（国际法学专业论文）共同但有区别的责任原则在温室气体减排国际合作中的适用.pdf

摘要 目前，全球温室气体排放造成的气候变暖、生物多样性锐减等国际环境问题 日益严重，给人类社会的生存和发展造成了严重威胁。这些环境问题，尤其是温 室气体排放导致的全球变暖造成了国际纠纷不断加剧，因此触发了各国在国际社 会指导下采取一致行动的愿望。解决国际环境问题的途径就是在相关领域缔结国 际环境条约，明确各国应当承担的责任，但对于如何分担责任，发达国家和发展 中国家基于不同的立场，有不同的主张。共同但有区别的责任原则明确了责任的 承担方式，推动了国际环境保护的进行。自1 9 9 2 年里约环境与发展宣言以 来，共同但有区别的责任原则被一系列的国际环境公约如气候变化框架公约、 京都议定书和哥本哈根协议等所遵循，成为解决国际环境问题的重要原 则。 首先，分析了共同但有区别的责任原则的基本含义和内容，对共同责任和区 别责任的现实基础、内涵进行了总结，在此基础上，认识到共同责任具有优先性， 共同责任和区别责任是有机统一体。 其次，探讨共同但有区别的责任原则的法律地位和确立依据，对该原则成为 国际环境法的一项基本原则进行了说明，并分析了其不能成为国际习惯或国际习 惯法的原因，同时，分析了共同但有区别的责任原则能够确立为一项基本原则的 原因。 再次，考察了共同但有区别的责任原则在一系列国际环境法文件中的体现， 分析了京都议定书和哥本哈根协议对该原则的继承，并就如何贯彻落实 该原则进行了浅显的说明。 最后，对共同但有区别的责任原则的适用前景进行了展望。首先分析了该原 则的实施现状，进而对该原则在以后温室气体减排国际合作中的作用进行了展 望，最后指出分析该原则的意义所在。 关键词共同但有区别的责任原则，温室气体减排，国际合作 a b s t r a c t r e c e n ty e a r s ，g l o b a lc l i m a t ec h a n g e ，b i o d i v e r s i 哆l o s sa n do t h e ri n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sc a u s e db yg r e e n h o u s eg a se m i s s i o n , b e c o m ei n c r e a s i n g l y s e r i o u s ，p o s i n gs c r i o b st h r e a t st ot h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to f h u m a nb e i n g s a t t h es a m et i m e ，m o r ea n dm o r ei n t e r n a t i o n a ld i s p u t e sa r et r i g g e r e db e c a u s eo ft h e s e e n v i r o n m e n t a li s s u e s ，e s p e c i a l l yc l i m a t ec h a n g e a sar e s u l li n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y h o p e s t ot a k ec o l l e c t i v ea c t i o n st of i n daw a yo u t , a n dm o r ei n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t a lt r e a t i e sc o m ei n t ob e i n g a st or e s p o n s i b i l i t yd i s t r i b u t i o n , “c o m m o n b u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t y i saw a y , a l t h o u g hi t sc o n t r o v e r s i a l ，a n dh a sb e e n u s e db ys o m ec o n v e n t i o n s ，s u c ha sr i od e c l a r a t i o no ne n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n t , k y o t o p r o t o c o lc t c t h i sp a p e ri sc o m p o s e do ft h r e ep a r t s ：p r e f a c e ，t e x ta n dc o n c l u s i o m t h ep r e f a c ea n a l y z e st h eb a s i cm e a n i n ga n d c o n t e n to f c o m m o nb u t d i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t y t h et e x th a st h r e ec h a p t e r s ：i n t r o d u c t i o n , t e x ta n dc o n c l u s i o n t h ef i r s t c h a p t e rd i s c u s s e s t h eb a s i sa n dl e g a ls t a t u so f “c o m m o nb u t d i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t y t h es e c o n dc h a p t e re l a b o r a t e s “c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t y i n i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa n dd o c u m e n t s c h a p t e r t h r e ee s t i m a t e st h ef u t u r eo f c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e x t r e s p o n s i b i l i t y c h a p t e rf o u rg i v e sy o ut h ec o n c l u s i o no f t h i sp a p e r k e y w o r d s ：c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t y , g r e e n h o u s eg a s e m i s s i o nr e d u c t i o n ，i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n 前言 目前，人类正遭遇着一场将今天和明天连接在一起的危机，这种危机就是气 候变化。科学研究的结果显示，全球范围内，气候变暖的趋势日益加剧，如果人 类社会不采取有效的环境保护行动，灾难性后果的发生将无可避免。无论从后果 还是空间上来看，气候变暖都具有全球性，不仅影响到人类社会的共同利益，更 将深刻影响到人类社会未来的发展，这与每个国家，甚至是每一个人都密切相关。 因此，温室气体排放问题不仅为国际政治和经济提出了新问题，也使国际法面临 新挑战。 温室气体主要产生于化石能源的生产和消费，而正是化石能源促进了许多国 家，主要是发达国家的经济发展，因此，限制温室气体的排放量就等于限制消耗 能源，这必然会直接影响到这些国家的利益、经济发展和民众的生存空间。因此， 国际气候谈判如何分配各国的温室气体减排义务时最重要的问题，也是气候谈判 僵持不下的焦点。虽然气候变暖问题牵涉人类社会的共同利益，但是，基于历史 责任和目前的现状，发达国家如美国、欧盟等仍是全球温室气体的主要排放者， 因此，要求发展中国家承担和发达国家一样或相同的责任是不公平的，为了促进 气候变暖问题的解决，同时为了让广大发展中国家参与气候谈判的进程，在已经 达成共识的联合国气候变化框架公约中，确立了共同但有区别的责任原则， 并以此作为以后气候谈判和条约落实的基础。1 所有国家，不分大小和贫富，均 有保护和改善环境的共同责任，同时，考虑到发达国家对气候变暖负有主要历史 责任和其能力，它们应承担主要责任，这就是共同但有区别的责任原则的基本内 容。 共同但有区别的责任原则也出现与其它有关保护环境的国际法文件中，如 保护生物多样性公约等，但气候变化框架公约、京都议定书和哥本 哈根协议从谈判到达成，以及后续的谈判和落实，已经或将会贯彻该原则。这 项原则在国际气候制度中的落实，不仅加强了国际社会的合作，还为国家间合作 解决其它全球性环境问题带来了希望。因此，研究共同但有区别的责任原则在温 室气体减排的国际合作中的作用具有相当重要的作用。 本文选取了温室气体排放作为切入点，通过分析评价共同但有区别的责任原 则和其在哥本哈根协议中的体现，探讨了共同但有区别的责任原则如何运用 于解决温室气体减排问题，其实施现状，应对策略等，并对该项原则在后京都气 候谈判中的作用进行了展望。 刘江，在庆祝 生效活动上的讲话，中国建设信息，2 0 0 5 年第2 期，第l o 页。 l 第1 章共同但有区别责任原则的基本涵义和内容 共同但有区别的责任原则是指，由于地球生态系统的整体性和导致环境退化 的种种因素，以及能力上的差异，各个国家对保护和改善全球环境负有共同的但 是又有区别的责任。2 “共同但有区别的责任原则 主要包括两方面的内容：一 是所有国家，无论发达国家还是发展中国家，均具有在国内，地区内和全球范围 内保护环境的共同责任；二是各个国家在共同承担责任时，要考虑到不同的情况， 特别是有关国家在造成某种环境问题中的责任以及该国在预防，减少和控制环境 问题等方面的能力，“共同但有区别责任的原则 已经成为国际环境法中的一项 基本原则，只有在环境问题，尤其在温室气体减排的国际合作中贯彻“共同但有 区别的责任 ，才能减少环境问题大规模的爆发，实现全人类的可持续发展。3 1 1 “共同但有区别的责任原则 的概念 目前，国内环境法学界对“共同但有区别的责任原则”的定义主要包括以下 几种： l ，共同但有区别的责任原则是指在保护和改善全球环境方面，所有国家负 有共同的责任，但责任的大小必须有差别，具体而言，就是发达国家应当比发展 中国家承担更大的或者主要的责任。4 2 ，共同但有区别的责任原则是指由于地球生态系统的整体性和导致全球气 候退化的各种不同因素，各国对保护全球环境负有共同的但是有区别的责任。5 3 ，共同但有区别的责任原则是世界上各个国家解决全球环境问题，保护和 改善全球环境的共同责任，但是，在对国际环境应负的责任上发达国家和发展中 国家各自的责任时有区别的。s 4 ，于1 9 9 2 年在里约通过的联合国环境与发展大会宣言( 简称环境与 发展宣言) 中，第七条规定：即共同但有区别的责任原则( c o m m o nb u t d i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t i e s ) ，该原则明确规定：各国应本着全球伙伴精神，为 维护、保护和恢复地球生态系统的健康和完整进行合作。鉴于导致全球环境退化 2 谭焱恒，从共同但有区别责任原则看 ，载湖南经济管理干部学院学报 2 0 0 6 年5 期， 第1 2 4 页。 3 孙菁，论国际环境法的共同但有区别的责任原则，中国优秀硕博论文库，2 0 0 7 年，第4 页 4 金瑞林著，环境法学 ，北京大学出版社，2 0 0 4 年版，第3 6 5 页。 5 王曦编，国际环境法，法律出版社，2 0 0 5 年版，第1 0 8 页。 6 韩德培主编，环境保护法教程，法律出版社，1 9 9 8 年版，第3 3 8 页。 2 的各种不同因素，各国负有共同但有区别的责任。 由此看来，学者们对“共同但有区别责任原则 下定义的角度有所不同，但 是，从总体上而言，学者们的定义还是达成了一种共识，简洁地阐述了共同但 有区别责任原则的构成要素。因此，在给共同但有区别的责任原则下定义时， 首先应该明确原则的主体，因为对全球环境问题的责任划分是以正义原则为依 据，对发达国家和发展中国家进行划分，从而区别于传统的以违背有效的国家义 务才承担国家的相对过失原则；其次，该原则最终的指向是一种责任，这就不可 避免的引出责任的主体，领域，内容等方面的问题。7 鉴于此，笔者认为，可以将“共同但有区别的责任原则 定义为：因为地球 生态系统的整体性和导致全球气候问题的各种不同因素，在保护和改善全球环境 方面，所有国家负有共同的责任，但责任的承担须有区别，发达国家应承担主要 的责任。 1 2 共同但有区别的责任原则的内容：共同责任和区别责任 1 2 1 共同的责任 共同的责任起源于国际法上“人类共同的利益一和“人类共同继承的财产 的理念。s 人类逐渐意识到环境问题的全球性后，全球环境保护因此被认为是共 同关切事项，而非某一国家的国内立法问题。9 在共同关切事项的严重程度与各 国有限能力之间存在尖锐冲突的情况下，各国唯有携手合作，共同承担责任，才 有保障整个人类继续生存和可持续发展的可能性。m “共同 表明了一定的风险影响，这种风险可能影响到每一个国家。虽然对 于“共同关切事项 和“共同的利益 没有统一解释，但是发达国家和发展中国 家都承认，在解决全球问题中承担共同的责任。1 1 这意味着，每个国家都必须在 保护和改善环境方面尽一份义务。他对于共同责任的理解，国内学者的主要观点 有：各国应采取措施保护和改善本国管辖范围内的环境；防止在其管辖范围内和 7 孙菁，论国际环境法的共同但有区别的责任原则，中国优秀硕博论文库。2 0 0 7 年第3 页。 5d u n c a n f r e n c h d e v e l o p i n gs t a t e sa n d i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w ：t h ei m p o r t a n c eo fd i f f e r e n t i a t e d r e s p o n s i b i l i t i e s i n t e r n a t i o n a la n dc o m p a r a t i v el a wq u a r t e r l y v o l ，4 9 ，2 0 0 0 ，4 5 y o s h i r om a t s u i s o m ea s p e c t so f t h ep r i n c i p l eo f “c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e d r e s p o n s i b i l i t i e s i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t s ：p o l i t i c s , l a wa n de c o n o m i 鹤t h en c t h 训a n 凼：k l u w e r a c a d e m i cp u l i s h e r s ，2 0 0 2 pl5 3 加秦天宝，国际法的新概念“人类共同关切事项”初探一以 为例的考察，法学评论， 第3 页。 ”d u n c a nf r e n c h d e v e l o p i n gs t a t e sa n di n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w ：t h ei m p o r t a n c eo f d i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t i e s i n t e r n a t i o n a la n dc o m p a r a t i v el a wq u a r t e r l y v o l , 4 9 ，2 0 0 0 , 4 6 9 李耀芳著，国际环境法缘起，中山大学出版社，2 0 0 2 年版，1 4 6 页。 坩参见金瑞林，环境与资源保护法学，北京大学出版社，2 0 0 0 年版，第2 3 4 - 2 3 5 页；李耀芳 国际环境 法缘起，中山大学出版社，2 0 0 2 年版，第1 4 6 - 1 4 8 页。 3 控制下的活动对其他国家和国家管辖范围以外的地区的环境造成损害：积极参与 国际环境保护，通过国际环境合作，致力于全球性环境问题；在环境保护方面相 互支持和帮助。” 共同责任在国际法上体现的要求是“所有国家，尤其是发展中国家，应当积 极参加关于可持续发展的国际规范的制定和实施。环境领域的国际法文件大多 都是由发达国家制定，发展中国家的参与明显不足，一方面是因为谈判基础( 文 案) 的准备程序不够开放和透明，没有公正和平衡地反映不同的立场，尤其是广 大发展中国家、岛屿国等的切身利益需求，另一方面是发达国家有控制规则制定 的暗箱操作行为。因此，在共同责任下，发展中国家应该积极参与制定国际环境 条约，不仅能反映他们所关注的事项和利益，还可以确保制定出来的制度能够稳 定地被实施。” 具体而言，共同责任是指由于生态系统的整体性，国家无论大小，贫富， 都对保护环境负有一份责任，都应当参加全球环境保护事业，都必须在保护和改 善保护方面承担义务。1 6 解决全球环境问题，保护和改善地球环境，是世界上所 有国家的的共同责任，这是无可置疑的。但是，共同责任并不是平均分摊责任， 在对国际环境应付的责任上，各国之间，发达国家和发展中国家之间，这个责任 的承担，应该是有区别的。- ， 在蒙特利尔议定书、生物多样性公约、 气候变化框架公约和斯 德哥尔摩公约中中存在一个特殊条款，即发展中国家有效履行公约义务的程度 取决于发达国家有效履行资金援助和技术转让承诺的程度。这个条款的出现引起 了如下疑问：如果没有得到发达国家的资金援助和技术转让时，发展中国家依然 有控制环境恶化的义务么? 抑或发展中国家履行公约的前提是获得资金援助和 技术转让? 共同但有区别的责任原则的答案是前一个，因为该原则首先为每个国 家设定了保护自然环境的责任，尽管有区别的责任的存在，但这是共同责任基础 上的区别。1 8 对上述公约规定正确的理解是：发展中国家履行公约义务、参与国 际环境保护的能力取决于其得到资金援助和技术转让的程度，如果没有得到援助 u y o s h i r om a t s u i s o m ea s p e c t so f t h ep r i n c i p l eo f c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e d r e s p o n s i b i l i t i e s i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t s ：p o l i t i c s ，l a wa n de c o n o m i c s t h en e t h e r l a n d s ：k l u w e r a c a d e m i cp u l i s h c r s , 2 0 0 2 p 1 5 3 1 2 同上。 1 3 吕忠梅编，环境法新视野，中国政法大学出版社，2 0 0 0 年版，第1 7 5 页。 ”l a v a n y ar a j a m a n i ，d i f f e r e n t i a lt r e a t m e n ti ni n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w o x f o r dm o n o g r a p h si n i n t e r n a t i o n a ll a w , 2 0 0 6 ，p 18 1 5 王曦主编，国际环境法，法律出版社，1 9 9 8 年版，第1 1 3 1 1 4 页 1 6 参见联合国气候变化框架公约序言。 ”孙菁，论国际环境法的共同但有区别的责任原则，中国优秀硕博论文库，2 0 0 7 年，第1 6 页。 ”姚天冲，共同但有区别的责任原则的法理分析，辽宁行政学院报，2 0 1 0 年第5 期，第1 0 页。 埔李伟，论共同但有区别的责任原则一以哥本哈根气候大会为线索，科学与管理，2 0 1 0 年第l 期，第 6 5 页。 4 就不履行公约超出了共同但有区别的责任原则的界限之外，1 9 因为发展中国家除 了承担公约规定的具体义务外，同样还要承担不损害他国环境的习惯国际法的义 务。 1 2 2 区别责任 区别责任是对共同责任的限定，也即，发达国家，应当比发展中国家承担更 大的责任，或者说发达国家在全球环境的保护和改善方面比发展中国家承担更多 的义务。2 0 同时，也因为各个国家的具体情况不同，尤其是大部分发展中国家的 发展明显不足，在环境问题上如果采取统一标准必然会造成忽视他们实现可持续 经济增长和消除贫困的正当的优先需要，2 1 必然会损害发展中国家大多数人的利 益。 区别责任主要由以下两个方面的原因决定： 首先，因为发达国家与发展中国家从全球的环境中获得的好处是不平衡的， 造成全球环境问题的的发达国家应负主要责任。发达国家都是经过了“先污染后 治理 的过程，这实际上是以全球的资源环境容量为基础，通过向发展中国家掠 夺资源和转移污染来实现环境保护与经济发展的平衡，发达国家在其工业化的过 程中，不顾后果的地向环境过度索取，排放了大量污染物，并在环境中累积，如 酸雨，臭氧层破坏，温室气体排放等，直到现在，发达国家在资源消耗和污染物 排放方面无论是总量还是人均水平，都大大超过发展中国家。2 2 因此，全球的环 境恶化和生态破坏，从历史还是现实的角度看，主要是由发达国家造成，应对全 球环境问题负主要责任，而发展中国家却是受害者，正在蒙受发达国家造成的环 境污染和破坏所带来的损害。 其次，不同国家的能力有别。发达国家的和发展中国家的差距，随着全球化 时代的来临，不仅没有缩小，反而进一步拉大，发达国家对于解决全球性环境问 题拥有更大的能力，拥有更多先进的技术和雄厚的经济实力，理应为解决全球环 境问题率先行动并承担更多的义务，而发展中国家在适应和防范生态变化上能力 较弱，因此，发达国家有义务在实施国际约定的义务方面帮助发展中国家。2 3 对 于发展中国家，应坚持权利与义务相平衡的原则，在力所能及的范围内，承担保 护本国和国际环境的责任。 以上是国内环境法学界的主流观点。依据国际上环境法的观点，区别责任的 1 9 王晓丽，共同但有区别的责任原则刍议，湖北社会科学，2 0 0 8 年第l 期，第2 页 谢玲，论共同但有区别的责任原则( 硕士论文) 湖南师范大学，2 0 0 5 年第1 0 页。 2 1 徐淑萍，发展中国家贸易与环境法律问题对策研究，t e e 国法学，2 0 0 2 年第3 期，第2 1 0 页 2 2 孙菁，论国际环境法的共同但有区别的责任原则，中国优秀硕博论文库，2 0 0 7 年，第1 8 页。 2 3 同上，第1 8 页 5 存在基于两个理由，发达国家对当前环境退化的历史责任和他们控制，降低和消 除环境损害的现实能力。2 4 第一个理由是主要迫于发展中国家的压力，发达国家 不得不承认他们的“社会给全球环境带来的压力 ，这也是不可否认的历史事实。 2 5 对于第二个理由，海外的学者认为是出于道义或者政治上的需要，2 s 但是，不应 当被看做发达国家对发展中国家的施舍。2 7 无论如何，各个国家由于发展阶段不 同，处理国家环境问题的能力和水平不同，所承担的责任也不相同，区别责任赋 予不同类别的国家能够根据其不同的状况灵活地处理一些特殊的环境威胁。2 8 实践中，有区别的责任对发达国家和发展中国家的要求也是不同的。对于发 达国家来说，除了现在的发展援助外，他们应该提供额外的，充分的资金，帮助 发展中国家实现其在全球环境保护中应承担的责任，或者补偿其由于保护环境而 遭受的损失，并且以优惠的，无限制的条件向发展中国家转让相关环境保护技术； 对发展中国家而言，需要努力转变发展方式，放弃发达国家曾经实践过的“先发 展后治理 的发展路线，争取早日摆脱发展困境，增强自身的经济实力和环境保 护能力，因此，有区别的责任并非免除或忽略发展中国家在保护全球环境中的责 任或义务，而是让其承担与其经济发展水平相适应的环境保护责任。2 9 环境危机是人类社会的普遍性问题，任何国家都不能单凭借自己的力量解决 环境问题，必须诉诸于全球性的国家合作。有区别的责任立足于考虑广达发展中 国家的利益，为促进环境保护的国际合作奠定了基础。 1 2 3 共同但有区别的责任原则的整体性 共同和有区别的责任原则的是一个有机联系的整体，不能孤立看待。共同责 任是区别责任的基础和前提条件，应该承认，所有国家对全球性环境问题都负有 不可推卸的责任，因此，每个国家也都负有保护和改善全球环境的义务。正是这 种义务的共同性和命运的相关性才牵引许多国家走到一起，共同商讨应对全球环 境问题的有效途径。3 0 有区别的责任，是对共同责任的进一步细化和限定，表明 这种责任的承担不是平均分配的，而是应当有所区别，主要是发达国家与发展中 国家在承担保护和改善全球环境责任的范围，大小，时间，方式和手段等是有差 矾d u n c a nf r e n c h d e v e l o p i n gs t a t e sa n di n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w ：t h ei m p o r t a n c eo f d i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t i e s i n t e r n a t i o n a la n dc o m p a r a t i v el a wq u a r t e r l y v o l , 4 9 ，2 0 0 0 , 4 7 。y o s h l r om a t s u i s o m ea s p e c t so f t h ep r i n c i p l eo f “c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e d r e s p o n s i b i l i t i e s a i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ia g r e e m e n t s ：p o l i t i c s 。l a wa n de c o n o m i c s t h e n e t h e r l a n d s ：k l u w e r a c a d e m i cp u l i s h c r s ，2 0 0 2 1 5 4 1 5 5 拍同上，p 1 5 5 。 2 1 马晶，环境正义的法哲学研究( 博士论文库) 吉林大学，2 0 0 5 ，第1 5 页。 盈s o n n eu d e m g b a t h ep r e c a u t i o n a r ya n dd i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t yp r i n c i p l e si nt h e ( 2 1 i m a t ec h a n g e c o n t e x t 3 1 3 2 h t t p ：l i b r a r y 2 u s a s l c a t h e s e s a v a i l a b l e e t d - 0 9 1 3 2 0 0 5 - | 7 1 9 0 2 u n s t r i c t e d l l m t h e s e m i f 2 0 0 7 ， 2 0 1 1 年1 月访问。 嚣孙菁，论国际环境法的共同但有区别的责任原则，中国优秀硕博论文库，2 0 0 7 年，第2 0 页。 如谢玲，论共同但有区别的责任原则( 硕士论文) ，湖南师范大学，2 0 0 5 年，第1 l 页 6 别的。3 1 此外，从有关的国际环境宣言，国家组织会议决议和国际化境公约的规 定可以看出，共同责任和区别的责任是一个整体，第一，共同责任时共同但有区 别责任的基础和首要方面，具有指导性的意义，所有国家都应当参与到国际环境 保护中来，为保护地球贡献自己的力量；第二，区别责任是实现共同责任的重要 手段，国际环境问题的性质决定了解决环境问题需要世界各国的积极参与，只有 发达国家承担有区别的责任，才能吸引更多的发展中国家参与进来，实现共同的 责任；第三，区别责任是对共同责任的限定，即对共同责任一定意义上的定性， 定量和定时；因此，在具体分配环境保护责任时，应从历史和现实的角度，全面 考虑各国对环境问题产生所起的所用，各国的经济实力，资源消费结构等多种因 素。匏 但是，应当注意的是，这个原则的意图是在不同的国家之间区分责任。“不 同的国家 最初仅指发达国家和发展中国家。然而，随着发展中国家经济的快速 发展，发展中国家本身的情况出现了非常大的差异，鉴于哥本哈根会议期间新兴 大国如中国和印度的“各自能力发生着变化，新兴大国仍然不承担减排责任的 国际制度是有缺陷的。3 3 正因为此，在哥本哈根会议上发达国家和新兴发展中大 国的激烈交锋，并非针对该原则本身，而是新兴大国已经具备了承担共同责任的 能力和条件，基于此，哥本哈根协议重申，气候变化框架公约附件一缔约 方应将量化的2 0 2 0 年整体经济范围排放指标落实，最不发达的国家和小岛屿发 展中国家可在得到资助的基础上自愿采取行动。另外，根据气候变化框架公约 第三条的规定，在公平的基础上，并根据它们共同但有区别的责任和各自的能力 保护气候，公平原则成为衡量共同但有区别的责任原则的标准。因为，长期以来， 公平是国际法本身的一个因素，公平原则已经被视为国际法的一部分。”公平原 则的要义并非字面的“平均主义 ，实质性的公平应该体现为分配正义。3 5 应对气 候变化的公平原则要求各国参与减排及其指标的分配必须按照“正义一的标准， 新兴的发展中大国亦不例外。只有这样，“有区别的责任才能实现“实质的公 平，是公平承担原则在国际环境领域的体现。3 6 气候变化框架公约第四条第 7 款明确规定了“区别责任”的内涵，即“发展中国家有效履行公约承诺的程度， 取决于发达国家对其资金和技术转让承诺的有效履行”，京都议定书更以公 约附件一国家明确的“排放量限制或消减承诺 确认了有区别的责任的规则。 可是，在应对气候变化的总体目标下，“有区别的责任 应该以减排效率和气候 3 1 杨兴，试论国际环境法的共同但有区别的责任原则，时代法学，2 0 0 3 ，第8 7 页。 3 2 张力，国际环境法中的共同但有区别的责任原则探析，中国政法大学，2 0 0 8 年，第1 7 页。 酗c h r i s t o p h e rd s t o n e , c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t i e ai ni n t e r n a t i o n a ll a w a m e r i c a nj o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a ll a w , v 0 1 9 8 ，a p r i l2 0 0 4 p 2 9 9 ”m a l c o l mn s h a w , i n t e r n a t i o n a ll a w ( f i f t he d i t i o n ) ，p e k i n gu n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 5 p 1 0 0 3 5 博登海默著，邓正来、姬敬武译，法理学法哲学与法学方法，华夏出版社，1 9 9 7 年，第5 0 页。 拍蔡守秋、常纪文，国际环境法，法律出版社，2 0 0 4 ，第4 7 页 7 责任能力的均衡为基础，而不能过多的纠缠于历史责任，3 7 依托发达国家的历史 责任向发展中国家转移资金和技术，同时新兴大国也应做好准备并承诺采取行 动，这样才能使发达国家的先期减排具有实际意义。3 8 因为实质性公平既应该考 虑发达国家历史责任的因素，也应该考虑新兴发展中大国现实和将来排放的因 素，毕竟我们要保护的是“今世和未来的气候和环境”。 第2 章共同但有区别的责任原则的法律地位和确立依据 2 1 共同但有区别的责任原则的法律地位 研究国际环境法的中外学者们对于共同但有区别的责任原则是否已经成 为或者应该成为国际环境法的一项基本原则存在一定程度的分歧，多数学者认 为，该原则可成为国际环境法的基本原则，如杨兴，也有学者对此持不同意见。 3 9 笔者认为，“共同但有区别的责任原则 应当成为国际环境法的一项基原则，但 还不是国际习惯法或国际习惯，具体理由如下： 一般来说，国际环境法的基本原则有如下特点，这些特点也是判断一项原则 成为国际环境法的基本原则的必要条件： 第一，它是各国公认和接受的法律基本原则。这种各国的公认和接受，可以 从条约，国际习惯，司法判例，国际软法文件和国内法律实践中获得证据。 加第二，它在国际环境法领域内具有普遍的指导意义，并适合于国际环境法的大 部分领域，国际环境法的基本原则贯穿于国际环境法的各个部分。4 1 无论是关于 防治污染的法律规范，还是关于保护生态环境和自然资源的法律规范，都遵循并 体现国际环境法的基本原则。第三，它是国际环境法的基础，国际环境法的各种 具体法律规范，在一定意义上是国际环境法的基本原则的具体化。4 2 客观来讲， “共同但有区别的责任原则 基本符合以上三个条件。 首先，它已经为大部分国家公认和接受( 美国除外) 。它在大多数国际环境 法文件中有所体现，这些国际环境法文件既包括国际环境条约，也包括国际“软 法 文件，如里约宣言，气候变化框架公约，生物多样性公约，京都议 3 7 吕忠梅，环境法新视野，中国政法大学出版社，2 0 0 0 年，第9 6 页。 弱j o y o e t ag u p t aj n t e r n a t i o n a ll a w a n dc l i m a t ec h a n g e ：t h ec h a l l e n a g e s f a c i n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s y e a r b o o ko f i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w , o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 5 ，v 0 1 1 6 p 2 7 势边永民，论共同但有区别的责任原则在国际环境法中的地位，载暨南学报，2 0 0 7 年第4 期，第7 页。 柏杨兴，试论国际环境法的共同但有区别的责任原则时代法学 ，2 0 0 3 年，第8 8 页 引同上，第8 8 页。 犯同上，第8 8 页。 8 定书等都不同程度地体现“共同但有区别的责任 原则。法国著名国际法学家 亚历山大基斯教授虽然在其著述中并未将共同但有区别的责任原则列为国 际环境法的基本原则，但他亦发现：共同但有区别的责任被纳入到2 0 世纪8 0 年代以后通过的所有全球环境公约中。4 3 其次，它在国际环境法的各个领域具有普遍的指导意义，在前文所介绍的体 现着“共同但有区别的责任原则 的国际法文件中，既有关于污染防治的国际环 境法文件，也有关于保护生态环境和自然资源的国际环境法文件，这说明共同 但有区别的责任原则对国际环境法的多数领域都有指导意义。4 4 而值得注意的 是，有学者甚至认为“共同但有区别的责任原则对世界贸易体制具有指导意义。 如美国休斯顿大学法律中心的s a n f o r de g a i n e s 指出：三个相互独立又存在某种 联系的原则为世贸政策制度和程序设置了新的可持续发展基本规范。与世界贸易 体制相关的程序性原则是要求发达国家起先锋作用，这是使世界走上可持续发展 之路，所有国家都承担“共同但有区别责任原则的一个推论结果。4 5 最后，国际环境法的许多法律制度和规则都是“共同但有区别的责任原则的 具体化刀。如有学者指出：近年国际环境法发展出共同但有区别的责任原则和一 系列落实它的制度，被誉为国际环境法基石的能力建设，资金援助和技术转让三 大制度可以看做落实共同但有区别的责任原则的机制。4 6 徐淑萍博士也表达了类 似的看法，她认为：一般而言，发展中国家在解决国际环境问题过程中享有的特 殊待遇通常包括较长的履约过渡期，资金支持和技术援助等。而多边环境协定的 上述原则性规定既是共同但有区别的责任原则的具体体现，又是发展中国家在解 决国际环境问题中享有这些特殊待遇的直接依据。4 7 这些论述一方面表明，国际 环境法的许多基础性法律制度和规则是“共同但有区别的责任原则的具体化， 另一方面或许也在一定程度上反映了“共同但有区别的责任原则 是国际环境法 体系的重要基础。 综上所述，“共同但有区别的责任原则 基本上符合国际环境法基本原则的 特点，应该成为国际环境法的一项基本原则。 虽然“共同但有区别的责任原则 应当成为国际环境法的一项基本原则，但 是，目前来看，该原则尚未成为国际上公认的国际习惯法。国际习惯包含两个主 要的因素，即通例( g e n e r a lp r a c t i c e ) 和法律确信( o p i n i oi u r i s ) 。通例是国家所 实施的经常和统一的做法。从共同但有区别的责任原则在国际环境保护领域内的 4 3 亚历山大基斯著，张若思译，国际环境法，法律出版社，2 0 0 0 年，第1 1 5 1 1 6 页。 4 4 王晓丽，共同但有区别的责任原则刍议，湖北社会科学，2 0 0 8 年第l 期，第3 页。 4 5 s a n f o r de g a i n e s 著，周卫译， ，2 0 0 8 年第l 期，第3 页。 l l 以侵吞世界上的非再生资源储备，并且以很低的代价从贫困国家获得了可更新资 源，如食物，纤维及林产品等。其能源密集型的生活方式导致了世界上高比例的 工业含毒废弃物及空气污染，包括大部分温室气体。 7 前印度总理，甘地也曾经 说过一句发人深省的至理名言：“世界资源足以满足每个人的需求，但不足以满 足每个人的贪婪。巧8 这些都是针对发达国家长期以来过渡地占有和消耗世界资源 的现实所发出的警示，也意味着，发达的资本主义国家消耗的地球能源最多，造 成的破坏的最大。盼 2 2 3 发展中国家的环境安全受到发达国家的污染转移行为的威胁 目前，一部分发达国家源源不断地制造“环境污染转移 ，从而危害了 发展中国家的环境安全。主要表现形式有：或者将本国的高污染的垃圾出售给发 展中国家，或者将本国的高污染企业转移到发展中国家，利用当地价格便宜的原 材料和劳动力进行生产作业，直接污染了该国环境，对该国人民造成危害。资料 显示，美国3 9 的“肮脏产业 已经转移到发展中国家，更甚者日本6 0 以上 的高污染产业已转移到东南亚，包括中国和拉美国家，并且在环境问题上采取双 重标准。对此，日本著名环境学家岸根卓郎犀利地分析道：今天地球环境破坏的 最大责任，显然在于发达的资本主义国家，理由在于，在现行的物物交换经济( 有 形资源的市场经济) 条件下，以追求利润为目的的资本主义国家中，不归属市场 经济的无形资源的自然环境，首先遭到牺牲。并且，在发达资本主义国家的利润 追求主义下，本国的公害规定变的很严厉，则利润追求变的困难。这样，从本国 隐退，向发展中国家渗透，从而引起新的公害问题。这就是所谓的“公害输出 这样，发达资本主义国家今天的繁荣，是建立在大量发展中国家的天然资源基础 上，并通过将产品化最终排出的大量的废弃物，抛弃在发展中国家实现的。 2 2 4 发展中国家缺乏资金和技术解决全球环境问题 无需多言，各个国家基本的经济和社会条件比较能反映各国解决环境问题的 能力。根据一项会议资料的披露：世界上4 9 个最不发达的国家的人口总共有6 3 亿，占世界总人口的1 0 ，但其收入却低于世界总收入的1 以下；这些国家的 人均国内生产总值只有2 3 5 美元，而发达国家的却高达2 5 万美元，穷国和富国 相差1 0 0 多倍。联合国有关资料同样显示：“1 9 9 6 年以后，世界经济全球化加大 5 7 八j 麦克迈克尔著，罗蕾等译，危险的地球( 剑桥文丛) ，江苏人民出版社，2 0 0 0 年，第1 3 8 页。 5 8 杨兴，气候变化框架公约研究国际法与比较法的视角，中国法制出版社2 0 0 7 年；转引施里达斯拉尔 夫著， ，南京大学出版社，1 9 9 9 年，第3 4 8 页。 同上，第3 4 9 - 3 5 0 页 1 2 了南北差距，人口不足全球2 0 的4 6 个发达国家拥有全球国民生产总值的8 6 ， 全球贸易额的8 2 ，全球外国直接投资的6 8 。而在1 4 0 多个发展中国家中， 有8 0 多个不发达国家的国民收入比十年前减少 。6 1 此外，世界银行( 2 0 0 0 年世 界发展指标指出：居住在6 3 个贫穷国家，占世界人口5 7 的人民仅占世界收