（国际法学专业论文）我国应对国外反倾销诉讼对策研究.pdf

摘要 近年来，随着我国出口贸易的迅猛发展，我国出口商品在欧美等国被提起反 倾销诉讼的案件急剧增多。反倾销指控已成为我国发展出口贸易最大的法律上的 障碍。本文针对我国经济、法律方面的实际，运用国际经济法的理论，阐述了反 倾销法的起源和发展演变，着重讨论了我国出口产品频繁遭反倾销诉讼的严峻形 势及其原因，从法律适用角度对我国在反倾销诉讼中的经验和教训进行了总结和 探讨，提出了应付外国反倾销诉讼的对策。 关键词：反倾销，对策，出口贸易，应诉 a b s t r a c t r e c e n t y e a r s ，w i t hr a p i dd e v e l o p m e n to fe x p o r tt r a d ei no u rc o u n t r y , a n t i d u m p i n gc a s e sh a v e1 5 e e ni n c r e a s i n gj no u re x p o r t st oe u r o p e a na n da m e r i c a n c o u n t r i e s a n d a n t i d u m p i n ga c c u s a t i o nh a sb e c o m eab i g g e s tl e g a lb a r r i e ri n d e v e l o p m e n to fo u rt r a d ee x p o r t i np o i n to fa p p l i c a t i o no fe c o n o m ya n di a w so fo u r c o u n t r y , t h i sa r t i c l ea p p l i e dt h e o r yi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c a ll a w , a n dm a d ed e s c r i p t i o n o fo r 目na n dd e v e l o p m e n ta n de v o l v e m e n to fa n t i d u m p i n gl a w ，f o c u so nd i s c u s s i n g t h ec a u s e so ff e q u e n ta n t i - d u m p i n gc a s e se m e r g i n gi ne x p o r t i n gg o o d s ，a n dn e c e s s i t y o fd e f e n d i n ga n t i - d u m p i n gc a s 鼯，s u m m a r i z e a n dp r o b ei n t oe x p e r i e n c ea n dl e s s o n s i n v o l v i n gt h ea n t i d u m p i n gc a s e sa c c o r d i n gt oa p p l i c a t i o no fl a w si no u rc o u n t y , r a i s e t h et a c t i c sa g a i n s tt h ed u m p i n gc a s e sc a u s e dn e c e s s i t y b yf o r e i g nc o u n t r i e s k e y w o r d s ：a n t i d u m p i n g , c o u n t e r m e a s u r e ，e x p o r tt r a d e ，d e f e n da c t i o n 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：箩0 讯珈7 年。月胡日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 史矾衣 导师签名： 勘。7 年口月巧日 一7 年i 、月岁日 第1 章引言 在我国经济越来越依赖国际市场的今天，外国公司针对中国出口产品频繁提 起反倾销诉讼已经成为我国扩大出口的最主要法律障碍。近年来，随着我国出口 贸易的迅猛发展，我国出口商品在欧美等国被提起反倾销诉讼的案件急剧增多。 其涉及的商品种类之广、国家之多，被征收的反倾销税税率之高，在我国乃至世 界外贸史上都是极为罕见的。1 9 9 3 年4 月，墨西哥工商部采取突然袭击的方式， 宣布对我国1 0 大类4 0 0 0 多种产品进行反倾销调查并征收最高税率高大11 0 5 的 临时反倾销税，这一案件已成为迄今为止世界上最大的反倾销案。1 9 9 5 年2 月， 欧盟委员会正是立案，对涉及三个税则号的中国出口鞋类提起反倾销诉讼。涉诉 的中国出口企业近2 0 0 0 家，出口金额近5 亿美元。4 3 家企业被迫应诉，该案已 成为目前中国商品遭反倾销后应诉企业最多的一起反倾销案。在来势汹涌的反倾 销浊流的冲击下，我国大批出口“拳头”产品的国际市场丧失殆尽。由于国外频 繁对我国出口产品进行反倾销调查并实施反倾销措施，我国出口产品在国际市场一 份额严重萎缩，有的甚至退出市场，中国企业遭受的损失巨大，据不完全统计， 2 0 年来国外反倾销给中国出口产品造成的直接损失高达1 6 0 亿美元以上。因此， 国外反倾销案件的增加将是中国对外贸易的主要障碍之一：反倾销问题对我国发 展出口贸易的影响非常广泛深远。本文拟从理论联系实际的角度，分析我国出口 产品屡屡被诉的经济上、法律上的诱因以及反倾销案应诉不力的严重危害，总结， 我国在反倾销诉讼中的经验与教训，在此基础上提出应付外国反倾销诉讼的对 策。 第2 章反倾销法的演变和发展 关于倾销的概念由来已久。最早给倾销下定义的是本世纪初美国经济学家雅 各布瓦恩纳( j a c o bv i n e r ) 。他指出“倾销是同一商品在不同国家市场上的价格 歧视”，并认为这种价格歧视背离了公平竞争原则，是一种不公平贸易做法，有 损于进口国工业，应当受到谴责和抵制。对于反倾销经济合理性，不少国家的著 名学者也提出过质疑，例如美国法学家约翰杰克逊( j o h nj a c k s o n ) 的界面理论 说明反倾销惩罚不属于不公平贸易行为。有的学者对倾销是价格歧视的观点提出 质疑，根据反垄断法，反对价格歧视是反对垄断厂商高价销售产品的行为，而反 倾销是反对低价销售行为。倾销本身不一定是错误的和必须抵制的行为，进口国 进行反倾销的前提必须是“倾销对一缔约方领土内一已建立的产业造成实质损 害或实质损害威胁，或实质阻碍一国内产业的新建”。由此可见，无论在应诉反 倾销或发起反倾销时，都要认识到，并非一切倾销行为都有害和需要抵制，反倾 销需要特定的条件支持。这也是近年来在政府政策、学术及法律实践中所试图寻 找的自由贸易、低价竞争与防止产业损害闻的平衡。倾销对进口国消费者有益。 即使倾销给进口国造成损害，也应采取保障措施而不应采取反倾销措旌。当前对 于我国出口产品的反倾销可以看到，一些国家滥用反倾销，使之成为贸易保护主 义的工具。 根据世界贸易组织反倾销协定第2 1 条规定，如一项产品从一国出口到 另一国的出口价格低于在正常的交易过程中供其本国国内消费的相同产品的可 比价格，即以低于其正常的价值进入另一国的商业渠道，则该产品将被认为是倾 销。一项产品的出口价格低于正常价值的幅度，被称之为倾销幅度。征收反倾销 税的税率不得超过倾销幅度。但仅有倾销尚不构成征投反倾销税的登要条件。在 反倾销调查中，不仅要证明存在倾销，而且还须证明进口国国内生产相似产品的 相关产业因为进口成品的倾销而受到实质性损害。倾销和损害之问必须有因果关 系。 我国对外贸易法第四十一条做了相同的规定：其他国家或者地区的产品以低 于正常价值的倾销方式进入我国市场，对已建立的国内产业造成实质损害或者产 生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍的，国家可以采取反倾销措 施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或者阻碍。 最早的倾销产生于重商时代的欧洲，2 0 世纪随着倾销行为的加剧，西方各国 2 相继开始用反倾销的国内立法来抵制外国的倾销，保护本国工业。为了规范各国 的反倾销行为，国际社会于1 9 4 7 年达成g a t t 第6 条，标志着国际反倾销法律制度 的建立，其后为了发展与完善之，相继达成1 9 6 7 年反倾销守则、1 9 7 9 年反 倾销守则和i t l o 反倾销协定。 以立法形式制订对倾销的救济措施是从2 0 世纪丌始的。加拿大1 9 0 4 年的关税 法规定，对于出口加拿大的价格低于出口国公平市场价格的进口商品征收反倾销 税。新西兰于1 9 0 5 年，澳大利亚于1 9 0 6 年，南非于1 9 1 4 年，美国于1 9 1 6 年先后制 定和颁布了本国的反倾销条款。美国1 9 2 1 年制定反倾销法，1 9 3 0 年关税法又对 1 9 2 1 年反倾销法做- r * f 充，1 9 7 4 年美国贸易法和1 9 8 8 年综合贸易法对反倾销法做 了新的修改和补充。欧盟于1 9 6 8 年、1 9 7 9 年、1 9 8 4 年、1 9 8 8 年制定和修订了反倾 销反补贴条例。欧盟的反倾销待遇分为三等。第一等是市场经济待遇，第二等是 特殊市场经济待遇( 即遭到反倾销调查的企业可以申请个别市场经济待遇) ，第 三等则是非市场经济待遇。中国和俄罗斯在1 9 9 8 年被起“晋升”为二等待遇。 各国的纷纷立法，说明反倾销已成为一个重要的问题。因此于1 9 4 8 年l i 旯 日生效的关税与贸易总协定( g a t t ) 也将反倾销问题列入其规则中， 1 9 4 8 年 1 月1 日临时生效的关税与贸易总协定第六条反倾销反补贴规定成为国际上最有。 影响的反倾销法。但由于关贸总协定临时适用议定书中规定了“祖父条款”；因 此即使各缔约方国内反倾销法与关贸总协定第六条相抵触，也可照样执行。 1 9 6 7 年6 月关贸多边谈判达成“反倾销法典”，对关贸总协定第六条进行解襁 补充和发展，内容比较详细，可操作性强。1 9 7 9 年东京回合谈判中对反倾销法典 进一步修改，规定了发达国家对发展中国家的特殊情况给予特殊考虑，并规定参 加该法典应一律采取一般或特殊的必要措旅，在该协议对其生效之日前，保证使 其法律、法规与该协议规定相一致。1 9 8 6 年开始的乌拉圭回合谈判试图在反倾销 谈判中进一步改进反倾销程序，力求透明度和公平性；澄清和修改有关“倾销” 与产业“损害”认定的条文；探讨反规避问题等等。为了消除各方在反倾销等一 系列议题上的严重分歧，1 9 9 1 年1 2 月关贸总协定总干事、乌拉圭回合谈判委员会 主席邓克尔提出了最后决议草案，又称邓克尔草案，该草案包括所有谈判议 题的一揽子协议。各缔约国对草案进行了深入磋商，最后达成了 关于实施1 9 9 4 年关贸总协定第6 条的协定，统称1 9 9 4 年反倾销协定，又称w t o 反倾销协 定。 w t o 现行反倾销制度由g a t t l 9 9 4 第6 条和w t o 反倾销协定以及部长决定与 3 宣言对其所作的解释与补充规定所组成。w t o 反倾销协定是w t o 现行反倾销法 中最主要的核心组成部分。与肯尼迪回合和东京回合达成的反倾销守则只对签约 方产生效力有所不同，它是作为w t o 众多多边协定中的一个而存在的，对w t o 全体 成员方都有约束力，其影响力要比以前的反倾销守则大得多。w t o 反倾销协定 还明确规定w t o 各成员方应确保其国内的反倾销法与其相一致，这在很大程度上 有利于对各国反倾销措施的约束和各国反倾销法的规范和统一。 郭双焦：“w t o 反倾销法律制度的演进思考”，行政与法 2 0 0 7 o l 。 4 3 1 概述 第3 章国外对我国反倾销的严峻形势 中国是近年来国际贸易增长中最显眼的? 亮点”，表现为中国不仅在全球贸 易总量中的份额和排名不断攀升，丽且对全球贸易增量的贡献也更为显著。自 2 0 0 1 年加入世贸组织以来，中国在全球贸易中的排名以年升一位的速度上升。 2 0 0 4 年，中国对外贸易额达到1 1 5 4 8 亿美元，超过日本成为仅次于美国、德国的 第三大贸易国，分别占全球货物贸易总量的6 4 和增量的2 0 。2 加入w t o 以来， 中国产品的国际竞争力逐步增强，尤其是生产要素的全球配置，直接体现为劳动 密集型制造业向中国转移，以劳动力成本为优势的产品出口呈现出更快的增长势 头。中国制造业的发展，为全球发达国家提供了前所未有的福利一一用更低廉的 价格买到优质的产品，可是，另一方面，针对我国企业提出的反倾销调查也越来 越多。入世既没有带给我们可怕的冲击，也没有创造出一个毫无壁垒的自由贸易 环境。 反倾销是世贸组织赋予缔约国抵制不公平贸易行为的主要措施之一，是进口 国可以采取的保护本国工业免受进口产品冲击，实现对本国贸易保护的合法手 段。随着国际贸易自由化进程的推进，世贸组织允许单边使用的控制进口措施已 寥寥无几，而反倾销措施却越来越成为各国极力寻求使用的贸易保护武器。国外 对我国出口产品的反倾销案件数量逐年上升，涉及金额也不断增加。 在中国跃升为世界第三大贸易国的同时，中国企业所遭遇的反倾销也与日俱 增。从1 9 7 9 年欧盟对中国糖精钠反倾销调查以来，截至目前，国外针对我国出 口产品的反倾销案件已达6 0 0 多起，中国业已成为国际反倾销的最大受害者。而 且对我国启动反倾销调查的国家越来越多，以欧盟和美国为主。目前已有3 0 多 个国家和地区对中国启动过反倾销调查。而且这些国家反倾销行动往往出现连锁 反应，我国某一商品被某国反倾销后，其他国家担心我国产品会大量流向其国家， 也采用反倾销法律手段进行预防，这种连锁反应直接导致中国产品的出口市场全 球受阻。这些案件涉及的商品范围也越来越广，由最初的几种产品到几千种产品， 涉及十多个行业。1 9 9 5 年一2 0 0 6 年，我国是遭受反倾销调查最多的国家，共5 3 6 起。排列第二、第三的韩国、美国涉案数为2 2 9 起和1 7 5 起。1 9 9 5 年一2 0 0 6 年， 2 李邦君：“入世后中国外贸结构的新变化及其发展趋势”，国际商务研究，2 0 0 5 0 3 我国也是遭受最终反倾销措施最多的国家，共3 7 5 起。排列第二、第三的韩国、 台湾涉案数为1 3 6 起和1 0 7 起。3 3 2 国外对我国反倾销的特点 3 2 1 提起反倾销的数量日益频繁且范围不断扩大 从我国产品首次在西方遭到反倾销诉讼至今，我国对外出口产品屡屡受到反 倾销指控，据反倾销委员会成员发布的半年度报告：中国仍为反倾销的最大受害 国，2 0 0 6 年下半年，出口产品共遭受反倾销调查3 6 起，遭受最终反倾销措施2 2 起。国外对我国反倾销诉讼的产品范围不断扩大。在2 0 世纪8 0 年代国外对华提 起的反倾销主要针对的是农副土特产品、水产品，后来扩大到矿产品、工业制成 品，直至附加值较高的机电产品，其涉案产品达4 0 0 0 多种。尤其是美国的特别 3 0 1 条款和超级3 0 1 条款相继把保护的范围由一般产品扩展到劳务、投资、知识 产权等，足以可见其范围还会不断扩大。 3 2 2 对我国反倾销具有很强的主观性 西方一些国家在确定倾销的问题上，并不真正从倾销的构成要件上着手只 要本国企业提出倾销的指控，便认为确实存在倾销，并采取相应的调查措施。在 确定哪些是倾销产品方面带有较大的主观性，在确认倾销的存在和倾销幅度时缺 乏必要的透明度，在裁决低价倾销对相关产业是否构成损害的结论上有很大的自 由裁量权。例如，1 9 8 3 年8 月，美国最终裁决我国棉涤纶印花坯布对美构成倾销 案就是美国有关机构屈从于美国纺织品制造商协会的压力，利用泰国对欧洲不 同时期的出口品种与我国产品价格相比以及坚持该协会的“差价1 也会抢走生 意”的说法，硬说中国产品对美国相关产业构成了重大损害。另外，国外在确定 倾销寻找替代国时，往往具有很大的随意性，明明经济形态、产业状况相差甚远， 他们却认定是相似国家，从而认定我出口产品存在倾销，而实际上，与此相反。 3 根据中国商务部和f r o 相关数据整理计算。 6 3 2 3 征税结案比例高且征税幅度大 西方国家反倾销税的征收幅度是很大的，从百分之十几到百分之几百乃至上 千。我国出口产品在遭受反倾销调查后被征收的反倾销税的税率通常较高。如 1 9 9 3 年墨西哥对我国产品征收的反倾销税率，其中对玩具征收3 1 5 ，服装为5 3 7 ， 鞋类竟高达1 1 0 5 ，使我国产品完全退出该国市场。实践中，西方国家常常不用 统一标准对待所有出口同一产品的国家，我国是这些歧视性反倾销税率的经常和 最大受害者。美国、欧盟对我国出口的部分产品征收的反倾销税率在5 0 以上较 多，征收超过1 0 0 税率的产品也时而有之。这让我国出口到这些国家的产品缺乏 市场竞争力，最终是“身不由己”地退出这些市场，直接影响了我国的出口贸易。 3 2 ，4 发起反倾销的国家和地区越来越多 近年来，我国已成为国际反倾销的主要攻击目标。2 0 世纪8 0 年代初，针对 我国产品进行反倾销投诉的主要是欧盟与美国，中期扩大到加拿大和澳大利亚。 现在日本、韩国等出口大国以及墨西哥、阿根廷，巴西、智利、印尼、尼日利亚 等发展中国家也纷纷对我国出口产品开展反倾销。从1 9 7 9 年，到目前为止，已 有3 0 多个国家和地区对我国提起反倾销。伴随着反倾销投诉的增多，另一现象 也产生了，那就是同一产品在多个国家遭到投诉。如果说，我国的出口产品在某 一国市场遭到反倾销投诉并被征收反倾销税后，虽然退出了该国市场，但还可以 向其他国家市场出口该产品。那么，若某出口产品在多个主要国家的市场上都受 到反倾销投诉，则该产品就无法再出口了。例如，1 9 9 1 1 9 9 5 年，我国出口的自 行车分别遭到欧盟、美国、加拿大、墨西哥和阿根廷的反倾销投诉。 7 第4 章我国频鬓遭反倾销诉讼的原因 我国出口商品屡遭国外反倾销指控的原因是多方面的，既有国际的，也有国 内的；既有客观的，也有主观的：除了经济因素的影响，还有法律因素的制约。 综合起来，可主要从以下几个方面来分析。 ， 4 1 外部原因 4 1 1 国际经济贸易总体形势不景气所产生的负面影响 近年来一些西方国家经济不景气，他们为保护本国产品的国内市场，于是频 繁运用反倾销措施来限制外国产品进入。另一方面，由于乌拉圭回合协议的生效， 各国为抵消这一谈判结果对本国工业的冲击，纷纷采用反倾销这一便利而有效的 措施。中国近年来经济发展迅速，出口产品种类多、数量大，自然成了反倾销的 主要对象之一。作为w t o 规则中唯一合法的贸易保护措施，反倾销和反补贴政策 成为欧美用于遏制中国转变为世界贸易大国乃至经济强国的有利工具。这实际上 是发达国家对发展中国家的一种经济歧视，以自由贸易之名大行不公平的贸易保 护主义之实。除了与发达国家的贸易摩擦，发展中国家中的印度等国也已经成为 对我国发起反倾销的大户。其原因，主要是这些国家的一些产业在本国失去了行 政保护，于是转而寻求世贸组织所允许的包括反倾销在内的贸易保护。而且这些 发展中国家的产品结构与我国有很多相似之处，很容易造成市场冲突，从而提起 反倾销。 4 1 2 我国在町o 中的非市场经济地位所造成的不利影响 中国加入盯o 后，作为目前唯一的被其他成员在贸易救济调查中给予非市场 经济国家待遇的w t o 成员，在其他w t o 成员国内进行的反倾销调查中面临着诸多歧 视性的做法，使得对中国产品的倾销调查实际上成为盯o 反倾销一般规则适用的 唯一例外。 根据反倾销法的规定，在确定是否存在倾销时，要将“正常价值”与出e l 价 4 宋海浩：“反倾销现状分析及对策思考一，企业经济 ，2 0 0 7 年第3 期。 8 格在同一水平进行比较。在确定“i f 常价值”时，要区分市场经济国家和非市场 经济国家。对非市场经济国家出口商品的“j 下常价值”的确定，规定了特殊的方 法，即替代囡价格、结构价格和第三国对进口国的出口价格。例如，欧盟对中国 的彩电进行反倾销调查时，置中国国内市场上的彩电价格于不顾，选择新加坡作 为“替代国”，将新加坡的彩电价格与中国彩电的出口价格作比较，从而确定中 国彩电的倾销幅度。新加坡的人工成本是中国的2 0 多倍，彩电价格自然比中国 彩电的价格高出许多。结果，本来不存在倾销的中国彩电，被裁定4 4 6 的高倾 销幅度。而对市场经济国家，则采用出口商在其本国国内市场销售价格、向第三 国出口价格或结构价格计算“正常价值”。 西方发达国家之所以对中国实行这 种明显不合理的“替代国”政策，其主要原因是西方发达国家按照其国内法，将 中国视为“非市场经济国家”。 欧美国家各自制订了一套确定“非市场经济国家”的标准，尽管从上个世纪 9 0 年代到现在中国政府一直致力于建立社会主义市场经济体制，但按照欧美等= ： 国的标准，中国依然不是完全的市场经济国家。按照欧美各国对市场经济标准盼 规定，分析中国的国情如下：国家对经济的影响。一国对经济的影响主要体现 在以下几个方面：一是该国货币与其它国家货币的可兑换程度。这是判断一国是 否是市场经济体制的首要标准，中国目前对货币的兑换仍有较大的限制，允许经 常项且的可兑换，资本项目下的兑换还受到限制：二是该国对合资公司或其它外 国投资的准入程度。我国明确颁布了外商投资产业指导目录，将外资企业瓮 为鼓励类、限制类、允许类、禁止类。随着中国入世，外资市场的准入标准将不 断的放宽：三是政府管制生产方式和资源的分配的程度以及政府决定价格和产量 的程度。随着中国改革开放的深入，国家对企业的生产方式的管制已大为放开，企 业可以自行选择有利于经营发展的运行方式、资源配置，除了战略资源外已主要 由市场决定。价格是市场的导向，我国在1 9 9 8 年颁布了价格法，除了有关国 计民生的商品，垄断产业的产品的价格不由企业决定，企业作为市场经济的主体 已经有了相当的价格决定权，政府已经不再干预。公司管理方面。首先，公司对 价值、价格和投资额的决策。我国在欧盟考察的几项中，例如生产产量、销售中 由企业自主决定，但对投资劳动力成本及原材料仍有一定控制。其次，公司要有 一套清楚的财务记录，可以按照国际财务标准被审计，并且适用于所有的目的。中 国经过二十多年的努力，在新世纪伊始已经制订了与国际会计标准相协调的会计 准则，但中国企业远远没有达到这个标准，所以中国企业提交的会计账簿，欧盟往 9 往不承认。再次，产品生产的成本和公司的财政状况不受原先的非市场经济体制 的干扰，尤其是涉及到资产的贬值以及其它的账面价值的消减和廉价销售。这一 条就是企业的生产成本和财务状况，主要是考察企业的资产和产权情况，以确定 企业是否依照法人财产独立性原则进行经营，自负盈亏。这一标准对于我国目前 一些由国有企业改制而来的公司，则是一道很难逾越的屏障。最后企业在法律保 护下经营，包括受制于破产法和企业财产法的约束，企业不受政府干预而成立或 关闭。欧盟认为我国政府对企业进行保护干预，限制了企业之间的竞争，就这一标 准而言，我国已通过民法通则及公司法、破产法对我国企业的法律地 位、权利义务包括企业内部的组织做了规定。5 尽管欧美等国承认中国的现代化取得了举世瞩目的成绩，但用欧美的标准来 分析中国，中国仍不是完全的市场经济国家，坚持中国入世1 5 年内实行非市场经 济待遇。所以中国出口产品的正常价值不能用反倾销协议所规定的三种方法 来确定。实际上，把我国视为市场经济国家，即承认我国的国内价格为正常的市 场价格而不使用替代国价格，已证明具有现实的可能性。在澳大利亚诉我国草甘 膦倾销一案中，澳宣布把我国视为由计划经济向市场经济过渡过程中的国家，即 转型经济国家可用对待市场经济国家的办法( 即使用国内价格而非替代国价格) 来计算“正常价值”。然而，我国的市场经济地位仍未获得多数国家的认可。美 国在中国加入世贸组织的双边谈判中设置不给予中国完全市场经济地位的门槛， 意欲长期遏制中国的长效机制，试图把暗含的贸易针对性与歧视性予以一定程度 的合法化。因为这- 1 3 槛将通过以替代国价格。确定倾销存在和倾销幅度，从而 使中国企业在反倾销诉讼中处于被动局面。 基于上述不利影响，中国在反倾销调查中的非市场经济地位成为一个亟待解 决的闯题。根据中国非市场经济地位闯题在孵0 规则中的性质和特征，中国政府应 当制定一个全面有效的政策来处理这一问题。 4 2 内部原因 4 2 1 我国外贸体制改革不彻底，外贸出口结构不合理 改革开放以来，我国外贸体制改革不断深入，在这一进程中，出口秩序遭到 一定的破坏，各部门、地方和企业为了完成出口任务，争取出口创汇，盲目地向 5 李列：“反颓销案中我国非市场经济地位的分析”，时肃政法成人教育学院学报，2 0 0 5 年1 2 月。 1 0 外出口，竞相压价，降低出口的资格和标准，形成一哄而上的局面。由于在扩大 出口权限的同时，未能及时地加强对出口的宏观调控，以致出现多头对外，对内 高价抢购，出口低价竞销，缺乏协调，价格混乱的局面。另外，在出口秩序上缺 乏相应的法律制度作保障，导致出口贸易无法可依。对经港澳地区转口贸易渠道 缺乏有效的管理，增加了我图内地产品被控倾销的机率。这些是造成反倾销案产 生的直接原因。 从我国经济增长和出口发展来看，资源优势造就了竞争优势，使得劳动密集 型和低附加值的中国产品在世界市场具有较高的竞争力，与进口国，特别是发达 国家夕阳产业的竞争力相比优势显著，因而，我国的相关产业容易成为反倾销目 标。针对中国产品的反倾销调查7 0 8 0 9 6 集中在纺织、化学制品、金属和矿产等 劳动密集型产业和低附加值产业，而这些产业中的大多数在发达国家都已沦为 “夕阳产业”。有学者研究发现，针对金属、化学制品、机械、电气设备、纺织 服装、塑料制品产业的反倾销措施比例高达7 5 这些产业的共同特点是生产铂k 准化程度较高，市场垄断性较高。反倾销成为起诉公司作为“分割市场和排挤竞 争对手的工具”。我国出口产品在技术创新和市场控制力方面较为薄弱，差异化 产品和独特性产品较少，因此，易于遭到价格对比与产业损害调查。 从出口产品的结构来看，偏重于劳动密集型的纺织工业、轻工产品和农副产 品，而这些产品在国际市场上长期呈过度竞争的念势，产品的附加值相对偏低， i 造成中国的出口商品与低价密不可分的不良国际形象。从出口市场结构来看，中 国约有7 5 的出口商品集中在欧盟和北美市场( 含香港转口) 。许多国家的反倾 销法规定，进口商品数量明显增加是考虑倾销构成或工业损害存在的重要因素。 4 2 2 我国缺乏完善的反倾销应诉机制 我国现有的协调机制组织应诉力度不够。一方面我国尚未建立起有效的反倾 销市场预警机制，不能及时反映我国出口产品的增长幅度、对进口国相关产业的 影响、进口国反倾销调查的动态等信息，无法及时地采取措施、规避反倾销。另 一方面，政府和企业之间的协调不够。政府和行业协会没有充分发挥其组织和协 调作用，以帮助企业解决应诉资金和专业人才缺乏的问题，使得部分企业在应诉 时缺乏足够的人力、物力支持。我国企业应诉率不高、胜诉率不高，使得国外企 业越来越多地对我国采用反倾销措施。 4 2 3 企业缺乏自律出口营销策略不当 我国输往国外的产品遭到反倾销投诉的另一个重要原因，就是出1 3 企业缺乏 对国际市场的深入调研和总体把握，信息不灵，产品售价过低，单纯依赖低价战 略打入国际市场，对外价格竞争手段重视不够。一方面，一些出口企业由于急于 成交，在本企业对进口国市场彳亍情和价格水平真正掌握不够，报价较低，易使进 口方产生“价廉质劣”的印象；另一方面，山于缺乏对进1 3 国消费者消费习惯的 调查研究，不重视口味、款式、包装等方面的改进和创新，往往使一些好货卖不 出好价钱；再者，一些企业在出1 3 经营策略上具有短期性、盲目性，只顾眼前利 益，缺乏长远规划，致使某些产品大量涌入进口国( 地区) ，增大了进口国( 地 区) 对我国反倾销的机率。 近l o 年来，正是欧美等西方发达国家的贸易逆差不断上升，使得欧美等国 不断加强反倾销的立法、扩大反倾销的调查范围、提高反倾销税的税率、以保护 本国国内工业，再加上一些中国出口企业在激烈的国际市场竞争中，缺乏自律， 低价出口竞销以争夺和占领市场，最终授人以柄而导致反倾销。我国出口企业缺 乏自律的表现之一是不能控制出口数量增长。导致数量倾销。2 0 0 3 年，我国彩电 企业被美国提起反倾销调查，主要原因就是我国出口到美国的彩电数量突飞猛 进，从2 0 0 1 年的8 8 0 1 万美元猛增至2 0 0 2 年的5 7 亿美元，迅速占领了美国的 市场，威胁到一些相关厂商的利益，而被提起反倾销调查。我国出口企业缺乏自 律之二则是缺乏价格管理，盲目低价竞销。现代国际贸易中，非价格竞争已取代 价格竞争成为国际贸易发展的主流，国际市场上越来越注重商品的功能、质量和 服务。然而，我国很多出口企业对竞争的理解还停留在传统的以价格取胜上，秉 承薄利多销的经营理念。许多企业缺乏对国际市场的深入调研和总体把握，缺乏 对进口国消费者消费习惯的调查研究，不重视口味、款式、包装等方面的改进和 刨新。这样，一方面产品级别不高，无法订较高的价格；另一方面，对市场信息 了解不够，定价把握不准。最重要的就是，许多企业以低价为市场竞争的着眼点， 希望以低价竟销来抢占国际市场，部分企业确实存在着低价倾销的行为，这是外 国频频对我国发起反倾销诉讼的原因之一。 4 2 4 企业不应诉或应诉不力 反倾销法规定，在被提起反倾销调查时，被控方有申辩权和诉讼权。如果能 够积极应诉，尚有可能挽回败局。一个普遍现象是，我国涉诉企业大多只是消极 等待，而不愿意积极应诉。从而带来的结果是以“不合作条款”为由单方判输， 不战自败。据统计，有8 0 的反倾销案是由于应诉不力而导致败诉的。 各国反倾销法中都有一项重要规则，名日“可获得最佳资料”。w t o 反倾销 守则也专门有个附件二规定有可获得的最佳资料( b e s ti n f o r m a t i o n a v a i l a b l e ) 。什么叫“可获得的最佳资料”? 就是指：如果主理机关向被调查 方( 倾销产品的生产商、出口商等) 发出的调查问卷、得不到答复，得不到可靠 的资料，或对方不配合调查人员提供有效证据，则主理机关在“缺席审判”时， 可偏听偏信申请方的资料，并依此“可获得的最佳资料”作出裁定。法律作此规 定，虽出无奈，但也是事先有了相关规定，不谓言之不预也。按这条规则，妣票 诉讼双方中有一方不应诉、不合作、不提供资料与证据，必然自食恶果，招来严 重惩治性后果。例如，在钨矿石一案中，由于我国出口商没有向美国商务部问卷 调查提供全部资料，美国商务部就不承认所提供的资料，最终裁定对我国产盛征一 收1 5 0 的反倾销税，使半年内我国出口商丧失了2 0 0 0 万美元的美国市场，对整 个国家利益造成重大损害。1 9 9 4 年1 月，美国调查“大蒜”一案中，由于我国出 口商没有出面应诉，美国商务部最后采用“可获得的最佳资料”一一美国申谵9 良 提出的资料，美国认定“损害”的机构“国际贸易委员会”也得出了我国大蒜出 口对美国大蒜业造成损害的结论，决定对中国的大蒜征收3 7 6 的反倾销税。这 个结果对我国大蒜对美国出口是灾难性的打击，也助长了美国贸易保护主义的气 焰。同时，美国此案中代理美国企业的那家美国律师事务所，见有机可乘，又迅 速代理了美国蜂蜜行业对从我国进口的反倾销申诉，直接将高达2 0 0 0 万美元的 我国蜂蜜拒之门外。与此同时，这家律师事务所还说服并代理美国自行车行业对 从我国进口的自行车提起反倾销申诉，涉案我国自行车对美国出口金额高达1 8 亿美元。此案刚结束，这家律师事务所又代理美商对我国的蘑菇罐头和靛蓝进行 反倾销起诉仅这一家律师事务所就掀起了对我国反倾销的巨大漩涡，使我国 对美出口丧失了3 亿美元的市场。由此带来恶性循环，接踵而来的是美国对我国 硅锰反倾销，又丧失2 0 0 0 万美元的美国市场由不应诉带来的阵阵反倾销恶 浪。给我国带来的巨大损失，真是触目惊心。也使我国部分出口产品的贸易，一 度陷入泥泞之中。 有些企业遇到反倾销为什么不去应诉呢? 一是舍不褥支付高额律师费用。打反倾销官司，聘请外国律烦，费用的确高 昂，但是，我们应该学会算账，要算算不应诉失去市场的大账。再说，反倾销应 诉，其律师费用一般按出口量多少分摊。如果大家都去应诉了，分摊下来的费用 相对也就低了。 二是有些企业怕麻烦。打反倾销官司，确实需要花费很大的精力。但是，为 了保住我们的市场，应诉工作再忙再苦再累也是值得的。我们出口企业既然已经 走上了外向型经济发展之路，就应该与国际接轨，要善于应对涉外纠纷，学习打 洋官司。通过反倾销应诉，可以使我们学到很多知识，可以提高我们企业的应变 能力和综合素质。 三是有的企业想坐享其成。让人家去应诉，一旦打胜了，我同样可以继续出 口。针对这一现象，近年来国家对反倾销应诉工作确定了一条原则，谁应诉。谁 受益。这一措施对于维护应诉企业的利益是十分必要的。 在对中国的反倾销案中，约有5 0 的案件无企业应诉，结果使对方不战而胜。 除因“统一税率”使企业应诉积极性降低之外，企业缺乏反倾销应诉意识是问题 关键所在。放弃应诉等于放弃合法的申诉权利，不战而败，自愿接受经济处罚， 其危害很大，后患无穷：( 1 ) 放弃应诉往往导致征收高额反倾销税。被迫退出出 口市场。( 2 ) 放弃应诉往往导致进口国采用投诉方单方掌握的资料，或选择不合 理的替代国作出裁决，致使裁定的倾销幅度远远超过实际情况。( 3 ) 放弃应诉客 观上将造成中国企业软弱可欺的错误印象。( 4 ) 放弃应诉，甘愿受罚，不但丢失 了一国市场，而且还会牵连别的出口市场，引发连锁反应。而应诉经费不足、反 ， 倾销专业人才匮乏等问题导致企业应诉不力，结果仍是失败。 1 4 第5 章我国应付国外反倾销诉讼的对策 5 1 国家的对策 5 1 1 积极进行宏观调控，深化外贸体制改革 政府应积极地进行宏观调控并对企业加以引导，要进一步减少对企业的干预 和扶持，尤其是减少对产品的行政定价和对企业的财政补贴。因为这些做法会使 企业的行为和市场结果发生扭曲。从眼前看，要对出口秩序进行监管，整顿外贸 秩序；调整经济结构，提升产业层次，改善出口构成；强化行业进出口产品协会 的协调与管理作用，各进出口产品协会对其所辖出口产品的质量、档次、价格、 标准等要充分发挥协调和监督作用，制止不正当竞争行为，对违规者要给予必要 的行政制裁和经济处罚。另外，政府要在体制改革上下功夫。加快产权改革有助： 于减少中国企业的倾销行为。目前个别企业为了完成出口任务不惜自相残杀以及 政府过分强调出口而导致的低成本出口，都和产权有关。在许多起针对中国的反 倾销调查中，很多企业根本不去应诉而甘愿退出市场，除了一小部分是因为应静 成本太高外，大部分企业是不负责任，其深层原因也是产权问题。 调整外贸增长方式，优化外贸出口产品的结构，实现出1 3 市场多元化，改善 中国出口产品的国际形象是有效避免国外对华反倾销的前提条件。引导出口企业 提高出口商品的技术含量和附加值，使中国出口产品升级换代，大力发展国际市 场容量大、前景看好的资本和技术密集型产品的出口；提高在国际市场上具有一 定竞争力的劳动密集型产品的质量：鼓励开拓新的国际市场，实现出口市场多元 化，进而提高出口商品的价格，树立良好的产品形象。拥有自主的知识产权是一 个国家科技、经济创新能力和实力的标志。中国应从承接订单、贴牌和来科加工， 过渡到培育、开发、推广具有自主知识产权和国际影响力的本土品牌，实施名牌 战略，同时加大对知识产权的保护力度，彻底改变中国制造等于低价倾销的产品 形象，全面提升产业竞争力。为促使目标的早日实现，有关部门可充分发挥其宏 观调控作用，例如，税收杠杆适时适度的运用。2 0 0 6 年9 月，中国出台新的出 口退税政策，利用出口退税率的升降，区别对待，“舍低就高”，来优化贸易结 构，提升产业竞争力。 5 1 2 大力宣传我国的市场经济体系，力争市场经济地位 非市场经济地位一直是我国应对反倾销的难点。欧美等国尚未承认我国具有 市场经济地位，在对我国进行反倾销调查时，随意不认可我国涉案企业财务制度， 不采用产品的国内价格而是采用第三国的价格来确定产品的j 下常价值，具有较大 的随意性和不公平性，进而导致较高的倾销幅度，使得涉案的我国企业和产业被 置于极不公平的困境中，原有的竞争优势丧失殆尽，严重影响了我国公司在应付 反倾销指控时的自卫能力。根据浙江省外经贸厅的数据显示，2 0 0 5 年欧盟发起的 针对我国的贸易摩擦中，我国仅有6 l 家企业获得欧盟市场经济地位。截止2 0 0 5 年1 2 月，虽然已有5 0 多个国家或地区承认我国的完全市场经济地位，但其中并 不包括我国最大的贸易伙伴欧盟和美国。如果市场经济地位的问题不解决， 从2 0 0 9 年开始，我国可能遇到更大的反倾销浪潮。因为2 0 0 8 年1 2 月3 1 日，我 国加入世界贸易组织报告书“2 4 2 条款”将正式失效，一旦欧美国家与我国发生 贸易摩擦，尤其是在纺织品领域，这些国家可能首先选择的是反倾销这一贸易 保护武器。6 ( 1 ) 通过外交方式争取v i t o 成员根据其国内法律或政策取消我国在其国内反 倾销法律中的非市场经济地位。 我国争取解决非市场经济问题的政策基础首先应当是外交方式，通过双边谈 判促成w t o 的单个成员授予我国市场经济地位：或者在适当的条件下通过w t o 成员 国内法律规定的其他程序获得市场经济地位。我国可以通过逐个与w t o 的主要 成员迸行谈判协商，分别促使有关国家根据其国内反倾销法律的有关规定，给予 我国市场经济国家的地位，但是从国际贸易关系的现实来看，我国的主要贸易伙 伴不会轻易放弃这种权利。尽管已经有一些w t o 成员承认了反倾销调查中我国的 市场经济地位，但是这并不影响包括美国和欧盟在内的其他我国主要的贸易伙伴 继续根据我国的承诺而在其国内反倾销调查中将我国视为非市场经济国家。在这 种情况下，我国通过外交方式获得市场经济地位的主要目的在于，一方面促使w t o 成员充分了解我国市场经济体制改革的成绩，另一方面通过申请市场经济地位的 活动了解我国市场经济制度存在的缺陷。 ( 2 ) 通过多边贸易机制，增强非市场经济问题的法治化程度，从而降低反倾销 法律中非市场经济规则实施中的随意性。 噘琴：。当前中国应对国外反倾销的策略思考”，商场现代化，2 0 0 7 年3 月 我国促进非市场经济规则在世界贸易体制中的法治化可以扶两个方面入手： 第一，我国政府争取市场经济地位可以利用w t o 反倾销制度的改革，提出有关市场 经济地位标准的法定规则，或者在w t o 反倾销制度中增加有关加强非市场经济地 位规则适用的透明度的规则，通过上述促进w t o 反倾销制度改革的主张和政策。加 强w t o 反倾销制度的法治内容，从而增强市场经济地位问题解决的法治化因素。一 方面，我国政府可以建议w t o 反倾销协议确立一个逐步撤销其非市场经济规则 条款的方式，在此前提下，建立一个解决问题的多边措施，如为各成员授予其他成 员市场经济地位提供一个参考标准，或者建立一个集体审议的机制，避免出现一 国将其国内的政治压力释放到授予我国市场经济地位的问题上：另一方面，建立 统一的国内非市场经济调查方法的标准或指导原则。值得注意的是，在中国加 入世界贸易组织的工作组报告( 以下简称加入工作组报告) 中，我国政府提 出了w t o 成员的国内非市场经济调查规则应当具有透明度的要求，但是从世界贸 易体制建设的角度来看，在这个问题上的透明度要求不应当仅仅是针对中国的特 定问题，它涉及w t o 的非市场经济规则与整个体制的基本原则相协调的问题。将这 种透明度要求纳入耵0 的反倾销体制有利于建立更加完善的世界贸易体制。第二， 我国可以利用w t o 现有的争端解决机制，根据我国加入世界贸易组织谈判所建空， 的对我国实施非市场经济规则的条件，对w t o 成员在反倾销调查中实施非市场经 济规则的情况进彳亍监督。j f 如前文所述。w t o 成员在对来自我国韵进口进行反倾销 调查时，应当建立合理的确定的调查方法，对其使用的调查方法和推理的过程应” 当做出完全的说明，并应当予以公布。我国政府可以根据上述条件，通过w t o 的争 端解决机制解决特定国家滥用反倾销调查中非市场经济规则裁量权的问题，从而 在现有的制度条件上，最大程度地降低非市场经济规则所带来的对我国出口的反 倾销调查的随意性。7 5 1 3 充分发挥行业协会的作用 由于我国面临反倾销起诉的企业相对比较分散，单个企业的力量有限，难 以形成有力的对外交涉力度，往往在反倾销工作中处于弱小地位，此外单个企 业无法做到对整个行业情况的全面了解和掌握，难以维护全行业企业的合法权 益。在这种情况下，行业协会作为各个企业共同组织的社会中介，因其全面了解 7 孙立文：“沦世界贸易体制中我国非市场经济地位闯题之消解：法学评论2 0 0 6 年第5 期 1 7 本行业的整体情况以及各企业的实质利益，具有行业管理和协调的职能，所以 行业协会在组织和协调国内企业加强反倾销的申诉和起诉工作中具有不可替代 的特殊作用。 ( 1 ) 对业内企业普及反倾销知识。 在反倾销作为世贸组织允许并被世界各国频繁用来保护国内产业的一种有 效手段的情况下，行业协会可以组织本行业的企业以及有关人员进行反倾销、世 贸组织争端解决等法律培洲、学