（国际贸易学专业论文）社会倾销问题研究.pdf

ab s tr a c t ab s t r a c t t h e i m p a c t o f e c o n o m i c g l o b al iz a t i o n o n i n c o m e d i s t r i b u t io n h a s b e e n a t o p i c o n w h i c h e v e ry s ta t e s g o v e rn m e n t , a c a d e m i a a n d t h e p e o p l e f o c u s . t h e e c o n o m i c g l o b al i z a t i o n n o t o n l y h a s i n f l u e n c e s o n t h e i m p r o v i n g o f t h e a l lo c a t i o n o f re s o u r c e s , b u t al s o h a s a n e g a t i v e im p a c t o n t h e re v e n u e - g r o w t h o f s o m e s p e c i fi c g r o u p s 一 p a r t i c u la r l y t h e u n s k i l l e d l a b o r e r s . d e v e lo p i n g c o u n t r i e s a r e a c c u s e d勿 t h e d e v e l o p e d c o u n t r ie s o f s o c i al d u m p i n g , s o t h e l a t t e r b r i n g f o r w a r d a p o l i c y o f t h e l i n k o f la b o r s ta n d a r d s b e t w e e n t r a d e s t o c r a c k d o w n o n t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s s o c i al d u m p i n g . t h i s t h e o ry m u s t i n fl u e n c e t h e t r a d e b e n e fi t s o f d e v e l o p in g c o u n 示e s . t h i s p a p e r fi r s t r e v i e w e d t h e h i s t o ry o f t h e d e v e l o p m e n t o f t h e p h e n o m e n o n o f s o c i al d u m p i n g , t h e n a n a l y z e d t h i s k i n d o f t h e o ry a n d d o c u m e n t s b a s e d o n t h e d e f in i t i o n o f re l a t e d c o n c e p t s , 山 。a n a l y z e d t h e re a s o n s o f t h i s p h e n o m e n o n a n d g o t t h e f o l l o w i n g c o n c lu s i o n s : t h e i n c o m e d ec l i n i n g a n d t h e d o m e s t i c i n c o m e g a p e n la r g i n g a re d e c i d e d b y t h e i n e q u a l it y o f t h e e c o n o m i c g l o b al i z a t io n a n d re s u l t fr o m t h e v i c io u s c o m p e t i t i o n a m o n g t h e c a p i t a l , l a b o r , k n o w l e d g e a n d o t h e r e l e m e n t s . a s t o t h e l a b o r s t a n d a r d s o f d e v e l o p i n g c o u n t ry , p a p e r m a k e s s t a t i s t i c al a n d e c o n o m e t r i c a n a l y s i s a b o u t t h e i n fl u e n c e o f w o r k p r o d u c t i v i t y a n d g l o b al i z a t i o n o n w a g e . f i n a l l y , p a p e r b r i e fl y d i s c u s s e s t h e c o r r e c t w a y t o u n d e r s ta n d a n d s o l v e t h e s o c i al d u m p i n g , d i s c u s s e s o u r c o u n t ry s g e n e r al p o l i c i e s a n d c o u n t e r m e a s u re s : t h e l i n k i n g b e t w e e n l a b o r s t a n d a r d s a n d t r a d i n g i s a n i n e v i t a b l e t r e n 氏t o s o l v e t h e s o c i al d u m p i n g , w e m u s t c a r ry o u t t h e g l o b a l g o v e rn a n c e . a s a d e v e l o p i n g c o u n t ry , c h i n a m u s t f a c e t h e i s s u e o f l a b o r s t a n d a r d s , s p e e d u p t h e p a c e w it h i n t e rn a t i o n al l a b o r s ta n d a r d s , t a k e e ff e c t i v e m e a s u r e s t o i m p r o v e t h e f a c t o r q u a l ity t o a d a p t t o t h e i n t e l l e c t u a l e c o n o m y , a v o i d c h i n a s i n c o m e g a p b e c o m i n g e x t r e m e d e t e r io r a t i o n , a n d m a k e o u t c e r ta i n e ff i c a c i o u s p o l i c i e s t o t a c k l e t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s o v e r l a b o r s t a n d a r d s u s e d f o r t r a d e p r o t e c t io n i s m . k e y w o r d s : e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n s o c i a l d u m p i n g l a b o r s t a n d a r d s 南 于 卜 大 学 学 位 论 文 电 子 版 授 权 使 用 协 议 ( 请将此协议书装订于论文首页) 论文 南开大学工作和学习期间创作完成的作品， 并已 通过论文答辩。 系本人在 本人系本作品的唯一作者 ( 第一作者)，即著作权人.现本人同意将本作品收 录于“ 南开 大学 博硕 士学 位论 文 全文 数 据库” . 本 人承 诺: 己 提 交的 学 位论 文电 子 版与印 刷版论文的内容一致，如因不同 而引起学术声誉上的损失由 本人自负. 本人完全了解 同意 南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电 子版: 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目 录检索、 文摘浏览以及论文全文部分 浏览服务 ( 论文前1 6 页) 。 公开级学位论文全文电子版于提交1 年后， 在校园网上允 许读者浏览并下载全文。 注:本协议书对于 “ 非公开学位论文” 在保密期限过后同样适用。 院系所名称: 作者签名: 4 .a , fa - 学号: 。 44 j 厂 日 期: 0 年即 月多 ， 日 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可 以适当复制论文的部分或全部内容用千学犬活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : d l 泳 - .2 o 9 石 年11 月卸日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名: 学位论文作者签名: i q rc- d 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 南开大学学位论文原创性声明 本 人郑重声明: 所呈交的学 位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作 所取得的成果。 除文中已 经注明 引用的内 容外， 本学 位论文 的 研究成果不包含任何他人创作的、 已 公开发表或者没有公开发表的 作品的内 容。对本论 文所涉及的研究工作做出 贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明 确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: w 乙年 1 1 月 w 日 前言 前言 2 0 世纪8 0 年代以 来，以 科技、 知识为基 础的经济全球化已 经发展成为不可 阻挡的历史潮流，以前所未有的方式和速度影响着各个国家的经济发展，带动 着整个世界， 特别是欧、美等发达国家财富的增长。 经济全球化反映了世界生 产力的客观现实和最新发展，具有历史的必然性和进步性。 但是， 全球化在提升世界经济发展的效益和效率的同时， 未能顾及公平和公 正，这也是一个客观存在的事实。其中，全球化对收入分配格局的影响，就是 人们普遍疑虑的一个重要方面。在实践中，欧、美等发达国家无疑是全球化的 最大获利者，但并不是每一个人都分享到了经济增长的“ 红利， :全球化市场仅 仅奖励了包括投资者、高层管理人员和 “ 符号分析人员”在内的一部分人，中 下层的大多数民 众都被排斥在外，忍受着工资增长减缓和就业机会减少的痛苦。 以一向崇尚公平的 西欧国家为例，近1 0 年来，几乎所有欧共体成员国的 社会生 产总值中， 劳 动力收入的比 重都在持续下降， 贫富 鸿沟在逐渐扩大。 2 0 0 0年 4 月，英国国家统计局在其关于财富分配的年度报告中指出:可支配收入总和的 不均性增加了， 贫富差距已 经扩大到了4 0 年来的 最高点。 在此背景 下， 西方发达国家近几年出现了 一种“ 社会倾销论” ， 将国内的 收 入差距扩大与劳工阶层失业、收益下降等社会问题，与经济全球化，尤其是发 达国家与发展中国家之间的贸易自由化、资本流动自由化挂钩，主张运用一种 新的保护工具 社会壁垒，来抵制从发展中国家的产品进口，解决发达国家 内部的收入不平等问 题。 中国是一个发展中国家， 一个贸易出口 大国， 也是世界上外资流入最多的国 家之一，而且我国 外贸出口 和资本来源也主要集中在提出和推动社会壁垒的欧 美发达国家， “ 社会倾销论”的流行与社会壁垒的出现，肯定会对我国的经济利 益产生不可忽略的影响。因此，本研究希望通过对社会倾销现象发展的回顾， 整理有关的理论与实证文献，分析其内在的利益机制，预测有关政策的发展趋 势，以方便相关课题的后续研究，并为我国建立趋利避害的战略对策， 提供政 策建议。 ， 曾 担任克林顿政府劳工部长的前哈佛大 学教授赖克把从事解决问 愚、识别问 鹿和战略经纪活动的 人员称 作“ 符号分析人员” ， 而把其余雇员 称作“ 常规生 产人员” 和“ 直接服务 人员” 。 参见 美 罗伯特. 赖克. 国 家的作用 一二十一世纪的资本主义前景【 中译本1. 上海译文出 版社，1 9 8 8 . v 1 7 3 - 2 3 8 前言 本文结 构上由四 个部分构成: 第一部分， 对研究中的主要相关 概念作了 界定， 阐述了 社 会倾销问 题的由 来与发展现状. 第二部分， 对社会倾销问 题的 相关研 究文献 进行了 整理和简单的分析评论。 第三部分， 分析了 社会倾销现象中， 发 达国 家收 入差距扩大、劳工利益受损的形成原因，同时也以中国 为例， 对发展 中国家劳 工标准问题进行了实证分析。最后一部分，分析了社会倾销及其解决 途径的发展趋势，并对我国相关的政策安排提出了具体建议。 由于发达国家和发展中国家之间， 争论最为激烈的劳工标准主要集中在核心 劳工标准方面，而具有 “ 基本权利” 特征的核心劳工标准 ( 如结社自 由 权、罢 工权等) 又具有不可量化的 特征， 所以本文在研究中，主要采用的是规范研究 的方法， 在一些具体阐述中，也运用了回归分析、数学图表等实证工具来加强 解释。 第一章 社会倾销的概念、问题由来与现状 第一章 社会倾销的概念、问题由来与现状 本章首先对研究中的主要相关概念作了界定， 然后从历史的视角考察劳工标 准与贸易之间关系的演变，回顾、分析社会倾销问题的发展历程与发展现状， 探寻发达国家将劳工标准与贸易挂钩的实质。 第一节三个基本概念 发达国家内部流行的社会倾销论，其实质是对当今经济全球化环境中的利 益分配机制的一种理解，劳工标准、全球化、社会倾销是它的三个主要概念. 1 . 1 . 1 社会倾销 在发达国家的某些经济理论中，社会倾销是一种对当今发达国家与发展中 国家之间国际经济联系机制的一种描述。鉴于发展中国家通常实行低劳工标准， 于是它们的出口贸易中逐渐形成了某种 “ 不公平”优势;相对于发达国家，它 们不仅会由于低劳工标准而直接带动本国的商品与劳务出口的增加，并且较低 的劳工标准还有助于吸引 较多的外商直接投资，同时也取得了间接刺激出口 增 长的利益。就是说，在国际经济中，发展中国家实行的低劳工标准政策逐渐成 为在全球吸引跨国资本，生产并推销其廉价商品的重要手段，具有明显的倾销 性质，故曰“ 社会倾销” 。由 此产生了国际贸易中的“ 囚徒困境”结局，即如果 各国均采取不合作态度，其结果将是所有国家都会降低自己的劳工标准，最终 形成国际贸易中的低标准驱逐高标准的恶性循环。为了避免产生如此局面，发 达国家政府提出了 相应的政策主张: 将劳工标准与贸易挂钩，在贸易与投资协 议里加入所谓的“ 社会条款” ，对低标准贸易国进行适当的制裁。 图 1 . 1描述的是社会倾销论的观念体系，包括原因、途径、结果以 及拟用 的解决方法之间的联系。 第一章 社会倾销的 概念、问 题由 来与现状 图1 . 1社会倾销论的思想体系图 1 . 1 . 2 劳工标准 关于劳工标准目 前尚无公认的明确定义，不同学者和国际组织从各自不同 的角度出发，对劳工标准有着不同的理解， 有代表性的是国际劳工组织的定义。 在国际劳工组织内部，有关劳工标准的说法有国际劳工标准和核心劳工标 准二种。国际劳工标准是指在国际劳工大会上通过的公约和建议书，以及其他 达成国际协议的、具有完备系统的处理劳动关系的原则和规则，这些标准体现 在 1 8 4 个国际劳工公约中。核心劳工标准这一概念是在1 9 9 5 年哥本哈根召开的 社会发展问 题世界首脑会议上首先提出的，国际劳 工组织 ( i l o ) 在 1 9 9 8 年的 国际劳工代表大会上通过的 i l o关于工作中基本原则和权利宣言及后续措施 中，又将核心劳工标准规定为四个方面的内 容:自由 结社及集会和谈判的权利、 禁止使用童工、禁止强迫劳动、取消就业歧视.核心劳工标准和其他几项非核 心劳工标准 ( 如最低工资和职业安全卫生等项) ，已 成为发达国家和发展中国家 之间争论最为激烈的几项劳工标准。 劳工标准的分类， 从范围上有广义和狭义两种。广义的劳工标准可以理解 为保护劳动者权益的政策和基本要求，涉及的领域包括工资、职工福利、职业 安全卫生、童工、女工保护和强迫劳动等一系列有关劳动者权益的问题。狭义 劳工标准定义， 如彭刚认为: 劳工标准概括的讲就是劳动力成本或劳动力价格， 。 从内容上，劳工标准主要包括与基本人权有关的道德标准和与贸易利益有关的 福利标准两部分。与人权有关的，主要包括劳动者的权利 ( 如结社自由权、罢 工权、集体谈判权等) 、人格尊严 ( 如禁止强迫劳动等) 、禁止劳动歧视 ( 如男 2 彭刚. 难以 取得共识的交叉 争议: 贸易自 由与劳工标准 b tt p l / w w w .w t o i n f o .r .c l c n / c g i - b i n / w to _ t w w h o t r a d 第一章 社会倾销的概念、问 题由 来与现状 女同工同酬、禁止就业与职业方面对不同 种族、 肤色、宗教的歧视) 、下一代成 长 ( 如规定准许就业的最低年龄标准以禁止童工劳动) 、工人工作条件 ( 如工作 环境要符合健康安全标准) 等;与贸易利益相关的，主要指的是社会福利待遇 标准，如制定工人的最低工资标准、保障工人的 合理收入、维持工人的基本生 活等。 国内学者在研究中，普遍认为核心劳工标准，基本都是属于与人权有关的 标准，因此一般倾向于劳工标准的狭义概念，大多从经济上对劳工标准进行定 义。但是，发达国家和发展中国家之间争论最为激烈的劳工标准，主要集中于 具有 “ 基本权利” 特征的核心劳工标准 ( 如结社自由权、罢工权等)方面， 所 以本文在论述中主要选择的是劳工标准的 广义概念，只在一些实证论述部分运 用了劳工标准的 狭义经济定义。 1 . 1 . 3 全球化 根据国际货币 基金组织1 9 9 7 年发表的 世界经济展望 中所下的定义， “ 全 球化是指跨国商品、服务贸易、国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的 迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强” 。但许多学者认为，应该从本质属 性上界定经济全球化概念:经济全球化是全球范围内 市场经济发展的历史进程， 是市场经济的全面推进和空前大发展。因此，经济全球化从本质上是世界经济 的全球市场化。 当代的经济全球化具有以下三个特点:( 1 )它是以全球性的市场经济为特 征的;( 2 )新一轮的科技信息革命是它发展的基础;( 3 )它主要是在跨国公司 的主导下不断进行的。 上述三个概念在 “ 社会倾销论” 体系中， 全球化被认为是问题产生的背景， 劳工标准是问题产生的直接原因，发达国 家收入差距扩大等社会问题的出 现则 是最终后果。 第二节劳工标准、国际贸易与社会倾销 有关劳工标准与国际贸易关系的争论由来已久， “ 关于工人权利和贸易的磋 商已有很长的历史了。实际上，它们比关于知识产权的讨论还要早，可以 追溯 第一章 社会倾销的概念、问 题由 来与现状 到至少 1 5 0 年以前” 。早在 1 9 世纪上半叶，发达国家就在“ 以 道德为由调节 国际贸易”的基调下，对劳工标准作了规定。 . 2 . 1 个别国家利用劳工标准实行贸易保护时期 在第二次世界大战以前，劳工标准与贸易建立联系的方式， 基本上表现为 一国国内 法的 单边措施形式。 在这方面， 美国的 作法最为突出。 早在1 8 3 0 年前 后， 美国 在关税政策上就一改过去的幼稚产业保护理论，提出廉价劳动论，对 欧亚等以 低工资获得竞争优势的外国产品征收高额关税，以帮助维持国内工人 较高的 工资水平。1 9 2 2年， 美国 的 关税法又规定了 生产成本均等化条款， 将贸易与劳工标准相联系。此后， 澳大利亚、英国、 西班牙等国也分别于 1 9 2 4 年、1 9 2 5 年和1 9 3 4 年用征收反 倾销税来应对低工资国 家的 产品竞争。 对 于 囚 犯 的 劳 动 产 品 ， 美 国1 8 9 0 年 通 过 的 麦 金 利( m c k in le y ) 法 便 禁 止进口，1 9 3 0年 关税法案又将禁止进口的范围扩大到所有犯人、强迫劳动 生产的产品。1 9 3 3年的 国家生产恢复法( n i r a )确认，只有符合美国国内 公平劳工标准的产品才可以 进口( 其所谓公平劳工标准，包括组织权、集体谈 判权、对工作小时的限制和最低工资几个方面刁 ) 。 总的来说，二战前有关贸易与劳工标准相联系的制度，除劳改产品禁止进 口措施外，都属于个别国家贸易保护措施的一个环节。 1 . 2 . 2 国际贸易多边或一体化协定中涉及劳工标准时期 第二次世界大战结束后， 受贸易自由 化的影响， 劳工标准与贸易的联系在许 多多边自由贸易协定和一体化协定中开始有所体现。 美国国会在授予政府贸易谈判促进权时明确要求， 美国政府所签署的所有自 由贸易协定必须包括劳工标准条款。 1 9 9 2 年底， 美国、 加拿大、 墨西哥达成 北 美自由贸易协定( n a f t a) ，该协定之附件 北美劳工合作协定( n a a l c ) . 要求成员国必须在国内 立法中加入保障结社自由、集体谈判权的原则，强调成 3 美 伯纳德 霍克曼、 迈克 尔 考 斯泰墓. 世界 贸易 组织的 政治 经 济学 从 关贸 总 协定到 世界贸易 组 织. 法律出 版 社，1 9 9 9 . 1 . 0 2 7 2 资料原文出处b r o w n d长a v d c a r d o 成 a n d r m s t e m . i n t e r n a ti o n a l l a b o r s t a n d a r d s an d t r a d e : a t h eor e t ic a l a n a l y s is . 加b h a g w a t i, l . a n d 2 e .h u d 州e d )f a i r t r a d e a n d h a r m o n i z a t i o n : p r e r e q u i s i t e f o r f r e e t r a d e , v o l u m e 2 . mi t p r e s s , c a m b r id g e m a , 1 9 9 6 .转见陈建国 出版社，2 0 0 3 , 0 2 5 . a t o 的新议题与多边贸易 体制.天津大学 第一章 社会倾销的概念、问题由来与现状 员国 加强合作， 通过技术援助和信息交流来改善三国的劳工标准，从而将劳工 标准开始纳入了自 由贸易区的法律框架。美国与新加坡签署的 美新自由贸易 协定也规定， 两国 应当 保护劳工获得国际 认可的 权利，包括结社的权利、集 体谈判的 权利、 可接受的 最低工资、 劳动时间 和职 业健康、 安全标准等。 作为更高层次的一体化形态， 欧盟的发展进程同样交织着劳工标准与贸易问 题。 在 罗马条约缔结之时，法国因恐其他成员国雇佣低薪女工对本国服装 业造成冲击，强烈要求载入男女同工同酬的规定，这最终在 罗马条约的 第 7 1 9条中 有所体现。 1 9 8 6年， 葡萄牙、 西班牙两国 加入欧共体后， 南北发展更 加失衡， 一体化进程困 难陡 增， 对劳工标准的呼声 也高 涨起来。1 9 9 2年的 马 斯特里赫特条约本有可能增加关于劳工权利保护的 “ 社会宪章” ，后因英国的 反对而取消，其他欧共体国家则强烈批评英国， 指责其企图利用国内低廉的劳 动力和弱小的工会，来吸引欧洲大陆那些劳工标准相对较高的国家的企业。 1 . 2 . 3 发展态势:在国际层面建立贸易与劳工标准的制度性联系 除制定单边或者区域性规则外，发达国家还极力推动劳工标准与 g a t t / w t o建立联系。 在1 9 4 7 至1 9 4 8 年在古巴 哈瓦那召开的联合国贸易及就 业大会中， 与会各方曾 草拟了一项哈瓦那国际贸易组织 ( i t o ) 宪章。 在美国政 府的极力鼓吹下，哈瓦那宪章第 7条明确提出了 将劳工标准包括在国际贸易中 的建议: “ 所有国家在获得和维持与生产率相关的公平的劳工标准上有共同的利 益，因 此应在生产率允许的范围内改善工资和工作环境” 、 “ 不公平的劳工状况， 特别是在生产出口 产品的部门中的劳工状况，会给国际贸易制造障碍，因此， 每一成员国 应采取一切适宜的行动以 在国内 减少这种状况” 。 后来该条款因国 际贸易组织未成立而胎死腹中。 1 9 7 8 年美国在东京回合国际多边贸易谈判时，主张设立下列4 项最低国际 劳工标准: 禁止奴隶或强迫性劳 动、 禁止童工、劳动卫生与安全措施、 对出口 货品采用差别性标准.但这种主张仅仅得到北欧少数福利型国家的支持，大多 数对劳工保护偏低的发展中国家均抵制美国的提议，认为这是变相的贸易保护 主义。在乌拉圭回合谈判中，欧美一些国家的代表又提出劳工标准问题， 有代 表性的观点是:由于各国工人工资水平、工作时间、劳动环境、安全卫生状况 ， 刘文华主编. i r r o 与中国劳 动法律制度的 冲突与规避.中国 城市出 版社，2 0 0 1 , 两6 第一章 社会倾 销的概念、问题由 来与现状 等条件上的差异， 使劳工标准低的国 家生产成本低廉， 在国际贸易中 产生相对 的价格优势， 势必造成由发展中国 家向 劳工标准高国家的“ 社会倾销” 。他们提 出在国际贸易自由 化的同时， 应在贸易协议中制定出统一的国际劳工标准， 并 对达不到国际 标准的国家的贸易进行限 制。发达国 家试图将人道和社会问 题与 国际贸易联系在一起，并列入 w t o的 共同准则中， 这个企图最终因当时遭到广 大发展中国家的强烈反对而告失败。 1 9 9 4年， 在马拉喀什的部长级会议上，以美国为首的发达国家与发展中国 家在劳工标准问 题上的争论也十分激烈:美国和欧盟一些成员主张以“ 社会条 款”为名，将劳工标准写入马拉喀什的部长级会议宣言，并以贸易制裁来促进 劳工标准的 提高; 而巴 西、巴 基斯 坦、 秘鲁、阿根廷等发展中国 家则坚决反对， 认为这样做会剥夺它们所拥有的比 较优势。此外，一些发达国家如荷兰、丹麦 等国认为解决这一问题为时过早。最后，各方达成折中协议:马拉喀什的部长 宣言中 不涉及任何有关劳工标准的问 题，而是将其留到wt o中去讨论。 在1 9 9 6 年1 2 月召开的新加坡w t o首届部长级会议上， 尽管发展中国家坚 决抵制，以美国为首的发达国家成员 在维护人权、保证公平竞争的借口 下，坚 持把以劳工状况和劳工权利为主要内 容的核心劳动标准作为大会议题，并放在 了新加坡部长会议宣言的显要位置。宣言指出: “ 我们再次承诺，遵守国际承认 的核心劳工标准，国际劳工组织是建立和处理这些标准的机构，我们确认我们 支持其促进这些标准的工作。我们相信，通过增长和进一步的贸易自由化而促 进的经济增长和发展有助于这些标准的改善。我们拒绝劳工标准作为保护主义 目的作用，有比较优势的国家，尤其是低工资的发展中国家，绝不会成为这方 面的问题” 。这实际上意味着发展中国家承认劳工标准是一个 “ 问题” ，并承诺 应予解决。1 9 9 9 年1 2 月，在美国西雅图召开的wt o部长级会议上，劳工标准 问题再次引起了激烈争论，发达国家坚持将劳工标准与贸易相联系，声称这关 系到wt o的信誉问题， 立场十分强硬; 而发展中国家普遍为发达国家可能以此 作为贸易保护主义工具而担忧，强烈反对将劳工标准列入贸易谈判中，会场内 外发达国家与发展中国家唇枪舌剑，互不相让，尖锐对立达到了高峰。1 9 9 9年 1 2月2日 克林顿在w t o的大会上发言，声称要将不符合劳工标准国家生产的 产品排除在美国市场之外， 此言一出， 立即在会场上引 起轩然大波， 许多国 家 的代表表示要退出会议以示抗议。西雅图会议期间，美国劳工、环保、人权等 组织， 组织了有几万人参加的大规模示威游行， 游行以“ 保护工人权利” 和“ 反 第一章 社 会倾销的 概念、问题由 来与 现状 对不公平竞争” 为号召， 要求解散wt o 。由于发 展中国家与发达国家的 尖锐对 立，在自由贸易等一些重大问 题上各方无法达成妥协，结果谈判破裂，西雅图 会议没有取得任何实质性成果。 第二章相关理论和实证文献的综述 第二章相关理论和实证文献的综述 “ 社会倾销论”的基本理论依据是传统贸易理论中的 s - o - s定理和要素价 格均等化定理。这些传统贸易理论说明:自 由贸易在使得商品的相对价格趋同 的同时，还会对生产要素的价格 ( 从而收入) ， 通过商品价格趋同而产生均等化 作用。因此，自由贸易可以使得低标准发展中国家的劳工标准得以提高，相应 的，也使得发达国家的劳工标准向发展中国家看齐， 直接导致了发达国 家国民 收入差距的扩大、工人失业加剧且相对工资降低、劳工利益受损等问题. 在传统贸易理论的基础上，经济学界又围 绕着劳工标准的决定与提高机制、 劳工标准对贸易与投资的影响、贸易对国内收入分配的影响三个方面， 对社会 倾销问题进行了的理论和实证研究。 第一节关于劳工标准决定的理论 g o i u v 分析了 相对于美国而言， 一些新兴的 市场经济国家在 1 9 9 0 年的制造 业工资、劳动生产力、以及单位劳动力成本 ( 工资同生产力的比率)指标，发 现生产力同工资水平之间有着密切的联系，一国的劳动力成本与其生产力水平 是相适应的， 一国的低工资是较低的生产力水平决定的，即劳动生产力越低的 国家，工资自 然也就越低。 rod*以 在 1 9 8 5 - 1 9 8 8期间提供了 劳 动力 成本数据的 那些国 家的 制造业作 为研究对象，分析了其中影响人均劳动力成本的主要因素，结果也表明 影响劳 动力成本的主要因素是生产力，即生产力越高，劳动力成本也就越高。 f l a n a g a n 通 过 研究国 家间劳 动生 产力 水 平的 不同 ， 对劳 动力 成 本差异 的 贡献 度后，得出了“ 生产力贡献论” 。 “ 生产力贡献论”表明，国家批准某项劳动公 约的行为具有内生性，即劳工标准是一个内生的变量:国家间工人工资水平的 差距同他们之间的劳动生产力水平的差距有着很大的关系，劳动生产力的差异 对劳动力工资差异的贡献率为 8 7 - 8 8 % ，因此， 提高劳动生产力水平是提高发展 s t e p h e n s .g o lu b . i n t e m a u o n a l l o b o u r s t a n d a r d t r a d e .l l o ff w o r k in g p a p e r a p r il 1 9 9 7 ,p 1 8 ， d r u s i ll a k b ro w n . i n t e m a t io n a l t r a d e a n d c o re l a b o r s ta n d a r d s a s u rv e y o f t h e r e c e n t l it e r a t u r e .l a b o r m a r k e t a n d s o c ia l p o l i c y - o c c a s io n a l p a p e rs , n o -4 3 , p i 师 1 8 . f la n a g a n g .l a b o r s t a n d a r d s a n d i n t e rn a t i o n a l c o m p e tit iv e a d v a n t a g e . g m d u a t e s c h o o l o f b u s in e s s s t a n f o r d u n i v e r s ity p 8 - p 9 第二章相关理论和实证文献的综述 中国家劳 工标准的一个可靠方法。 m a s k u s 0 的“ 贫困的恶性循环论” 表明:发达国 家对低劳工标准的 发展中国 家采取贸易制裁的做法， 只会使得发展中国家陷入更加贫穷的 境地， 而劳工标 准却难以 得到提高. m a s k u s 还具体提出了旨 在提高劳工标准并能 够替代贸易制 裁的其他措施。 聂元贞。 也认为，劳工标准的决定具有体制方面的因 素， 但是归根结 底是由 生产力发展水平决定的。由于生产力发展水平存在巨大差异，在国际贸易中强 制性的制定统一的劳工标准，不仅不符合实际，而且还会抹煞各国的比较利益， 使得国际贸易自由化最终难以实现。 关于劳工标准的决定与提高理论表明，一国的劳工标准是由 其生产力的发 展水平决定的，生产力水平越低，劳工标准也就越低. 提高发展中国家的劳工 标准的措施在于两个方面，一是提高劳动生产力水平，二是坚持自由贸易.因 此， 发达国 家如果因为所谓的“ 社会倾销” ，而将劳工标准同国际贸易相联系， 对发展中国家实施贸易制裁，其结果只会阻碍其生产力的提高和经济增长，从 而使得劳工标准得不到提高。 第二节 低劳工标准对国际经济的影响 本节从低劳工标准所形成的比较优势、低劳工标准与出口贸易、低劳工标 准与外国 直接投资三个方面，对相关理论与实证文献分别进行回顾分析。 2 . 2 . 1 低劳工标准的比 较优势 根据传统的h -0要素京赋理论， 各国要素奈赋的差异是国际贸易产生的根 本原因，各国按照生产要素察赋的差异进行分工和自由贸易，可以使各方同时 获利。 h -o理论实际上给发展中国家的观点作了强有力的支持，即: 是生产要 素禁赋的差异决定了国际贸易分工的模式，发展中国家基于低劳工标准形成的 比较优势参与国际贸易，不能称之为不公平的贸易。 ， k e it h e .m a s l c u s . s h o u l d c o n e l a b o r s t a n d ar d s b e i m p o s e d t h r o u g h i n t e r n a t io nal t r a d e p o li c y ? .p o lic y r e s e a r c h w o r k in g p a p e r , a u g u s t 1 9 9 7 , p 4 - p g t o 聂元贞. 公平自 由贸易与劳工标准差异析发达国家借劳工 标准之名行保护贸易 之实. 国际贾易问 鹿， 1 9 9 8 , 6 , p 1 5 - 1 9 第二章 相关理论和实证文献的综述 s r i n i v a s a n 的“ 要素察赋差异论” 也表明 各国劳工标准的多样性反映了各 国要素察赋和收入水平的多样性， 而且存在的这种多样性同自由 贸易是一致的。 因此，低劳工标准国家的低工资，根本就不应被视为一种 “ 不公平”的竞争优 势。因此，也就没有理由 将劳工标准同贸易政策相联系，要求将两者相联系的 观点实际上是出自 保护主义的目 的。 b d s 的观点同s r i n i v a s a ”的结论实际上也是一致的. 他认为，各国劳动条 件 ( 劳工标准)的多样性是客观存在的，只要现有的劳工标准能够使得资源得 到有效的利用，那么较低的劳工标准绝对不是一种 “ 不公平”的竞争优势.大 量的历史证据表明，劳工标准随着人均收入水平的提高而提高，所以，发达国 家应该维持开放的市场，并鼓励发展中国家贸易伙伴获得经济增长，这是提高 劳工标准的最好的方法。 关于低劳工标准国家参与国际贸易的理论表明:各国要素察赋的多样性， 决定了国际分工和贸易的形式。 作为劳动力丰富的发展中国 家，由 于存在着劳 动力成本低的优势，应该主要生产和出口劳动密集型产品， 这也是比 较优势原 理这一贸易自由化基石决定的。 2 . 2 . 2 低劳工标准对国际贸易的影响 m a h 。 以出口 额占g d p 的比重作因变量，以自 由结社、 集会、 谈判、 禁止强 迫劳动、取消就业歧视、以及实际的利息率作为自 变量 ( 其中反映劳工权利的 这些变量，是以一国是否批准了相应的ii , o公约进行衡量的) ，建立研究模型， 对4 5 个非o e c d的发展中国家的贸易行为进行了实证研究。 发现因变量出口 额 占g d p 的比 重，同自由 结社、取消就业歧视、集会和谈判之间，呈现不同程度 的负相关关系。m a h最终得出的结论是:总体说来，较低的劳工标准对应较高 的出口倾向. m a s k u s “ 采用经济学模型的分析方法， 研究了劳工标准和出口 之间的关系， 发现劳工标准与出口 之间的关系是不确定的。提高劳工标准 ( 例如禁止使用童 ”s ri m v a s a n ; t : n . i n t e m a t io n a l t r a d e a n d l a b o r s t a n d a r d s fr o m a n e c o n o m i c p e rs p e cti v e . k l u w e r l a w i n t e r n a t i o n a l , 1 9 9 6 , p 2 1 9 - 2 4 3 12 r o b e rt 陡 s t e ml s s u e s o f t r a d e a n d i nt e r n a t io n a l l a b or s ta n d a r d s 加the w t o s y s te m . r e s e a r c h s e m in a r is i n t e rn a t io n a l e c o n o m i c s , s e p t e m b e r 1 1 , 1 9 9 6 ,p 3 - 5 ”m a h .j . s .c o r e l a b o r s t a n d a r d a r d s a n d e x p o rt p e r f o r m a n c e in d e v e l o p in g c o u n tr i e s . w o r l d e c o n o m y 2 0 ,n o 6 , s e p te m b e r , 1 9 9 7 ,p 7 7 3 - 7 8 5 “k e it h e .m a s k u s .s h o u ld c o r e l a b or s t a n d a r d s b e i m p o s e d t h ro u g h i n t e r n a t io n a l t r a d e p o l i c y ? .p o l ic y 几 s e a r c h w o r k in g p 叫e r , a u g u s t 1 9 9 7 , p 4 - 8 第二章 相关理论和实证文献的 综述 工) ， 会对出口 带来负面的 影响; 而在竞争性的 劳 动力市场上， 取消就业歧视( 对 女性的 工资 歧视) ， 就可以 增加出口:自 由 结社及集会谈判这项标准对出口 带来 的影响，则根本上就是不可确定的。 r o d r ik 5 也以 劳动力要素察赋、 人力资本和劳工标准为自 变量( 选择批准i l o 公约的项数、制造业法定的工作时间、劳动力中工会成员所占的百分比等等， 作为衡量核心劳工标准的量) ，以 1 9 8 5 -1 9 8 8年间提供了 所需数据的、所有国 家的纺织品和服装的出口 额占总出口 额的比重为因变量，建立回归模型进行分 析。结果也发现， 用来衡量劳动力要素察赋、人力资本指标的系数均呈显著的 相关性，然而，劳工标准变量却无显著的相关性 ( 唯一的例外就是 “ 法定的工 作时间勺，而且在引入其他决定贸易行为的因素之后，也没有发现劳工标准和 出口 之间具有显著的相关性( 法定工作日除外， 在低收入国家中使用童工除外). r o b e r t j . f l a n a g a n ra 也引 入核心劳 工 准和 所有劳 工 标 准， 对劳 工标准同出口 之间 的关系进行了 实 证分析， 结果表明 这两个标准是 所有变量中影响最为 微弱的 量， 其统计意 义 和经 济 意 义都不大. a g g a r w a v 的 研究也 发 现， 在美国 的 进口 增长 率 和出口国 对核心劳工标准的遵守之间，并没有什么实质上的联系，美国从高劳 工标准国家的进口 远远高于从低劳工标准国家的进口，因此，一国较低的劳工 标准并没有为其带来较多的出口。另外，在发展中国家，出口产品部门 ( 包括 纺织、服装和地毯行业)员工的劳工标准往往高于非出口部门员工的劳工标准， 所以发展中国家出口的扩大，并非是通过压低本国的劳工标准，进而获取成本 优势来实现的. o e c d 对劳动密集型产品的出口 行为和劳工标准之间的关系进行了 研究， 也没有发现表明劳工标准的高低同出口 之间 存在联系的证据。 不仅如此， o e c d 在对美国进口的纺织服装的价格和核心劳工标准之间的关系进行进一步研究后 发现，对核心劳工标准的遵守与否，并不对商品价格造成影响，例如，大量使 用童工的国家手工地毯的出口价格也并不一定是低的:土耳其的劳工标准低于 比利时和荷兰，但是土耳其出口地毯的平均价格却高于比利时和荷兰。所以， 核心劳工标准遵守程度的不同，对出口行为几乎不存在影响。 r s du s i ll a k . b ro w n. i n t e rn a t i