（国际贸易学专业论文）湖南FDI环境污染和环境规制的实证分析.pdf

硕士学位论文 摘要 随着人们对外资认识的不断加深以及对全球环境问题的关注，外商直接投资 与环境以及外商直接投资与环境规制的关系成为国际学术界研究的热点问题。 国内外学者作了一些研究，本文在这些学者研究的基础上，研究了湖南省引 进外资的实况及其对湖南省经济和社会发展所起的作用，并探讨了外商直接投资 对湖南省环境所造成的影响，继而采用1 9 8 7 - - 2 0 0 4 年湖南省实际利用外商直接投 资额与工业三废排放量等数据，以工业废气排放量作为环境污染程度的指标，通 过运用计量经济学的o l s 模型、格兰杰因果检验方法以及e v i e w s 3 1 软件，对 湖南省外商直接投资和环境污染之间的关系作了实证分析，测算出了二者之间存 在的弹性关系，并对二者的内在关系作了相关验证。 在对湖南省外商直接投资与环境规制的相关性进行实证分析时，选取了1 9 8 7 - - 2 0 0 4 年湖南省实际外商直接投资额、环境治理支出和国民生产总值等相关数据， 以环境治理支出与国民生产总值的比例为环境规制强度指标，以实际利用外商直 接投资额为被解释变量指标，利用e g 方法，验证了湖南省环境规制强度的变化 对外商直接投资的影响。 根据湖南省外商直接投资与环境以及外商直接投资与环境规制的关系的实证 分析的结果，针对湖南省的具体情况提出了相应的外资政策和环境规制措施的建 议，为政府制定政策提供借鉴与依据。 关键词：外商直接投资；环境污染；环境规制 i i a b s t r a c t p e o p l ea r ed e e p e n i n gt h ek n o w l e d g eo ft h ef o r e i g ni n v e s t m e n ta n dp a y i n gm o r e a t t e n t i o nt ot h eg l o b a le n v i r o n m e n tp r o b l e m t h i sm a k e st h er e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s b e t w e e nf d ia n de n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ，f d ia n de n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n sah o tt o p i c m a n ys c h o l a r sh a v es t u d i e dt h ei s s u e b a s e do nt h e s es t u d i e so ft h e s es c h o l a r s ，t h i s p a p e rm a k e sar e s e a r c ho nt h es t a t u so fa t t r a c t i o no ff d if o rh u n a np r o v i n c e ，a n d d i s c u s s e st h er o l et h a tf d ip l a y si nt h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ta n dt h e e f f e c tt h a tt h ef d im a k e so nt h ee n v i r o n m e n to fh u n a np r o v i n c e t h e nt h i sp a p e r ， a d o p t i n gt h ed a t ao ff d ia n di n d u s t r i a lw a s t ee m i s s i o n so fh u n a np r o v i n c ef r o m1 9 8 7 t o2 0 0 4 ，t a k i n gt h ei n d u s t r i a lw a s t eg a sa se n v i r o n m e n tp o l l u t i o ni n d e x ，u s i n gt h eo l s m o d e la n dg r a n g e rc a u s et e s ta n dt h es o f t w a r ee v i e w s 3 1 ，d e v e l o p sad e m o n s t r a t i o n a n a l y s i so nt h er e l a t i o nb e t w e e nf d ia n de n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ，c a l c u l a t e st h e e l a s t i c i t yc o e f f i c i e n to ft h er e l a t i o n ，a n dv a l i d a t e st h ei n h e r e n tr e l a t i o nb e t w e e nt h e t w of a c t o r s w h e nd e v e l o p i n gad e m o n s t r a t i o na n a l y s i so nt h er e l a t i o nb e t w e e nf d ia n d e n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n so fh u n a np r o v i n c e ，t h i sc o n t e x t ，a d o p t i n gt h ed a t ao ff d i 、 e n v i r o n m e n tm a n a g e m e n te x p e n s e sa n dg d po fh u n a np r o v i n c ef r o m1 9 8 7t o2 0 0 4 ， t a k i n gt h er a t i oo fe n v i r o n m e n tm a n a g e m e n te x p e n s e sa n dg d pa st h ee n v i r o n m e n t r e g u l a t i o ni n t e n s r yi n d e x ，b yt h em e a n so fe gm o d e l ，a n a l y z e st h er e l a t i o n o ff d i a n de n v i r o n m e n tr e g u l a t i o na n dt h ee f f e c tt h a tt h ee n v i r o n m e n tr e g u l a t i o nm a k e so n t h e f l o wo f f d i b a s i n go nt h er e s u l to fd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ho nt h er e l a t i o n sb e t w e e nf d ia n d e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ，f d ia n de n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n s ，t h ep a p e rg i v e ss o m e s u g g e s t i o n so nt h ep o l i c yf o rf o r e i g ni n v e s t m e n ta n dt h ee n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n s ， w h i c ha i m i n ga tt h ea c t u a lc o n d i t i o no fh u n a np r o v i n c e ，a n dt h er e f e r e n c ef o rt h e g o v e r n m e n tw h e nc o n s t i t u t i n gt h ep o l i c y k e yw o r d s ：f d i ；e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ；e n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n s 1 i i 硕士学伊论文 插图索引 图1 1 东亚地区经济增长的雁型模式2 图1 2 东亚地区环境污染转移的雁型模式2 图2 1 湖南省历年外商直接投资额图7 图2 2 历年全国外商外商直接投资总额8 图2 3 历年湖南省外商直接投资额占全国外商直接投资额比重8 图2 4 湖南省历年工业三废排放量1 1 图2 5 环境问题的外部性理论1 3 图3 1 残差序列8 的折线图2 0 图4 1 湖南省外商直接投资与e l 指数2 7 图4 3 回归残差图2 8 v l 湖南f d i 环境污染和环境规制的实证分析 附表索引 表2 1 湖南省工业产值占总产值的比重表9 表3 1 湖南省历年工业废气排放量与外商直接投资额1 7 表3 2h n f d i 与w g 的( a ) d ft e s ts t a t i s t i c 1 9 表3 3 回归残差的a d f 检验结果2 1 表3 4 格兰杰因果关系检验结果2 2 表4 1 湖南省历年外商直接投资额、e l 指数及湖南省国民生产总值2 4 表4 2 湖南省外商直接投资与e l 指数的一阶差分2 5 表4 3h n f d i 与e ia d ft e s ts t a t i s t i c 2 7 表4 4 对残差进行a d f 检验2 8 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：伽未争霞 日期：凇，年月甥日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密，口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名：弧寺禾霞 导师签名：蒙欹、眵 日期：“年j 月蜷日 日期j 。力么年j 月力旷 幽力台 o 硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 在过去5 0 年里，人类生活水平总体上有明显提高，但也为此付出了沉重代价： 全球生态系统所能给人类提供的服务有6 0 被超量使用，如果这种情况继续下 去，再过3 0 到4 0 年，人类的基本生活条件将受到威胁。这是2 0 0 5 年3 月底联合 国发表的 ：色i a y “+ 弘t 筒 其中a o 为常数项，t 为时间趋势项，k 为滞后阶数( 最优滞后项) ，胁为残差 项。该检验的零假设h o ：a 2 = 0 ；备择假设h l ：啦o 如果眈的a d f 值大于临界值 则拒绝原假设h o ，接受h l ，说明 五) 是j 例，即它是平稳序列。否则存在单位根， 即它是非平稳序列，需要进一步检验，直至确认它是d 阶单整，即，序列。加 入k 个滞后项是为了使残差项般为白噪音。 我们利用e v i e w s 软件分别对湖南省外商直接投资与废气排放量作序列平稳 性检验，得到如下结果： 表3 2h n f d i 与w g 的( a ) d ft e s ts t a t i s t i c a d f 检验检测值显著性水平临界值检验形式 是否为平稳 ( c ，幻 1 c r i t i c a l v a l u e 4 6 7 1 2 ( c ，t ，1 ) 否 h n f d i5 c r i t i c a lv a l u e3 7 3 4 7 - 3 2 2 1 8 6 8否 l o c r i t i c a iv a l u e- 3 3 0 8 6 否 1 c r i t i c a l v a l u e +3 9 2 2 8 ( c ，0 ，o ) 否 a h n f d i 5 c r i t i c a lv a l u e3 0 6 5 9 3 4 4 6 2 6 2是 l o c f i t i c a iv a l u e2 6 7 4 5 是 1 c r i l i c a l v a l u e +f 3 9 6 3 5 ( c ，0 ，2 ) 否 w g5 c r i t i c a lv a l u e3 0 8 1 8 1 7 2 8 0 7 6否 l o c r i t i c a lv a l u e2 6 8 2 9 否 1 c r i t i c a l v a l u e 一3 9 2 2 8 ( c ，0 ，o ) 否 a w g 5 c r i t i c a lv a l u e- 3 0 6 5 9 h 2 7 8 5 2 7 1否 1 0 c r i t i c a lv a j u e2 6 7 4 5 是 说明：( 1 ) 检验形式中的c 和t 表示带有常数项和趋势项，k 表示滞后阶数：( 2 ) 滞 后期k 的选择标准是以a i c 和s c 值最小为准则：( 3 ) a 表示变量序列的一阶差分 从a d f 检验的结果我们可以看到序列湖南省外商直接投资和工业废气排放 1 9 湖南f i ) i 环境污染和环境规制的实证分析 量是非平稳数列，而一阶差分序列是平稳性序列，a h n f d i 在5 的显著性水平 上为平稳序列，a w g 在1 0 的显著性水平上为平稳序列。 ( 2 ) 协整检验 变量序列之间的协整关系是由e n g l e 和g r a n g e r 首先提出的，即为e g 检验通 常采用两步法，其基本思想在于，尽管两个或两个以上的变量序列为非平稳序列， 但它们的某种线性组合却可能呈现稳定性，则这两个变量之间便存在长期稳定关 系即协整关系。这一检验的基本内容是首先对序列进行单整检验，如果两个变量 都是单整变量，只有当它们的单整阶数相同时才可能协整，如果序列和只都是 d 阶单整的，用一个变量对另一个变量回归，即有 只一口+ 卢+ q ( 3 1 ) 用矗和岔表示回归系数的估计值，则模型残差估计值为 善，y 。一c 一声 ( 3 2 ) 若，俐，则和只具有协整关系，且 一声) 为协整向量，式( 1 ) 为协整回 归方程。协整的意义在于它揭示了变量之间是否存在一种长期稳定的均衡关系。 通过对h n f d i 与w g 的单整检验我们得到湖南省外商直接投资和工业废气 排放量为一阶单整序列的结论，说明二者之问可能存在协整关系我们采用e g 法对这两系列进行回归，根据前面我们回归得到的结果 船= 2 6 2 9 0 5 2 1 + 0 0 1 5 3 h n f d i 根据回归结果我们得到回归残差图 e 三三苴苗豇面面面 图3 1 残差序列q 的折线图 对回归残差序列做单位根检验，a d f 检验结果如下表 硕士学位论文 表3 3 回归残差的a d f 检验结果 由于检验统计量值2 9 9 9 5 3 3 小于显著性水平0 1 时的临界值2 6 6 7 2 因此可以认 为f 。在1 0 的显著性水平上是平稳序列，表明序列h n f d i 与w g 有协整关系， 也就是说二者之间有着长期稳定的同方向变动的关系，即随着外商直接投资的增 长湖南省环境有恶化趋势。 ( 3 ) 因果关系检验 由于经济时间序列常出现伪相关问题，即经济意义表明几乎没有联系的序列 却可能计算出较大的相关系数，所以要考虑序列之间的关系，这就需要利用因果 分析进行研究。而目前最常用的就是格兰杰因果检验方法，其基本原理是：先估 计当前的y 值被其自身滞后期取值所能解释的程度。然后验证通过引入序列z 的 滞后值是否可以提高l ，的被解释程度。如果把z 的滞后值包括进来能显著地改进 对y 的预测，我们就说j 是y 的( 格兰杰) 原因；类似地定义l ，是x 的( 格兰杰) 原因。 虽然湖南省外商直接投资与环境污染直接存在正相关关系，但是二者是不是 存在内在的因果关系，是不是湖南省外商投资的增长引起了环境污染的加剧还需 要验证，为了检验湖南省外商直接投资变化不是环境污染变化的原因，为此需要 构造以下两方程： 肿t 无条件限制模型：a w g j = 口+ 善q a w g , 。+ 荟卢j a h n f d l 州+ 以 ( 3 3 ) p-，叶 有条件限制模型：a w g , 一口+ 罗口。a w g , - j + 地 ( 3 4 ) 饵 其中胁为白噪声序列，a ，为系数。n 为样本量，m ，k 分别为矸，五变量 的滞后阶数，令( 1 ) 式的残差平方和为e s s i ；( 2 ) 式的残差平方和为e s s o 。 原假设为h o ：p j = o ；备择假设为凰碱o ( j = 1 ，2 ，七) 。若原假设成立则： f一(esso-essl)m f ( 卅，诈一k m d ，即f 的统计量服从第一自由度为脚， e s s l ( n k m 一1 ) 第二自由度为以( 七+ 坍+ 1 ) 的，分布。若f 检验值大于标准f 分布的临界值，则拒绝原 假设，说明湖南省外商直投资的变化是环境变化的原因。反之，检验环境污染不 是导致外商直接投资变化的原因，这里仅需把上述模型( 3 3 ) 、( 3 4 ) 中的w g 和h n f d i 相交换，作回归估计和统计即可。 湖南f d i 环境污染和环境规制的实证分析 通过对湖南省外商直接投资与工业废气排放量取一阶差分后作格兰杰因果检 验，d h n f d i 为湖南省外商直接投资的阶差分，d w g 为工业废气排放量的一 阶差分，检验结果如下表： 表3 4 格兰杰因果关系检验结果 因果关系假定滞后期数f 值p 值决策 。i3 6 8 9 5 30 0 7 6 9 6拒绝 d h n f d id o e sn o tg r a n g e rc a u s ed w g0 2 8 8 8 00 6 0 0 0 7接受 d w gd o e sn o tg r a n g e rc a u s ed h n f d i2 0 1 0 2 2 80 9 0 3 7 1接受 1 0 4 1 3 70 3 8 8 3 1拒绝 30 2 5 6 3 1 0 8 5 4 6 5接受 1 6 3 3 2 40 2 6 6 5 6拒绝 检验结果显示在一阶滞后的情况下，对于湖南省外商直接投资的变化不是环 境污染变化的格兰杰原因的原假设，拒绝它犯第一类错误的概率是0 0 7 6 9 6 ，表 明至少在9 0 的置信水平下，可以认为湖南省外商直接投资的变化是环境污染变 化的格兰杰原因，e p j l - 商直接投资的增加引起了环境污染的加剧，而环境污染变 化不是引起外商直接投资变化的原因。而在二阶、三阶滞后的情况下可以认为环 境污染的变化引起了外商直接投资的变化。 3 4 结论及原因 从模型回归的结果看，湖南省外商直接投资与环境污染之间存在相关的关系， 并且是正相关，即随着外商直接投资的增加环境污染加剧，没有得到预期的二次 关系，即就目前的数据来看，没有出现外资环境的库兹涅茨曲线拐点，而且弹性 系数比较小，只有0 0 1 5 3 。对二者之间内在关系进行分析后发现，湖南省外商直 接投资与环境污染之间存在一定的因果关系，在一阶滞后的情况下，至少在9 0 的置信水平下，认为湖南省外商直接投资的变化是环境污染变化的格兰杰原因， 即外商直接投资的增加引起了环境污染的加剧，而环境污染变化不是引起外商直 接投资变化的原因。在二阶、三阶滞后的情况下可以认为环境污染的变化引起了 外商直接投资的变化，这说明由于湖南省环境标准比较低在一定程度上吸引了外 商投资的进入，并且产生了示范效应，当外资企业造成污染时，由于湖南没有采 取很强的措施对其进行规制，使得其他的外资企业发现在湖南可以为污染付比较 少的代价，所以也纷纷对湖南进行投资。这与其他学者对我国相关数据的实证分 析得到的结论相同。所以就目前的情况而言外资确实存在着投资污染密集型产业 ( 污染密集产业( p i i 譬一p o l l u t i o n i n t e n s i v ei n d u s t r i e s ) 是指在生产过程中若不加 硕士学位论文 以治理则会直接或间接产生大量污染物的那些产业，这些污染物对人类、动植物 生命或健康有害，促使环境恶化，影响生态质量，另外，在生产过程中，工人的 安全和健康受到威胁或明显受到影响，一些产业因产生严重污染，被称为严重污 染密集产业( m p i i s ) ) 的现象，而且比较普遍，有相关的数据为证。 据1 9 9 5 年第三次工业普查资料，对全部三资工业企业和生产单位的分析发 现，外商投资于p l l s 的企业有1 6 9 9 8 家，工业总产值4 1 5 3 亿元，从业人数2 9 5 5 万人，分别占全国工业企业相应指标的0 2 3 、5 0 5 和2 0 1 ，占三资企业相 应指标的3 0 左右；其中投资于m p i i s 的企业有7 4 8 7 家，工业总产值1 9 8 4 亿元， 从业人数1 1 8 6 万，分别占全国的0 1 0 、2 4 1 和0 8 1 ，占三资企业相应指 标的1 3 左右，但其占p i i s 中相应指标4 0 以上，这说明p l l s 特别是m p i i s 是 外商投资的重要产业。投资者主要来自于新加坡、韩国、美国、日本和欧洲的一 些国家和香港、台湾省、澳门地区，且主要以中小型企业为主。从地区分布来看， 投资主要分布于东南沿海地区。广东占项目数的3 2 4 4 和投资总额的4 2 2 8 ； 江苏分别为2 2 6 5 和1 9 8 5 ；山东占5 6 1 和6 4 9 ；浙江则为4 0 7 和5 2 7 o 。杨海生、周永章等人选取1 9 9 2 - - 2 0 0 2 年中国2 9 个省市外商直接投资( f d i ) 、 经济和环境相关数据，通过研究发现f d i 与水污染物排放之间呈现出显著的正相 关关系。这充分证明在我国以外资主导下的经济增长是以环境作为代价的，特别 是多位学者从相关的贸易数据中也得到了相同的结果。 在目前环保思潮的推动下，多位学者主张从严环境规制来改善环境状况，引 导外资流向。一般而言，环境规制的严格化对吸收f d i 是存在负面的影响，即严 格环境规制会加重外资企业的成本，进而导致外商直接投资额的减少，有很多学 者基于全国的数据得到了这种结论，但是由于我国地域辽阔，各个省份的情况是 不同的，如果这种负相关关系长期存在的话，对于正处于工业化攻坚时期的湖南 省来说，是非常不利的。由于湖南省工业发展比较滞后，工业化水平比较低，要 改变这种局面就一定要大力发展工业化，这就需要大量的资本投入，特别是迫切 需要引进外资。在2 0 0 5 年国家正式提出了中部崛起战略，特别是中共中央、国务 院子今年4 月发布 0 ， 墨= ( 如，尼，风，) ，则认为序列蜀，恐，是( 巩6 ) 阶协整，记 为置a “，6 ) ，a 为协整向量。如果两个变量都是单整变量，只有当它们的单 整阶数相同时才可能协整；两个以上变量如果具有不同的单整阶数，有可能经过 线性组合构成低阶单整变量。协整的意义在于它揭示了变量之间是否存在一种长 期稳定的均衡关系。 对h n f d i 与e i 指数回归结果的残差进行分析，所得残差图如下： 图4 3 回归残差图 表4 4 对残差进行a d f 检验 从图4 3 可以看出回归残差不平稳，波动幅度比较大，而且也没有规律，说 明估计残差序列是非平稳的，表4 4 对残差进行a d f 检验的结果也证明估计残差 序列不是平稳序列，表明湖南省外商直接投资与环境治理支出之问没有协整关系， 即不存在长期稳定的动态均衡关系。 从上文的分析结果可以看到，湖南省环境规制与外商直接投资之间不存在长 期稳定的关系，回归结果虽然得到二者存在负相关关系，但是因为数据的不稳定 性可能存在伪回归，这种负相关关系不是确定和稳定的，也就是说，湖南省的外 商直接投资活动与环境规制行为在长期内不存在相近的走势，所以严格环境规制 对外商直接投资没有长远的影响，这和其他学者基于中国数据及东部地区省份数 据的研究所得到的结果不同。产生这种结果的原因可能是由于湖南省地处中部地 碜十学位论文 区，吸引外资的能力有限，相对于全国而言，湖南省利用外资水平相对比较低， 虽然湖南省实际利用外商直接投资占全国外商直接投资额的比重不断上升，但是 份额相对比较小，最高的只有2 8 ，还不到3 ，而且与其他吸引外资较多的东 部地区省份相比，外资对湖南省的环境规制变化的敏感性不强，也就是说降低环 境标准的政策优势不足以抵消地理位置的劣势，而且湖南省外商直接投资多是集 中在高新技术产业和第三产业，严格规制对外资的影响不大，这就使得基于湖南 省的相关数据的研究所得到的结论与基于全国的和东部省份的数据所得到的结论 有所不同。所以根据我们的研究结果，处于工业化攻坚阶段而需要积极吸引外资 进入的湖南省在制定相关的环境规制措施时毋需担心严格环境规制会不利于吸引 外资，可以基于本省实际情况，选择环境优先型的规制策略。 湖南f d i 环境污染和环境规制的实证分析 第5 章政策建议 从对湖南省外商直接投资和环境污染实证分析可知，湖南省也存在外商直接 投资和环境污染的正相关关系，同时二者之问存在因果关系，也就是说外商直接 投资的增加引起了环境污染的加剧，因此对于外资要客观的对待，在肯定其贡献 的同时，要对其不利影响进行关注。为了避免和减少外商直接投资对环境的不利 影响，需要制定正确的外资政策，达到趋利避害的目的。从外商直接投资与环境 规制关系的实证分析可知，湖南省的环境规制与外商直接投资之间不存在稳定的 负相关关系，所以严格规制对湖南省外资流入的影响不大，为了湖南省的长远发 展，政府要采取相应的措施严格环境规制。 5 1 湖南省利用外资的政策建议 在利用外资时，我们一定要注意外商直接投资与环境的关系，从我们的回归 结果可以看到，对于湖南省来说，也存在外商直接投资和环境污染的正相关关系， 即随着外商直接投资的增加环境污染加剧，但是没有得n - - 次关系，即就目前的 数据来看，没有出现外资环境的库兹涅茨曲线拐点，同时二者之间存在因果关系， 即外商直接投资的增加引起了环境污染的加剧，如果在湖南省存在外资环境的库 兹涅茨曲线的话，就目前而言没有达到外资环境库兹涅茨曲线的转折点。所以有 的人认为要通过减少外资的引进来减少环境污染，这种想法是不对的，因为内资 不能替代外资，外资有其独特的优势，外资可以促进技术进步，提升产业结构， 带动配套产业，增强国际竞争力，尤其是大型跨国公司重视人力资源开发，可以 为我国经济建设培养人才。同时全球经济一体化的趋势使一国的经济不可能完全 独立发展，必须相互渗透。因此，我们不能因噎废食，而应妥善处理引进外资与 环境保护的关系，让外资发挥其更大的作用。我们既不能因外资所带来的环境污 染问题的存在而放慢开放的步伐，也不能因需要加快开放步伐而忽视外资可能会 造成环境的恶化。虽然湖南省的环境污染状况相对比较轻，但是环境问题是涉及 到湖南经济能否持续发展、人民生活质量能否不断提高，涉及到子孙后代的利益 问题，所以要防患于未然，避免走先污染后治理的老路子，走科技含量高、经济 效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道 路，在制定相关外资政策上面要考虑到环境利益。 5 1 1 给外资设门槛，加强对外商投资的产业和区域指导 如数年前，在土地、环保及地方产业政策的压力之下，上海等资源紧缺的城 3 0 硕士学位论文 市开始出现“拒绝”外资的现象。据报道，去年，一个1 9 亿元的投资项目被松江工 业区挡在了f - j # l - ，其主要原因是因为项目性质与工业区产业导向不符。这只是一 个缩影，到去年底，据称已有3 1 个项目共数十亿元的意向投资，在上海市的开发 区的评估制度前却步。不但在相对发达的上海地区如此，在一些欠发达、急需外 资的地区亦然。因为投资项目加工太粗浅，相关环境指标达不到国家标准，最近 一家稀土资源耗费型企业准备进入江西省于都县时被拒之门外。据统计，去年该 县己拒绝类似的资源耗费型项目7 个，拒绝外资3 2 亿元。某个地方还建立了相 应的机制，限制部分外资的进入。如建立外资入门的选择性机制，变招商引资为 招商选资，设立产业门槛，严格按照国家产业导向目录，鼓励国家鼓励类产业的 外资引进，特别是鼓励地方政府和企业利用外资来解决环境保护问题；设立绿色 仃槛，严格禁止高污染( 高耗能和浪费土地) 的项目进入，限制单纯卖资源的项目 进入；设立技术门槛，引进外资的重心逐步从引进物质资本转向引进信息化资本 或知识资本；对于严重违背进入规则的项目还制订了相应的退出国内市场的规则， 并对相关责任主体建立相应的处罚机制。不久之后，该地就拒绝了不少的外来投 资，但是同时引资也有了质的飞跃。 湖南省也要借鉴这些地区的外资政策，对于高消耗、高能耗、环境污染以及 国内生产能力过剩的产业不再允许外商投资。对外资的投资方向加以引导，促使 外资投入到环保产业去，提高外资在湖南环保投资中的比重。环境保护产业是一 新兴产业，主要从事与环境与生态资源相关的技术开发、产品生产、商业流通、 资源利用、信息服务、工程承包、自然保护开发等活动，该产业的发展客观上可 以起到防治环境污染、改善生态环境、保护自然资源的目的，同时还可以促进经 济的发展。环保产业的发展具有很鲜明的制度依赖性，该产业的兴起与发展严重 依赖于国家的经济制度与环境保护政策的基本原则及实施情况。发达国家的经验 证明，一国环保产业的发达程度与该国环境规制制度的严格程度成相关关系。在 我国随着环境污染的日趋严重，国家对环保治理投入不断上升。“六五”期间，我 国的环保投资是1 5 0 亿元，占g d p 的o 5 1 “七五”期间的环保投资为5 5 0 亿元， 占g d p 的o 6 7 ；“八五”期问增长至8 0 0 多亿元，占g d p 的0 8 以上；“九五” 期间的环保投资总额达到3 6 0 0 亿元，占g d p 的0 9 3 。显然以后环保产业市场 非常广阔，面对如此大的市场前景，我们在严格环境规制制度的同时，通过采取 相应的对外资的激励措施，如提供优惠贷款，选择绿色外贸导向型产品( 环境标 志产品) 给予信贷和税收优惠，对外资企业环境投资项目的贷款利率、还款条件 以及折旧等方面实行优惠，环保投资公司和政策性银行应优先向污染控制和清洁 生产提供贷款资金；实行政府补贴，对于一些特殊的由环境溢出效应的企业，政 府应给予贴息支持，利用排污费资金、财政资金或专项基金对环保产业和有明显 污染消减的技术改造项目进行贴息；减免税收，对经营环境公共物品的外商投资 湖南f o i 环境污染和环境规制的实证分析 企业采取特殊的税收政策；对经营环境公共产品的企业实行税前还贷还债，或者 免征营业税等等，完全可以引导外商向环保产业投资。 5 1 2 取消外资特别待遇，加强对外资企业的监督 取消外资核准条件的特殊待遇，使外商投资核准条件和国内投资一样l 捌，不 再按照两种核定办法，同时增加技术标准，要特别落实对外资投资项目的环保审 核。由于很多地区把吸引外资作为衡量领导业绩乃至开放程度的标志，吸引外资数 量被视为指令性的硬指标，而环保责任则是软约束。因此，在追求局部利益和短期 利盏的情况下，地方政府对环保监督方面进行不正常f i 毫行政干预，环保审核经常被 简化，特别是跨国公司投资企业在审批、监督和处理等各个环节上都不够严格， 一些地方以放松环境管理为条件吸引外资，一些企业受到有关部门的特别照顾， 不服管理，结果这些地区加快了引资速度，忽视了选址、环境影响评估等环境管 理工资或降低环境防治标准，从而使项目投产后，虽然取得了效益，但污染严重。 作为中部地区的湖南省在对待外资项目时候，要特别注意本省的长远利益，做好 环保审核工作，真正执行审核的要求i 删。 5 1 3 引进绿色g d p 核算 去年国家环保总局和国家统计局已在北京、天津、河北、辽宁、浙江、安徽、 广东、海南、重庆和四川共1 0 个城市率先启动以环境核算和污染经济损失调查为 内容的绿色g d p 试点工作。绿色g d p ，指用以衡量各国扣除自然资产损失后新 创造的真实国民财富的总量核算指标简单地讲，就是从现行统计的g d p 中，扣 除由于环境污染、自然资源退化、教育低下、人口数量失控，管理不善等因素引 起的经济损失成本，从而得出真实的国民财富总量。绿色g d p 不仅能反映经济增 长水平，而且能够体现经济增长与自然保护和谐统一的程度，可以很好地表达和 反映可持续发展的思想和要求。绿色g d p 占g d p 的比重越高，表明国民经济增 长的正面效应越高，负面效应越低i 4 0 1 过去，我国引进外资是多多益善，来者不拒。引资数量是衡量地方官员政绩的 一个标准，导致一些地方官员盲目追求引进外资，甚至不惜以政策倾斜、利益让 渡为主要武器进行恶性竞争这种只是注重数量而不注重质量的引资思路对中国 一些地区的生态环境造成巨大破坏，使引进夕卜资战略的可持续性大大减弱前车 之鉴，后车之师，湖南省作为一个引资相对比较少的中部省份，要吸取其他地区 的教训，虽然需要引进外资解决资金短缺问题，但是更要重视长远利益，在引资 时要重视外资的质量，取消把引资数量作为考核地方官员政绩的标准，引进绿色 g d p 核算，把环境代价记入经济发展指标之中，这样就可以促使地方官员吸引外 资时候在软环境上下功夫，重视引资的质量。不再竞相降低环境标准吸引外资。 硕士学位论文 5 2 湖南省环境规制的建议 随着环境问题的加剧，严格环境规制是必然趋势，根据许多学者对我国环境 规制与外资关系的实证研究结果，严格环境规制会导致外资流入的减少如杨涛 ( 2 0 0 3 ) 通过对中国的数据研究得出环境规制的严格化对吸收f d i 是存在负面的 影响；应瑞瑶，周力( 2 0 0 6 ) 认为f d i 是工业污染的格兰杰原因，各地区治理污 染的投资额与f d i 显著负相关，处于工业化攻坚阶段的湖南省迫切需要解决资金 短缺问题，而吸引外商直接投资又是解决这一问题的重要途径，在严格环境规制 的必然趋势下，有人担心严格环境规制会导致湖南省外资流入的减少，根据我们 对湖南省的研究结果表明严格环境规制与外商直接投资之间不存在稳定的负相关 关系，所以严格环境规制对外资的流入不会产生明显影响，即便是有影响也是短 暂的，张嫂从企业竞争力的角度研究得出了严格环境规制反而可以增强企业的竞 争力，促进企业与环境双赢的目标的实现【4 2 1 1 4 引。黄德春，刘志彪( 2 0 0 6 ) 的研究 结果表明环境规制可以同时减少污染和提高生产效率1 4 4 1 ，所以为了维护子孙后代 长远利益，保护湖南省的环境，必须采取一系列的措施严格环境规制，主要建议 如下： 5 2 1 学习发达国家经验，加强环境的立法执法工作 要加强环境的立法执法工作，学习发达国家的经验。般而言发达国家的环 保标准较高，环境立法涉及的方面多，执法严格，对高能耗、高污染的行业处罚很重， 而我国环保意识相对比较薄弱，环境立法也不健全，特别是在执法过程，湖南省也 存在类似的问题，虽然有关环保的法律、条例有很多，如环境保护法、湖南 省环境保护条例、湖南省机动车尾气管理办法等，但没有得到有效的贯彻执 行，所以湖南省要发挥地方立法的自主性，确立本省的环境标准，制定相应的有 关法律并严格执行。环境标准是为了防治环境污染，维护生态平衡，保护人群健康， 对环境保护工作中需要统一的各项技术规范和技术要求所做的规定，按照环境标 准发布权限分为：国家环境标