（中国少数民族经济专业论文）重庆市对外贸易竞争力实证研究.pdf

中南民族大学硕士学位论文 i 摘 要 摘 要 直辖市建立 10 年以来，重庆的对外贸易迅速发展，在经济增长中发挥着日益重要 的作用。但客观地讲，重庆外贸发展中存在许多问题，主要表现在贸易总量偏小、资本 技术密集型产品竞争力不强等。 本文认为这些问题的解决必须依靠重庆外贸竞争力的提 高，因为一国的外贸竞争力是国家国际竞争力的直接体现，是发展对外贸易的基础。一 个国家或地区只有具有持久的、较强的外贸竞争力，才能保证对外贸易持续、健康、快 速地增长，才能积极发挥“经济增长的发动机”的作用。同理，一个国家内的地区经济 竞争力的强弱，也在相当的程度上依赖于该地区的外贸竞争力。 因此，提高重庆的外贸竞争力，以合理参与国际分工，充分利用国内外两种资源、 两个市场，具有至关重要的意义。在外贸竞争力方面许多学者都做了不少研究，但重庆 在这方面的研究极少，且仅为定性分析。因此，对重庆外贸竞争力进行实证研究，以带 动重庆经济的快速发展，具有重要的理论意义和现实意义。 针对目前重庆外贸竞争力研究中存在的理论分析不足， 缺乏系统外贸竞争力指标体 系的现状， 本文的思路是先对重庆外贸竞争力进行理论分析并构建重庆外贸竞争力指标 体系，再实证分析重庆外贸竞争力现状及存在的问题，最后就如何提高重庆外贸竞争力 提出相应的建议。 本文依据国内外学者关于外贸竞争力的理论， 运用本文构建的重庆外贸竞争力指标 体系，从外贸规模、进度和质量三个方面，针对重庆近 10 年外贸出口的总量、行业、 商品结构诸方面，对重庆外贸竞争力问题进行了系统深入的实证研究。文章分为四个部 分，第一部分提出重庆市对外贸易竞争力的现状，通过与东部地区的对比，提出提高外 贸竞争力的重要性；第二部分对重庆外贸竞争力进行实证分析，运用重庆外贸竞争力指 标体系，层层深入的展示重庆外贸状况，揭示重庆外贸整体竞争力，剖析重庆出口商品 竞争力的结构；然后在实证分析基础上找到制约外贸竞争力的原因；最后一部分从五个 方面提出提高重庆外贸竞争力的政策建议。 关键词 关键词：重庆;对外贸易;竞争力;实证分析 重庆市对外贸易竞争力实证研究 ii abstract abstract since the municipality established in ten years, foreign trade in chongqing develops rapidly. this plays more and more important role in economic growth. but objectively speaking, the development of foreign trade in chongqing has many problems, such as too small trade volume, weak capital and technological intensive products and so on. this article holds that it must rely on increasing the foreign trade competitive power in chongqing to resolute these problems, because a countrys foreign trade competitive power can express directly this countrys international competitive power, and is the base to the development of foreign trade. only with the long-lasting, strong foreign trade competitive power, a country or a region can make the foreign trade develop lasting, heath, rapidly, and play the role of the engine of economic growth. similarly, economic competitive power in the region of the country depends on its foreign trade competitive power. therefore, it is of vital importance to improve foreign trade competitive power in chongqing, to make full use of both domestic and foreign resources and markets. there are many researches on foreign trade competitive power, but there is few about that in chongqing, and some is only qualitative analysis. so, it is the theoretical and practical significance to get empirical studies on foreign trade competitive power in chongqing, which can make economic develop in chongqing rapidly. recently, it is lack of empirical studies and index system on foreign trade competitive power in chongqing. firstly, this paper gives theoretical analysis and constructs index system on foreign trade competitive power in chongqing. then it gives empirical analysis on the situation and problems. finally, it gives suggestion to improve foreign trade competitive power in chongqing. based on the theory of foreign trade competitive power from domestic and foreign scholars of the theory, this paper constructs index system of trade completive power from foreign trade scale, the progress, and conducts in-depth empirical research on foreign trade competitive power in chongqing about total export trade, industry, the value of all structures in past 10 years in order to give some suggestion to improve foreign trade competitive power in chongqing.the article is divided into four sections. in the first part, it expresses the 中南民族大学硕士学位论文 iii situation of the foreign trade competitive power in chongqing. in the second part, using the empirical analysis and index system of foreign trade competitive power in chongqing, it reveals foreign trade competitive power in chongqing and structure of the the export competitive power in chongqing; then it analyzes the cause of constraint foreign trade competitive power. in the last part, it gives suggestion to improve foreign trade competitive power in chongqing from five areas. key words： chongqing；foreign trade；competitive power; empirical analysis 中南民族大学中南民族大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。 对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查 阅和借阅。 本人授权中南民族大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 中南民族大学硕士学位论文 1 绪 论 绪 论 一、论文的背景和意义 随着经济全球化趋势的加强，各国间的经济联系越来越密切，对外贸易的发展也越 来越迅速。英国古典经济学家亚当斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主 要因素，而分工的程度则受到市场范围的制约。对外贸易是市场范围扩展的显著标志， 所以对外贸易的扩大必然能够促进分工的深化和生产率的提高，加速经济增长。 1斯密 的这些论述包含了国际贸易具有带动经济增长作用的最初思想。 专门论述对外贸易与经 济增长关系则是从罗伯特逊开始。1937 年罗伯特逊提出“对外贸易是经济增长发动机” 的命题。 2到 50 年代，诺克斯根据 19 世纪英国与新移民地区经济发展的原因，进一步 补充了命题。他认为 19 世纪国际贸易的发展是许多国家经济增长的主要原因：一方面， 各国按比较成本的规律进行国际贸易，通过两优取其更优，两劣取其次劣的原则进行专 业化生产，使资源得到更有效的配置，增加了产量。通过交换，各国都得到了多于自己 生产的消费量。这是对外贸易的直接利益；另一方面，也是最重要的方面，就是对外贸 易产生间接的动态利益。即随着对外贸易的发展，通过一系列的动态转化过程，把经济 增长传递到国内各个经济部门，从而带动国民经济的全面增长。 以后，西方经济学家对这一学说进行了新的补充。他们认为，对外贸易是一国或一 个地区对外开放的基础和起点，也是地区经济发展的原动力。对外贸易尤其是出口的高 速增长在带来规模经济利益，诱使国内投资流向并集中于具有比较优势的领域，加强部 门之间的联系，促进国内统一市场形成的同时还意味着进口能力的提高，起到鼓励外资 流入的作用；进而通过国内外市场的竞争，促进国内产业的发展。 3应当承认，罗伯特 逊、诺克斯等人关于“对外贸易是经济增长发动机”的学说有一定的理论依据，并得到 了经济发展实践的证明。19 世纪英国对外贸易的发展带动了新兴国家美国、加拿大、 阿根廷等国家的经济发展。20 世纪 60 年代以后到 70 年代，亚洲的一些国家和地区， 通过实行出口导向型经济战略成为新兴工业化国家和地区。尤其是日本，主要通过扩大 对外出口实现了经济起飞，成为仅次于美国的第二大经济强国。 毫无疑问，10 多年来，重庆对外贸易得到了快速发展，已成为推动重庆经济增长 1 李明武.对外贸易与经济增长关系研究综述j，学术论坛，2004.3 2 李明武.对外贸易与经济增长关系研究综述j，学术论坛，2004.3 3 周义良.略论对外贸易发展与中国经济增长的关系j，学术论坛（理论月刊） ，2002.6 重庆市对外贸易竞争力实证研究 2 的巨大力量之一，贸易结构也得到显著改善。但客观地看，重庆对外贸易发展中仍存在 许多问题：目前，重庆劳动密集型产品出口正面临来自其他发展中国家越来越大的竞争 压力；重庆外贸依存度、出口依存度都不高，且重庆外贸占全国的比重偏小；贸易结构 转折上与全国的差距很大等等。这些问题的解决，不仅影响到重庆对外贸易的进一步发 展，更影响到重庆经济的跨越式发展。 从长远发展看， 无论是重庆外贸总额的进一步扩大问题， 还是贸易结构的优化问题， 其最佳解决途径都是要提高重庆对外贸易的竞争力。因为，一个国家或地区的外贸竞争 力是国际竞争力的直接体现，是发展对外贸易的基础，它直接影响着该国或该地区国际 竞争力的强弱。一个国家或地区只有具有持久的、较强的外贸竞争力，才能保证对外贸 易持续、健康、快速地增长，才能积极发挥“经济增长的发动机”的作用。因此，提高 重庆的外贸竞争力，以合理参与国际分工，充分利用国内外两种资源、两个市场，具有 至关重要的意义。 目前， 对重庆外贸的发展问题， 不少学者从不同的角度提出了各自的看法。 刘用明、 杜晓蓉（2003）认为重庆外贸的发展关键在于贸易政策的调整，在充分考虑中国入世、 西部大开发及产业结构调整等国际国内、 省内省外因素情况下， 走中性化贸易政策道路， 构建符合重庆市市情的外贸政策及其相应支持体系 4；王瀛、黄毅（2003）则认为重庆 市应调整对外贸易发展战略，深化外贸企业改革，实施“科技兴贸”战略，完善对外贸 易优惠政策，加强对外贸易宏观管理，培养和引进高素质人才，积极开拓国际市场，进 一步扩大出口 5。还有的学者从入世对重庆外贸的影响这一角度进行了分析：刘俊梅、 李军（2002）从财政的角度探讨如何支持重庆外贸的发展 6；蒋瑛（2003）则认为重庆 外贸发展关键要运用好 wto 规则 7。 但是，从外贸竞争力这一角度对重庆对外贸易进行探讨的很少。冯莉在关于提高 重庆出口商品国际竞争力的几点思考 （2000） 8一文中，认为重庆市的自身条件、国际 市场价格下跌及低价销售并不能占领国际市场的趋势是导致重庆出口商品价格竞争力 弱的主要原因，并提出了相应的建议。但作者只是从较宏观的角度探讨这一问题，仅对 重庆市出口商品国际竞争力作了一定的定性分析。与此形成鲜明对比的是，对中国外贸 竞争力或部分省市外贸竞争力的研究却是数不胜数，如程春梅（2001） 我国外贸竞争 4 刘用明，杜晓蓉.论构建重庆外贸政策新体系j，经济体制改革，2003.3 5 王瀛，黄毅.浅议重庆市对外贸易发展战略的调整j，河南大学学报（社会科学版） ，2003.3 6 刘俊梅，李军.“入世”对重庆外贸发展的影响及财政对策j，重庆财政，2002.1 7 蒋瑛.加入世界贸易组织对重庆市进出口贸易的影响及对策j，西南民族大学学报（人文社科版）2003.9 8 冯莉.关于提高重庆出口商品国际竞争力的几点思考j，理论与改革，2000.2 中南民族大学硕士学位论文 3 力现状分析 、吴进红（2002） 长江三角洲地区外贸竞争力的现状分析与提升途径 、 刘虹（2003） 辽宁外贸竞争力现状分析 、毕素红（2004） 加强企业文化建设提高外 贸竞争力等。这些研究表现出两个特征：一是大部分论文都只是运用了部分指标对外 贸竞争力进行现状分析；二是研究目的主要集中在提供政策建议，对外贸竞争力的理论 分析不足及缺乏系统的评价标准问题。因此，本文的研究目的就是：在对重庆对外贸易 竞争力进行理论分析，并构建重庆对外贸易竞争力指标体系的基础上，运用重庆外贸数 据实证分析重庆对外贸易竞争力现状及存在的问题， 进而就如何提高重庆对外贸易竞争 力这一实际问题提出一些研究成果。这既是为了弥补重庆外贸竞争力研究方面的不足， 也是为了能够为各省市之间外贸竞争力比较研究提供一个可分析的框架。 这可以说是本 论文选题的现实基础和基本立意。 二、研究方法 在研究方法上，本文采取理论分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合 的方法。首先，在分析国际贸易中的竞争力学说和国家竞争优势理论的基础上，对重庆 外贸竞争力进行理论分析并构建重庆外贸竞争力指标体系。其次，运用重庆外贸竞争力 指标体系全面、系统、客观、清晰的实证了重庆外贸竞争力现状，以验证人们的经验认 识。在实证分析中采取层层深入的思路，从重庆外贸状况的分析到重庆外贸整体竞争力 分析，再到重庆出口商品竞争力的结构分析，以求从整体和细节上把握重庆外贸竞争力 的现状，得出相应的结论。再从决定重庆外贸竞争力的七个因素方面探析重庆外贸竞争 力较弱的原因。 由于许多因素难以定量分析， 此处更多的使用了定性分析的方法。 最后， 在以上分析的基础上，就重庆外贸竞争力问题提出相应的对策建议。 三、文章创新点 (一)利用重庆近 10 年来的出口数据，对重庆外贸竞争力进行全面、系统、客观、 清晰的定量分析，以反映重庆外贸经济的现状及其战略地位。根据本文检索相关文献， 发现这样的选题较少见。 (二)通过对竞争力的相关理论的梳理和总结， 对重庆外贸竞争力的决定因素进行了 理论与实证分析，并在此基础上提出了实施国际竞争力贸易战略，为外贸战略与政策的 决策者提供了一个新的思路。 (三)构建了重庆外贸竞争力指标体系，便于对重庆外贸竞争力进行系统的定量分 重庆市对外贸易竞争力实证研究 4 析，也便于与其它省市比较。根据本文检索相关文献，迄今未发现有类似的指标体系。 应该看到， 研究重庆外贸竞争力问题， 是一个极其宽泛的课题， 经济因素、 非经济因素、 国内国际形势变化、国际市场需求变化、企业决策、各级政府的相关政策等，无一不对 外贸竞争力产生直接与间接影响。本文所选取的研究角度，只能从一个侧面反映重庆外 贸竞争力，更多的研究将留待今后。这将是本文对重庆外贸竞争力研究需要进一步努力 的方向。 四、外贸竞争力理论综述 竞争力是个古老而又崭新的概念。从经济研究的视角看，就包含竞争力分析的因素 而言，竞争力理论可以追溯到古典派经济理论，其代表是斯密的绝对优势理论和李嘉图 的比较优势理论等。这些理论框架虽然并未明确竞争力命题，但却清晰地揭示了国际分 工体系下国家的绝对和相对竞争优势的形成机理， 因而被奉为市场性竞争力优势理论的 基础。真正在一个明确或特定的竞争力概念下，以一套完整的理论体系或评价体系来揭 示竞争力形成和演变规律的理论，只是在 20 世纪 80 年代才逐渐被提出。 （一）国际贸易中的竞争力学说 一个国家、 一类产业或一个企业的产品能够出口并在国际市场上占据一定的份额意 味着这个国家、产业或企业具有某种优势或竞争力。这种观点虽然并不全面，但似乎比 较直观且容易接受。 9国际贸易理论主要研究商品和服务在国与国之间流动的原因、方 向以及流动的结果，从国际分工与交换的角度对竞争力的来源提供了有说服力的解释。 回顾其发展历程可以发现，国际贸易理论体系在自身不断完善的同时，对竞争力的分析 也越来越接近国际竞争的现实状态。 1、古典贸易理论 （1）绝对优势理论。1776 年，亚当斯密在国富论中提出了绝对优势理论， 这一理论的核心思想是：国际贸易是互利的；互利贸易的基础是国与国之间生产特定商 品的绝对成本差异。按照这种原则，无论家庭与家庭之间，还是国家与国家之间，交换 所信守的原则是：同一件商品，如果自己制造比别人或别国制造所费成本高，就放弃自 己制造，而宁可购买。 10因此，斯密主张为了更多地增加国民财富，一国应该只生产、 出口那些生产效率高的商品，进口那些国外生产效率高的商品。斯密的理论对一国的国 9 金碚.竞争力经济学m，广州：广东经济出版社，2003 年 11 月 10 赵伟主编.国际贸易理论政策与现实问题m，大连：东北财经大学出版社，2004.1 中南民族大学硕士学位论文 5 际竞争力来源进行了初步的探讨， 他认为国际分工的基础是各国间相同产业劳动生产率 的差异，因而一国产业竞争力的增强关键在于劳动生产率的提高。自由竞争的贸易政策 最能提高一国的劳动生产率。因此，斯密反对任何形式的国家干预（管制） ，甚至这种 干预是为了尽快建立起有竞争力的某种产业，提出了自由竞争的贸易政策。这对数百年 的国际贸易理论和实践产生了巨大的影响。 然而绝对优势理论隐含着这样的假设： 互利贸易仅仅适用于两个技术发展水平相同 或相近的经济体之间， 而不能解释两个技术发展水平或生产条件差异较大的经济体之间 的贸易。 假定有两个国家， 一国不仅在种植葡萄与酿造葡萄酒方面所费成本比另一国少， 具有绝对优势；而且在制造其他一切物品方面所费成本也少，也具有绝对优势。按照斯 密的理论推断，这两个国家之间显然难以进行互利贸易。而这两种国家间的贸易在现实 中是大量存在的。 11 （2）比较优势理论。大卫李嘉图显然注意到斯密推断的这个漏洞。1817 年，他 在其代表作政治经济学及赋税原理一书中，探讨了上述情况下互利贸易发生的可能 性，由此提出了著名的比较优势理论。比较利益说认为一个国家所生产的商品的绝对成 本即便比另一个国家高，但如果两国各自生产相对成本较低的商品，进行贸易，双方都 能获利。李嘉图举例说： “如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比 另一个人强些，不过制帽时只强 1/5 或 20%，而制鞋时则强 1/3 或 33%，那么，这个较 强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么？” 12这一理论的 基本前提是：两个国家、两种商品与一种要素的生产与交换模式；生产要素在一国内充 分流动，但在国际间是不流动的；生产成本不变，因而技术水平处于凝固状态；零运输 成本；完全竞争的市场；政府不干预经济；充分就业的经济。借助这些假定，李嘉图简 明而深入的分析、推理了比较优势理论，将贸易的成因从绝对成本的差异推广到相对成 本的差异，这样斯密的绝对优势理论成为比较优势理论的一个特例。这就解决了处于不 同生产力发展水平的国家，特别是落后国家，均能够从国际分工和贸易中获利的问题。 从此，比较优势理论成为国际贸易理论的基石。在大卫李嘉图看来，劳动生产率的差 别或技术差异是各国生产同一种产品时存在价格差别的基本原因， 这种价格差的追求是 国际贸易产生的动因。 每个国家专门生产自己有优势的产品并根据自己对产品的需要进 行交换是国际分工的结构。李嘉图虽然指出了劳动生产率的差异是竞争力的基础，但却 没有进一步说明导致劳动生产率差异的原因， 即一国某产业拥有的相对优势是如何获得 11 赵伟主编.国际贸易理论政策与现实问题m，大连：东北财经大学出版社，2004.1 12 大卫.李嘉图.政治经济学及赋税原理m，北京：商务印书馆 1976 年版，第 114 页 重庆市对外贸易竞争力实证研究 6 的。 古典贸易理论对国际贸易理论和竞争力理论发展最突出的贡献在于确立了产业国 际分工的比较优势原则，依据比较优势原则，提出了自由贸易的政策主张。但古典贸易 理论仅在原则上指出了两个贸易对象国家之间的比较优势所在， 而并不直接涉及哪些产 品应该出口或进口及如何培育一国产业国际竞争力。另外，当代国际贸易不再是主要基 于国家之间在资源和技术方面的差别， 规模经济利益和不完全竞争逐渐成为贸易利益的 主要来源， 这样以不存在规模经济的作用和完全竞争的市场结构为基本前提的比较优势 理论的解释力大大降低。 2、新古典贸易理论 从 19 世纪末到 20 世纪中叶，经济学家们开始应用微观经济学的分析工具，在修正 古典贸易理论一些假设条件的基础上， 对比较优势形成的机理以及贸易利益的产生进行 了更深入、更规范的研究，从而使整个国际贸易理论框架更趋严谨与完善。与古典贸易 理论相比，新古典贸易理论更加注重对贸易利益的分析，论证了一国通过基于比较优势 原则的国际分工，由封闭经济到开放经济，相对价格的变化和市场均衡实现的过程，以 及在此过程中各国贸易利益的增进和社会福利的改善， 为自由贸易提供了更有力的理论 支持。新古典贸易理论的核心是国际贸易产生于各国间生产要素禀赋比例的差别，并由 此决定了贸易的方向。 赫克歇尔和俄林指出即使在各国生产同一产品的技术水平相同的 情况下，两国生产同一产品的价格也表现出差异，这种差别根本上决定于生产过程中使 用生产要素的价格差别，而这种要素的价格差别又是由该国要素的相对丰裕程度决定 的。 13因此，一国将出口密集使用本国丰裕生产要素的产品，进口密集使用本国相对稀 缺要素的产品。从这一结论可以推断：一国密集使用其相对丰裕生产要素的产业，也就 是其具有比较优势和竞争力的产业。 尽管对资源禀赋论的实证检验出现了里昂惕夫之谜 （the leontief paradox）等一系列有争议的问题，但资源数量和要素价格的差异至今 仍是各国比较优势和竞争力形成的重要条件。 此外，新古典贸易理论引入了消费者对各种商品偏好不同的假设，从需求方面探讨 了国际贸易的动因。严格地说，由消费偏好或消费习惯不同引起的价格差并不能直接构 成一国产业的比较优势和竞争力的来源，只能算作比较优势形成或发挥作用的一种条 件。同时，一国由消费偏好引发的消费专门化也有可能在一定时期内为其他国家的特定 产品在该国市场上赢得更有利的交换条件，进而提高出口国该类产业的竞争地位。从这 13 彭磊.贸易结构优化三阶段论及我国所处阶段的实证检验j，国际经贸探索 2004.1 中南民族大学硕士学位论文 7 一角度来看，新古典贸易理论对需求因素的分析进一步完善了比较优势学说，为竞争力 来源的研究提供了新的思路。 从本质上看，古典和新古典贸易理论都认为：国际竞争力的理论基础是比较优势， 比较优势是指各国在有形资源禀赋上存在着差异， 而使一个国家可以在某类产品的国际 贸易中形成比较生产费用优势，也就是低成本从而低价格优势。 3、新贸易理论 以规模报酬不变和完全竞争市场为前提的古典贸易理论产生和发展于自由竞争时 代，当时的国际分工以产业间的分工为主要形态，因而比较优势对产业间贸易和竞争力 的来源具有较强的解释力。随着国际分工的深化和国际竞争格局的变化，以完全竞争为 假设前提的古典贸易理论越来越偏离了国际竞争的现实状态。20 世纪 70 年代以来，以 克鲁格曼（p.r.krugman）为代表的一批西方经济学家致力于利用产业组织理论和市场 结构理论来解释国际贸易现象，用不完全竞争、规模经济和产品差异等概念构造新的国 际贸易理论。新贸易理论使国际贸易理论取得了新的重大进展 14。主要体现在以下方面： （1）明确提出规模经济是引起专业化和国际贸易的重要原因。在规模经济条件下， 生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因， 对规模经济效果的追求是贸 易产生的动力。 （2）明确区分了产业内贸易和产业间贸易。它认为，在不完全竞争的市场结构中， 由于规模经济的存在，即使在各国的嗜好、技术和要素禀赋都一致的情况下，也会产生 相异产品之间的“产业内”贸易，并且国家间的差异越大，产业间的贸易量就越大；而 国家间越相似，产业内的贸易量就越大。 （3）尽管存在着递增的潜在的贸易得益，但不完全竞争市场同时也产生了风险， 使一国经济有可能不仅无法利用潜在的贸易得益而且实际上遭受损失。 （4）把国际贸易、经济增长和技术进步结合起来进行研究。技术变动的源泉有二： 技术革新和“技术外溢” （也称为“干中学” ） 。新贸易理论指出“干中学” 、技术革新与 国际贸易之间具有相互促进的关系。一国要维护或塑造其竞争优势，必须积极接受“技 术外溢” ，同时努力促进本国技术革新。 （5）提出了两个干预贸易的论点利润转移论点和外部经济的论点，根据这两 个论点， “政府对贸易的干预在某些条件下可能更符合国家利益” （克鲁格曼语） 。新贸 易理论论证了在市场不完全竞争条件下， 一国企业可以通过出口在更大范围内发挥或实 14 张小蒂，李风华.新贸易理论的形成、内涵扱其政策意义j.江苏社会科学，1998.1 重庆市对外贸易竞争力实证研究 8 现竞争优势，巩固和提高其市场势力。在新贸易理论基础上提出的战略性贸易政策，则 指一国政府在不完全竞争和规模经济下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场 等手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，并不断对国内 其它产业形成良性渗透，最终达到增加本国福利和综合国力的目的。 15可以看出，战略 性贸易政策有别于传统的保护贸易政策，其核心在于通过国家干预贸易，提高本国产业 和企业的国际竞争力。 （二）国家竞争优势理论 从 1980 年1990 年间，迈克尔波特连续发表了竞争战略分析产业和竞争 者的技术 、 竞争优势创造和维持优良绩效 、 全球产业中的竞争 、 国家的竞争 优势四部著作，创立了“国家竞争优势”理论。他认为，从国家的层面来考虑，竞争 力的唯一意义就是国家生产力。 而国家竞争优势取得的关键在于国家是否具有适宜的创 新机制和充分的创新能力。创新机制包括三个层次。首先是微观竞争机制。国家竞争优 势的基础是企业的创新活力。能使企业获取长期赢利能力的创新来源于企业价值链（研 究、开发、生产、销售与服务）的形成与保持，在价值链构成环节上的全面改革与创新。 其次是中观竞争机制。 企业的创新不仅取决于企业价值链的改革， 还要涉及产业与区域。 企业经营过程的升级依赖于企业的前向、后向和旁侧关联产业的辅助与支持。企业追求 长远发展要有空间战略，把企业的研究开发部门、生产部门和销售服务部门按一定的方 式组合与分割， 分别置于最适宜的地区。 再次是宏观竞争机制， 即国家整体的竞争优势。 国家整体竞争优势取决于四个基本因素和两个辅助因素。这六方面的因素相互影响、相 互加强，共同构成完整的产业国际竞争力“国家钻石(national diamond)”体系如图 1。 通过其“钻石体系”模型，波特解释了一个国家的企业（或行业）如何取得持久的国际 竞争能力。企业要得到持久的创新、发展的动力，具有不可模仿的竞争优势必须要由这 几个要素中的几个或全部相互配合，且要不断创新。 具体来说，它们分别是： 16 生产要素：分基本要素和高等要素两类。基本要素包括自然资源、气候、地理位置 等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；高等要素包括现代化电信网络、高科 技人才等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。 生产要素还可以分为一般 生产要素和专业生产要素。一般生产要素是指可以用在任何一种产业上的生产要素，如 公路系统。专业生产要素是指只能用于特定产业的生产要素，如技术型人才。在现代经 15 苑涛.实施战略性贸易政策提升我国出口结构j.经济问题，2004.12 16 迈克尔波特著，陈小悦译.竞争优势m，北京：华夏出版社，1997 年 中南民族大学硕士学位论文 9 济中，越精密的产业就要求越专业的生产要素，在国际市场上也能具有越强劲的竞争优 势。 图 1 国家钻石体系 需求条件：指的是国内市场对某类产品或服务的需求。波特认为，本国市场要促进 产业国际竞争力的形成，必须具备三个条件：一是细分市场的需求结构；二是善于满足 老练而挑剔的客户需求；三是预期型需求。 相关与支持性产业：支持性产业主要是指原材料、零部件、机械设备等上游产业。 相关产业是指因共用某些技术、 共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有 互补性的产业。任何一个产业都不能孤立地发展，发达的、完善的旁侧关联产业有利于 提高产品质量、降低产品成本、收集产品信息，从而建立起竞争优势。 企业的战略、结构和竞争程度：指企业在一个特定的国家环境中如何创立、组织、 管理公司，以及竞争对手在相同领域的努力。各国的企业目标和组织方式千差万别，各 国具有比较优势的资源与这些目标、方式的有效结合有利于形成竞争优势。而一国激烈 的国内竞争有利于促进创新，形成差异化的产品特征，提高企业的竞争优势。 除上述四种关键因素，还存在两种因素也可能影响企业的竞争优势。这两种因素就 是机遇和政府。机遇，即那些超出企业控制范围内的突发事件，如：某种技术突破、创 新，外汇汇率的重大变化，石油危机。机遇可以打破现存的竞争环境、竞争秩序，创造 出“竞争断层” 。这种断层的出现虽然可以使原有国家的竞争地位丧失殆尽，但也提供 了新的机会，使原来竞争力弱的国家可以后来居上。而政府通过政策调节来创造竞争优 势，从而对上述诸因素产生影响。如：补贴、教育、投资、调控资本市场，制定生产标 重庆市对外贸易竞争力实证研究 10 准、竞争条例等手段。 波特提出的国家竞争优势论，是对当代国际贸易现实的接近。国家竞争优势理论高 度综合构成一国竞争优势的各种层次和因素， 它们以整合的方式对国家竞争优势的形成 发挥影响，它告诫世界各国竞争优势在不断变化，不能满足现状。 从国家竞争优势论中，我们认识到，必须从微观到宏观各个层面的经济状况来全面 观照本国的竞争优势，不断追求生产力的发展是保持竞争力的不竭源泉。迈克尔波特 对国际竞争力的研究也存在一些局限性。 这表现在竞争优势理论中对产业进行的选择是 基于已经存在的产业而言的，对已结构化或未完全结构化产业进行的选择，这样企业在 所选择的产业中取得领先地位就相当困难。 此外，它过多的强调了企业和市场的作用，而对政府在当代国际贸易中所扮演的角 色的重要性认识还不足。这表现在波特认为，政府作用应当局限于促进产业竞争优势的 四个关键要素的形成上，如发展教育。他不赞成政府保护国内市场、扶持和保护幼稚产 业，不赞成对产业本身的干预。本文认为，这似乎与其坚持贸易自由化的理念分不开。 事实上，各国为了在经济全球化潮流中趋利避害，对某些弱势产业的扶持和保护可能加 强，各国政府之间的贸易政策和市场准入的较量和“讨价还价”还会更激烈，战略性贸 易政策已成为政府支持本国企业抢夺世界市场的重要手段。 五、相关理论在我国的运用及指标体系 （一）外贸竞争力的理论分析 按照古典贸易理论的观点， 一个国家或地区对外贸易竞争力的强弱取决于一个国家 或地区生产要素劳动力、资金与自然禀赋等方面具有的相对优势。这种看法自亚 当斯密创立绝对优势理论以来就源远流长，大卫李嘉图的比较优势以及赫克歇尔和 俄林的自然禀赋理论都继承了这一看法，认为在劳动力、资金与自然禀赋方面具有优势 的国家或地区要比别的国家或地区具有更强的竞争力。据此，我们似乎可以这样解释， 一个国家或地区对外贸易竞争力的弱化主要是这个国家或地区长期以来存在的贸易结 构的比较劣势状况。 国家竞争优势理论则认为生产要素、需求条件、相关与支持性产业和企业的战略、 结构及竞争程度是决定一个国家或地区竞争优势的四个主要因素。实际上，国家竞争优 势理论的“钻石模型”的四个侧面，已把不同国家不同产业的比较优势和不同国家同一 产业的市场竞争优势有机地综合在一起。不仅继承了自然禀赋产生比较优势的观点，而 中南民族大学硕士学位论文 11 且揭示了非自然禀赋产生比较优势的可能性和现实性，即所谓高等要素，进一步扩展了 比较优势理论。 而新贸易理论则认为一个国家或地区对外贸易竞争力的强弱与政府密切相关， 通过 实施战略性贸易政策，一个国家或地区的对外贸易竞争力可以增强。应当指出，上述各 种见解都各有其独到之处，但也不同程度地存在着片面性。 在实践中，比较优势理论影响甚至决定了中国政府制定对外经贸发展战略。外贸出 口的发展使人们有理由相信比较优势理论在中国的成功。但随着经济的发展，出口出现 发展后劲不足、外贸出口增量不增价等问题，因此，有人认为比较优势理论对中国不再 适用，应转向竞争优势理论，甚至用竞争优势取代比较优势；也有人认为应当将二者结 合起来。 实际上，仅用比较优势或竞争优势或新贸易理论解释国际竞争力都难免有失偏颇， 都将会误导理论对实践的指导作用。每种理论都有其产生的特定背景及适用条件，我们 应当根据一个国家或地区的特定情况，适当的选用或修改某一理论。我们知道，外贸竞 争力是指一个国家或地区可贸易的本国产品、 企业和产业在向本国开放的外国市场上所 具有的开拓、占据其市场并以此获得利润的能力。 17它涉及对外经济领域的各种因素， 是国际竞争力的表现形式。 因此，一个国家或地区对外贸易竞争力是由多种因素综合作用的结果。自然资源、 政府政策、技术水平等都是影响一个国家或地区对外贸易竞争力的因素。综合以上的分 析，我们认为目前重庆的对外贸易竞争力主要由出口商品结构、资本与技术水平、区位 条件、贸易发展程度、贸易体制这五个因素决定。需要说明的是： 首先，政府的定位。主流的经济学理论都推崇自由贸易，反对政府干预。国内不少 学者也是持有这种观点，如林毅夫。但现实中政府对外贸进行强有力的干预却高度一致 性地出现在英、法、德、美等发达国家早期的发展战略、路径与相关措施的选择之中， 并且是不约而同的走上了同一条道路。英国在工业革命之前也是一个比较落后的国家。 其纺织产品不如印度、丝绸不如中国，但纺织业却是当时最为先进的产业。英国政府以 强有力的高关税壁垒和行政措施将中印等国产品阻于国门之外， 关起门来大力发展纺织 业与需要雄厚资本的机械工业。这种政策一直持续到英国成为“世界工厂” ，其产品在 世界市场上处于绝对的优势地位之时，才逐渐终止。美国和德国的快速壮大则完全得益 于其政府对国内产业的保护乃至直接扶持。德国、美国无一例外地选择同英国最具优势 17 陈春宝.中国高技术产业发展与外贸竞争力m,大连：东北财经大学出版社，1997 年版，第 2 页 重庆市对外贸易竞争力实证研究 12 的技术和资本密集产业相一致的产业结构进行发展， 特别是德国还将重点集中到超出英 国产业层次的化学、机械制造业上，美国也基本上是如此。 18可见，政府对后发国家或 地区发展技术与资本密集型产业具有不可替代的作用。因此，我们认为政府应更多的运 用市场经济手段干预经济，而不仅仅是促进四个关键要素的形成。 其次，吸引外资。外商投资企业对一个国家或地区出口竞争力的贡献，主要在于两 个方面：一是可以促进出口增长，二是促进出口结构的优化。此外，外资经济对 gdp 增 长、技术进步和产业结构升级、增强研究与发展能力等许多方面都有促进作用。我们要 抓住世界经济产业调整这一有利时机，加大吸引外资力度。最后，知识水平，尤其是技 术知识水平。在科学技术突飞猛进、知识经济到来的今天，获取知识、吸收知识的差距 成了国与国之间、地区与地区之间的主要差距。世界银行的研究认为各个国家和地区在 知识水平上的差距是各个国家和地区竞争力不同的根本原因， 是各个国家和地区贫富的 根本原因。因此，我们将知识水平作为对外贸易竞争力的一个决定因素。 19我们认为一 国或地区外贸竞争力主要是由这七个因素决定的， 而提高一国或地区外贸竞争力尤为关 键的是一国或地区贸易发展战略的选择和相应政策的制定， 贸易政策与产业政策的结合 有助于推动一国产业高度化发展，逐步提升外贸国际竞争力。 （二）外贸竞争力指标体系 外贸竞争力的评价指标是多种多样的。世界经济论坛（wef）和瑞士洛桑国际管理 开发学院（imd）为了对国际竞争力进行科学评估，建立了一套可以进行具体描述分析 的工具，将国际竞争力分解为 314 项指标，以 2002 年为例，其中 128 项为统计指标， 115 项为企业家问卷调查指标，71 项为背景指标。从 1991 年开始，这些指标被归为 8 大类要素，即国家经济实力、国际化、政府管理、金融体系、基础设施、企业管理、科 学技术和国民素质。从 2001 年，imd 改变了评价体系，建立了经济运行、政府效率、 企业效率、基础设施和社会系统四大国际竞争力要素体系。 20他们对国际贸易竞争力的 衡量主要由贸易绩效、商品和服务出口、商品和服务进口指标反映。其中，贸易绩效包 括 9 项指标：贸易差额及其占 gdp 百分比；服务贸易差额及其占 gdp 百分比；经常项目 差额及其占 gdp 百分比；贸易条件指数；汇率稳定度；外贸依存度。这几大指标从整体 上反映了一国对外贸易的竞争力状况，具有高度的概括性。 18 黄兴年.不完全竞争下的对外贸易战略推进的最优化路径兼评林毅夫、 郭克莎之争j.国际贸易问题， 2004.6 19 谢运.论知识扩散与对外贸易竞争优势j.西南财经大学，2001 年 5 月 20 中国国际竞争力发展报告（2003）.北京：中国人民大学出版社，2003 年 9 月 中南民族大学硕士学位论文 13 大多数学者则主要采用了国际市场占有率、 显性比较优势指标等部分指标来分析外 贸竞争力，他们并未能构建一个系统的外贸竞争力指标体系。我们知道，指标一般是一 个数量概念，用来反映社会管理活动的某一方面的状况。指标体系，则是指由单项指标 组成的有机整体，它所反映的是社会管理活动的综合状况和整体状况。合理的指标体系 比指标更具有说服力和解释力。因此，在参考 wef 和 imd 及部分学者的分析后，本文认 为重庆的外贸竞争力指标体系应由以下指标构成： 1、外贸规模我们选择进出口商品总额和出口依存度两项指标进行衡量。前者反映 了重庆外贸的总量水平，即达到什么样水平层次；后者反映出外贸，尤其是出口对经济 的贡献程度，也反映出重庆经