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国际商事仲裁司法监督 基本理论问题研究 摘要 仲裁是司法外解决争议的一种制度化形式，纠纷的当事人在自愿的基础上达成协 议，将纠纷提交非司法机构的第三者审理，并作出对争议各方均有约束力的裁决。在 世界经济全球化的今天，国际商事仲裁作为一种解决国际纠纷的常用方式，以其快捷、 灵活、保密、自治等特点，赢得了当事人的普遍青睐，在国际社会得到了长足发展。 随着仲裁发展成为与诉讼并行的一种解决当事人之间争议的重要制度，仲裁在法 治社会中不可避免的被纳入到国家的法律制度中，通过国家司法机关的监督保证这种 具有司法性的裁断不超出法律的范围，克服仲裁制度本身存在的缺陷，从而充分发挥 仲裁制度的优势正如有学者所说的，“由于在传统法律原则上，仲裁是一种民间性 质的法律冲突救助机制，这就决定了自其产生之日起就面临着代表国家行使审判权的 法院的监督问题。”1 从根本上看，正是国际商事仲裁本身的性质决定了司法监督存在的必要，仲裁制 度自身的特点和价值追求也是司法监督存在的重要原因，国际商事仲裁的司法监督成 为仲裁法律制度中不可或缺的一部分普遍存在于各国的立法和国际公约之中。如何看 待法院司法权在仲裁中的作用，究竟国内法院对国际商事仲裁的司法监督在何种程度 上必要，这是各国学者和立法者所普遍关注的问题。我国涉外仲裁的司法监督在立法 和司法实践中也存在不少问题，不利于我国已经确立的涉外仲裁事业国际化现代化耳 标的实现。 本文试图从宏观的角度，运用文献研究、比照分析、实证分析等方法对国际商事 仲裁司法监督制度进行研究论述，除前言外，共分五章。 从国际商事仲裁的含义及其性质入手，在分析论述国际商事仲裁基本概念特征的 基础上，着重对国际商事仲裁的性质进行了分析研究，在吸收借鉴他人成果的基础上， 提出契约性是国际商事仲裁的本质属性，司法性是国际商事仲裁的次位属性。仲裁的 本质属性决定了仲裁需要司法监督。 虽然仲裁需要法院的司法监督，那么法院究竟应在何种程度上实施监督呢? 这就 涉及到国际商事仲裁司法监督的模式问题。作者认为，不论选择何种监督模式，我们 都应遵循下列基本原则，那就是不得背离仲裁的本质属性，充分尊重当事人意思自治， 维持仲裁价值目标即公正和效益之间的平衡，促进仲裁的良性发展。在此基础上，国 际商事仲裁的司法监督具体可分为主动审查和被动审查两种类型：在主动审查方面， 因公共政策原因，法院可依职权主动对实体和程序问题进行审查；被动审查又分为对 1 参见汪袒兴论法院对仲裁裁决的撤销与不予执行，诉讼法论丛第2 卷，法律出版杜，1 9 9 8 年1 1 月版，第 5 3 8 页 i 程序的审查和对实体的审查两种，对法院审查仲裁的程序问题和实体问题给予严格限 定，就程序问题，以经当事人申请，法院有权进行审查，并限制在维持自然正义的程 度内为原则，当事人协议排除为例外；对于实体方面，以法院无权审查为原则，当事 人协议授权审查为例外。 在确定了监督模式后，作者又谈n i 监督机关和监督结果。监督机关的确定应依 据最密切联系原则，减少裁决作出地国的司法监督，取消裁决所依据法律之国家的司 法监督，将监督仲裁的职能向承认及执行地国集中。 最后，我国涉外商事仲裁司法监督制度的完善，在分析我国涉外商事仲裁司法监 督制度存在的缺陷的基础上，提出了完善我国涉外商事仲裁司法监督制度的基本原 则，充分尊重当事人的意思自治，维持公正和效益之间的平衡，维护社会公共利益， 以协议监督论为基点，确立我国的司法监督模式，促进我国仲裁业的健康发展。接着 作者又从宏观上提出了完善措施，改“双轨制”为“单轨制”，以充分尊重当事人意 思自治为对涉外商事仲裁进行司法监督的基本原则，建立充分尊重当事人意思自治的 司法监督模式，增加对涉外商事仲裁是否违背公共秩序进行监督的规定，促进我国仲 裁事业的良性发展。 关键词：国际商事仲裁司法监督意思自治仲裁发展 2 t h er e s e a r c ho nt h et h e o r yo fj u d i c i a is u p e r v i s i o no v e r i n t e r n a t i o n a ic o m m e r c i a ia r b i t r a t i o n a b s t r a c t t h ea r b i t r a t i o ni so n ek i n do fi n s t i t u t i o nf o r mt h a ts o l v e st h ed i s p u t e o u t s i d et h ej u r i s d i c t i o n t h ed i s p u t el i t i g a n t sr e a c ht h ea g r e e m e n ti nt h e v o l u n t a r yf o u n d a t i o n ，t h e ns u b m i tt h ed i s p u t et ot h et h i r dp a r t yo ft h en o n - j u d i c i a lo r g a n i z a t i o nt ot r y ，a n dm a k e st h er u li n gw h i c hh a st h eb i n d i n gf o r c e t od i s p u t e da 1 1q u a r t e r s t o d a y ，t h ew o r l de c o n o m i c sa r eg l o b a l i z a t i o n t h e i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nw h i c hi sac o m m o n l yu s e dw a ys o l v i n g t h ei n t e r n a t i o n a ld i s p u t eb yi t sq u i c k n e s s ，f l e x i b i l i t y , s e c u r i t y , a u t o n o m y a n ds o o nt h ec h a r a c t e r i s t i c sh a sw o nt h el i t i g a n t su n i v e r s a lf a v o r ，a n d o b t a i n e dt h ec o n s i d e r a b l ed e v e l o p m e n ti nt h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y w i t ht h ea r b i t r a t i o nd e v e l o p si n t ot h ei m p o r t a n ts y s t e ms o l v i n gt h e d i s p u t eb e t w e e nt h el i t i g a n t sw h i c hp a r a l l e l sw i t ht h el a w s u i t ，a r b i t r a t i o n i si n e v i t a b l yb r o u g h ti n t ot h el i n eo ft h en a t i o n a ll e g a ls y s t e mi nt h es o c i e t y g o v e r n i n gb yl a w , a n dt h r o u g ht h ec o u n t r yj u d i c i a lo r g a n ss u p e r v i s i o nt o g u a r a n t e et h ej u d i c i a lj u d g m e n tn o tt os u r p a s st h el e g a ls c o p e ，t h e no v e r c o m e t h ef l a w sw h i c ha r b i t r a t i o ns y s t e mi t s e l fe x i s t s ，t h u sf u l l yd i s p l a yt h e s u p e r i o r i t i e so fa r b i t r a t i o ns y s t e m j u s tl i k et h es c h o l a rh a ss a i d , ，b e c a u s e t h ea r b i t r a t i o ni sa1 e g a lc o n f l i c tr e s c u em e c h a n i s mo ff o i kn a t u r ei nt h e t r a d i t i o n a ll a wo fp r i n c i p l e ，t h i sh a sm a d ei tf a c i n gs u p e r v i s i o no ft h ec o u r t w h i c he x e r c i s e st h ej u d i c i a la u t h o r i t yo nb e h a l fo ft h ec o u n t r yf r o mt h e d a t e i tp r o d u c e d l o o k i n gf u n d a m e n t a l l y ，j u s t t h en a t u r eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o nd e c i d e st h en e c e s s i t yo ft h ee x i s t e n c eo fj u d i c i a ls u p e r v i s i o n t h ec h a r a c t e r i s t i co fa r b i t r a t i o ns y s t e ma n dt h ep u r s u i to fv a l u ea r ea l s o t h ei m p o r t a n tr e a s o nw h yt h ej u d i c i a ls u p e r v i s i o ne x i s t s t h ej u d i c i a l s u p e r v i s i o no fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nh a sb e c o m e i n t oa n i n d i s p e n s a b l ep a r to ft h ea r b i t r a t i o nl a ws y s t e ma n de x i s t sg e n e r a l l yi nt h e v a r i o u sc o u n t r i e s l e g i s l a t i o n sa n dt h ei n t e r n a t i o n a lj o i n tp l e d g e s h o w r e g a r d st h ef u n c t i o no ft h ec o u r tj u r i s d i c t i o ni nt h ea r b i t r a t i o n ? w h a to n e a r t ha n di nw h a tk i n do fd e g r e ei st h ed o m e s t i cc o u r t sj u d i c i a ls u p e r v i s i o n o v e ri n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nn e c e s s i t 妒t h e s ea r eq u e s t i o n s u n i v e r s a l l yc o n c e r n e db yt h ev a r i o u sc o u n t r i e s s c h o l a r sa n dl e g i s l a t o r s 3 t h ej u d i c i a ls u p e r v i s i o no fo u rc o u n t r y sa r b i t r a t i o nt o u c h i n go nf o r e i g n a f f a i r sa l s oh a sm a n yp r o b l e m si nt h el e g i s l a t i o na n dt h ej u d i c i a lp r a c t i c e t h e s ep r o b l e m sd o n tf a v o ro u rc o u n t r yt or e a l i z et h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n a n dm o d e r n i z a t i o ng o a lo ft h ea r b i t r a t i o ne n t e r p r i s et o u c h i n go nf o r e i g n a f f a i r s ，w h i c hh a sb e e ne s t a b l i s h e dr e a l i z a t i o n b yt h er e s e a r c ho nl i t e r a t u r ea n dt h ec o n t r a s ta n a l y s i sa n dt h ea n a l y s i s o nt h es u b s t a n t i a le v i d e n c e ，t h i sa r t i c l ea t t e m p t st oc a r r yo nt h er e s e a r c h a b o u tt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nj u d i c i a ls u p e r v i s i o ns y s t e m f r o mt h em a c r o s c o p i ca n g l e b e s i d e st h ep r e f a c e ，a l t o g e t h e rd i v i d e sf i v e c h a p t e r s t h i sc h a p t e ro b t a i n sf r o mt h em e a n i n go fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o na n di t sn a t u r e ，t h e nt h ea u t h o ra n a l y s e se l a b o r a t e l yt h e i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n sb a s i cc o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c ， a n dp u t st h ei m p o r t a n c eo nt h ea n a l y s i sr e s e a r c ht ot h ei n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o nn a t u r e o nt h eb a s i so ft h ep r o f i t sf r o mo t h e r p e o p l e sa c h i e v e m e n t ，t h ea u t h o rp r o p o s e st h a tt h ec o n t r a c ti st h ee s s e n t i a l a t t r i b u t eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，a n dt h ej u d i c a t u r ei st h e i n f e r i o rp o s i t i o na t t r i b u t eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n t h e a r b i t r a t i o ne s s e n t i a la t t r i b u t eh a sd e c i d e dt h a tt h ea r b i t r a t i o nn e e d st h e j u d i c i a ls u p e r v i s i o n a l t h o u g ha r b i t r a t i o nn e e d st h ej u d i c i a ls u p e r v i s i o no ft h ec o u r t ，t h e n i n - h a tk i n d o fd e g r e es h o u l dt h ec o u r ti m p l e m e n tt h es u p e r v i s i o n ? t h i s i n v o l v e st h ep a t t e r no ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nj u d i c i a l s u p e r v i s i o n t h ea u t h o rt h i n kt h a tn om a t t e rw h i c hs u p e r v i s i o np a t t e r nw e c h o o s e ，w ea l ls h o u l df o l l o wt h i sk i n do fb a s i cp r i n c i p l e ，t h a ti sn o tt o d e p a r tf r o mt h ee s s e n t i a la t t r i b u t eo fa r b i t r a t i o n , a n df u l l yt or e s p e c tt h e a u t o n o m yo fl i t i g a n t sw i l l ， a n dt om a i n t a i nt h e b a l a n c eb e t w e e nt h e a r b i t r a t i o nv a l u eg o a l st h a tn a m e l yi sf a i ra n de f f i c i e n c y ，s op r o m o t e st h e b e n i g nd e v e l o p m e n to fa r b i t r a t i o n i nt h i sf o u n d a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o nj u d i c i a ls u p e r v i s i o nm a yd i v i d ei n t ot w ok i n do ft y p e s t h a ti st h ei n i t i a t i v es u p e r v i s i o na n dt h e p a s s i v e l ys u p e r v i s i o n i n i n i t i a t i v es u p e r v i s i o na s p e c t ，f o rt h ep u b l i cp o l i c y ，t h ec o u r tm a yd e p e n d o nt h ea u t h o r i t yt oc a r r yo ni n i t i a t i v e l yt h es u p e r v i s i o nt ot h ee n t i t ya n d t h ep r o c e d u r e t h ep a s s i v es u p e r v i s i o nd i v i d e si n t ot h ep r o c e d u r es u p e r v i s i o n 4 a n dt h ee n t i t ys u p e r v i s i o n , a n dw eg i v et h es t r i c td e f i n i t i o nt ot h e a r b i t r a t i o nj u d i c i a ls u p e r v i s i o ni np r o c e d u r ea n de n t i t y i ft h el i t i g a n t a p p l yt ot h ec o u r t ，t h e nt h ec o u r ti sa u t h o r i z e dt os u p e r v i s et h ep r o c e d u r e ， a n dt h es u p e r v i s i o ns c o p ei sl i m i t e di nm a i n t a i nn a t u r ej u s t i c e 。b u tt h e l i t i g a n t sc a na g r e et oe a c ho t h e rt oe x c e lt h es u p e r v i s i o n ：r e g a r d i n gt h e e n t i t ya s p e c t 。i ti st h ep r i n c i p l et h a tt h ec o u r th a sn or i g h tt os u p e r v i s e ， e x c e p tt h eli t i g a n t sa g r e et oe a c ho t h e rt oa u t h o r i z et h ec o u r tt os u p e r v i s e a f t e rt h es u p e r v i s i o np a t t e r nh a sd e t e r m i n e d , t h ea u t h o rt a l k e da b o u t t h es u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o na n dt h es u p e r v i s i o nr e s u l t t h ec h o i c eo f s u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o ns h o u l dr e s to nt h ec l o s e s tr e l a t i o np r i n c i p l e 。t h a t a r et or e d u c et h ej u d i c i a ls u p e r v i s i o no ft h ec o u n t r ym a k i n gt h er u l i n g ，a n d c a n c e lj u d i c i a ls u p e r v i s i o no ft h ec o u n t r yw h o s el a wa r er e s t e do nb yt h e r u l i n g a n dt h es u p e r v i s i o n f u n c t i o ns h o u l db ec e n t r a l i z e dt ot h e a c k n o w l e d g e m e n ta n dt h ee x e c u t i o nc o u n t r y t h ef i n a lp a r ti sa b o u tt h er e v i s i o no fo u rc o u n t r y sc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o nj u d i c i a ls u p e r v i s i o ns y s t e mt o u c h i n go nf o r e i g na f f a i r s a f t e r a n a l y z e s t h ef l a w o fo u r c o u n t r y s c o m m e r c i a la r b i t r a t i o nj u d i c i a l s u p e r v i s i o ns y s t e mt o u c h i n go nf o r e i g na f f a i r s ，t h ea u t h o rp r o p o s e st h eb a s i c p r i n c i p l ea b o u th o wt oc o n s u m m a t e o u rc o u n t r y sc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n j u d i c i a ls u p e r v i s i o ns y s t e mt o u c h i n go nf o r e i g na f f a i r s ，t h a ta r ef u l l yt o r e s p e c tt h el i t i g a n t sa u t o n o m yo fw i l l ，a n dm a i n t a i nt h eb a l a n c eb e t w e e n t h ef a i ra n dt h ee f f i c i e n c y ，a n dm a i n t a i nt h es o c i a lp u b l i ci n t e r e s t ，a n d e s t a b l i s ho u rc o u n t r y 8j u d i c i a ls u p e r v i s i o np a t t e r ni na c c o r d a n c ew i t ht h e t h e o r yo ft h ea g r e e m e n ts u p e r v i s i o n , f i n a l l yp r o m a t e so u rc o u n t r y a a r b i t r a t i o ne n t e r p r i s ed e v e l o p i n gh e a l t h y t h e nt h en n t b o rp r o p o s e st h e c o n s u m m a t i o nm e a s u r e so nm a c r o s c o p i c f i r s t ，w es h o u l dc h a n g e t h et w o - t r a c k s y s t e rt o t h es i n g l e - t r a c ks y s t e m s e c o n d , w es h o u l dt a k et h ef u l l y r e s p e c t st ot h ea u t o n o m yo fl i t i g a n t sw i l la st h eb a s i cp r i n c i p l eo ft h e j u d i c i a ls u p e r v i s i o nc a r r i e do nt h ec o m m e r c i a la r b i t r a t i o nt o u c h i n go n f o r e i g na f f a i r s t h i r d w es h o u l de s t a b l i s hj u d i c i a ls u p e r v i s i o np a t t e r nt h a t f u l l yr e s p e c t st h el i t i g a n t sa u t o n o m yo fw i l l f i n a l l y , w es h o u l di n c r e a s e t h ec l o s e st h a tt h ec o u r th a st h er i g h tt os u p e r v i s ew h e t h e rt h er u l i n g v i o l a t e st h ep u b l i c p o l i c y t h e s em e a s u r e s w i l lp r o m o t et h eb e n i g n d e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y sa r b i t r a t i o ne n t e r p r i s e 5 k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，j u d i c i a ls u p e r v i s i o n ， t h ea u t o n o m yo ft h el i t i g a n t sw i l l ，t h ed e v e l o p m e n to ft h ea r b i t r a t i o n 6 国际商事仲裁司法监督基本理论问题研究 0 前言 仲裁作为解决争议的一种方式，在人类社会中早已出现，历史比诉讼更为久远。 随着世界经济一体化和全球化进程的加快，国际经济交流活动日趋频繁，各种跨国经 济纠纷的增多也将成为必然。国际商事仲裁制度凭借其高度的意思自治性，法律适应 的随机性，裁决执行的有效性等不同于诉讼的特有优点，已成为解决国际民商事争议 的最重要的方式。 仲裁的司法监督，实际就是仲裁与诉讼的关系、仲裁与法院的关系。它一直是仲 裁界与司法界共同探讨的一个颇有意义的话题。一般认为，法院与仲裁的关系大致经 历了。法院不干预仲裁、法院全面于预仲裁秘法院对仲裁进行适度干预”三个阶段。 在当前的法治社会，仲裁仍然离不开法院的监督，但是应该如何确定法院对仲裁的监 督范围，理论界许多学者持有不同意见。实践中各国对国际商事仲裁司法监督的法律 规定和具体操作也各有不同。虽然自上世纪八十年代以来，各国对于国际商事仲裁的 司法监督呈现出渐趋宽容的趋势，越来越尊重当事人的意思自治，在仲裁进行过程中 以及法院对仲裁的监督过程中赋予当事人更多的自由选择权，法院在适度监督、审查 仲裁的同时，也给予仲裁不同程度的协助和支持。但是，在对国际商事仲裁的司法监 督方面尊重当事人意思自治原则贯彻的仍不够彻底，在监督范围方面当事人的自由选 择权较为狭窄。我国自1 9 9 1 年施行 中华人民共和国民事诉讼法、1 9 9 4 年旋行中 华人民共和国仲裁法以来，逐步建立起我国的仲裁法律制度，1 9 8 6 年我国加入纽 约公约，1 9 8 7 年4 月该公约对我国生效。随着我国对外贸易的发展和我国加入 f r o ，国际商事仲裁在我国得到了迅猛发展。但是，我国法律规定国内仲裁与涉外仲 裁适用不同的司法监督范围，仲裁法与民事诉讼法关于对仲裁裁决监督的规 定存在着相互矛盾的地方。我国加入世贸组织后，随着国际商业活动的增加，国际商 事纠纷也会越来越多，为使更多的商事纠纷能够由我国的仲裁机构迸行仲裁，我们急 需完善我国的仲裁立法，当然也包括对仲裁裁决司法监督的完善。 本书主要讨论国际商事仲裁的司法监督问题。在分析、评述和充分借鉴已有关于 国际商事仲裁司法监督的观点的基础上，从仲裁意思自治的核心原则出发，站在有利 于仲裁发展的立场，对仲裁司法监督的。适皮性8 进行新的诠释，仓造性的提出该书 独立主张。第一，国际商事仲裁兼具契约和司法双重属性，且二者不能等量齐观，契 约性是国际商事仲裁的本质属性，司法性是次位属性。契约性是国际商事仲裁存在的 前提和基础，司法性是国际商事仲裁存在和发展的保障。第二，不论是程序监督还是 实体监督，都要充分尊重当事入意思自治，维持公正和效益之间的平衡。允许当事人 协议选择司法监督的范围，既包括程序方面，也包括实体方面，寻求公正与效益之问 国际商事仲裁司法监督基本理论问题研究 的平衡。第三，国际商事仲裁司法监督管辖法院的确定应该依据最密切联系原则，减 少裁决作出地国的司法监督，取消裁决所依据法律之国家的司法监督，将监督仲裁的 职能向承认及执行地国集中。本书同时对我国涉外仲裁司法监督立法和实践的现状进 行分析，提出完善我国涉外仲裁司法监督的立法建议，设立“单轨制”的立法模式， 充分尊重当事人意思自治，维持公正和效益之间的平衡，以真正适应仲裁国际化的大 趋势，促进我国涉外仲裁事业的发展。 2 国际商事仲裁司法监督基本理论问题研究 1 国际商事仲裁司法监督概述 1 1 国际商事仲裁的含义 1 1 1 国际商事仲裁的概念 仲裁是司法外解决争议的一种制度化形式，1 通说认为仲裁( a r b i t r a t i o n ) 是指 纠纷当事人在自愿的基础上达成协议，将纠纷提交非司法机构的第三者审理，并作出 对争议各方均有约束力的裁决的一种解决纠纷的制度或方式。2 国际商事仲裁( i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ) 是仲裁的一个分支， 是随着国际商事活动的发展而发展起来的处理国际商事争议的一种纠纷解决机制。自 1 9 世纪末2 0 世纪初以来，国际商事仲裁制度作为一种解决国际商事纠纷的常用方式， 己得到国际社会的普遍认可。但何谓“国际商事仲裁”? 由于对“国际”和“商事” 的界定不同，国际商事仲裁在理论界仍有着不同的定义。 首先对。国际”的界定，理论界和实践中均存在不同的标准有的学者以当事人 的身份因素是否具有国际性为出发点，主要考虑当事人的国籍、住所、习惯住所或法 人的注册地、管理中心地等。关于国际商事仲裁的欧洲公约( 1 9 6 1 ) 第1 条第l 款 规定，公约适用于。旨在解决自然人或法人之间进行的国际贸易所引起的争论的仲裁 协议，并且在达成协议时，该自然人和法人在不同的缔约国内有其惯常居住地或所在 地。” 有的学者以争议的实质为标准，主要分析争议的实质是否涉及到国际商业利益。 在国际法中，国际商会首次认定当事人之间有国际商业利益争议的仲裁为国际商事仲 裁。 国际商会仲裁规则第1 条第1 款规定国际商会仲裁院是以仲裁方式解决国际 性的商事争议的机构，在国际商会第3 0 1 号出版物中对“国际商事”解释为。仲裁的 国际性质并不意味着当事人必须具有不同的国籍。基于合同客体的缘故，合同可以超 越国界。例如同一国家的两公民订立了在另一国家履行的合同或者一个国家与所在其 国内经营的外国公司的予公司订立了合同。”法国1 9 8 1 年民事诉讼法典第1 4 9 2 条规定“涉及到国际商事利益的仲裁是国际仲裁。” 理论和实践的不同，使得。国际”一词至今仍未被统一认识。联合国国际贸易法 委员会1 9 8 5 年制订的国际商事仲裁示范法( 以下简称 示范法) 中将两种标准 协调起来，它将“国际”定为“一项仲裁是国际性的，如果( a ) 仲裁协议双方当事人 在签订该协议的时候，它们的营业地位于不同的国家；或者( b ) 下列地点之一位于双 方法人营业地共同所在的国家之外：( 1 ) 仲裁协议中或根据仲裁协议确定的仲裁地； 1 参见施米托夫著、赵秀文选谭国际贸易法文选 中国大百科垒书出版社1 9 9 3 年舨第6 5 0 页 渗见杨树明主编国际商事仲裁法 ，重庆大学出版社2 0 0 2 年版第2 页 3 国际商事仲裁司法监督基本理论问题研究 或者( 2 ) 商事关系义务将要履行的主要部分的任何地点或与争议的客体具有最密切 的联系的地点：或者( 3 ) 双方当事人己明示约定仲裁协议的客体与一个以上的国家 有联系。” 除了对“国际”的理解存在异议，对“商事”的理解亦有所不同。示范法在 其第1 条注释中写道：“商事一词应给以广泛的解释以包含所有商事性质的争议， 无论是契约性的还是非契约性的商事关系，包括但不限于下述交易：货物买卖、商品 交换及服务；分销协议；商务代理；代理经营；租赁；建筑；咨询；工程；转让许可； 投资；融资；金融业务；保险业务；开发协议；合资或其他形式的工业或商业合作； 航空、海洋、铁路或公路货物或旅客运输。” 1 9 5 8 年承认和执行外国仲裁裁决公约( 以下简称纽约公约) 没有对国际商 事仲裁给以明确解释，但依其第一条第一款规定，该公约适用于涉及两个以上国家的 仲裁裁决。 结合示范法和纽约公约对国际商事的规定，笔者认为国际商事仲裁是指 在国际商业交往中，当事入在自愿的基础上协议将国际商事纠纷提交仲裁机构审理， 并由该仲裁机构做出对争议的各方均有拘束力的裁决，从而解决纠纷的一种方式。国 际商事纠纷是指涉及两个以上的国家的商事纠纷，对“商事”的认定可依据示范法 的规定，给以广泛的解释，包含所有商事性质的争议。 1 1 2 我国涉外商事仲裁的概念与涵义 在国际公约和其他国家的仲裁规则中，一般均称国际商事仲裁，并无涉外商事仲 裁这一概念。但在我国立法中，主要是以涉外商事仲裁来作为国内商事仲裁的对称。 涉外商事仲裁是具有中国特色的一个名词。其与国际商事仲裁究竟有什么区别， 也是理论界讨论的问题。“等同论”观点认为“涉外商事仲裁”等同于“国际商事仲 裁”，“不同论”则认为“国际商事仲裁”的范围比“涉外商事仲裁”更广，或更窄。 我国民事诉讼法和仲裁法均未对“涉外仲裁”的“涉外”二字的含义和范围 作出具体规定。有的学者以受理机构作为划分涉外仲裁和国内仲裁的标准，认为中国 国际经济贸易仲裁委员会和中国海事仲裁委员会是中国的涉外仲裁机构，涉外仲裁， _ 般由他们受理。其它仲裁委员会属于地方仲裁机构也可以称为国内仲裁机构，它们 受理的仲裁多为国内仲裁。因此，中国国际经济贸易仲裁委员会和中国海事仲裁委员 会受理的仲裁是涉外仲裁，其他仲裁委员会受理的仲裁属国内仲裁。但随着我国仲裁 事业的发展，中国国际经济贸易仲裁委员会也受理部分国内争议，而地方仲裁机构也 可能受理涉外争议，所以涉外仲裁与国内仲裁划分不能以受理机构来划分。根据最 高人民法院关于适用 若干问题的意见和相关规定的精 4 国际商事仲裁司法监督基本理论i i 可题研究 神，符合下列条件之一者，应认定具有涉外因素，( 1 ) 仲裁中至少有一方当事人为外 国人、无国籍人或国际经济组织；( 2 ) 仲裁争议的标的物在外国领域内的；( 3 ) 产生、 变更或者消灭引起争议的民事权利义务关系的法律事实发生在外国的；( 4 ) 涉及港、 澳、台的仲裁参照涉外仲裁处理。我国澳门特区在中国澳门涉外商事仲裁专门制度 ( 澳门政府法令第5 5 9 8 m 号) 中亦使用了“涉外商事仲裁”的概念，并在第一条 第四款列举了认定“涉外”的几种情况；我国香港特区将仲裁分为港内仲裁与国际仲 裁，港内仲裁与国际仲裁以仲裁协议规定的仲裁地或当事人身份来区分；我国台湾地 区在中国台湾仲裁法( 1 9 9 8 年1 2 月2 4 日施行) 则使用“外国仲裁判断”的提法， 规定凡在台湾领域外作成之仲裁判断或在台湾领域内依外国法律作成之仲裁判断，为 外国仲裁判断。 由此可见，以上几种概念互有交叉，但何为“涉外商事仲裁”，并没有一个明确 的定义。笔者认为，涉外商事仲裁的定义分为狭义和广义两种理解，狭义的涉外仲裁 是指当事人在自愿的基础上将具有涉外因素的商事纠纷提交我国的仲裁机构审理，并 由该仲裁机构作出对争议各方均有拘束力的裁决，从而解决商事纠纷的一种方式实 践中既包括我国具有涉外案件管辖权的仲裁机构即中国国际经济贸易仲裁委员会和 中国海事仲裁委员会受理的具有涉外因素的商事仲裁，也包括其他仲裁委员会受理的 当事人自愿提交的涉外商事仲裁，因为当事人如自愿将涉外商事纠纷提交仲裁委员 会，根据意思自治原则，该仲裁委员会对该涉外仲裁就有管辖权，其作出的裁决亦为 涉外商事仲裁。涉外商事仲裁中的涉外因素包括仲裁当事人中有一方为外国自然人或 法人，或所涉法律关系的标的物所在地，履行地等在外国的等，而且不仅指涉及外国， 且包括涉及港、澳、台。广义的涉外商事仲裁等同于国际商事仲裁，除了包括狭义的 涉外商事仲裁外，还应包括外国仲裁机构作出的仲裁裁决笔者在本文中所指的涉外 商事仲裁指广义的涉外商事仲裁。 1 1 3 国际商事仲裁的特征 国际商事仲裁除具有一般仲裁的特征，如一裁终局、程序灵活、富于弹性、费用 低廉、专家仲裁、保密性强等特点外，还具有自己独特的特点： 首先是当事人强烈的意思自治。与国内仲裁相比，国际商事仲裁具有更明显的自 治性，因为一国的国内仲裁往往易受该国内国法律及政治，环境等多重因