（国际法学专业论文）国家豁免相关法律问题研究.pdf

中文摘要 摘要 国家豁免制度在国际社会的发展进程中，经历着从惯例到规则，从不成文到 成文，从分歧到统一，从零散到完备、从豁免到限制，从简单到复杂的变化过程， 也体现了人类文明从专制走向民主，从霸权走向进步的发展趋势。2 0 0 4 年通过的 联合国国家及其财产管辖豁免公约，是国家豁免问题发展史上的一个里程碑， 也对世界各国的国家豁免问题产生深刻的影响。 本文以该公约为依据，对国家豁免的一些理论问题进行了探讨，并结合我国 实际对一些问题进行了分析 全文共分三个部分，即国家豁免问题概述、国家豁免问题上的国家行为、国 家豁免的发展趋势及中国的选择 第一章主要介绍国家豁免的形成原由，国际法上的依据，其发展阶段以及绝 对豁免、限制豁免的争论焦点。 国家豁免是指国家的行为和财产免受他国的立法、行政和司法的约束国家 豁免是各国在国际交往中形成的习惯，它受外国君主个人管辖豁免、外交豁免的 一定影响，但主要还是国际民事关系发展的产物。 国家豁免的国际法依据是“国家主权平等原则”国家间交往的需求是限制主 权行使范围的客观因素，国家间的合意是限制主权行使范围的主观因素。一个国 家既是国家豁免权的享有者，又是施行国家豁免的义务承担者，各国在国家豁免 方面都是平等的从本质上讲，国家豁免是解决主权冲突的一种妥协方式，是一 国主权的域内效力对他国主权的域外效力的让步 在国家豁免制度的发展过程中，经历了三个阶段，豁免理论的萌芽期，绝对 豁免的发展期，限制豁免的成长期。而且在这个过程中，绝对豁免与限制豁免一 直存在着争论绝对豁免认为，国家的一切行为都是主权行为，都免受外国法院 的管辖。而限制豁免则认为，国家及其财产一般地享有豁免，但在某些情形下要 受外国法院的管辖，即豁免是原则，管辖是例外 第二章介绍了国家豁免的主体、国家主权行为、国家商业行为以及几类特殊 的国家行为这部分是全文的核心部分。 中文摘要 关于国家豁免的主体问题，是实施国家豁免权的最基本的前提条件。哪些国 家机关是国家豁免的主体，而哪些实体只具有国际私法主体的地位；国家主体的 哪些主权行为享有豁免，而哪些商业行为不能援引豁免，是本章要解决的问题。 国家的主权行为无可争议地享有管辖豁免，而国家的商业行为则不能援引豁 免。何为国家商业行为，国家豁免公约列举了7 类。关于国家商业行为的判断 标准，实践中有“行为性质说”，“行为目的说”和“混合标准说”三种。“行为性 质说”采用性质标准，是严格的限制豁免理论。“行为目的说”是国家凭以主张管 辖豁免的最后一道屏障。“混合标准说”是主要参考行为的性质，也考虑行为的目 的。国家豁免公约采用的是混合标准说。 国家征收是一种主权行为，可以享有管辖豁免；国家特许协议也是一种经济 主权，也应当享有管辖豁免；而国际融资则是商业行为，国家不能援引管辖豁免。 第三章主要介绍国家豁免问题的国际发展趋势、我国的选择以及我国应当采 取的对策 关于国家豁免问题，限制豁免已经成为一种世界性趋势，并且由国际习惯法 上的规则迈向了成文国际法，随着国际政治局势及经济关系的发展，豁免的范围 和事由也许会越来越小 我国在国家豁免问题上始终坚持国家豁免是一项国际法原则，并承认这一原 则存在例外，可以说与国家豁免公约的立场基本一致 在我国已向联合国签署了该公约的情况下，我国关于国家豁免问题，应当采 取以下对策：1 - 采用限制豁免理论，尽快制定我国的国家豁免立法。2 以国家 豁免公约为蓝本，在调研我国参与国际民商事活动的实际情况的基础上，制定 豁免法。3 积极培养一批有能力参与国际民商事诉讼的法官和律师，应对有关豁 免问题的诉讼。4 改革现有国有企业的管理模式，确保国有企业的独立法人地位。 5 国家应避免直接与外国自然人或法人签订合同或进行商业交易。 关键词：国家豁免；国家主权行为；国家商业行为 英文摘要 c o r r e l a t i v el a wp r o b l e m ss t u d yc o n c e r n i n gs t a t ei m m u n i t y a b s t r a c t i nt h ed e v e l o p m e mp r o c e s so ft h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y , t h es y s t e mo fs t a t e s i m m t m i t yh a se x p e r i e n c e dat r a n s f o r m a t i o nf r o mt h er o u t i n et or e g u l a t i o n , f r o m u n w r i t t e nl a wt os t a t u t el a w , f r o md i v e r s et ol l n a n i m o u s , f r o ms c a t t e r e dt oc o m p l e t e ， f r o ma b s o l u t e n e s st ol i m i t a t i o n , a n df r o ms i m p l i c i t yt oc o m p l e x i t y i ta l s oh a se m b o d i e d t h ed e v e l o p m e n tt r e a do fm a n k i n dc i v i l i z a t i o nw a l k i n gf r o ma u t a r e h yt od e m o c r a c y , f r o mh e g e m o n yt oa d v a n c e m e n t i n2 0 0 4 t h ep a s s i n go f t h eu n c o n v e n t i o no n j u r i s d i c t i o n a li m m u n i t i e so fs t a t e sa n dt h e i rt r o p e t t y ) i sam i l e s t o n ei nt h es t a t e i m m u n i t ys y s t e md e v e l o p m e n th i s t o r y , a n da l s ob r i n g sa b o u tad e e pi n f l u e n c eo i lt h e s t a t ei m m u n i t yp r o b l e m si nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y b a s e do nt h eu n c o n v e n t i o n , t h i se s s a ym l l l c l e $ s o m ep o i n t s0 1 1s o l n et h e o r e t i c a l p r o b l e m so f t h es t a t e si m m u n i t ya c c o r d i n g t ot h ec o n d i t i o no f o u re o t m t r y t h i se s s a yi sd i v i d e di n t ot h r e e c t 硫s ：b r i e fa c c o u n to ft h ep r o b l e m s c o n c e r n i n gs t a t ei m m u n i t y , s t a t ea c t s ，a n dd e v e l o p m e n tt r e n do fs t a t ei m m t m i t ya n d t h ec h o i c eo f c l a i m c h a p t e ro n em a i n l yf o c u s e so nt h er e a , s o nf o rt h ef o r m a t i o no ft h es t a t ei m m u n i t y , t h eb a s i s0 1 1t h ei n t e r n a t i o n a ll a w , i t sd e v e l o p m e n ts t a g ea n dt h eh o ti s s u e sb e t w e e n 曲s o l u t ei m m u n i t ya n dl i m i t e di m m u n i t y s t a t ei m m u n i t yi n e a l 坞t h a tt h ea c t sa n dp r o p e r t i e so fas t a t e 眦f r e ef x o mt h e l i m i t a t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i o n , l e g i s l a t i o na n dj u r i s d i c t i o nb ya n o t h e rs t a t e s t a t e i m m u n i t yi sa h a b i tt h a th a sb e e ns h a p e di nt h ei n t e r n a t i o n a la s s o c i a t i o n i ti ss u b j e c t e d t ot h ed i p l o m a t i ci m m u n i t ya n de m p e r o rp e r s o n a li m m u n i t yf r o mj u r i s d i e t i o n , b u tt h e m a i nc a u s ei st h a ti ti sar e s u l t c o m i n gf r o mt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l a s s o c i a t i o n a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo f f q u a l i t yb e t w l ：e ns t a t es o v e r e i g na u t h o r i t y , t h es t a t e s o v e r e i g n t yi st h es u p r e m ep o w e ro w n e db ya s t a t ea n dc a d n o tb ei n t e r v e n e db ya n y o t h e rs t a t e s ，b u tt h ee x e r t i o no fas t a t es o v e r e i g n t yi sr e s t r i c t e d t h en e e do fa n i n t e r n a t i o n a la s s o c i a t i o ni s 觚o b j e c t i v ef a c t o rt h a tl i m i t st h ee x e r t i o no fas t a t e s o v e r e i g n t y ；n a t i o n a lc o n s a f l s u si st h es u b j e c t i v ef a c t o rt h a tl i m i t st h ee x e r t i o no f a s t a t e 英文摘要 s o v e r e i g n t y as t a t ee n j o y ss t a t ei m m u n i t ya n da l s oh a sad u t yt oi m p l e m e n ts t a t e i m m u n i t yt oo t h e rs t a t e s a l ls t a t e s 躺e q u a li nt e r m so ft h es t a t ei m m u n i t y i nt h e e s s o n c e , s t a t ei m m u n i t yi sac o m p r o m i s et os o l v et h es o v e r e i g n t yc o n f l i c t , i sa c o n c e s s i o nt h a to n es t a t es o v e r e i g n t yt e r r i t o r i a le f f e c ty i e l d st oa n o t h e rn a t i o ns t a t e s o v e r e i g n t ye x t r a t e r r i t o r i a le f f e c t s t a t ei m m u n i t ys y s t e mh a sg o n et h r o u g ht h r e es t a g e si ni t s d e v e l o p m e n t ；t h e ya l - o e m b r y o t i cp 既i o d ，d e v e l o p m e n tp e r i o do fa b s o l u t ei m m u n i t y , a n dg r o w t hp e r i o do f l i m i t e di m m u n i t y a n di nt h i sp r o c e s s , t h ea r g u m e n tb l “t w e e na b s o l u t ei m m u n i t ya n d l i m i t e di m m u n i t yh a sa l w a y se x i s t e d t h et h e o r yo fa b s o l u t e 缸n n u n i t yt h i n k st h a ta l l t h eb e h a v i o r so fas t a t eb e l o n gt ot h es o v e r e i g n t yb e h a v i o r s ，a sa r e s u l t ，a l ln e e dt ob e e x e m p t e df r o mr u l eb yf o r e i g nc o u r tn om a t t e rw h a tn a t n l 他t h e y 眦b u tt h e o r yo f l i m i t e di m m u n i t yb e l i e v e st h a ts t a t ea n di t sp r o p e r t i e s 咧o yi m m u n i t yg e n e r a l l y , b u t u n d e rs o m ec o n d i t i o n s ，t h e ys h o u l db er i l l e do v e r b yf b r e i 盟c o u r t i tm e a n si m m u n i t yi s a p r i n c i p l e a n d j u r i s d i c t i o n i s a n e x c e p t i o n c h a p t e rt w oi n t r o d u c e sl a wb o d l o 陷t h a te n j o ys t a t ei m m u n i t y , s o v e r e i g na c t sa n d c o m m e r c i a la c t so f as t a t e s o m es p e c i a la c t so f as t a t e 1 1 啦sp a r ti st h ec o r eo f t h ew h o l e e s s a y 聊1 1 i c hl a wb o d i e se n j o ys t a t ei m m u n i t yi st h ep r e r e q u i s i t ei nt h ei m p l e m e n to f s t a t ei m m u n i t y w h i c ho r g a n i z a t i o n s 咧o ys t a t ei m m u n i t y , w h i l ew h i c he n t i t i e so n l y h a v et h ep o s i t i o no ft h ep r i v a t ei n t e r n a t i o n a ll a w ；w h i c hs o v e r e i g na c t so fas t a t ee n j o y t h ei m m u n i t y , w h i l ew h i c hb u s i n e s sa c t sc a n te n j o yt h ei m m u n i t y , a nt h e s ea t h e p r o b l e m s t h a tw i l lb er e s o l v e di nt h i sc h a p t e r t h es o v e r e i g na c t so fas t a t eu n d o u b t e d l ye n j o ys t a t ei m m u n i t yw h i l eb u s i n e s sa c t s c a n te n j o ys t a t ei m m u n i t y t h a tw h a tk i n do fa c t sa b u s i n e s sa c t sh a v eb e e nc i t e di n t h eu n c o n v e n t i o n a sf o rj u d g m e n ts t a n d a r do fs t a t ea c t s t h e r e 黜t h r e ek i n d so f o p i n i o n si np r a c t i c e 一“b e h a v i o rn a t n l 宅s a y b e h a v i o rp u r p o s es a y a n d m i x e d - u p s a y b e h a v i o rn a r l l 屯s a y i st h et h e o r yo f s t r i c tl i m i t e di m m u n i t y b e h a v i o rp u r p o s e s a y i st h el a s tm e a s u r et h a t as t a t ec a nt a k et o e n j o y s t a t ei m m u n i t y 1 1 1 e u n c o n v e n t i o na d o p t s m i x e d - u ps a y s t a t ef o r c e dr e q u i s i t i o ni sc o n s i d e r e da sas o v e r e i g na c ta n dc 锄e 坷o ys t a t ei m m u n i t y s t a t ec o n c e s s i o na g r e e m e n ti sa l s oak i n do fe c o n o m i cs o v e r e i g n t ya n de n j o y ss t a t e i m m u n i t y b u ti n t e r n a t i o n a lf i n a n c i n gi sa b u s i n e s sa c ta n dc 越 e n j o ys t a t ei m m u n i t y 英文摘要 c l 啦t h r e e c e n t e r so nt h ei n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tt r e n do fs t a t ei m m u n i t y , o u r s t a t ec h o i c ec o n c e r n i n gi m m u n i t ya n dt h ec e u n t e r m e a s u r e w es h o u l dt a k e a st os t a t ei m m u n i t y , l i m i t e 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n t e rp l a n ： 1 a d o p tt h el i m i t e ds t a t ei m m u n i t ya n d m a k eo u ro w n i m m u n i t yl a wa ss o o na s p o s s i b l e 2 b a s e do nt h ei n v e s t i g a t i o no ft h ec i r c u m s t a n c et h a to u rc o u n t r yp a r t i c i r i a t e si n t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la c t i v i t i e s , w o r ko u tt h ei m m u n i t yl a ww i t h t h e u n c o n v e n t i o n a st h es c r i p t 3 c u l t i v a t eag r o u po f j u d g e sa n dl a w y e r sw h oh a v et h ea b i l i t yt od e a lw i t ht h e i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a ll a w s u i t si n v o l v i n go u rs t a t ee n df o r e i g nc o m p a n i e s 4 r e f o r mt h ec u r r e n tm a n a g e m e n tp a t t e r no f t h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ；a s c e r t a i n t h ei n d e p o n d e n tl e g a lp o s i t i o no f t h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s 5 t h es t a t es h o u l da v o i dd i r e c t l ys i g n i n gt h eb u s i n e s sc o n t r a c tw i t hf o r e i g nn a t u r a l p e r s o n so rl e g a lp e r s o n s k e yw o r d s ：s t a t ei m m u n i t y ；s o v e r e i g na c 缸；c o m m e r c i a l a c t s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：国塞登鱼担羞洼徨衄壁班塞：除论文中已经注明引 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 开发表的成果 本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名：力专专，一铂：7 月j ，日 f 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文 保密口，在年解密后适用本授权书 榉僦姗系纂幺榭打。4 ，不保密日( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名：辩专 导师签名：昂j 带 日期：汕占年r 月邓日 固家豁免相关法律问题研究 引言 国家豁免的理论与实践是当代国际法中的一个重要课题，是国际公法、国际 私法和国际经济法共同关注的一个问题。 国家豁免原则主要是通过欧美国家法院的判例的积累而确立起来的，但自十 九世纪以后，各国在国家豁免问题上逐渐形成绝对豁免和限制豁免两大派系。二 次世界大战以后，随着国家越来越多地参与国际贸易，从事跨国商业行为，出于 经济利益的考虑，选择限制豁免的国家也越来越多，并且有些国家已经通过颁布 豁免法的形式，将限制豁免予以固定下来；2 0 0 4 年通过的联合国国家及其财产 管辖豁免公约更是对限制豁免进行了肯定。2 0 0 5 年9 月，李肇星外长代表我国 政府在联合国总部签署了国家及其财产管辖豁免公约，已表明我国在国家及其 财产管辖豁免问题上的立场。当此之际，启动我国国家及其财产管辖豁免立法已 属当务之急 第1 章国家豁免问题概述 第1 章国家豁免问题概述 1 1国家豁免制度的一般问题 1 1 1 国家豁免的内涵 在法学理论上，豁免是与特权相对应的。豁免的本义在于某些主体就特定的 事项可以泰然不受惩罚，即免于承担相应的责任与义务。而国际法上的国家豁免 是指国家主权豁免或国家管辖豁免，即一国的行为和财产不受另一国的国内法院 的司法管辖，也就是说，非经一国同意，该国的行为免受所在国的法院的审判， 其财产免受所在国的扣押和强制执行 一般认为，国家豁免( s t a t ei m m u n i t y ) ，有广义和狭义之分。广义的国家 豁免是指一国的行为和财产免受他国的立法、行政和司法的约束，包括国家本身、 国家代表和有关的行为者的某些行为有不受他国惩罚的可能。u 狭义的国家豁免仅指国家及其财产免受他国管辖，是指国家在跨国诉讼中享 有优于自然人和法人的特权狭义的国家豁免包括以下三个既有联系，又有相对 独立性的内容：一是司法管辖豁免，是指除非一个国家同意，其他国家不得受理 以该国为被告或者以该国的财产为标的的诉讼。二是诉讼程序豁免，是指在一个 国家放弃司法管辖豁免，主动向其他国家法院起诉或自愿在其他国家法院应诉的 情况下，其他国家法院未经该国同意，不得对该国或者该国的财产采取诉讼程序 上的强制措施，如不得强令该国提供证据，不得以诉讼保全为由查封、扣押该国 财产等。三是强制执行豁免，是指即使一个国家主动向其他国家法院起诉或自愿 在其他国家法院应诉，其他国家法院未经该国同意，不得依其判决对该国财产采 取强制执行措施。由于管辖是诉讼程序和强制执行程序的前提，因此，一国只要 不放弃司法管辖豁免，就当然享有诉讼程序豁免和强制执行豁免；另一方面，国 家自愿放弃司法管辖豁免不等于放弃诉讼程序豁免和强制执行豁免，同样，一国 放弃司法管辖豁免和诉讼程序豁免不等于放弃强制执行豁免。 1 1 2 国家豁免形成的原由及过程 国家豁免是各国在国际交往中形成的习惯，它受外国君主个人管辖豁免、外 【l 】l 何志鹏对国家豁免的规范审视与理论反思法学家2 0 0 5 年第2 期第1 0 9 页 2 国家豁免相关法律问题研究 交豁免的一定影响，但主要还是国际民事关系发展的产物。 在中世纪以前，国家之间的交往比较少，他们之间的联系多缘于领土、利益 的纷争，当时国家之间解决纠纷、矛盾的途径就是武力、战争，交往一般也仅限 于军事方面或政治方面由于欧洲封建专制的结果，使得国家的大权完全由君主 个人掌控，国家也被视为君主的个人财产，所以，国家之间的关系往往表现为君 主个人之间的关系；如果两国君主交好，则完全可以通过联姻或谈判的形式解决 争端在谈判解决纠纷和争端的过程中，国家元首享有一定的权利，包括享有一 定礼数的待遇，不被限制自由，可以合法跟随一定数量的随从，等等。这在谈判 过程中表现出来的特权就是对国家元首的豁免，这也可以说是当时国家管辖豁免 的一种基本的表现形态，即对君主个人的管辖豁免，但还不完全是现代意义上的 豁免这种对国家君主个人的管辖豁免反映了当时国家关系的特征 如果在解决纠纷时君主另派使节进行，那么被视为派遣国君主的个人代表的 外交使节，就享有与君主一样的特权与豁免，但是他享有的豁免，并不是给予他 本人的，而是意味着对他所代表的派遣国君主的权利与尊严的尊重。法泰尔说到： “归于国家君主的尊敬应该反映在他们的代表上，特别是应该反映在以最高等级 代表本国君主的大使上。”“这是现代意义上的外交豁免的雏形，它被认为是国 家豁免的最初表现形式，所以说，外交豁免也是后来出现的国家管辖豁免的基础 在早期，豁免被视为与进行访问的主权者本人有关( 这里的豁免主要是指免 受领土国法院的管辖) ，后来被明显地扩展至访问国的各种机关，主权者本身被视 为以代表的身份进行活动。这种理论主要依赖于外国国家及其机关和代表的尊严 以及其不受阻碍地执行职务的需要。历史上，一方面从国家君主的主权、尊严 推定出其外交代表的豁免，另一方面又从外交代表的豁免中引出国家君主的豁免 根据，因而两者之间呈现为一种互为因果的关系除此之外，两者之间还有一 部分的重叠一般认为，外交豁免是外交使节基于执行外交职务的需要而被给予 的一种权利与尊严，它的背后是国家权力与尊严的支持，1 9 6 1 年的维也纳外交 关系公约的前言对此予以确认：“此等特权与豁免之目的不在于给予个人以利益 闭( 瑞士】法寨尔，国际法 ，1 7 5 8 年版，华盛顿，1 9 1 8 年法文版，第3 1 4 页 珈肉伊思布朗利国际公法原理 曾令良、余敏友等译，法律出版社，2 0 0 3 年8 月第一舨第3 5 8 页 哪羹刃韧国家豁免问题的比较研究) 北京大学出版社。2 0 0 5 年1 0 月第2 版第4 页 3 第l 章国家豁免问题概述 而在于确保国家之使馆能有效执行职务”；而国家豁免的根据则是国家主权，即一 切国家的主权都是平等和独立的，平等者之间无管辖权另外，外交使节的行 为一般来说是一种政治行为，是国家主权行为，因而他在民事管辖、刑事管辖以 及税收等行政措施管辖方面都享有豁免权；而国家豁免涉及到的主要是诸如国家 融资、国家采购等商业性质的行为，不涉及刑事诉讼程序。尽管如此，由于享有 外交豁免的机关有国家元首、政府、外交部门、驻外外交代表机关等，他们本身 就是国家机关的一部分，因而他们所享有的外交豁免，实际上也是国家豁免的一 部分。 随着英国工业革命的出现，国际关系的发展受到了深远的影响，尤其是修筑 铁路、建立电信以及造船业的发展，为国家间的商业和贸易发展提供了良好的条 件，国家的经济职能不断开始强大，国家的行为开始触及各个领域，各国政府的 对外活动，也逐渐超出传统的外交关系领域，扩大到经济及其他领域国家开始 广泛地参加经济、民事活动，而且在经济活动中具有双重身份一方面，它是 民事法律关系的当事者，另一方面，它本身又是一个主权者。根据民事法律关系 双方当事人法律地位平等的特点，在国家参与的民事经济活动中。国家应与对方 当事人享有平等的民事权利，承担同等的民事义务但是由于国家是主权者，根 据主权平等原则，未经国家同意，国家及其财产不受外国法院的管辖。在国家与 私人的经济活动中，不可避免地会出现纠纷，如果私人的民事利益受到国家的侵 害，就会在一些国家的法院诉外国政府，也就提出了国家及其财产在诉讼中的法 律地位问题，于是，国家在外国法院的豁免问题就产生了，这才是现代意义上的 国家豁免。真正现代意义上的国家豁免的形成主要体现在1 9 世纪开始的各国判例 之中。 1 1 3 国家豁免产生的理论依据 关于国家豁免的理论依据，从一开始就在各国的国际法学说中存在不同的见 解。 第一种是治外法权理论。它认为，一个主权者在另一个国家领土内，就象是 在它自己的领土内一样，可以行使法权，因此，它在外国境内享有一种法律上的 伽黄进国家及其财产豁免问题研究 1 9 8 7 年中田政法大学出版杜第l l 页 4 国家豁免相关法律问题研究 特权与豁免，不受外国的管辖。这种主张是以一国在他国的行为犹如在其本国从 事的行为这种法律拟制来说明国家及其财产享有豁免权的 第二种是礼让理论。该学说认为，基于国家之间的善意与礼让，一国的主权 效力只能及于本国境内，它强调主权的属地性。出于对另外国家的礼貌，它对外 国国家及其财产应当给予豁免，这是从维护国家之间的政治与外交关系的角度来 考虑的照此看来，国家豁免不是一项法律义务，而是以非法律性质的政治因素 作为中心的，是一个国家不受法律规则约束的行为。 第三种是互惠说这种主张认为，国家及其财产享有豁免权的根据在于国家 之间的互惠互利这意味着国家相互之间并没有当然赋予对方豁兔的义务，只有 一方给予另一方豁免，后者才会给予前者豁免；如果一方不给予另一方豁免，那 么后者也不会给予前者豁免。这种主张使一些国家把赋予他国豁免权仅仅视为予 己有利的权宜措施 第四种是尊严说，认为君主是位于本国法律之上的，历史上君主通常是不服 从本国法院的司法管辖的，与他人发生诉讼是有损君主尊严的，这种观点同样被 运用到外国君主或外国国家的法律地位上，即：外国国家或君主也不能受到本国 法院管辖，应当给予豁免。 第五种是国家主权说国家主权说认为，国家及其财产享有豁免权是国家主 权派生出来的权利。主权是国家具有的独立处理其对内对外事务的权力国家主 权对内是最高的，对外则是独立平等的。国家主权在本国领土内享有最高权力派 生出属地管辖权，国家主权在国际关系中的平等和独立性则派生出国家及其财产 在他国享有豁免，因为“平等者之间无管辖权”。由此可见，国家豁免权是国家本 身固有的权利。 所谓“平等者之间无管辖权”，就是说，国家之间是平等的，既然国家是平等 的，那么必然的结论就是一图不受另一国的管辖。这一理论缘于欧洲中世纪 的教会法当时，一直是教廷与教皇统治着整个人类文明，罗马教皇英诺森三世 在规定前任教皇不得侵害后继教皇的权利时，提出了“平等者之间无管辖权”的 教会法规则，嘲后被格里高利九世写入教谕一即被作为各国整理秩序的依据。据 嘲( 以) 丁斯泰恩平等者之间无管辖权 以色列法律杂志 ，1 9 6 6 年英文版，第t 卷，第4 0 8 页 5 第1 章国家豁免问题概述 此，各国家要在教皇的统一统治下，在自己的领土范围内管理本国的各种事务， 彼此之间不能管辖，这是最初的解释。随后，民族国家开始兴起，各国要求自主 的呼声越来越高，行使主权的意识也越来越强烈，这时，“平等者之间无管辖权” 便被赋予了更新的含义：国家之间是平等的，如果一国的法院对另一国要求管辖， 就可能意味着这一国家高于另一国家，这显然是不合适的，故而从逻辑上推出了 国家享有主权豁免这一理论“ 目前，关于国家享有主权豁免的理由，主权平等说得到最广泛的支持，被视 为现代国际法中国家豁免理论的法律依据。首先，主权平等理论正确反映了国际 社会中国家的地位以及国家之间的基本关系，因而也为国家豁免原则的适用提供 了客观依据。其次，主权平等理论能够从法律意义上正确解释国家豁免的存在原 因。再次，主权平等理论还能说明国家之间相互给予豁免的原因，因为国家豁免 正是主权国家之间相互平等的一个结果最后，主权平等理论作为国家豁免的根 据，不仅为早期各国所接受，而且也得到现代各国实践和理论的一般承认。明1 国家及其财产享有管辖豁免已经被视为国际法上的一项原则，它是由国家主 权、独立和平等原则引申的并经过长期国际实践形成的。这一认识已经得到国际 法委员会的认可。联合国国际法委员会国家豁免专题第一任报告员素差伊库曾指 出：“国家豁免原则的最令人信服的根据，可以在由各国惯例和实践中所证明的， 并通过国家主权、独立以及平等之类的用语所表现出来的国际法中所发现。”嘲正 是由于国家主权原则构成国家豁免问题的基础，所以，坚持国家及其财产豁免是 以严格遵守国家主权原则为前提的一个国家在另一个国家享有豁免权的同时， 它亦负有在自己领域内对他国给予豁免的义务。这表明，一个国家既是国家豁免 权的享有者，又是施行国家豁免的义务承担者，各国在国家豁免方面都是平等的。 伽 1 1 4 国家豁免的本质及价值 印何志鹏对国家豁免的规范审视与理论反思 法学家2 0 0 5 年第2 期第1 0 9 - 1 1 0 页 i l l 龚刃韧国家豁免问题的比较研究北京大学出版杜2 0 0 5 年l o 月第2 版第2 6 页 9 1 国际法委员会年鉴，1 9 8 1 年第2 卷，第1 5 6 页，转引自龚刃韧国家豁免问题的比较研究 北京大学 出版社2 0 0 5 年1 0 月第2 版第2 7 页 1 0 1 黄进国家及其财产问题豁免研究 中国政法大学出版社1 9 8 7 年第4 6 4 7 页 6 国家豁免相关法律问题研究 从本质上讲，国家豁免是解决主权冲突的一种妥协方式，是一国主权的域内 效力对他国主权的域外效力的让步正如联合国国际法委员会所指出的：“国家豁 免原则是两个国际法的基本原则相互作用的结果：领土原则和国家人格原则，这 两者是国家主权的两个方面。”“”领土原则是指一图在自己领土范围内的最高统 治权，是域内主权：国家人格原则是指国家作为主权人格者，在领土范围之外可 以不服从他国管辖，是域外主权；当一国主权的域内效力与他国主权的域外效力 发生冲突时，国家豁免制度就应运而生，发挥了它的作用 由于国家豁免涉及如何协调国家主权及国际利益关系，因此，它对于维护和 谐的国际关系是必不可少的在国际交往中，象征或代表着国家主权的国家代表、 武装部队、国家船舶或国家航空器进入别国管辖范围的事是经常发生的，如果一 个国家强行管辖其他国家及其财产，势必损害被诉国的主权和尊严，影响正常的 国际秩序和国家间的友好关系“”因此，国家豁免不仅是一个法律问题，而且还 是一个政治问题，它在解决国家之间的关系时具有积极的意义但是在肯定国家 豁免制度积极意义的同时，也应当看到它的消极影响即在涉及“国家与自然 人或法人的交易中”，对自然人或法人的利益保护得不那么完美在这种制度下， 国家与他国自然人、法人发生争议时，外国国家因为享有管辖豁免，它的利益是 有保证的，而自然人和法人因为对方援引豁免而无法诉求，它的利益的保护即是 不确定的随着国际人权法的发展，个人在国际法上的地位开始变化，对基本人 权的强行保护已经得到国际社会的肯定，因此，外国自然人或法人在与他国的经 济活动中遭遇利益侵犯的事实，已经引起国际社会的广泛关注，基于国际法上基 本人权的保护对传统国际法诸多领域的挑战，受其影响，国家豁免理论的发展也 不得不重新权衡交易双方的利益平衡，所以才有了国家豁免制度从绝对豁免到相 对豁免这个不断发展变化的过程。 1 2 国家豁免问题的历史发展阶段 1 2 1 国家豁免的三个历史阶段 国家豁免理论在国际和国内立法司法实践中存在了几百年，在该理