（国际关系专业论文）论孤立主义对美国外交政策的影响.pdf

提要 n 孤立主义是美国一种传统的外交政策息想，它发源于北美殖民地时期，有着 深刻的历史和地理因素。历经艰苦、飘流过洋的欧洲移民对旧大陆宗教和世俗的 压迫、政治的腐败和陈旧、国家间的倾轧和纷争的厌恶促使他们产生了远离欧洲 美国建国前，孤立主义思想已在北美殖民地社会中具有一定的影响，独立革 命的领袖们利用这一思想唤起殖民地居民进行反抗英国暴政的斗争。因此在某种 意义上可以说，独立革命是这一思想的毫接产物，而革命的成功反过来又进一步 巩固了这一思想。美国的建国之父们一方面意识到美国要跻身世界强国，必须经 过数代人的埋头奋斗，力戒卷入与美国无关的纷争：另一方面，他们深信美国是 “山巅上的国家”，是各国进步的榜样，理应避免受腐朽的旧大陆的影响。于是， 孤立主义的外交原则被确立为美国的基本国策。由于孤立主义外交原则，对内符 合民意，对外适应当时的国际环境，因而在整个1 9 世纪有效地维护了美国的国 家利益。 1 9 世纪末，美国国力大增，开始走上了海外扩张的道路，但同时仍然遵循传 统的孤立主义外交原则。一次大战后期，出于实现美国霸主之梦的考虑，具有理 想主义思想的威尔逊总统作了摆脱孤立主义传统的首次尝试。然而一战结束后， 美国国会拒绝了威尔逊的具有理想主义色彩的国际联盟计划，因美国参战而暂时 中断的孤立主义传统重新复苏，美国走上了一条有保留的孤立主义道路。二战前 夕，孤立主义者作了巨大努力阻止美国卷入世界事务，但“珍珠港”事件证明这 种做法是徒劳的，以私利为出发点的极端孤立主义政策只能是搬起石头砸自己的 脚。二次大战彻底粉碎了美国孤立主义堡垒，美国通过参战走上了一条全球扩张 的道路。 虽然二战之后美国没有也不可能实行孤立主义外交政策，但孤立主义思想仍 然有一定的影响力，其间先后有5 0 年代初、7 0 年代初与9 0 年代初三次孤立主 义的回潮。然而，美国的地位已使孤立主义难以对外交政策的制定走生重大的影 响，即使因冷战结束、美国自感力量衰落而引起的孤立主义回潮也不例n 虽然 目前美国外交政策仍处在十字路口，美国正在寻找一种新的外交原则以取代冷战 关键词：美国对外政策孤立主义 分类号： a b s t r a c t i s o l a t i o n i s mi sat r a d i t i o n a lt h o u g h to f u n i t e ds t a t e s f o r e i g np o l i c yt h a to r i g i n a t e d f r o mt h ep e r i o do fn o r t ha m e r i c ac o l o n yw i t hd e e p l yh i s t o r i c a la n dg e o g r a p h i c a l f a c t o r s a f t e rh a r d s h i po fc r o s s - a t l a n t i c ，e u r o p e a ni m m i g r a n t sh a t e dt h er e l i g i o na n d s e c u l a rr e p r e s s i o n ，s t a l ep o l i t i c a l c o r r u p t i o n ，s t r u g g l ea m o n gt h es t a t e so ft h eo l d w o r l d ，w h i c hg a v et h e mt h ei d e ao fi s o l a t i o nf r o mt h ee u r o p ec o n t i n e n t t h es i t eo f n o r t ha m e r i c as e p a r a t i n gf r o mo t h e rc o n t i n e n t sc o u l dr e a l i z ea n ds t r e n g t h e nt h e i s o l a t i o n i s m b e f o r et h ef o u n d a t i o no ft h eu i l i t e ds t a t e s i s o l a t i o n i s mh a dac e r t a i ni n f l u e n c eo n n o r t ha m e r i c ac o l o n i a ls o c i e t y t h el c a d e t so f i n d e p e n d e n c er e v o l u t i o nu s e dt h i s t h o u g h t st oc a l lu pc i v i l i a n sa g a i n s tb r i t i s ht y r a n n y i nt h i st e r m ，i n d e p e n d e n c e r e v o l u t i o nw a sd i r e c tr e s u l to fi s o l a t i o n i s m i nt u r n ，t h es u c c e s so ft h er e v o l u t i o n r e i n f o r c et h ei d e a n ef o u n d i n gf a t h e r so ft h eu n i t e ds t a t e sb e l i e v e dt h a tb e i n ga w o r l dp o w e rr e q u i r e ds e v e r a lg e n e r a t i o n s e f f o r t sa n da v o i di n v o l v e di n t oi r r e l a t i v e d i s p u t e s o nt h eo t h e rh a n d ，t h e yh a ds t r o n gb e l i e ft h a ta m e r i c ai s t h ec i t yo nt h e h i l l ”，a n dt h ee x a m p l eo fo t h e rn a t i o n ss ot h a ti ts h o u l dn o tb ei n f l u e n c e db yt h e c o r r u p t e do l dw o r l d t h u s ，i s o l a t i o n i s mw a sm a d ef u n d a m e n t a lp o l i c yo ft h eu n i t e d s t a t e s t h i sp o l i c ym a i n t a i n e dt h en a t i o n a li n t e r e s t si nt h ew h o l e1 9 t hc e n t u r yf o ri t si n k e e p i n gw i t ht h ea s p i r a t i o n so ft h ed o m e s t i cp e o p l ea n da d a p t i n gt oi n t e r n a t i o n a l s i t u a t i o n so f t h a tt i m e a tt h ee n do f1 9 mc e n t u r y , w i t hn a t i o n a lp o w e r i n c r e a s i n gq u i c k l y , a m e r i c ab e g a n i t se x p a n s i o na b r o a d ，a b i d i n gb yt r a d i t i o n a li s o l a t i o n i s m i nt h el a t e rp e r i o do fw 、i 。 c o n c e r n i n gb e i n gh e g e m o n yo ft h ew o r l d , p r e s i d e n tw i l s o n ，w h oe m b r a c e d i d e a l i s m ，m a d et h ef i r s ta t t e m p tt og e tr i do fi s o l a t i o n i s m b u ta tt h ee n do fw t h e c o n g r e s sr e f u s e dt h ei d e a lp l a no ft h el e a g u eo fu n i o no fw i l s o n i n t e r r u p t e db y a m e r i c a se n t e r i n gt h ew a r , i s o l a t i o n i s mr e v i v e da n dm a d es o m ep r e s e r v a t i o n a tt h e e v eo fw w i i ，i s o l a t i o n i s t sm a d eg r e a te f f o r t sk e e p i n ga m e r i c af r o mw o r l da f f a i r sb u t t h ep e a r lh a r b o rp r o v e di tw a sv a i na n dl i f t i n gar o c ko n l yt od r o po nt h e m s e l v e so w d - t o e s w w i it o t a l l yb r o k e ni s o l a t i o n i s t s s 仃o n g h o l d si n t op i e c e s ，a m e r i c as t a r t e di t s g l o b a le x p a n s i o nb ye n t e r i n gt h ew a r a f t e rt h ew w i i ，a m e r i c ah a dn o ta n dc o u l dn o te x e c u t et h e f o r e i g np o l i c yo f i s o l a t i o n i s m b u ti ts t i l lh a dc e r t a i ni n f l u e n c ea n dh a dt h r e er e v e r s i o n si nt h ee a r l y 6 1 9 5 0 s ，1 9 7 0 sa n d1 9 9 0 s b u tb e c a u s eo ft h ep o s i t i o no fa m e r i c a , i s o l a t i o n i s mh a r d l v i m p o s e di m p o r t a n ti n f l u e n c eo nt h em a k i n go fa m e r i c a sf o r e i g np o l i c y , e v e nt h e r e v e r s i o nd e r i v e df r o mt h ed e c l i n i n gp o w e ro ft h eu n i t e ds t a t e sc o u l dn o td oi t n o w , t h ea m e r i c a sf o r e i g np o l i c yi s0 nac r o s s r o a d ，a m e r i c ai s t r y i n gt of i n dan e w d o c t r i n et or e p l a c et h ed o c t r i n eo fg l o b a li n t e r v e n t i o nt h a tb a s e do nc o n t a i n i n g c o m m u n i s mi nt h ec o l dw a r , b u tc l e a r l yt h ei s o l a t i o n i s mc o u l dn o tb et h es o l u t i o no f t h et a s k k e yw o r d ：t h eu n i t e ds t a t e s ，u sf o r e i g np o l i c y , t h ei s o l a t i o n i s m c l a s s i f i c a = n o nc o d e ： 7 前言 美国外交政策的制定是一个纷繁复杂，值得认真研究的问题。从北美大陆成 为大英帝国的殖民地直到美国成为世界上的一个超级大国，美国与外部世界始终 存在着一定程度上的联系。因此，了解美国对外政策的形成，对于了解美国这个 现在在世界上举足轻重的大国，其重要意义是不言而喻的。那末，是什么决定了 美国的对外政策呢? 美国外交史学家阿瑟伊科奇的话或许最简洁地回答了这一 问题，“思想意识和具体的国家利益决定了美国外交的轨迹”。( 1 ) 伊科奇认为， 一国的外交政策，应该与这一国家的历史和文化联系起来加以考虑。从成为一个 自由、独立的国家，到其发展为世界首要强国的历史岁月中，美国“始终不断地 受到孤立主义、天定命运和神圣使命、民族主义、帝国主义、国际主义、和平及 民主等思想意识的影响”。( 2 ) 伊科奇将孤立主义排在第一位，清楚地表明了孤立主义这一思想的古老和传 统。确实，孤立主义作为美国一种传统的政治思想，其发端很早，甚至早于美利 坚合众国的诞生。美国建国之后，孤立主义长期被奉为不可偏离的至高的指导思 想。在美国于十九世纪末、二十世纪初崛起为世界一强之后，一些美国政治家仍 然强烈主张只有孤立主义的外交政策才能最好地维护美国的国家利益，因此才有 否决凡尔赛和约，拒绝加入国联的行动，才有二、三十年代关于孤立主义和国际 主义、中立和干预的大辩论，才有二战前夕相继通过的中立法案。甚至二次大战 将美国带到了其势力发展的顶峰之后，美国还几度出现孤立主义的回潮，以致于 谈论新孤立主义一时成为社会时尚。由此观之，将孤立主义称为一种对美国外交 政策产生深刻影响的传统的、根深蒂固的思想实不为过。 另一方面，作为一种渊源流长的政策思想，孤立主义也不是一成不变的，在 不同的历史时期它有着不同的内涵，故此深受其影响的外交政策在不同的时代也 呈现出不同的特征。揭示孤立主义与美国外交政策的关系，其在各个不同的历史 时期是如何决定、影响了美国外交政策的制定，乃是本文写作目的之所在。 ，富一。穸传统的孤立主义和十九世纪美圈外交政策 一、孤立主义思想的缘起和美国独立革命 斯坦福大学教授马克斯萨维尔在其美国外交原则的殖民地根源一文中 认为，孤立主义这一首要的基本原则，可能最早起源于盎格鲁二萨克森人在北美 大陆开始殖民的时期。( 3 ) 十五、十六世纪前往北美这一荒袤之地的欧洲移民， 许多都是受到迫害的各种教派的教徒和贫困不堪的劳动者。他们历经艰险、渡过 波涛汹涌的大西洋，来到这片远离欧洲的新大陆开垦定居。在他们看来，上帝有 意将世界分割成互不相连的部分。“北美是新天国，上帝将他的北美选民 与古旧的、腐败的和战祸不断的欧洲大陆分离开来”。( 4 ) 因此，北美定居者认 为旧大陆的纷争危害到新大陆的和平是毫无道理的，卷入欧洲的战争对北美有百 害而无- n 。避免与欧洲纠缠在一起的思想在早期的永久定居者的言论中时有闪 现。例如，马萨诸塞殖民地州议会于1 6 5 1 年向当时英国执政者奥立佛克伦威 尔递送陈情表，提醒他殖民地的创立者正是为了拒绝欧洲才来到北美，申辩他们 的这种立场是基于这一事实：“就我们所知，没有一个国家象北美这块土地那样 远离战争、和平安宁”。( 5 ) 同样，在英荷战争期间，北美新尼德兰殖民地总督 彼得施托伊费桑特向新英格兰同盟建议说，在他们的欧洲宗主国互相作战期间， 北美殖民地之间应该保持中立。( 6 ) 这种中立的倡议当然不会仅仅源出于空泛的在北美维护和平的信条，而是有 其具体的历史因素。北美殖民地相继建立之后，由于没有欧洲的封建桎梏，经济 发展迅速，除了与欧洲宗主国之间的贸易不断扩大之外，各殖民地之间的贸易往 来也日益增加。如果各殖民地被卷入战争，那么这种带来巨大利益的殖民地间贸 易就会不可避免地遭到破坏。正是这种不断扩大的殖民地间经济往来，增加了凝 聚力，同时也使殖民地日益要求摆脱宗主国的控制，改变殖民地与宗主国贸易中 的不平等地位。许多美国学者认为，数个世纪的殖民地历程绽出了孤立主义的萌 芽，而独立革命，则是一次将其付诸于实际的惊世之举，是实现和巩固这一思想 的最强有力的一次实践。( 7 ) 在独立革命前夕，一些积极主张北美殖民地彻底脱离英国的政治活动家显然 已明确地树立了孤立主义的思想意识，并以此来鼓吹、推动殖民地的独立。他们 不但以北美大陆独特的地理位置为自己的主张辩护，而且就英国本身的的状况来 寻找理论根据。他们认为，英国之所以能与西班牙、荷兰和法兰西帝国连年征战 而处于不败之地，一个很重要的原因就是英吉利海峡分割开了英国和欧洲大陆， 故此不列颠海军力量得到了加强，而其本土也不易为外敌所入侵。本杰明富兰 克林和托马斯潘恩都将英国的这一孤立的岛屿位置与北荚殖民地类似的有利的 位置相提并论。潘恩在其著名的小册子常识中更是用英国孤立位置作为论据， 来为他有关北美独立和自由于欧洲的战争与王室之外的主张辩护。( 8 ) 正是这本 小册子，第一次全面地阐述了与英国决裂所能给北美殖民地带来的利益，鼓起了 北美殖民地人民争取独立的决心和勇气，并最终点燃了抗击英军的烽火。 针对当时有人提出的殖民地与英国联合在起可以蔑视整个世界的论点，潘 恩回答道：是的，情况可能是这样的。但是抽干北美殖民地居民的力量去支持英 国的军队并不是北美的利益之所在。“而且”，潘恩反问道：“我们为什么要与整 个世界相对抗呢? 我们的目标是发展与各国的商业，而且只要我们处理得好，将 能确保我们有欧洲国家的和平与友好关系。”( 9 ) 在潘恩的这本小册子发表的几个月前，另位北美独立革命的杰出领袖约 翰亚当斯，也在大陆会议上强调说，北美殖民地未来的独立应该建立在中立和 不与欧洲国家结盟的基本原则上。亚当斯担忧，美国与任何一国之间的结盟，“都 会使我们沦为一个受他人操纵的国家，被欧洲的政府内阁牵着线地跳舞”。所以， 亚当斯建议：“我们应该将这一点作为首要原则和牢牢记住的箴言，那就是在未 来所有的欧洲战争中永远保持中立。”( 1 0 ) 1 7 7 5 年4 月，列克星敦的枪声揭开了独立战争的序幕，次年7 月，由托马 斯杰弗逊起草的独立宣言颁布，大陆会议的美利坚合众国代表郑重声明“断 绝与不列颠国家之间的一切政治关系”。由于独立战争期间殖民地的力量与英国 相比实在太弱小，他们被迫寻求外界，主要是法国和西班牙的援助。1 7 7 6 年和 1 7 7 7 年险恶的军事状况，严重威胁了美国的独立事业，迫使美国在1 7 7 8 年与法 国签订了全面的同盟条约。条约规定美国要在法国与英国发生战争时支持法国。 从表面上看，这一条约显然违背了亚当斯等独立革命领袖在独立战争爆发前发出 的“不与欧洲国家结盟”的誓言，违背了孤立主义的初衷，但事实上，美国与法 国签订全面的同盟条约并不意味着美国偏离了孤立主义原则，希望卷入欧洲的争 端。这是因为，首先，北美殖民地政府是在迫不得已的情况下同法国签约的，正 如美国外交史学家塞勒格阿德勒所说的那样：“独立战争的胜利，正是在与法 国国王结成同盟之后才取得的。”( 1 1 ) 当时华盛顿率领的美国军队在北美战场上 一直处于劣势，兵变与逃跑时有发生。如果不是法国于1 7 8 1 年派遣了两支强大 舰队开抵北非，不是法国陆军在北美战场上协同作战，华盛顿是不可能在这一年 打败康华理率领的英军，莫定独立战争的胜利的。所以，美法同盟更应该被看作 是一项权宜之计，而不是美国的长久国策。其次，当时包括约翰亚当斯在内的 大多数大陆会议的代表都把法国对独立革命的支持尽量约束在经济援助与商业 1 0 条约中。所以虽然美法同盟条约在客观上将使美国卷入欧洲事务，但在独立革命 的领袖们看来，条约最重要的点是其明确宣布“这一防御同盟基本和直接的目 的是有效地维护美国在经济和商业上的完全的自由、主权和独立”。( 1 2 ) 所以，甚至在独立革命获胜之前，北美独立革命领袖们就已经把这一条约看 作是对美国外交的约束。伴随着独立革命高涨起来的美国民族主义情绪，以及对 法国和西班牙对新大陆可能的领土野心的担忧，促使美国人对条约更加警惕。而 在约克郡的最后胜利之前的美法联合军事行动的不成功，n n n 国又与西班牙结 盟所带来的复杂性，更增强了美国孤立主义的情绪。1 7 8 2 年，当约翰亚当斯、 亨利杰伊和本杰明富兰克林在巴黎参加和平协议的最后条款谈判时，他们对 法国和西班牙的警惕已超过了对英国的担忧。独立战争结束后，美国政府很快就 认识到与法国的同盟已不再是必要的了。当1 7 8 9 年法国大革命爆发后英法之间 发生战争时，华盛顿总统声明恪守中立，拒绝援引1 7 7 8 年美法同盟条约支持法 国。1 8 0 0 年，在度过了美法关系极其紧张的危机之后，美国政府与法国达成了 协议，解除了美法同盟条约，从此美国在之后的一个半世纪的岁月中未再与其他 任何国家结盟，直到第二次世界大战爆发。 殖民地的历程对美国政治思想、外交原则的形成起了重要的作用，许多臼后 对美国政治产生深刻影响的思想都是发端于那一时期。所以马克斯t 萨维尔认为 “奠定美国外交永久基石的思想要比美国独立还要古老、传统；这些思想与欧洲 在北美殖民地的定居者一样古老，因为它们源出于那种与殖民地地理环境着内在 联系的现实需要”( 1 3 ) 而独立革命，尽管是在获取了外界援助之后才获得最后 胜利的，但这丝毫不意味着革命领袖们偏离了传统的孤立主义思想。相反，独立 革命在很大意义上来说正是这一思想的衍生物，而革命本身反过来又巩圃了这一 思想。 二、孤立主义原则的确立和建目初期的外交政策 美国建国之初，首要任务是组建一个有效率的政府体系，发展经济和扩大贸 易，巩固新生的共和国。设置怎样一个政府机构才能最有效地担负起整个国家运 转的重任，成了当时刨建美国的政治家们探讨、争论的一个焦点问题。邦联政府 的低效，使一些政治家萌生进行政治改革的念头，于是才有了围绕邦联和联邦的 激烈辩论。 尽管邦联派成员和联邦党人都是真挚的爱国者，他们的分歧只是在于对于如 何治理这个国家有不同的看法，但我们应该说，在约翰亚当斯和许多建国领袖 们强烈的孤立主义观点之后隐含着他们对维护美国这个新生的国家的自由和安 全的深深关切。所以，当邦联政府的软弱无力造成国内纷争和混乱、共和国的未 来处于危急之中时，一部分美国政治领袖积极地谋求以一部强有力的宪法来取代 虚弱的邦联条例。在他们看来，国内的不协调无论对于美国的内部稳定还是 外部安全都是一种威胁，除非美国建立一个强有力的中央政府，否则它是难以赢 得其他强国尊重的。正如邦联政府时期的外交部长约翰咛茶伊所指出的那样：“欲 受敬于外，必先受敬于内；而此一事则非我公众获得信心和我政府得以加强才 行。”( 1 4 ) 在联邦党人的鼓动宣传下，1 7 8 7 年美国联邦宪法获得通过，从此美 国揭开了历史发展的新篇章。值得注意的是，新宪法起草过程中有关与外国缔结 条约必须以三分之二多数获得通过和不得接受外国授予的荣誉称号都反映了美 国政治家对可能的外部干涉的警惕。 尽管独立战争之后建国之父们反复强调要保持孤立、避免卷入欧洲事实之 中，但在事实上，由于美国与欧洲需要保持往来，尤其是美国渴望保持和扩大与 欧洲大陆的贸易往来，美国很难做到一点也不与欧洲发生牵连。对于美国政治家 来说，孤立主义是要在政治上摆脱与欧洲纠缠，但并不意味道着美国割断与欧洲 的商业和文化联系。所以，在法国发生大革命，欧洲大陆陷入混乱局面之后，美 国仍与欧洲各国进行贸易，渴望从战时贸易中谋取利益。然而美国很快便发现这 几乎使它卷入了法兰西与不列颠的冲突之中。 在法国大革命之后的欧洲战争期间，只有极少数人能真正在言行上保持中 立。由于血缘、宗教、党派之争和政治信仰等因素的影响，美国人民对在欧洲大 陆上所发生的事采取了不同的态度。华盛顿、亚当斯、汉密尔顿以及联邦党人很 快对法国新的激进政权表现出厌恶的态度，而杰弗逊、麦迪逊则对法国革命和法 国呼吁美国的援助持同情和公开赞同的立场。对外部事务的看法分歧如此之大， 势必会影响到美国的内部事务，所以一项强调和平与中立的政策显然是必要的。 1 7 9 2 年秋天，当美国与西班牙关系恶化到可能要破裂，亚历山大汉密尔顿建 议与英国结盟时，华盛顿否决了这一建议，说“这一疗法比疾病本身还要糟糕”。 ( 1 5 ) 数月之后，英国对法国宣战的消息传来，华盛顿宣布美国在欧洲的冲突中 保持中立，友好和不偏不倚的对待所有的交战国。 毫无疑问，在当时美国国内派别纷争，分歧日益激烈的情况下，华盛顿宣布 中立是十分明智的。正如美国著名外交史学者德克斯特珀金斯所指出的：在美 国刚诞生之后的岁月中，领导层的意见分歧对于保持国家的完整统一是个威 胁。当时的美国只有一支力量单薄的陆军，海军远没有建立，它需要和平来巩固 由汉密尔顿创建起来的财政结构。( 1 6 ) 确实，对于羽翼未丰的美国来说，不卷 入外界的冲突，创造一个和平、安宁的环境是极其重要的。初生的美国可以利用 这样一个环境来休生养息、完善壮大自己的经济、政治和军事诸多方面的力量。 建国初期的外交实践和1 7 9 2 年华盛顿的中立宣言确立了美国建国后持续一 个多世纪的孤立主义外交原则，然而这一原则正式、明确确定的标志是1 7 9 6 年 华盛顿告别演说的发表。 1 7 9 6 年9 月1 9 日，首任总统乔治华盛顿在离开总统职位之前，就外交政 策和国内政策向美国人民发表了一个演说。告别演说中虽然没有出现“孤立主义” 的字眼，但它清晰地阐述了孤立主义的基本原则，把孤立主义的思想上升为方针 政策。 在谈到如何对待别的国家时，华盛顿表示：“重要的莫过于应该排除对个别 一些国家抱有永久的、根深蒂固的反感以及对另一些国家的感情上的依附一 个国家对另一个国家习惯性的偏爱或习惯性的偏恶这样的国家在某种程度上来 说是无异于一个奴隶”。在谈到与外国结盟的问题时，华盛顿说：“为什么摒弃在 如此特殊形势下的有利条件呢? 为什么离开我们自己的立场而站在外国的立场 呢? 为什么要把我们的命运与欧洲任何地区的命运交织在一起从而把我们的和 平与繁荣陷入欧洲的野心、竞争、利益、好恶或反复无常的罗网里去呢? 我们真 正的政策是避开与外界任何部分的永久联盟”。显然，华盛顿在告别演说中并没 有一般地反对与外国结盟，他所想做的只是提醒他的国人对外部势力保持警惕。 他说：“历史与经验证明外来势力是共和政府最有害的敌人之我们对待外 国应循的最高行动准则是在扩大我们的贸易关系时，应尽可能避免政治上的联 系。”( 1 7 ) 尽管后代的人为了自己的需要对华盛顿的告别演说作出这样和那样的解释， 尽管历史学家也从多方面推敲、揣测华盛顿发表这一演说的动机、意图，有一点 显然是无可怀疑的，那就是他意识到了当时尚未被取消的美法同盟条约给美国带 来的诸多麻烦和可能的危险，因而得出结论并告诫国人尽可能避免卷入欧洲纷繁 复杂的事务之中。华盛顿在演说中郑重声明这一点无疑使这一孤立主义原则打上 了权威性，因而在以后岁月中不时被扩展引用来反对任何形式的对外干涉和职 责。 华盛顿确立的孤立主义外交原则被随后的各届政府所遵守。1 8 0 1 年起担任 美国总统的托马斯杰弗逊，这位被誉为美国政党之父的政治家在他的第一任总 统就职仪式上将华盛顿确立的原则浓缩成一句被后人奉为格言的话：“与所有国 家忠实地友好，与任何一国都不结盟。”( 1 8 ) 由于作为驻法公使在欧洲住过多年， 杰弗逊得以对欧洲大陆的政治经济状况作了细致的观察。在杰弗逊看来，等级森 严的社会、传统的君主政体以及大城市人口过度集中造成了旧大陆的腐败和堕 落，这一切更坚定了杰弗逊美国优越的信念。在杰弗逊任期内，美国于1 8 0 3 年 从法国手中购入了路易斯安那。路易斯安那这一大片土地的购入，解除了美国政 治家对欧洲列强在北美的领土野心的时时担忧，满足了美国一些领土扩张者的野 心，使得他们不至于到海外进行危险的政治冒险。因此，在这个意义上来说，路 易斯安那的购入在客观上加强了在海外不纠缠的思想原则。 1 8 1 2 年，美英战争爆发，美国独立后多年的和平局面暂时中断了。虽然詹 姆斯唛迪逊这位杰弗逊在白宫的继任人并没有象他前任那样成功地执行了和平 与中立的外交政策，美国进入1 8 1 2 年与英国的战争并不意味着麦迪逊中断了美 国独立外交的轨迹。美国与英国发生战争，但它并未与英国的宿敌法国结盟。美 国为它自己而战，与欧洲的争斗无关，所以1 8 1 2 年的战争并不如某些学者所宣 称的那样，标志着美国偏离了孤立主义外交原则。无论是美国保卫其海上自由贸 易权的行为，还是企图从加拿大夺取领土的行动都不表明美国希望卷入欧洲的政 治利益。这是一场美国重申其独立地位和抵抗英国干涉其主权的战争。一位美国 学者评论这场战争的结果时说：“在1 8 1 5 年美国人第一次不再怀疑他们所走的 道路。不但他们国家的团结一致建立起来了，而且他们与旧大陆的差异也被肯定 下来了。”( 1 9 ) 所以从这个意义上来说，这场战争可以被称为“第二次独立战争”。 尽管发生了1 8 1 2 年到1 8 1 4 年的美英战争，美国建国后的最初岁月主要是在 和平的环境中度过的。建国前的孤立主义思想奠定了建国后美国外交原则的基 础，而建国初年的历程更进一步巩固了这一基本原则。华盛顿的中立宣言和 告别演说则是将这一原则以基本国策的形式确立了下来，孤立主义外交原则成了 十九世纪美国治国的不可动摇的基石。 三、。门罗主义。的制定和孤立主义原则的扩展 随着1 8 1 5 年后经济和政治独立获得保障，美国在外交事实上的民族主义精 神日益高涨。美国在那些年中继续沿着孤立主义的轨迹前行。美国人厌恶欧洲陈 旧腐败的暴政，同情旧大陆人民革命的尝试，但他们更庆幸美国与旧大陆的相异 性和他们能够不受欧洲干扰处理内部事务的优势。美国这种外交独立特征和继续 游离于旧大陆争端之外的倾向在门罗宣言中得到了进一步的阐述。 十九世纪二十年代。拉丁美洲的独立运动和独立战争风起云涌，几乎所有的 西班牙殖民地都已获得独立。这一事实是新大陆脱离旧大陆的一个有力证明，而 正是西班牙殖民地的起义才使得美国有机会阐述旨在说明新旧大陆不同命运的 “门罗宣言”。 1 8 2 3 年夏，欧洲大陆的神圣同盟计划对付拉丁美洲新生的共和国。消息传 出后，英国外交大臣乔治坎宁致信美国政府，提议英国与美国联合发表声明， 制止神圣同盟的干涉计划。当门罗总统求教于杰弗逊和麦迪逊时，两位前任总统 倾向于接受英国的邀请，他俩认为在明确是纯粹美洲利益的问题上采取联合行动 没有什么可担忧的。杰弗逊明确地表示：“我们立国的第一个基本原则，是永远 不要卷入欧洲事务的漩涡里。我们立国的第二个基本原则，是永远不要让欧洲来 干涉大西洋这边岸上的事。美洲，无论是北美还是南美，都有一套与欧洲截然不 同的、他们自己的利益。因此它应该有一个与欧洲分开的、自己的制度。”( 2 0 ) 正是在这种深刻的孤立主义情感的指导下，杰弗逊才赞同接受当时游离于欧洲和 谐之外的英国的建议。 与杰斐逊和麦迪逊不同，门罗总统的国务卿约翰昆西亚当斯则反对与英 国的联合声明。昆西亚当斯在外交事务上持强烈的孤立主义观点，他相信美国 政策的基本目标是捍卫美国及新大陆与美国利益紧密相关的地区的独立与安全。 所以他建议，与其让美国成为一只尾随着英国军舰后面的小破船，还不如走在英 国前面，单独行动。 门罗总统采纳了昆西亚当斯的建议，于1 8 2 3 年1 2 月2 日向国会宣读了称 为“门罗主义”的美国的美洲政策。这项政策有四大要点： ( 1 ) 美洲大陆今后不应被看作是任何欧洲强国未来的殖民对象； ( 2 )美洲的制度与欧洲的制度有本质的区别； ( 3 ) 美国反对将欧洲制度扩大到西半球任何部分的任何企图； ( 4 ) 美国将不干涉现有的殖民地或附属国，并将不干涉欧洲国家的内政。 在这篇宣言中，门罗和亚当斯在早期的孤立思想中加入了新的内容，使原先 的美国一国对欧洲的孤立扩大为整个美洲对欧洲的“集体孤立”，在美洲与欧洲 之间划开了一条界线。美国的孤立主义原则在宣言中得到了重申和扩展。同时， 宣言强调了美国在新大陆的优越和控制地位，这意味着美国不单要力求不介入欧 洲事务，而且还要从美洲这个“集体孤立圈”中排斥欧洲势力。所以，“门罗主 义”实质上是扩大了孤立主义。 “门罗主义”的出现，是美国国力壮大的必然结果。美国是个移民国家，它 的国土最初由东部的十三块殖民地组成，然后又逐渐地向西扩张。它不同于欧亚 大陆上那些历史悠久的民族国家，其疆域在建国初期并没有固定，因而天生就具 有扩张性。加上适宜的历史条件，其在西半球的扩张和称霸也就成了顺理成章的 事。神圣同盟干涉南美洲的威胁只不过是给美国公开宣布其政策提供了一个机 会。正如美国学者塔特姆所说，到1 8 2 3 年“美国独立、民族、共和的外交政策 的思想和经验已发展成熟到如此地步，一项这种政策的正式声明已不可避免了。 或迟或早它都会这样做，所需的只是一个激发点。”( 2 1 ) “门罗主义”的宣布， 为美国取代欧洲列强、称雄美洲奠定了理论基础和战略方针。 发展和确立孤立于欧洲之外和建立在美国国家利益之上的独立外交政策，是 美国第一代政治家的主要外交任务。经过殖民地时期的酝酿，独立革命的实践， 华盛顿“中立宣言”和告别演说的正式确立，直到“门罗宣言”的重申和扩展， 孤立原则已深入了美国政治家和人民的心底，成为整个十九世纪不可动摇的一项 基本原则。尽管经历了南北战争和欧洲列强在非洲、亚洲瓜分殖民地狂潮等内外 事件，尽管美国国力到十九世纪末已强大到足以跻身世界强国，直到第一次世界 大战，美国的数代政治家始终忠实地履行不卷入欧洲事务和拒绝欧洲干涉美国、 美洲事务的孤立主义外交原则。自1 8 1 2 年后，美国在近一个世纪的时期里未卷 入与欧洲国家的战争中。直至1 8 8 5 年，克利夫兰总统在他的就职演说中仍在重 申孤立教条：? 这是为我们的位置所青睐，为我们珍爱的正义和我们的力量所捍 卫的独立政策；这是合乎我们利益的和平政策；这是反对陷入外部漩涡，反对对 其它大陆产生野心和阻止外人对此地干预的中立政策：这是门罗、华盛顿和杰弗 逊的政策。”( 2 2 ) 孤立主义原则之所以成为美国外交的基本原则不仅因为其符合美国的利益， 而且还因为与美国强烈的民族理想主义相一致。基于对自己政治制度的独特和优 越的自信，美国人民不希望他们自身受到旧大陆腐败的影响和玷污。与此同时， 许多美国人相信美国负有责任和使命使世界其它地区的人们了解美利坚共和国 所享有的好处。门罗总统在1 8 2 2 年曾说：“美国是世界的一个巨大的榜样，而且， 通过一定的形式，美国应给予自由和博爱事业以慷慨的支持。”( 2 3 ) 孤立主义与 美国使命说虽然有时会产生矛盾，但绝不是美国外交政策中两个水火不相容的思 想概念，相反，它们是美国早期的民族理想和未来历程的两个相辅相成的组成部 分。在美国建国后一百年左右的岁月中，美国自身尚处在完善壮大的过程中，无 暇顾及外部世界的事务，孤立主义成为最符合美国利益的基本外交原则。与此同 时，美国对外界发生的事情并不是不闻不问，美国政治家曾多次对旧大陆人民的 命运如希腊独立革命表示过私下甚至公开的同情。但在几乎整个十九世纪，美国 的神圣“使命”只限于作为一个榜样和在道义上给予的支持，没有实质性地卷入 它国的事务。 经过近一个世纪的埋头发展，到十九世纪末美国的国力已极为壮大。经济上， 6 0 年代的南北战争扫清了资本主义发展道路上的障碍，经济重心也从农村转到 了城市。1 8 9 0 年，美国工业产值已跃居世界首位，1 8 9 6 年起对外贸易开始出现 顺差。与此同时，美国疆域不断扩大，现代美国的版图已逐渐奠定。美国西部疆 界己延伸到了太平洋岸，广袤的西部已全部被征服和开拓了。横贯东西的铁路也 随之修筑成了。这条铁路的建成，把东部的制成品与西部的沿海港1 ：3 联结了起来， 内运能力大大提高。美国商人由此不再把眼光仅仅盯黄欧洲，亚洲太平洋地区的 广阔市场引起了他们的极大兴趣。因而，按美国学者的说法，“美国大陆的发展 激发了美国对亚洲的兴趣。“( 2 4 ) 西部土地的开拓完毕，也促使美国将目光转向海外。1 8 9 2 年，年青的美国 历史学家弗雷德里克嚼纳在美国历史协会芝加哥年会上首次提出了他的边疆理 论。( 2 5 ) 次年他又发表了名噪一时的边疆在美国历史上的意义一文，进一 步阐述了这一理论。特纳认为，西部边疆在美国历史上具有重大的意义。边疆的 消失，意味着自由土地的消失，也意味着美国历史曾经赖以发展的一个基本条件 也不复存在。边疆消失了，而边疆精神依然存在寻求新的边疆，这就是出路。 特纳认为，在这种情况下，美国政治必然会发生两种倾向，一是国内政治改革， 扩大中央政府权力：二是对外卷入世界事务，逐渐抛弃传统的孤立主义。 确实，1 9 世纪最后数十年是美国政治剧变的年代。正是在这一时期，实力 雄厚的工业、银行业财团开始在美国外交决策中起重要作用；正是在这一时期， 美国意识到海上力量的重要性并开始发展现代化海军；( 2 6 ) 也正是在这一时期， 美国政府的权力进一步得到集中，外交政策的制定和执行也更为高效率。1 8 9 7 年开始执政的威廉麦金莱，由于能有效地控制国会和成功地在海外动用军事力 量而免受国会制约，因而被看作是美国第一位现代行政首脑。正是在他的任期内， 美国开始迈出海外扩张的第一步。 1 8 9 8 年，美国通过美西战争从老牌殖民帝国西班牙手中夺取了古巴和菲律 宾。同年，美国正式吞并夏威夷。夺取菲律宾和夏威夷，标志着美国已成为太平 洋地区的帝国。严格地说，美国是从1 9 世纪中叶开始涉足亚洲太平洋这一地区 的。1 8 4 4 年美国迫使腐败的清政府签订望厦条约，1 0 年后美国舰队打开日本 门户，迫使日本签订了神奈川条约，但是真正作为一个殖民帝国卷入这一地 区的事务，则是始于夺取菲律宾。美国夺取菲律宾，目的不是为了土地和原材料， 而是为了替迅速发展的资本主义寻求市场和出路。正如沃尔特啦弗贝所说，“美 国扩张的动力发生了变化：经历了四百年的扩展疆域之后，它现在将目光转向了 工业产品和银行资本的需求者。如果要夺取领土，那么将不是用来耕作，而是用 来作为海军基地在夏威夷、加勒比和菲律宾修筑这样的基地以保护日益扩大 的海外商业。”( 2 7 ) 在1 8 9 8 年，菲律宾显然被看作是与中国这个潜在的广阔市场进行贸易的纽 带，许多人因而相信美国在太平洋的这一殖民冒险会使国家走出孤立主义，卷入 世界事务。两年之后，美国发出了“门户开放”照会，提出列强在中国经济扩张 机会均等的原则，从而标志着美国加入了帝国主义列强在中国和亚太地区的角 逐。 那么，美国取得了世界强国的地位、美国开始海外扩张和殖民冒险，是否意 味着美国放弃了孤立主义原则，放弃了不卷入政策? 甚而标志着孤立主义时代的 结束? 答案是否定的。美国跻身于世界强国之列确实使美国外交政策发生了一些 变化，但是这种变化远远没有达到以国际主义( 2 8 ) 来取代孤立主义的程度。 首先，美国在加勒比与西班牙争夺，侵占古巴，显示了美国的帝国主义倾向， 但并不意味着它放弃了孤立主义做法。美国与西班牙作战，其目的是要把最后一 个欧洲殖民国家赶出美洲，实质上仍是“门罗主义”精神的体现。所以，“美国 非但视自己控制加勒比地区与孤立主义和不纠缠原则不相冲突，而且认为这实质 上是这些历史原则的实施”。( 2 9 ) 其次，美国在亚太的殖民冒险表明美国仍然遵循着“不冒险、不结盟，更多 地打道德优越的牌而不是实力强盛的牌”的传统路线。( 3 0 ) 从1 8 4 4 年迫使中国 签订望厦条约起，美国在亚太地区的一切活动都是单独干的，美国十分注意 与欧洲列强保持一定的距离，避免自己因这一地区的事务而与它们纠缠在一起。 最明显的是麦金莱政府提出门户开放政策一例，美国不愿与欧洲列强一样瓜分中 国、掠夺殖民利益，因而它选择单独发表与众不同的声明，强调保持中国的“领 土和行政实体”，彼此尊重列强在华的利益，机会均等。麦金莱政府独立地提出 门户开放政策这一做法和这一政策的内容，都表明美国无意与欧洲列强纠缠在一 起，不希望别人将它与欧洲列强同样看待。 美国在亚太地区的一系列做法，显示美国仍然将自己看作是不同于欧洲列强 的一员。美国一直视自己为关心“中国和日本领土完整”的唯一一个西方国家。 “门户开放”政策思想也并不仅仅意味着美国要求在亚洲的机会均等。“联结门 户开放政策与门罗主义和孤立主义的是这样一种观点：美国在拉美和远东都具有 比欧洲国家更优越的道德，欧洲国家对于亚洲和美洲世界的福祉是一种祸患”。 ( 3 1 ) 美国人深信他们负有神圣的“使命”去拯救、引导亚洲国家的人民走向康 庄大道，只有美国，才堪为亚洲国家的榜样和领路人。正是这种强烈的道德优越 感使美国坚定了孤立主义的信念，使得他们在亚洲处处要与欧洲列强保持一定距 离。所以，“在整个1 9 世纪，孤立主义在欧洲意味着远离纷争，在亚洲则意味着 执行独立行动的政策”。( 3 2 ) 最后，从这一时期的美欧外交关系来看，美国也没有偏离孤立主义的轨道。 从1 8 9 8 年到1 9 1 4 年期间，麦金莱、罗斯福和塔夫脱三届政府尽力避免卷入欧洲 的争端。无论是1 9 0 5 年的摩洛哥危机、1 9 0 8 年的波斯尼亚危机、1 9 11 年的第二 次摩洛哥危机，还是1 9 1 2 年的巴尔干战争，美国政府都坚持不卷入的政策。( 3 3 ) 所以，直到一战之前，“传统的立场和做法的持续性在美国与欧洲的关系中是十 分明显的”。( 3 4 ) 从美西战争到一次大战期间，美国外交政策的基本原则仍然没有发生根本的 变化。“孤立主义的力量和国际主义的力量在较量，但在大部分回合中孤立主义 仍占了上风”。( 3 5 ) 不