（科学技术哲学专业论文）论日本“科技立国”战略及对我国的启示.pdf

摘要 战后日本经济的迅速崛起，与其高度重视利学技术及其在生产中的应斤密切 相关。本文从科技与经济的关系这一视角，深刻分析同本“科技立国”战略的形 成与发展，系统阐述了同本政府为实施“科技立国”战略所采取的政策与措施， 科学评价了它的绩效与问题。笔者认为，日本“科技立国”的实施充分发挥了科 技的经济功能、突出了实用技术的研究开发、创造性地实施了以政府为主导、企 业为主体的科技发展模式，但也存在着基础研究薄弱、教育改革滞后、技术交流 保守等问题。在充分考虑我国的现实国情，合理借鉴日本经验的基础上，明确提 出并阐述了积极推进科技经济一体化、重点研发实用技术、真正确立企业在技术 创新中的主体地位、提高全民族的利技意识和实行高等教育与职业教育并举等一 系列对策建议。 关键词：科技立国科教兴国科技发展战略刺策建议 、) 7 反 口 ) ， 孔 他 舒f a b s t r a c t t h er a p i dr i s eo fj a p a n e s ee c o n o m yw a sr e l a t e dl ot h ef a c tt h a tj a p a np a i dh i g h i y a t t e n t i o nt os & ta n di t sa p p l i c a t i o ni np r o d u c t i o na f t e rw o r l dw a rl i o nt h ev i e wo f t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns & ta 1 1 de c o n o my t h ea u t h o ra n a l y s e sd e e p l yt h ef 0 咖a t i o n a n dd e v e l o p n l e n to ft h es t f a t e g yo f “d e v e l o p i n gan a t i o nv i as c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ” o fj a p a 【l ，e x p o u n d ss y s t e m i c a l l yt h a tm eg o v e r n m e n ti i l l p i e m e n t e dt h ep o i i c i e sa n d t o o km e a s u r e si no r d e rt o c a r r yo u c t h es t r a t e g y a n dv a l u e ss c i e n t m c a i l yi t s a c h i e v e m e n t sa n dp r o b l e m s t h ea u t h o rs u g g e s t st h a tt h ej m p l e m e n to ft h es t r a t e g y m a d e 如l lu s eo ft h ee c o n o m i cf l l n c t i o no fs & t a t t a c l l e di m p o r t a n c et 0t h er & do f a p p l i e d 把c h n o l o g ya n di m p l e m e n t e dt h es & td e v e l o p m e mp a t t e r n i nw j l c ht h e g o v e r n m e n tw a sm el e a d i n gp a na n de n 甲r i s ew a st h ep r i n c j p a lo n e b u ij ta l s o e x i s 把dp r o b j e m s b a s i cf e s e a r c hw a sw e a k ，e d u c a t i o nr e 如m 1w a si a g g e da n d t e c 黼o l o g yc o m m u n i c a t i o nw a sc 0 1 1 s e r v a t i v e 0 1 1t 1 1 eb a s i so fc o n s i d e l i n gt 1 1 c c o n d i t j o ni nc h i n aa n du s i n gt h ee x p e r j e n c eo fj a p a nf b rl e 九；r e n c e ，t h ea 1 1 c h o rp u c s f o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st h a tw es h o u l da d v a n c ep o s i t i v e j y s ta 1 1 de c o f l o m ya sa no r g a n i cw h o i e ，r e s e a r c ha n dd e v e l o ps t r e s s f u l l yp r a c “c a l t e c i m o l o g y ，p u tt h ee n t e r p r i s ea tt 1 1 ep r i n c i p a ls t a t u si nt h ei n j l o v a t i o no ft e c h n oj o g y ， i m p r o v es & tc o n s c i o u s n e s so rt h ew h o j en a l i o na n de m p l o yb o t hh i g he d u c a t i o na n d v o c a t i o n a le d u c a i i o n k e y w o r d s ：d e v e i o p i n g an a t i o nv i as c j e l l c ea n d l e c h n o l o g y ， s c i e l l c e 1 n d e d u c a l i o nf b ra p r o s p e r o u sc h j n a ，t h es td e v e l o p l n e n is t l _ a t e g y ，c o u n t e r m e a s i l r e s a n ds u g g e s t i o n s 2 巾南人学烦i 学位论文 日u吾 科学技术作为促进生产力发展的第一要素，在社会、经济发展中发挥着越来 越重要的作用，其战略地位电f i 益突出。世界各冈过去在实施科技发展战略的过 程中，山于政治、经济、文化7 7 景不一样，所采取的科披发展战略各异。因此， 取得的成就也不一样。如今。面对2 i 世纪世界高科投竞争的挑战，许多国家在 思考如何调整科技发展战略，以促进其科技、经济和社会的协调发展。 日本国土狭小、人口密度大、自然资源匮乏。以同木军国主义者为主要罪魁 祸首的第二次世界大战不仅给亚洲各国带来了曲所未有的灾难，作为战败固| _ 二l 本 本身也付出了沉重的代价。然而，通过实施“道奇路线”，摆脱了“竹马经济” 的困惑，经过朝鲜特需景气( 1 9 5 0 年7 月1 9 5 3 年7 月) 、神武景气( 1 9 5 4 年1 2 月1 9 5 7 年6 月) 、岩户景气( 1 9 5 8 年7 月1 9 6 1 年1 2 月) 、奥林匹 克景气( 1 9 6 2 年1 1 月1 9 6 4 年l o 月) ，到伊奘诺景气( 1 9 6 5 年1 0 月1 9 7 0 年7 月) 时的1 9 6 8 年，f i _ | 本已发展成为资本主义世界第二经济大国。到7 0 年代 中期，经济转为稳定增长，但其经济大国的地位一直未变。8 0 年代以后，随着 经济实力的增强，日本又逐步出经济大国向政治大国的目标迈进。 日本经济的发展固然由多种因素促成，但重视科学技术、及时调整与制定科 技发展战略应是最主要的。其中，进入8 0 年代后，日本根据国内外形势的变化， 及时调整和实施科技立国战略，重视基础研究和自主技术丌发，尤其引人注目。 因此，对日本科技立国进行研究，具有很重要的借鉴意义。 目前国内外许多研究机构和学者已从不同的角度探讨了日本科技立国，如由 m o m sl o w ， s h i g e r un a k a y a m a ， h i t o s h iy o s h i o k a 合著的s c i e n c e ，、t e c h n o l o g y a n ds o c i e t yi nc o n t e m p o r a r yj a p a n ，| 二= | 本的士达盒男著作的“技术大国” 的虚与实，大连大学同本研究所的郭燕青教授发表的同本的“科技立国”与 “科教兴国”战略下的中f | 经济技术合作，河北大学f f 本研究所豹张锁柱教授 发表的论日本发展科技的政策与措施等。他们列f 1 本通过发展科学技术振兴 本国经济的经验进行许多有益的概括和铆f 究，其r l 不乏真知灼见。但他们都儿从 一个或几个局部进行了i 刊述，似乎系统的矽f 究4 ：多，特别足划】9 8 ( ) 年1 本通广 中南人学坝二l 学位沦义 省在8 0 年代通商产业政策展望中一式提出的“科技立国”战略的研究很少， 尤其是对我国借鉴意义的研究，更显得风毛麟角。鉴于此，本文将在系统研究h 本科披立国战略的形成、发展、实施及取得的绩效和存在的问题后，探讨它对我 国正在实施的“科教兴国”战略的有益启示。本文总体上分为四章。第一章阐述 同本科技立国战略的形成与发展，并分析其历史背景和作用。第二章系统总结闩 本推行“科技立国”战略采取的措施。筇三章分析同本实施“科技立国”战略所 取得的绩效及存在的问题。在此基础上，第四章结合我国实情，总结了 ；= ；| 本经验 对我国的启示。 中南人学坝1 学位论文 第一章日本“科技立国”战略的形成与发展 从2 0 世纪3 0 年代起，科学事业丌始进入个由国家组织胁调的大舰模集 体研究的时代，出现了许多资源花费巨大的研究项目和具有明确t 饯略思想的重大 工程。自二战以后，随着世界经济形势的变化和利学技术在经济埔氏中作用的增 强，为了保持与增强国家矗勺经济竞争力和维护国家的安全，各个国家开始对其科 学技术能力给予更密切的关注，丌始在国家水平上制定科学和技术发展战略和行 动方针。 科技发展战略是指一个国家或一个地区在一定时期内科技活动的全局性和 长期性的规划和行动方针。其目的魁通过科学技术的优化发展来推动经济、社会 总体的协调发展。前者既与后者互为因果，又是后者的一部分，二者的关系是一 个活跃的、对整个系统有决定影响的子系统与整个系统的关系。因此，科技发展 战略应与经济、社会发展的总体战略一致，并且以顺从后者为主要的协调标准。 第二次世界大战后，j 二i 本经济面临崩溃的边缘，然而经过半个多世纪的恢复 与发展，在一座废墟上，崛起了一个高度现代化的国家。其发展固然山多种因索 促成，其中一个重要的原因是政府制定了与经济、社会发展相适应的国家科技发 展战略。 i 1 第一阶段，注重技术引进，推行“吸收性”战略 1 1 i 推行“吸收佳”战略的历史背景 日本位于太平洋西侧， j = f 北海道、本川、i 叫因、九州四个大岛和一于多个小 岛组成。其国土狭小，人口密度大，自然资源匮乏。其能源的9 5 ，主要工矿业 原料的9 0 ，粮食的6 0 以上是依赖进口的”。以闩本军国主义者为主要罪魁祸 首的第二次世界大战不仅给亚洲各国带来了前所未有的灾难，作为战败国 i 本本 l 身也付出了沉重的代价。据统计，到二战结束删，除京都、奈良之外，几乎所有 的同本城市都经受了，饯争的灾难，其中包括众所周知的广岛和长崎各被一枚原子 弹摧毁。在t 饯争中，闩本共有2 6 4 万人雀生，2 0 的房屋被毁，9 0 0 万人无家可 。fj = 1 林武著，张健，台海“译技术，割：会一ij 木技术发坡的考察东方f j j j 扳 1 。，1 9 8 9 年，第6 负 中南大学颂， ：学位论义 归。原有国家财富的4 0 丧失，国民经济几乎到了崩溃的边缘”。战后随之而来 的失业大军的出现、粮食危帆、通货膨胀、原材料供应的减少等给h 本社会带来 了严重的困难。 长期的侵略战争几乎中断了f i 本同欧美发达国家的科学技术交流，到二战结 束时，日本的技术在大多数 | ；门均落后于欧美。特别是新兴产业，如飞机、导弹、 雷达、计算机、管理工程和质量管理等许多方而差距更大。据1 9 4 9 年1 2 月| 二f 本 工业技术厅第一次发表的技术白皮书估计，当时的： 业技术，比国际先进水 平落后2 0 一3 0 年回。已有的基础产业如纤维、钢铁、机械制造业技术设备也桐剥 陈旧。科学技术的滞后成为经济发展的“瓶颈”，严重影i 哪生产的发展和国际竞 争力的提高。 基本国情决定一个国家的l 饯略选择。闩本在落后情况下，要迅速发展科技， 缩小技术差距，只有积极引进、消化、吸收国外先进技术，而后再加以创新，彳 可能超过欧美。这就是人们常说的吸收性战略。 = | 本之所以采取这种战略，原因 在于当时无论在时间、科技水平，还是经济实力上，都缺乏独立进行尖端或世界 前沿科技攻关的条件，而这种战略恰是适于当时国内客观条件和经济发展的有效 途径。1 9 5 6 隼度同本的经济白皮书中写道：“技术进步成了投资活动的原动 力。所谓技术进步就是以和平利用原子能、自动化等为代表的技术革新。”。在这 里技术进步的关键是靠技术的引进。于是，制订出“吸收性”的科技发展战略。 1 i1 2 “吸收性”战略的推行 引进国外的先进技术是r 本发展本国科学技术和经济的一种传统做法。从明 治维新时期起，同本就大量引进西方的科学技术。在明治政府成立不久后的1 8 7 1 年，由政府倡导的“文明丌化”运动，传入西方的近代思想和学术，为科学技术 的吸收创造了有利的文化环境；1 8 7 4 年，提出了“殖产兴业”政策，创办大量 的官营工厂和半官半民工厂，鼓励从国外引进先进科学技术和技术人员。大量的 技术引进使f | 本走上了富国强兵的道路。 战后初期，日本因受外汇等原因的限制，技术引进少。随着国际冷战格局的 ”i | j 】依熹家菥卜讧强，半天下译1 小筋1 w 面止：i b 京人学版札，1 9 8 9 年，笫3 5 ( ) 搬 国i i j 】人岛湍，奉j f 敏。饯后ii 小的绛济过程永柬人学扳扎1 9 6 8 。i ：挪8 7m 。经济企划厅编i i 纠和3 1 年j 堂始济l i 歧16 木诚囊，1 9 5 6 年笫4 2 畎。 中南人学坝。l j 学位论文 形成、亚洲革命形势的发展，美国也调整了对f = 1 本的占领政策，由限制转为扶植， 削减开本的对外赔偿，加强对同援助。1 9 4 9 年吉h 政府推行的企业合理化政策、 废除统制经济、恢复自山窕暂促使企业努力提i 箭技术和篱理水平、进行大规模的 设备更新。5 0 年代初的朝鲜战争又为f 1 本增加了数十亿美元的军事订货，提高 了日本的外汇储备，为它对先进技术的引迸提供了经济基础。此后，f | 本的国际 贸易发展较快，技术引进不断增加。如1 9 5 1 年引进的技术才1 0 0 余件，而到1 9 6 0 年已达到5 8 8 件，1 9 6 3 年突破l o o o 件，1 9 7 3 年达2 4 5 0 件，创历史最高纪录”。 技术引进的方式也多种多样，但主要是通过购买技术专利和图纸进行。在每个阶 段，根据经济发展的需要，循序渐进地进行技术引进，重点引进与国计民生、国 家经济发展直接相关的技术。5 0 年代，重点引进电力、钢铁、造船、化学等传 统基础产业部门的技术。进入6 0 年代，主要引进汽车、家用电器及石油化学技 术等欧美成熟技术。7 0 年代，引进了以电子学、高分子化学、原子能等技术为 代表的新兴产业技术。 “吸收性”战略注重把技术引进和创新结合起来，不断对引进技术进行补充 与完善。日本企业的科研丌发主要是对引进技术进行改良和创新，创造出更高水 平的国产技术，反过来把新技术产品向外输出。为避免多头引进和重复引进，在 技术引进工作中，日本政府提出了“一号机引进，二号机国产，三号机出口” 的原则，从而确立了引进与创新相结合的战略。月本政府也不惜代价对引进技术 的消化、吸收与创新注入大量的资金。据1 9 7 9 年的资料统计， - 1 本各产业部门 从国外引进技术的费用同消化、吸收和创新的费用之比，从l ：3 到l ：2 5 不等， 但平均为1 ：7 。据闩本工业技术院调查，只本钢铁工业在1 9 5 7 1 9 6 1 年问， 对引进技术进行研究的费用约等于引进费用的2 3 倍 。可见，他们对引进技 术的发展和创新的重视远远超过了技术0 i 进水身。 同本钢铁工业就是一个典型的范例。二r 出后，f = i _ | 本刑钢铁部门进行技术革新， 先后从国外引进钢铁技术共2 0 0 0 多项，其中包括对闩本铡铁工业起到了重大变 革作用的六大关键技术，包括美国并l l 前苏联的高温高压炼铁技术、法国的高炉喷 吹重油炼铁技术、奥地利的氧气顶吹转炉炼铡技术、联邦德国的熔钢脱氧技产 “j 科学技术厅编外田挫术，川主韭f j 改撒氖1 9 81 年，三f ；8 贝 ”州剌经济- 矗述增k 时州i | 奉科技艇胜旧特 l f ：| l 木研究1 9 9 4 ( 4 ) 。别淑碟当代l l 奉市场鲜济模研究济南川跚f ，1 9 9 6 年，第1 0 7 负 中南人学硕。【学位论文 瑞士的连续铸钢技术以及美国的带钢轧机等。日本先后把这些技术进行“杂交”， 而后再加以改进和创新，不久就成功研制了氧气顶欢转炉废气回收利用方法和各 种表面处理钢板技术等多项国际领先技术，以之对本国的钢铁工业进行了彻底的 技术改造，很快建立了世界一流的现代化钢铁技术体系，使日本迅速成为钢铁大 国，成为出= 界最大的钢铁出口圈。至1 9 6 3 年，f 本用氧气顶吹法冶炼的粗钢居 世界第一位。因此，人们常把f | 本的技术比作“万国博览会”，来形容f l 本民族 善于吸收外民族的先进技术。正如日本前首相吉| = f = | 茂在描述战后日本对待外来文 化的态度时说：“同本人放眼i 旦界，专心致志地吸收世界的长处。”。 1 1 3 推行“吸收性”战略的作用 “吸收性”战略的实施增强了同本的科技实力，促进了经济的发展，加速了 日本的现代化进程。据日本长期信用银行的凋查，在1 9 5 5 1 9 7 0 年期问，日 本机械工业引进技术费用大约为3 0 多亿美元，但国外最初发明这些技术和专利 估计至少需1 0 0 0 亿美元的科研费，即开本企业节省了9 7 的科研投资。此外， 独章研究一项技术从开始到投产需1 0 年以上，而从专利引进到投产只需3 年左 右时间 。因此，引进技术为同本在发展科技上节约了一笔巨额研究费用和赢得 了大量宝贵时间。科技的进步大大提高了劳动生产率，从而使国民生产总值、国 民收入迅速增长。例如，在6 0 年代， 二i 本的劳动生产琦曼年均上升1 1 1 ，而同 期，美、英、法、西德、意大利、加拿大的年均增长率分别为3 【、3 2 、6 4 、 6 o 、6 4 和4 3 ，相比之下日本的年均劳动生产率是增长最快的。从1 9 5 6 年到1 9 7 3 年，日本国民生产总值年均增长达9 7 。池田内阁在1 9 6 0 年提出的 为期l o 年的国民收入倍增计划实际上7 年就完成了，在最高的1 9 6 1 年和 1 9 6 7 年国民收入增长率分别为1 3 5 和1 3 1 。经济的高速增k 使日本的国际 地位迅速提高，1 9 6 6 年其g n p 超过了法国，1 9 6 7 年超过了英国，1 9 6 8 年超过两 德，成为资本主义世界第二经济大国。 。商桥龟吉战后啊奉经济t 跃进的根率棘辽宁人民“i 版礼，1 9 8 4 年，第4 6 鲰 。吉茂激荡的雨年史北京：世羿知识m 版 _ | = ，1 9 8 0 年，第8 0 撕 。施培公后发优势模仿刨新的耻论，实证i i j i _ 究漪悔人学j i ：j 扳礼，l9 9 9 年，罅6 9 负 。嵇立群吸收性战略与i i 奉的科挫笸j 腱科技进步与对策，1 9 9 7 ( 4 ) 。孙景超，张舒英主编冷战后的h 木绛济圣| 会科学文学 龊杜1 9 9 8 年，筇6 撕 中南人学硕l j 学位论义 1 2 第二阶段，加强自主研究，提出“科技立国”战略 1 2 1 “科技立国”战略形成的时代背景 战后日本采取了“吸收性”战略，即在引进外国技术的基础上发展自主研 究。臼本的自主研究多半是以外国的研究开发为基础的。当国外的某一领域的研 究开发进入高潮并发表论文之后，日本才开始研究。经过五六年的时闻，出现论 文和申请专利，接着便有新产品问世。但这引，自主研究丌发主要是追赶型的，缺 乏独创性的自主研究丌发。 日本企业技术水平的提高，改善了产品的质量，- 增强了产品的价格优势，使 日本的工业产品具有较强的国际竞争力。自六十年代术以来，日本连续保持贸易 顺差，其产品主要销往美国和西欧，充斥了欧荚各国的市场，引起了欧美各国的 不满。起初他们的不满是针对f | 本的产品，然后当他们了解到闩本的产品利用了 欧美各国开发出来的技术基础，其不满便转化为批判同本不正当利用他国丌发出 来的技术，引起了所谓的“技术摩擦”。因此，各国都以维护本国_ 丌发的基础技 术的“知识产权”为由，着手限制他国廉价使用这些技术。 基础研究是经济发展的基础。近现代科学技术的发展表明：技术的重大突破 都必。须建立在科学理论突破的基础之上，不依靠理论突破而以生产实践经验的积 累引起的技术进步只能是一些小型的技术改良，革命性的技术进步都必须以基础 科学理论上的革命性发展为前提。基础研究孕育着新产品、新工艺、新设计方法 的原理，基础研究导致革命性的技术突破是高技术生长的真_ i ：f 源泉。因此，8 0 年代，当高技术革命浪潮席卷全球时，世界各国都把基础研究放到一个特别重要 的位置。高技术是未米竞争的焦点，基础研究就是未来竞争的立足之本。基础研 究+ 应用研究、技术丌发的关系也更加紧密，在高技术的一些前沿领域，理论的 突破与技术的突破几乎同时进行，有些甚至很难把技术突破和基础研究截然分 刀：。国防、环保、节能等重要的国家目标的实现也都必须以基础研究为后盾。因 此，基础研究在综合国力中的作用越来越大。 1 2 2 “科技立国”战略的提出与实施 日本“科技立国”，饯略制定于8 0 年代初期，是t 饯后f i 本科技发展战略的第 二次选择。进入8 0 年代后，而列国际国内形势的变化，厂j 本政府为了保持其经 中南人掌坝1 ：学也论艾 济大国的地位，必须加强基础研究和进行独创性的自主技术丌发。在这种形势下， 日本开始实施“科技立国”战略。其标志是1 9 8 0 年3 月几本通产省产业机构审 议会制定的8 0 年代通商产业政策展望。它明确指出：“8 0 年代是把过去那利t 将欧美土地上培养出来的优良技术引进来，井加以改造的收获型技术，转变为发 挥创造性的播科t 、培育型技术的时候”，“科技立囤是f i 本的奋斗日标，有效地 利用头脑资源进行创造性的技术开发，提高竞争能力和经济实力是日本的必山之 路”。该文件是闩本第一次证式提出“科披立国”战略力针的政府文件。同年 l o 月1 曰，各省厅召丌联席会议f i 本科学技术厅公枷的科学技术白皮书 中再次昵确提出了“科技立国”战略，会上把该年定为“科技立国”元年。f | 本 “科技立国”战略的提出标志着战后长期推行的“吸收性”科技发展战略时代 的结束，开始步入了以基础研究和独创性的自主开发的科技发展新阶段，该茛略 把经济发展战略与科技发展战略溶为一体。 为了进一步完善“科技立国”战略体制，1 9 8 6 年3 月只本内阁会议作出了 面向2 l 世纪的科学技术政策大纲决议，该大纲以“振兴创造性的科学技术” 为基本方针，同时重视“科学技术与人类、社会的协调发展”和“科技发展的国 际惶”。该大纲作为同本科技发展山注重引进、模仿技术向注重独创技术转变的 标志，成为指导月本科披立国战略的总纲领。 1 2 3 “科技立国”战略的丰富与发展 进入9 0 年代，同本因“泡沫经济”的影f 哪，经济衰退，长期处于萧条状态。 而国际上，随着冷战结束，“知识经济”时代的到来，世界经济同趋国际化、全 球一体化，科学技术发展目新月异，竞争也愈演愈烈。各国普遍认识到。2 i 世 纪，科学技术将决定国家的综合国力和国际竞争力，2 l 世纪的竞争是高科技的 竞争。因此，各国先后调整科技发展战略以迎接2 l 世纪更为激烈的竞争与挑战， 如美国在克林顿就任总统后，于1 9 9 4 年8 月3i = | 发表了自7 0 年代术以来的第一 颈科技改革声明，表示要使政府和工业界非军事科学研究项目的总开支增加到国 内生产总值的3 。1 9 9 4 美国的研究和丌发费达到1 6 9 0 亿美元，超过日、德、 法、。英国的总和( 1 5 6 0 亿美元) 。j 9 9 6 年荚囡企业在信息和设街上的投资达2 1 2 0 。郫燕青il 奉的“科披一闭”，“州教x 用”出峨下们。j ，i 【始济披术介n | 【小州究，1 9 9 3 ( 3 ) 中南人学蝴i 学位论立 亿美元。科技的发展促进了美国经济连续多年的强劲增长。到1 9 9 7 年底，美国 4 5 的家庭拥有电脑，因特网用户占全世界的5 4 。 2 0 世纪9 0 年代，同本在科技和经济上已完成了赶超美欧的时代。在未来， 日本要成为新的科学技术领域的丌拓者、新世纪攀登苣界科技之颠的开路先锋， 就必须进行独创的、尖端的科学技术，i ：发与研究，发展新产业。为此，日本出台 了科学技术基本法，提出“科学技术创造立围”的新口号，丰富与发展了“科 技立国”战略。该法在1 9 9 5 年l l 月同本国会上一致通过，创造了日本历史上全 体一致拥护的先例。1 9 9 6 年6 月，r 本科学技术会议又提出了“科学技术基本 计划”，这是在科学技术基本法的基础上为实现“科学技术创造立国”而实 行的行动计划。其内容包括增加科技投入、强化人才培养和加强独创性的基础研 究等措施。 同时，各个省、厅基础研究的新计划陆续上马，如科技厅有“战略型基础研 究推进事业”、文部省有“开拓未来学术研究推进事业”、农林省有“创造出新 技术和新领域基础研究推进事业”等等。1 9 9 7 年1 2 月，f = f 本政府又决定将科技 厅与文部省合并，成立“教育科学技术省”，以加强科技与教育工作，促进日本 经济重心由汽车等传统支柱产业向信息技术等新兴产业转移。 日本政府围绕“鼓励创造，发展科学”这个主题提出并实行一些新措施来贯 彻“科学技术创造立圜”- o 茂略方针。主要有：增加【政府科研预算，从科研体制上 采取多种措施使具有潜在的创造能力的人们获得进行创造的机会和条件：制订有 利于促进独创性发挥的制度，改革有碍独创性发挥的制度；改革教育制度，形成 有利于培养独创性人爿的教育制度和环境：加强刘研究的评价、包括对研究选题 的评价( 促使人力、财力等研究资源投入最有意义、最有希望产生成果的研究选 题) 和研究成果的评价；在研究机关实行有任j 叫的录用制度，以“丌发”创造型 人才资源为当务之急，确立在人事待遇方面和研究费获得方面互相竞争的“竞争 式研究环境”；促进研究人才流动，以刺激独创思想、独创科技的孕育和产生等。 。徐世划，肖小j ；1 浅析本的科技0 ：周战略当代，脏太，1 9 9 9 ( 11 ) 中南人学坝l ：学位论文 第二章日本推行“科技立国”战略采取的措施 8 0 年代以来，同本政府提出并有效实施了“科技立国”战略，使日本很快 成为了仅次于美国的世界第二科技大国。在短短的十几年中取得如此大的科技成 就，主要得益于日本在推行“科技立国”战略过程中所采取的政策措施。具体地 说，主要包括以下几个方面。 2 1 积极调整科技发展战略，大力加强基础研究 从战后到7 0 年代，f ：i = i 本通过实施“吸收型”科技发展战略，以惊人的速度 迅速成为与美国并驾齐驱的经济大国，跨入世界先进行列。这使西方技术先进国 家，特别是美国感到了潜在的威胁，丌始加强剥技术转让和科技信息外流的控制， f | 本要想再大量引进技术已越来越困难。同时，r 本过去那利- 单靠技术引进、偏 重应用研究，忽视基础研究的做法也与其现有经济地位和科技地位很不相称。此 外，正在兴起的高技术产业将关系到2 1 世纪各国经济的兴衰。因此，= i 本政府 有必要调整科技发展战略，积极开发自主技术，大力加强基础研究。 8 0 年代初，开本政府提出了“科技立国”战略，强调基础研究和独创肚技 术的自主开发。1 9 8 1 年度的科学技术白皮书明确把振兴基础研究作为重点。 1 9 8 4 年度科学技术白皮二辟进一；少强调基础铆i ：究是丌创新技术的源泉。1 9 8 6 年3 月日本内阁确定面向2 1 世纪的科学技术政策大纲。该大纲规定了振兴科 学技术的基本方针，确定了今后重点研究丌发领域，着重指出了要加强基础研究， 特别要重视基础的、独创性的科学技术研究。基本方针是：( 1 ) 以加强基础研究 为中心推进富有创造性的科学技术研究；( 2 ) 促进科学技术与经济、社会的协 调发展；( 3 ) 重视开展国际性科学技术的交流与合作。大纲还指出了今后重点研 究开发领域，主要有三个方面：第一，推进有发展前途的先导性基础科学技术。 如，物质材料、信息电子、生命科学、软件科学、宇宙科学技术、海洋科学、地 球科学等方面的科学技术：第二，有助于增强经济活力的科学技术，如天然资源 开发及管理、能源开发及利用、生产技术尖端化、资源的再生及利用；第三，有 助于社会发展和生活水平提高的科学技术。1 9 8 9 年度的科学技术白皮二哆指 中南大学硕士学位论文 出9 0 年代日本要以提高基础技术实力为基础，推进高技术产业的迅速发展。将 j 一。 基础研究费用在国民生产总值的比重提高到1 ( 约3 0 0 亿美元) 。其目标是尽 快使日本成为兼牛顿( 基础科学) 与爱迪生( 技术发明与技术应用) 于一身的基 础科学主导的国家，确立日本在世界上的科学领先地位。1 9 9 2 年4 月，日本政 府制定了新的科学技术政策大纲。该大纲明确指出应增加政府对基础研究的 s 投入，确定了有关今后日本科技发展的一系列基本方针和应重点推进的高技术领 域。新大纲不同于1 9 8 6 年制定的大纲，主要转变有：一是强调科学技术应以解 决地球环境、能源和粮食等国际性课题为目标，并从扩大人类知识积累的角度， 把加强基础研究纳入国际性课题之中；二是强调科技应为实现国民的富裕生活服 务。 各省厅也相继制定了加强基础研究的具体规划。通产省在1 9 9 2 年制定的新 阳光计划计划到2 0 2 0 年之前，为新能源及节能技术的国内开发投资5 0 0 0 亿 目元，为有关国际联合开发投资9 0 0 0 亿日元，为促进对发展中国家的技术转让 投资1 5 0 0 亿日元o 。另外还有科技厅制定的创造科学技术推进衷业计划，通 产省制定的下一代产业基础技术研究开发计划，科技厅和通产省共同主持的 人类新领域科学计划，农林水产省的有关生物技术的基础研究计划，邮政 省的电通信新技术领域丌发计划等等。 为配合科技发展战略的调整，贯彻加强基础研究的方针，日本政府在制度创 新、投资等方面采取了措施，大力加强基础研究。 ( 1 ) 制度创新。1 9 8 0 年提出“科技立国”战略之后，日本政府为贯彻加强 基础研究的方针，重点在科研制度上进行了创新。如1 9 8 1 年创立了三项重要的 研发制度。其一是科技厅创设的“创造科学技术推进制度”，这项制度旨在依靠 t 日本科学家自己的力量来探索可成为技术革新之源的科学技术“幼芽”；其二是 通产省创设的“下一代产业基础技术研究开发制度”，这项制度旨在开拓下一代 产业的基础技术，选择那些通过理论和实验已明确有实用化可能性的产业技术课 题，组织产、学、官三方面的力量开展合作研究，使之达到实用化的水平；其三 是日本最高科技决策机构日本科学技术会议创设的“科学技术振兴调整费”， 这项经费主要用于超越现存的科技体制框架的、跨部门的综合研究丌发，包括推 。吴延塔主编日奉近代化研究商务印书馆，l9 9 7 年，第5 2 3 鲥 。张锁柱论日率发展科技曲政策j 措施世界经济，1 9 9 5 ( 8 ) 中南人学硕士学位论文 进尖端的、基础的研究。进入9 0 年代，随着“科学技术创造立国”口号的提出， 日本政府适应激烈的科技竞争形势，鼓励开展创新的、有竞争力的研发活动，改 革了不利于创造精神发挥的制度。如执行科研人员任期制，打破“铁饭碗”；政 府增加基础研究经费，建立能够吸引国内外独创性人刁的“卓越的研究中心( c o e ) 制度”：在研究经费分配上引入竞争机制，打破平均主义，促进科研人刁在科研 机构间流动。 ( 2 ) 增加基础研究投资。日本政府还增加对基础研究的投资，规定1 0 0 亿 日元以上的大型计划项目一律由政府投资，在基础研究中起主导作用。例如由科 技厅实施的战略基础研究推进事业，主要是面向2 l 世纪重要研究领域中具有 探索性的基础研究。日本政府还赞助以基础研究为目的的大型项目，如通产省赞 助第5 代电子计算机、生物工程、机器人等7 项计划，每项年限为1 0 年左右， 全部经费达1 8 亿美元。另外日本政府还对原有的科研设施进行必要的更新和补 充，并增加新的高级研究设施。同本民间企业也大量增加对基础研究的投资，据 日本政府1 9 8 9 年对1 5 0 家大型企业的调查表明：民闽大型企业的科技投资约有 一半用于基础研究。据日本总务厅统计局对资金在1 亿日元以上的民间企业调 查，在1 9 9 卜1 9 9 6 年间，约有l 3 的民间企业建立新的研究机构，几乎全是 从事基础研究工作的，如人工智能技术、生物技术、新材料和信息技术等的基础 研究工作国。 2 2 不断增加科技投入，积极培养科技人才 2 2 1 不断增加科技投入 科技投入是科技发展的物质基础和根本保证，也是反映科技发展动态和科技 水平的一个重要指标。从逻辑上说，科技投入应包括科技经费投入、科技人力投 入和科技仪器设施投入。但就实质和惯例而言，如不作特定规定，我们通常所说 的科技投入是指科技经费投入。根据国际惯例和联合国教科文组织，经济合作与 发展组织( o e c d ) 的用法，把科技活动划分为研究开发( r d ) 、科技服务和科技 教育三大类。由于研究开发是科技活动中具有创造性、创新性特征的一大类活动， 。杨书雨日本科技开发体制的改革及对我周n 勺_ | i = 求现代il 木绛济2 0 0 0 ( 3 ) 。杨书臣日本科技开发体制的改革及对我困的启示现代乖经济，2 0 0 0 ( 3 ) 申南人学坝i 学位论义 常常用它来表征一个国家或地区的科技创新实力。因此，在科技经费统计中，只 统计研究开发活动经费，并将一个国家或地区投入科研经费的总额，称为“研究 与开发经费”( 即基础研究、应用研究和试验发展费用的总和) ，简称r d 经费。 通常人们将研究开发经费与一个国家或一个地区的国民生产总值( g n p ) 或国内 生产总值( g d p ) 之比，即r d g n p 或r d g d p 作为衡量一个国家或一个地区 科技经费投入相对强度的重要指标。多年来，这个指标成了比较各国各地区科技 投入的一个简便而重要的工具。 重视增加科技投入是战后门本的一贯方针，特别从8 0 年代初提出“科技立 国”城略詹，日本政府更是加大对科技投入的力度，使科研经费一直处于上升的 趋势( 见袭2 一d 。如j 9 7 8 年度科研经费是3 5 7 千亿| ：! = l 元，而1 9 8 0 年猛增到4 6 8 千亿日元，以后每年以达l o 的速度递增，到1 9 9 0 年高达1 2 0 9 千亿日元，该 年科研经费总额占国民生产总值比率达2 7 8 ，是发达国家中科研经费占国民生 产总值的比例最高的国家。即使在1 9 9 3 年日本经济不景气的情况下其科研经费 仍保持稳定增长，占国民生产总值的比例为2 9 0 ( 见表2 2 ) 。t 9 9 3 年以后， 虽然g n p 增长缓慢，甚至零增长，但科研经费仍增加较快。在1 9 9 8 年日本经济 遭受金融危机的严重冲击，但同本科技界一直保持慎重、平稳、发展的态势。该 年的科技预算包括追加部分比上年增加了2 1 6 ，研究开发费计划增加了3 2 ， 这个比例已达到世界最高水平”。另外，f i 本的科研经费不包括人文、社会科学 祁分，且用于军事目的部分不超过全部经费的1 。 日本研发经费的增长速度在主要发达国家中是最快的。5 0 年代中期，日本 研发经费总额均低于美国、西德、英国、法国和前苏联，仅占6 国经费总额的 1 。到8 0 年代中期，便超过欧洲各国居世界第二位，仅次于美国，8 0 年代末， 日本在6 国经费总额中占l 4 左右。从国家科学技术预算额来看，在主要发达国 家中也是最快的。例如，以1 9 8 8 年度的科技预算额为1 0 0 ，到1 9 9 4 年度，日本 达1 4 0 、德国为1 3 7 ( 1 9 9 3 年) 、英国1 2 5 ( 1 9 9 3 年) 、美国1 2 0 、法国1 1 3 圆。1 9 9 5 年下半年，日本通产省、文部省、科学技术厅三省厅提出了“科研经费倍增计划”， 计划从1 9 9 6 年到上世纪末科研经费从每年2 万亿r 元增加到4 力3 亿日元，确 。徐世刚，肖小月奉科技。讧图战略论析| l 水_ i j f 究，2 0 0 0 年 应用研究经费 基础 研究经费) 外，在使用单位方面，按企业 科研单位和大学的原则分配。如f l 本 企业使用的研究与发展经费在6 0 以上，研究机构和大学的经费比例各占1 0 一 一1 5 。而我国的研究与发展经费的一半以上集中在科研机构，企业的经费仅占 3 0 左右( 见表4 1 ) 。为了加快企业的产品开发和技术进步，缩短科研生产 周期，增强国际市场竞争能力，应使企业成为研究与发展经费使用的主体。( 4 ) 要增加研究与发展经费的投入。研究与发展经费占国民生产总值的比例，标志着 一个国家科研经费的投入强度。日本研究与发展经费出1 9 7 8 年的1 7 1 逐年增 长至1 9 9 3 年的2 9 0 ( 见表2 2 ) 。而我国虽然自8 0 年代以来，科技投资的绝对 表4 一l中、日、美r d 经费来源与分配比较( 单位：) 国家 r d 经费来源r d 经费分配 企业 政府其他企业政府其他 中国( 1 9 9 0 )2 3 45 4 92 1 73 0 o5 5 01 5 o 日本( 1 9 9 4 ) 6 8 22 1 _ 71 0 16 7 9 8 ，82 3 3 美国( 】9 9 5 )5 9 43 5 55 17 0 7l l ，1j 8 2 资料来源：张桂林中日科技创新的现状与发展中国科技论坛，2 0 0 0 ( 5 ) 量逐年略有增加，但r d g n p 这个进行国际比较的重要指标，我国从1 9 9 0 一1 9 9 5 年却遂年下降，分别为o 7 1 、o 7 0 、o 7 0 、o 6 2 、o 5 0 ，与f ：二i 本1 9 9 0 年 。陈文化科学技术。i 发艘计量研究中南人学；i i 版礼1 9 9 2 年笫3 l6 畎 中南人学坝i ：学位论文 的2 7 8 9 6 、美国1 9 9 1 年的2 7 0 的差距很大，这说明我国科技投入严重不足。 其次，要尽快改变科技人员分布不合理的状况。我国的科技人员大部分集中 在科研机构和大学，企业的比例很小，这不利于科技、经济的发展。因此。我们 应该提倡人才流动，鼓励科技人员到基层、企业去大显身手。经过经济体制和科 技体制的改革，调整了科研机构及其隶属关系加强了企业的研究丌发能力，我 们科研机构与企业和经济实体的联系丌始形成一个有利于科技、经济、社会协调 发展的新格局，科技系统组织机构的封闭体系币在被打破。今后，应该扩大科研 机构和企业的联系，提高业务联系的质量，并逐步将这种联系中的“科研机构主 导型”改变为“企业主导型”。通过加强科研机构与企业的组织联系和业务联系， 促进智力流动。 当然，在重点开发实用技术的同时，也应适当加强基础研究，特别是应用基 础研究，为长远发展做好科技储备。 4 3 真正确立企业在技术创新中的主体地位 前面我们已分析过，同本技术创新足企业主导型，即企业既是r d 经费的主 要投资者，又是r d 活动的主要承担者，还是r d 人员的主要占有者。然而，我 国由于计划经济体制的影响，技术创新是政府主导型( 见表4 一i ) 。根据图家科 委的统计，1 9 9 3 年，在1 8 万家大中型企业中，建立腿d 机构的占5 0 ，企业丌 发的成果只占全国总数的2 7 4 3 ，企业获得批准的省部级专利只占国内外专利 总数的1 5 口。从科技人员的分布来看，我国科技人员多集；| j 在科研院所和高等 院校，而企业技术力量薄弱( 见表4 2 ) 。从人员层次来看，高层次的人才也都 表4 2 中、日、美r d 人员的部门分布 ( 单位：) 合计 科研机构 企业大学 中国( 1 9 9 6 )6 1 7 14 5 32 4 92 6 7 日本( 1 9 9 7 )7 7 8 59 75 9 43 6 9 美国( 1 9 8 9 ) 8 8 1 41 1 57 3 61 4 9 资料来源：陈文化腾飞之路技术创新论湖南大学出版社，1 9 9 9 年，p 1 2 4 。孙小礼主编科学披术与世纪之交的中闭，人民版 i ：1 9 9 7 年锕3 0 6 负 。赵弘，郭继丰，知识经济j 呼唤中圆北京：改革2 i ；版社，j 9 9 8 自二，8 5 畎 中南人学坝i