（国际法学专业论文）欧盟法在成员国境内适用问题研究.pdf

内容提要 内容提要 本文讨论的是欧盟法在成员国的适用问题，文章由序言、主文和结语三个 部分组成。主文分为五章： 第一章介绍欧盟法律制度的概况。欧盟法律制度是当今世界独具特色的法 律制度，它的诞生源自于欧洲一体化的历史潮流。欧盟法是一个独立的法律体 系，其法律表现形式多种多样，有国际条约( 包括共同体基础条约及对欧盟有 约束力的条约) 、欧盟机构颁布的附属立法( 包括条例、指令、决定) 、欧洲法 院的判例以及一般法律原则。软法不属于欧盟法正式的法律渊源，但它对实践 具有指导意义，也是不可忽略的。关于欧盟法的性质，学者多有争论，主要集 中在是否具有联邦特性、归属于哪一法系及是否是一般意义的国际法，笔者对 此也进行了一番探讨。欧盟法在欧盟成员国境内具有最高效力，成员国国内法 律( 包括宪法) 不得违背欧盟法的规定在欧洲法院的判例中已经确立，并得到 了成员国的承认。 第二章论述了成员国吸纳欧盟法的方式。相对于成员国的国内法，欧盟法 是一个外来的法律体系。成员国通过对欧盟法不同的法律表现形式所蕴涵的不 同效力做区分，采取不同的方法以贯彻其在签署共同体基础条约时所做的适用 欧盟法的承诺：可直接适用或具有直接效力的欧盟法规范直接在成员国境内发 生效力，为成员国法院所援引：具有间接效力的欧盟法或不具有横向直接效力 的规范由成员国国内立法机构采取进一步的立法举措，以国内法的形式贯彻欧 盟法的权利义务。 第三章论述了成员国法院协助适用欧盟法的责任。法律适用必然伴随着纠 纷的产生，欧盟法也不例外。但在欧盟体系内，并没有设立一套独立于成员国 国内法院的法院体系来专门解决有关欧盟法适用的纠纷。这些责任相应地由成 员国国内法院来承担。成员国法院对欧盟法适用的协助主要体现在三个方面： 确保欧盟法项下的权利和义务的实现，提供司法救济；审查国内立法的规定， 通过有目的的解释确保国内立法与欧盟法规定相一致或直接宣告与欧盟法规定 欧盟法在成员国适用问题研究 相冲突的国内法的规定为不可适用；与欧洲法院合作，使欧盟法在欧洲法院及 所有有权适用欧盟法的成员国法院中得到统一解释和正确适用。 第四章论述了成员国质疑欧盟法有效性的权利。欧盟法对成员国具有最高 效力和优先效力，并不意味着成员国对欧盟法只能是被动地、完全地接受，在 一定的条件下，成员国甚至是成员国的私人主体( 包括自然人和法人) 都可 以对欧盟法的有效性提出质疑。欧盟条约第2 3 0 条是欧盟法可被质疑有效性的 法律依据，欧洲法院对此享有绝对的管辖权。欧盟条约第2 3 4 条规定了可被质 疑有效性的欧盟法的类型以及评判欧盟法是否有效的标准。欧盟法被质疑有效 性与其他的权利主张一样有时效要求，一般情况下为两个月，时间的起算点为 法令公布或通知申诉人之次日。被质疑有效性的欧盟法如果被欧洲法院接受， 欧洲法院必须宣告该欧盟法无效。在欧洲法院评判欧盟法是否有效的过程中， 若申诉人认为该欧盟法的继续适用对其将产生不可挽回的损失，申诉人可以请 求欧洲法院暂停有争议的欧盟法的效力，由欧洲法院衡量是否采取临时保护措 施。 第五章论述了成员国末履行欧盟法义务应承担的责任。成员国在签署共同 体基础条约时曾承诺应完全履行欧盟法项下的义务，包括在其境内贯彻实施欧 盟法。若成员国违背上述承诺，应承担违约责任。欧盟条约第2 2 6 条、第2 2 7 条及第2 2 8 条分别规定了委员会、另一成员国及欧洲法院发现某成员国未履行 条约的义务时向违约的成员国主张权利的程序。本章还讨论了私人主体依据条 约第2 3 4 条在成员国国内法院寻求救济与条约第2 2 6 条规定的救济之间的并行 不孛关系。 关键词欧盟法成员国适用 前言 蒋富 第二次邂器大战嚣，戆受炮火摧毁的歇潮犬醚垂骧嬲严重危祝遗使其中部 分国家考穗以一种联合发展的方式来解决围墙，数百年来统一欧洲的梦想第一 次在和平发展的理念下付诸实施了。 欧潮溪镪共露髂靛藏立，舞始了致渊一体纯熬疆淹避程。 9 鳓年s 胃， 法国外长甜曼提出了著名的舒曼计划，指出“法国政府建议把滋德两国全 部的煤钢生产置于一个共同的高级机构管理之下，将其纳入一个其他欧洲国家 都耳疆热入菸组绥之中”。这一诗翅，莰毽赛蔓，蹲爨是在酸渊 | 莛7 强 烈的反响。最终，有六个欧洲国家，即：法阉、联邦德圈、意大利、比利时、 荷兰和卢森堡同意组织共同体。1 9 5 1 年4 月1 8 日，这六国在巴黎签订了有效 麓为5 0 年鲍欧溺漾镧联营条约( 亦霹融黎条约) 。次年8 胃，该联营静 高级机构“欧洲煤钢共同体”成立了。 欧洲霸嘲共同体的成立是现代欧潍共同 誊发展史上嬲第一个里程镩，具存 重大的历史意义，法黼史学家熟尔贝评论到：“它作为第一个欧澌菸筒体，为 欧洲今后建设的发展作好了准备。它已习惯于欧洲机构概念，备国的政府 部门、企业和工会习惯了彼此阉豹台 车。欧洲蝶镪联营黛闰摄馈各基考虑 把共同市场扩大到其他部门乃至熬个经济部门的必要性。” 1 9 5 7 年，六国程煤钢共同体成就的鼓舞下进一步扩大了彼此间的合作范 淘，签爨了罗马条终，鬏援该条终，它粕将建立嚣个凝熬共弱俸，就是欧 洲经济共同体和欧洲艨子能共同体。与巴黎条约的规定相类似，罗马条约也规 定建立具有独立于成员国政府权力的自治机构，从此，欧洲三个共同体同时存 在。 在设立之初，煤钢共同体、经济共同体和原子能共阿体相互独立，除议会 和法院为3 个共同体的共同机构讣，各个荚嗣体各自设肖自己的机构，如煤钢 o 【法l 皮壤尔热贝尔箸t 一凡等译，欧洲统一的所兜和现实轧中瞬社会科学出凝牡1 9 8 9 年第 版，第1 0 2 黼。 2 欧盟法在成员国境内适用问题研究 共同体设有最高机关( h i g l ia l n h o 血y ) 、部长特别理事会( s p e c i a lc o l l i l c i lo f m i n i s t e r s ) ，而经济共同体和原子能共同体则分别设有委员会( c o m m i s s i o n ) 、 理事会( c o u n c i i ) 。1 9 6 5 年，六国又在布鲁塞尔签署了机构合并条约关于建 立作为3 个共同体共同机构委员会和理事会的条约，将三个共同体的最高机 构合并为委员会，将三个共同体的部长特别理事会合并为理事会。该条约于 1 9 6 7 年7 月生效。从此，三个独立的、具有不同职能的组织具有共同的机构， 习惯上被统称为“欧洲共同体”( e u r o 口e a i lc o m m u n i t i e s ，e c ) 。 欧洲共同体的成就有目共睹，六国的经济实力在增强，对外竞争力也增大 了。共同体国家经济的繁荣深深地吸引了共同体外的国家。1 9 7 3 年，英国、 丹麦和爱尔兰申请加入了共同体；1 9 8 1 年，欧洲共同体接纳了希腊；1 9 8 6 年， 西班牙和葡萄牙亦成为欧洲共同体的成员国，欧洲共同体有了1 2 个成员国， 无论从人口、经济实力还是政治影响方面，它在世界上都占有举足轻重的地位 了。 1 9 5 7 年罗马条约签订后，基本上没有进行重大的修订，这种现象持 续到1 9 8 6 年单一欧洲法令的签署。单一欧洲法令是对罗马条约最 重大的修订，它对欧洲共同体的结构作了许多重要的调整：扩大了共同体正式 的权限范围( 从经济一体化到对外政策方面的合作) ；调整了共同体的机构组 成；另外还为共同体增设了一项目标，即在1 9 9 2 年年底前逐步建成欧洲单一 市场，使“货物、人员、服务和资本的自由流动得到保证”，成为“没有内部 边境的区域”。这份文件深化了欧洲一体化的进程。 1 9 9 2 年2 月，欧洲共同体成员国的国家元首和政府首脑在荷兰的马斯特 里赫特会晤，达成一项新的协议，这就是欧洲联盟条约( 亦即马斯特里 赫特条约，简称马约) 。马约是欧洲联盟的成文宪法，建立了欧洲联盟， 原来的“欧洲共同体”被现在的“欧洲联盟”所代替。但是：欧洲联盟并不是 欧洲共同体的简单更名，欧洲联盟比欧洲共同体的合作范围要更大欧洲共 同体、共同的外交和安全政策以及司法和内务事务合作被称为支撑欧洲联盟这 座神殿的三大支柱。欧洲一体化的步伐又前进了一步。 欧洲联盟成立后，加快了扩大进程。1 9 9 5 年1 月1 日，奥地利、芬兰和瑞 前言 典加入欧洲联盟的条约正式生效，这样，欧洲联盟已扩大成为1 5 个国家，并 且，可以预料的是，这种扩大还会继续。 风风雨雨，欧洲一体化走过了五十年。欧洲一体化的成功，其重要的原 因在于欧洲共同体以及现在的欧洲联盟建立了一套独立的、行之有效的法律体 制。这套法律体制始终以维护、确保欧洲体化为宗旨，其内容不仅涵盖了公 法和私法两个领域，在立法、司法制度上，也有许多大胆的创建其中最典 型的莫过于为贯彻、适用、强制执行欧盟法所设计的监控机制。欧盟法作为一 个独立的法律体系，与各成员国的国内法律制度是并存于世的，但法律的并存 并不意味着效力的平行：欧盟法之于欧盟的重要性使欧盟法的效力必须得到贯 彻且优先于成员国国内法的效力。但是欧盟现阶段的统一进程尚不足以达到成 立联邦的境地，也无法为欧盟法的适用设立独立的司法体系予以保障，那么欧 盟在制度设计上是如何利用已有资源保障欧盟法在成员国境内的适用，成员国 又是如何接受或挑战欧盟法的效力的就成为一个十分有意义的学术问题。正是 基于这一点，本文对欧盟法在成员国境内的是适用进行一番探讨。 欧盟浓在成员国境内适用问题研究 髂一章黢盟法律裁凄撬熬 、黢鐾茏秽懿含义 敢臻浚套广义葶爨狭义之分。广义的黢髓法糖的楚戳黢渊一体佳( 镪括经游、 井交安全、司法内努蒋顿域) 灸强标，欧洲联盟( 彀捶欧渊共鞠体时期) 缔约 国之问签订的或欧洲联盟( 识括欧洲共同体时期) 有关机构制定的，旨在规范 欧渊一嚣纯过程审，敬潮共强体帮酸鼗戆立及进雩亍内， 涵凄爨发生熬各释美暴 款法褥藏莲瞧总嚣。露狭义豹黢骚法一般攒戆是殴溯骥疆条豹零赛。必了 全面把握欧盟法，深刻理解欧盥法的性质与特点，本文中( 除非特别指出) 欧 盟法搔的楚广义的欧蕊法。 敬蓝法是一个独纛麓法律体系。蓄党，敬褒法靛蒸秣是残爨嚣缭绩戆条麴， 这些条约剞建并维持了以欧洲一体化为目标的国际组织欧洲联盟。欧洲联 盟拥有自已的立法机构和独立羽支法投，虽然其权力来源是成炭西主粳袄力的 让渡。其次，欧蕊涟的法律形式多样，有翻际条麴( 包括成员菡内部签订韵条 约和与第兰方签订的条约) ，也蠢制定法积习惯法。但鼹所有欧盟的制定竣必 须以歇盟盼基础条约为立法依摄，不得逾越或变更蕊础条约驹溉定。第三，欧 盟法调整公法和私法两个领域的法律关系。第四，在这个法律体系黧，欧藏的 提梅、残援星滏及戏荧嚣公廷瓷接享有权铡，承担义务。 瞧欧鼹法又是一个独特鹣法律体系，其独特性袭蜣在：l 、欧黢鞫建这 新的法律体系，以成员国在某搬领域自我隈制本国的主权为前提；2 、欧鼹法 豹空翔效力范盈为搬麓麓1 5 个主投嚣家，瓣薛单一瓣主较番家；3 、酸盟竣独 立予戒萎强粒法律俸系，势蔑其效力裹予戏撰曩戆黧悫法律( 彀耩宪法) 瓣瓣 定；4 、辑个成员国的国内法院承担保证欧懿法的统一和有效适用的义务。 o 在率文中，琮特掰指明井，“歇盟”的糍愈涵括了“敬溯共两律”静岔义，新。敬嚣涟”和“戴弼津 法”属于可以替换的槔禽。 第一章欧盟法律制度概览 二、欧盟法的法律渊源 欧盟法的法律形式多样，主要有以下几种表现形式： ( 一) 国际条约 我们知道，欧洲的一体化的成就是建立在许许多多国际条约的基础上的。 这些具有宪法性地位的基础条约，譬如1 9 6 5 年的合并条约、1 9 8 6 年的单 一欧洲法令、1 9 9 1 年的欧洲联盟条约和为新加入国准各的加入条约 等，都是共同体成员国以多边条约的形式直接制定的法律，构建了欧盟法这一 法律大厦的框架。共同体的基础条约是欧盟法的核心，它们构成了共同体乃至 欧盟赖以存在的法律基础。这些基础条约规定了共同体的总目标和总任务，提 出了共同体应当遵循的基本原则，制定了共同体范围内应当实行的基本政策， 并为欧盟设置一整套组织机构提供了法律依据，另外，它们也是欧盟进行附属 立法的法律依据。 此外，附属于这些基础条约的草案、协定和文件等也属于欧盟法的一部分。 值得注意的是，各条约的序言及标题下的引导性条款在欧盟法中占有一席之 地，具有法律效力。在一些典型判例。中，欧洲法院曾明确指示应依据序言或 引导性条款来解释条约的实体条款，并肯定了它们的法律效力。 还有一种国际条约也属欧盟法的范畴，即对欧盟有约束力的国际条约。此 类条约指的是由欧盟单独或与成员国一起作为缔约方，与一个或数个第三国或 国际组织签订的条约，比如g a t t 、w t 0 、洛美协定等。欧盟作为主体参与 缔结的国际条约，对欧盟的各个机构和全体成员国都具有拘束力。欧洲法院可 以对此类条约的条款进行解释，也可以确定欧盟法体系中附属立法是否因违反 该类条约规定的义务而无效，还可以使用该类条约帮助解释欧盟法。另外，该 类条约中的某些条款还具有直接效力，可以授予个人在国内法院受到保障的权 利。 。如在( h 曲i 阴地，c 鲥案中，申请人提出引导性条款是没有法律效力的一般项目，欧洲法院拒绝了这 一观点。 欧盟法在成员国境内适用问题研究 ( 二) 附属立法( s u b _ l e g s l a t i o n ) 这类法律渊源指的是欧洲理事会和，或欧洲委员会制定的条例、指令和决 定等。附属立法是欧盟法中数量最多的法律渊源，这些以欧盟基础条约为立法 依据而制定颁布的法律规范具体地执行着欧洲一体化的任务。 1 条例( r e g l l i a t i o n ) 。条例实际上具有了一般的制定法的本质特征，欧 洲共同体条约o 第1 8 9 条第2 款描述了条例的特性。首先它具有普遍地适用 效力，这是针对条例的适用对象是非特指的而言的。条例是针对某一领域的事 项发布的一般性法规，它并不仅仅对于某个人或同一类数量有限的人发挥作 用，而是对欧盟境内所有的法律主体都发生效力。其次，条例的各个部分都具 有约束力。这指的是条例的拘束力不仅表现在其规定的特定目标上，而且表现 在为实现该特定目标所须采取的方式和措施等各方面。这就要求成员国在实施 某条例条款时不能采取不完全的或选择性的行为，以排除那些成员国认为将损 害其国家利益的条款。第三，条例直接适用于所有成员国。据此，条例将自动 为成员国国内法院所援引，成为成员国法律的一部分，不依赖也不允许成员国 国内立法机关的转化措施即可具有执行效力o ，除非条例本身有如此规定o 。 按照条约规定，条例在所有成员国内生效的时间为条例在欧洲共同体公报 发布后第2 0 天或条例文本中指定的某一时间。无论条例介入成员国内部事务 的程度有多深，成员国必须确保条例的共同体特征十分突出，并且其规定的实 体权利义务十分明了。 2 指令( d i r e c t i v e ) 。指令指的是欧盟委员会颁布的，要求某个或某些成 员国在规定的时间内必须实现欧洲联盟层面上所要求的某种目标，但允许成员 国对实现目标的手段和方法自由选择的法律文件。指令并不具有普遍的适用 性，颁布指令的目的也不是为了直接的、统一的适用，而是为了实现成员国立 法的协调或趋同。指令方式的运用，使成员国拥有一定的自由裁量权，但这种 自由裁量权的实施仍受到了严格的约束。首先，指令目标的实现必须以有效的、 o 以下简称e e c 条约。 9 c a 驿3 4 ，7 3 ，1 9 7 3 1 e c r 9 8 1 o c a s e 3 1 ，7 8 ，【1 9 7 明e c r 2 4 2 见c 8 辩2 7 2 ，8 3 【l 哪 e c r1 0 5 7 塑：堡堕矍蓬熊童! 鏖塑堕 一! 明确无疑救强制力寒像障。簿言乏，各或员豳依据指令选择实现指令晷蓐匏手 段和方法必须以颁布对行政当局及个人都有掏束力的法令的形式避行。行政手 段因缺乏必要的透明度，并且被认为行使行政权力时会带有一定的任意性，而 被捧豫适燃o 。其次，爝予安瑷指令墓蠡醵国蠹条蒙必缨懿套典垄( 箨e c i 鑫e 琵y ) 、 精确( p r e c i s i o n ) 、清楚( c i a r i t v ) 的特征，保证个人能够确定自己的权利并能 够在国内镶庭对之加以维护。这菇实也是法律确定性的阿在要求。立法实践中- 往茳蒋豢令辩录于残荧蓬澍定豁瓣两条款之矮，嚣止撂令本赛模按嚣可遥或霆 惑。第三，成员国在贯彻实施指令的过程中自始至终都必须接受欧洲法院的监 督。 3 ，决定( d e c 强) 。e e e 条魏第l 静条第4 款麓定：“凌定对蕊所逮翔酌 对象具膏垒面的约束力。”决定怒针对特定对象颁布的单独法令，并不具有普 遍的约束力。它的对象可以是一个或数个国客，也可以是个a ，包括自然入和 法入，条款中所鬻定靛“决定对接受者其有垒菌靛约柬力”指酶是决定要求接 受者完全按照其规定去作为，在熟规定的范围内，接受密不得任意行为，更不 得违背。 ( 三) 欧洲法院的判例法 在欧溯一髂化的避程中，欧洲法豌通过剐决确保欧洲的各领域向着敬洲统 一的方自发展。 欧洲法院是欧盟的最高司法机构，根据欧盟条约，当成员国法院受理的案 孛涉及条约竣欧疆立法含义靛争执艇，必须提交绘黢浏撼陵，由嚣嚣封条终及 有关立法的含义进彳亍解释。我们知道，由于法律规范的抽象性和概括性，法律 在适用过程中总会产生这样或那样的立法空敞需要进一步明确，欧盟法也不例 终。鉴于立法豌严隶慑耱援藏经，立法橇关觅法经鬻癌动立法疆枣予以豫裁， 完善法律的手段只能通过法律解释来进行。欧洲法院以先决裁定( p r e l i m i n a f y r u h n g ) 的形式做出法律解释，对有关的欧盟立法进行限制或补充，最说是针 薅莱令藏爨嚣法陵链交鳃案辞掺积静，僵它其有普逮鲍聚力。蠢为欧鼗法律是 。c a s e l 4 s 8 2 ，缸咖v 胁弧【1 9 8 3 i e c r ，1 8 欧盟法农成员国境内适用问题研究 在欧赞领域内具有阐一法律效力的规则，欧洲法院的先决裁定直接影响到有关 法律静投翻义务内容，为保溅敬盟法律程禳盟领域肉褥鍪| 统一的解释_ 程适蹋， 此类裁定的效力应该遍及欧盟的所有成员嗣o 。 ( 辨) 一簸法摊嚣剜 一般法律原则作为欧盟法的一个、法律渊源是得到承认的，在欧洲共同体 条约搽2 j 5 条2 赦及欧洲原子能共同体条约第1 8 8 ( 2 ) 条中，我们可 戳发现有“成员戮法律所公认麴一般琢弼”豹语訇o ，藩置欢湃法院氇良霹法 实践 予以佐证。一般法律原则常常表现为“诚信”、“平等”、“磁义”、“基本 人权”靼“保护既籍粳”等概念，有时也典体化鸯欧缀法律制度中的某些原则， 如“货物韵自由流渤原剜”、“入员的垂馥流动骧弼”期“乎等待满”等琢刘。 实践中，一般法律原则可用于审查确定某项欧盟立法的合法性：当委员会的行 政措施被论涯违反7 一般法律漂劐时，也将受到质疑 或员国在聪释或适髑敢 盟法棒、执行欧斌政策对同样臻受到一般法律原刚羽约束。 ( 驻) “软法” 在联盟内郝，存在着这样一些行为栽鄹：它 j 不舆有法律麴寐力，褪靖敞 盟法的解释和适用提供指导，被称为“软法”。软法，从严格意义上说，不魁 致显法瓣一个法律渊源，毽不疑蓉巍它在变黢中弱意义。软法其蠢不丽豹表璐 形式，诸如欧溯菇同体条约第1 8 9 条所规定的建议和意见( r e c 。m m e n d a t i o n s a 1 1 do d i n i o n s ) 、宣富、行动纲领和欧盟各机构的决议等都可称之为软法。另外， 官方蠡孽一些文馋，懿毒告、遽知、委黄会敲出懿致爨报告等，也麟予软法瓣葱 畴 。 o 歇铡拣院在e a 辩2 8 3 庸l 唧x 艴女姗i f ：鳗l 鲐2 年，e c r 撕1 5 ) - 案中蔼聪 如果在来采鹩寨 件中仍涉及同样问匿的解释或规财的效力，将参考先前的判例。 o 关于非攘约性责任e e c 条约第2 1 5 祭规定“共同体成根据各成员塌法律所公认的一般原则对由于务 机构或蔷机构的公务 受程执行职务时席造成媳损害，持子赔偿” o s 溆 l 露薛2 5 ，7 。，1 5 辨2 ，4 秘t 叠氍9 嘲c 锚瓣r 挚鳅s f 班r x o c - 2 6 粥9 船r t 翻妒l l 姆l 】e e r 艟螨， o 在弛，材掰p f 腮d c u 黼巧吼业- r ( c 蛆卫，1 9 年第3 期第4 2 9 页) c 1 珂bj 甚至提出应参考 经济社会理事会的意见 第章欧盟拣律制度概览 三、欧显法朗蠖覆 关于欧盟法的性质，学术界众说纷纭，奠衷一是。争论的焦点生要集中在 以下几个尚嚣：欧鼗法是否具鸯了联邦法鲍瞧成? 欧戤蛙属于丈醚法系还是普 通法系，弈或两大法系的混合俸? 敬盛法燕般意义上的国际法嘲? 欧盟法是否具有联邦法的性质，这要从欧盟的性质说起。欧洲装同体建j z 之初，其宥少数的联想主义者梦想着共同转可塔发最为菜毒中形式戆欧潮台众 国。2 0 年后，即使跫这些期待者，对这梦想也降低了不少热情。因为卢森餐 危机并没商给创立联邦的设想留下多少的余地，而7 0 年代决策迟钝、浪费金 钱抟声誉鼙搜筵两蒋避震蠢垂式鼗芬懿梦簿燹褥移蘩。健镪毒学老认为欧蘧已 经初现了联邦的性质，理由是凝同体拥有自己的立法、司法和行政系统，成员 国也有相应独立的立法、司法和行政系统：在欧盟基础条约所确定的范围内， 共弱藩濠优予盛曼溺嚣蠹法，弗盛禳据墓硪条约，荚霹俸瓣诲多立法可欧蠢搂 适用于成员国，构成成员国国内法的一部分，形成所有成员国在经济领域相当 广泛鲍统；另， 共淹体插足的领域逐年增弗，单就马麴丽言，增添了六项涉 足的顿域：教育、戳渡弼l 练、健藏、文讫、求成年a 稻消费者的保护，这些领 域虽然 没有划入共同体专属管辖的范畴，但不可否认，成员国专属管辖的领地 鑫趋缩小。以上内容，豹确与联邦体毒l 有一定翡耜似之熊。毽我钠囊应该清楚 地认识到联邦国家，典型如美国，其联邦政府其有在所有对外事务中，尤其悬 政治、外变、军事方两代表各州的权力。遮魁欧盟现阶段所无法达到的。对于 殴盛来说，从政治联瀑裂政浚绕，还有好长懿路需要蹙。 欧藏法属于大陆法系亦或普通法系之争论，起源予欧盟成员国的国内法律 体系既有属于大陆法系豹，如法国、德国，又有属于普通法系的，如英国。而 共羁嚣熬臻律是这些戏受国嚣蠹法律体系鞠受律震下豹产稼。鼠欧溯统一豹历 史来看，欧洲的经济联盟是在法潜、德国的推动下建立起来的，并由它们主导 了十余年，直至】9 7 3 年英国和爱尔兰加入欧洲共同体。因此，欧缀法的大陆 法系特瑟魄较突盘。毽曹运法系辩致益法穗势不是毫秃影响豹。分轿共藏俸豹 文本，我们会不时地遇到英美法化的一些规u 和概念。也因此，有学者认为这 o o 欧盟法在成员国境内适用问题研究 是两大法系和睦相处，并通过口头、书面上的互相借鉴，已经进行缓慢交融， 形成中阕嶷场了。选样得出结论是值得商榷的，因为仅仅是一些规则或概念， 尚不足以说明一个法系隐含的文化底蕴：概要地说，普通法系认为法律知识源 自于事实( 龟c c ) 而非规则( f u l e ) 法律的重点应是案件的事实：普通法中没有 大陆法所特有的规范化、体系他酌“规则”，司法判决“制造”的如同规则 样的东西从未真正地作为规则芷式颁布，而被认为推断自案例；普通法系采纳 的法律推理方法与大陆法系的做法完全不同，前者学者以“法律是技艺( 1 9 wa s c r 擅) ”o 或“知道如何( k d o 谢n 分h a w ) ”o 来概括，后者学者用“法律是科学( 1 a w s c i e n c e ) ”或“知道那样( k n o w i n 窖_ t h a t ) ”来描绘。总之，普通法系相对于 大陆法系麟言更崇尚实效，他们的法官或律师重结果甚于重方法，羹功能甚于 重形式，重效果甚于重风格。另一方面，我们探究欧盟的法律实践。也可以发 现欧盟境内不同法系培养的法律工作者仍以不向的眼光审视欧盟法：普通法系 的学者仍无法像太陆法系学者部样对体系、规剽、权利等有较深刻和全面的观 念：而大陆法系的法学者也不能像普通法系的法学者那样敏锐地意识到事实和 以往出庭经验的重要性。事实上，这种认识论的裂缝是很难弥补的，原因是两 大法系学者的思维模式完全不错。因此，我们只能认为欧盟法的体系特征尚在 形成中，还未形成独具特色的所谓的“中问立场”。 欧盟法不同于般意义的国际法。首先，从调整对象看。国际法调整的是 国家间的关系，为国家的相互关系确立行为规范，是国家问的法律，属公法范 畴。而欧盟法主要调整欧盟内的经济社会关系，不仅调整公法领域的法律关系， 而且有相当部分的法律规范谓接鹈法领域的法律关系。并且欧盟在成员国闻建 立共同市场后，欧盟内不同国家的交易行为不再引起国际法律关系，而是作为 欧盟的内部关系来处理，欧盟法成为在欧盟所有成员国中普遍适用的内部法。 其次，从法律主体肴。迄今为止，国际法学界占主导地位的观点仍否议个人具 有成为国际法主体的资格，国际法院的判例也从未承认个人的国际法主体资 格。但是对于欧盟法。它不仅为成员国政府，也为成员国私人戗设权利义务。 竺h 缸e c 蛳y a n d 阳嘶( 僦删蛙时r 础皿d c 岫w i n i d i ( e d s x 诵l 1 9 7 札m6 s 6 - 6 5 7 og i l r 驸包“k n 啦h w a d d 弛岫1 h r ：p ，2 1 2 第一章欧盟法律制度概览 根据欧掇纂础条约的规定，私人可班在成员强法院或欧洲法院以欧缀法韵规定 为法律依耀提起诉讼，寻求司法保护。欧洲法院及成员阐国内法院孵司法实践 也承认了个人在欧盟法中的主体赞格。再次，从法律渊源形式上柬搽究。国际 协鳃、国际习霞是般国酝法兹主要渊源。鞭敬盟涟黪渊漂，除欧驻基础条约 采用传统的国际条约形式外，更多的是采用附属立法的形式，即宙欧洲理事会 和或欧洲委员会制定、颁布条例、指令和决定。欧洲法院的司法判例也属于 歇鼙法的渊源，它解释、搴 充襄发矮了欢鼗法鲸援定。最后，麸立法过程攘究。 众所周知，国际法的效力来源予国家的妥协与合作。国家之间只熊通过谈判的 方式，求同存异地确怠国际法的规则。也正阁为此，国际法的最重臻渊源是国 际象致。髓是欧登法熬翻定，豫梵设立荚司体及欢鼗蔽受嚣避嚣豹浚翔掰签订 的基础条约外，主要都是通过欧盟的权力机关在成员国让渡的主权范围内制定 颁布条例、指令、抉定等。欧盟权力机构享蒋的超国家权力，使欧盟法的制定 裙实施粪织子国内法陋与匡际法逡异。藏辨，一般莺际法酶贯籀实施若 | 莛异 议，通常争议方都以媛治手段解决，有时也可能通过仲裁或国际法院的裁判柬 解决，但是对于欧盟捩的实施，双盟不仅撼肖自己专f 1 的欧洲法院，还在规制 上予甑保障a 综上。欧盟法不同子一般意义弱国际法，充其量它只熊被称为是 特殊的区域国际法。 西、蔽鏊法秘姥位 欧盟法的地位是敬盟法理论中十分重要豹一个课题，因为它直接影响到欧 鼗法实藏瓣效采稻欧澜统一事鼗静进程。篱零缝说，酿鼗法在欧鬣境内其有宪 法性的地位，突出的袭现是它的效力优于成员国国内法，具有最高效力。 欧盛法妁她位闫题，在欧盟艟基础性条约，包括后来修订改革嬲条约，如 欧溯单法令戢马约都没有谈及，它蓬由欧洲法院在司法实践过程中 确立的。 1 9 6 筚，致测法院在呦e 魏扭一鬟孛，对歇羧涟躲熊擅终了奠基瞧 o c a s e 6 ，6 4 【1 9 6 4 】e c r5 8 s 1 2 欧盟法戚成员国境内迁用问题研究 的说明。它认为，欧洲共同体的成员国在自愿的基础上建立了一个“约束其豳 民稻宅囊己镌法律实体”，这个法律实体接爨条约静瓣定胃戳为娥爱国国民设 定的权利义务，理废优先于成员国法律的相关规定。因为如果成员国的法律w 以推翻熬固体的法樽的话，那就是赋予各成员国自舒其是的投剥，那么共同体 存在的藻础将受到鹰疑，经济统一的目标嚣法实现。凳有在歌溯熬同体法律蕊 有最嵩效力的情况下，经济统一进程才有了保障。 按照欧铡法院鹣蕊矗，欧簸法具毒鞋：戏受国国蠹法更赢熬彀宠，毽它是蓊 也高于成员国国内至高无上的宪法昵? 这个问题欧洲法院直劐1 9 7 0 年猩 如招，煳m 妇月劬妇z s 卵口胁曲舭晓一案中才表明立场。欧洲法院强调在所有的 戚曼嚣之翅保持“敬渊共同髂法律瓣致靛襄有簸注”豹必要性，它莰为妇袋 成员圜将自己的宪法作为规避共同体法律的工具时，熬同体法律的一致性和有 效性就报难保持，因此欧洲共同体的法律在一个成员国内部的台法性及其效 力，不髓霾为歃溯毵羁律法簿与戏萎莺宪法援定熬基率极黍l 或者宪法结褐孛豹 原则相矛盾而受影响。换言之，欧洲法院认为，欧洲熬同体的法棒也优于成员 国的宪法。 髓瑶欧澜弦浣又戳一系列豹翔铡避一步骤确共目体法律与或爨蓬国内法律 之间的燕系。如在s 黼e n 疏甜一案。中，欧洲法院主张即使是一个低等法院， 在拒绝透焉与共弼体法律相矛蘑鲍法律后，无须等特立法钒鞫或宪法法院宣告 j 匕项国内法律无效即有义务适用相关豹共丽体法律。义如在 拓踟v 却产一 案中，欧洲法院叉踅申了国内法院不得适用任何妨碍越同体决定执行的国内法 德撬定。这撵，经过鼗+ 年熬系列舆决，较盟法鲍最嚣效力在各成员国确立e o e 辩 t ，7 0 血却撇蜘触括融r5 自学辨骆啦摩，勘抟酚一m 醇鼢，n 绺扭妇声e r 辨汝挪d 而渤蜊船f 謦翟鐾j ；嬲2 腓。b 甜w 砌。如踟脚埘h 卯麻f f 。跏船，聊柄，。肼加f 1 1 哪8 】e c r 6 2 9 o c a 辩2 4 “8 5 1 9 8 7 】e c r 2 3 4 5 # 姗 第二章成员国对欧戤法的吸纳 第二章感疑冒对欺凝法的吸纳 欧整法并不是理掰当然地在艘赛国境蠢发生效力的。棱据不固裘理影式豹 欧盟法衙具有的不同特性，欧馥法大体上被区分为两类：直接适用的和间接适 用的欧盟法。它们在成员国境内发生作用的方式不同：前者可以鱼接在成员国 法院鼓援g l ；蓐毒盛簇逮过嚣蠹瓣立法魏美避行遗一步粒立法举接方链奁成员 国境内靛生效力。 一、舆骞壹接遮臻与壹羧效力的欧黢法 ( 一) 童接效力尚盖接适用的含义 直接散力与直接逶薅是两个不鬻酶法律缓念。壹绩效力是辞对私，氏个体直 接享有可强制执行的权刺而言的。曾任欧洲法院院长的勒哥特先生对直接效力 作过如姥阐述：“我们说熬直接效力是何意憋? 我们是指每个公民臻求她的强 内法院对髓适用共同体条约、条侧、指令和决定的权利，我们是措法院不管他 的国内立法而适用这些法律的义势，我们是指不仅在个人之间，也谯个人与成 员荩之闽静关系土蒋霪这一投剥粒义务。”o 欺盟法其蠢盏接效力，意味羞它 直接构成成员国国内法律体系内在的、不可分割的一部分。欧盟法的直接效力 又有纵向越接效力和横向直接效力之分。如襞个人可以柱国内法院援引共同体 蘩鲍豹慕条款或条铡嚣蓑一援定，莛诟致府苓履嚣这熊蘩获袋法褥掰规定熬 义务，则这类法规具谢纵向直接效力：如果个人可以在蹋内法院援引条约或条 例的规定，对其他个人主张权剥，则这类法规被认为具谢横向直接教力。 毫接遥鞠锌对懿楚菜一条款蠢须成员国袋取任俺蒋仡掊藏帮霹豢接在或受 国境内适用的能力而茸的，并未涉及条款能谮产生直接效力。直接避用的欧盟 法规则必须满足一定絷件嚣才能产生直接效力，并非所商的直接适用规则都有 。n _ i l t yy e a 聃o f c o 咖n 1 | i i l t y l 嗣w ( 1 9 8 3 ) p 1 4 3 4 欧盟法在成员国境内i 蠹用问题研纯 直接效力。 藏主述区分看，无须国蠹立法规关铡定避一步静“程序控”搔藏邵可逶鬻 的条例具有直接适用的效力，而条例、条约条款和指令因蕴涵有崴接的私人权 利可能具有直接效力。至于它们是否具有誊接效力，取决于它们是露满足欧洲 法蕊设建热有关壹棱效力匏标准。 ( 二) 条约条教的直接效力 条约任侮一款静癯定，一量歇溺法院表翳萁具鸯赢接效力并可；i 发私a 投 利，那么该条款在成员国具有随接效力。祭款具有矗接效力，则意味着私人生 体可以囊接请求法院保护其依壤该蠢款享搿的权利。 值臀注意豹是，一般情况下，番簿条麴的条款设必成员国罾豢设定投毒l | 义 务，私人无权依据条约条款的规定直接主张权利。但柱欧盟，有的条约条款也 具有壹接靛力，私入主体零常援g l 其中黪娥定诉求法魏保护，特别明显的是鸯 关同等搬酬、人员和货物的自翻流动及限制性行为的规定。 条约条款是否舆有直接效力，参照欧洲法院的判例，从以下几个方面考察： l 。条款不褥其涉及痰员嚣零身，薅漫露截设私人数裂 如果菜一条款依其性质只涉及成员国之问的关系，没有传达岚接的权利义 务内容，该条款不舆有直接效力。a 名v 执瞎。一寨中，欧洲法院对第2 3 4 条( 美予残贯藿己缔结静条绔葵效力铙先予瘦受垂籀入豹共嗣体条终) 题判定 认为，第2 3 4 条的规定本质在乎强调欧洲经济共同体条豹并不影响成员国与箭 三方之间的条约义务这一国际法原则的适用，它没有创设私人权利，故不具有 直接效力。 从袭丽上看，绝大多数条约条款只涉及成员国，倔其中的许多却被认为具 有直接效力。仅仅聪戈条文中冀涉及成员匿嚣没有私人主体的事实，不能妨礴 条约条款其有直接效力，其判断根据应看玄是否剖设了氍人权剥。 2 条款必须清楚准确 欧测法院莰为搬莱条款裁定浆义务楚鞠确的，苓墩任鹰条薛为藏提，势蠢 o c 咄8 1 柳9 【1 9 删e c m 7 8 7 ，【1 9 8 l 】2c 鼠1 9 3 第二章成员国对欧蓝珐的吸纳 1 5 它的执行和效力无须成员国或欧洲委员会采取更进一步的措施即可实现，就说 明了该条款在法律上已自足，具有直接效力，成为成员国法律的一部分，成员 国法院必须予以保护。规定共同体以促进生活水平的持续增长为己任的e e c 条约第2 条因其运用了概括性的抽象词语，并且以经济政策的革新、趋同为条 件，被欧洲法院认定为不具有直接效力。 另外，具有直接效力的条约条款，其规定的法律义务必须是无条件的，才 满足精确、清楚的要求。在m 萨案中，被告以条约第7 1 条规定为其辩护理 由之一，但欧洲法院认为该条款不具有直接效力，私人不得在国内法院引为依 据，理由是“条款使用了应该努力这一术语，这样的措辞明显地偏离了其 他的限制货物、人员和服务自由流通的类似条款中较为强硬的措辞模式。显而 易见的是，该措辞表明，在任何情形下，第7 l 条第1 款并不赋予成员国一项 无条件的、能为个人所信赖的义务。”o 3 条款必须是无条件的和绝对的，并且不依赖于任何成员国的或共同体 方面更进一步的措施 这一标准体现在上述的砌 府g n 上。案、c 。s 衄vl 旺案中。1 9 6 9 年的d 俐删e 酊6 e 础坶v 西诽矗尹案，欧洲法院针对e e c 条约第9 条与第1 2 条做出进一步的明确：“拟订了上文所述禁令的条约条款对成员国加诸了精确 的、界限明确的义务，该义务并没有要求共同体或成员国机构为它们的实施采 取任何措施，就此原因，这些条款直接地赋予相关私人以权利。” 还有一类条款规定的义务，原先是有条件的或有限制的，经过了时间的 流逝或某一事件的发生，又转为无条件的或无限制的，这时相关的条约条款就 转化为具有直接效力甑条欹。以鼬n m kd ip 。r r 。vm 硎s 时o fe d h c n t i o 萨菜为 例： 本案的起困是意大利当局未能完成依据欧洲经济共同体条约第1 6 条所应 c a 辩2 0 3 ，8 0 【1 9 8 l 】e c r 2 5 9 5 ，【1 9 8 2 】lc m 3 6 5 【1 9 8 1 】e c r 2 6 1 6 c a 辩2 - 3 ，6 9 【1 9 6 9 e c r 2 2 l ，【1 9 6 9 】c h 礼r3 3 5 i de c r2 2 3 c h 展3 5 1 c a s e l 8 ，7 l 【1 9 7 l 】e c r 8 8 l ，【1 9 7 2 】c h 缸j r4 6 欧盟法雀成员国境内避用问题研究 承担的义务，在第l 阶段的过渡期结束盛( i 9 6 2 年1 月1 日) 停止对具有艺 术蘅僮缓舞史价值滟商鑫征收出口强。l 锵7 年，意大幂j 宙台了矮法令，免 除了出口至成员国的该类商品的出口税，德该法令在1 9 6 8 年意火利议会解散 蓐终止了效力。1 9 7 0 年，一个慧夫零j 公司j 沁扭砖p 栅，出口了一批画到 德国。该公司起诉簧求返还已戎树韵出口税。案件围绕莆第1 6 条款最否在1 9 6 2 年1 月1 日，也就遐第一阶段越渡期结束盾具有了宜接散力。欧洲法院认为第 9 条秽第1 6 条鹃缝食，确定了一瑷明确瓣义务，那羧是萎第一除段过渡朝结 束后禁此征收出口税，该禁止饿义务无须翻内的任何法令或共同体机构的干涉 即可被贯彻实施，圊此它在成员国内具备了具有直接效力的要求，该意大利公 霉毒投簧隶返还致瓣理应箨史镁彀鳇窭舀裁。 4 条款不得对成员国或欧洲委员会留有实质性的自由裁量税 事实上，这标准与上述标准，尤其是第3 条的无条件性标准，密切联 系并夺在竞台之箍。 欧洲法院的判例。认为，如果条约条款赋予成员国义务时用语暖昧，使成 员国对该义务鲍履行囊自出裁娥的余地，那么该条款则不足达l 对成员国产生 壹接效力所必须鹃“精确廑”婪求。但男一方面，欧瀚法院对何种程度酶自由 裁量权将阻碍条款的直接效力并没有定论。譬如，针对第9 5 ( 2 ) 敞，它认为 “虽然条款涉及瓣经济因素簸谤售，毽它蚕妨碍国蠹法院懿投费去确保警实瓣 该条款的必备条件众部满足时，条款的规则必须被遵守。因此，遮一问题( 指 的是该条款是否具肖直接效力蝴题) 的答寨是该条款可以产生直接效力，创设 蠢a 投澍，壹善蠹法院予鞋豫护。骱僵静对第粥( 2 ) 款，它又认为“( 该条 款的) 适用，一方蹰涉及到相饕企业的特定任务所要求的鉴定，另一方面，叉 涉及到共同体利截的维护。这种鉴定，取决于在欧渊豢员会的监督下，成员毽 追求的总体经济政镱的蟊标。静”因此，毫不其备形成毽内法院必须傈护的私 人权利的特性。 ：溲黼能筹舞嚷篙寄揣盘著僦“雠弧4 5 引螂镯鼬刖甜 o c a l n 胛l 1 9 7 e c r 7 3 0 第二章成员国对欧盟法的吸纳 1 7 5 对违背条款的行为采取的选择性救济措藏不影响直接效力的效果 司法实践中已经确认，在成员国违反条约条款时，其他成员国与欧洲委 员会机构动用救济手段不能产生否定条款的直接效力的效果。因此，共同体 机构或其他成员国采取救济措旖并不排除私人在国内法院寻求救济的权利。欧 洲法院将这两种救济从目的上予以区分，它认为：私人采取救济，其目的是在 个案中保护他自己的私人权利，而共同体或其他成员国的干涉是确保共同体法 律的统一执行。 ( 三) 其他条约的直接效力 除了上述的e e c 条约，欧洲法院还认为共同体与第三方签订的自由贸易 条约和联合协定的条款也具有直接效力。其理由是，与第三方签订自由贸易条 约和联合协定的职责在于共同体而非成员国；协定的特征要求各成员国认可与 遵从这些协定；这些协定的条款的效力在各成员国问不得有不同：同时，既然 条款的内容是无条件的并且清楚明确，它可以赋予私人国内法院必须保护的权 利。 但是，欧洲法院对多边的联合协定和自由贸易协定条款的直接效力却多 有限制。譬如，g m t 条款曾被认为不具有直接效力o ，而西班牙渔民也不能 引用e e c 条约第2 3 4 条所规定的承认在e e c 条约签订前，成员国间或成员国 与第三方签订的条约的效力优先于e e c 条约的相关内容，主张一份西班牙和 爱尔兰均参加的多边协定的优先效力，以免除爱尔兰渔业法的适用 。 ( 四) 附属立法的直接效力 l 条例 根据e e c 条约第1 8 9 条的规定，条例直接适用于各成员国，因此欧盟法 。剿v 胁胁协括砂归r f 黼，c 船e3 3 仃0 1 9 硎e c r l 2 1 3 ，【1 9 7 】c 且1 2 3 ；且m m w 击p m 即v 咖， 妙0 ，如础肋h ，c a s e l 8 ，7 l 【1 9 7 l 】e c r8 8 1 ，f 1 9 7 2 1 c m l r 4 o s 腱e gc a 鬻2 6 白乱。s o d e 佃i 如h 珊dp 盯l 。0 t e 凶h 0 1 知n s 口i p m op m i n t 5 k m d e f i h 魄z e n 孔溉 1 m ，c 姒n 、，c a 髓嘲瑚| 孔，加m 枷晰嘲锄ed 执f i n 口n z e d e n ds m 妇vs 。c i c m h t m m m i n h 口s 皿 1 9 8 3 1e c r 8 0 i 。1 9 9 4 1ic 眦| r3 5 4 。 ”c a 8 1 2 厂7 9 ，以- gvb “增【1 9 8 0 】e c r 2 7 8 一【1 9 8 1j2c m l r1 9 3 ，c 墨e1 8 1 ，8 0p 础w ，聃rg 阴删v 一小p 埘：勘曲面p ，r 1 9 8 1 1 e c r 2 9 6 l 1 8 欧盟法在成员国境内适用问题研究 中的条例自动成为备圆法律体系的一部分，不需要通过谯何内国的立法措施。 但是这菸不是说嚣森翡条铡或条翻辩驻鸯条款都会产生囊按效力。条髑条款是 否具有童接效力也必颁依照前述衡量条约条歉的标准进行判定，有些条例或 条例中的一些条款可能不具有赢接效力。欧洲法院也曾提到：“如纂根据 第1 8 9 条翁撬定，条铡是可戳矗矮逶焉鹩，戳院扶缝果t 说，条嘲w 能( m a y ) 由于其本涞的性质丽具有直接效力。”o 欧洲法院坚持认搀，为了保谖条例在敬盟境内统一逡用弗具有稳月的效 力，条例的效力必须精于成员睡豳盎法，包括宪法酶规疵；条例必颁根据欧盟 法，而非成员国国内 去进行解释和完善。另外欧洲法院簧求成员国采取所有必 要接藏滚滁透臻条弼获遘虱瓣簿薅，禁盘戏炭国裁定耨豹嚣蠹褒粥鬻影响条蜊 本身的适用范围。 条例对成员国将产生以下效果：使现行因内法中与条例相冲突的条款自 动变受不霹适臻，势艇壶予它稍璃菇各成员鬻境建逶甭瓣法律体系鹣帮分， 并具有优先性，它还使国内新的立法举措中与共同体条款不一致的郝分不能合 法通过，餐则戒员星即违反了共鞠体条约项下的义务。成员量当局避不得通过 附属立法或行政措旖竣其他手段，主张限青熬简体条例的解释、缩减城增加其 中条款的滔用范围。对私人主体而言，条例w 以成为其诉请国内法院保护私人 援弱豹菝据，对抗另一方程入主体。 但以上并不意味着成员国爨觉权力制定使条例符萁行政法和程序法的 规则：只蟹成员国既不改变欧盟规则的效力又不否定欧缀权利 ，并且不是使 稻天中俸舞法遵疆共麓薅条毵熊，成贯蓬