（中国少数民族史专业论文）两宋王朝的西南少数民族封赠制度研究.pdf

摘要 两宋王朝的西南少数民族封赠制度研究 中国少数民族史专业硕士研究生赵东琳 指导教师张文教授 摘要 宋朝是我国经济重心移至南方并最终形成“北轻南重”经济局面的时代，随着经济重心 的南移和人口的大量南迁，两宋王朝更加注重对西南少数民族边疆地区的管理和开发。对西 南少数民族上层酋长和下层平民的封赠即成了两宋王朝边疆政策的重要内容。本文运用统计、 归纳综合等方法，运用历史学和民族学的相关理论，通过对两宋王朝之西南少数民族封赠情 况的梳理，总结出两宋王朝的西南少数民族官职特点和规律以及两宋王朝对两南少数民族封 赠制度的历史影响。 正文包括四个部分。第一部分是绪论。绪论部分阐述了本文的选题缘由与学术意义，学 术界对两朱王朝的西南少数民族封赠制度的研究现状，文中“西南地区”、“归明人”、“羁縻 制度”等相关概念的界定以及本文所使用的研究资料和撰写本文所应用的研究方法。 文章第二部分主要阐述了两宋王朝对西南羁縻州少数民族的封赠情况，其中包括对两南 羁縻州少数民族上层的封赠和对西南羁縻州少数民族平民的封赠这两节内容。第一节包括对 西南少数民族上层首领的归附封赠、纳贡封赠、立功封赠、归降封赠和其他封赠。第二节包 括对两南少数民族平民的归明封赠、立功封赠、饥荒封赠和其他封赠。对上层首领的封赠基 本上是以封为主，封与赠相结合，而对平民的封赠则是以赠为主。 文章第三部分主要阐述了两宋王朝对西南非羁縻州少数民族的封赠情况，其中包括对大 理政权上层统治阶级的封赠和对大理政权控制下的边境民族的封赠这两节。第一节包括对大 理国王的封赠和对大理贵族的封赠。第二节包括纳贡封赠和其他封赠，主要针对大理政权控 制下的黎州诸蛮而言。两宋王朝对西南非羁縻州少数民族的封与赠，基本上是围绕其上层首 领展开的。由于这些地区与宋王朝关系不紧密，所以对这些地区下层平民的封赠鲜见于史料。 文章的第四部分是总结。总结部分主要包括两宋王朝对西南少数民族所授官称官职的特 点、对西南羁縻州少数民族封赠的影响和对大理政权封赠的影响这三节。第一节通过对两宋 i 两南人学硕十学位论文 的西南少数民族封赠情况的整合分析，总结出两宋王朝西南少数民族首领受封官职的特点， 即宋朝在西南边疆少数民族居住地区，注意实行宋朝和少数民族地区两种职官制度；宋对西 南少数民族的所授官称官职，虚衔职名占很大比例，远近有别，除了一部分与宋制相同外， 相当一部分是沿用了唐、五代的官制而且参以各族习俗相沿之称；宋朝对羁縻州首领的封官 还有一个特殊之处，就是出现了“公推”亲党及以“牙职典州事”的情况。在第二、第三节 中都分别从政治、军事等方面阐述了两宋王朝对西南少数民族封赠的有利影响和不利影响。 两宋王朝对西南少数民族的封赠，利多弊少，总体来说起到了维护两南边疆稳定和国家形式 上的统一、加强各民族间经济文化交流的作用，有利于民族融合和西南少数民族的封建化进 程。 正文之后是附录部分，是对两宋王朝的西南少数民族封赠情况的列表归纳。 关键词：两宋王朝西南少数民族封赠制度 i i ab s t r a c t t h eg o v e r n m e n t st i t l e sa n dg i f t sg i v e n p o l i c yt ot h ee t h n i cm i n o r i t i e si nt h es o u t h w e s t o ft h es o n g d y n a s t y p o s t g r a d u a t ei nh i s t o r yo fc h i n e s em i n o r i t i e s ：z h a od o n g l i n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rz h a n gw e n a bs t r a c t b yt h et i m eo fs o n gd y n a s t y , t h ef o r m e rc o u n t r y se c o n o m i cc e n t e rh a dm o v e d t ot h es o u t h e r n p a r t ，a st h er e s u l to fr e l o c a t i o n ，t h ee c o n o m yo fs o u t h e r np a r tw a se v e n t u a l l yb e t t e r t h a nt h e n o r t h e r n w i t ht h ee c o n o m ya n dp o p u l a t i o nm o v e m e n t s ，t h ea u t h o r i t i e so fn a ns o n ga n db e is o n g p a i dm o r ea t t e n t i o n st ot h em a n a g e m e n ta n dd e v e l o p m e n ti ns o u t h w e s tm i n o r i t y i n h a b i t e da r e a s s i n c et h e n ，g i v e nt i t l e sa n dg i f t st ot h ec h i e f t a i na n dc i v i l i a nm e m b e r so ft r i b e si ns o u t h w e s tm i n o r i t y r e g i o n sh a db e c a m ea ni m p o r t a n ti s s u ei nm i n o r i t yp o l i c i e s t h r o u 曲t h er e s e a r c ho fn a ns o n ga n d b e is o n gs o u t h w e s tm i n o r i t y sp o l i c i e s ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e sc h a r a c t e r i s t i c sa n dr e g u l a t i o n so f o f f i c e r sa n do f f i c i a l d o mi ns o u t h w e s tm i n o r i t yr e g i o n sd u r i n gt h i sp e r i o d ，w h i c ha l s os h o w st h e i m p a c to ft h eg i v e nt i t l e sa n dg i f t ss y s t e mb yu s i n gt h es t a t i s t i c sm e t h o d sa n du n i f y i n gh i s t o r ya n d e t h n o l o g yt h e o r i e s t h i sp a p e ri sc o m p o s e do ff o u rp a r t s t h ef i r s tp a r tb r i e f l yi n t r o d u c e st h ep u r p o s eo ft h et h e m e a n di t sp r o f o u n da c a d e m i cs i g n i f i c a n c e s s o m ew o r d s ：s u c ha s s o u t h w e s tr e g i o n ”，“r e g r e s s i o n p e o p l e ”，“p e r i p h e r yp r e f e c t u r e sp o l i c i e s h a v e b e e nd e f i n e di nt h i ss t u d na sw e l la sr e s o u r c e m a t e r i a l so fp a s ts t u d yo ft h ei s s u et oc l a r i f yt h es t a t u s i ti sa l s oc o n c e r n i n gt h ep r e s e n tr e s e a r c h a b o u tt h eg i v e nt i t l e sa n dg i f st os o u t h w e s tm i n o r i t yr e g i o n sp o l i c i e s s e c o n d l y , t h ep a p e re l a b o r a t e so nt i t l e sa n dg i f t sg i v e np o l i c i e st os o u t h w e s tm i n o r i t i e si n p e r i p h e r yp r e f e c t u r e sb yt h ei m p e r i a lf r o mn a ns o n ga n db e is o n gd y n a s t y t h eg i v e np o l i c yw a s s i g n i f i c a n t l yd i f f e r e n tt ou p p e rs t r a t u ml e a d e r sa n dc i v i l i a n s f o rt h eu p p e rs t r a t u ml e a d e r s ，t i t l e s i i i 两南大学硕十学位论文 a n dg i f t sw e r eg i v e n ，m a i n l yo w i n gt ot h e i rs u b m i t t i n g ，p a y i n gt r i b u t e ，m e r i t o r i o u ss e r v i c e s ， s u r r e n d e r sa n do t h e r s h o w e v e r , t h et i t l e sa n dg i f t sw e r eg i v e nt oc i v i l i a nm a i n l yd e p e n d i n go nt h e i r c o m i n gb a c kf r o mo t h e rc o u n t r i e s ，m e r i t o r i o u sw o r k s ，f a m i n ea n do t h e r s t h et h i r dp a r tm a i n l yd e s c r i b e st h et i t l e sa n dg i f t sg i v e np o l i c i e st ot h es o u t h w e s tm i n o r i t i e si n n o n - p e r i p h e r yp r e f e c t u r e s t h et i t l e sa n dg i f t sw e r er e c e i v e db yr u l i n gc l a s s e sa n dr u l e dm i n o r i t i e si n d a l ir e g i o n t h eg i v e np o l i c i e sf o rk i n g s ，n o b l e sa sw e l la st h et r i b e so fd a l ir e g i o nw e r es e p a r a t e l y d e p i c t e d a l lt h e s et i t l e sa n dg i f t sg i v e nf r o mn a ns o n ga n db e is o n ga u t h o r i t i e sa r ec a r d e do u t a r o u n ds u p e rs t r a t u mi ns o u t h w e s tm i n o r i t yr e g i o n s h o w e v e r , t h ee v i d e n c ei nt i t l e sa n dg i f t sg i v e n t or u l e d m i n o r i t i e sd o e sn o th a v ee n o u g hh i s t o r i c a ls u p p o r tb e c a u s et h e yd i d n th a v ec l o s e r e l a t i o n s h i pw i t hn a ns o n ga n db e is o n ga u t h o r i t i e sd u r i n gt h a tt i m e t h ef o u r t hp a r ts u m m a r i z e dt h ew h o l ep a p e r , w h i c hi n c l u d e s ：t h ef e a t u r e so fn a ns o n ga n db e i s o n gi m p e r i a le n t i t l e do f f i c ep o s i t i o n st os o u t h w e s tm i n o r i t i e sa n dt h ei m p a c to ft i t l e sa n dg i f t sg i v e n b e s i d e sd a l ir e g i m e t h ef i r s ts e c t i o nc o n c l u d e st h ef e a t u r e so fn a ns o n ga n db e is o n gi m p e r i a l e n t i t l e dp o s i t i o n st os o u t h w e s tm i n o r i t i e sb yc o n f l u e n c ea n a l y s i si nt i t l e sa n dg i f t s g i v e no n s o u t h w e s tm i n o r i t i e s ，r e f e r r i n gt os o u t h w e s tm i n o r i t y i n h a b i t e da r e a s ，c o n c e n t r a t e so ne x e c u t et w o o f f i c ep o s i t i o ns y s t e m si ns o n gd y n a s t ya n dm i n o r i t yr e g i o n s t h en o m i n a lt i t l ew a si nh i g h p e r c e n t a g eo ft h eo f f i c ep o s i t i o n se n t i t l e d ，t h ea t t e n t i o np a i dt ot h ep r o p e ra n dd i f f e r e n tr o l e so ff a r d i s t a n c ea n dn e a rd i s t a n c e as i g n i f i c a n tp r o p o r t i o ns t i l lr e m a i n e db u r e a u c r a t i c p o l i t i c sa n d m i n o r i t i e s c u s t o mf r o mt a n gd y n a s t ya n dw ud a id y n a s t yo t h e rt h a ns o m ep a r t so v e r l a p p e d t h e r e a l s oa p p e a r e d r e c o m m e n db yg e n e r a la c c l a i m ”a n d y a z h i d i a n z h o u s h i s i t u a t i o n si np e r i p h e r y p r e f e c t u r e sp o s i t i o n se n t i t l e di np a r t i c u l a r t h es e c o n da n dt h i r ds e c t i o n sd i s c u s st h ea d v a n t a g ea n d d i s a d v a n t a g ea f f e c t i o no np o s i t i o n se n t i t l e df r o mh i s t o r ya n dm i l i t a r ya s p e c t s n a ns o n ga n db e i s o n gi m p e r i a le n t i t l e dp o s i t i o n sa n dg i f t sg i v e na r em o r eb e n e f i c i a lt os o u t h w e s tm i n o r i t i e sa n d t h e m s e l v e s o nt h ew h o l e ，i tp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei ns o u t h w e s tr e g i o n s i tp o s i t i v e l yp r o m o t e d t h ep r o c e s so fn a t i o n a li n t e g r a t i o na n df e u d a l i z a t i o ni ns o u t h w e s tm i n o r i t i e sr e g i o n s ，w h i c hn o to n l y m a i n t a i n e dt h es t a b i l i t yi nt h es o u t h w e s tf r o n t i e rr e g i o na n dt h en a t i o n a li n t e g r a t e d , b u ta l s oe n h a n c e t h ec u l t u r a le x c h a n g eo ft h ea r e a sa n dp e o p l e s t h ea p p e n d i xp r o v i d e sal i s tw h i c hs u m m a r i z e st h es t a t u so ft i t l e sa n dg i f t sg i v e nt os o u t h w e s t m i n o r i t i e sf r o mn a ns o n ga n db e is o n gi m p e r i a l s k e yw o r d s ：s o n gd y n a s t y s o u t h w e s t m i n o r i t y i v t i t l e sa n d g i f t sg i v e np o l i c y 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论 文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。对本研究及 学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感 谢。 学位论文作者：匙夸) 议采一签字日期： 乃o 年月刁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：i 办保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：邀袋谚l 签字日期：乃年争月刁日 导师签名： 彳帜 签字日期：z 汐p 年华月乙7 日 第一幸绪论 第一章绪论 一、选题缘由与学术意义 笔者之所以选择“两宋王朝的西南少数民族封赠制度研究”这一题目，是有着深刻原因 的。中国古代社会统一多民族中央集权制国家的形成、巩固和发展，经历了漫长的历史过程。 中原统治王朝对边疆民族所采取的政策，也经历了一个长时期逐步完善的演变过程，即由秦 汉时简单的“顺俗而治”，经过唐宋时代较完备的羁縻制度，发展到元明清时期的土司制度， 并促成改土归流的部分实现。羁縻问题自汉代开始提出来，到唐代发展成为中原千朝维护统 一多民族国家统治在这个时期所实行的根本制度，从而建立起边疆民族与中央乇朝之间一种 较为稳定的政治关系。早在五代十国时期，南方汉族政权即注意因袭唐羁縻制以争取南方少 数民族的支持。各地方政权册封归附的“蛮酋”为当地刺史几乎成了通例。宋朝是我国经济 重心移至南方并最终形成“北轻南重”经济局面的时代，随着经济重心的南移和人口的大量 南迁，两宋王朝更加注重对两南少数民族边疆地区的管理和开发。宋王朝的统治者面对着武 力强盛的北方少数民族政权，在北方不得不采取军事防御的政策，而在广大西南少数民族地 区，则更多的采取怀柔政策，即“以夷治夷”的羁縻政策，尤其是偏安江南以后，南宋民族 政策的主要内容就是羁縻。宋朝羁縻州、县、洞的设置远多于前代，所涉及的少数民族地区 也更为广泛。羁縻制的设置也具有强制性，具体规定了土官的权利和义务，制定了相对严格 的土宫承袭法，从而完善和发展了羁縻政策，为元代土司制度的形成奠定了基础。树其酋长， 任用少数民族首领统治，从而达到“以夷治夷”的目的，是羁縻政策最大的特点。宋王朝对 归附的西南少数民族首领，授之以官，通过其首领的威望对当地进行有效统治，同时也给予 少数民族军队军官和兵士一定的物质补助，利用西南少数民族军队为其羁縻统治服务。在关 注、利用少数民族上层的同时，宋王朝也开始关注普通的西南少数民族人民，对受灾者进行 一定的赈济，对立功者给以一定的奖励，对归明者给以生活保障和各种优惠政策，以政治上 的“封”和经济上的“赠”来吸引大量边疆少数民族向中央王朝靠拢。因此，两宋时期是少 数民族内地化过程中十分重要的环节，其封赠制度也就有了新的时代特点。 综上看来，对两宋王朝的西南少数民族封赠制度的研究也就有了十分重要的学术意义。 首先，专门研究两宋王朝对两南少数民族的封赠制度可以弥补学术界对此研究的不足。学术 界目前对此的研究往往分散地夹杂在其他方面的研究之中，研究的状况也处于相对初级的阶 段，多是简单的原始材料堆砌和封官名称及赠与物品的统计，并没有专门的深入的研究。第 二，研究两宋王朝对西南少数民族上层所授的官称官职及相应的职官制度，并与内地职官制 度进行对照，既可以带动对两宋职官制度研究的深入和扩展，又可以弥补对两宋羁縻官制研 究的不足，使羁縻制度的研究更进一步。第三，研究两宋王朝对西南少数民族军队的封赠制 度，可以带动两宋兵制的研究向更深更广的方向发展。第四，通过对两宋王朝对西南少数民 l 两南大学硕十学位论文 族的赠与情况的研究，可以更清晰地反映出两朱王朝与周边少数民族的物质文化交流情况以 及两宋和其周边少数民族的经济发展水平，从而对两宋经济史的研究有所帮助。第五，研究 两宋王朝对大理上层及其所辖边境民族的封赠制度，可以带动大理与两宋之间关系的研究， 为原本比较薄弱的大理国史研究添砖加瓦。第六，封赠制度属于民族政策与民族关系的范畴， 封赠制度的研究对正确认识西南地区各民族的发展史以及他们在古代统一多民族国家发展过 程中所起的作用，具有重要的意义；同时，对于我们今天增进民族联系与交流，增强中华民 族的爱国意识，也无不具有借鉴意义。 二、研究现状 学术界对于两宋时期民族政策特别是针对北方少数民族的政策研究可谓硕果累累，对于 西南少数民族的民族政策，其研究成果也不在少数，主要集中在羁縻制度、兵制、贸易政策、 土地政策等方面。对于两宋王朝的西南少数民族封赠制度的研究，主要有职官名称、承袭制 度、赠与和赈济情况等方面，却往往分散地夹杂在其他方面的研究之中，研究的状况也处于 相对初级的阶段，多是简单的原始材料堆砌和封官名称及赠与物品的统计，并没有专门的深 入的研究。这里撮要概述目前学术界有关两宋王朝的西南少数民族封赠制度的研究情况。 ( 一) 对西南羁縻州少数民族封赠情况的研究 两宋王朝在西南地区实行的最主要的民族政策就是羁縻制度，而对少数民族酋长和人民 的封赠制度恰恰是羁縻制度中最重要的方面之一。涉及两宋时期整个西南羁縻地区少数民族 封赠情况的研究成果不多，李昌宪在南京大学学报1 9 9 0 年第3 期发表宋王朝在西南民 族地区的统治是其中比较全面的一篇。文章较为系统地介绍了宋王朝对西南羁縻地区少数 民族首领的封赠情况，认为宋在西南民族地区，授以归附首领节度使、刺史、蕃落使、节度 副使以及知州、权州、监州、知县、知洞等名号，其下属职官“皆自补置之”。宋在西南七蕃 等远离省地的少数民族地区，又以武散官授予归义蕃官。而对离省地较近的其他少数民族地 区，宋朝对其首领的封官则往往推行宋制。文章对羁縻地区蕃官的继承制度也有涉及，承袭 者必须是“子孙若弟、侄、亲党之当立者”，当夷官无子孙承袭而不得不在其族内选择时，此 承袭人必须是“忠顺协力之人”。世袭者须由本部族推荐，再经过宋王朝任命，方可为官。安 国楼在其专著宋朝周边民族政策研究中相对具体地概括了两宋王朝对羁縻地区少数民族 的封赠情况。其中包括对愿意臣服宋朝、接受羁縻的少数民族首领的封官情况和承袭制度， 对洞丁、义军等少数民族军队的激赏情况，以及对归附部族首领和人民的封赠情况等。作者 认为，在宋朝西南缘边的蕃族地区，以羁縻州的形式为主。一般都任命大首领为知州，但由 于各地区情况不同，行政长官的职名也不一致。羁縻州长官采用世袭制。世袭者须由本部族 推荐，再经过宋王朝任命，方可为官。蕃官、有成绩的蕃人和部分归明的蕃人，都要授予各 式各样的虚衔职名。归附的部族首领，均授予班行官，给俸、赏赐、添支口粮等。对归附人 2 第一章绪论 户，补署职名，分配土地。为了鼓励少数民族兵士，宋王朝多免其税役。少数民族军队长官 多由夷帅担任，可世袭，有定期物质补助。吴永章所著中国土司制度渊源与发展史一书 在其第七章中集中介绍了宋对两南羁縻地区少数民族首领的封官情况和承袭制度，对少数民 族军队的奖励情况和对入贡夷人的回赐情况也有简单归纳。书中观点认为宋王朝建立后，对 西南诸族的归附首领，多以原官授之，还通过盟誓形式，对土官行为加以约束；还指出宋代 有一套士官承袭法，对承袭人的范围、次序和承袭手续等方面都有所规定。书中还较为详细 地列举了宋回赐给前来朝贡的西南少数民族之物，如锦袍、衫、裤、采、绢、缯、絮、帛、 器、币、盐等。徐杰舜、罗树杰在黑龙江民族丛刊1 9 9 3 年第3 期发表宋辽夏金民族政 策特点管见一文，指出宋朝对羁縻土官的约束比唐朝更严密，主要表现为将土官调离本土， 禁止土官自置职名；制定了土官承袭法；严格规定了土官的纳贡义务。郭声波在中国历史 地理论丛2 0 0 0 年第1 期发表试论宋朝的羁縻州管理，文章认为宋朝封授羁縻州十官需要 颁发印信；宋朝羁縻州首长除了以土豪任刺史、知州，许其世袭外，还出现“公推”新党及 以“牙职典州事”的情况。刘复生在中国边疆史地研究2 0 0 5 年第3 期发表宋朝西南边 疆民族地区的土地赋税政策一文，认为除少数几次“开边”之外，宋朝政府在西南边疆地 区实行较为温和的开边政策，“纳土”和“赐土”伴随两宋始终。文章还对宋王朝对归明人、 纳土归附的少数民族上层的赐土情况有比较详细的论述，对用赐土方式来招募少数民族逃人 的政策也有所涉及。程妮娜在文史哲2 0 0 6 年第3 期发表强力与绥怀：辽朱民族政策比 较研究，文章对生蛮地区归顺人的封赠情况以及世袭制度有所概括，认为羁縻州县土官要承 袭，还需要宋赐予敕告、印符，方可为官。对于羁縻州县下的生蛮，宋朝是采取朝贡的形式 进行管辖，贡品是当地的土产品。宋朝不是以此来获取经济利益，而是通过回赐以钱帛等丰 厚的赏赐来笼络安抚蛮夷。 两宋王朝的西南羁縻地区主要分布于广南西路、荆湖路、成都府路、梓州路( 南宋时为 潼川府路) 、夔州路等地区，以下是涉及到两宋时期西南某个或某几个羁縻地区少数民族封赠 情况的研究成果。第一，广南西路。吴永章在广两民族研究1 9 8 9 年第2 期发表论宋代 广西羁縻州制，文章认为北宋中期以后，“西民族地区的统治系统，可以归结为经略安抚使一 一知州与溪洞都巡检使知寨羁縻州县洞土官。文章的一大贡献在于按“抚水州蛮”、 “广原州蛮”、“南丹州蛮”的顺序用表格将宋朝广西诸族首领的任官情况做了详细归纳。此 外，文章也归纳了宋王朝回赐给广西少数民族首领之物主要有两类，一是象征土官权势的锦 袍、冠带等物，二是满足土官奢侈的钱与布、绢、采等物。文章观点认为，对于迁徙内地的 广西少数民族土官，不论自愿还是被迫，迁至新地后，均赐予田粮，以给生活出路。第二， 荆湖路。段绪光在吉首大学学报1 9 8 7 年第2 期发表试论宋代在湘鄂西少数民族地区的 “羁縻”统治，文章认为宋朝对湘鄂西地区臣服的“土酋”封以刺使、都指挥使等官，并对 有功土酋给以升迁。接受宋封的“土酋”可父死子继，而且依据特殊情况，孙、弟、侄乃至 亲党均可承袭。承袭必须得到宋的承认。文章简单提及了宋王朝与湘鄂西少数民族上层的朝 3 两南大学硕十学位论文 - -n 贡与网赐关系，并指出这种关系对湘鄂两民族地区经济的发展、社会形态的进化、民族关系 的友好发展和民族文化的交流都有积极作用。张雄在民族研究1 9 9 0 年第1 期发表的王 安石开边湖南“蛮”地述论和安国楼在西南师范大学学报1 9 9 7 年第3 期发表的北宋 的开边及其对荆湖新边地区的政策都认为以王安石为首的变法派在开边湖南蛮地过程中实 行的政策“推恩”多于征讨，“招抚”多于镇压。对归附朝廷的人多“加等推恩”，对不愿归 附者“厚利诱降”。第三，成都府路、梓州路、夔州路。李世宇在其发表的试论宋代羁縻制 及其对贵州的羁縻控制( 载邓广铭著宋史研究论文集，河南人民出版社，1 9 8 7 年版) 一 文中指出，宋王朝对羁縻州土酋封官，州有刺史，县有县令，洞有洞官，以下又有头目、小 目。对羁縻州的控制以朝贡关系为纽带，朝廷对朝贡的日期、人数、贡物均有明确规定。文 章特别归纳了宋朝对频繁为宋朝立功的播州杨氏的封官情况，有武经郎、沿边安抚使、雄威 军都统制等。刘复生在中国边疆史地研究1 9 9 7 年第1 期发表岷江上游宋代的羌族羁縻 州，文章认为宋王朝从未任命过茂州所属的羁縻州十刺史或其他首领名号，但却长期保持了 对威州所属的羁縻保州、霸州土刺史的任命。文章也简单归纳了宋王朝对保州、霸州少数民 族首领的封官情况。此外，刘复生所著焚国与泸夷民族迁徙、冲突与融合对宋朝对 泸夷地区的经略史做了简单回顾，并对宋对泸州诸蛮首领和一般部落民众的封赠有所涉及。 宋对归附的首领多封以知州、把截西南蕃部巡检等官职，对立功的首领加封礼宾使、武略郎 等官职，并用银袍钱采等诱降反叛的“蛮酋”，用绢作为悬赏招诱部落民众助宋捕贼等。 西南羁縻地区少数民族军队或称义军，或称洞丁，或称土丁和壮丁，他们受两宋中央调 遣，助宋平息叛乱和抵御外族侵略，是两宋中央王朝实行“以夷治夷”政策的重要体现。专 门涉及两宋西南羁縻地区少数民族军队封赠情况的文章主要如下。贾大泉在其发表的宋朝 在四川的民族政策( 载邓广铭著宋史研究论文集，河南人民出版社，1 9 8 7 年版) 一文中 除了对四川地区少数民族义军首领的官职以及宋王朝所赐之生活用品有所归纳外，还认为土 丁、壮丁由州县税户充当，多为沿边汉民，并对土丁的月给有简单归纳。安国楼在广两民 族研究1 9 9 5 年第4 期发表的宋朝西南边区的洞丁和义军和凌燕在历史研究2 0 0 8 年 第1 期发表的广西土兵演迸史研究都指出洞丁的奖励办法主要是有战功或武艺突出者为 上等，可免差役。前者对宋王朝对西南少数民族军队的封赠情况做了比较详细的归纳，认为 川峡夷义军同内地汉兵一样，处于宋王朝直接统治之下，首领为军官者，可世袭，每年定期 供给盐、绢。荆湖路义军土丁首领官职主要有义军正副指挥使、兵马使、巡检将、把截将、 寨将、都头、十将、押番等名目。宋王朝还规定了义军首领的迁转条例。他们一般没有固定 的俸钱，但宋王朝会定期的发给他们如盐、米、锦袍等生活用品。石亚洲在西南民族学院 学报2 0 0 3 年第2 期发表的宋王朝的政策与土家族土兵的形成和段超在中央民族大学 学报2 0 0 1 年第6 期发表的宋代土家族地区的“土军”初论，都认为对于土军首领的级别、 选用，宋王朝都有规定。在施州有义军指挥使、把截将、砦将，在今湘西地区有义军都指挥 使、指挥使、都头、押将、砦将。按宋制土军首领由土家人来担任。后者还认为宋王朝在土 4 第一一章绪论 家族地区设置土军，就是“以夷制夷”政策的体现。士军首领可承袭，不需经过朝廷同意。 此外，学术界也有少量对两宋王朝对两南少数民族归明人的封赠情况及对少数民族下层 人民的赈济政策的研究。顾吉辰在同原师专学报1 9 8 8 年第4 期发表北宋归明制度考述 一文，概括了北宋政府对包括当时两南少数民族归明人在内的所有归明人的优待政策。包括 给予土地，蠲其差役赋税；子孙恩泽录用得官：对归明僧人，更加优待等制度。戴建国在云 南社会科学2 0 0 6 年第2 期发表的宋朝对西南少数民族归明人的政策一文，对宋王朝对 西南少数民族归明人的封官以及各种赠与和优惠政策做了简单归纳。经济方面包括对归明人 的赐田、养济等；政治方面包括归明人子弟的荫补、归明人注拟差遣官职、归明人的科举政 策等诸多方面。文章认为宋朝大量招纳归明人，提供优厚待遇，一方面有利丁西南地区的开 发，促进民族交流和融合，另一方面也加重了宋王朝的财政负担。张文在民族研究2 0 0 2 年第2 期发表两宋政府的少数民族赈济措施刍议一文，文章认为，对于羁縻州人民( 可 能包括部分生界的少数民唉) ，两宋的赈济方式仍以生活性接济为主，主要有无偿赈济、贷予 口粮、抵押贷粮、减免税赋、利用社会力量进行救济、医疗救济等。赵永忠在思想战线 2 0 0 7 年第6 期发表论北宋在梓州路民族政策的社会性倾向一文，认为北宋时期在梓州路 等西南民族地区实行的民族政策呈现出社会性倾向的特点。文章还对北宋政府在梓州路少数 民族地区的赈济活动做了详细归纳，也认为北宋对羁縻州少数民族的赈济是以生活性赈济为 主的。 ( 二) 对西南非羁縻州少数民族封赠情况的研究 两宋时期西南地区的非羁縻州少数民族主要为大理政权和大理政权控制下的边境民族即 以“东蛮三部”为主体的黎州诸蛮。大理国史的研究，不论在研究成果的数量上还是探讨问 题的深度上，都比较不足。这主要是冈为有关大理国及此前诸过渡政权的资料的缺乏、许多 方面只能从元代的记录中加以推断的缘故。目前对于宋朝对人理政权及其控制下的边境民族 封赠情况的研究，段玉明所著大理国史是最为详尽的。作者认为，宋朝一直对处理与大 理国之间的关系十分谨慎，直到北宋徽宗时才正式册封大理国君段正严为金紫光禄大夫、检 校司空、云南节度使、上柱国、大理国王，并派大臣前往大理册封，还颁赐宋行日历一册。 在此之前，宋王朝还应大理国所求，赠其经籍、药书等。南宋时期，宋王朝又赐大藏经 与大理。大理将军高禾抗蒙战死，宋王朝也谴使吊祭。书中观点认为黎州诸蛮有相当部分属 于大理所辖民族，而并不是游离丁：大理与宋之间的羁縻民族。书种详细列举了宋王朝对其中 势力最大的“东蛮三部”的封赠情况，多是他们向宋入贡获得丰厚的回赐以及象征性的官称。 赐物主要有敕书、器币、银带等。官称主要有将军、司戈、司侯、郎将等。尤中在思想战 线1 9 8 5 年第6 期发表的“宋挥玉斧”新解，冉守祖在史学月刊1 9 9 5 年第l 期发表的 大理境内的民族及其与宋的关系和杨宗亮在云南学术探讨1 9 9 7 年第6 期发表的大 理国与南宋的交通三篇文章都认为邛部、两林部等都是大理属部。大理国派他们向宋进贡 5 两南大学硕 学何论文 并接受宋之封赠，即表示了政治上愿意臣服，也是大理国与宋进行官方贸易的一种形式。这 种贸易只限于统治阶级之间，是大理与中原王朝间的一种物物交换。缪坤和在思想战线 1 9 9 8 年第8 期发表的大理国主题文化的内涵及特点和方铁在中央民族大学学报2 0 0 0 年第6 期发表的论宋朝以大理国为外藩的原因及其“守内虚外”治策，都简单归纳了宋王 朝赐予大理国经书、药书、大藏经等书籍的情况，后者还提出大理国尊奉道教实质上就是 尊奉宋王朝的一个具体代表方式。 ( 三) 对西南羁縻州和非羁縻州少数民族封赠情况的综合研究 学术界也有部分成果既涉及两宋王朝对羁縻州少数民族的封赠，也涉及两宋王朝对大理 政权上层统治阶级和大理政权控制下的边境民族的封赠。陈佳华发表的论文宋朝的周边形 势及治边政策( 载马大正著中国古代边疆政策研究，中国社会科学出版社，1 9 9 0 年版) 对宋朝对大理政权上层统治阶级的封赠情况和对广南硝路黎族土官及人民的封赠情况都有涉 及。书中观点认为，宋对大理政权的怀柔羁縻，对两南地区的安定起了不可忽视的作用。宋 对广南西路黎族实行羁縻政策的主要内容首先是建立土官统治，封入贡、立功和纳士归顺的 首领为承信郎等官职，并可世袭。还封对辖区治理有方的王氏母女为宜人，并母女相承袭。 对于黎人叛乱，宋的处理十分谨慎，多以招抚为主，改过自新者厚加抚恤。赵云田所著中 国边疆民族管理机构沿革史一书对于宋王朝对人理贵族和西南边疆地区少数民族的封赠情 况都有简单归纳。书中观点认为宋朝在西南边疆少数民族居住地区，还注意实行宋朝和少数 民族地区两种职官制度。王文光等所著的中国西南民族关系史一书，简要概括了宋朝政 府对西南地区的治理情况，其中也涉及了对西南民族首领的封赠和对人理国君臣的封赠。作 者认为，黎州诸蛮虽然介于大理国和宋之间，但是与宋朝关系似乎更近。邛部川蛮等黎州主 要部落向宋朝贡，宋封以王、将军、郎将、司戈、司阶等官称，并赠以衣服、银带、钱帛等 物。思州酋首田氏、播州酋首杨氏内附并为宋立功，宋王朝封他们为刺史、安抚史等官职。 西南蕃地区酋首朝贡，宋封他们为人将军、将军、王等官称，以及刺史、蕃落史等官职，并 赠袍带、钱帛等物。宋王朝也对归降的广源州侬智高的手下封以将军、知州等，赠耕牛、盐 彩。作者认为宋徽宗时期对大理国君段正严的册封是唯一一次大理接受宋的封号。于爱华在 思想战线2 0 0 9 年第1 期上发表论北宋王朝的地缘政治形势及其西南应对方略一文， 对北宋对大理国主和西南羁縻地区少数民族首领的封赠情况都有所涉及，而且认为争取话南 各族首领的支持，政治上礼遇册封，经济上加以厚待，可以使其成为防御和抵制交趾的重要 屏障。此外，陈佳华所著的宋辽金民族史、尤中所著的中国两南民族史和袭荫所著的 中国民族政策史都对宋朝对大理政权上层统治阶级的封赠情况和西南羁縻地区土官及人 民的封赠情况有所涉及。其中宋辽金民族史特别指出宋朝对于处理徭民的叛乱，采取只 能招谕，不可捕杀的怀柔策略，对起义军首领封以三班奉职、银青光禄大夫、检校国子祭酒、 监察御史、武骑尉等官职。中国民族政策史较为详尽地归纳了两宋王朝对西南少数民族上 6 第一章绪论 层特别是前来朝贡的少数民族上层的封赠情况。文化寻根：日本学者之云南少数民族文化研 究收录了日本学者研究中国云南少数民族地区文化、历史的研究成果，其中第二节“藤泽 义美对云南民族史的研究”较详细地阐述了两宋王朝对云南少数民族特别是大理政权的封赠 情况。此外，范文澜主编中国通史中的宋朝部分，翁独健、田继周主编的中国民族关 系史纲要中的宋朝民族关系部分，罗辉映主编的中国古代政治制度史中的宋朝政治制 度部分和王钟翰主编的中国民族史中的宋朝民族史部分都对两宋王朝对西南少数民族包 括对大理政权的封赠情况有所涉及，特别是中国古代政治制度史一书对两宋王朝在两南 地区采用的羁縻制度做了较为详细的论述。 综上看来，学术界对于两宋千朝的西南少数民族封赠制度的研究成果还多停留在较为分 散和浅显的阶段，缺乏专门和深入的研究，对少数上层封赠的研究远远多于对下层人民封赠 的研究。未来的研究方向应该是在把分散的前人研究成果进行整合的基础上，对两宋千朝对 西南少数民族上层所封之官的品级、特点及其与内地官职之间的区别和联系，对两宋王朝对 西南广大少数民族人民封赠的特点，对这些封赠制度背后的文化内涵及其实施后所造成的历 史影响等方面都做进一步深入的研究和探讨。 三、相关概念界定 ( 一) 封赠 封赠的“封”主要是指两宋中央王朝对边疆少数民族上层封授官称官职。“赠”是指两宋 王朝对边疆少数民族的赠与，有对少数民族上层的赠与，也有对少数民族平民的赠与。对少 数民族上层的赠与，既包括赐一般钱物和奢侈品，也包括赐“券”。“券”或是给以其在汉界 沿途可以无偿吃住此等优待的凭证，或是酋首按月向所属县支取固定数目的“俸给”的一种 凭证。对少数民族平民的赠与除了恩赐钱物外，还包括无偿赈济、抵押贷粮和减免税役等优 惠政策。 ( 二) 羁縻制度 羁縻制度，“羁”本指马笼头，“縻”是系牛的绳子，“羁縻”即系联牵制之意。所谓“羁 縻制度”，就是古代中原王朝在多民族国家里对社会发展不平衡的少数民族地区所采取 的一种民族政策。树其酋长，任用少数民族首领统治，从而达到“以夷治夷”的目的， 是羁縻政策最大的特点。羁縻统治是一种比较松弛的统治形式。它基于统治阶级的民族观， 是中央王朝统治者对少数民族地区实行的一种管理制