（国际法学专业论文）中国企业应对欧美反倾销法律对策研究.pdf

中文擒要 摘要 随着中国对外贸易的迅猛发展和中国加入世界贸易组织，国外针对中国企业 掀起了反倾销浪潮，中国企业遭受的反倾销诉讼也曰益增多，目前，中国己成为 世界上遭受反倾销指控最多的国家。由于中国企业长期忽略对于反倾销对策的考 虑，中国企业因此受到惨重的损失。近年来，研究中国企业如何应对国外反倾销 的相关论文逐渐增多，本文从法律角度来探讨中国企业应对国外反倾销的对策。 由于欧盟和美国是中国的主要贸易国，也是对中国企业提出反倾销指控最多的国 家，所以本文定位在中国企业应对欧美反倾销对策的法律研究上面。本文阐述了 有关倾销和反倾销的基本理论知识；中国企业遭受欧美反倾销的原因、特点及其 影响；介绍了欧盟和美国反倾销法律中的实体法和程序法的内容尤其是对实体法 中的一些比较重要的，中国企业在反倾销诉讼中可正对其进行抗辩的内容做了重 点介绍；本文还介绍了w t o 反倾销协议的内容和争端解决机制；在上述内容的基 础上，本文提出了中国企业的事前预防对策如中国企业应加强对反倾销法律知识 的掌握、加强反倾销法律专业人才的培养、建立反倾销诉讼基金、鼓励企业积极 应诉、建立反倾销调查的预警机制和运用我国的反倾销法律威慑竞争对手等；事 中应诉对策如明确企业的应诉资格、组成专门应诉工作组、聘请律师、仔细填 写调查问卷、认真准备实地核查、参加听证会、出口价格的界定抗辩等；事后弥 补对策如及时申请行政复审或司法审查、合理利用世贸组织规则和争端解决机制 处理反倾销纠纷等，力求为中国企业找到一个切实可行的应对欧美反倾销的法律 良方，以帮助中国企业在国际贸易中最大程度上减少损失，保障中国经济平稳、 和谐发展。 关键词：倾销：反倾销；非市场经济国家；替代国；对策 英文摘要 a n a l y s e so fc h m a sl e g a lc o u n t e r m e a s u r e sa g a i n s ta n t i d u m p i n g o f e u a n d u s a a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n a sf o r e i g nu 1 t d ea n di t se n t r yt ow t o ，t h e c h i n e s ee n t e r p r i s es u f f e r sm o r ea n dm o r el a w s u i t so fa n t i - d u m p i n g c h i n ah a sb e e nt h e b i g g e s tv i c t i ms u f f e r i n gf r o mt h ea n t i - d u m p i n go ff o r e i g nc o t m t r i e sb yf a r b e c a u s et h e c h i n e s ee n t e r p r i s eh a sn e g l e c t e dt h ec o n s i d e r a t i o no f a n t i - d u m p i n gc o u n t e r m e a s u r e sf o r al o n gt i m e ，t h e ys u f f e rt h es e r i o u sl o s si nr e c e n ty e a r s ，t h er e l e v a n ts t u d yh a sb e e n c a r r i e do u t t h i sa r t i c l el e g a l l yd i s c u s s e st h ea n t i d u m p 啦c o l m t e l n x e a s n r e sf o rc h i n e s e e n t e r p r i s e s i n c ee u r o p e a nu n i o na n du s a a r ec h i n a sm a i nt r a d ec o u n t r i e s ，a n dt h e y a r ea l s ot h ec o u n t r i e sw h op r o p o s e dm o s ta n t i d u m p i n ga c c u s e st oc h i n e s ee n t e r p r i s e ， t h i s a r t i c l ef o c u s e so nt h el e g a lr e s e a r c ho fc o u n t e e m e a s u r e st oe u r o p e a nu n i o na n d u s a t h i sa r t i c l ee l a b o r a t e st h ee l e m e n t a r yt h e o r ya n dk n o w l e d g eo fd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n g ，a n dt h er e a s o n s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n di n f l u e n c e so fc h i n e s ee n t e r p r i s e s s u f f e r i n gl a w s u i t so f a n t i - d u m p i n g ；i ta l s oi n t r o d u c e st h ec o n t e n t so f t h es u b s t a n t i v el a w a n dt h ep r o c e d u r a ll a wo fe u r o p e a nu n i o na n du s ar e s p e c t i v e l y , e s p e c i a l l yt h ef o r m e r k i n do fl a w ；t h i sa r t i c l ea l s oi n t r o d u c e st h ec o n t e n t so fw t 0a g r e e m e n to n a n t i - d u m p i n ga n d t h es y s t e mo f d i s p u t es e t t l e m e n t o nt h eb a s i so f t h ea b o v em e n t i o n e d ， t h i s a r t i c l ep r o p o s e st h ec o u n t e r n l e a s u r e sf o rc h i n e s ee n t e r p d s e sw h i c hi n c l u d et h e p r e v e n t i o nc o u n t e r m e a s u r e st h a tc h i n e s ee n t e r p r i s es h o u l ds t r e n g t h e ni ng r a s p i n gt h e r e l e v a n tl e g a lk n o w l e d g eo na n t i - d a m p i n g , c u l t i v a t i n gm o r el e g a lt a l e n t s ，e s t a b l i s h i n g t h el a w s u i tf u n d ，e n c o u r a g i n gc h i n e s ee n t e r p r i s e st of a c et h ei s s u e sp o s i t i v e l y ， e s t a b l i s h i n gt h ep r e c a u t i o nm e c h a n i s mo fa n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o na n da p p l y i n go u r l a w st od e t e rt h ec o m p e t i t o r sa n ds oo n ；t h ec o u n t e r m e a s u r e si nt h el a w s u i tl i k e i d e n t i f y i n gt h eq u a l i f i c a t i o n st h ee m e r p r i s e ，o r g a n i z i n gt h es p e c i a lw o r kt e a m ，i n v i t i n g a t t o r n e y ，c a r e f i f l l yf i l l i n gi nt h eq u e s t i o n n a i r e s ，p r e p a r i n gt h ei n v e s t i g a t i o n , a t t e n d i n g t h ep u b l i ch e a r i n ga n ds oo n ；t h ec o u n t e r l l l e a s u r ea f t e rt h el a w s u i tl i k ep r o m p t i n g a p p l i c a t i o nf o ra d m i n i s t r a t i o nr e e x a m i n a t i o no rt h ej u d i c i a le x a m i n a t i o n ，s o l v i n gt h e d i s p u t e sr e a s o n a b l yb yu s i n gt h ew t o r u l e sa n dt h es y s t e mo fd i s p u t es e t t l e m e n ta n ds o o n , w es h o u l dm a k e se v e r ye f f o r tt of m d 也ep r a c t i c a la n df e a s i b l es o l u t i o i l sf o rt h e 英文摘要 c h i n e s ee n t e r p r i s ea g a i n s tt h ea n t i - d u m p i n go fe u r o p e a nu n i o na n du s a , h e l p st h e m r e d u c et h et r a d el o s s e s ，e d s u r e st h es t e a d ya n dh 砌m o n i o u sd e v e l o p m e n to fc h i n e s e e c o n o m y l a yw o r d s ：d u m p i n g ；a n t i - d u m p i n g ；n o n m a r k e te c o n o m i c sc o u n t r y ；s n b r o g a t e c o u n t r y ；c o u n t e r m e a s u r e s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位论文 ：生亘金些廛盟墼差厦蝮镫洼徨殖筮研究：。除论 文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在 文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经 公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：f 3 冬五? 章u 7 年夕月；铜 、j 7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密o ，( 请在以上方框内打“”) 沦文作者签名：暇辛新签名：泺务 闩期：。7 年乡月，。同 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 引言 近二十年来，反倾销一直是国际贸易中的热点和焦点问题。在接下来的数十 年内，这种情形仍将继续。反倾销是g a t t 赋予缔约方抵制不公平贸易行为的救济 措施，是进口国保护本国产业不受进口产品冲击的合法手段。乌拉圭回合结束后， 关税和非关税壁垒的削减取得重大进展，反倾销作为一种合法的保护措施被肯定 下来。与其他非关税保护手段相比，利用反倾销措施寻求救济具有形式合法、实 施方便、效果显著，并且不易招致出口国报复等诸多特点。目前全球平均关税税 率水平约5 ，而反倾销惩罚性关税远远高于一般关税水平，终裁倾销幅度为4 3 一6 4 不等，达到一般关税税率的1 0 倍之多。如此之高的关税差异，以及反倾 销行政程序的无形威慑作用，是众多国家频繁采取反倾销的重要原因。 近年来，随着加入世贸组织和对外开放，在国际贸易中中国的地位日益上升， 2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年，中国进出口总额已经高达4 5 6 万亿美元，2 0 0 1 - - 2 0 0 6 年，进出 口总额以2 5 5 6 的平均增幅高速增长，其中，出口的平均增速达3 0 2 ，进口 的平均增速达2 8 6 5 ，从金额看，2 0 0 1 - - 2 0 0 6 年，进出口总额净增约1 0 9 万亿 美元，增幅达2 1 4 。然而，随着中国经济持续、快速发展以及进一步融入世界， 大国特别是欧美更重视从全球和战略高度看待中国的快速发展，中国对外贸易摩 擦和矛盾日渐突出。因此一方面中国的许多产业和产品面临外国产品倾销的压力， 另一方面中国的大量出口产品却遭到欧美很多国家的反倾销调查或诉讼。有关资 料表明，目前，中国受国外反倾销的形势越来越不乐观。据统计，从1 9 7 9 年欧共 体对我国出口的糖精、盐类发起的第一宗反倾销调查以来，中国已经成为以欧、 美为首的包括阿根廷、印度、南非等国家和地区反倾销的主要对象，已成为世界 上反倾销的最大受害国和首选指控对象，反倾销己成为中国外贸出口的“头号拦 路虎”。上世纪，国外对中国反倾销数量7 0 年代只有2 起：8 0 年代平均每年6 4 起；到了9 0 年代则高达平均3 0 ，7 起，世赛上平均每6 7 起反倾销案件中，就有 1 起针对中国产品。1 9 9 5 年- - 2 0 0 6 年，中国连续1 2 年成为全球遭受反倾销调查最 多的国家。国外尤其是欧美对中国的反倾销使中国每年至少损失几百亿美元的出 口。因此，分析和比较w t o 和欧美等国反倾销法律的理论和实践，研究任何防止 和应对欧美对中国出口企业采取的反倾销措施，是摆在中国法学界面前的一项具 引言 有重大现实意义的课题。近年来，中国法学界对反倾销法的研究已经取得了一定 的成果，但由于对外贸易发展的变化，大家期待更新的研究成果服务于实践，因 此本文拟在从事前预防、事中应诉，事后弥补三个阶段对中国企业应对欧美反倾 销的法律对策进行研究，力求为中国的企业提供一个简要明晰的应对欧美反倾销 的法律良方。 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 第1 章倾销、反倾销及欧美反倾销给中国带来的影响 1 1 倾销与反倾销 1 ，1 1 倾销 ( 1 ) 倾销的概念 根据世界贸易组织的反倾销法规定，倾销指出口商以低于正常价值的价格向 进口国销售产品，并因此给进口国的产业造成损害的行为。这里所讲的“正常价 值”通常包括：国内价格、第三国可比价格以及该产品在原产国的生产成本加合 理的推销费和利润而构成的价格。 ( 2 ) 构成倾销的条件 根据关贸总协定第6 条的规定，构成倾销就必须具备以下三个条件：产品 以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常价值或公平价值通常是指出口国或 原产地国际的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国向第三国出口的市 场销售价格或结构价格等；该产品对进口国相同或相似产品工业造成了损害。 这里的损害包括实质性损害、实质性威胁和实质性障碍，是指对进口国相同产品 的整个产业所造成的损害，而不是指对进口国的某个或某几个生产厂商的不利影 响；进口国相同或相似产业的损害与倾销之间存在内在的因果关系。 ( 3 ) 倾销的种类 倾销的形态多种多样，角度不同观察的结果也不尽相同。从动机方面看，1 9 9 5 年，经合组织( o e c d ) 专家组发表的一份报告把倾销行为按动机分为两类：技 术性倾销。即开拓海外市场、需求锐减和赚取外汇等理由而把出口价定得很低。 这一类倾销行为的动机可以称为需求拉动，对进口商来说多属被动，由于初始生 产规模定得较高，不开拓海外市场就满足不了盈亏平衡，需求锐减迫不得已而薄 利多销，赚取外汇往往会以牺牲局部利益或暂时利益为代价。垄断性倾销。即 降低价格以使进口国的竞争对手破产。这一类倾销行为的动机可以称为强行扩张， 对出口商来说多属主动行为，从长远的利益出发，先低价打垮竞争对手，而后再 达到在他国市场垄断的目的。从使用方法方面看，这也是现实经济生活中各国最 为熟悉和经常运用的两类倾销方法：价格倾销。就是采用降低价格，甚至是采 第l 章倾销、反倾销及欧美反倾销给中国带来的影响 用低于成本的价格，在国际市场上向进口国家销售商品，以占领市场实现垄 断的行为。数量倾销。是指一个国家在一段时间内的某项产品出口数量猛烈地 增加，以致对进口国工业可能产生实质性损害或者实质性损害威胁的行为。 1 1 2 反倾销 ( 1 ) 反倾销的概念 所谓反倾销也称反倾销措施，是指反倾销调查当局依法对给进口国产业造成 了损害的倾销行为采取征收反倾销税等措施以抵消损害后果的行为在进行反倾 销措施中，反倾销立法成为关键。一部明确、可操作性强的反倾销法是反倾销措 施得以有效实施的重要保障。反倾销立法的宗旨是保护本国( 进口国) 经济及其 生产者的利益、维护正常( 或公平) 的国际经济贸易秩序及其出口国市场的竞争 秩序，它是自由贸易条件下公平竞争的法律保护。 ( 2 ) 实行反倾销的程序 一般来说，确定反倾销程序大体包括起诉、立案、调查问卷、证据核查、初 步裁决、最终裁决、听证或上诉等几个环节。 ( 3 ) 反倾销措施 根据世贸组织规定，现行的反倾销措施主要有以下三种：临时措施。即在 初步裁定倾销存在情况下，为防止在调查期间造成更多损害，采取征收临时税、 现金保证金或保函担保等措施。价格承诺。在反倾销调查过程中，如进口国主 管机关收到出口商关于修改其价格或停止以倾销价格向所涉地区出口的令人满意 的自愿承诺，从而确信倾销的损害性影响已经消除，则调查程序可以中止或终止， 而不采取临时措施或征收反倾销税。反倾销关税。经裁定倾销存在时，进口国 主管机关可以决定对该出口国涉案产品征收反倾销关税；反倾销关税金额根据倾 销幅度大小而定。对已接受采取价格承诺措施的进口产品不实行反倾销关税制度。 1 2 欧美反倾销给中国带来的影响 欧美等国对中国企业的出口产品实行反倾销给中国带来巨大的影响，其中有 有益的影响，例如使中国企业加深对倾销和反倾销法律规定的了解；使中国企业 认识到在对外贸易中必须按照国际规则来办事，不能想当然；使企业的行会组织 认识到必须改进自身的功能等等，但是在中国加入世贸组织的时间不是很长，对 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 国际贸易规则的运用还不能游刃有余的情况下，欧美等国对中国实行反倾销给中 国带来的是更多的负面影响。 1 2 1 高额的反倾销关税，使中国出口产品失去了竞争能力 如1 9 9 3 年1 2 月墨西哥对我国鞋类征收1 6 5 至1 1 0 5 的关税，1 9 9 7 年7 月 美国对我国几家企业出口小龙虾征收9 1 5 至1 5 6 7 的反倾销税，这迫使我国企 业被迫退出该国市场。 1 2 2 反倾销措施持续时间长，原有业务客户逐步流失 通常一起反倾销案件从立案到最终裁决，往往要历时1 年以上，征收期长达5 年，通过复审还可继续延长。如我国出口欧盟的彩电、出口美国的高锰酸钾等许 多产品，都遭到1 0 多年的反倾销关税制裁，目前的出口额与立案时相比已大大萎 缩。 1 2 3 助长反倾销诉讼，形成恶性循环 一是产品反倾销连锁反应。表现一是当一种涉案产品被一国征收反倾销税时 无法进入该市场时，会蜂拥转向另一个市场，结果会导致新一宗反倾销诉讼。如 我国的钢板、糖醇等多种出口产品都曾在多个国外市场先后遭到反倾销调查，极 大地影响了这些产品正常出口。表现二是一旦对某产品成功实施了反倾销后，其 原材料、半成品等下游产业以及相关产业的进口国经营者也将积极效仿，以期获 得同样的利益。其他地区与国家的同行业也会提高警惕，在可能的情况下也会提 出反倾销。这将会对被实施反倾销的行业以及相关国内产业带来毁灭性打击，进 入恶性循环。二是国家反倾销连锁反应。如1 9 9 4 年美国对裁定对我国大蒜征收3 7 6 的反倾销关税后，又相继对我国出口美国的蜂蜜、自行车、蘑菇罐头、靛蓝染 料等产品提起反倾销诉讼，引起了一连串连锁反应，给中国企业造成了极大的经 济损失。 1 2 4 反倾销不仅直接影响了出口，而且也影响了中国经济发展 反倾销指控造成的最直接影响，就是产品外销遭受严重打击，不少企业产品 曾一度无路可销。因此大量因出口受阻而积压的产品将转而销向国内市场，这将 必然导致国内市场变为供方市场，增加国内市场竞争，破坏已经形成的销售平衡 和市场经济经营秩序。不仅于此，反倾销对我国经济的一个间接影响是，严重挫 第1 章倾销、反倾销及欧美反倾销给中国带来的影响 伤了国外企业对我国投资的积极性。由于三资企业出口额占我国出口总额的近4 0 ，反倾销的实施，首先对三资企业带来冲击。由于盈利与对外销售受损，外商 因此而对我国的投资环境也将丧失信心。不少投资者不得不抽回资金，转向其他 国家。此外，由于大量新兴电子、石化产品刚刚开始出口就遭到反倾销，使得我 国新兴工业的发展受到严重损害。 1 2 5 引发严重的失业问题 妥善解决就业已成为维持我国社会稳定，保证经济持续发展的关键。长期以 来，遍布城乡的劳动密集型产业是我国解决就业问题的主要渠道之一，尤其在当 前农村剩余劳动力、企业下岗富余人员、大中专院校毕业生纷纷涌入就业市场的 情况下，其作用就显得更加重要。外国倾销产品以低于正常价值的价格向我国输 出，使得与倾销产品直接竞争的我国企业和行业产品积压，利润下降，部分竞争 力较弱的中小企业经营环境不断恶化，不得不减产、停产或倒闭，降低了对新增 劳动力的吸纳能力，使就业形势更加严峻。据统计，近年来外国商品在华倾销每 年至少造成5 0 万人失业或潜在失业。由于我国尚未建立完善的失业保障体系，这 些失业、半失业人口将成为我国社会稳定和经济发展的严重隐患。 1 2 6 严重挫伤了国外企业对中国投资的积极性 由于我国产品屡遭反倾销，一方面，由于被“反倾销”，我国从国外撤回的 商品进入国内市场而使竞争突然加剧；另一方面不少外国企业所生产的产品也被 “反倾销”，继而失去销售市场，因此，一些投资者不得不抽回资金，转向其他 国家。这样，就使本来就缺乏资金的我国由于资金的外流更加缺乏发展的动力。 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 第2 章中国企业遭到欧美反倾销的特点及原因 2 1 中国企业遭到欧美反倾销的特点 2 1 1 对中国企业提起反倾销指控的国家逐年增加 我国遭到的第一起反倾销指控就来自于欧盟。从1 9 7 9 年欧共体对我国的糖精 率先发难以来，欧美等国对我国的反倾销调查迅速增加。同时，发展中国家对我 国反倾销指控也呈上升趋势。反倾销发起国家和地区由最初的发达国家开始向发 展中国家和地区迅速蔓延。1 9 9 5 年- - 2 0 0 1 年，对华发起反倾销调查的国家数从2 0 个增加到2 5 个，新增5 国均为发展中国家。少数发展中大国对中国的立案数量更 是急剧增加。 2 1 2 针对的产品的范围和种类集中且不断扩大 钢铁、化工、纺织是各国、特别是大国都拥有的产业，在发展中国家是实现 工业化的主导产业，某些产品在发达国家则属于结构调整难度较大的夕阳产业， 因此在国际贸易中矛盾尤为突出。过去遭反倾销立案最多的产品是化工产品、残 金属制品( 主要是钢铁) ，在1 9 9 5 年- - 2 0 0 1 年的案件数比重分别为2 3 和2 5 。 现在被诉倾销的产品逐步扩大到大屏幕彩电、计算机器件等附加值相对较高的产 品，目前被诉产品的范围和种类达4 0 0 0 多种。 2 1 3 败诉后征收的反倾销税率较高，税收时间长 欧美等国在对华反倾销税的确定上存在着较大的主观性和随意性，我国企业 产品受到反倾销制裁的比例高，而且一旦受到反倾销制裁，往往会遭到从百分之 十几到百分之几百甚至百分之几千的沉重税负的制裁，且一征就是5 年。立案比 例高体现在：1 9 9 5 年- - 2 0 0 1 年上半年，全球对我国的反倾销共立案2 2 9 起，其中 的1 5 7 起被裁定倾销成立，采取了反倾销措施，采取措施的比例为6 9 ，比同期 世界平均水平高出8 个百分点，我国同时也是被施加反倾销措施最多的国家，共 有1 6 项，远远高于并列第二的韩国、马来西亚和俄罗斯，这些国家都只有3 项。 被征收的反倾销税税率较高即被裁定的倾销幅度较大体现在1 9 9 3 年4 月，墨西哥 对我国产品征收1 0 0 以上税率的有家电( 1 2 9 ) 、自行车( 1 4 4 ) 、玩具( 3 1 5 第2 章中国企业遭到欧美反倾销的特定及原因 ) 、服装( 5 3 7 ) 、有机化学产品( 6 7 3 ) ；鞋类的反倾销税甚至高达1 1 0 5 。 2 1 4 技术性贸易壁垒对中国企业出口的影响增强 技术性贸易壁垒对我国出口已造成严重影响，包括农药在食品中的残留量、 陶瓷产品含铅量、皮革p c p 残留量、烟草中有机氯含量、汽油含铅量、机电产品 玩具的安全性、汽车排放标准、保护臭氧层的受控物质、包装物的可回收指标、 纺织品染料指标等。由于我国出口商品大多为劳动密集型产品，受环保因素影响 较大，国外对华实施的这些技术性贸易壁垒，使我国出口的农产品、食品、纺织 品、建筑材料等都受到不同程度影响。据有关部门技术和测算，2 0 0 0 年我国因国 外技术贸易壁垒因素影响当年出口直接和间接损失达1 7 6 亿美元，2 0 0 1 年我国因 不符合国际环保标准而受阻的出口商品家中科超过1 0 0 亿美元。2 0 0 2 年，仅欧盟 禁止我国动物源性产品进口一案就涉及我国9 4 家企业，贸易金额达6 2 3 亿美元。 2 2 中国企业遭到欧美反倾销的原因 2 2 1 国际贸易保护主义盛行，反倾销措施被滥用 进入2 0 世纪8 0 年代，欧盟等发达国家经济增长速度缓慢、贸易逆差不断上 升，而世贸组织成立后，传统的保护方法，如关税措施以及配额、许可证等非关 税措施受到严格约束，因此被世贸组织认可的、打者合理、合法旗帜的“反倾销” 措施就被广泛地加以应用，成为各国保护本国生产和本国市场的重要手段。尽管 反倾销协定和贸易争端解决机制对实行反倾销措施规定了严格的条件和程序，但 欧美一些国家以反倾销为借口，引用w t o 规则，行贸易保护之实，而滥用反倾销 政策。反倾销措施和w t o 的贸易争端解决机制对最先提出采用反倾销措施的国家 有利，而对被提起起诉的国家或企业是非常不利的。w t o 主张用磋商协调的办法 解决贸易争端，如果出现了反倾销诉讼争端，从磋商到成立专家组审理、再到上 诉机构审理、争端解决机构裁决、裁决的执行，需要很长的时间，有的长达一年 半以上。这对于被提起反倾销诉讼的国家是非常不利的。谁先启动反倾销调查就 等于打击了竞争对手，保护了自己，保护了本国产业。 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 2 2 2 中国的“非市场经济”地位问题 虽然我国在1 9 9 3 年的宪法修正案明文规定要实行社会主义市场经济，而且我 国在迈向市场的过程中也采取了许多改革措施，但是鉴于我国现行经济运行机制 中的经济运行主体全部属于国有或由国家控股的情况较多地存在，由此而反映出 来的是国家通过其所有权来直接管理或者干预企业经营的状况较为普遍，此外资 本项目项下的外汇仍处于管制状态，一些垄断性行业的限制进入等等，由此就影 响了欧美对我国经济体制的运行方式主要是通过市场来配置资源、生产资料、劳 动力和资金的客观评价再加上我国虽然已经成为w t o 的成员，但却是以“非市 场经济”或称“国家控制经济”的身份进入的。因此欧美等国在对我国企业的反 倾销调查过程中，往往会采取歧视性政策，视我国为“非市场经济国家”，因而 采取不合理的“替代国价格比较”的办法来衡量我国产品是否倾销。虽然近几年 来，对我国非市场经济国家地位的认定有所改变( 目前已经有新西兰、南非和东 盟从整体上承认我国的市场经济地位) ，但“非市场经济国家”地位问题从根本 上还未解决，在今后相当长的时间内仍然是我们无法回避的问题。 2 2 3 中国经贸出口的持续增长对欧美相关产业形成竞争压力 据统计，在全球1 5 0 个发展中国家，6 0 的工业制成品出口主要来自我国和 墨西哥等5 个发展中国家。正是由于我国产品和出口的强劲增长，这些年来，我 国对美国、欧盟等几个贸易伙伴始终保持着大量的顺差。贸易收支的持续不平衡 以及扩大的趋势使得中外宏观经济摩擦成为不可避免的焦点问题。可以预见，在 相当长的一段时期内，我国与传统经济强国在经济领域的摩擦只会增加，不会增 少，反倾销只不过是一种冠冕堂皇的借口而已。 2 2 4 中国企业自身存在的问题是引发欧美反倾销调查的直接诱因 ( 1 ) 低价恶性竞争 且前制成品已经成为我国出口的主要产品，但是在这些行业中我们并没有掌 握多少核心技术，我们的出口产品优势仅仅在于低成本，尤其是低工资的优势， 在这种情况下我国的许多企业在国际市场上只能以价格竞争策略取胜。这就引起 国内各生产企业之间以及和外国企业之间“割喉式”的价格竞争，从而容易引起 国外的反倾销诉讼。 第2 章中国企业遭到欧美反倾销的特定及原因 ( 2 ) 出口秩序混乱 由于我国很多行业产业集中度较低，行业中大多存在散、乱、小、差的特点， 很多小企业产品出口呈现出随意和短视的特点，它们的行为客观上扰乱了市场秩 序。现实往往存在这样一种情况：一旦一个企业打开某国市场，则国内企业蜂拥 而上，最终造成相互之间的价格战，过低的价格和过快增长的市场份额为外方提 供了反倾销的口实。而一旦遭到反倾销诉讼，很多企业一哄而散，普遍存在“搭 便车”的侥幸心理，缺乏应诉的积极性和责任心。 ( 3 ) 出口产品结构失衡 我国出口的多是劳动密集型的纺织品、机电产品、化工产品，科技含量较低， 产品的附加值相对偏低，易给进口国造成低价倾销的印象。 ( 4 ) 出口市场单一，主要集中在欧美市场 我国的出口市场单一，主要的出口市场都集中在美国、欧美、日本、澳大利 亚等少数几个国家和地区，市场过于集中，竞争激烈，风险较大。 ( 5 ) 缺少依法经营的法律意识 现代市场经济是法制经济，参与国际竞争，必须遵循国际通行的竞争法则和 惯例。然而在国内市场上，企业问为牟取非法利益而置法律与社会公德于不顾， 各种不正当竞争手段层出不穷，企业的这种做法在国际市场上表现为：相当多的 反倾销调查，本可通过价格承担予以终止或中止，我国企业却极少采用。我国产 品一旦进入国际市场就会蜂拥而至，对国际反倾销法中关于出口商品的增长速度 与绝对数量增加是反倾销损害的认定标准之一的规定却熟视无睹，致使我国的产 品成为欧美反倾销的首选目标。 ( 6 ) 消极应对反倾销诉讼 在对我国的反倾销案中，经常出现无人应诉的局面，结果使对方不战而胜， 除因“一国一税”制度使我国企业的应诉积极性降低( 应诉企业是既出钱又出力， 但是打赢了官司，所有涉诉企业都能免费分享其成。打输了，只能是自己承担所 有的因诉讼带来的费用和经济损失) 之外，我国企业缺乏反倾销应诉意识是问题 关键所在。而应诉经费不足、反倾销专业人才匮乏等问题也导致了我国企业应诉 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 不力。而且越是如此就越导致国外的变本加厉，久而久之，又鼓励了国外相关产 业的反倾销势头。1 2 2 5 在引进“三资”企业过程中，部分倾销产品引进了中国 一些外商在其本国出口产品遭到外国反倾销后，就转入我国投资办厂，把这 些产业引入我国。而有些外商到我国投资，则是为了在我国取得原产地。因为这 些产品在其本国生产再出口他国，由于出口量大等原因，很有可能被指控倾销。 通过第三国出口则使出口量分散。这些“三资”企业建成投产后，往往从其投资 母国大量进口原材料、零部件，在我国进行简单的加工或装配，增值很少这些 产品在销售海外时，大多按照“中国制造”和“以中国为原产地”，在海关统计 中显示为“中国出口”，这是典型的规避反倾销的行为，同样要被征收反倾销税。 而国外有关当局往往不顾规避反倾销产品只占我国出口同类产品一部分事实，对 我出口全部同类产品征收统一的反倾销税。即使没有被认定规避反倾销，由于“三 资”企业出口的产品价格低廉而且数量占我国出口同类产品总量的份额较大，也 很有可能被再次指控为倾销。 1 马雪辉我国对外贸易中的反倾销问题山东理工大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年7 月第2 l 卷第4 期 第3 0 页 第3 章欧盟与美国反倾销法律的主要内容 第3 章欧盟与美国反倾销法律的主要内容 3 1 欧盟反倾销法律的主要内容 3 1 1 启动反倾销措施，必须同时符合三个条件 ( 1 ) 确定构成倾销：指被调查产品出1 ：3 到欧盟的价格低于其在国内市场的销 售价格； ( 2 ) 确定对欧盟相关产业造成实质性损害；指上述第1 项的出口行为已经造 成或很可能造成对欧盟的相关产业的实质性损害： ( 3 ) 确定符合欧盟利益：指采取反倾销措施的成本与由此得到的利益必须成 比例 3 1 2 实施反倾销的机构 在欧盟，处理反倾销案件的机构主要有欧盟委员会、部长理事会、咨询委员 会和欧盟初审法院。它们的职责各有不同，又紧密联系，相互协调工作。 ( 1 ) 欧盟委员会 欧盟委员会( 简称欧委会) 是欧盟的行政部门，负责实施欧盟条约所产生的 义务，执行部长理事会的决定，并向理事会提交建议。欧委会在布鲁塞尔办公， 分为不同的部门，负责贸易和反倾销事务的是第一关税司。其中倾销调查和产生 损害调查又分别由不同的业务部门负责，每个部门约1 0 0 人。欧委会在实施贸易 法律方面起着非常重要的作用，是处理反倾销事务的主要机构，是反倾销法的主 要执行部门。它有权开始和结束调查、征收临时和固定反倾销税，还有权接受出 口商提出的价格承诺。 ( 2 ) 部长理事会 部长理事会由每个成员国派出的一名代表组成。理事会主要负责共同体的立 法，以及授权作出所有重要的决定。理事会并不必须接受欧委会的建议。只有理 事会才能决定征收固定反倾销税。它主要负责制定规章和通过最终裁决。 ( 3 ) 咨询委员会 咨询委员会由成员国的代表组成，欧委会派出一位代表担任主席，在这个委 员会中从事反倾销调查工作的有2 0 0 多人。由于咨询委员会主要对反倾销的调查 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 和应采取的措施方面向欧委会提供咨询意见，它对欧委会的决策有很大的影响。 对于倾销和倾销幅度的计算、损害的存在和范围、倾销和损害的因果关系以及拟 采取的措施，欧委会应当征求咨询委员会的意见。 ( 4 ) 欧盟初审法院 欧盟初审法院设在卢森堡，对反倾销和反补贴案件有管辖权。对于不服欧委 会裁决的出口商来说，这实际上是个上诉法院。 3 1 3 实施反倾销的程序 ( 1 ) 起诉 根据规则第5 条，任何自然人、法人以及没有法人资格的社团都可以以共同 体产业的名义提出书面申诉，要求为确定倾销的存在、倾销程度及其后果进行调 查。如果该申诉至少受到占共同体相似产品生产的2 5 生产商的支持，就可被视 为以共同体产业的名义提出。如果支持申诉的共同体生产商的生产份额不足全部 产业的2 5 ，调查不得开始。 委员会与咨询委员会商议，如果认为有充分证据说明应进行调查程序，得在 提交诉状的4 5 天内发动调查，并在欧共体官方公报进行公告。公告中包括该出口 产品和国家的名称，利益当事人进行申报以及可以接受委员会听审的期限。委员 会应将发动调查通告出口商、进口商以及所知的进口商或出口商的代理机构、出 口国的代表和原告，并在适当考虑保密的条件下，将诉状全文交付出口商和出口 国代表。 ( 2 ) 调查 调查的内容包括倾销和损害。为了使调查的结论具有说服力，被调查的时间 一般至少是发动调查6 个月前的一段时间，调查一般是以填写反倾销调查表的方 式进行。欧盟委员会一般发放4 套调查问卷。给出3 0 天的答卷时间，一周收回时 间。在特殊情况下，如当事人有正当的理由，此期限可再延长3 0 天。实践中，欧 盟委员会一般延长2 周的时间。委员会可要求成员国提供信息，并可要求它们对 出口商、进口商以及生产商进行核实和取证，必要时甚至可要求它们到第三国进 行调查。 第3 章欧盟与美国反倾销法律的主要内容 在公告规定的期限内进行过申报的利益当事人，可以在公告规定的期限内， 书面请求听审，会见对方当事人，以便提出反驳性意见。但对方当事人没有义务 出席这种会见。利益当事人也可以书面请求调查任何与案件有关的信息。 根据规则第1 7 条，在原告、出口商或者进口商、产品或者交易目录数目过大 的情况下，可以使用抽样方式，将调查限于数日合理的当事人、产品或者交易中 进行，或者选择具有代表性的生产、销售以及出口进行调查。 根据规则第1 8 条，如果利益当事人拒绝接受调查或者不提供必要的信息或者 严重妨碍调查，可以根据掌握的事实做出临时的或者最终的结论。利益当事人提 供的虚假或者误导性信息不予以考虑。如果利益当事人不予合作，或者片面合作， 从而妨碍获得有关信息，将会得到一个与其合作相比不利的后果。在当事人不予 合作的情况下，委员会可参考其他方面的信息，如公开的价格、官方进口统计、 海关统计以及从其他利益当事人处所获的信息。 考虑到保护当事人商业秘密的需要，规则第1 9 条指出，对机密信息或者当事 人以秘密方式提交的调查信息，在合理的情况下，当局应作为机密来对待。如果 委员会认为作为机密的请求不合理，且信息提供者既不愿公开信息也不同意以一 般的或者概述的方式批露信息，该信息就不能予以考虑。 反倾销调查一般在1 年内结束，而且在任何情况下，也不得超过1 5 个月。 ( 3 ) 初裁 在立案6 0 日后9 个月之前欧盟委员会进行初步裁决；进口商要对自该日起进 口的调查产品支付相当于初裁反倾销税的保证金。 欧盟委员会对初裁裁决的有关内容进行批露，应诉企业对有关问题进行抗辩。 ( 4 ) 征收临时反倾销税 按规定开始调查程序之后，如果利益当事人已经得到充分机会发表意见，倾 销及其对共同体产业的损害也已经初步确认，并且从共同体利益出发也有对之进 行干预的必要，委员会就可以采取临时反倾销措施一一征收临时反倾销税。征收 临时反倾销税不得早于自调查开始起的6 0 天，不得晚于自调查开始后的9 个月。 临时反倾销税的决议由委员会经与咨询委员会商议后做出，并以委员会规则 的形式在欧共体官方公报上公告。根据规则第2 0 条第1 款，临时反倾销税决议公 告后1 个月内，利益当事人有权书面请求批露作为决议基础的基本事实和审查细 中国企业应对欧美反倾销法律对策研究 节。临时反倾销税的期限可以是6 个月，最长为9 个月。临时反倾销税的幅度不 应超过初步确认的倾销幅度。征收临时反倾销税不是诉讼的结束，其性质上是要 求进口商提供保证金。在这种情况下，被调查的产品是否可进入共同体市场，得 以提供这种保证金为条件。 ( 5 ) 价格承诺 如果出口商自愿承诺提高对共同体市场的出口价格，委员会经商议后对这种 结果感到满意，就可以在不征收临时或者最终反倾销税的情况下终止调查。承诺 的价格应当与确保消除倾销幅度的程度相适应。出口商作出价格承诺的时间，最 晚不得超过反倾销调查最终结果作出之后当事人有权在l o 天内陈述其意见的最后 期限。如果委员会认为承诺是不切实际的，比如出口商数目过大或者在政策方面 的原因，委员会就不会接受出口商的价格承诺。如果委员会经商议接受了承诺， 调查就可以结束。 作出承诺的出口商得定期向委员会汇报履行承诺的情况，委员会可核实有关 数据。不履行承诺即构成违反承诺。在违反或者撤销承诺的情况下，如果与承诺 相关的反倾销调查没有结束，违反承诺者可被征收临时反倾销税，如果该调查以 最终认定倾销和损害结束，可对之征收最终反倾销税。 ( 6 ) 终裁 立案通知之日起1 2 个月之内作出终裁，最迟不能超过1 5 个月。 根据规则第9 条，委员会与咨询委员会商议后认为有必要征收最终反倾销税， 就向理事会提交商议结果并提出终止诉讼的建议。理事会在1 个月内没有作出其 他决定，诉讼即为最终结束。 征收最终反倾销税的决议由理事会根据委员会的建议经简单多数同意后做 出。简单多数建立在2 5 个成员国一国一票基础上。根据新的( e c ) 4 6 1 2 0 0 4 号法 规，对欧盟委员会提交的采取反倾销措施的建议，除非有超过1 3 个成员国反对， 否则欧盟部长理事会就应采纳该建议并以此做出决定，也即只要同意采取措施的 成员国和不表态的成员国的数量之和达到1 3 个，就可以采取措施。 该决议以理事会规则的形式在欧共体官方公报上公告。最终反倾销税的幅度 不应超过所测定的倾销幅度。最终反倾销税从征税之日起或者从对倾销或损害做 出复审结论之日起5 年终止。在征收过程中，如果共同体产业提供的信息说明实 第3 章欧盟与美国反倾销法律的主要内容 施的反倾销措施没有使倾销产品在共同体市场的销售价格发生很大变化，委员会 经商议后，可对案件重新进行调查。在必要的情况下，可修改现象的反倾销措施， 重新计算倾销幅度。5 年期满，如果申请者再次证明取消反倾销税将可能导致新的 倾销后果，欧盟