量地倒入大海，海上石油 资源的无序开采等活动，都使海洋环境面临严峻的挑战，海洋生态遭受严重破坏。 以致于不计其数的海洋文化遗产遭到不同程度的损害甚至面临消失的危险。3 针对 目前这样的形势，人们不得不关注海洋生态环境，力求采取措施改善日益恶化的 海洋生态环境。 按照污染物的来源不同，海洋环境污染可分为陆源污染、大气源污染、船舶 1 周秋麟，杨圣云，陈宝红中国海洋生物物种多样性研究科技导报中国解剖学会，中国海洋学会2 0 0 6 年p 1 2 2 徐祥民海洋环境的法律保护研究青岛：中国海洋大学出版社2 0 0 6 年p 1 5 3 曲金良海洋文化艺术遗产的抢救与保护中国海洋大学学报( 社会科学版) 2 0 0 3 ( 3 ) p 4 6 引言 源污染、倾倒源污染和海底开发源污染( 联合国海洋法公约第2 0 7 条至2 1 2 条) 。 现在海洋环境污染呈现出多样化、扩散速度加快的态势，不难想象这些污染对未 来海洋的利用存在着巨大的危害，人类的生存环境也将随着海洋环境的破坏而受 到极为不利的影响。来自不同污染源的污染已不仅仅存在于个别国家的领海和专 属经济区，而是随着洋流扩散到公海和其他国家的海域。因此，海洋环境污染问 题不是仅仅依靠个别国家的努力就能解决的，还需要世界各国进行相关领域的合 作，不断完善国际法和国内法律制度。 现在海洋环境保护问题作为地球环境保护的重要一环已经被人们所公认，而 且海洋环境保护需要世界各国的共同努力也为人们所认可，但是对于具体如何进 行海洋环境保护，依照什么标准、由谁进行管理等问题各国存在不同的意见。特 别是发展中国家和发达国家由于经济、社会发展速度不同，在对待海洋环境保护 的问题上自然存在着巨大的差异。为了缩小各国间认识上的差异，共同保护海洋 环境，1 9 7 2 年6 月联合国在瑞典首都斯德哥尔摩召开了人类环境会议。在此次会 议上发表了著名的人类环境保护宣言，并且通过了人类环境行动计划。 至 此各国在海洋环境保护方面的国际合作渐渐地拉开了帷幕。斯德哥尔摩人类环境 会议为各国的环境立法和环境政策的制定指明了方向，在海洋环境保护的漫长历 程中具有极其重要的历史和现实意义。第2 7 届联合国会议于1 9 7 2 年年末召开， 会议上决定成立全球环境保护组织部门，即联合国环境规划署( u n e p ) 。联合国 环境规划署自成立以来在促进海洋环境保护的立法方面以及开展全球及区域间的 海洋环境保护的国际合作方面发挥了积极的作用。 1 9 8 2 年联合国第三次海洋法会议( u n c l o s ) 上通过了联合国海洋法公约 ( 1 9 9 4 年1 1 月1 6 日生效) 。联合国海洋法公约对国际海洋法问题做了全面的 规定，可以当之无愧地称其为“关于海洋的宪法 。联合国海洋法公约第十二 部分对海洋环境的保护和保全做了全面系统的规定，将保护和保全海洋规定为各 国的一般义务，要求“各国应在适当情形下个别或联合采取一切符合本公约 的必要措施，防止、减少和控制任何来源的海洋环境污染，从而标志着海洋环境 的国际立法已经基本健全。4 高健军中国与国际海洋法一纪念联合国海洋法公约生效l o 周年北京：海洋出版社2 0 0 4 年p 1 4 5 东北亚海域环境污染防治的国际合作 随着人民环境保护意识水平的提高，“可持续发展原则 5 被越来越多的国家所 广泛的认同。海洋污染防治理论的完善和海洋环境保护的国际合作都被纳入到可 持续发展基本原则的范畴。人们曾经认为海洋资源是取之不尽、用之不竭的，因 此在开发利用海洋资源时根本不考虑资源的有限性和不可再生性，致使许多海洋 资源被无度地开采使用。按照可持续发展的理念，海洋资源是有限的并且有些是 不可再生的，因此人们要走出海洋资源开采与利用的误区，改变传统的思想观念， 树立起保护海洋环境就是保护人类自己的意识。保护海洋环境不仅是保护当代人 的利益的需要，更是为后代人造福的重要方式。 纵观历史，很多大国的崛起都依托于海洋，比如英国、美国等。世界上四分 之三的大城市、7 0 的工业资本都集中在沿海地区，如纽约、旧金山、洛杉矶等。 无可厚非的是这些城市的发展加速了所在国经济的发展、文化水平的提高乃至整 个社会发展。6 在东北亚地区，海洋资源的开发也成为新的经济增长点。东北亚是 世界上仅次于美国、欧盟的第三大经济实体，也是世界上最具经济活力的地区。 东北亚主要是指东亚的北部地区，涉及到日本、韩国、朝鲜、蒙古、俄罗斯和中 国六个国家。在东北亚六国中有世界上最大的正在迅速崛起的发展中国家中国， 有位居世界经济第三位的发达国家日本，有在军事上足以与美国抗衡并正开始从 衰败中恢复起来的前超级大国苏联的主体大国俄罗斯，有作为世界主要安全热点 之一的朝鲜与韩国，由此可见东北亚国家在全球格局中的重要意义。由于本文研 究的是东北亚海域环境污染防治的国际合作问题，只列示出几个具有代表性国家 的海洋环境污染防治的理论和国内立法现状，即中国、韩国、日本和俄罗斯。对 于属于内陆国的蒙古和与韩国有着一脉相承关系的朝鲜则不作为本文的研究对 象。 东北亚地区各国在开发利用海洋发展经济建设的同时给海洋带来的环境污染 是有目共睹的。海洋环境是人类生存和发展前提和保障，因此保护海洋环境，防 止海洋环境受到污染已成为东北亚地区各国应尽的义务。为了能够更好地保护东 5 根据布伦特兰报告，可持续发展指的是：“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成 危害的发展。”( 世界环境与发展委员会编我们共同的未来北京：世界知识出版社 1 9 8 9 年p 1 9 ) 。这 个定义表达了两层意思：一是要发展，以满足全人类的基本需求；二是发展是有限度的，不能危及后代人满 足其需求的发展( 马光环境与可持续发展导论北京：科学出版社2 0 0 6 年p l g ) 。 6 蔡静东北亚地区海洋文化观的建构与思考大连海事大学学报( 社会科学版) 2 0 1 0 ( 4 ) p 8 9 引言 北亚海域的环境，维护东北亚地区各国的利益和人民的安全，与全球性合作相比， 区域性合作更有利于保护海洋的环境。7 在撰写本论文的过程中，笔者查找了大量的关于海洋环境污染防治与海洋环 境保护方面的论文和期刊资料，其中中国文献中主要有徐祥民教授等2 0 0 6 年编著 的“海洋环境的法律保护研究 ，认为“随着海洋环境保护国际合作的深入开展， 国际合作的领域不断扩大，国际合作的内涵也逐渐丰富。合作范围越大，越接近 对整体海洋的保护，海洋环境保护领域内的国际合作的不断加强，反映了人类保 护共同的海洋环境的愿望，预示了对海洋环境的更有效的保护的实现 。刘中民教 授2 0 0 7 年撰写的“国际海洋环境制度导论 ，认为“中国在参与国际海洋环境制 度建设中，必须明确自己的原则立场，进一步加强中国海洋环境制度与国际海洋 环境制度的接轨，适应国际环境立法与国内立法日趋统一和趋同的国际趋势；积 极开展民间的海洋环境国际合作。 最新的关于海洋环境污染防治的国际合作方面 的论文有中国政法大学范晓莉撰写的博士论文“海洋环境保护的法律制度与国际 合作 ，认为“环境与发展是当前国际社会普遍关注的重大问题，要发展就需要合 作，为发展谋求合作。特别是海洋环境具有高度的复杂性，认识、开发利用和保 护海洋环境需要全世界各国人民的共同努力与合作。 当代法学上登载姚莹撰 写的“东北亚区域海洋环境合作路径选择 ，认为“海洋环境利益，是人类生存 和经济发展的前提和基础，因此保护海洋环境是一项国际法上的义务，而进行国 家间合作是履行海洋环境保护义务的方式。相较于全球合作与双边合作，区域合 作具有比较优势，并且东北亚国家在区域海洋环境合作领域已经取得显著成效。 东北亚国家地处u n e p 直接管理之下的西北太平洋区域，在此区域尚无制度性海洋 环保合作。在对u n e p 提供的三种合作模式进行比较分析的基础上，论证了地中 海模式应用于东北亚区域海洋环境合作的可行性，并最终选择地中海模式作 为东北亚区域海洋环境合作的路径。韩国文献中主要有李昌福教授2 0 1 0 年出版 的“海洋环境的理解 一书、2 0 0 8 年林松学教授著的“海洋环境管理法 以及韩 国国会图书馆提供的硕博学位论文和各类期刊资料；日本和俄罗斯中关于海洋环 境污染防治的相关资料主要从中国和韩国的相关资料中间接获取的。各国学者普 7 姚莹东北亚区域海洋环境合作路径选择当代法学2 0 1 0 ( 5 ) p 1 3 2 东北亚海域环境污染防治的国际合作 遍认为东北亚地区的海洋环境合作仍处于初级阶段，尚存在一些亟待解决的问题， 如没有一套统一的区域性海洋环境保护体系，各国对此缺乏财政上的保障力度等， 这些因素都极大地阻碍了东北亚地区海洋环境合作的进程。虽然东北亚各国在海 洋环境保护方面各自尽着自己的职责，制定了行之有效的国内法律制度，但是对 于东北亚海域的环境保护来说，国内法律制度所能起到的作用是非常有限的。另 外，由于各国的国情不同，经济发展的速度相异，对海洋保护的认识不同，仅仅 依靠联合国海洋法公约和一些双边多边协定是不够的。因此，为了有效保护 东北亚区域的海洋环境，有必要在分析作为东北亚核心的中国、韩国、日本和俄 罗斯四国关于海洋污染现状、各国的海洋环境政策以及国内立法现状的基础上， 找出完善区域性海洋环境污染防治国际合作的可行性方案，如根据污染源的性质、 各区域海的地理特性和海流的特性，结合沿岸各国的政治经济情况制定一套完整 的东北亚海域环境保护公约。在东北亚海域环境保护公约的指导下通过进行区域 国家间的环境合作，趋同存异，同心协力才能实现保护海洋环境、实现可持续发 展的长远目标。以期能为东北亚海域的环境保护工作尽一点儿微薄之力。 东北亚海域环境污染防治的国际合作 第1 章东北亚海洋污染防治国际合作的基本法律问题研究 1 1 基本概念界定 1 1 1 东北亚 东北亚不仅是一个地理概念，更是一个国际关系概念和地缘政治概念。东北 亚这一概念的形成与国际关系的发展有密切关系，其演变过程的本身就反映着一 部“东北亚国际关系史 。 世界近现代国际关系史在二战前一直是以欧洲为中心的历史，从欧洲的角度 看，西北太平洋这一位于遥远的东方尽头的地区一直被冠以“远东 这一称谓。 远东这个词本身就与欧洲有天然的联系，因为所谓的“近东 、“中东 、“远东 正是根据与欧洲的远近来称呼的。对“远东的解释通常有两种：第一种是西方 国家开始向东方扩张时对亚洲最东部地区的统称，通常包括中国东部、朝鲜、韩 国、日本、菲律宾和俄罗斯太平洋沿岸地区。第二种是原苏联远东经济区的简称。 北起北冰洋，南同中国、朝鲜相邻，东临太平洋。包括哈巴罗夫斯克( 伯力) 、滨 海边疆区、雅库特自治共和国、阿穆尔、马加丹、勘察加及萨哈林州。 从近代开始亚洲国家对该地区冠以“东亚 的称谓。在二战前后，日本曾以 “大东亚 一词称呼整个西太平洋地区，并提出了“大东亚共荣圈”，企图永久吞 并这一地区，从而使这一概念戴上了浓重的负面色彩。二战以后，随着民族解放 运动的兴起，“远东 等带有欧洲殖民色彩的词汇使用频率日趋减少。如今，人们 通常所说的“远东地区 是指俄罗斯的东端。之后，地区性称谓逐渐细化，“东亚”、 “东北亚 、“东南亚”等概念逐渐具有专指属性，但这种属性仍很模糊，所包括 地域范围并没有明确的界限。 2 0 世纪9 0 年代前，“东北亚 这个称谓使用频率并不很高。人们习惯用 “东亚 这一称谓指西北太平洋地区，如中、日、韩等国家。用“东南亚指 西南太平洋国家，如越南、泰国、印度尼西亚等国家。进入2 0 世纪9 0 年代以 后，“东北亚 一词逐渐取代“东亚 而成为称呼西北太平洋地区的概念，“东 亚 一词则演变成为称呼包括“东北亚”和“东南亚 在内的整个西太平洋地 第1 章东北亚海洋污染防治国际合作的基本法律问题研究 区的概念。8 从自然地理角度来讲，目前学术界对东北亚的地理范围并没有统一的认识。9 大 致存在三种观点，第一种观点是东北亚地区指朝鲜半岛、日本、俄罗斯远东地区、 蒙古和中国的东北三省；第二种观点认为东北亚地区范围应除了朝鲜半岛、日本、 蒙古外，还应包括俄罗斯远东地区和东、西西伯利亚、中国大陆及香港、台湾地 区。这两种看法对“东北亚 的理解是指“亚洲的东北部地区，但对“东北部 的具体划分范围有不同认识。而第三种观点认为，“东北亚 指的是东亚的北部 地区。如果按“东亚”来划界，那么就不包括俄罗斯。因为俄罗斯传统上属于欧 洲国家，尽管它横跨欧亚两大洲。这样，“东北亚 范围就只包括中、日、蒙、 朝、韩5 个国家。m 从地区间局部经济合作的角度来看，“东北亚 的地理范围是以各国的实际 上参与该地区经济合作的西北太平洋沿岸地区为范围。换言之，这种“东北亚经 济合作涵盖蒙古、中国东北部、俄罗斯远东地区、朝韩双方以及日本西海岸地 区。迄今为止，这一地区各国出现了多种局部经济合作的设想和概念，如日韩双 方提出的“日本海经济圈”设想和“东海经济圈 设想，其他的有“西北太平洋 经济合作 设想、“黄渤海经济圈设想等等，此外还出现了“图们江开发计划 等更狭义的局部经济合作方案。 从地区间安全合作角度上来讲，“东北亚 这一概念指以中、美、日、俄4 大 国加朝、韩双方为行为主体的范围，是由“4 + 2 组成的“六方安全合作机制 设 想的国家载体。这一设想的主要特点，一是非东北亚国家美国在其中占了重 要一席，二是它与“东盟地区论坛等迄今为止由东盟主导的各种东亚安全合作 对话机制区别开来，反映着西北太平洋地区安全问题的特殊性和相对独立性。 本文是对东北亚区域各国海洋环境污染防治的国际合作进行理论探讨和实证 分析，所研究的东北亚是作为一个区域的含义提出来的，因此应该以地理范畴划 定，按照“大东北亚 的范畴将东北亚的地域范围界定为：中国、日本、俄罗斯、 8 王晓波东北亚各国关系及地区热点问题概述百度文库 h t t p ：w e n k u b a i d u c 伽v i e 冒0 9 0 c a 5 d 9 7 f 1 9 2 2 7 9 1 6 8 8 e 8 l d h t m l 9 朴光姬中日韩与东北亚经济合作载张蕴岭，周小兵主编东亚合作的进程与前景北京：世界知识出 版社2 0 0 4 年p 1 3 8 ”张蕴岭东北亚合作的目标和措施选择载张蕴岭主编东北亚区域经济合作北京：世界知识出版社 2 0 0 4 年p 3 东北亚海域环境污染防治的国际合作 朝鲜、韩国和蒙古六国。本文主要选取东北亚六国中具有代表性的中国、韩国、 日本和俄罗斯四个国家为研究对象，对于属于内陆国的蒙古和与韩国有着一脉相 承关系的朝鲜不作为本论文的研究范畴。 1 1 2 海洋环境污染及类型 海洋是海和洋的总称。1 1 海洋的中心部分叫洋，约占海洋总面积的8 9 ，海洋 的边缘部分称为海，约占海洋总面积的1 1 。1 2 从海洋科学和海洋环境保护的角度 出发，人们将海洋又称为海洋环境，需要指出的是，这里的海洋环境并不是指海 洋周围的环境，而是指海洋本身。”这种定义方法虽然强调了海洋环境主要指海洋 本身，但并没有说明海洋环境的具体范围。韩德培先生给“海洋环境 的定义是： “指地球表面除内陆水域以外的连成一片的海和洋的总水域，包括海水水体、海 洋生物，海底、海岸和海水表层上方的空间等组成的自然综合体，溶解和悬浮于 海水中的物质、海底沉积物属于海洋环境的组成部分，还包括入海河口区域、滨 海湿地和与海岸相连或者通过管道、沟渠、设施，直接或间接向海洋排放污染物 及其相关活动的沿海陆地区域。 “联合国海洋法公约第2 2 2 条规定：“地球表 层大部分为海水所覆盖，整个海洋是一个连续的水体，以这个巨大的水体为中心 连同周围一定的空间和陆地，组成一个整体。主要包括：海洋水体及溶解于海水中 的物质、承载海水的海底和洋底、海洋生物、海水中的生命物质、海水中的无生 命自然物质、与海洋相连的一定地理空间，海岸和海水表层上方一定高度的空间 等等”，均可称之为海洋环境。海洋虽然有着巨大的自我调节和自我过滤自净1 5 的 能力，但由于人类海洋活动的日渐频繁，不断地向海洋中排放大量的物质和能量， 从而使海洋环境受到了不同程度的污染损害。这种污染也使得海洋资源的有序开 发和利用受到了很大的影响。海洋污染已成为联合国环境规划署提出的威胁人类 的十大环境祸患之一。 “在英文中译为“o c e a n ”，这个词源于希腊文中的“o k e a n o s ”指“河流”的意思。 ”刘中民国际海洋环境制度导论北京：海洋出版社2 0 0 7 年p 4 6 ”蔡守秋，何卫东当代海洋环境资源法北京：煤炭工业出版社2 0 0 1 年p 3 “韩德培环境保护法教程北京：法律出版社2 0 0 5 年p 2 5 0 培海洋自净能力指海洋通过它本身的物理、化学和生物作用，使污染物质自然地逐渐降低乃至消失的能力， 大小主要受制于污染海区的地形、海水的运动形式、温度、盐度、p h 值、氧化还原电位和生物丰度以及污染 物的性质和浓度。环境容量足在人类生存和自然生态不致受害的前提下，某一环境容量所能容纳的污染物的 最大负荷量。海洋环境容量的大小取决于特定海洋空间的大小、各种海洋环境要素的特征以及海洋污染物本 身的物理和化学性质。 第1 章东北亚海洋污染防治国际合作的基本法律问题研究 关于海洋环境污染的概念，国内外学者的认识基本一致，1 6 比较权威的陈述是 按照联合国海洋法公约第l 条的规定：“海洋环境污染是指人类直接或间 接把物质或能量引入海洋环境，其中包括河口湾，以致造成或可能造成损害生物 资源和海洋生物、危害人类健康、妨碍包括捕鱼和海洋的其他正当用途在内的各 种海洋活动、损坏海水使用质量和减损环境优美等有害影响。 1 7 这一概念包括以 下几层含义：第一，引入海洋环境的能量和物质对海洋来说并非固有的，而是外 来的，同时，“引入 表明，这类物质和能量进入海洋环境并不是因海洋中发生的 自然过程引起的，而是由人们有意或无意的行为直接或间接地造成的。第二，在 污染的来源上，既包括对海洋环境的直接污染，也包括间接污染，后者一般理解 为通过污染大气、臭氧层、降雨的污染和通海河流的污染，这种规定方式使得在 防止对海洋环境破坏和污染时，必然包括对间接污染的防治。第三，污染和污染 的危害既可能是可测或现实的，也可能是不确定和推测的。原因是一些行为或带 入海洋的物质对海洋环境造成危害的机理和程度，在当今科学技术条件下还难以 完全证实，但只要存在危害的可能性，就是污染。第四，在造成的损害方面，既 包括有形的物质上的损害，如“损害生物资源和海洋生物、危害人类健康”以及 渔业和“其他正当用途 ，也包括无形的损害，即海水的使用质量和人对海洋优美 环境评价的降低。一般认为，虽然上述用语只适用于联合国海洋法公约的范 围，但从其他关于防止海洋环境污染的国际公约和类似的区域性多边公约以及一 些国家的立法来看，该定义已成为国际社会普遍接受的关于海洋污染的定义。1 8 在各类立法性文件或书籍上对海洋污染的分类不尽相同，从各国关于海洋污 染防治的相关论著来看，可以按以下几个划分标准来分类，一种是根据污染物质 的种类来划分，分为放射性污染、油类污染以及油类以外的化学物质污染。而另 一种是按照污染物质的来源进行划分，分为陆源污染、海上事故源污染、船舶污 染以及海洋倾废源污染。还有一种划分标准是按照对污染的管辖来划分，按照管 辖划分经常涉及到由沿海国管辖还是由船旗国管辖还是由港口国管辖等问题。1 9 ”吕忠梅环境法学北京：法律出版社2 0 0 4 年p 3 5 1 1 7 联合国海洋法公约北京：海洋出版社1 9 9 2 年p 3 埔高益民海洋环境保护若干基本问题研究博士学位论文中国海洋大学2 0 0 8 年p l o ”刘中民国际海洋环境制度导论北京：海洋出版社2 0 0 7 年p 1 5 6 详细内容参见联合国海洋法公约 第2 1 7 、2 1 8 、2 2 0 条。 东北亚海域环境污染防治的国际合作 根据联合国海洋法公约第1 9 4 条第3 款的规定，海洋环境污染大致可以分 为以下几类：一是陆源污染，即从大气层或通过大气层或由于倾倒而放出的有毒、 有害或有碍健康的物质，特别是持久不变的物质。二是来自船只的污染，即船只 故意或无意排放、倾倒污染。三是来自勘探和开发海床和底土自然资源设施和装 置的污染。四是来自海洋环境内操作的其他设施和装置的污染。由此可见， 联 合国海洋法公约是以污染源对海洋环境污染进行分类。本文也是从污染源的角 度出发对海洋环境污染进行概括性的分类。 第一，来自陆地的污染 在1 9 7 4 年的防止陆地来源造成的海洋污染公约( f g 称巴黎公约) 中把 陆源污染定义为通过水道包括由水下或管道，位于现行协定所适应的地区 内，隶属于缔约国管辖权的所有人造建筑等给海洋带来的污染。换句话说，来自 陆地的污染源一般指从临近海洋的建筑物或设施直接通过排污管道向海洋排放 生产、生活污水；直接将污染物投入海洋；各大小河流从陆地上携带污染物入海； 从油田排放的含油废水经各种途径进入海洋；通过港口设施进入海洋的污染。 陆源污染是海洋环境污染的最大来源，每年进入海洋的污染物质约有5 0 一 9 0 来自于陆源性污染。虽然许多发达国家和发展中国家的这种来自陆地上污染 的问题正逐步得到控制，但在一些发展中国家，随着人口的增加、城市化和工业 化的发展仍然导致了污染的迅速恶化。主要体现在随着集约化农业活动的不断扩 大造成农业化学品污染的增加，其中农药中的无机氮和磷是中国近海的主要污染 物。在沿海水域耗氧的浮游植物恶性繁殖造成的赤潮而导致的水生生物的大量死 亡，这一现象已成为日本、韩国备受关注的问题。另外，据韩国海洋警察厅2 0 1 0 年7 月统计数据表明，2 0 0 5 年向海洋排放的废弃物多达9 ，9 2 7 吨，其中粪便废弃 物8 0 7 吨，占总排放物的