（国际法学专业论文）国际教育服务贸易研究.pdf

中文摘要 摘要 2 0 世纪8 0 年代中后期以来，国际贸易活动发展十分迅速，服务贸易愈来愈成 为国际商贸的主导产业，国际教育服务贸易急剧增长，一些发达国家的国际教育 已经成为他们国家服务贸易的重要组成部分。我国从2 0 0 1 年正式入世已经6 年， 服务贸易总协定( g a t s ) 对我国教育服务贸易的影响越来越明显，在这种机遇与 挑战并存的大背景下，以服务贸易总协定( g a t s ) 为基本框架，结合国际教育服 务贸易的实践情况，对教育服务贸易领域的法律问题进行研究，对我国的教育服 务贸易的发展和繁荣仍是有一定的理论和实践意义的。 国际教育服务贸易的地区发展十分不平衡，发达国家一般是教育服务的出口 大国，发展中国家往往是教育服务的进口大国。我国对教育服务贸易法律体系的 研究只是近几年的事情，研究的成果多数是对g a t s 的解释，以及对我国现行的 教育法律理论和实践是否适用于教育服务贸易的探讨上，未能形成对发展我国教 育服务贸易有说服力的系统理论，教育服务贸易法律的框架还没有完全确立。 本文由4 章组成。第1 章为国际教育服务贸易的基础理论问题，从论述服务 贸易与服务贸易总协定开始，进而论述了教育服务贸易的定义、分类及提供方式， 并详细介绍了教育服务贸易与国家竞争力及国家教育权与教育主权的关系。第2 章为国际教育服务贸易的实证分析，详细介绍了国际教育服务贸易的现状、存在 的主要问题以及发展趋势。第3 章为国际高等教育服务贸易的新趋向与我国高教 改革，在阐述国际高等教育服务贸易的新趋向的同时，提出了我国高等教育改革 的思考与建议。第4 章为我国发展国际教育服务贸易的对策思考，从分析中国政 府加入w t o 做出的教育服务承诺着手，对我国发展国际教育服务贸易的优劣势 进行了详细的比较分析，提出了我国国际教育服务贸易的发展对策及立法建议。 关键词：国际法；国际教育服务贸易；国际教育合作；高等教育改革 英文摘要 s t u d y o i li n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c et r a d e a b s t r a c t s i n c em i d - 1 9 8 0 so ft h el a s tc e n t u r y , i n t e r n a t i o n a lt r a d ea c t i v i t i e sh a v eb e e n d e v e l o p i n gr a p i d l y , i nw h i c ht r a d ei ns e r v i c e s h a sb e c o m et h e l e a d i n gi n d u s t r y i n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c et r a d eh a sa l s os h a r p l yi n c r e a s e da n dh a sb e c o m ea n i m p o r t a n tp a r to fs e r v i c et r a d ei ns o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s c h i n ah a se n t e r e dt h ew t o f o rs i xy e a r ss i n c e2 0 0 1a n dt h eg a t si n c 陀翻i n g l ya f f e c t si t se d u c a t i o ns e r v i c et r a d e w i t hc o e x i s t i n go p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s ，i ti s t h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y s i g n i f i c a n tt os t u d yl e g a li s s u e si nt h ef i e l do fe d u c a t i o ns e 砒et r a d eo fc h i n a s u c h s t u d i e ss h o u l db ec a r r i e do u tw i d f i nt h ef r r t n eo f t h eg a t sa n di nt h ep e r s p e c t i v eo f t h e p r e s e n tp r a c t i c a ls i t u a t i o no f i n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c et r a d e 硼埔d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c el l a d ei su n b a l a n c e d w i t h d e v e l o p e dc o u n t r i e sa sm a j o re x p o r tc o u n t r i e sw h i l ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa si m p o r t c o u n t r i e s t h es t u d i e so fl e g a ls y s t e mo fe d u c a t i o ns e r v i c et r a d ei nc h i n ah a sb e e n s t a r t e df o ro n l yaf e wy e a r s 1 1 埔r e s e a r c h e r sp a ya t t e n t i o nm a i n l yt ot h ee x p l a n a t i o no f g a t sa n de x p l o i t i o no fw h e t h e rt h ep r e s e n tt h e o r ya n dp r a c t i c ea r es u i t a b l et ot h e e d u c a t i o ns e r v i c et r a d e as y s t e m a t i ca n dp e r s u a s i v et h e o r yo f c h i n a se d u c a t i o ns e r v i c e u a d eh a sn o tb e e nf o r m e d , a n dal e g a lf r a m eo fe d u c a t i o ns e r v i c et r a d eh a sn e i t h e rb e e n e s t a b l i s h e d 喇st h e s i sc o n s i s t so f f o u rc h a p t e r s i nc h a p t e r1 s o m eb a s i ct h e o r e t i c a li s s u e so f i n t e r n a t i o n a le d u c t i o ns e r v i c et r a d ea r ei n 仃o d u c e df r o mt h ed e s c r i p t i o no fg a t sa n d t h ed e f i n i t i o n , c a t e g o r ya n do f f e r i n gw a yo fe d u c a t i o ns e r v i c et r a d e m e a n w h i l e ，t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ra n de d u c a t i o ns e r v i c et r a d e a sw e l l 勰 t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a t i o n a le d u c a t i o nr i g h ta n de d u c a t i o ns o v e r e i g n t yi sd e s c r i b e d i nc h a p t e r2 i n t e r n a t i o n a le d u c t i o ns e r v i c et r a d ei se m p i r i c a l l ya n a l y z e d n l ep r e s e n t s i t u a t i o n , e x i s t i n gp r o b l e m sa n dd e v e l o p m e n tt e n d e n c yo fi n t e r n a t i o n a le d u c a t i o n s e r v i c ea r es u m m a r i z e d i nc h a p t e r3 ，t h er e f o r mo fh i g h e re d u c a t i o ni sd i s c u s s e d a c c o r d i n gt ot h et e n d e n c yo f i n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c e s o m ea d v i c e sa r ep r o p o s e d f o rt h er e f o r mo fh i g h e re d u c a t i o no fc h i n a i nc h a p t e r4 ，s o m em e a s u r e sa r ep u t f o r w a r df o rc h i n at od e v e l o pi n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c et r a d e f r o mt h ep r o m i s eo f 英文摘要 e d u c a t i o ns e r v i c ew h e nc h i n ae n t e r e dt h ew t o ，b o t ht h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s o fc h i n at od e v e l o pi n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c e 1 * a d ea r ec a r e f u l l ya n a l y z e d ，a n d s o m ea d v i c e sa r ea c c o r d i n g l yp r o p o s e d k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ll a w ；i n t e r n a t i o n a le d u c a t i o ns e r v i c et r a d e ；i n t e r n a t i o n a l e d u c a t i o nc o o p e r a t i o n ；h i g h c re d u c a t i o nr e f o r mo fc h i n a 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写 成博士顾士学位论文! 垦匝数直退釜鱼易婴窒：。除论文中已经注明引用的内 容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表或未公开发表 本声明的法律责任由本人承担。、 糍。事沙衫 l 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密( ( 请在以上方框内打“”) 论文作者躲事杉了新虢) 潞 日期：2 0 0 7 年9 月z q 臼 国际教育服务贸易研究 引言 加入世贸组织是一个关系到中国与世界经济的融入方式和程度、中国经济发展战略 的选择和实施、中国国际地位和经济安全确立的战略问题。加入w t o 对中国各个产业 的发展是机遇更是挑战，特别是教育服务产业，如何趋利避害，在竞争中增强实力，以 确保中国教育服务贸易在2 l 世纪的持续健康发展，是关系到中国各项事业发展的重要 因素。2 0 世纪8 0 年代中后期以来，国际教育服务贸易急剧增长，一些发达国家的国际教 育已经成为他们国家服务贸易的重要部门，国际教育成为名符其实的产业部门和新的经 济增长点。 根据w t o 服务贸易总协定的规定，“教育服务”属于服务贸易范畴。到中国成 为第1 4 3 个w t o 成员国时，已经有4 0 个国家和地区在开放教育市场协议上签字，承诺 愿意通过谈判和协商，消除彼此分歧，促使各国政府下放办学权力，逐步取消限制性的 教育法律和法规，开放教育市场。最终在世界范围内形成自由、开放的教育市场。 加入世贸组织对中国的教育产业将意味着获得一个更加广阔的发展空间和新的市 场环境；有一个参与全球竞争，在全球化竞争中不断成长提高自身素质的机会：同时也 将面临世界教育产业强国抢占中国教育市场的竞争压力。事实证明，资本雄厚、经验丰 富的国外教育集团和机构已经不仅仅是在观望，而是积极主动地全面进入中国了。国际 教育机构在中国的开疆拓土已经开始，国际教育机构和中国教育机构共同争夺中国教育 市场的时代已经到来。中国的w t o 成员地位将给w t o 其他成员的教育机构提供更加 广阔的发展空间，必将迎来国际教育服务贸易的新繁荣。 世纪之交，西方国家已经把教育看作产业，尤其是把介入发展中国家的教育市场当 成一项重要产业。我国教育既面临着多方面的挑战，同时也出现了扩大吸收、引进境外 教育资源的难得机遇。外国可以根据国际规则参与中国教育市场，我们也可以走出去进 入国际教育市场。因此，我们要加快教育改革步伐，积蓄力量，为全面走向世界奠定基 础。面对这种情况，如何发展我国国际教育服务贸易以应对日趋激烈的国际教育市场竞 争，从而实现我国的国家利益，是值得深入研究的课题。 第l 章国际教育服务贸易的基础理论问题 第1 章国际教育服务贸易的基础理论问题 1 1 服务贸易与服务贸易总协定 1 1 服务贸易的含义及与货物贸易的差异 乌拉圭回合服务贸易谈判中达成的服务贸易总协定是迄今为止第一个有关服务 贸易的具有法律效力的多边规则。g a t s 将服务贸易定义为：( 1 ) 从一缔约方境内向任何 其他缔约方境内提供服务：( 2 ) 在一缔约方境内向任何其他缔约方的服务消费者提供服 务；( 3 ) 一缔约方在其他缔约方境内通过提供服务的实体性介入而提供服务；( 4 ) 一缔约 方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务。这个定义目前已成为国际服务贸易的权威 性定义，并为各国所普遍接受。g a t s 中的“服务提供”包括任何部门的任何服务，但 实施政府职能活动所需的服务提供除外，包括任何生产、分销、营销、销售和传递一项 服务。 以上关于服务贸易的定义，较为全面地概括了服务贸易的内容，体现了服务贸易的 特征以及服务贸易与货物贸易的区别。严格说来，这只是对服务贸易内容和范围的概括， 不是服务贸易的定义。在定义服务贸易时，既要体现国际贸易的共同点，又要突出其不 同于货物贸易和其他贸易的特殊性。国际贸易的一个典型特点是，参与商品交易的双方 是不同国家的居民。货物贸易往往体现为商品的跨国流通，而服务贸易的交易对象是服 务( 或服务商品) ，服务商品主要是以活动形式( 或非实物形式) 存在。服务贸易的实 现，往往不是通过作为服务贸易客体的服务商品的跨国界流通实现的，而是通过作为服 务贸易主体的服务提供者和服务消费者的跨国界移动、通过生产要素的跨国界移动实现 的。 根据上述分析，笔者认为可以将服务贸易定义为：服务贸易是指发生在国家( 地区) 与国家( 地区) 之间的服务商品的交易行为和交易过程。 1 1 2 服务贸易总协定概述 服务业是市场经济的基础产业，服务业是否发达是判别一个国家现代化发展水平的 一个重要标志，例如美国服务业产值占g d p 比重达7 5 ，提供的就业岗位占8 0 。发达 国家在金融、航运、教育、卫生保健、科学技术、贸易、旅游等方面都有很强的实力， 靳新斌周际教育服务贸易研究福州：福建教育出版社，2 0 0 5 ：1 6 国际教育服务贸易研究 发达国家与发展中国家的经济差距与服务业的发展水平有很大关系。 在国际贸易中，长期以来以商品贸易为主，服务贸易( t r a d ei ns e r v i c e s ) 为辅，不久 要迈入二者并重的阶段，将来的趋势要达到以服务贸易为主、商品贸易为辅的阶段。服 务贸易在近3 0 年发展迅速，1 9 7 0 年全球服务贸易出口额仅7 1 0 亿美元，而到1 9 9 7 年已 达1 32 0 0 亿美元发达国家在服务业上具有相当大的比较优势，它们的国内服务业市 场已实现了对外开放，因此强烈要求其他国家也开放自己的国内市场。在从1 9 8 6 年9 月开始的以服务贸易作为主要谈判议题的“乌拉圭回合”谈判时，大多数发展中国家都 坚决反对进行服务贸易谈判。理由是：服务业中的许多部门，如银行、通讯、信息、法 律事务等都属于资本一知识密集型行业，发展中国家都较为脆弱，不成熟，或者过于 垄断封闭，过早地实行服务贸易自由化经不起发达国家激烈竞争的冲击，而且有些服务 行业还涉及国家主权和安全，不宜贸然大幅度开放服务贸易市场。随着双方不断地斗争、 协调、磨合，愈来愈多的发展中国家加入了包括教育服务贸易在内的谈判。1 9 9 4 年“乌 拉圭回合”结束，缔结了服务贸易总协定( o 衄e r a l a g r e e m e n t o n t r a d e i n s e r v i c e s ，简 称g a t s ) 。1 9 9 5 年1 月1 日，在世界关贸总协定的基础上，w t o 正式成立，其管辖 范围包括：( 1 ) 有关货物贸易的多边协议，如关贸总协定、农业协定等：( 2 ) 服务贸易总 协定及其附件；( 3 ) 与贸易有关的知识产权协定；( 4 ) 贸易改革审议机制，即负责审议各 成员贸易政策法规是否与w t o 相关协议、条款规定的权利相一致；( 5 ) 关于贸易争端与 解决的有关协议及程序。服务贸易总协定是w t 0 体系的一个重要组成部分。 1 1 3 服务贸易的分类与提供方式 根据日内瓦w t o 统计和信息系统局按服务的部门( 行业) 划分，把全世界的服务贸 易分为1 2 大类：( 1 ) 商业服务；( 2 ) 通信服务；( 3 ) 建筑及相关工程服务；( 4 ) 分销服务； ( 5 ) 教育服务；( 6 ) 环境服务；( 7 ) 金融服务；( 8 ) 健康与社会服务；( 9 ) 旅游及与旅行相 关的服务：( 1 0 ) 娱乐、文化与体育服务；( 1 1 ) 运输服务；( 1 2 ) 其他服务，下分1 4 3 个服 务项目。教育服务( e d u c a t i o n a ls e r v i c e s ) 属于1 2 类服务贸易中的第5 类，按各国公认的 中心产品目录( c e n t r a lp r o d u c tc l a s s i f i c a t i o n ，简称c p c ) ，在项目上又分为初等教育服务、 中等教育服务、高等教育服务、成人教育服务及其他教育服务五类。w t o 服务贸易总 协定第1 3 条规定，除了由各国政府彻底资助的教学活动之外( 核定例外领域) ，凡收取 学费，带有商业性质的教学活动均属于教育贸易服务范畴。在w t o o a t s 的多边谈判 第1 章国际教育服务贸易的基础理论问题 中，各国完全可以根据自身需要选择进入和开放的服务领域，一旦正式签署服务贸易有 关协议，就必须履行承诺的内容。 具体部门减让表规定了服务贸易的四种提供方式： ( 1 ) 跨境交付( c r o s s - b o r d e rs u p p l y ) 。从一成员境内向任何其他成员提供服务( 这种服 务不构成人员、物质或资金的流动，而是通过电讯、邮电、计算机网络实现的服务，如 视听、金融信息等) 。对教育来说，主要是提供远程教育课程与教育培训服务。 ( 2 ) 境外消费( c o n s u m p t i o na b r o a d ) 。在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提 供服务( 如接待外国游客，提供旅游服务，为国外病人提供医疗服务) 。在教育方面，主 要指一方国家公民到另一国去留学进修和接受外国留学生等。 ( 3 ) 商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) 。一成员的服务者在任何其他成员境内通过商业 存在提供服务( 指允许一国的企业和经济实体到另一国开业，提供服务，包括投资设立 合资、合作和独资企业。如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会计、律师事务所 等。这是服务贸易的最主要形式) 。对教育来说，主要指一方国家的教育机构到另一国 去开设学校和其他教育机构，从事教育培训等活动。 ( 4 ) 自然人流动( m o v e m e n t o f n a t u r a l p e r s o n s ) 。一成员的服务提供者在任何其他成员 境内通过自然人存在提供的服务( 如一国的医生、教授、艺术家到另一国从事个体服务， 有别于移民) 。对教育而言，主要指一国公民到另一国从事专业教学培训工作。 1 1 4 服务贸易的水平承诺与具体部门承诺 服务贸易不同于货物贸易的地方主要在于：服务是无形商品，国际服务贸易是国家 间无形商品的交换活动，其生产、交易、消费具有直接的同一性，同时进行，不用储存； 货物贸易的监管手段主要是关税、许可证、配额等，而服务贸易的监管手段则主要是国 家法律法规等；服务贸易的国民待遇不是自动获得，而是靠谈判，也可以不做承诺。承 诺包括水平承诺和具体承诺两部分。 水平承诺( h o r i z o n t a lc o m m i t m e n t s ) 是1 2 个服务贸易部门都要遵守的共同承诺。凡 签订服务贸易总协定的w t 0 成员均须作出水平承诺，包括对与服务贸易直接相关的外资 企业及与外方合资企业作出定义，并规定了不同服务领域中的土地最长使用期限、在本 国际教育服务贸易研究 国境内的外国代表机构设置、其雇员的居留方式及期限等啪。 具体承诺( s p e e i t i cc o m m i t m e n t s ) 即按照服务贸易总协定的统一要求，各国需要按照 准备开放的服务行业领域，就不同的服务贸易提供方式，依据国内立法、分门别类地作 出具体承诺，并列入减让表。 承诺减让表( s c h e d u l e ) 是一个国家用以表明它将履行服务贸易总协定的市场准入和 国民待遇义务以及它希望继续免除这些义务的服务部门的文件。它所作出的承诺和限制 被按照所定义的四种提供方式填入该表中。当一个政府作出一项承诺时，它就从法律意 义上规定了减让表中所标明的市场准入和国民待遇水平，并将不再出台可能会限制市场 准入和国民待遇的新措施。如果一个成员被认为没有履行它在服务贸易总协定中的具体 承诺，将适用争端解决与执行条款解决。 承诺方式可为三种类型：( 1 ) 没有限制( n o n e ) ；( 2 ) 不作承诺( u n b o u n d ) ；( 3 ) 一定范 围或者有预设条件的限制。其中( 1 ) 和( 3 ) 属于“约束承诺”，即减让表中有关的服务在 以确定的方式提供时，它所获得的待遇将不低于减让表中列明的水平。( 2 ) 不作承诺意 味着该成员不承担任何义务，保留充分的自由。 1 2 教育服务贸易 服务贸易总协定中涉及的教育服务贸易概念专指国际教育服务贸易，所以以下各部 分在提到教育服务贸易时，如没有特别说明，也专指国际教育服务贸易。 1 2 1 教育服务贸易的定义 教育服务贸易是服务贸易的一个重要组成部分，虽然教育服务贸易的概念是在近几 年提出，但在实践中教育服务贸易的开展在早些年已经存在。教育服务贸易的形成有两 个重要的标志啪。首先，2 0 世纪8 0 年代中期以来，国际经济贸易机构或组织在统计国 际服务贸易时，将教育服务贸易当作服务贸易的一个部分来对待，列入统计范围，说明 教育服务贸易是国际贸易额的一个重要组成部分；其次，2 0 世纪8 0 年代末，英国、澳 大利亚等发达国家相继取消了对海外留学生的学费优惠措施，采取了全成本收费政策。 这一政策标志着教育服务国际交流的重点从单纯的援助和合作转向以营利为主要目的 的贸易活动，极大地刺激了教育服务贸易的发展。 嘲中华人民共和国商务部中国入世承诺 2 0 0 6 1 1 一0 6 h t t p ：1 w w w m o f c o mg o v c n 口1 靳新斌，国际教育服务贸易研究一规则解读与我国的承诺北京师范大学学报，2 0 0 4 ( 1 ) ：1 4 - 1 9 第1 章国际教育服务贸易的基础理论问题 对教育服务贸易的定义，由于认识基点各异，不同的学者提出了各不相同的定义。 如有学者认为，“国际贸易以服务的形式在教育领域中的一种反映就是国际教育服务贸 易”。“国际教育服务贸易是世界各国( 地区) 之间进行的商品交换活动以服务的形式 在教育领域中的反映，也可看作是国家之间相互提供的作为教育活动服务的特殊作用价 值”嗍。也有人针对某一领域的教育服务下了定义，认为：“高等教育国际贸易是指国 与国之间主要出于经济目的而进行的关于高等教育输入与输出，它属于一种国际服务性 贸易”。目前学术界对国际教育服务贸易的定义为：“这种贸易在实践中表现为以留学 生为主要标志的，兼有教育产品或教育物资进口与出口的服务贸易的一种”嘲。此定义 虽然对教育服务贸易进行了比较好的概括，但也存在着不足之处，此定义对教育服务贸 易所包括的内容和范围定义过窄，不能涵盖教育服务贸易的全部。教育服务贸易实际上 包括了上述服务贸易的全部四种方式，但该定义仅将境外消费方式发生的教育服务贸易 概括在内；虽然教育服务贸易的大部分是以境外消费形式开展的，但其他三种形式的教 育服务贸易也是教育服务贸易的重要组成部分。因此，此定义对教育服务贸易的概括存 在片面性。 世界贸易组织在1 9 9 4 年乌拉圭回合谈判的最后文本中将教育服务纳入到服务贸易 的范围，据w t o 服务贸易总协定第l 条第三款( b ) 规定，服务包括“任何部门的任何服 务，但在行使政府职权时提供的服务除外”；第三款( c ) 规定行使政府职权时提供的服 务指“既不依据商业基础提供，也不与一个或多个服务提供者竞争的任何服务”。延伸 到教育领域，可以理解为，除了由各国政府彻底资助的教学活动之外，凡收取学费、带 有商业性质的教学活动均属于教育服务贸易范畴棚。这样的表述也基本属于对教育服务 贸易范围的概括。 综合前述关于国际教育服务贸易的定义，结合教育服务贸易的特点，本文认为，国 际教育服务贸易可作如下定义：国际教育服务贸易是指发生在国家( 地区) 与国家( 地区) 之间的教育服务的交易活动和交易过程。 【4 1 颓永才论国际教育服务贸易对外经济贸易大学学报，1 9 9 8 ( 3 ) ：1 【5 1 中国教育服务贸易的发展研究报告【2 0 0 5 1 l - 1 3 h t t p ：w w w 3 6 0 2 1c o r n 【q 庞守兴。李淑傻现代国际教育贸易的形成与理论探源教育发展研究，2 0 0 2 ( 1 2 ) ：1 6 们周满生周际教育服务贸易的新趋向及若干对策的思考研究动态，2 0 0 2 ( 9 ) ：2 0 国际教育服务贸易研究 1 2 2 教育服务贸易的分类 国际教育服务贸易的标的物是教育服务，关于教育服务，根据w t o 的统计和信息 系统局( s i s d ) 提供的分类，教育服务被分为以下5 类：( 1 ) 初等教育服务；( 2 ) 中等教 育服务；( 3 ) 高等教育服务；( 4 ) 成人教育服务；( 5 ) 其他教育服务。w t o 分类中只有教 育服务的第一个分支部门与联合国中心产品分类( c p c ) 分类略有偏离( w t o 为初 等教育，c p c 为基础教育) 。在教育服务分支部门中的“其他教育服务”，主要包括教 育测试服务、学生交流项目服务、留学便利服务，以及因教育部门迅速变革产生的新服 务。 1 2 3 教育服务贸易的提供方式 g a t s 第一条规定的“服务”指除政府当局为履行职能所提供的服务之外的所有一 切服务。这里的“政府当局为履行职能所提供的服务”是指非商业性的，不与其他服务 提供者相竞争的各类服务。也就是说，凡是承诺开放教育市场的国家，除了政府彻底资 助的教育活动外，凡带有商业性质的教育活动或相关行为，所有成员方均有权参与其教 育服务竞争。教育服务贸易被定义为以下四种服务提供方式： ( 1 ) 跨境交付( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) ，指一成员方在其境内向任何其他成员方境内提 供的服务，其特点是服务提供者与服务消费者分别处于不同的国家，如通过网络教育、 远程教育等形式提供的教育服务。 ( 2 ) 境外消费( c o n s u m p t i o na b r o a d ) ，指在一成员方境内向任何其他成员方的服务消 费者提供的服务，其特点是服务消费者必须进入服务提供国，比如一国人员到他国的学 校或科研机构留学、进修与学术访问等。 ( 3 ) 商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ，指一成员方的服务提供者通过在其他任何成员 方境内建立商业实体提供的服务，其特点是服务者跨越国界，与对外直接投资联系在一 起，比如一国企业或学校到他国直接开办独资或合资学校、培训机构等。 ( 4 ) 自然人流动( m o v e m e n to f n a t u r a lp e r s o n s ) ，指一成员方的自然人在任何其他成员 方境内提供的服务，其特点是服务提供者以自然人身份进入并暂时居住在服务消费国， 比如外籍教师来华任教，中国教师或科研人员到国外学校或科研机构就职等。自然人流 动是教育服务贸易的莺要方式。一些成员国在承诺开放教育服务自然人流动的同时采取 第l 章国际教育服务贸易的基础理论问题 多种限制措施以保护本国教育服务的优势地位脚。 1 2 4g a t s 框架下教育服务贸易的市场准入与国民待遇 服务贸易总协定作为w t o 中教育服务贸易领域的基本法，规定了w t o 成员 的权利与义务，该法律文件中的一般规定，已经成为w t o 成员从事教育服务贸易活动 时的基本原则，包含最惠国待遇原则、国民待遇原则、透明度原则、发展中国家更多参 与原则、市场准入原则以及逐步自由化原则等伽。 ( 1 ) 市场准入原则 市场准入是w t o 成员的一项具体承诺义务。教育服务贸易领域的市场准入原则， 是指w t o 成员一旦在具体承诺表中做出对其他成员开放其教育服务贸易领域中具体部 门的承诺以后，就应保证其他成员的教育服务提供者，以不低于具体承诺表中承诺的待 遇进入本国教育市场。首先，在教育服务贸易领域，市场准入并非是每个成员的普遍义 务，w t o 各成员可以根据本国教育市场的实际情况，在同其他成员的谈判中确定自己 在该领域的开放方式。例如，一成员的教育产品要进入其他成员的教育市场可以通过下 述方式发生：通过开设一个分支教育机构；通过与目标成员教育服务提供者合作开 办教育项目或机构；通过国际互联网等方式开展跨国远程教育。在这三种方式中，目 标成员可以根据国内教育服务业竞争力现状以及其他交换利益的考虑，在同其他成员的 多边谈判中确定以何种方式、在何种范围内开放教育市场。其次，w t o 成员在教育服 务贸易领域，同其他成员的谈判中确定的开放具体部门以及具体开放方式及范围应该列 入其具体承诺表中。对于具体承诺表中同意和明确给予其他成员教育服务提供者的待 遇，在进入本国教育市场的审批过程中，该成员必须严格遵守和履行，作到“言而有信， 信而必践”此外，在确定了教育服务贸易领域市场准入一般原则的基础上，w t o 框 架中有六种市场准入措施要加以限制，除非其他成员同意并明确记载在其具体承诺表 中，否则，这些措施将不允许被维持或采取。即： 限制教育服务提供者的数量。 限制教育服务交易的总值或资产额。 限制教育服务业务的总量。 1 金孝柏教育服务贸易中的自然人流动北大法律信息同 2 0 0 7 - 0 7 - 2 0 h t t p j a r t i e l e c h i n a l a w i n f oc o m 研孙振宇w t o 多啥回台谈判中期回顾北京：人民出版社2 0 0 5 ：9 9 1 0 0 国际教育服务贸易研究 限制雇佣教师的人数。 限制提供教育服务的商业存在的实体性质。 限制外资持股比例或投资金额，否则被视为采用了歧视性措施。目的就是使成员 政府不能轻易改变游戏规则，为教育投资者和教育消费者提供一个稳定、可预见的商业 环境和市场准入机会。 ( 2 ) 国民待遇原则 国民待遇( n a t i o n a l t r e a t m e n t ) 是指一个国家在其领域内行使属地管辖权时，给予其他 国家的法律主体或客体与本国法律主体或客体相同的待遇。国民待遇条款也是w t o 的 一种反歧视待遇条款，但它与最惠国待遇条款不同。从教育服务贸易来看，国民待遇主 要是调解外国教育服务机构与本国教育服务机构在国内教育服务市场的关系，从某种角 度上讲，它是最惠国待遇的补充。在教育服务贸易领域，国民待遇并不是w t o 成员的 一项普遍义务，它仅属于具体承诺义务的一个组成部分。成员方可以根据本国教育业的 竞争力水平，选择具体教育服务部门实施国民待遇，而且，还可以为国民待遇在本国教 育领域的实施，列出相应的条件并进行限制。如，成员方可以就教育服务贸易的四种提 供方式跨境交付、境外消费、商业存在与自然人流动，选择某种或几种具体方式给 予外国教育机构以国民待遇，并列入其“具体承诺表中”，而未在具体承诺表中列出的 教育服务提供方式，外国教育机构则不能适用国民待遇原则。在这种情况下，国民待遇 只适用于已承诺开放的部门，且给予方式也不要求完全一致。给予另一成员方教育服务 和教育服务提供者的待遇在形式上可以与提供给本国相同教育服务和教育服务提供者 的待遇不同，即无论采取相同的或不同的形式，只要不造成对其他成员方教育服务和教 育服务提供者事实上的歧视，就不属于违反国民待遇。而无论形式上是否相同，只要给 予内外不同的教育服务或教育服务提供者的待遇改变了双方的竞争条件，使其实际上有 利于国内的教育服务或教育服务提供者，就将被认为是违反了国民待遇原则。 1 3 教育服务贸易与国家竞争力 近年来国际一些知名机构依据其对于国家竞争力广泛含义的理解，已有所侧重地发 展出评估世界各国竞争力的多种方法。其中，瑞士洛桑国际管理开发学院( i m d ) 由于 第1 章国际教育服务贸易的基础理论问题 坚持采用“钻石方法”所做的研究得到较多的认同与关注“”。在“钻石方法”的指导 下，i m d 针对八大要素建立起一个较为全面的指标体系，如下表1 1 所示。其中有国际 化程度、基础设施、管理、科学与技术、人力资源这五个指标与教育服务贸易有直接关 系，这说明了教育服务贸易与一国的国际竞争力有着较强的联系。 教育服务贸易已成为世界经济发展的一个新动向，这一新动向直接导致了服务业进 出口贸易额的增加和政府财政收支的改变，并间接引起了一国国内消费水平的波动，就 业机会的增减和国际资本的流动，最为重要的是，促进了知识的国际流动，培养了大量 的国际人才。所有这一切的最终结果是提高一国的竞争力。 表1 i l m d 国际竞争力指标项目 t a b l e1 1i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ef o r c ei n d e x e so f i m d 捂i f 指标构成项目指标指标构成项目指标 指标构成项目 1 国内 经济 2 国际化 程度 3 政府 附加值 资本形成 个人消费 生活成本 经济部门 经济发展 贸易效应 商品与服务出口 商品与服务进口 国家保护政策 外国直接投资 文化开放度 国家债务 政府支出 4 金融 5 基础 设施 6 管理 政府干预经济程度 财政政策7 科学 社会政治稳定程度与技术 资本成本与投资回报 塞 获得资金难易程度 股票市场 金融服务 能源自给度 科技建设 运输建设 环境 生产力 劳动成本与报酬水平 企业效益 管理效率 研究与开发 资源 科学研究 专利 科技管理 8 人力人口素质 资源劳动力素质 就业 失业 教育机构 生活水平 工作态度 【1 0 l 王粤服务贸易一自由化与竞争力北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 ( 3 ) ：8 5 国际教育服务贸易研究 1 3 1 教育服务贸易对国际贸易的影响 作为服务贸易的一个重要组成部分，教育服务的进出口在很大程度上能对国民经济 的发展作出不可忽视的贡献，一些发达国家通过大力发展教育出口服务，不仅获得了大 量的外汇，而且对该国的产业结构升级起到了很大的促进作用。从1 9 7 0 年到2 0 0 0 年教 育服务收入占总服务收入的比例来看，美国是3 5 ，处于世界领先地位：到2 0 0 2 年，澳 大利亚教育服务出口规模已经达到5 0 亿澳元。超过了传统的羊毛出口产业，接近了小麦 出口业。创造了4 30 0 0 个全职就业岗位，成为该国第3 大服务贸易产业，第1 4 大贸易产 业，为澳大利亚的产业结构升级和国民经济的发展做出了不可忽视的贡献“1 1 。 教育服务贸易促进了国际贸易额的增长。2 0 0 1 年，由留学生教育直接带来的教育服 务业的世界国际贸易总额为3 0 0 多亿美元。2 0 0 0 年，作为教育第一出口大国的美国由教 育服务业出口带来的收入为1 0 2 8 亿美元，占其本国服务业出口总收入的3 5 “4 。 教育服务贸易的贸易效应具体表现在：( 1 ) 直接的学费收入。这是教育贸易最为直 观和直接的效益，也是国际教育贸易收入中最主要的部分。这部分收入的直接受益者通 常不是出口国政府，而是吸引留学生的各个教育机构。但随着本国教育部门经费状况的 改善，也会在某种程度上减轻政府的教育财政负担。所以国家被看作是教育贸易的直接 受益者。( 2 ) 留学生生活费用等间接收入。留学生在东道主国的生活、交通和旅游等方 面的消费往往高于或等于学费。这些花费对东道国的消费需求和就业水平有不可低估的 影响。仅以美国为例，据统计，留美学子们的学费1 9 9 3 年对美国的贡献是6 8 亿美元， 1 9 9 5 年为7 0 亿美元，他们在美国城市还花掉了3 8 亿美元“”。在英就读的5 万留学生可 以给英国带来5 - 1 0 万个中等偏下收入的就业职位。( 3 ) 投资意义上的乘数效应。以商 业存在方式实现教育服务贸易时，这一效应对进口国尤为明显。 1 3 2 教育服务贸易对教育产业的影响 教育市场的对外开放，必将促进教育资源的优化与合理配置，促进国际教育市场的 不断完善，从而对一国的教育产生深远的影响。 对进口国来说，一方面，通过开放教育市场可以缓解国内教育资源短缺的困境。这 些教育资源主要包括：( i ) 资金。根据教育服务贸易的规定，成员国之间相互的教育输 张民选澳大利亚：迅速崛起的教育出口大国教育发展研究，2 0 0 3 ( 1 1 ) ：7 4 f 1 2 1 巩真教育服务业国际化的经济影响和启示国际经济评论，2 0 0 4 ( 3 - 4 ) ：3 8 1 3 】神州学人留学人员最新动向调查 2 0 0 3 - 0 5 - 2 7 1 h t t p ：w w w c h i s a e d u c n n e w c h i s a w e b 8 2 0 0 3 - 0 5 - 2 7 第1 章国际教育服务贸易的基础理论问题 出势必带来部分教育发展的资金，另外，理论上其他成员国外来贸易的更加自由，也会 为各学校带来资金的补偿。( 2 ) 人才。人才的自由流动必然会促使教师队伍国际化，越 来越多的国外专业人才将会进入本国教育领域。( 3 ) 教育制度。教育服务贸易的相关原 则为国家教育体制改革和制度创新提供了良好的制度资源。此外，知识、技术的流动也 会为进口国的教育发展提供有益的资源。这些国际上优质的教育资源到进口国办学，必 然会为进口国的教育带来新的生机，从而扩大、补充教育投资的不足，满足更多的教育 要求。同时，国外学校将会吸引更多学生到国外求学，缓解国内就学困难的问题。另一 方面，通过引入竞争机制，可以发挥“鲶鱼效应”1 ，有助于改善一国教育系统的整体 素质。在与国外教育的竞争过程中，加快实现本国教育优胜劣汰，提高教育质量及扩大 教育选择权。开放教育国际市场，不仅会带来国内教育与国外的竞争，还会促进多元投 入体制下各种教育提供者的竞争。教育服务市场的开放，促进了学校尽快建立面向市场 自主办学的体制，使一国的教育资源和结构进一步优化。 对教育服务贸易的出口国而言，贸易首先使其国内过剩的教育资源在其他国家得到 了充分利用，教育资源的浪费减少，使用效率大大提高。同时，市场需求力量作用下的 教育规模的扩大，一方面获得巨大的规模收益，另一方面吸引优质资