（水利工程专业论文）浅探我国建筑工程招标行为之规范.pdf

摘要 本文从建筑工程在我国的历史沿革出发，探讨了招标的机制与特征。征分析建筑 工程招标现状的基础上提出了对招标行为进行规范的措施。 全文共分四部分 第一部分：建筑工程招标在我国的历史沿革。招标这种交易方式孕育于早期简 单的商品生产和交换活动之中，并随着早期的商品经济不断向现代化市场经济的过渡而 得到发展和完善。该部分以时间为标准，分为招标在我国历史上的应用与变迁、招标在 我国的恢复与发展、我国招标业的现状与探索e 第二部分：分析招标的机制与特征。用博弈论中的不完全信息静态博弈分析招标 的竞争机制，及对招、投双方的影响。由此，分析招标的特征。 第三部分：是招标的现状及存在的问题。根据调查资料，对业主构成、资金来源、 定标方式等进行分析，得出建筑工程招标行为不规范的原因。 第四部分：针对第三部分中论及的问题，提出两点规范措施，一是将招标纳入有 形建筑市场中进行；二是采用工程量清单招标。 关键词：建筑工程招标机制特征 a b s t r a c t t h et h e m sb e g i n sw i t ht h ed e v e l o p m e n to fc o n s t r u c t i o f t e n d e r l n gi n t h eh i s t o r yo fc h i n aa n de l i c i t si n t ot h es y s t e ma n de h a r a c t e r i s t i c so f t e n d e r t h e ni tp u t sf o r w a r dt h em e a s u r eo fs t a n d a r d i z i n gt e n d e rb a s e d o nt h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc o n s t r u c t i o nt e n d e r t h et h e s i si sc o m p o s e do ff o u rp a r t s p a r ti ：t h eh i s t o r yo ft h ec o n s t r u c t i o nt e n d e ri nc h i n a s t e m m i n g f r o mt h ep r i m a r ys i m p l ep r o d u c t i o na n de x c h a n g eo fg o o d s ，t e n d e rh a s d e v e l o p e da n dm a t u r e dw i t h t h ea d v a n c e m e n to ft h ep r i m a r yc o m m o d i t y e c o n o m yt ot h em o d e r nm a r k e te c o n o m y t h i sp a r t ，f o l l o w i n gu pt h et i m e ， i n c l u d e st h r e es e c t i o n s ：t h ea p p i c a t i o na n dc h a n g e so ft e n d e ri nt h e h i s t o r yo fc h i n a ，t h er e c o v e r ya n dd e v e l o p m e n to ft e n d e ri nc h i n aa n dt h e c u r r e n ts i t u a t i o na n dt e n d e n c yo ft e n d e ri nc h i n a p a r ti i ：t h ee s s e n c ea n dc h a r a c t e r i s t i c so ft e n d e r t h ea u t h o r u t i l i z e st h e a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o ni ng a m e t h e o r y t oa n a l y z et h e c o m p e t i t i o no ft e n d e ra n di n f l u e n c e so ft i m e l ys u b m i t t i n ga n di n v i t i n g t e n d e r p a r t h i ：p r e s e n t s i t u a t i o na n dm a i n p r o b l e m s a c c o r d i n g t o i n v e s t i g a t i o nm a t e r i a l ，t h ea u t h o r s h o w s t h er e a s o n so fa b n o r m a l a c t i v i t i e so fc o n s t r u c t i o nt e n d e rf r o mt h ea n a l y s i so fc o n s t i t u t i o n ，f u n d r e s o u r c e sa n dt e n d e rm e t h o d p a r t ：t w om e a s u r e sa r es u g g e s t e dt os o l y et h ep r o b l e m sm e n t i o n e d i np a r ti i i o n ei st op u tt h es u b m i t t i n ga n di n v i t i n gt e n d e ri n t ot a n g i b l e m a r k e t ，t h eo t h e ri st e n d e r i n gw i t hab i l lo fe n g i n e e r i n gw o r kq u a n t i t i e s k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o n t e n d e re s s e n c ec h a r a c t e r i s t i c s 浅探我国建筑工程招标行为之规范 第一部分我国建筑工程招标的历史沿革 招标是应用技术经济的评价方法和市场经济的竞争机制，通过有组织地开展择优成 交的一种相对成熟、高级和规范化的交易方式。它是招标人在依法进行的某种适宜于竞 争性活动的过程中，事先公布招标的条件，邀请投标人投标，经过严格、科学的评价， 从中选定中标人，以实现投资综合收益最大化为目标的一种经济活动。招标这种交易方 式孕育于早期简单的商品生产和商品交换活动中，并随着早期商品经济不断向现代化市 场经济过渡而得到发展和完善。 一、招标方式在我国历史上的应用与变迁 招标起源于私有制条件下建筑商品的生产和交换，是商品经济发展到一定阶段的产 物。据史料记载，我国最早采用招商比价( 招标投标) 方式承包工程的，是1 9 0 2 年张 之洞创办的湖北制革厂。五家营造商参加开价比价，结果张同声1 2 7 0 1 鼹白银的开价 中标，并签定了以质量保证、施工工期、付款办法为主要内容的承包合同。嗣后，1 9 1 8 年汉阳铁厂的两项扩建工程，曾在汉口新闻报上刊登广告，公开招标。从已知的第 一个湖北制革厂招标工程算起，到新中国成立，已有5 0 年的历史。 至于建筑业的承包制，则具有更悠久的历史。我国早在明代中叶( 约公元1 5 0 0 年 前后随着手工业、商业的发展，封建朝廷逐渐把建造房舍由按社会地位决定规模和格局， 改为按经济条件决定规模和格局，并将建筑工匠征调制改为雇佣制时，便出现了包工不 包料的承包制萌芽。到清代雍正初年，( 约公元1 7 2 3 年) 取消匠役制度之后，由匠首组 织的泥木作坊得以产生和发展，以包工不包料为主要形式的承包方式得到相应的发展。 1 8 4 0 年鸦片战争之后，随着殖民主义者的入侵，封建的“工官制度”逐渐解体，近代 建筑也逐渐增多，包工不包料的泥木作坊已不能适应建筑商品经济的需要，以包工包料 为主要承包方式的营造厂得以产生并日益发展。在近代建筑需求量有一定增长、营造厂 商不断增多的条件下，建筑市场出现了竞争局面，些业主纷纷要求用招标投标方式择 优选用营造厂商，于是旧中国建筑承包业的招标承包制也就应运而生。到1 9 2 9 年，当 时武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑物或一次采购物料大于3 0 0 0 元以 上者，均须招标决定承办厂商。建国前，我国建筑工程招标承包制沿袭西方国家的招标 做法，具体做法是：建筑招标方先请“建筑师事务所( 又称打样问) ”设计工程并估算 浅椿我国建筑工程招标行为之规范 i i 造价，作为标底。然后，或登报公开招标，或邀请数家承包商投标。投标者先向建筑师 事物所领取招标文件，确定报价，填好标书后，密封邮寄或送建筑师事物所。由建筑师 事物所协助招标者评标，选定中标者，并与之签订承包合同。 二、改革后，招标方式在我国的恢复与发展 十一届三中全会以后，经济改革和对外开放揭开了我国招标历史发展的新篇章。 1 9 7 9 年，我国土木建筑业最先参与国际竞争，以投标方式在中东、亚洲、非洲和港澳 地区开展国际工程承包业务，取得了国际工程投标的经验和信誉。国务院在1 9 8 0 年1 0 月颁布了关于开展和保护社会主义竞争的规定，指出“对一些适宜于承包的生产建 设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”。世界银行1 9 8 0 年提供给我国的第一笔 贷款，即第一个大学发展项目时，便以国际竞争性招标方式在我国( 委托) 开展其项目 采购与建设活动。自此之后，招标活动在我国境内得到了重视，并获得了广泛的应用和 推广。国内建筑业于1 9 8 1 年首次在深圳实行招标，进而推广至全国各地。 三、具有中国特色的招标管理与招标业 ( 一) 我国的招标现状与探索 目前，我国的招标管理主要包括招标主体管理、招标机构管理和招标项目管理。招 标主体是指合法的招标人。根据招标主体投资资金来源性质不同，对招标主体管理可分 为两种类型：一是强制性招标管理、二是自主性招标管理。对国家直接投资和国家采购， 为了保证投资效益，有必要对招标主体实施强制性招标，由国家委托和授权招标机构进 行公开竞争性招标。对企业和金融机构自有资产的投资，则由招标主体在自愿的基础上 自行或委托招标机构进行招标，也可由投资人自主作出投资决策。对招标机构的管理主 要由国家设立专门的部门，对招标机构进行资格认定，对各类招标机构进行协调、考核 和监督。招标项目和过程管理，则由各招标机构按照国家规定的招投标指南和有关招标 法规进行管理。 随着我国经济体制由计划经济向市场经济的转变，招标管理大致分为以下三个阶 段： 1 、行政推动阶段 这一阶段的特点是依靠政府各职能部门的行政力量推动招标投标的开展。它的管理 目标是改变行政分配任务的做法，将企业引入招标投标的轨道。管理的核心任务是打破 垄断，促迸竞争，为招标、投标创造起码的条件，推动其发展、各级政府的主要工作是： 浅探我国建筑工程招标行为之规范 宣传发动、搞好试点、培训干部、制定条例、设立统一归口的管理机构，把好关口，诸 如招标条件的落实，投标资格的审查，标底的审查，评标决标，质量监督，等等。当一 个地区普遍推行招标、投标的条件成熟时，须制定必要的规范性措施，将具备条件的项 目纳入招标投标轨道。招标、投标工作开展较早的城市，多数采用了这种管理形式。实 践证明，在计划经济和行政分配任务的i i ：t 体制下，招标、投标不会自发产生，只有在政 府机构强制推动与扶持下，才能冲破原有模式及习惯势力的束缚，建立起招标得以起码 进行的外部环境和内部条件。这是招标初级阶段常采用的管理形式。在这种方式下，政 府的直接控制几乎渗透到招标活动的各个重要环节，政府的各种管理机构，一般仍在原 有体制下行使职能，这与理想目标管理模式相距甚远。尽管依靠政府的推动力和强制性， 有利于克服企业靠行政分配任务的惯性和对上级行政部门的依赖性，并有利于开创招标 投标的局面。但是“强扭的瓜不甜”，不解决市场吸引力问题，企业招标便无内在动力。 因此，随着招标投标面扩大及管理任务加重，应防止再走行政推动的老路，造成对深化 改革的障碍。这时，应有计划地把管理体制的改革向前推进一步，进入下一管理阶段。 2 、行政推动与宏观调控相结合阶段 这一阶段的特点是，政府依靠行政手段直接管理微观经济活动的做法逐渐由发展起 来的间接调控手段所取代。其管理目标是：既要保证竞争的公平性、公正性，又要保证 直接控制转向间接控制的平稳性，以保证招标市场活而不乱和改革顺利进行。为此，管 理的核心任务是制定招标政策和措施，协调企业间横向利益关系，建立并发展间接控制 手段。 为转向宏观调控，应做大量的基础工作，诸如揭示并促进配套改革，补充有关的政 策法规；完善市场机制；搞好大中型骨干企业，使其成为招标、投标活动的主体；发展 为招投标各方服务的中介机构，发展官方和半官方的招标市场协调监督机构；适时进行 政府机构改革，等等。在此基础上，政府对招标微观经济活动的管理逐步减少，转为依 靠中介服务机构、以及经济杠杆和法律手段来间接控制。 在这阶段，政府仍应直接控制一部分招标项目。这是因为：建设单位与中介机 构组织招标的能力需要有一个成长过程；新的经济运行机制尚未完全成熟，非经济因 素在招标投标中仍有很大的作用，过早放手易出漏洞；政府的间接控制能力尚需逐步 提高：为不断揭示矛盾，各地方政府也需要结合当地为实际情况，管理一部分项目的 招投标。但从总的发展趋势来看，政府直接控制的项目要逐步减少。 这一时期的管理类似“半行政干预”管理，只不过政府的直接控制与间接控制的范 浅擐我斛建筑工程招标行为之规范 围，一直处于此消彼长的过渡状态之中。它是招标面扩大后解决管理力量不足的必然途 径，也是新旧管理模式之间弹性衔接，以防止管理体制改革出现反复，避免市场混乱， 保证改革的平稳发展。 3 、政府宏观调控阶段 这是目标模式的主体框架。这一阶段的特点是政府摆脱对招标微观活动的直接参与 转入宏观间接调控，加强对市场竞争的监督。政府对招标活动的干预，主要是运用各种 经济杠杆和法律手段，搞好对招标的宏观总体控制，综合运用经济、法律和必要的行政 手段管好招标市场，通过市场机制，引导企业行为合理化，使招标活动顺利进行。 实现这一管理模式的前提条件是市场机制已充分发挥作用，企业已经有较充分的自 主权和自我约束能力，并能对市场作出灵敏有效、及时合理的反应。在此情况下，己形 成为招标各方服务的中介系统：招标投标法规系列化，程序方式规范化；产品价格严重 扭曲的状态基本解决，己能够反映价值规律；经济活动的社会监控网络已基本成型并正 常运转。 这种管理方式是逐步发展形成的。此时，虽然管理科学化、现代化的任务仍在继续， 但新的管理模式已经形成，管理体制的改革已处于相对平稳时期，且使企业活力充分发 挥，使生产力出现一个高度增长的局面。这是招标投标真正体现出经济效益和社会效益 的阶段。 ( 二) 具有中国特色的招标业 l 、招标作为种交易方式，既具有不同社会制度、不同经济模式的国家都普遍存 在的共性，如交易的组织性、公正性和互利性，以及竞争机制和价值规律对招标的作用。 在不同国家，招标也具有与本国国情相对应的特殊性。中国招标业除了与别的国家所具 有的共性之外，还具有与中国社会主义市场经济体制及国家对经济宏观调控模式相适应 的独有特征。这些特征主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 、广泛性。中国招标业是建立在公有制基础上的，国有资产在国民经济中所占 的比例较大。为保证国有资产的投资效益，有必要在大范围内推行招标。因此，在我国， 招标具有更广泛的市场。中国招标业的根本目的，从宏观来说，在于促进社会生产力的 发展，提高固定资产投资的总体效益，实现资源合理配置，以满足国家经济建设和人民 生活的需要；从微观来说，在于提高企业素质和经济效益，增强自我发展能力。在中国， 招标方和投标方，投标方和投标方之间，虽然由于竞争的优劣而得到不同的经济利益， 但根本利益是一致的，它们之间是在互利基础上建立的联合协作、共同发展的竞争台作 4 浅探我国建筑工程招标行为之规范 关系。 ( 2 ) 、协同性。具有中国特色的招标业要与社会主义市场经济体制、投资管理体制 及对外贸易体制相适应。立项计划、评价标准及招标管理模式，一方面要受到国家宏观 调控的有效干预，要符合国家经济政策、产业政策、技术政策、投资政策及财政金融政 策；另一方面也要接受市场的供求关系和价值规律的调节。 ( 3 ) 、差异性。我国生产力水平具有多层次性，发展里不平衡性，企业之间、部门之 间技术经济差异性明显。因此，中国的招标业既要借鉴发达国家的成功经验，加快与国 际惯例接轨的步伐，但又不能照搬照抄别国模式，而必须从我国国情出发，选择适应我 国国情、有利于促进生产力发展、有利于资源合理配置的具有中国特色的招标模式。 2 、我国的招标主体是招标人。专职招标机构接受招标人的委托后，代表招标主体 实施招标职能。有些项目，招标主体是货物采购的买方，或工程项目主办人，针对每一 个项目，组织一个招标组织，临时聘用专家，招标工作结束后，招标组织就解散了。 专职机构招标与买方自行组织招标相比，具有以下优点： ( 1 ) 、专职招标机构与国内外拥有各类设备和技术的主要厂商有着广泛的联系。它们 不仅集中了建筑商的信息，也集中了各行各业的众多专家和各类项目引进资料。业主在 投资建设时，一般很难对市场全面了解。专职的招标机构可以凭借自己的优势，在招标 时，分门别类地吸引尽可能多的建筑企业参与投标，形成竞争局面，为招标方创造广泛 有利的选择条件。 ( 2 ) 、专职招标机构凭借自己的组织优势，利用自己的专家网络和综合信息，在招标 过程中，合理安排招标计划，进行有效的技术分析，根据企业的实际需要确定最为合理 的招标标底，以避免不必要的过高要求而浪费紧缺资金或技术要求太低而影响生产效 益。 在建立和完善社会主义市场经济体制过程中，积极推行招标投标，有利于运用竞争 机制，使资金得到充分、有效的利用；有利于企业参与市场竞争，形成独立、科学、优 化的决策系统：有利于社会资金的优化配置及投资体制的改革：有利于金融机构降低贷 款风险，而且使企业使用资金有了自我约束机制，避免一哄而上：对企业来说，招标投 标过程中能获得大量科技和市场信息，增强了市场观念，促进经营机制转换和实现国际、 国内两个市场的衔接。同时，招标具有公开性，透明度比较高，在实施中又避免了个人 对经济决策环节的影响，有利于抵制不正之风，这对于建立社会主义市场新秩序同样意 义重大。当然，由于各国国情不同，招标项目的性质和具体要求又不完全一样，我国的 浅探我国建筑工程招标= f _ 为之规瓤 j 建筑工程招标在采用国际通用的招标程序时，也面临一个总体上沿用，局部有所调整的 客观要求。但总的来说，随着我国经济改革与对外丌放的不断深入，我国的招标工作一 定会获得进一步的发展。我国的招标组织制度与操作程序，将与国际通用的招标制度和 程序接轨，并将成为整个国家经济运行机制的一个重要组成部分。在开放态势下，原有 封闭经济格局下的区内竞争方式与计划性的招标观念，将被开放经济背景下的国际竞争 观念与国际招标惯例取而代之。中央和地方政府机构，己较少充当招标活动的具体组织 者和代理者，而逐步成为国际、国内招标活动的协调者和监督者。一个政企分开的、全 国性的、对招标进行宏观调控的管理机构必将形成。其职能和宗旨是“规划、协调、监 督、服务”，其重要的任务之一，就是与其他政府机构一起，尽快拟定一部全国性的统 一法规，以充实和加强我国招标组织制度和操作程序的完整性。该招标宏观调控管理机 构，将依据国家产业政策和对外开放的方针，与银行、海关、国家有关部门协调一致， 积极发挥规划、监督、协调与服务的功能，促使我国招标事业健康蓬勃地发展。 6 浅探我国建筑工程招标行为之规范 第二部分招标机制与特征分析 一、招标机制分析 博弈论又称对策论，是一种广泛应用于政治、经济、军事、体育竞技等诸多方面的 决策方法。所说的博弈则是对一些问题概括、归纳之后，反映出其本质上的特征，因而 可作为一类问题而具有的名称，即：一些个人、队组、或其他组织，面对一定的环境条 件，在一定的规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行 选择并加以实施，并从中各自取得相应结果的过程。博弈论研究问题的前提和出发点是 各主体之间的相互影响。无疑招标是博弈，而且是不完全信息的静态博弈。这是因为： 在该经济活动中，各投标方只知道自己对一项工程的标价，并不知道其他投标方的标 价，因而无法知道其他投标方中标后的得益( 直观上可理解为施工企业从一项工程中赚 取的利润) ，这是招标博弈信息的不完全性；各投标方的标书是密封的。各投标方在 决定各自的标价之前，都无法知道其他投标方的标价，只有在开标时才真相大白、一目 了然，因而可认为各投标方是同时决策的。这是招标博弈的静态性。为了深入完整地揭 示招标机制的本质，有必要对招标活动作一些简化和抽象的处理。 ( 一) 不完全信息静态博弈的一般表示及海萨尼转换 1 、为了表示招标博弈的信息不完全性和静态性，所需解决的关键问题是如何反映 这种博弈中各博弈方虽然完全清楚自己的得益函数。但却无法确定其他博弈方的得益函 数的特征。解决这个问题的前提和基本思路是：一博弈方虽然不能确定其他博弈方在一 定策略组合下的得益，但至少知道其他博弈方的得益有哪几种可能的结果，而哪种结果 会出现则取决于其他博弈方属于哪种“类型”。这里的“类型”是相应的博弈方自己清 楚而他人无法肯定的私人内部信息、有关数据或情况等。这样，如果用t i 表示博弈方i 的类型，并用t 表示i 的类型空间( 全部可能类型的集合) 则t t i 。现在就可阱用u i ( a i a n 、t 。) 表示i 在策略组合( a l ，a n ) 下的得益。因为这个得益函数中含有一个反映该博奔方 类型的变量t i ，并且该变量的取值是博弈方i 自己知道而其他博弈方并不清楚的，因此 正好可以反映该类博弈中信息不完全的特征。因此不完全信息静态博弈的一般表达式为 g = a i i ”，a 。；t 1 ，t n ；u l ，u n ) ，其中a l 为搏弈方i 的行为空间a p ( 策略空间) ，t l 是i 的类型空间，i 的得益l l i - - i l i ( ab ”岛，t i ) 为策略组合( aj ，“a n ) 和类型t ；的函数。这样实际上 浅探我国建筑工程招标行为之规范 是将博弈中某些博弈方对其他博弃方得益的不了解转化成为对这些博弈方“类型”的不 了解。一般来说，一个博弈方至少知道其他博弈方各种“类型”出现的机会的大小，即 对各种“类型”出现的概率分布有一个“判断”，他就至少能根据其他博弈方各种得益 的可能性推导出他们平均来讲会做的选择，从而就能知道自己的每个选择平均来讲可能 会有的收益，才能下决一t 5 做出决策。如果用p ，= p i ( t 一t i ) 表示博弈方i 在自己类型为t 的 情况下对其他博弈方的类型l 。的判断即自己的类型是t i 的情况下t 。= ( t l ，t 1t i + 1 ，t 。) 出现的条件概率，则可用g = a l ，a 。；t l i ，t 。；p l i 一，p 。；u l ，u 。) 来表示某些博弈方虽 然没有关于其他博弈方类型的确切信息，但至少还有一个关于各种类型出现机会的概率 分布的判断的不完全信息静态博弈。这时候，在平均或在数学期望的意义上，这种博弈 是可能的和有结果的。 2 、海萨尼转换 海萨尼在1 9 6 7 年提出了一种分析不完全信息静态博弈的思路，方法是：先假设 有一个名为“自然”的博弈方0 ，该博弈方的作用是为其他每个博弈方抽取他们的类型， 抽取的这些类型构成类型向量t = - ( t l ”，t n ) ，其中t i t i ，i = l ，n 。“自然”让每个博 弈方知道自己的类型，但却不让其他博弈方知道。除“自然”以外的其他博弈方同时 从各自的行为空间中选择行为方案a l ，a n 。除了博弈方自然以外，其余博弈方各自 取得得益h i = u 。( a l ，a n ) ，其中i = i 。利用假设的博弈方0 ，即自然的选择方向或路径来表 示各博弈方的不同类型以后，在自然的选择路径( t i ，t 。) 和各博弈方的策略组合 ( a l ，a n ) 之下，各博弈方的得益u i = u i ( a l ，a n ，t 1 ) 却是确定的和大家都知道的。也 就是说，通过和引进“自然”这个假设的博弈方0 的行动( 随机选择n 个博弈方的 类型) ，把一个不完全信息的静态博弈转化成了一个易于分析的完全信息的动态博弈。 这就是“海萨尼转换”。 在作了海萨尼转换之后，仍然有对“类型”的判断问题，但这时对类型的判断在形 式上就变成了对博弈进程，即“自然”的选择的判断，其概率分布仍然与类型的概率分 布相同，即自然以概率分布p l ，p 。分别选择t 1 ，t 。 ( 二) 招标的博弈分析 l 、为了简便起见，假设只有两个投标( 用博弈方l 和博弈方2 ) 参与某项工程 的投标竞价。他们对该工程的标价分别为v l 和v 2 ，b l 和b 2 为他们完成该工程所需的成 本。则中标后，完成工程的得益为v 1 - b l 或v 2 一b 2 当然评标会涉及质量、工期、价格、 施工组织等诸多方面的因素，但标价无论是对招标方还是对投标方来说都具有极其重要 8 浅搛我国建筑工程招标仃为之规范 的意义。是以在质量、工期要求既定的前提下( 如两阶段评标) ，不妨把标价当成是定 标的最关键因素。 另外，再假定两博弈方是风险中性的，即一单位的期望收益和一单位的实际收益的 效用相同。 2 、假定只有v i 自己i 知道( 因而v i 是投标人i 的类型，) 但两个投标人都知道v ， 独立地取定义在区间( o ，1 ) 上的均匀分布函数。则投标人i 的得益函数；n t ： ( b ，b ，v ，) = v 。一6 。，声。( v ， 昙( k 一6 ，) ，咖，= 0 ，咖) v ， 当i = 1 时j = 2 ，当i = 2 时，j = l 。这里可以假定如果两个投标人标价相同，工程在两人 之间随机地分配。但这个假设并不重要，因为在连续分布情况下，相同出价的概率为0 。 3 、假定投标人i 的出价v i 是其成本b i 的严格递增可微函数。显然，b p l j v i 不可 能是最优的，因为没有人愿意付出比自己成本低的价格。因为博弈是对称的，所以只需 考虑对称的均衡出价战略：v = v + ( b 1 给定v 和b ，投标人i 的期望得益为： ”，= ( v b ) p r o b ( v j ) v ) 这里p r o b ( ) ，表示v j v 的概率，其中v j 是投标人j 的出价战略。因为出价战略是严 格递增的，p r o b ( v j v ) = p m b ( v j v ) 期望得益函数的第一项( v _ b ) 是给定赢的情况下投标 人i 的净所得，第二项p r o b ( ) 是赢的概率。 根据对称性，得： p r o b ( v j v ) = 1 一p r o b ( v j v ) 。1 一f ( v ) 因此，投标人i 面临的问题是： m a x u i = ( v - b ) 【1 一f ( v ) 最优化的一阶条件是： 1 - f ( v ) 一( v - b ) f ( v ) 2 0 由于v 服从均匀分布，所以上式等于： 1 一v v + b = o 解得： v = ( 1 + b ) 2 浅探我国建筑工程招标行为之规范 一般地，假定有r 1 个投标人，每个投标人的标价具有独立的、相同的定义在区间 o ， 1 上均匀分布，如果成本为b 的投标人的标价为v ，则他的得益函数为： q = ( v 一6 ) n p r o b ( v 一) = ( f 7 6 ) 1 - f ( v ) j ”1 j z 解这个方程得 v ：型6 ” 从此可以看出，投标人的标价与成本之间的差距随投标人数的增加而递减。特别地， 当n o o 时，v b 。就是说，投标人越多，招标人得到的价格越低。因此让更多的人参 加竞标是招标人的利益所在。这实际上也反映了投标人在面i 临投标中的一个基本矛盾， 即标价越低中标的机会越大，但中标的得益越少，而标价越高中标的机会越小，但一旦 中标的得益就越大时，采用兼顾中标机会和得益大小的折衷办法是他的最佳选择。 二、综合考虑整个过程，招标的基本原理及其运行机制揭示如下： ( 一) 招标的动因追求投资综合收益的最大化 在商品交换活动中，有诸多可供选择的交易方式，为什么有些商品生产者或经营者 乐于采用招标这种交易方式呢? 从招标主体即招标人参与招标的动机来考察，其根本的动机是选择有利的投资或交 易方式，以实现利润最大化，具体说是追求投资综合收益的最大化。对招标人来说，在 确定一项投资并实施投资计划时，通常可有三种选择： l 、自我设计与自我施工或生产。这是一种封闭式的资源配置方式。这种方式初始 投资较大( 资金、技术、劳动、土地等各种生产要素要自己准备并按要求投入) 建设周 期长。这是由资源配置时间与空间限制所造成的。一旦项目建成，若干资源有可能闲置。 以土建项目为例，如设计人员，项目施工人员在项目建成后，往往无事可做而造成闲置 和浪费。这是一种与自然经济相适应的投资彳亍为和交易行为。这种封闭式的投资行为和 交易行为，不可能实现资源配置的有效合理状态，也不适应社会化大生产发展与市场经 济竞争的需要。 2 、建设单位确定投资项目后，逐个寻找设计与施工单位。这种方式的缺陷在于： 由于受信息局限性的制约，不易找到最佳的设计或旎工单位；而且逐个寻找所需支付的 交易成本高，需要重复进行市场调查，获取关于商品和劳务的价格分布和质量信息；不 断寻找潜在的卖者，获得与他们行为有关的各种资料：在价格可商议对，为确定真实要 l o 浅探我国建筑工程 i ：f 标行为之规范 价而需重复进行价格协商过程，重复选择，重复起草、讨论、确定交易合同的过程，这 一系列的重复行为必然增加交易成本，而且不易找到最佳的设计单位或施工单位。这种 半封闭的资源配置方式，也不能对资源实现有效的配置。 3 、在指定时间范围条件下，公开发布招标信息，公开寻找投标人，并通过竞争选 出中标人。这是一种开放型的资源配置方式。它的优点在于：节省资源配置的时间而 拓宽资源配置的空间，在同一时间里对众多投标人选择，大大节省了寻找投标人的时间， 却在浓缩的时空里拓宽了寻找投标人的范围：减少了交易费用。在同一时间里对众多 投标人进行选择的过程，实质是构造买方市场从事批量交易，规模交易，从而事半功倍， 节省交易费用。由于发挥了寻找投标人的规模效益，这种招标方式所支付的交易费用通 常大大低于逐个交易方式。而且，由众多投标人在同一时间秘密报价竞争，投标人为了 中标，必然极力寻找项目成交的最佳方式。投标人之间的竞争使招标人总费用减少，收 益增加。因此竞争性公开招标是招标人主观追求利润而客观上资源配置适应于市场经济 的必然产物，是交易方式及市场经济发展的必然选择，也是适应社会分工发展和生产力 发展的开放型资源的方式。 从投标人考察，其参加投标的动因也有三种情况：在计划经济条件下，企业既没 有产、供、销的自主权，也没有追求利润的动力，因此企业缺乏或没有投标的动力。 在市场经济的卖方市场条件下，投标人或企业自主确定投资方向确定生产的产品，然后 到市场上销售，生产者有充分的自主权。但由于在供不应求的卖方市场条件下，即卖产 品的价值实现几乎没有风险或风险很小的情况下，商品生产者一般都自主生产、自主销 售。也就是说，在卖方市场条件下，投标人参与投标的动力不强。在市场经济的买方 市场条件下，市场竞争激烈，商品销售的不确定性增加，价值实现的风险很大。因此， 商品生产者和经营者千方百计避免风险，而去寻找有效的交易方式，参与投标的动力随 之增强。这是由于在商品的惊险跳跃中摔坏的不是商品本身，而是商品生产者。参与投 标虽然过有风险，这种风险来自于：一是能否中标有不确定性，二是市场需求的变化或 后材料价格的上涨有可能使投标人总费用超出标价而发生亏损。但投标的风险通常比起 激烈的市场竞争中商品价值实现的风险要小。只要投标成本有可能低于直接市场交易成 本，或投标的收益有可能大于市场交易获得的收益，投标人便有动力参与投标。一旦中 标，就有可能使商品价值形成与价值实现过程相结合，既节省了交易费用，又减少了交 易过程中价值不能实现的风险。这种交易方式的最大特点在于，只要中标就能使价值创 造与价值实现过程相结合，提高了价值实现率。这一过程从本质上说，能减少资源浪费， 浅探我国建筑工程剂标行为之规范 使资源实现有效的配置。纯粹市场交易在买方市场条件下存在价值不能实现或不能完全 实现的风险，而纯粹企业内部交易又由于资源拥有的有限性而使资源配置过程受阻。招 标投标则能比较顺利地解决纯市场交易与纯企业内部配置所产生的问题，使市场配置与 企业内部配置相结合，实现资源配黄效率与效益的最佳统一。 从政府角度考察，世界上许多国家积极推行招标，有些国家通过立法对政府采购和 投资实现招标。这是因为招标这种交易方式具有公开、公正、公平和择优竞争的特点， 可以使政府采购和投资具有较高透明度，以防止政府部门工作人员腐败，最大限度避免 不当交易和不当竞争，确保国民资产的投资效益和政府采购货物的质量。 ( 二) 招标与投标的调节机制市场机制与组织机制相结合 招标交易活动涉及到招标人、投标人、招标机构、评标专家组以及政府有关部门。 考察招标主体和招标中介机构在招标活动中的行为，可以发现招标主体( 招标人) 的行 为主要受市场机制的调节，招标人与投标人以及投标人与投标人之间是经济利益的关 系。而招标机构，评标专家组织以及政府有关部门与招标主体的关系则是组织服务和政 策调控的关系，其行为受组织机制和行政机制的调节。如下图所示； 月 争 关 系 图中上半部分受市场机制调节。图中的下半部分受组织机制与行政机制调节。招标 1 2 战探我幽锉筑工程捌标行为之删范 活动全过程是市场机制与组织机制的有机结合。 在招标活动中，招标人与投标人之间的关系表现为经济利益上的关系，而利益的实 现则取决于招标项目的成功与否。双方都希望招标项目成功从而能获利，在这一点上双 方表现出一致性。但由于投标人的利益是招标人项目投资扣除施工总成本而成的；招标 人以项目投资转化的建筑工程作为经营资本，对将来的收益影响极大。这样在双方都追 求各自利益的倾向下，以至双方又表现出对立和矛盾的关系。 投标人之间的关系是竞争的关系。在一次招标活动中，众多投标人在买方市场条件 下，为一个招标项目进行竞争，每个投标人都期望在投标竞争中获胜中标，以至相互之 间表现为经济利益上的排他性。同一个招标项目投标人越多，竞争越激烈，竞争的结果 则是综合实力最强者获胜中标。 招标人与投标人之间的经济利益关系以及投标人之间的竞争关系主要受市场机制 调节，其经济利益的分配主要通过标价来反映和确定。标价形成的基础是由招标项目生 产的社会必要劳动时间所决定的，但也受到市场供求和竞争状况的影响。若标价过低， 投标人从招标项目中获利太少，会失去投标的兴趣，结果是找不到合适的投标人。但若 标价过高，招标人的利益受损，又违背招标的初衷。因此，标价实际是市场机制的作用 下形成的招标人与投标人都能接受的均衡价格。 在招标活动中，市场机制起着重要的调节作用。但在招标的全过程，在市场机制调 节的同时，还有组织机制在发挥作用。组织机制主要表现为有组织的相对固定和规范的 交易程序，招标机构接受政府和招标人的委托，有组织地开展招标和开标活动，使招标 活动公开、公正、公平地进行，确保投资效益；通过专家组织进行评标和决标。因此， 招标活动的竞争形式不是完全的自由竞争，而是有组织的竞争；招标中的交易不是由双 方自主直接达成的，而是由专家组织经过评标决标来决定的；投标人之间的竞争不完全 受需求和供给规律调节，标价最低不定能中标，也不一定是好标，竞争取胜靠综合实 力。招标活动中的组织机制可以弥补完全自由竞争交易和纯市场机制调节中存在的缺 陷。仅凭市场机制调节，市场的消极作用难以得到控制，以至资源配置带有自发性和盲 目性。这种自发性和盲目性是由于自由竞争会产生不当竞争和过度竞争，也可能产生不 公正和不正当的交易行为，从而扭曲竞争机制和价格机制。由于不当竞争使国民经济受 损比得到的利益还大，过度竞争又使许多企业不能从利润率很低或陷入赤字状态的集中 度低的产业中顺利退出，使低的或负的利润率长期持续。因此，对国有资产的投资和政 府采购实行有组织的竞争，通过招标中介机构和评标专家规范交易主体的竞争行为，以 溅探我瑚建筑工程荆标行为之规范 避免自由竞争所带来的弊端，使看不见的手和看得见的手共同发挥作用，确保招标的公 正性、科学性和择优性，促进和完善有效竞争机制。这也是招标项目投资效益好，招标 活动在世界上许多国家迅速发展的重要原因之一。 ( 三) 招标运行机制一竞争与选择而产生的优劣汰机制 如前分析表明，招标主体参与招标的动力在于追求投资综合收益的最大化，而招标 的客观结果又使社会资源得到了有效配置。那么招标是如何实现这一过程，即实现社会 资源有效配置的呢? 考察竞争性招标的一系列程序及其过程，可以发现是其内在的竞争 与选择机制产生了优胜劣汰及优势聚合的结果，从而形成了资源合理的配置机制。 经济问题就其本质来说是一个选择的问题，是一个为使有限资源尽可能满足社会需 求与欲望而进行配置及其调节机制的选择的问题。选择导致了竞争，竞争促进了选择， 并形成优胜劣汰，从而使要素在选择中流动，技术在选择中发展，市场体系在选择中发 育，资源在选择中得到发掘并得到合理配置，市场经济乃至人类社会在选择中不断发展 与完善。而市场经济的发展反过来又扩展了选择与竞争的空间和自由度。市场经济越发 展，选择与竞争的机制越完善。招标之所以能在市场经济国家中普遍存在与发展，就是 因为其运作机制符合市场经济发展的规律。 招标的全过程充满了竞争与选择。招标项目选择、招标机构选择及投标人的选择等 构成了多层次的系列选择过程。其中，招标项目的选择是第一层次选择，即投资方向的 选择。投资方向正确与否，不仅关系到招标的成效，而且也关系到招标企业的发展前景 与兴衰存亡。因此招标项目的选择在整个选择系列中是一个较高层次的发展选择。这一 层次的选择原则主要遵循生产力发展的规律，遵循产业结构、产品结构及技术结构转变 规律，遵循经济运行规律，而且还要根据市场需求状况以及国家宏观经济政策、产业政 策、技术政策并结合本企业的实际情况来进行。这一选择过程实质上是宏观上对资源初 始配置的过程，是新增资产分配过程。因此其选择正确与否，直接关系到工业布局与资 源配置的合理与否。 招标机构、招标方式、投标人的选择是为实现发展选择而进行的操作性选择，是为 完成既定投资项目使资源使用费用最低，效益最佳而作出的选择，是微观层次上的资源 配置选择。在选择过程中，不断发现和实现要素的组合与替代，例如资金与技术替代， 劳动与技术替代，资金与劳动替代及不同技术间的替代，等等。要素的选择、替代及其 转换过程不断促进要素合理配置和技术创新。 招标的竞争与选择机制有利于促进企业改革和经营机制的转换。招标的推行迫使企 浅探我国建筑工程荆标行为之枷范 业面向市场，参与竞争。招标主体的利益通过投标人之间的竞争能更好地实现。而竞争 中获得的评价标准如造价、质量、工期、技术水平等会迫使企业自觉增强竞争意识，使 企业自觉面向市场，从过去依靠政府转向依靠自身实力，从找市长转向找市场，从市场 中寻找有效需求。另一方面使企业寻找内部资源组织的最佳方式，促使内部资源达到最 佳配置，提高竞争能力，改善管理制度，完善自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约 束的机制。 ( 四) 招标的经济效应实现社会资源的合理配置 在招标活动中，投标人要在众多竞争对手里中标，必须具备相对优势。这种相对优 势来自于各种优势的聚合或互补，包括诸多要素之间的替代，转换及配置而产生的要素 组合优势，招标活动及其过程中各环节的组织调节的管理优势。投标人中标的必要条件 是达到既定要求而报价接近或等于标底价格。项目的报价本身是工程建设过程所支付的 要素费用、管理费用、交易费用及投标人利润的货币表现形式。因此报价既反映资源稀 缺性和市场需求变动的信息，又是招标项目资源配置效率与效益的综合反映。投标人要 实现既定的要求而又使报价接近标底水平，就必须使总投入费用控制在一定限度内。这 就迫使投标人合理组合各种所需要素，同时降低管理与交易费用。因此，招标过程既是 竞争的过程、资源配置的过程，同时也是实现资源配置效率与效益最佳统一的过程。 招标项目建设要涉及诸多要素，当某些稀缺要素费用较高时，为降低总费用，必然 促使寻找代用品或代用要素，从而拓宽原有要素的使用范围或提高要素的使用效率，并 且加速要素的替代。如资本与劳动的替代，当劳动力成本提高时，就使用机器或自动化 设备代替劳动力，当资本货物成本提高时，就会使用技术密集货物代替资本货物。要素 的不断替代会在一定程度上促进技术结构的转换与升级。投标人若能加速要素替代速 度，提高要素替代效益，就能获得竞争优势。 使投标标价降低的另一途径是促进和加速要素转换，即把般生产要素( 如资本、 劳动、自然资源) 转换成特定要素，把特定要素和原材料( 再加上其他投入) 转化为最 终产品。提高要素转换效益与效率，就能降低单位要素的费用或成本。通过要素替代和 要素转换促进要素合理组合，使各种要素相互匹配，以实现功能一定而投入要素的总费 用最低。因此，普遍推行招标投标，有助于社会资源的合理配置。 三、招标的基本特征 招标是市场经济条件下相对成熟、高级和规范的交易方式。它在生产( 建设) 与交 浅探我国建筑工程招标行为之规范 换活动中，具有以竞争为手段，以有组织地追求资源配置效率与效益最佳统一为目标的 功能。作为交易方式，招标具有一般商品交换的本质特征：如招标的对象具有商品的属 性；招标的主体是相对独立或独立的商品生产者和经营者；招标的活动受竞争规律和价 值规律的支配和调节；招标的交易方式是社会分工发展的必然产物，等等。 除此之外，招标也具有一些不同于一般商品交易的特征。即招标不是一种简单的商 品买卖行为