（国际法学专业论文）标准化中的知识产权反垄断问题研究.pdf

山东大学硕_ l ：学位论文 中文摘要 新知识经济时代，标准渗透到生产、生活的各个行业和领域。标准化趋势愈 演愈烈。尤其是国际标准下，各个国家的经营者联系在了一起，谁占据了纳入标 准中的知识产权，谁就掌控了这一产业的发展方向。尤其是在电信、软件等信息 化行业，网络效应明显，一旦形成了标准，其他经营者要进入该市场，就必须要 首先获得标准知识产权人的许可。因为如果产品不按照标准要求进行生产，就不 具备同类及相关产品所要求的兼容性，消费者无法使用，也就更不会购买。 标准化中知识产权人利用自己的优势地位，做出诸如拒绝许可等滥用优势地 位的垄断行为，给广大标准实施者带来很大的损害。在全球标准化大环境下，我 国处于弱势地位，几乎不掌握国际标准的主动权，处于实施标准的被动地位。我 国的广大企业要进入国际市场，要从事某种产品的生产经营，就面对着他国标准 知识产权人的垄断侵害。近些年，我国越来越多的企业在国内及国外面对着来自 国外很多大公司、企业的知识产权侵权诉讼，或是因为无法承受高额的许可费， 而使生产成本提高很多；或是因产品达不到他国标准要求，而被排除在进口国之 外。为了提升我国在国际标准化大环境的地位，更为了改变我国企业经营者受他 国标准掌控者垄断侵害的处境，增强我国企业的国际竞争力，扩大我国的出口贸 易，就必须要采取多种措施加强标准化领域的知识产权反垄断工作，同时力争加 快我国技术创新，把握标准制定中的主动权。 本文就针对上述问题，在对标准和标准化中的基本概念加以介绍的基础上， 对标准化中知识产权垄断现象进行了分析，并介绍了当前美国、欧盟在标准化中 的立法和司法实践。最后就我国的现状，简略地提出了我国应对标准化中知识产 权垄断现状的一点对策。第一章为标准化与知识产权的结合概述。对标准与标准 化的基本概念作了介绍，标准化知识产权产生的必然性和合理性及其价值分析。 第二章为标准化中的知识产权垄断现象分析。在对知识产权的合法垄断性与超出 法律界限的违法垄断性进行分析介绍的基础上，重点阐述了标准化中知识产权滥 用的形成原因、表现及所带来的多种危害性。第三章为标准化中知识产权反垄断 的他国实践。“为什么知识产权滥用要用反垄断法来规制? ，在这一章里首先 回答了这个问题，然后对在知识产权反垄断领域比较成熟的美国和欧盟的立法和 山东大学硕一l ：学位论文 司法实践加以介绍。在前三章的基础上，第四章在对我国所处的标准化环境进行 介绍，表明我国在国际标准实施中的弱势和被动地位的基础上，从国家层面和企 业个体层面出发，对我国如何应对标准化中的知识产权垄断，减少对我国企业经 营者造成的损害，改变我国在标准化环境中的被动局面提出了一点建议。最后对 我国未来的发展方向提出了自己的希望。 关键词 ：标准化； 知识产权；反垄断；应对策略 钡诒、谚垒 ! 灵 2 山东人学硕： 学位论文 a b s t r a c t i nt h en e wk n o w l e d g ee c o n o m ye r a ，t h es t a n d a r d si n f i l t r a t ei n t oa l lf i e l d so ft h e p r o d u c t i o na n dl i f e e s p e c i a l l yu n d e rt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s ，t h eo p e r a t o r sw h o h o l dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si ns t a n d a r d ，w i l lc o m et oc o n t r o lt h ew o r l d w i d e d e v e l o p m e n td i r e c t i o no ft h ei n d u s t r y ，b e c a u s eo f t h ec l o s ec o n n e c t i o n p a r t i c u l a r l y i nt h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r i e s ，s u c ha si nt e l e c o ma n ds o f t w a r e ，i ft h e r ei ss o m e s t a n d a r d ，i t sn e c e s s a r yf o ro t h e ro p e r a t o r sw h ow a n tt oe n t e rt h i sf i e l dt oo b t a i nt h e p e r m i s s i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo w n e r si ns t a n d a r df i r s t i ft h ep r o d u c ti sn o t d o n ea c c o r d i n gt ot h es t a n d a r dr e q u i r e m e n t s ，w i t h o u tc o m p a t i b i l i t yw i t hs i m i l a ra n d r e l a t e dp r o d u c t s ，c o n s u m e r sw i l ln o tb u y i nt h es t a n d a r d i z a t i o n ，t h eo w n e r so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yd og r e a th a r mt ot h e u s e r so ft h es t a n d a r d sb yr e f u s i n gt h ep e r m i s s i o na n do t h e rw a y sw i t ht h e i ro w n a d v a n t a g e s i nt h eg l o b a ls t a n d a r d i z a t i o n ，c h i n ai si nal o wp o s i t i o n ，a n dd o e sh a r d l y g r a s pa n yi n i t i a t i v ei ni n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s ，b e i n gp a s s i v et ou s et h es t a n d a r d s l o t so fc h i n a se n t e r p r i s e sjo i nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tt op r o d u c es o m ek i n d so f g o o d s ，b u tt h e y r ea g a i n s tt h em o n o p o l yf r o mt h eo w n e r so ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o fo t h e rc o u n t r i e s i nr e c e n ty e a r s ，m o r ea n dm o r ec h i n a se n t e r p r i s e sa r el i t i g a t e d f o ri n f r i n g i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb o t hi nd o m e s t i ca n do v e r s e a s ，b e c a u s eo ft h e h i g hl i c e n s ef e e so rb e c a u s et h ep r o d u c t sa r ee x c l u d e df r o mt h ei m p o r t i n gc o u n t r y f o rn o t r e a c h i n gt h es t a n d a r d s i no r d e rt o e n h a n c ec h i n a s p o s i t i o n i nt h e i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o ne n v i r o n m e n t ，t oc h a n g et h em o n o p o l yi n f r i n g e m e n t s i t u a t i o nf r o mt h e o p e r a t o r s o f s t a n d a r d s ，t oi m p r o v e t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a se n t e r p r i s e s ，a n dt oe x p a n do u re x p o r t s ，w em u s ta d o p ta v a r i e t yo fm e a s u r e st oa n t i t r u s ti nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t a n d a r d i z a t i o nf i e l d ，a t t h es a m et i m es t r i v i n gt os p e e du pc h i n a st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dg r a s pt h e i n i t i a t i v ei nt h es t a n d a r d - s e r i n g t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ea b o v eq u e s t i o n s o nt h eb a s i so fi n t r o d u c i n gt h eb a s i c c o n c e p t s i nt h es t a n d a r da n ds t a n d a r d i z a t i o n ，t h i sp a p e ra n a l y z et h ei n t e l l e c t u a l 山东人学硕i ：学位论文 p r o p e r t ym o n o p o l yi nt h es t a n d a r d i z a t i o n ，a n di n t r o d u c et h el e g i s l a t i o na n dj u d i c i a l p r a c t i c eo ft h eu n i t e ds t a t e sa n dt h ee u f i n a l l y ，t h i sp a p e rb r i e f l yp u t sf o r w a r d s o m em e a s u r e st oi m p r o v ec h i n a ss t a t u si nt h es t a n d a r d i z a t i o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m o n o p o l ye n v i r o n m e n t i nt h ef i r s tc h a p t e r ，t h eb a s i cc o n c e p t si nt h es t a n d a r da n d s t a n d a r d i z a t i o na r ei n t r o d u c e d ，a n dt h ei n e v i t a b i l i t y ，r a t i o n a l i t ya n dv a l u eo ft h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sa n ds t a n d a r d a r ea n a l y z e d i nt h ec h a p t e ri i ，t h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym o n o p o l yi nt h es t a n d a r d i z a t i o ni sa n a l y z e d o nt h eb a s i so f i n t r o d u c i n gt h ed u a lm o n o p o l yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，t h i sc h a p t e rf o c u s e so nt h e r e a s o n s ，f o r m sa n dl o t so fh a r m sc a u s e db yt h ea b u s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nt h e s t a n d a r d i z a t i o n c h a p t e ri i i i sa b o u tf o r e i g nc o u n t r i e s a n t i t r u s tp r a c t i c ei nt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n ds t a n d a r d ”w h ys h o u l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya b u s eb e r e g u l a t e db yt h ea n t i m o n o p o l yl a w ? ”，t h eq u e s t i o ni sf i r s ta n s w e r e d ，a n dt h e nt h e u n i t e ds t a t e sa n de u r o p e a nu n i o n sl e g i s l a t i o na n dj u d i c i a lp r a c t i c ea r ei n t r o d u c e d i nt h ec h a p t e ri v ，o nt h eb a s i so fi n t r o d u c i n gt h es t a n d a r d i z a t i o ne n v i r o n m e n t a r o u n dc h i n aa n dt h ew e a ka n dp a s s i v ep o s i t i o no fc h i n ai nt h ee n v i r o n m e n t ，s o m e s u g g e s t i o n s a r e g i v e n t od e a lw i t hi n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym o n o p o l y i nt h e s t a n d a r d i z a t i o n ，t or e d u c et h ed a m a g e s t oc h i n a se n t e r p r i s e s ，a n dt oc h a n g ec h i n a s p a s s i v es t a t u si nt h ef o r m a t i o no fs t a n d a r d s f i n a l l y ，m yo w nh o p e sa r es h o w no n c h i n a sf u t u r ed e v e l o p m e n td i r e c t i o ni nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n ds t a n d a r d 4 【k e yw o r d s ：s t a n d a r d i z a t i o n ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，a n t i - t r u s t ，m e a s u r e s 狐撒诊垒 丑o d良支丑又 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：熟煎：逡 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：拗导师签名：薹尘生址日期：及i ! 墨兰：塞塞 山东大学硕士学位论文 序言 标准把你、我、他联系到了一起。技术标准化是经济全球化发展所带来的，同时 又反过来推动了经济全球化的进一步扩大。在标准化的大环境下，全球各国、各公司 企业处于同一竞争市场中，谁掌握了标准主动权，谁的技术、规范成为产业界普遍接 受和采纳的统一标准，谁就占据了市场上的竞争优势。 众多发达国家的公司、企业早就认识到了标准化的发展势头以及是否占据标准 技术在竞争中的关键作用，投入大量资金吸引人才、研发技术、改善产品质量和技术 含量，扩大企业产品的市场占有率，并最终形成对同类产品国际市场的垄断，例如计 算机网络领域的微软、i n t e l 等公司。众多大型、跨国公司之间也在不断地争抢标准 主动权，力争使自己的技术标准被标准化组织采纳或是凭借自己的垄断优势迫使其他 生产经营者采用其技术标准，以形成对同行业经营者的竞争优势，获取更高的垄断利 润。在d v d 高清光盘标准上，h d d v d 与蓝光( b l u r a y ) 一直在争战行业主导标准地 位。前段时间，h d d v d 标准的主导厂商东芝宣布全面停产，6 月前全面撤出市场，从 而结束了这一高清光盘标准之争。这一退出使东芝在h d d v d 业务上损失数百亿日元。 这一争战结果就是由于蓝光d v d 标准的开发商索尼获得了七家主要电影公司中的五 家支持，并且另外支持东芝的两家也同时支持蓝光标准。即是说东芝的h d d v d 已失去 了业界的标准采纳支持度，也便失去了标准占据优势。 伴随着标准化的蔓延，借助标准形成与实施垄断的现象也越来越普遍。这其中 大多是掌握标准技术的发达国家公司、企业实施对他国，尤其是发展中国家弱势公司、 企业的垄断侵害，诸如收取过高的标准技术许可费、拒绝许可实施标准技术、搭售标 准技术外的非必需技术等等。我国作为发展中国家的一员，产业技术相对比较落后， 知识产权制度也不尽完善，刚刚颁布的反垄断法还未生效实施。我国大量公司、 企业在标准化大环境中受到来自他国企业的垄断侵害，因为缺乏标准技术的采纳实 施，企业在境内不能正常生产，在境外出口也受到阻碍。 明确标准和标准化的基础概念内涵，对标准化知识产权战略和他国公司、企业可 能利用标准化知识产权实施的垄断行为有一个清晰的认识，从我国经济发展现状、科 学技术研究水平、知识产权法和反垄断法立法及司法现状出发，采取多种措施改善我 国公司企业在标准化中所处的地位、状况，维护在国际经济竞争中的合法权益已成为 迫切需要解决的问题。 山东大学硕士学位论义 第一章标准化与知识产权的结合概述 第一节标准化的概念及类型 一、标准与标准化的概念与联系 标准的产生古已有之。人类社会中，人与人之间要进行交换，进行资源的互换和 共享，交换来的东西要能与原来所有的东西相匹配，这便产生了产品间的兼容和可互 换性标准。标准的存在便是为了将相关产品和服务的生产技术和实施技术统一化、一 致化，方便人们的生产和生活，也有利于推动产业和技术的发展进步。 标准伴随着人类社会的发展也在不断的发展变化，以前的标准多体现为对产品 或服务的技术要求和质量要求，随着高新技术领域的发展，尤其是电信、计算机、数 据存储等行业的发展，技术标准已占据了标准领域的大部分。技术标准包含了一些技 术解决方案。在科技竞争的新时代背景下，谈标准或标准化，更多的指的是技术标准。 本文就针对技术标准中的知识产权反垄断问题进行探讨。 依国际标准化组织( i s o ) 和国际电工委员会( i e c ) 的定义，“标准是通过协商 一致建立的，并通过权威机构批准的文件。该文件规定了活动或活动结果的规则、准 则或特性，其目的是在规定的范围内获得最佳秩序。标准化的过程为“研发发 明技术创新技术规格企业标准、行业标准国家标准国 际标准执行标准 。 标准化是制定标准工作的统称。依标准化专家桑德斯( t r bs a n d e r s ) 1 9 7 2 年 出版的标准化目的与原理一书定义为：“标准化是为了所有有关方面的利益，特 别是为了促进最佳的经济，并适当考虑产品的使用条件与安全要求，在所有有关方面 的协作下，进行有秩序的特定活动所制定并实施各项规定的过程。 依国际标准化组 织与国际电工委员会在1 9 9 1 年联合发布的i s o i e c 第2 号标准化与相关活动的基 本术语及其定义( 1 9 9 1 年第6 版) ，“标准化是对实际与潜在问题作出统一规定供 共同和重复使用，以在相关领域内获取最佳秩序的效益活动。其中标准化活动由制定、 发布和实施标准所构成。依我国1 9 8 3 年在g b 3 9 3 5 标准化基本术语中定义“标准 化为：在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事务或概念，通过制定、 姚颉靖、彭辉著：标准化与知识产权：技术性贸易壁垒的新趋势，安徽犬学法律评论2 0 0 6 年第6 卷第2 期。 2 山东大学硕1 ：学位论文 发布和实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益。后我国在1 9 9 6 年g b 3 9 3 5 1 采用了国际标准定义。 简单的说，标准是静态的，标准化是动态的，是制定、发布和实施标准的一系 列动作所构成的过程综合体。标准是标准化运作过程的核心，也是手段。 二、标准化的分类， 按适用范围不同，标准可分为国际标准、国家标准、行业标准、地区标准、企业 标准，相应的标准化也就分为六个层级( 依i s o i e c 第2 号指南) ：国际标准化、区 域标准化、国家标准化、行业标准化、地方标准化、企业标准化。此外，由于技术标 准的地位越来越重要，技术标准与知识产权有特殊的密切关系，所以对技术标准依不 同的知识产权政策可分为法定标准( d ej u r es t a n d a r d s ) 和事实标准( d ef a c t o s t a n d a r d s ) 。法定标准指经过标准化组织的法定程序选择、确定、公告、建立并管理 的标准。比如i s o 、i e c 或者区域标准化组织建立的有关国际标准以及政府标准化组 织( g o v e r n m e n ts t a n d a r ds e t t i n go r g a n i z a t i o n s ) 或政府授权的标准化组织建立 的标准。事实标准是指没有任何官方或准官方标准设定机构批准的情况下成功地使产 业界接受它而形成的标准。事实标准是企业在市场中通过大量使用而形成的公认的企 业标准或行业标准。事实标准又可分为两类：一类是如美国微软公司的w i n d o w s 操 作系统和i n t e l 公司的微处理器这种由单个企业或少数极具垄断地位的企业由于市 场优势地位而形成的统一或单一的产品标准。另一类是由企业联盟形成的事实标准。 它往往由难以获取市场垄断地位的几家企业进行合作，交叉许可专利形成企业联盟， 对外发布联合许可声明，从而构成了对整个行业的技术控制。 无论是法定标准，还是事实标准，都会带来对行业生产产品过程或服务的标准化。 在这个标准化过程中，对技术标准统一性的要求，便涉及到了技术标准所有者的利益， 包括技术知识产权所有人和标准化组织权益。在标准化过程中，技术知识产权人和标 准化组织利用自己的权利，采取多种措施，阻碍他人竞争或收取高额许可费用等，谋 取垄断利润，这便带来了标准化中的知识产权垄断问题。 三、标准与标准化的意义 标准与标准化在全球经济联系同趋紧密的大环境下，发挥着越来越大的作用，主 要体现在： 第一，提升产品和服务质量，保护消费者合法权益。标准的制定，标准化过程中 国张平、马骁著：标准化i 知识产权战略，知识产权 i l 版社2 0 0 5 年6 月第2 版，第2 4 2 5 页。 山东人学硕i ：学位论文 要求所有的企业和生产者所生产的产品和提供的服务要依照统一的标准，达到一定的 标准要求，这便保证了消费者获得的商品和服务是符合统一标准的，是有质量保障的， 同时保护了消费者的购买权益，提升了消费者的消费信心。 第二，优化的标准体系，提高企业生产效率。标准化的过程就是在众多的技术中 优选出实用性最强、成本率最低、先进程度较高的一系列技术，组成一个标准体系。 标准体系中的单个技术可能并不是最优的，但组合在一起的标准体系却能保证企业最 优技术、最低成本、最高效率的生产。标准化的过程也是提高企业生产效率的过程。 第三，采纳统一标准，利于国家监督管理。国家安全生产监督管理部门、产品质 量监督管理部门等政府主管机构担任着对企业生产经营状况的监督检查重任，若不同 的生产者采用不同的生产标准，不同品牌的产品质量高低层次不一，势必给相应的政 府主管部门带来监管工作的困难，也不利于广大消费者利益的保障。标准化工作迫使 行业内企业统一生产、统一产品质量标准，给监管部门工作减少了诸多不便。 第四，协调各国标准，推动国际贸易发展。各国采用不同的标准，已成为国际贸 易中越来越多的技术性贸易壁垒的根基所在。尤其是很多发达国家采用较高的技术标 准阻碍发展中国家的产品进口，引起国家问的贸易摩擦。因此协调各国标准，消除各 国差异的标准，才能简化贸易，消减贸易障碍，推动国际贸易发展。 标准与标准化工作在发挥着重大作用的同时，也出现了很多问题。微观上企业利 用标准实施垄断，宏观上国家利用标准实施贸易阻碍等，这将在下文中予以详细阐述。 第二节标准化的知识产权 一、标准化与知识产权结合的必然性 随着世界经济全球化的迅猛发展，科学技术对生产和贸易的影响也越来越大，标 准的影响力同益提升。与此同时，知识产权人便寻求将自己的知识产权与各种标准相 结合，将自己的标准上升为国际标准，抢占国际国内市场。技术标准制订的目的是为 了使公知领域的技术更加协调优化，使公众获益：而知识产权设定的目的则是将技术 私权化，作为私有财产，使个人利益最大化。因而从二者的目的和作用来分析，二者 是对立的，难以融合的。原来的标准制定尽力采用不附加任何知识产权的公共信息技 术资源，但随着知识产权制度的发展，知识产权覆盖的技术信息范围越来越广，标准 的制定和形成，已无法避免对知识产权技术的采纳，尤其是为了保证所制定的标准能 4 山东火学硕：i ：学位论文 满足优化经济生产过程，提高效益的要求，于是标准的制定和形成就不可避免地采纳 某些载有知识产权的技术，也便形成了知识产权的标准化。新技术环境下，技术标准 与知识产权的融合成了一种必然和趋势。 在现代社会，标准和知识产权的结合有其必然性，具体体现在： ( 一) 标准的“科学性要求与知识产权制度的蓬勃发展 标准的制定和实施是为了追求效率目标，而效率的保证必须以科学技术和经验的 综合成果为基础。标准的“科学性”要求标准的制订必须结合现时代科学技术发展状 况，比较各种技术和实践经验，加以选择和优化，以保证标准体系的效率价值。 而随着知识产权制度的发展，越来越多的新技术都纳入了知识产权制度的保护。 标准的制订必然涉及到这些知识产权下所掌握的技术，而且一项标准作为技术体系化 的优化组合，往往需包含多个知识产权技术。如果在以往标准制定坚持尽量采用那些 非专利技术的优秀技术的话，数字经济环境下，软件技术、电信技术等高新技术的发 展与结合，标准的制订已无法回避专利和版权等技术。 ( - - ) 标准的协商基础与知识产权的专有性 依据国际著名标准化专家桑德斯( t r bs a n d e r s ) 的观点，标准的制定应以全 体一致同意为基础，而其实施也只有通过一切有关者的互相协作才能成功。标准化的 效果只有在标准被实施时才能表现出来，否则即使被硬性出版了，只要标准不实施就 毫无价值可言。这一点对于强制性和推荐性标准都是适用的。圆因而，标准的制订应 取得所涉及的技术的知识产权人的同意许可，否则，只会影响知识产权人对标准的参 与积极性，最终影响标准的实施效果。 知识产权的专有性排除权利人以外的任何人干涉其权利，非经法定程序，非因法 律规定的原因不能被剥夺。因而规定进入标准的技术方案知识产权人必须放弃其知识 产权或是要求知识产权人不得向依据标准而使用其技术者主张权利，不仅侵害了知识 产权的私权本质，而且也违背了法律的规定，实际上更缺乏其可行性。即使在法定标 准中尚存在可能，在大量存在的事实标准中也是不可能的。事实上在新技术领域中多 数标准都是事实标准，多数标准化机构都是非政府组织，其在民事主体地位上与知识 产权人是平等的，故而无权擅自剥夺知识产权人的合法权利。 故而在标准制订中必 须承认技术知识产权人的权利存在，并取得许可，至少在非法定标准领域如此。 囝张平、马骁著：标准化与知识产权战略，知识产权 l ：版 l ：2 0 0 5 年6 月第2 版，第4 0 页。 国参见桑德斯著：标准化的日的j 原理，中国科学技术情报研究所，1 9 7 4 年版，第7 页。 白张，f 、马骁著：标准化j i 知识产权战略，知识产权“j 版社2 0 0 5 年6 月第2 版，第4 2 页。 山东大学硕1 ：学位论文 ( 三) 标准的统一化催生知识产权人的积极性 标准一旦被制订，整个产业的生产者和经营者便都要依循其所制定之规格，从而 要进入该行业的生产经营者必须要遵循标准的要求。而当标准中包含有知识产权时， 生产经营者要遵循标准，要使用标准，就必须要征得知识产权人的许可。标准的技术 优化组合保证了产品质量，也带来了众多消费者的信赖( 消费者倾向于购买为标准所 确认的产品服务) 。要打开消费者市场的生产经营者，采用标准是其必然的选择。这 样标准的参与者越多，知识产权人予以许可并获取的许可费便越高。标准的这一优势 使得众多的知识产权人积极寻求将自己的知识产权技术纳入标准，直至国际标准。 ( 四) 标准战略与知识产权战略的结合利于标准化组织的管理 在标准化管理中综合运用知识产权政策对标准化组织非常重要。例如，加强对标 准文件的版权管理在利于标准化组织以更多形式宣传工作成果的同时，也能获得一定 的收费支持标准化组织的运作。再如，将标准化组织的标识注册为证明商标进行管理 ( i s o 标准的i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 0 标识、j i n i 标识等) ，就可以通过许可经该标准化 组织认证的个人或组织使用证明商标的方式，收取许可费增加标准化组织收益。 将知识产权纳入标准化是一种加快知识产品传播，增强信息共享的途径。知识产 权标准化是指将知识产权纳入标准体系，通过标准的对外许可来实现知识产权的统一 许可，从而达到利用标准中的知识产权来影响和掌控整个产业的目的。 新知识经济时代，标准化具有了一些新的特点，表现在：标准化以工业时代的规 格相通转化为接口兼容，这种标准化下的接口兼容，通过一定的软件来体现，而这些 含有知识产权的标准软件具有不同于传统工业时代的不可替代性；新技术领域中多数 标准为事实标准，且多数标准化组织为非政府组织；掌握关键知识产权的大企业，将 自己的标准发展成为行业标准、国家标准，最终占领国际市场，成为国际标准的可能 性也更大。新经济运行环境下，数字化信息使相关的电子器件、设备和服务有了互联 的可能性，而且这种互联也是社会专业分工和协作所要求的。这种互联性和可交流性 就是为了实现最终的效率目标。“效率目标要求在管制权范围内使用统一的标准，效 率目标还要求在该互联中保证公平竞争。 标准的制定和公平竞争并非矛盾性的，共 同追求的是社会经济的高效率。 心姚颉鳓、彭辉著：标准化j 知识产权：技术性贸易壁垒的新趋势，安徽大学法律评论2 0 0 6 年第6 卷第2 期。 安佰生；标准化条件下知识产权保护法律问题，国际贸易，2 0 0 5 年1 2 月。 6 山东大学硕：l ：学位论文 二、标准化知识产权的合理性及其类型 标准化与知识产权的结合是社会科学技术、经济活动发展的必然结果，特别在高 科技领域几乎是不可避免的。标准具有公共产品的特性，代表的是一种公共权利；而 知识产权作为私权，承认权利人对智力成果合法垄断的占有和行使权利。随着高新技 术的发展，科学性的标准的制定越来越难以排除具有知识产权的技术的引入和采纳， 这便形成了标准与知识产权的结合。将知识产权纳入标准体系中，然后通过标准的对 外许可来实现知识产权的统一许可，从而达到利用标准中的知识产权来影响和掌控整 个产业的目的。可以断定在当今知识竞争的社会中，知识产权是知识价值的权力化、 资本化，知识产权比知识本身更重要；技术标准是技术成果的规范化、标准化，标准 比技术本身更重要。锄技术标准与知识产权战略的结合，并不是对现有的知识产权制 度提出了挑战或新的突破，而是在遵守现有知识产权制度基础上对现有知识产权制度 的灵活运用。 与标准有关的知识产权主要包括：标准本身所涉及的，不属于标准化组织所有的 专利权和软件版权，标准文件本身的版权以及标准体系的商标权等。标准文件本身的 版权是指标准化组织对其制订和出版的各种标准文件享有版权，包括这些文件的电子 版本。而标准体系的商标权是指标准化组织对其标准标识( 表现为证明商标) 的专有 权。 标准体系作为各种技术经认定集合成的优化技术集合体，其中专利技术是核心 与重点，因而标准化的专利技术是标准化知识产权中的核心和重点。 三、标准化知识产权的价值分析 标准与知识产权的结合，知识产权标准化的形成，作为一种必然现象，便有其产 生和存在的巨大价值。标准化知识产权除了具有上一节分析的标准所具有的作用外， 仍具有自己独特的影响。下面分别从技术层面、经济层面及法律层面对标准化的知识 产权价值作一分析： ( 一) 技术层面： 知识产权人技术的标准化，作为行业内统一认可的标准技术，许可其他生产经营 者使用，一方面可避免他人投入资源和时间进行不必要的重复研究劳动，另一方面可 保证不同生产经营者的产品设备能够实现兼容，打消购买者对新购进的产品与原有的 姚颉靖、彭鲜著：标准化与知识产权：技术性贸易壁垒的新趋势，安徽大学法律评论2 0 0 6 年第6 卷第2 期。 。张平：技术性贸易壁垒：技术标准i 知识产权，h ；白郑胜利主编： 北人知识产权评论第2 卷，法律i j j 版 社2 0 0 4 年8 月第l 版，第2 2 7 页。 国张平、马骁著：标准化j 知识产权战略，知识产权j j 版社2 0 0 5 年6 月第2 版，第4 3 页。 7 山东人学硕i 二学位论文 产品设备是否相匹配的顾虑。比如我们消费者要买u 盘用来存储资料，这时我们不用 担心u 盘是否能跟家罩电脑上的u s b 接口兼容，只要是合格的品牌产品都能用，就是 因为有统一的u s b 接口标准。此外，技术标准的制定、公布和实施，给技术研发者提 供个统一的研发平台，确保新开发的技术能与原有的产品设备兼容，保证了新技术 在行业内的可行性和实用性，也在一定程度上激发了研究者进行技术创新，并进一步 将技术标准化的积极性。如从2 0 0 7 年6 月1 4 日开始强制实施的手机充电器统一标准， 要求所有境内生产的新申请进网许可的移动电话及配套充电器，均应符合2 0 0 6 年1 2 月1 4 日信产部颁布实施的移动通信手持机充电器及接口技术要求和测试方法标 准要求。这样，境内任何品牌手机的升级、更新都在充电器统一标准的基础上，保证 不因手机的更换而更换充电器，造成不必要的资源浪费。 但是技术标准的确立，由于技术产权人的垄断，也阻碍了其他生产经营者和科技 人员的技术创新，技术开发的基础平台限制在技术标准上，甚至知识产权人会在许可 的同时限制被许可人的创新研究，例如独占许可回授，减少了被许可人投资改进技术 的积极性。 ( 二) 经济学层面： 标准化知识产权不仅有利于技术的推广和创新，而且从对社会的经济影响上分析 也具有诸多好处。 首先，从技术的推广本身而言，标准化技术在节省了科研人员的重复研究劳动的 同时，也便节省了重复研究所需耗费的社会物质资源：另一方面，标准体系作为最优 技术融合，有利于降低生产成本，提高生产效率，保证资源的合理分配，有利于增强 企业效益和利润收益，进而增加国家财政收入，提高国家整体的经济实力和综合国力。 其次，从标准标识的实施而言，当标准标识作为证明商标被标准化组织注册并实 施时，企业要采用技术标准进行生产经营，就需使用标准标识，保证生产过程和产品 质量必须达到标准要求，并要通过标准化组织的检验、认证，这样便保证了产品和服 务质量，有利于消费者权益维护，也有利于企业信誉的提升和经济环境的稳定。 再者，从标准化组织的统一管理体系而言，标准体系容纳了多种专利技术和软件 版权，企业要采用标准，若同一个一个的知识产权人谈判，要耗费大量的时间和金钱， 标准化组织作为标准体系的统一管理机构，可成立专门的技术许可管理部门，代理各 个专利权人和版权人，实施对外综合许可，简化谈判程序，节省多次重复谈判的时间 金钱，加快标准实施过程。 8 山东人学硕卜学位论文 ( 三) 法律层面： 标准的公共产品性与知识产权的私权性融合在一起形成标准化的知识产权，实 际上就是将作为私权的知识产权纳入到具有公共产品性质的标准之中。标准化组织 作为公共产品标准的统一管理机构，可以通过对合法、合理的政策、规则的制定 来规制知识产权人对所占用的技术的垄断扩张，一定程度上保证技术许可的实现和技 术标准的普遍适用，促进整体技术、经济实力的增长。 标准化组织的一些知识产权政策或规定，从法律的角度来讲，应当属于合同法 的范畴，由于合同的相对性，这些知识产权政策或规定应该只能限定标准化组织的成 员或使用标准的一方，并不能说这些知识产权政策或规定就是法规或公约，对公众具 有强制力。 而这些统一的知识产权政策或规定在法律上有利于减少知识产权纠纷的 产生。如果没有形成统一的标准许可政策，不同的知识产权人挟自己所占有的技术， 会要求技术使用者承担不同的许可义务，并且很可能在技术占有者之间产生谁是真正 的知识产权人的纷争。例如作为联通力推的c d m a 高端终端双模双待手机，由于 它能实现一机多卡、多网在线，逐渐受市场青睐。然而随着双模双待手机的市场趋热， 专利布局的分散庞杂及由此引起的专利纷争不断发生。声称最早研发双待手机的深圳 宇龙在产品大量上市之初，就宣称已申请多项关于双模双待机的专利，如果其他厂家 推出双模双待机产品，将调查是否侵权。不料，宇龙反被发明人洪川田和他的全球在 线( 北京) 科技有限公司捷足先登，以酷派7 2 8 等多款手机侵犯其“多卡双向收发手 机 实用新型专利权为由诉上法庭。之后，2 0 0 7 年4 月初华立通信同样以侵犯其 g s m c d m a 双模专利将稳居c d m a 终端市场鳌头的三星推上杭州市中级人民法院。华立 通信向记者提供的资料显示，其于2 0 0 2 年1 月1 5 同申请了c d m a g s m 双模式移动 通信的方法及通信设备专利( 专利号z l 0 2 1 0 1 7 4 4 ) ，专利基本覆盖了c d m a g s m 双 模通信产品的主要硬件设计思想和实现手段。众多的专利纷争使得尽快建立统一的标 准，有效避免不同企业重复研发劳动，分别申请专利及相互的知识产权纠纷成了迫切 要求，也有利于更好地打造我国双模双待手机民族品牌。 回j f 秀梅：国际技术标准化中的知识产权问题：法律经济分析，管理现代化，2 0 0 7 年第3 期。 o 张、t - ：知识产权政策的合阿法分析，1 w t o 经济导刊，2 0 0 7 年第3 期。 9 山东人学顾。b 学位论文 第二章标准化中的知识产权垄断现象分析 标准化的知识产权在带来了诸多经济优势的同时，由于纳入标准中的知识产权人 凭借知识产权的排他性和合法垄断性，凭借其独一无二的技术许可权利，谋求高额许 可费的垄断利润，不仅损害了其他生产经营者的利益，破坏了正常的市场竞争秩序； 而且也损害了广大消费者的利益，过高的许可费最终是由消费者来承受的。在此，对 标准化中的知识产权垄断现象作一细致分析。 第一节知识产权的垄断性质分析 一、知识产权的私权性 知识产权具有“私权性 ，这是知识产权的本质所在。知识产权的私有可以提供 一种优势地位，但不等同于经济上的垄断。因经济上的垄断所保护的是公司和行业， 而知识产权保护的则是思想发明和有创造性的表达。知识产权的私有可促进私人收益 率接近社会收益率和社会技术进步。“如果没有产权的私有，就不可能出现组织起来 的科学研究，对于企业而言，追求利益更是其目标，没有组织起来的研究，科学和技 术就不能进步，新的发明也就不可能出现。 私权是与公权相对而言的，可被理解为 属于具体的、特定的私人的权利，属于传统意义上的民事权利，私权与公权的重要区 别是，前者强调权利者的意思自治，后者强调国家的管理。固 t r i p s 协议在其前言部分充分肯定有效保护知识产权的必要性时，同时也要求其 成员国承认知识产权是“私权”，把知识产权当作经济权利看待，并力图