（国际法学专业论文）国际货运代理法律问题研究.pdf

摘要 国际货运代理( f r e i g h tf o r w a r d i n g ) 不是作为一个单纯的法律概念出现的。 经过几百年的发展，国际货运代理已经成为一个正当的完整的行业，其独特的法 律地位和法律性质已经得到全球运输业和相关行业的认可。货运代理业发展是 个历史的过程，其独特的涵义也是货运代理入在不断满足客户需求过程中而不断 丰富的。货运代理人法律地位复杂，已超出民法通则中关于直接代理的概念。只 有正确认识货运代理人在实践中所充当的角色，才能真正从法律上界定货运代理 人和客户之间的权利义务关系。 我国己初步建立了国际货运代理法律制度的框架，但并不完善。无船承运人 制度有利于规范我国国际货运代理市场，但仅就无船承运人制度立法似有以该制 度取代国际货运代理制度之意，不符合国际货运代理业实践和发展趋向。我国只 有针对国际货运代理行业专门立法，才能彻底解决货运代理业出现的法律问题。 全文分四章。第一章追溯中外货运代理业发展的历史，从历史的角度考察货 运代理人丰富内涵，用以论证货运代理人法律地位复杂之必然，开展纯粹代理人 业务已经是国际货运代理人经营范围的一小部分。 第二章重点分析目前存在的国际货运代理人不同的定义，对狭义国际货运代 理人和无船承运人进行比较。国际上对国际货运代理人的不同定义表明国际货运 代理人的法律地位仍不统一，这种差异性本身说明国际货运代理人概念之独特。 区分狭义国际货运代理人与无船承运人之间区别对于认识我国的国际货运代理 法律制度意义重大。 第三章从考察各国代理制度为出发点，重点考察英美法系和大陆法系典型国 家相关国际货运代理制度的规定。两大法系代理制度的规定之不同，是产生对国 际货运代理入制度规定不同的重要原因。笔者试图对国际货运代理人的不同角色 进行界定，从而为分析国际货运代理人法律地位奠定基础。本章重点是归纳区别 国际货运代理人充当代理人和充当本人的标准。 第四章着重考察我国的国际货运代理制度。首先论证我国已经初步建立起了 国际货运代理制度的法律框架，但不足之处明显；其次，结合国际货运代理的实 践，分析我国国际货运代理法律制度的具体适用情况。作为强调，笔者对我国隐 名代理制度对货运代理业的影响，以及新出台的标准交易条件进行重点分析。 全文对国际货运代理制度进行全面透彻考察的基础上，提出完善我国货运代 理法律制度的意见和看法，并希望能够在完善我国货运代理法律制度方面尽绵薄 之力。 关键词：国际货运代理人，国际货运代理法律制度，代理，无船承运人 a b s t r a c t f r e i g h tf o r w a r d e rd i dn o ta p p e a ra sas i n g l el e g a ic o n c e p tf r o mt h ev e r v b e g i n n i n g a sa ni n d u s t r yo r i g i n a t e df r o mh u n d r e d so fy e a r sa g o i t ss p e c i a l c h a r a c t e r i s t i c sa n d l e g a lr o l e s a r e f u l l ya c k n o w l e d g e d i nt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y a n do t h e ri n d u s t r i e sc o n c e r n e da l lo v e rt h ew o r l d f r e i g h tf o r w a r d i n gh a si t s o w n h i s t o r y ，i nw h i c hf r e i g h tf o r w a r d e r sh a v eb e e nm a k i n ge f f o r t st om e e tt h e i n c r e a s i n g d e m a n do ft h e i rc u s t o m e r sa n dt h ec o n n o t a t i o nh a sb e e n s u b s t a n t i a l l y e n r i c h e da tt h es a m et i m e t h e l e g a lp o s i t i o n o faf r e i g h t f o r w a r d e ri st o oc o m p l i c a t e df o rr e i a t i v ea r t i c l e so fa g e n c yi ng e n e r a ip r i n c i p l e s o ft h ec i v i i l a wt og o v e r n 。t h et h o r o u g hc o m p r e h e n s i o no fd i f f e r e n tr o l e so fa f r e i g h tf o r w a r d e ri st h eo n l yb a s i st oc l a r 咐l e g a ir i g h t sa n do b l i g a t i o n sb e t w e e n f r e i g h tf o r w a r d e r sa n d t h e i rc u s t o m e r si np r a c t i c e t h e f r e i g h tf o r w a r d i n gl e g a ls t r u c t u r eo fo u rs t a t eh a s b e e ns e tu p b u tf a r f r o m p e r f e c t t h en v o c c ( n o n - v e s s e l - o p e r a t i n g c o m m o n - c a r r i e r ) l e g a l s y s t e m ，b ys e p a r a t i n gn v o c c f r o mf r e i g h tf o r w a r d i n gi n d u s t r y ，i sh e l p f u lt o c o n s u m m a t eo u rf r e i g h tf o r w a r d i n gl e g a is y s t e m 。o nt h eo t h e rh a n d 。i th a s s o m em i s l e a d i n gt h a tt h ef o r m e rs h o u l dr e p l a c et h el a t e r w h i c hi sn o ti n c o m p l i a n c ew i t ht h ep r a c t i c ea n d f u t u r ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y t h ef i n a i s o l u t i o nt os e f f i el e g a ip r o b l e m si st om a k eo u tt h e f r e i g h tf o r w a r d i n gl a w t h ed i s s e r t a t i o ni sc o n s i s t e do ff o m rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rd a t e sb a c k t h eo r i g i no ft h ei n d u s t r ys oa st ou n d e r s t a n dt h ev a r i o u sr o l e saf r e i g h t f o r w a r d e rp l a y s 仃o mah i s t o d c a ip e r s p e c t i v e t h ec o m p l e x i t yo ft h el e g a l p o s i t i o ni sn os t r a n g ea ta 1 1 a n dt h ea g e n tr o l ei so n l y as m a l ia r e ai nt h ew i d e r a n g e o f f r e i g h tf o r w a r d i n gi n d u s t r y t h es e c o n dc h a p t e rm a i n l yd e a l sw i t ht h ed e f l n i t i o no faf r e i g h tf o r w a r d e r t h ee x i s t e n c eo fv a r i o u sd e f i n i t i o n so fa f r e i g h tf o r w a r d e r i t s e l fs p e a k sf o rt h e s p e c i a ll e g a lp o s i t i o n t h e r ea r en ob i n d i n gu n i f o r mr u l e si ni n t e r n a t i o n a lw o r l d a sf o ro u ri e g a is y s t e m c l e a rm i n do fd i s s i m i l a r i t i e sb e t w e e nf o r w a r d i n ga g e n t a n dn v o c c ( n o n - v e s s e l o p e r a t i n g c o m m o n c a r r i e r ) i sm o s t i m p o r t a n t am a s s i v ep r o b eo fd i f f e r e n tf r e i g h tf o r w a r d i n gl e g a ls y s t e mi st h em a i n t a s ko ft h et h i r dc h a p t e r b a s e do nt h er e s e a r c hi n t od i f f e r e n c eb e t w e e n c o n t i n e n t a la g e n c yl a wa n da n g l o - a m e r i c a na g e n c yi a wa n dv a d o u sf r e i g h t f o r w a r d i n gl e g a is y s t e m so ft y p i c a lc o u n t r i e s ，t h ea u t h o rm a n a g e d t oc l a s s i t y r o l e so faf r e i g h tf o r w a r d e r t h ec o r eo ft h ec h a p t e ri st oc o n c l u d ec r i t e r i at 0 d i s t i n g u i s ht h er o l eo ff o r w a r d i n ga g e n ta n d t h er o l eo fc a r r i e ri nl e g a ls e n s e c h a p t e rf o u ri st om a k e a n a n a l y s i so f t h el e g a ls y s t e mo fo u ro w n c o u n t r y ， w h i c hi st h eu t m o s to r i e n t a t i o no ft h ed i s s e r t a t i o n 。t h eo u t l i n eo ft h el e g a l s y s t e mh a s b e e nm a d eo u t b u tf a rf r o ms a t i s f a c t o r y t h el e g a ld i s p u t e sa r i s i n g o u to ff r e i g h tf o r w a r d i n gj n d u s t r yi su n d e rd i s c u s s i o n f o re m p h a s i s 。t h ec h i n a i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e r sa s s o c i a t i o nt r a d i n gc o n d i t i o n si sp u to u tt o d i s c u s s o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so ft h e v a r i o u sl a w sa n dc a s e s t h ea u t h o rp u t f o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n s t op e r f e c to u rl e g a ls y s t e mo ff r e i g h tf o r w a r d i n g l u p o ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o f y a oh o n g x i u k e yw o r d s ：f r e i g h tf o r w a r d e r t h ef r e i g h t f o r w a r d i n gl e g a ls y s t e m ，a g e n c y n o v c c 论文独创性声明 y 6 4 1 1 6 0 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 j 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：e 蒸! 叁 日期：立竺型! ：丝 本人同意上海海运学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全 部或部分内容，n - i g t 采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文保密的论 文在解密后遵守此规定。 作者签名：斗堡山师签名：古畦嗡日期：电塑恤 国际货运代理法律问题研究 引言 国际货运代理业由来已久，在我国起步虽晚，但发展迅猛。国际货运代理制 度源于英国，对“f r e i g h tf o r w a r d e r ”一词的翻译直接影响我国对该制度的认识。 不能否认，把该词译为“货运代理人”在一定历史阶段，特定情况可以接受，但 随着货运代理业在我国的蓬勃发展，把货运代理仅局限于民法中的直接代理制度 来考察却臼益凸现其不足。重新认识国际货运代理制度有利于从事该行业者和相 关利益方正确预见自己在具体业务中的权利义务，减少货代纠纷，有利于货运代 理市场长期、稳定、持续、健康发展。 各国在理论上对货运代理制度的认识不同，实践中国际货运代理业务涉及范 围较广、头绪众多、情况复杂，所以国际上关于国际货运代理人法律概念复杂。 因此解决货运代理法律关键问题核心在于区别货运代理人是代理人，还是当事 人。本文经过对货运代理人充当不同角色进行分析的基础上，提出了区分货运代 理人法律地位的重要标准，对货运代理实践有所裨益。 本文首先从历史法学的角度，追溯国际货运代理发展过程，借以论证国际货 运代理人在顺应经济发展，不断满足客户需求的同时，也在不断丰富自己的内涵。 超出民法代理的范畴，成为相对独立的法律概念。我国无船承运人制度是对我国 货运代理制度的完善，意义重大，但不足之处亦较明显。 分析问题，解决问题是本文要旨。笔者试图从分析实证主义法学的观点出发， 在探究各国关于国际货运代理制度规定的基础上，分析我国国际货运代理制度， 重点研究国际货运代理业务中容易出现的法律难题，并在完善我国货运代理法律 制度方面，提出了自己的观点。 第3 页 国际货运代理法律问题研究 第一章国际货运代理人的历史沿革 国际货运代理人在国际贸易中具有重要作用，经常被现代人喻为“运输设计 师( a r c h i t e c to ft r a n s p o r t ) ”。货运代理制度不是从来就有的，古罗马法典中 甚至还没有形成完整的代理概念。到了罗马帝国时期，由于商品经济的发展，商 品市场日渐扩大，人的活动范围越来越广泛，而社会关系却变得越来越复杂。原 料的采购，商品的销售，已不能由经营者事事躬亲，代理制度才应运而生1 。随 着科学技术的发展，国际贸易结构的精密化和国际货物运输方式多样化，国际货 运代理业逐渐形成并渗透至国际贸易，国际运输内的每一个领域，成为国际贸易、 运输中不可缺少的重要组成部分。国际货运代理业是社会经济部门中一个独立的 行业，它涉及运输、保险、银行、海关、商检、卫生检疫、仓储等诸多社会部门 和机构但却不能为上述任何部门和机构所涵盏。国际货运代理业在海上货物运输 中一直处于重要地位，随着集装箱及多式联运的发展，这种重要性已经达到了前 所未有的高度2 。“在对航运业进行研究的过程中，如果不考察货运代理在航运中 的重要作用和职能，该研究将是不全面的3 。” 本章首先对国际货运代理人的概念作文义上的考究，然后探究国际货运代理 人的历史沿革，并分析目前存在的关于国际货运代理人的若干解释，对比研究国 际货运代理人与无船承运人之间的异同，旨在从整体上把握国际货运代理人概念 的外延和内涵。 第一节国际货运代理人的功能演进 国际货运代理人源于英文“t h ef r e i g h tf o r w a r d e r ”一词4 。“f r e i g h t ” 本意是指运输的货物( g o o d st r a n s p o r t e d ) 5 ，“f o r w a r d ”作为动词，具有发送、 转入运之意，“f o r w a r d e r ”当然是指( 1 ) 传递东西的人；( 2 ) 代运人、转运 商6 。因此，“t h ef r e i g h tf o r w a r d e r ”本意是指为他人安排货物运输的人，在 运输领域应被称为“运输业者、运输行、转运公司”等含义。但目前国内将其译 为“货运代理人”，把其涵义限制在“代理人”的法律概念之中，其中“代理” 1 粱彗星：民法总论法律出版社1 9 9 6 年8 月第1 版，第2 0 6 页。 2 尹东年郭瑜：海上货物运输祛，人民法院出版社2 0 0 0 年9 月第1 版第7 4 页。 3 e l e m e n t so j 9 s h p p n g a l a neb r a n c h 5 。e dc h a m p a na n dh a l l 1 9 8 3 ，p 2 8 8 4 孟于群陈震英： 国际货运代理法律及案例评析，对外经济贸易大学出版杜2 0 0 0 年8 月北京第1 版 第1 页。 5 o x f o r d a d v a 月c e d l e a r n e r s d i c t i o n a r y ，o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，铲e d p 4 9 3 6 陆谷孙主编：英汉大词典，上海译文出版社1 9 9 3 年8 月第1 版，第6 8 0 页。 第4 页 国际货运代理法律问题研究 意思从何而来，不得而知。 英语中，货运代理人对应的词汇是“f o r w a r d i n ga g e n t ”，在一般意义上而 言，它多少与“s h i p p i n ga g e n t ”同义7 。国内把“t h ef r e i g h tf o r w a r d e r ”译 为“货运代理人”始于何时，无法穷其根源，但该译文的正确性值得商榷。需要 强调指出的是，本文中所有“国际货运代理人”对应英文为“t h ef r e i g h t f o r w a r d e r ”，而不是“f o r w a r d i n ga g e n t ”。 对于“f r e i g h tf o r w a r d e r ”一词的翻译，台湾统称之为“货运承揽人”，但 接受该概念也无法与合同法相衔接，该概念完全将货运代理人置于当事人的地 位，有时也必然忽视货运代理人作为代理人的法律地位，有加重货运代理人法律 责任之嫌。u c p s 0 0 中把“f r e i g h tf o r w a r d e r ”一词译为“运输行”的做法应给 予肯定，该译法不仅突破了把“f r e i g h tf o r w a r d e r ”局限于“代理人”的认识， 而且“行”字也极具汉语文化之特色，至于其法律地位，属于法律问题。毕竟说 不清倒不如不说。 “国际货运代理人”是否是个独立的法律概念，目前尚无定论，但国际货 运代理人的内涵和外延大大超出了民法代理制度“代理”的含义却是不争的事实， 不能简单根据字面意思来理解国际货运代理人的含义而想当然认为国际货运代 理法仅是代理法律制度的一个分支8 。商务部多次颁布旨在调整国际货运代理行 业的行政规章也说明适用民法通则调整国际货运代理行业面l f 盎困难。国际货 运代理人的概念源于实践和习惯用法，为了准确把握国际货运代理人的含义，有 必要考察国际货运代理制度的发展史。 国际货运代理人源于国内货运代理人跨越国界经营其业务，但国内货运代理 人起源于何时，无法考证，目前统一的认识是从公元l o 世纪起，货运代理开始 出现9 ，他们不拥有货物，也没有交通工具。传统货运代理人的功能仅限于在自 己的国家内担任通关代理人( c u s t o m sb r o k e r ) ，为了进口货物清关而履行进出 口手续。随着公共仓库在港口及城市的建立，海上贸易的扩大以及欧洲交易会的 举办，货运代理业逐步得到发展。货运代理人开始为安排国际货物运输而从事出 口货物清关和订舱托运，当涉及海上运输时，货运代理人根据具体情况为进出口 贸易商订舱托运。随着集拼货物运输方式的出现，国际货运代理人的服务范围逐 渐超越国界，成为真正意义上的国际货运代理人。货运代理人以客户为中心来提 供服务，以不断满足客户要求而不断发展，经历三个阶段： 一、初期阶段一传统国际货运代理人阶段 早期国际货运代理人经营的规模一般较小，最多在一两个国家设有办事处， 7 s t e w a r t c b o d y a n d r e w s b u r r o w s ，d a v i df o x 【o n 著郭国汀译，朱曾杰审校，( s c r u t t o n 租船合同与提单 2 0 t h e ，d ，法律出版社2 0 0 1 年1 0 月第1 版第8 1 页。 8 杨运涛丁丁等译著：国际货运代理法律指导，人民交通出版社2 0 0 2 年6 月第1 版，第2 4 3 页。 第5 页 国际货运代理法律问题研究 也没有形成运输网络，所以货运代理人选择仅以代理人的身份安排货物运输，充 当托运人或收货人的代理人，联系承托双方安排运输，而将运输风险留给他人， 他们的客户根据货运代理人的指示在运输单证上以发货人或委托人的身份出现。 客户可以要求承运人履行由货运代理人代表他与承运人签订的运输合同。这样， 国际货运代理人的法律责任如同其他代理人一样是最低限度的。 该阶段，国际货运代理人仅代表客户为货物办理保险；帮助客户履行进出口 手续，如办理海关、商检、卫生检疫等；为控制货物办理装卸、理货、仓储等业 务；对货物进行简单加工、包装；帮助客户交付货物、按照“交货付款( c a s ho n d e l i v e r y c o d ) ”条件收取相关费用；以及为客户提供运输和货物分拨方面的 建议等。但上述业务范围仅限于为了安排货物运输而必须从事的附随义务 ( s e r v i c e sa n c i l l a r yt ot r a n s p o r t ) 。国际货运代理人一般不直接参与组织运 输和实际运输工作，他们成为维系以发货人或收货人为客户和以各类承运人、海 关、商检等部门为另一方之间关系的媒介和桥梁。 虽然该阶段许多货运代理人可以在一定范围内拥有必需的仓库、小型车队， 但其根本目的是为了更好地履行货运代理责任和控制货物，也没有与客户签订除 代理合同之外的其他任何合同，因而不是当事人。国际货运代理人不从事具体运 输工作，一般不经营运输工具，也不经营进出口货物。 二、发展阶段一货运代理人转化为“货运中间人” 国际货运代理人作为纯粹代理人从事传统货运代理业务，虽然有投资少、成 本低、责任轻、风险小的优点，但获利少。随着经济发展，生产效率需要进一步 提高，客户要求越来越方便、快捷、简单的运输安排，要求权利义务进一步明确。 传统国际货运代理人显然不能满足客户要求，例如，当客户货物遭到损坏或丢失 时，传统国际货运代理人仅协助当事人向有关方追偿，但并非其绝对的义务，客 户的利益不利于被保护。纯粹代理人的角色逐渐不被客户欢迎与接受。与此同时， 一种新的运输方式也在货运代理业的实践中不断发展，并极大地影响着货运代理 人角色的转变。 随着铁路运输的发展，不少货运代理人已经开始使用铁路公司的车厢( t h e r a i l w a yw a g o n ) 经营集拼货物( c a r g oc o n s o l i d a t i o n ) 运输，即首先把不同客 户的小批货物集中起来形成一个运输单位，即一个车厢，到达目的地后，再把集 中起来的货物拆开交付给不同的收货人。在这种情况下，货运代理人开始公布自 己的运费率。集拼货物运输方式的采用要求货运代理人必须同国外的公司联合， 将其业务扩展到国外，从而建立自己的运输网络。此时，相对于国内货物运输代 理人的国际货物运输代理人才真正形成。这种集拼货物运输方式具有新生事物的 优点和旺盛生命力，并迅速扩展到海运业和空运业。 2 0 世纪6 0 年代开始，集装箱化运输已成为国际贸易的显著特征。集装箱的 第6 页 、 国际货运代理法律问题研究 出现，使货物贸易一体化成为可能，从而显著提高了搬运与运输效率。货运代理 人很快适应这一变化，他们与船东签订整箱货( f u l lc o n t a i n e rl o a d f c l ) 运 输协议，却与货方签订拼箱货( 1 e s sc o n t a i n e rl o a d - - l c l ) 运输合同，为其提 供门到门服务。另外，国际货运代理人与船公司结费的方式不是按照货物，而是 按照集装箱数目计算( af r e i g h to fa l lk i n d s - - f a k ) 。 国际货运代理人向新型运输方式经营转变过程中，其自身的法律地位也悄然 发生变化。货运代理人经营集拼货物运输，成为集拼货物运输业者( c a r g o c o n s o l i d a t o r ) ，其传统意义上仅充当代理人，而不是当事人的法律地位已经面 临挑战。当国际货运代理人控制着大量的货物运输，他可能租用大部分甚至全部 的船舶或飞机舱位。尽管有些国际货运代理人仍坚持他们只是代理人，但从法律 角度来看，由于他们已经不向其拖运人索要一定比例运费( ap r or a t ao ft h e f r e i g h t ) ，然后再分别支付实际承运人，而是能够自己决定运费率而成为运输合 同的一方，成为运输合同的当事人，从而完成由代理人向承运人的转变。 国际货运代理人成为运输合同的一方，承担运输合同项下的责任，但有时却 仅充当代理人，辅助客户安排货物运输，具有混合身份。从该阶段国际货运代理 人基本的性质来看，他主要是联系客户和承运人，提供有关货物运输、转运、仓 储、保险，以及与货物运输有关的各种业务的服务机构。国际货运代理是一种中 间人性质的运输业者，他既代表客户，保护客户的利益，又协调承运人进行承运 工作，其本质就是“货物中间入”，在以发货入和收货人为一方，承运人为另一 方的两者之间行事。这些中间人的特征都是在商业实践中发展起来的，它往往不 符合法学理论中提出的关于代理的概念”。 三、高度发展阶段一国际货运代理人拓展物流服务 现代物流为国际货运代理展现了未来的发展方向。随着世界经济的快速发展 和现科技的迅猛发展，物流产业作为国民经济中的一个新兴的服务部门，在全球 范围内迅速扩展。国际上，物流业被称为促进经济发展的“推进器”，是国民经 济发展的动脉和基础产业。从运输领域来看，物流产业能够促进各种运输方式之 间的协调发展和运输方式的创新。现代物流从根本上突破了过去由起点到终点两 点一线的运输服务空间的局限，将其延伸到从产品生产者向使用者转移的全程服 务，掌握了流程系统的运行效能和费用，并通过其高效、可靠的服务，支持客户 提高服务水平，促进市场营销战略的实旋，提高客户的市场竞争能力。同时，现 代物流经营人与客户紧密结合，形成二者利益的共同体，获得了长期稳定的客户， 给物流经营人带来利润。国际货运代理以其自身所拥有的运力、仓储和代理网络 为其开展现代物流服务的支持力量，通过为客户提供全程的物流服务，从中获得 1 0 【荚】施米托夫著赵秀文选译： ，上海海运学院，第3 7 3 页。 第3 2 页 国际货运代理法律问题研究 损失的规定。这些问题在对多式联运经营人归责时都值得注意。 3 、修正的责任制 根据这种责任制度，无论损失发生在哪一区段，都首先适用某些赔偿责任制 度，而其他责任制度的适用却依赖于运输所发生的区段。该制度在于折中前两种 责任制度，综合考虑各方利益及不同观点，容易达成共识。但该制度可能导致法 律条文或合同条款的复杂化，既不受货方欢迎，也不受多式联运经营人欢迎。 1 9 8 0 年多式联运公约和1 9 9 1 年联合国贸易和发展会议国际商会多式 联运单证规则( u n c t a d h c cr u l e sf o rm u l t i m o d a lt r a n s p o r td o c u m e n t ) 采纳了 修订的责任制。1 9 8 0 年多式联运公约第十九条规定：“如果货物的灭失或损 坏发生于多式联运的某一特定阶段，而对这一段适用的一项国际公约或强制性国 家法律规定的赔偿限额高于适用第十八条第( 1 ) 款至第( 3 ) 款所得出的赔偿限 额，则多式联运经营人对这种灭失或损坏的赔偿限额，应按照该公约或强制性国 国家法律予以规定。”该公约这种规定中的f a l l - b a c kr o l e 采取了有利于货方的标 准，不同于传统的有利于承运人的标准。所以是“修订的”。 根据最近u n c r a d 关于多式联运的报告，被调查者中4 8 支持统一责任制， 2 8 支持网状责任制。2 4 支持修订的责任制。该三种制度在国际上都有支持者， 因此关于多式联运经营人的责任制度分歧较大。笔者认为统一责任制代表着国际 私法统一的目的，应最终被采纳。但采纳统一责任制度的努力受到前所未有的挑 战。根据海上货物运输法，海上货物承运人可以对管船和航海过失免责和享受责 任限制。如适用统一责任制，多式联运经营人可能会丧失对海上承运人的索赔， 从而产生不公平的结果。 如果汉堡规则中规定的过错责任制2 6 以及多式联运公约中规定的过 错责任制2 7 被广泛采纳，将有助于统一责任制的实现。但汉堡规则虽然在1 9 9 2 年1 1 月1 日生效，影响却相当有限，而多式联运公约至今尚未生效，所以 目前国际多式联运的责任制度仍是以海上货物运输法律制度为基础，即以海牙 规则和海牙维斯比规则为基础。 笔者认为关于国际多式联运的公约应坚持统一责任制。因为， 较清楚，给适用带来方便： 具有法律预见性，有助于避免当事人的争端； 随着集装箱运输的快速发展，该运输方式引起的“隐藏损害”问题难以解 决，统一责任制有利于解决该问题； 该制度有利于分清双方的责任，具有法律目的之经济目的。 对于统一责任制下多式联运经营入与实际承运入的责任问题，可以通过双方 签订的合同规定。当然，如果汉堡规则被广泛接受，该问题也会迎刃而解。 拍汉堡规则，第4 条2 款a 、b 两项 2 7 多式联运公约第1 6 条 第3 3 页 国际货运代理法律问题研究 ( - - ) 、责任基础 多式联运经营人应当承担过失责任制还是完全过失责任制也是一个颇受争 议的问题。实行严格责任制度不现实，不可抗力便是多式联运经营人可以免责的 因素。推定过错责任制应是一个不错的选择，毕竟货物在多式联运经营人的控制 之下，他应当最了解损失发生原因。另外，如果选择过错推定责任制度，当多式 联运涉及海上运输时，船东不应依赖航行过失免责来对抗国际多式联运经营人， 因为该制度给多式联运经营人带来更多的不公平责任。 三、多式联运单的性质 多式联运单证是不是提单的一种，和一般海运提单有何区别，应不应该适用 一般适用于海运单的法律规范，从多式联运发展以来，对这些问题的争论一直没 有停止过。 多式联运单与提单是两种完全不同的单据。运单要成为提单，必须具有三项 功能：海上货物运输合同的证明、货物已经由承运人接收或装船、承运人保证据 以交付货物。提单对运输合同的证明是通过在提单背面记载运输合同的条款达到 的，多式联运单实践中也是这样做的，该项要求不难达到；多式联运单在内陆仓 库签发，虽不能证明货物已装船，但能证明货物被接收，也就满足了第二项要求。 多式联运单签发以后是否必须收回才能交付货物在实践中没有定论。，这也决定 不能想当然的认为多式联运单就是提单，应视国际货运代理人是否以承运人身份 签单，多式联运单是否具有物权凭证酶功能而定。 目前，为了适应国际多式联运的发展，国际上一直努力使多式联运单证具有 物权的性质。传统上由国际贷运代理人签发的提单不被接收，担u c p l 9 8 3 改变 这一局面，承认国际货运代理人可以充当承运人，凭其签发的单证可以到银行结 汇。f b l 证明国际货运代理人可以充当多式联运经营人，根据u c p l 9 8 3 第2 5 条 规定，银行可接收该种单证结汇。根据汉堡规则第一条第6 款的规定：“对 于既包括海上运输，又包括某些其他运输方式的合同而言，只有在涉及海上运输 时，才应视为本公约所指的海上运输合同”，该规定虽然没有直接提到多式联运 合同，但显然应该包括多式联运在内。u n c t a d i c cr u l e s 第4 条3 款规定多式 联运经营入根据具体情况签发不同性质的联运单据。因此，多式联运单证具有物 权凭证性质已被广泛认可。 根据国际上对不同运输方式的规定，如果国际货运代理人与货方签定运输合 同，并签发多式联运单，该联运单是否可以转让取决于发货人自己的选择，如可 转让，则如提单一样转让。 四、“c o m b i n e dt r a n s p o r t ”、“t h r o u g ht r a n s p o r t ”、“m u l t i m o d a lt r a n s p o r t 之区别 国内许多著作把题述三词均译为“多式联运”，即使用多种运输工具，将货 物从一地运往另一地的运输方式，但实际上三词所代表的法律含义并不相同。 c o m b i n e dt r a n s p o r t 是指一方同货方签订货物运输合同，保证用不同的运输 第3 4 页 国际货运代理法律问题研究 方式运输货物，并对运输全程负责的种运输方式。该种运输方式下，货方如发 现货物灭失，不论发生在何区段，他们都可以向与他们签订合同的一方索赔。 t h r o u g ht r a n s p o r t 是指经营该种运输方式的人保证只有在他控制货物的时 候，他才承担照顾货物的责任。该运输方式下，他代表货方同承运人，以及涉及 运输的其他方签订合同。 m u l t i m o d a lt r a n s p o r t 与c o m b i n e d t r a n s p o r t 意思基本相同，但是，从目前国际 社会对多式联运的规定来看，m u l t i m o d a lt r a n s p o r t 的经营人必须用海运的方式经 营多式联运，该经营人被称为“m u l t i m o d a lt r a n s p o r to p c r a t o r - m t o ”。 三、国际货运代理人充当无船承运人 无船承运人是指不经营海运船舶却提供海运服务的承运人。国际货运代理人 同货方签订运输合同，提供海上运输服务，签发自己的提单，便成为无船承运人。 但必须指出，确定是否为无船承运人的法律地位和责任不能仅从是否拥有运输工 具，而应根据是否经营( o p e r a t e ) 运输工具为标准。因为许多船舶经营者不拥有 船舶，他们通过租船方式获得所经营的船舶。所以“无船”是指“不经营船舶”， 而不是“不拥有船舶”。目前确定无船承运人的身份根据合同的规定，他是契约 承运人。不是实际承运人。 四、国际货运代理人充当物流经营人 提供物流服务的货运代理人是当事人。作为物流服务的提供者。货运代理还 提供其他服务，如集运、存货管理、分拨服务、加贴标签、订单实现、属地交货、 分类和包装( 如为零售将产品组装成消费包装) 和其他业务。物流协议一般有一 个时间跨度，内容远不止对于不同时期货物仅运输上的安排。随着货运代理不断 进行物流业务操作，物流服务合同关系被逐渐以双方签署的协议正式确认下来。 一旦双方签订物流协议，将带来合同管理与解释的困难，一般与货物运输中所发 生的问题没有什么两样，尽管物流服务经营人所要承担的责任范围与运输服务合 同的责任范围不一样。 五、作为其他业务合同当事人 货运代理人从事与货物运输相关的其他服务时，诸如但不仅限于货物的积 载、搬运、包装、分拨及相关辅助业务时，是否承担当事人的责任，也决定货运 代理入的责任。 英美法系认为，若货物在货运代理人的控制之下，该货运代理人承担信托人 ( b a i l e r ) 的责任，对货物的灭失负责。 大陆法系一般认为对于不属于货运代理人经常从事的货运合同范围的内容， 如果货运代理人选择了提供该类服务，他应承担责任。货运代理人应当与客户特 第3 5 页 国际货运代理法律问题研究 殊约定该合同的内容。 f i a t am o d a l r u l e s 第7 条2 款规定：当这些服务是由货运代理人本人使用其 自己的设施或由其雇员所完成的，或货运代理人明示或默示承诺承担承运人的责 任时，货运代理人承担当事人之责。 第五节货运代理提单 一、货运代理提单的法律性质 货代提单( h o u s eb i l lo fl a d i n g - h b l ) 是否具有物权性质，历来在理论界争论 不休。笔者认为货代提单也应具有物权性质。 根据u c p 5 0 0 第3 0 条规定：“除非信用证另有授权，银行仅接受运输行签发 的在表面上具有下列注明的运输单据：( i ) 注明作为承运人或多式联运经营人的 运输行的名称，并由作为承运人或多式联运经营人的运输行签字或以其他方式证 实；( i i ) 注明承运人或多式联运经营人的名称，并由作为承运人或多式联运经营 人的具名代理人或代表的运输行签字或以其他方式证实。”以上规定包含以下三 点意思：银行有权拒绝该类提单；如注明a 作为承运人或多式联运经营人 或b 为代理人，注明实际授权的承运人或多式联运经营人；理论上，卖方可以 说服买方开出接受货代提单的信用证。如果买方同意接受货代提单，则他对信用 证项下的贷款负责，风险由买方承担，银行也不大会坚持海运提单。一旦该单据 被银行接受，成为议付的主要依据，银行用以控制货物作为收回信用证金额的保 证，则该单证当然具有物权性质。 货代提单持有人，可以凭该提单向货运代理人的卸港代理人处领取该单证下 的货物，卸港代理人凭单交货。该提货过程本身也说明货代提单具有物权性质。 如货代提单无此项功能，货运代理人随意通过托运人指示放货，货运代理提单失 去效用，无人接受货代提单，货运代理业自然不会如今天兴旺。 货运代理提单容易产生一系列纠纷是不争的事实，但以此来否定货代提单的 物权性，甚至主张银行行使选择权，拒收货代提单的主张违背货运代理业发展的 潮流，实不足取。 二、货代提单下产生的纠纷 货运代理人签发的货代提单本身代表着多种运输单证。货运代理人充当无船 承运人，承担承运人的责任时，可以签发货代提单。该提单以f i a t a 多式联运 单证为代表。货运代理人作为代理人签发的货代提单仅用来确认客户的指示，粗 略地描述其雇佣的履行运输合同的承运人的情况。 第3 6 页 国际货运代理法律问题研究 货代提单不但有作为本人签发和作为代理人签发两种情况，而且货代提单中 规定的提供服务的条件和条款差异也非常大。如果货运代理人以代理人身份签发 给客户提单，这些条款和条件将带来许多麻烦。在客户看来，货运代理人以代理 身份签发提单是为了提高货运代理人的形象。但是旦出现差错，客户也经常误 认为货运代理人应承担承运人的责任。 货代提单极少用来辨别货运代理人选择的履行运输的承运人。货代提单最多 说明所载货物的船舶，以及货物已经装上了船。但是在集装箱化运输非常发达的 今天，提供该信息对货方来说并没有多大用途，因为该船舶很有可能是一艘支线 船，该船在装港之后的第一个靠港便可能卸下货物。并由他船继续运输。货代提 单上所记载的船舶是货运代理人选任的船舶，但也有可能是舱位租约下另一承运 人所有。世界上几乎所有的法律都承认该种自由转运权，而不认为是类似绕航的 行为。 旦发生货物灭失，无论是支线船船东，还是舱位租约下的承运人，都不愿 卷入该纠纷。货运代理人则依赖货代提单抗辩称自己只是代理人，安排货物运输 事宜，对货物运输过程中的灭失不负责任。 当然，货运代理人及其律师应确保失望的客户没有掌握把货运代理人作为运 输当事人，应承担委托人责任的法律依据。目前货运代理提单相互抄袭现象较多， 货运代理人或采用由商业印