（国际法学专业论文）国际法庭保密证据规则研究.pdf

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展趋势进行分析，认为：国际法庭应当积极制定更加明确具体的保密证据 规则；国际法庭可以通过相互借鉴积极完善关于保密证据的相关规则；这 样既利于案件的审理，使国际法庭能够更好地履行职能，也可以发展国际 法上的证据规则。 关键词：国际法庭；保密证据；证据规则 a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ll a w ，d i f f e r e n tk i n d so fi n t e r n a t i o n a l t r i b u n a l sh a v eb e e ne s t a b l i s h e da n dh a v eb e e np l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l e si nt h ep e a c e f u ls e t t l e m e n to fi n t e r n a t i o n a ld i s p u t e s s i n c em o r ec o m p l e x c a s e sh a v eb e e nb r o u g h tt oi n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s ，t h ep r o b l e m sc o n c e r n i n gt h e r u l eo fe v i d e n c ea t t r a c tm o r ea t t e n t i o nt h a nb e f o r e t h er u l eo fe v i d e n c ew o u l d s i g n i f i c a n t l yi n f l u e n c eat r i a la n di t sj u d g m e n tr a t h e rt h a na f f e c tt h ep r o c e d u r e t h e r e f o r et h er u l eo fe v i d e n c ei ni n t e r n a t i o n a ll a wi sw o r t h yo fr e s e a r c ha n d c o n s i d e r a t i o n a f t e rs t u d y i n gt h eb a s i ck n o w l e d g ea b o u tt h er u l eo fe v i d e n c ei n i n t e r n a t i o n a ll a wa n dt h ep r a c t i c ei nd i f f e r e n ti n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s ，t h ew r i t e r h e r e o fi n t e n t st od i s c u s ss e v e r a ll e g a la s p e c t so ft h er u l e so fc o n f i d e n t i a l e v i d e n c eb e f o r ei n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l ss u c ha s i t sc o n t e n t ，t h ec a u s eo f f o r m a t i o n ，t h ep r o b l e mo nt h eb a l a n c eo fi n t e r e s t s ，a n di t sf u t u r e t h i se s s a yc o n s i s t so ft h r e ec h a p t e r si na d d i t i o nt op r e f a c ea n dc o n c l u s i o n c h a p t e ro n ec l a r i f i e s t h eo b j e c t s ，i e i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l sa n dt h e c o n f i d e n t i a le v i d e n c e t h i sc h a p t e ra l s od i s c u s s e st h em a i nb a s i cc o n c e p t sa n d t h eg e n e r a lp r i n c i p l e si nt h er u l eo fe v i d e n c ei ni n t e r n a t i o n a ll a w a n di nt h e d i s c u s s i o ns p e c i a le m p h a s i si sl a i do nt h ep a r t sr e l a t e dt ot h ec o n f i d e n t i a l e v i d e n c e c h a p t e rt w od i s c u s s e st h er u l e so fc o n f i d e n t i a le v i d e n c eb e f o r ed i f f e r e n t i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l sb ys t u d y i n gt h es t a t u t e s ，r u l e sa n dp r a c t i c eo fe a c h t r i b u n a l i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l sa r ed i v i d e di n t of o u rk i n d s ，i e g e n e r a l i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s ，i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a l s ，i n t e r n a t i o n a lh u m a n r i g h t st r i b u n a l sa n di n t e r n a t i o n a la d m i n i s t r a t i v et r i b u n a l s c h a p t e rt h r e ec o m p r i s e st h ea n a l y s i sa n dc o n c l u s i o na b o u tt h er u l e so f c o n f i d e n t i a le v i d e n c eb e f o r ei n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s f i r s t l y ，t h e r ea r er u l e s c o n c e r n i n gt h ed e t e r m i n a t i o no fc o n f i d e n t i a lo b j e c t s ，r u l e s a b o u tt h es p e c i a l p r o c e d u r ea n dm e a s u r e sf o rp r o t e c t i n gt h ec o n f i d e n t i a l i t ya n dt h ec o n s e q u e n c e o fn o n c o o p e r a t i o n s e c o n d l y ，t h ef o r m a t i o no ft h er u l e si sg e n e r a l l yc a u s e db y t h ej u r i s d i c t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s ，t h em i x e dl e g a ls y s t e m ，a n dt h e c o m p l e x i t yo ft h ec a s e s t h i r d l y ，t h eb a l a n c eo fi n t e r e s t sb yt h ei n t e r n a t i o n a l t r i b u n a l sw i l lb ed i s c u s s e d f i n a l l y ，t h ef u t u r eo ft h er u l e so ft h ec o n f i d e n t i a l e v i d e n c ew i l lb ep r e d i c t e d t h ea u t h o rs u g g e s t st h a ti n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s s h o u l dl e a r nf r o me a c ho t h e ra n de l a b o r a t em o r ed e t a i l e da n ds p e c i f i cr u l e so f c o n f i d e n t i a le v i d e n c e ，f o rh e l p i n gt os e t t l et h ec a s e sa n dd e v e l o p i n gt h er u l eo f e v i d e n c ei ni n t e r n a t i o n a ll a w k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s ： c o n f i d e n t i a le v i d e n c e ：r u l eo f e v i d e n c e 缩略语表a b b r e v i a t i o n s p c i jp e r m a n e n tc o u r to fi n t e r n a t i o n a lj u s t i c e 常设国际法院 i c ji n t e r n a t i o n a lc o u r to fj u s t i c e 国际法院 i c t yi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a lf o r t h ef o r m e ry u g o s l a v i a 前南斯拉夫国际刑事法庭 i c t ri n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a lf o rr w a n d a 卢旺达国际刑事法庭 i c ci n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lc o u r t 国际刑事法院 e c h r e l 啪p e 觚c o u r to fh u m a nr i g h t s 欧洲人权法院 i a c h ri n t e r - a m e r i c a nc o u r to fh u m a nr i g h t s 美洲人权法院 i l o a ti n t e r n a t i o n a ll a b o ro r g a n i z a t i o na d m i n i s t r a t i v et r i b u n a l 国际劳工组织行政法庭 d n a ru n i t e d n a t i o n sa d m i n i s t r a t i v et r i b u n a l 联合国行政法庭 绛圆省丁w 0 d db a n ka d m i n i s t r a t i v et r i b u n a l 世界银行行政法庭 a c h ra m e r i c a nc o n v e n t i o no nh u m a nr i g h t s 美洲人权公约 p a r a p a r a g r a p h p p p p a g e p a g e s v v e r s u s a r t a r t i c l eo ra r t i c l e s 案例表t a b l eo fc a s e s t i t l e c r a t i o n s sw i m b l e d o nc a s es sw i m b l e d o nc a s e ，f o u r t ha n n u a lr e p o r t 【19 2 8 】 p c i js e r i e se j u r i s d i c t i o no ft h ee u r o p e a nj u r i s d i c t i o no ft h ee u r o p e a nc o m m i s s i o no ft h e c o m m i s s i o no ft h ed a n u b e d a n u b e 【1 9 2 7 】p c i js e r i e sb j u r i s d i c t i o no ft h eo d e rj u r i s d i c t i o no ft h eo d e rc o m m i s s i o n 【19 2 9 】p c i j c o m m i s s i o ns e r i e sa ；【19 3 0 】p c i js e r i e se ，v 0 1 6 t h ec o r f uc h a n n e lc a s et h ec o r f uc h a n n e lc a s e ( u n i t e dk i n g d o mv a l b a n i a ) ，i c j n 圮g e n o c i d ec a s ec a s ec o n c e r n i n gt h ea p p l i c a t i o no ft h ec o n v e n t i o n o nt h ep r e v e n t i o na n dp u n i s h m e n to ft h ec r i m eo f g e n o c i d e ( b o s n i aa n dh e r z e g o v i n av s e r b i aa n d m o n t e n e g r o ) ，i c j 1 1 1 eb l a 吾k i 6c a s et h ep r o s e c u t o rv t i h o m i rb i a 吾k i t ，i c t y ，i t 一9 5 1 4 t h el u b a n g ac a s et h ep r o s e c u t o rv t h o m a sl u b a n g ad y i l o ，i c c ， i c c o i 0 4 0 i 0 6 t h ec y p r u sv t u r k e yc a s e c y p r u sv t u r k e y ，e c h r , a p p l i c a t i o n6 7 8 0 7 4 ， r e p o r to f1 0j u l y1 9 7 6 1 1 1 eg o d i n e zc r u zc a s eg o d i n e zc r u zc a s e ，i a c i - i r , s e r i e sc ，n o 5 ， j u d g m e n to f2 0j a n u a r y19 8 9 砀eb a l l oc a s eb a u ov u n e s c o ，i l o a t ，j u d g m e n tn o 1 9 1 ，1 5 m a y1 9 7 2 t h em c i n t i r ec a s em c i n t i r ev f a o ，i l o a t ，j u d g m e n tn o 1 3 ，3 s e p t e m b e r19 5 4 1 1 砖r o b i n s o nc a s er o b i n s o nv t h e s e c r e t a r y - g e n e r a lo ft h eu n i t e d n a t i o n s ，u n a t ，j u d g m e n tn o 15 【19 5 2 刀始m a t t ac a s e m a t t av i n t e r n a t i o n a lb a n kf o rr e c o n s t r u c t i o na n d d e v e l o p m e n t ，w b a t ，d e c i s i o nn o 1 2 【1 9 8 2 1 1 坞j a s s a lc a s ej a s s a lv i n t e r n a t i o n a lb a n kf o rr e c o n s t r u c t i o na n d d e v e l o p m e n t ，w b a t ，d e c i s i o nn o 1 0 0 【1 9 9 1 目录 前言一。1 第一章国际法庭保密证据规则概述。4 第一节基本概念4 一、国际法庭的界定4 二、保密证据的界定6 第二节国际法上的证据规则7 一、国际法上证据规则涉及的基本概念7 二、国际法上证据规则遵循的一般原则1 l 第二章主要国际法庭对保密证据的规定与实践之考察1 6 第一节一般性国际司法机构1 6 一、常设国际法院1 6 二、国际法院18 第二节国俺 刑事法庭 一、前南斯拉夫国际刑事法庭2 3 二、国际刑事法院2 8 第三节目际人权法庭 一、欧洲人权法院3 4 二、美洲人权法院一3 5 第四节国际行政法庭 3 6 一、国际劳工组织行政法庭3 7 二、联合国行政法庭3 8 三、世界银行行政法庭3 9 第三章国际法鹰保密证据规刖的主要问置之评析4 0 第一节目际法庭保密证据规月的内容 一、保密对象及其判断方式柏 二、关于保密证据的特殊程序与措施4 1 三、关于当事方在保密证据上“不合作 的惩罚措施4 2 第二节国际法庭保密证据规则的成因4 3 一、法庭的成立基础与管辖权4 3 二、法庭的混合性4 5 三、法庭案件的复杂性一4 6 第三节保密证据规列涉及的利益平衡问题4 7 一、国际法院的难题国家安全v 证据功能4 7 二、国际刑事法庭的难题：保密信息提供方的利益v 被告人权利与法庭的 公开性。4 8 第四节目际法矗保密证据规则的发晨趋势 5 1 一、国际法庭积极完善保密证据规则的作用5 2 二、国际法庭应当制定更明确更详细的保密证据规则。5 3 三、各类国际法庭应当相互借鉴保密证据规则5 4 结语5 5 参考文献5 6 c o n t e n t s p r e f a c e 1 c h a p t e r1 s k e t c ho f t h er u l eo fe v i d e n c ei ni n t e r n a t i o n a ll a w 4 s u b c h a p t e r1 b a s i cc o n c e p t s 4 s e c t i o nl i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s 4 s e c t i o n2c o n f i d e n t i a le v i d e n c e 6 s u b c h a p t e r2 r u l eo fe v i d e n c ei ni n t e r n a t i o n a ll a w 7 s e c t i o n1b a s i cc o n c e p t s 7 s e c t i o n2g e n e r a lp r i n c i p l e s 11 c h a p t e r2 r u l e sa n dp r a c t i c e c o n c e r n i n g t h ec o n f i d e n t i a l e v i d e n c eb e f o r ei n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s 。1 6 s u b c h a p t e r1 g e n e r a lt r i b u n a l s s e c t i o n1p e r m a n e n tc o u r to f i n t e r n a t i o n a lj u s t i c e 1 6 s e c t i o n2i n t e r n a t i o n a lc o u r to f j u s t i c e 18 s u b c h a p t e r2 i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a l s s e c t i o n1i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a lf o rt h ef o r m e ry u g o s l a v i a 2 3 s e c t i o n2i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lc o u r t 。：z 8 s u b c h a p t e r3 i n t e r n a t i o n a lh u m a nm g h t sc o u r t s s e c t i o n1 s e c t i o n2 s u b c h a p t e r4 s e c t i o nl s e c t i o n2 s e c t i o n3 e u r o p e a nc o u r to fh u m a nr i g h t s 3 4 i n t e r - a m e r i c a nc o u r to fh u m a nr i g h t s 3 5 i n t e r n a t i o n a la d m i n i s t r a t i v ec o u r t s 。3 6 i n t e r n a t i o n a ll a b o ro r g a n i z a t i o na d m i n i s t r a t i v et r i b u n a l 3 7 u n i t e dn a t i o n sa d m i n i s t r a t i v et r i b u n a l 3 8 w o r l db a n ka d m i n i s t r a t i v et r i b u n a l 3 9 c h a p t e r3 a n a l y s i s o nt h em a i np r o b l e m sa b o u tt h er u l e so f c o n f i d e n t i a le v i d e n c eb e f o r ei n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s 4 0 s u b e h a p t e r1 c o n t e n to ft h er u l e so f c o n f i d e n t i a le v i d e n c eb e f o r e s e c t i o n1 s e c t i o n2 s e c t i o n3 s u b e h a p t e r2 i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s c o n f i d e n t i a lo b j e c t sa n di t sd e t e r m i n a t i o n 4 0 s p e c i f i cp r o c e d u r e sa n dm e 舔u r e s 4 1 c o n s e q u e n c eo f n o n c o o p e r a t i o n 4 2 c a u s eo ff o r m a t i o no ft h er u l e so fc o n f i d e n t i a le v i d e n c eb e f o r e i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s s e c t i o n1j u r i s d i c t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s 4 3 s e c t i o n2 h y b r i d i s mo f i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s 4 5 s e c t i o n3 c o m p l e x i t yo f i n t e r n a t i o n a ld i s p u t e s 4 6 s u b c h a p t e r3 b a l a n c eo fi n t e r e s t s 4 7 s e c t i o n1p u z z l ef o rt h ei n t e r n a t i o n a lc o u r to fj u s t i c e ：n a t i o n a ls e c u r i t yv u s e o fl 三v i d e n c e 4 7 s e c t i o n2p u z z l ef o rt h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a l s ：i n t e r e s t so ft h e h o l d e r so fc o n f i d e n t i a le v i d e n c ev r i g h t so ft h ea c c u s e da n dt h e p u b l i c i t yo f t h et r i b u n a l s 4 8 s u b e h a p t e r 4f u t u r eo ft h er u l e so f c o n f i d e n t i a le v i d e n c eb e f o r e s e c t i o nlf u n c t i o n so ft h er u l e so fc o n f i d e n t i a le v i d e n c eb e f o r ei n t e r n a t i o n a l t r i b u n a l s 5 2 s e c t i o n2 r e g u l a t i n gm o r ed e t a i l e dr u l e s i np r a c t i c e 5 3 s e c t i o n3 l e a r n i n gl e s s o n sf r o me a c ho t h e rb yt h ei n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s 5 4 c o n e l u s i o n 5 5 前言 前言 国际法的最基本目的就是保持和平。国际争端是不可避免的，和平解 决国际争端的方式之一是国际裁判。自1 9 世纪末和2 0 世纪初期的两次海 牙和会后，“国际法出现了一种从实体法向程序法发展的趋势，各种国际司 法、仲裁和国际监督制度相继建立起来”。国际司法裁判中证据规则日益 丰富，也引起了学者的关注。论述国际法庭的证据问题与证明问题的专著 主要有s a n d i f e r 教授19 7 5 年出版的e v i d e n c eb e f o r ei n t e r n a t i o n a l t r i b u n a l s ，k a z a z i 教授1 9 9 6 年出版的b u r d e no f p r o o f a n dr e l a t e di s s u e s ：a s t u d yo ne v i d e n c eb e f o r ei n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s ，以及a m e r a s i n g h e 教授 2 0 0 5 年出版的e v i d e n c ei ni n t e r n a t i o n a ll i t i g a t i o n 。此外，还有针对特定国 际法庭的证据问题撰写的著作，如r i d d e l l 教授与p l a n t 教授2 0 0 9 年出 版的e v i d e n c eb e f o r et h ei n t e r n a t i o n a lc o u r to fj u s t i c e ；以及关注司法裁判中 事实发现( f a c t f i n d i n g ) 等程序问题的论文集与期刊，前者如1 9 9 1 年出版 的l i l l i c h 主编的f a c t f i n d i n gb e f o r ei n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l s ，后者如t h e l a wa n dp r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc o u r t sa n dt r i b u n a l s 。在这些论著的基础上， 对国际法庭证据规则的研究已经取得重要的成果。然而，其中专门针对保 密证据规则的内容较少，并且没有得出一般性的结论。由于国际法上证据 规则的渊源与国际法的渊源相同。 笔者认为在对国际法证据规则的认识与 理解基础上，可以从以下几个方面来探索保密证据规则。 首先，考察与国际争端解决程序相关的条约中影响保密证据的部分。 主要涉及典型的专门关于解决国际争端的条约，如1 8 9 9 年与1 9 0 7 年的海 牙i ：和平解决国际争端公约一一国际常设仲裁法院成立的依据，其中关 d s h a w ，m a l c o l mn ，i n t e r n a t i o n a ll a w m 1 u n i t e dk i n g d o m ：c a m b r i d g cu n i v a r s i t yp n ：s s 2 0 0 3 9 1 4 江国青略论国际法实施机制与程序法制度的发展阴法学评论( 双月刊) 2 0 0 4 5 ( 1 ) ：8 6 固根据国际法院规约第3 8 条：国际法的渊源有国际条约、国际习惯、梭文明各国承认的一般法律原则，以 及司法判例及各国权威最高之公法学家学说，作为确定法律原则之补助资料者国际法上证据规则的渊源 乃至保密证据规则的渊源当然遵守此条规定 国际法庭保密证据规则研究 于程序方面的规则，在1 9 2 2 年常设国际法院成立时被采纳成为其规约中的 基础。而经过修订，这些规则又被1 9 4 6 年成立的国际法院规约所继承。 这些最基本的程序规则已经广泛地被其他国际法庭所接受，并运用在审理 案件的过程中；即使有改动也是因为一些法庭会遇到特殊情况。 另外，关 于人权保护的条约中，包含影响法庭程序的条款。如允许不公开审判的规 定在几个人权公约中都有出现。 而一些法庭对涉及保密证据的情形采取不 公开庭审的规定与这些条约相呼应。 其次，考察各个国际法庭的规约与程序证据规则中涉及保密证据的部 分虽然说，除了国际刑事法院的罗马规约，严格来看其他国际法庭 的规约与程序证据规则并不是条约，不具有国际法渊源地位。但是，各个 国际法庭的规约与程序证据规则是国际法庭证据规则的最主要依据。各个 国际法庭的规约会提及法庭对待证据的态度，其程序与证据规则中会对证 据规则有较为详细的规定。这些规则是法庭在案件审理过程中必须遵守的， 并且这些规则不是一成不变的。随着实践的发展，国际法庭依照需要对其 规约、规则等有不同程度的修订。 再次，考察各个国际法庭关于保密证据的实践。按照国际法院关于习惯国际 法的判断标准，并不存在关于保密证据的习惯国际法。 国际法庭的判决也只是 对当事方有约束力。但是，法官在审理案件时对于先前案件中的法理、论证方式 以及实际操作的继承是有目共睹的。例如国际法院的判决中，经常会出现对其以 前的判决的引用，还有对其前任常设国际法院判决的引用。而国际刑事法庭如前 d 如1 8 9 9 年公约中第4 4 条的规定“法庭可要求当事国代理人出示一切文件并要求做出一切必要的解释 如违拒绝，法庭应予记录在案” 印k a z a z i m o j t a b a b u r d e no fp r o o fa n dr e l a l c dl 鹞s ：as t u d yo ne v i d e n b c f o r ei n t c m a t i o n a lt r i b u n a l s 嗍h a g u e ：矾惯l a wi l i t e m a t i o n a l , 1 9 4 公民权利和政治权利国际公约) 第1 4 条第l 款，c o n v e n t i o nf o rt h ep r o t e c t i o fh u m a n 砌窖l l 馏e n d f 唧匝唧嘲i 嘲f r e e d o m & a r t 6 ( 1 ) ；a c h r , a r t 8 ( 5 ) 固根据维也纳条约法公约第二条第一款： 条约者，谓国家间所缔结而以国际法为准之国际书面协定。 不论其载于一项单独文书或两项以上相互有关之文书内，亦不论其特定名称如何而国际法庭的规约与规 则大多并非国家问缔结。 尊例如前南斯拉夫国际刑事法庭与卢旺达国际刑事法庭对其程序证据规则有多次修订 o 一项国际习惯的形成要求反复的前后一致的国家行为与法律确信参见n o r t hs e ac o n t i n e n 伽觥 w e d e r a lr e p u b l i c g e m u m yvd e n m a r k ) ( m e 觚) 【l 9 】i c jr 印3 ，p a r a 7 7 前言 南斯拉夫国际刑事法庭的判决与意见中，会探讨各个国际法庭对相似问题的处理 进而做出裁判。 司法裁判是非常复杂的过程，使得程序规则需要考虑许多问题：而程序规则 对最终裁判的影响十分重大。正如达马斯卡教授所说：“司法裁判中，正确认定 事实的重要程度对于程序环境是多么的敏感，因此又是多么的不确定。 本文 试从各个国际法庭的规则与实践中，考察司法裁判中的一个小问题保密证据 规则，旨在抛砖引玉，求教于大方之家。 【美】米尔吉安r 达马斯卡比较法视野中的证据制度d 旧吴宏曩，魏晓娜等译北京：中国人民公安大学 出版社2 6 6 7 3 国际法庭保密证据规则研究 第一章国际法庭保密证据规则概述 保密证据规则是国际法上证据规则中的重要问题之一。国际法上的证据规则 在国际法庭的实践中发挥功能，影响法庭的判决。如何界定国际法庭与保密证 据? 是研究国际法庭保密证据规则面临的首要问题。保密证据规则与国际法上一 般的证据规则之间的关系如何? 国际法上的证据规则为保密证据规则奠定了怎 样的基础? 本章将对以上问题进行探讨。 第一节基本概念 目前世界上有2 0 余个国际性法院或者法庭。此外，至少还有7 0 余个 具有司法或者准司法功能的国际机构存在。但是，在研究国际法庭保密证 据规则时并不需要考察以上所有的司法机构。另一方面，保密证据不像传 闻证据等，并非学理上单独占有一席之地的名词，对其概念需要讨论。本 节将阐明国际法庭与保密证据的概念，明确文章的讨论范围。 一、国际法庭的界定 事实上，关于国际法庭，目前尚无公认的定义。牛津法