（国际法学专业论文）我国《港口法》的概念及其基本原则研究.pdf

摘要 港口是指具有停靠船舶，上下旅客，装卸、储存和驳运货物等服务设施，并 有明确界限的水域和陆域构成的场所。港口由一个或若干个港区组成。港口是交 通运输大动脉中的枢纽，是货物换装和集散的中心，是水上运输和陆上运输的连 接点。建潮以来尤其是改革开放以来，中国港口建设取得了举世瞩目的成就。 中华人民共和国港口法( 凡是未作特别说明的，中华人民共和国港口法 本文以下简称其为港口法) 自2 0 0 4 年1 月1 日起实施以来，围绕着港口法的 概念、港口法的调整对象以及基本原则问题，始终没有相关深入的法学研究 和探讨。为了使我国港口行业在法律框架内得以迅速健康发展，并且繁荣我国港 麟法学研究和学术，本文分别就港口法的概念给予明确的界定，港口法是调整港 翮规划、建设、经蓠、管理和维护的行政管理关系的法律规范的总称。在我国港 霹法的历史中首次写下了港髓法的概念。此概念短小精悍，充分地反映了鞠前港 口法第二条调整狭义港政关系的现状以及考虑港口法出台的历史背景和国家分 散独立立法模式的价值取向，是比较好的一种定义。对港口法的调整对象进 行分类和界定，同时在抽象整理归纳和理论研究的基础上，首次提出了港口法 的基本原则，笔者认戈，我国的港口法基本原则应当是港蜀经济安全原则、港叠 分级管理原则、港网民营化原则、港口可持续发展原则、适当超前原则、宏观调 控原则和维护公平竞争原剐。通过以上研究成果以期待对将来我国港蹬法修 改完善和进行有关理论研究能起到一定的积极意义。 关键词：港口法概念基本原则 a b s t r a c t t h eh a r b o r sa r ep u b l i cp l a c e sf o rs u c ha ss e r v i c ei n s t a l l a t i o n st h a tm a k e s h i p s m o o r i n g ，p a s s e n g e r sg e t t i n go na n do f fa n dg i v et h eg o o d sl o a d i n g ，u n l o a d i n g ， s t o c k p i l i n ga n dl i g h t i n g ，a n ds oo n t h eh a r b o r sa r ca l s oc l e a ra n dd e f i n i t ep l a c e s m a d eu pb yt h ew a t e ra r e aa n dt h el a n da r e a ah a r b o rc a nb em a d eu p o n l yb yo n eo r m o r et h a no n eh a r b o ra r e a s t h eh a r b o r sa r ek e yp o s i t i o n si nt h ep a s s a g e w a ya b o u t c o m m u n i c a t i o na n dt r a n s p o r t a t i o n t h e ya r et h ec e n t e r so fg o o d st r a n s s h i p m e n ta n d f o rg o o d sc o l l e c t i o na n dd i s t r i b u t i o n t h e ya r ea l s ot h ej o i n t a r e a sb e t w e e nw a t e r t r a n s p o r t a t i o na n dl a n dc o m m u n i c a t i o n t h ec h i n e s eh a r b o r sc o n s t r u c t i o nh a v eb e e n m a d eg r e a tp r o g r e s sf r o mt h em o m e n to ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep e o p l e s r e p u b l i c o fc h i n a ，p a r t i c u l a r l yf r o mt h et i m eo fi m p r o v e m e n ta n do p e n i n g w h e nt h eh a r b o rl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ah a sb e e ni n t oe f f e c t f r o m1 吼j a n 2 0 0 4 ，t h e r ei sn or e l a t e dl e g a ls t u d i e sa n di n q u i r i e sa b o u tt h eq u e s t i o n si n t h eh a r b o rl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co f c h i n a ，s u c ha sw h a ti st h ed e f i n i t i o no f h a r b o rl a w , w h a ti st h es u b j e c tm a t e ro fh a r b o rl a 诚a n dw h a ta r et h ep r i n c i p l e so ft h e h a r b o rl a w , a n ds oo n f o rt h eh e a l t h ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to fh a r b o ri n d u s t r yi n l e g a ls c o p ea n db l o o m i n gt h es t u d i e sa n da c a d e m yo ft h eh a r b o rl a wo ft h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n a ，t h i se s s a yd e f i n e st h eh a r b o rl a wc l e a r l y h a r b o rl a wi st h el e g a l p r o v i s i o n st h a tr e g u l a t et h ea d ju s t m e n tt ot h eh a r b o rp l a n ，c o n s t r u c t i o n ，o p e r a t i o n ， m a n a g e m e n ta n dm a i n t e n a n c eo fa d m i n i s t r a t i v er e l a t i o n s h i p t h ed e f i n i t i o ni sc o n c i s e ， b u ti tr e f l e c t st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fn a r r o wh a r b o ra d m i n i s t r a t i v e r e l a t i o n s h i p p r o v i d e di nt h eh a r b o rl a wo ft h ep e o p l ekr e p u b l i co fc h i n a ，h i s t o r i c a lb a c k g r o u n d a n dt h ev a l u eo fp r e s e n tn a t i o n a ll e g i s l a t i o nm o d e l s oi ti sa c o m p a r a t i v e l yg o o da n d n e wd e f i n i t i o n ，a tt h es a m et i m e ，i tc l a s s i f i e sa n dd i s t i n g u i s h e st h es u b j e c tm a t t e ro f t h eh a r b o rl a w o ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a o nt h ef o u n d a t i o no fa b s t r a c tc o n c l u s i o na n dt h e t h e o r yr e s e a r c h t h i se s s a y c o n c l u d e st h eb a s i cp r i n c i p l e so ft h eh a r b o rl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a a n dt h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h eb a s i cp r i n c i p l e so ft h eh a r b o rl a wo ft h ep e o p l e 童 r e p u b l i co fc h i n as h o u l di n c l u d et h ee c o n o m i cs e c u r i t yo fh a r b o r s ，m a n a g e m e n to f i i h a r b o r sb yc l a s s i f i c a t i o n ，n o n g o v e r n m e n t - r u nh a r b o r s ，s u s t a i n e d d e v e l o p m e n to f h a r b o r s ，p r o p e r l yi n a d v a n c ed e v e l o p m e n t ，m a c r o r e g u l a t i o na n dm a i n t a i n i n gf a i r c o m p e t i t i o n 。 t h i se s s a yi s e x p e c t e dt om a k ep o s i t i v ei n f l u e n c eo nt h er e c t i f i c a t i o no ft h e h a r b o rl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h n ai nt h ef u t u r et h r o u g ht h ea c h i e v e m e n t o fs t u d y k e y w o r d s ：h a r b o rl a wd e f i n i t i o nb a s i cp r i n c i p l e s i i i 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文 ：毯国鲞旦选笪拯垒区墓基奎厦堡婴宜：=。除论 文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体己经 公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：勿滚渤年；月- 5 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密囡，在三年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密日 不保密口( 请在以上方框内打“ ) 论文作者签名：万珞哆 日期：d ，茎”荒乡多 年岁月“同 绪论 港霞是指其有停靠船舶，上下旅客，装卸、储存耪驳运货物等服务设施，并 有明确界限的水域和陆域构成的场所。港i i i 由一个线若干个港区组成。港口是交 通运输大动脉中的枢纽，是货物换装和集散的中心，是水上运输和陆上运输的连 接点。建国以来尤其是改革开放以来，中国港口建设取得了举世瞩目的成就。 中华人民共和雹港口法( 以下简称港口法，而凡是未作书名号标明的 港口法，则是指学理上研究的港口法) 自2 0 0 4 年1 周1 曰起实施以来，围绕着港 口法的概念、港口法的调整对象以及基本原则问题，始终没有相关的法学研究 和探讨。在港阴法的行政执法以及司法领域，许多工作无法有效开展，使港 口法的实施效力受到的负面影响很大，主要表现在港口行政管理关系没有理顺； 港口法在实施过程中出现了许多不尽人意的地方，比如没有明确地方政府在 港口规划和建设方面到底承担什么权利和义务；港口之间和地方政府之间的恶性 竞争；港口建设注重短期利益而忽视长远利益等等，都反映了有对港口法理 解不到位的地方。而这些问题，单对港圈法条文的理解是远远不够的，必须 站在历史的高度和全局的高度来审视这些阀题产生的根源，笔者认为，这些问题 很多是眭j 于没有明确港口法的基本原则造成的，因为港嗣法的基本原则是贯 穿于港口法的立法( 包括以后的修改) 、执法和司法整个过程，任何一个部门法的 基本原则对该部门法律关系的主体都有守法的基本要求以及基本精神，反映了这 个部门法的价值取向和目标。因此，为了使我固港网行业在法律框架内得以迅速 健康发展，并且繁荣我国港口法学研究和学术，本文分别就港口法的概念给予明 确的规定，港口法是调整港口规划、建设、经营、篱理和维护的行政管理关系的 法律规范的总称。在我国港口法的历史中首次写下了港口法的概念。此概念短小 精悍，充分地反映了目前港口法第二条调整狭义港政关系的现状以及考惑港 口法出台的历史背景和国家分散独立立法模式的价值取向，是比较好的一种定义。 此概念能帮助我们从整体上把握港口法学，对研究和探讨港蹒法学超到一定的促 进作用。对港豳法的调整对象进行分类和界定，同时在抽象整理归纳和理论 研究的基础上，蕾次提出了港蜀法的基本原则，笔者认力，我国韵港口法基 本原则应当是港口经济安全原则、港口分级管理原则、港口民营化原则、港口可 持续发展原则、适当超前原则、宏观调控原则和维护公平竞争原则。提出这些原 则，对予从事港隧法研究、港墨行政管理秘执法、港基案件司法活动的有关人员 起到一定的借鉴作用，有助于f 确理解和实施港豳法。通过以上研究成果以期 待对我圈港疆法将来修改和港墨法的实施能起到一定的积极意义。 2 第1 章港口法5 5 之概念及辨析 要怒明确港墨法的基本原则，先解决港嚣概念的闻题和港目法的概念辨 析。“任何一部法律，都能通过对调整对象的明确来制定该法的概念。 【1 l 目前我们 无法借鉴我国航空法、公路法、铁路法的概念来落实港口法的概念，因 为这些法律目前同样没有人给予下定义来明确。本人认为，只有紧紧抓住港口 法的调整范围，才能给港西法下个准确的定义。港口法的概念闯题和港口 法的调整对象有紧密联系。首先要明确港口法所应当和实际调整的社会关 系有哪些，才有可能确定港口法概念的外延。 1 1关于港口法的调整对象的分类 笔者认为，骚探讨港口法的概念和基本原则，当然要在确定化的港口法 的调整对象的基础上来探讨。若不酋先将港口法的溺整对象弄清楚，讨论其概念 和基本原则就将成为无本之木。虽然我国的港口法学者曾对港口法的调整对 象擞出过多种论述和定位，但在港目法学界并未形成一个较为一致的缓点，关手 港口法调整对象的研究如同关于基本原则的研究一样，观点甚多，今后每一 部港口法论著都可能会提出一种或多种关于港墨法调整对象的观点来，但大多雄 以在学界内得到较为广泛的共鸣和支持，这一点也恰好是我豳目前在港口法研究 中确实存在的现象。也歪因为浚现象的存在，使得民法学、行政法学赛否认港园 法是行政法一个独立的法律子部门或分支。可见，若不解决好港口法的调整 对象问题，关于港口法概念和基本原则的研究就只能是盲人摸象，“建棉中国港嗣 法学学科体系的努力最终将只会导致南辕北辙的结果”。【2 】笔者认为，当前我国在 港口法调整对象的研究中最主要的阆题应是合理划定蜜己的“地盘”，也就是巍， “凡不属于港口法的组成部分者，要峰决将其排除在港口法的学科体系之外”。应 当依据港口法追求“公平与效率的价值罄标，对港墨法鲶调整对象予戬准确麴 定位。依笔者之见，港豳法调整的社会关系可以进行必要的分类。从不同的角 度盘发，我謇港瑟法调整对象应包括如下凡类社会关系： 第一种分类，根据涉及主体的不同，港口法调整的社会关系主要有以下几 l 】交际誊，绛济泫总论。1 9 9 8 年第1 皈，北京：法律i | ；版社，第2 0 页 f 2 】叶红军t 港l j 法解析，第1 版。2 0 0 3 年人民交通j l ；版社，第4 5 页 个方面：i 、有关国家机构与港口行政管理部门之间的关系。2 、港口行政管理部 门与港翻经营人之间的关系。3 、港墨经营入之间的关系。4 、港叠经营人与港口 服务使用人之间的关系。 第二种分类，根据社会关系的内容不丽，港蹬法调整的社会关系主要有以下 几个方面：i 、港口规划关系。2 、港口建设关系。3 、港口经营关系。4 、港豳管 理关系。5 、港躁维护关系。 第三种分类，根据社会关系的主体是否平等的标准，港口法调整的社会关系 主要有以下三个方面：i 、藿家干预港露的经济宏观调控关系。2 、港因行政主体 与港口行政相对人行政管理关系。3 、港口关系中平等主体之间的民事关系。 第巍种分类，根据港蜀区域的不同，霹以把港嗣法调整的社会关系主要分为 以下二个方面：1 、港口水域关系。2 、港口陆域关系。 第五种分类，根据港蜀行政管理外部与内部关系的不同，可把港瑟法谲整的 社会关系分为以下三个方面：1 、港口行政权力取得过程中港口行政主管机关与权 力祝关之闻的关系。调整这种港蹬行政关系的法律规范主要调整港瑟行政管理权 力的授予，港口行政机关的权限、职责以及活动原则，港口行政法律责任等等。2 、 港蜀行政权力行使运用过程中港涵行政视关与作为裰对一方的公民、法入和其饱 组织之间所发生的关系。港口行政管理关系是港口行政主体实现国家交通行政权 的社会形式，是一种特殊的社会关系。具体的麓，就是拥有函家港翻行政权的港 口行政管理机关为了实现其职能，运用命令、指示、合同及其他手段( 如港口行 政指导、行政奖励等) l ：j 李亍政相对人之闻发生的各种关系的总和。3 、对港因行政 权的实施进行监督所发生的监督港口行政关系。这类关系主要指各级权力机关与 港墨行政机关及其公务员之间所发生的蓝督与被篮督关系j 1 2 港口法概念及其解析 目前，与港口法有关的论述非常少，在这样为数不多的论述中谈到港口 法的概念的论述根本就没有，也更没有对港口法的概念作广义和狭义上的区分。 本人首次在国内提出港口法的概念，有许多大胆的设想，但不一定非常成熟。也 许随着时间的推移，有更多更好的概念将被学者提浅，这里仅仅是抛砖弓l 玉g 逻。 因此，这里首先要明确什么是广义上的港朋法? 笔者认为，凡是涉及港口的有关 4 法律法规的总称可以被称为广义的港口法。而狭义的或者其他广义上使用的港口 法的概念在以下还将提到，本文所讲酶港嚣法概念是撬学瑾上应该研究筋港爨法， 同时也有的概念是特指我国港姻法的概念。对港口法概念的研究，一定要把 港翻法放在整个法律体系中进行考察、定位和蹴较。本入结合港匿法豹 调整对象提出以下五个概念来分析理解，并确定笔者认为较准确的应予采用的概 念。 1 。2 。1 港口法概念之一 港弱法是指调整港翻行政管理部门与港口经营入之闯在港西区域瘸行政管理 关系和与港口有关的社会关系之法雉规范的总称。此概念把港口法定能为行政法 的一个子部f j ，爝行政法的概念船以具体化。此概念看到了港舀法律为一个调整 宏观经济关系的行政法的特点，把我国旦翦的港口法看作是个交通行政法的分 支，有可取之愁。但是此概念没有突警港弱法作为与其他法律相区别之处。特别 是“与港口有关社会关系 的范围过于笼统，到底霄哪些独特的调整范围却没有 提及。 。2 。2 港墨法概念之二 港豳法是调整在港口区域内所有行政管理关系平u 民事关系的法律规范的总称。 此概念把港g 法属袈在港口区域内，那么除了港日区域之外的事宣就不能盘港霹 法调整，显然不符合港口法的外延，因为，港口的规划就不是在港凹区域内进行 赡，焉是一个港透露规划港区鲶关系闯题。港习法中港蠢和港区两个概念是有 紧密联系但又必须严格区分的。港口是由水域、陆域和一定的设施组成的场所， 港墨具备襁应的功麓，为社会提供特定豁服务。港隧可竣划分为若干组成部分， 每一个组成部分被称为港区，各个港区之间可以连成一片，也可以相瓦分开，但 缝穗兔港霜。攥划港区刘是勇外圈事，避现有港弱以乡 麴一片区域，根摇港疆 规划，该片区域应该在今厝某一时间成为港区，即成为港口的组成部分。规划港 区是指“根握港嗣瘫划为港西翦避一步开发、建设划定酶具有鹱确界限麴预黎求 域和陆域”。【3 】港豳、港区、规划港区虽然各不相同，但通过港口规划，又使三者 紧密褶连。 c 3 】交通部1 9 9 5 年1 2 甩报送困务疏的港u 法送市确鹚p q 条 5 关于规划港区是否应该包括在港口范豳内，即港口是否应该由港区和规划港 区组成昀问题，存在着不同认识。由于我黧历来是将港蜀偌为个整体柬进行规 划的，尽管事实上存在着现有港区和规划港区，但从未将二者加以明确区分，现 有港区和规划港区在规划上都体现为港区。所以将规划港区排斥在港露之外，明 确规划港区不是港口，有些难以令人接受。但规划港区又确实与港区存在着很大 的不同，比如缰成、功熊稻管理方面豹区捌。焉且这些不隧又足以使规划港送与 港区具有不同的性质，其中最重要的是地域方面的区别，即规划港区不在现有的 港墨范图之内。嚣此，我们不得不对港区和规划港区加以区别对待。 从严格意义上讲，规划港区在其仅仅停留在规划阶段的时候，该片水域和陆 域是没有必要立即改变其原有用途或者排斥将该片水域和陵域雳于其他用途的。 因为规划的实施需要一个过程，此过程可能是一年两年，也可能是五年十年，甚 至更长。某一水域和陆域确定后盈如果规划为港区嚣立即划嬲港口，再不能用于 其他用途，对国家的自然资源将是一种浪费。 对规划港区的内容曾有过详尽的靓定：港口管理机构应罴对麓划港区内原有 建筑物和设施进行登记。在规划港区内不得建设违反规划的永久性建筑物和设施。 在规划港区内建设酶稳时性建筑物和设施应当经港躁所在地港墨管理祝构嗣意； 当港口建设需要时，经同意建设的临时性建筑物和设施的所有人自接到港口管理 机构通知之曩起疑内应当自行拆除萁箍时性建筑物和设施 。【4 l 僵在其后韵逛级 审查中，这些内容也被删除了，其基本的理由是这些内容在港口规划和建设的相 关觌定中已经包含了，如第十四条中“港西建设应当符合港嗣规划。不得违反港 口规划建设任何港口设施的规定。如何根据港阴法的现有条文管理好规划 港区，t 是港口管理机掏下步要认真研究的问题。因此，概念二对港朗法下的定 义，本人认为也是把港口法的外延定的范围过于狭窄。这个概念不利于港口法的 正确理解。 1 。2 3 港口法概念之三 港嗣法是调整以港d 综合运输关系为核心的交通经济关系的法律规范的总 称。此概念突出了港口作为综合运输关系的节点和枢纽的一大特征，把港目的功 1 4 1 交通部1 9 9 5 年1 2 门搬送国务院的港u ： _ 点送审稿第十j b 条 能扩展并为以后的港口定义预先留有余地。不失为一种较好的定义。但是，什么 是港口综合运输关系? 本入认为，港墨的运输经营活动仅仅为港墨功麓赞主要的 一种，但并非全部。港阁法立法者同样要考虑港口与城市的关系，港口规划与建 设的关系，港霞与各级政府的关系、港蜀主业与副、业豹关系等等。两港口运输关 系尚且无法涵盖所有的港口的管理内容，比如，港口的规划、建设和维护，这些 事项是为运输服务，但是与运输关系同等重要，只突童港蹬的综合运输这一点， 实际上把港口行政管理的内容缩小，把国家对港口的宏观调控能力缩小。 2 。4 港口法概念之四 港口法是调整国家有关部门与港口行政管理部门之间、港口行政管理部门与 港墨经营人之闻、港霜经营入之闻以及港翻经营人与港口服务使用入之间的港口 规划、建设、经蒋、管理和港口维护的社会关系的法律规范的总称。此概念把港 口法定德为调整豳家在港口方面的纵向宏观调控关系和港口民事主体之间横向经 济关系的法律规范的结合。这个概念反映了在港口法起革和审议中部分学者 和专家的意见p l 。他们认为，( 1 ) 港口民事法律体系是可以独立存在的，因此，港 口法应该包括调整平等主体之间的民事法律关系，主要表现在港口经营人在水路 运输法律关系中应当具备独立的民事主体资格。他们认为，随着水路运输业的发 展，港口经营已经成为水路运输全过程的一个独立环节，港网经营入已经从传统 计划经济下港航合一的关系中分离出来，成为名副其实的独立于承运人的民事主 体，其地位应当由法律确定下来，这样做不仅填补了长期以来港口经营入法律地 位不明确的空白，而且使港口法能与海商法、水运泫( 尚在制订之中) 等运输法律原则一致，相夏衔接。( 2 ) 从我国立法趋势来看，后来制定的法律大 多向综合全面的方向发展和靠拢，即制定综合法律，如海商法、铁路法和 民用航空法就包括纵向和横向薄个方面的全部内容，港暖法的调整范围力 求“纵向到底，横向到边，这么做也符合我固的立法趋势”。i 6 】 本人认为，港目民事法律关系是否独立尚处于争议之中，但是髫翦的港e l 法已经出台并实施一年多，不给港口法下一个定义，将使得港口法的理论问题 1 5 啊红军，港u 法解拼，第1 版，2 0 0 3 年入隧交通m 敝 ：，第2 3 4 页 1 6 1 叶红军，港u 法解析，第1 版2 0 0 3 年人融交通版 f ：，第2 3 8 贝 7 出现僵持局面，不利于扩展港口法的研究工作。因此，仅仅就目前的港口法 给其下个定义，是眈较实际的。因此，把民事法律关系纳入现在的港墨法体系中 既然不现实，那么就没有必要把民事法律关系作为港口法的调整对象，进而在概 念上也应当把这个部分的内容换捧。因此，该概念在将柬也许随着争论的结束可 以考虑。 。2 。s 港口法概念之五 港口法是调整港口规划、建设、经营、管理和维护的行政管理关系的法律规 范的总称。此概念短小精悍，充分地反映了目静港口法第2 条调整狭义港政 关系的现状以及考虑港口法出台的历史背景和国家分敖独立立法模式的价值取 向，是眈较好的一种定义。理由如下：第一，它充分反映了目前港鞠法是行政法 的一个分支和交通运输法律的一个独立组成部分。从目前港口法的内容上看，我 们发现，国家行政主体( 包括国务院、交通部乃至地方各级人民政府以及港因行 政管理部门) 在港口法中发挥着主导作用。从条文的内容上看，各级港口行政主 管部门对港目的舰翔、投资、建设、管理和维护行使着各项重要的行政权力，比 如，港口行政命令权、港口规划的审议批准权、港网经营的行政许可权、港豳管 理的行政强制权、港口行政处罚权等等，充分反映了港口法浓重的行政法色 彩。第二，本人认为，独立的港豳经营民察法律关系体系是难以确立的，主要原 因在于：首先，独立的港口经营民事法律体系的观点主要受到联合国港站经营 人赔偿责任公约的影响，但是该公约自1 9 9 1 年通过以后至今只有一个国家加入 而迟迟未能生效，事实证明这个公约所倡导的港站经营人独立责任体系的想法与 实际差距很大。其次，航空、铁路、公路运输法律规范中的机场、火车站、汽车 站经营人是没有独立的民事法律关系体系的，国家也没有建立专门的机场、车站 经营人独立民事法律关系体系的打算。再次，目前联合国贸易法委员会国际海事 委员会组织起草的新的“统一运输法公约则在很大程度上采取了与航空运输法 律相似的做法，将一定范围内的接受承运入的委托提供相应的服务的港站经营人 称为“履约方 ，适用运输法律制度。这一变化应该着作是国际水路运输立法发展 方向。最后，就褶关国家的立法情况看，我们没有看到个别豳家对港露经营人酶 民事法律关系进行系统规范的港口法律。而且，港阴经营人和其他民事主体一样， 8 没有什么专门特殊的权利与义务需要单独列出一个民事合同来规范。因此，本人 认为，港墨法就是一个交通行政法酶分支，在港墨法的概念中应当反映崮港霞所 涉及到的社会关系，尤其是港口行政管理关系。概念五仅就狭义上的港口行政管 理关系入手，把港墨掰涉及的行政管理关系瓠到位。这是一个关于“港嗣法的 比较好的概念。 1 。3 小结 目前的港口法研究领域内，尚没有关于港口法概念这样一个基本问题的研究 和论述，本文首次提出港口法的概念，并不一定菲常准确，笔者倾向于第五种概 念，港口法是调整港口规划、建设、经营、管理和维护的行政管理关系的法律规 范的总称。困为此概念比较准确地反映了目前港豳法新规定的调整对象和适 用范围，虽然定义较短小，但比较精练。目前我国港口法虽然在该法第二条 中规定了港口的规划、建设、经营和维护由港口法调整，但是，令人遗憾的 是港口的维护方面的法律规范没有在港豳法中得到体现，因此，笔者这里所 提到的港口法的概念把港口维护关系包括在内，是为了今后对港口法进 行修改时注意增加对这个方面的法律规范，使得港口法的概念真正名副其实。 大家在对港口法进行理论研究和具体实施过程中通常会遇到这样的一个基本 问题。此概念仅仅作为种尝试，无法代表种种不同的观点，也不能浇是对港口 法概念问题的最终定论。 9 第2 章港口法的基本原则总论 在法理学当中，原则是法的三个基本构成要素之一，它是指“可以作为众多 法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原则和准则”，【7 l 它与法律规则不同， 没有设定具体的事实状态，也没有规定具体的权利、义务和责任，丽是法律精神 的最集中体现，构成了整个法律制度的理论基础。按照原则的适用领域不同，可 以将它分为基本原则和具体原则。基本原则不为莱一法律部门所特有，它是某几 个法律部门或全部法律部门的共有原则，它集中体现了法律的基本精神，是在价 值上比其他原则趸为重要，在功能上比其他原则酌调整范围更广泛。而具体原则 则是指某一法律部门所特有的并以之区别于其他部门法的原则，如果某一具体原 则的内容以及效力和贯穿于整个部门而非只适用于部门里的特殊领域，那么这一 具体原则就是该部门法的基本原则。当然，基本原则与具体原则的划分只有相对 的意义。例如，相对于“法律面前人人平等”原则而言，“罪刑法定”原则就是只 适用于犯罪与刑罚领域的具体原则。但如果把讨论的范围放在刑法领域，那么“罪 刑法定”原则就是刑法的基本原则。同样地讲，本文对港口法基本原则的归 类，不仅仅限于具体原则，同时也提到了一般原则方面的部分内容。因为港口 法是水路运输法律体系中的一个子部门法，该部门法具有一定相对的特殊性， 港口法的基本原则只有相对的特殊性。本文提出基本原则，只是理论上的探讨。 加强对港口的管理，维护港翻经营秩序，保证港口的高效、畅通，维护港口 有关各方的合法权益，促进港口健康发展，是一项具有十分重要意义的工作。作 为重要的社会基础设施，港口也是多种社会关系的结合处，各种社会关系交织在 一起，极为复杂。这些社会关系从覆盖面上划分有涉铃的和不涉外的；从性质上 划分有纵向的行政管理关系，有横向的平等主体之间的民事关系；从类别上划分 则包括了交通、铁路、金融、公安、坏保、卫生、海关、土地、规划等等几乎各 个方面的社会关系，港口基本上就是一个社会的缩影，是一个小社会。港口对国 民经济发展和国家的对外交往具有十分重要的作用，两港嗣所涉及的各种社会关 川张义娃：法理学1 9 9 7 年第1 版，法律；| 版社，第7 l 灭 1 0 系又十分复杂，要把港口管理好、组织好，充分发挥港口在国民经济发展中的重 要作翻，是一俘非棠不容易的事情。港口法是调整港墨规划、建设、经营、管理 和维护的行政管理关系的法律规范的总称。港口法的基本原则是一切港口管理 工作的基础，徽好港弱法的基本原嬲的定位工 乍其有特别重要的意义。 目前，我国的港口管理体制改革尚在进行，经济立法也还处于逐渐完善之中， 导致港e l 法的许多理论闻题还存在着较大的争议，比如港口行政管理机构的 确立问题，港口行政管理部门与涉港部门的关系问题，实施港口经营市场准入制 度的标准问题，港墨规划与港蜀建设和地方政府的关系问题，以及黧俺建立一个 公开、公平、公征的港口市场问题等等，在目前港口法中都涉及但不深入。 而且，在港1 3 法总则部分只有两条原贱性凝定( 第霉条和第五条) 。其中港瑟 法的基本原则就是争论的一个焦点。本人认为，港口法的基本原则问题是关键的 问题之一， 壹得我髑去仔细研究和探讨。 2 。1 港口法基本原则的概念 港e l 法的基本原则，又称港1 3 法原则或港口法的调整原则，是指贯穿全 部港口法律规范当中，能够全面、充分地反映港口法基本精神及其所调整的社会 关系的各个方面和全过程的客观要求，对所有港口法律、法规的制定和执行都具 有普遍意义的指导思想和基本准则。 2 2 港口法基本原则的特征 港嗣法基本原则具有如下特征：( 1 ) 抽象性。港墨法基本原则是反映港羽法 体系中所有法律、法规的本质属性的指导思想或法律精神，不同于港口法的县体 规范，它为港爨法主体的行为确定了一个基本准茭| j 。在法典式的部f i 法孛，法的 基本原则是以弹性条款进行规定的，但港口法原则却不是这样，除极少部分在我 国港露法有明确规定之外，其饱基本原则只能依据港爨法应有的本质属性进 行概括。( 2 ) 普遍约束性。港口法基本原则具备明确的导向性，能够为港口法律规 范的隶l 定提供基础或出发点，对加深法律规则的理解、对港口立法和港霉司法都 具有指导作用。( 3 ) 可操作性。港口法基本原则并非不可捉摸，而是可以为人们所 掌握并应用的，有时甚至可以作为疑难案件的断案依据。在法僖适瘸中，执法者 或司法者可以不时援引港口法原则，以适应法律的因时因地调整之需，满足社会 发展中不断对法律提出的各种新要求。( 4 ) 行为准则性。徐国栋在其民法基本原 则解释一书中将民法基本原烈榄为“克服成文法餍限性之工具”。觏当某些需要 依据港口法予以规范的领域出现立法空白时，可以直接依照港口法基本原则对该 领域进行调整。拶) 稳定| 耋。作为种法律耩享睾，即使港园立法发生变化，港豳法 基本原则也不会随之而改变。港口法原则是适用于港口法的部门法原则，也征是 基于港霞法原则，不同的港墨法德规范才能够有机地统一于港醯法之中。它的确 立具有客观依据和相应的标准，既非立法者的随意决定，也不是学者的刻意认定。 我雹的港霞法原则，现在不是体现在法典式的法律部f l 】之中，丽只是一个比较抽 象的或者说模糊的概念，但它又不是完全的虚拟，通过对港口法律、法规体系中 各季孛具体法律、法规的概括，是可戬抽象豪实实在在的港瑟法基本原刘的。在我 国刚刚制定并实施港口法，但是相关基本法律、港口法原则也未明确化的情况 下，通过港臣法学者对港西法各组成部分的基本理论进行舞纳、分概和研究，总 结出港口法原则来，仍显得十分必要。由于我国的港口法理论正处于构建过程之 中，学者嚣j 嵩来器定港嚣法原则，但是提爨了许多有价值的观点，主要观点有：政 企分开、计划调节与市场调节相结合；有的学者和专家把港口法的基本原则概括为 嚷确性、实焉憋、超前性和科学性；l 港嗣经营人责任制、市场弓| 导企业、资源优 化配置、国家干预；社会本位、公平和效益相统一、平衡协调、经济民主和责权利 相统一【褥l 等等。但是，并未见有学者将以上内容提高到港嗣法的基本原剐霜历史 高度来认识。笔者认为，我国港口法原则确立的依据主要是港口法所担负的基本 任务和它的调整对象。 港阴法的基本任务是维护和促进社会经济运行的稳定、保持以港口为枢纽的 综合交通运输关系的协调和可持续发展，其调整的社会关系盘是确定的。这些客 观依据的特定性决定了港口法原则的特定性，在探讨港口法原则时，首先必须认 真把握客观依据的特定性这一基本前提。蒸次，还应掌握确立港口法原丞| j 的具体 标准。笔学者其概括为五个基本要求。一是在客观方面。它需符合论者所确立的 港口法调整对象的要求。二是在主观方面，它与论者所确立的港口法的基本价值 i 8 l 徐圈豫：涎泫苯奉踉刚解释，1 9 9 2 年第l 版，中国政法人学 版钍，第1 2 炙 1 9 1 叶红军：港l j 法解析2 0 0 3 年第1 版，人民交通版十f ：，笫4 4 灭 l l o l 邱彦刘成f ：经济法墙奉缘则艨次论兰州政法十部管脞学院学擞2 0 0 0 年第2 耀第2 3 艇 1 2 取向应肖相一致。三是在立法方面，它已经体现或者应当体现在港口法规之中：四 是在守法方面，它应便于人们把握港墨法的精髓。五是在司法方瑟，它应有利于 克服成文法的某些局限性。 可以想象，以后只要有不同的港瑟法教材或论著出现，就必然会提出不同的 港口法原则。或者说这样的基本问题是任何学者无法回避的。这一方面反映了港 疆法理论研究昀繁荣，另一方露也反映高对港瑟法原则迸需要准确把握。 2 3 港口法基本原则的作用 港网法基本原煲| j 的俸用主要表现在以下四个方面： 第一，揭示港口法的本质，界定港口法发展的框架和方向。港口法基本原则是 港口法性质的集中反映。在现代法治国家，民主原则、平等原则等成为对法律的 要求，法律本身必须具有实质的正当性，港口行政管理活动必须体现现代民主法 治国家的各项要求，因此，港口法基本原则界定港翻法的发展框架和方向。 第二，指导和约束港阴法的修改、解释和适用，确保港口法律规范的完整性和 统一性。港口法是由较多的法律规范组成，其内容具有广泛性，复杂性和多样性， 但纷繁复杂的港口法律规范所体现的基本精神是统一的，它们都共同遵循着定 的基本原则，正是这些基本原刚使港口法律规范在多样性中贯穿着统一性并形成 了一个有机整体。港口法的基本原则是修改、解释和适用港目法律规范的主要法 则和依据。不仅港口行政管理活动要受到基本原则的统一规范，而且一切港口法 律舰范也要接受港口法基本原则的检验和评价。 第三，弥补港口法律规范的缺陷和漏洞或者直接作为港口法适用。我国讵处 于新旧体制变革的关键时期，使得港口法肇规范不适合或者没有调整新型港豳行 政关系的现象广泛存在。在这种情况下，港口法基本原则就可以起到弥补港口法 律规范的空白或漏漏的作用，在没有明确具体法律规定的情况下，可以直接适用 港口法基本原则，已经具有法律规定，但法律规定的内容较为抽象或宽泛时，司 法机关一般先适用具体的法律条文，僵如果没有具体的法律条文可以适用时，则 需要根据港口法基本原则来进行审理和判决。 第翻，有助予我们学习、理勰、研究港弱法或卷对港蜀法进行熊释。由予港 口法基本原则是实施和修改港口法的最稳定、最普遍的价值准则。所以，无论是 公民、法人或者其他组织学习港翻法，学者专家注释港口法，还是有关部门( 如 全国人大、国务院和交通部) 解释港墨法，港蜀法的基本原则都具有重大的撂导 意义。 1 4 第3 章港口法基本原则分论 港口法基本原则既然是指贯穿全部港口法规范，能够全面、充分地反映 港口法基本精神及其所调整的经济关系的各个方面和全过程的客观要求，对所有 港口法律、法规的制定和执行都具有普遍意义的指导思想和基本准则。那么，鉴 于晷爵港口法并没有规定本身的基本原则，所以，在此提出港口法的基 本原则，完全是通过归纳整理并抽象总结出来的港口法理论问题。 笔者认为，我匿的港口法基本原则应当是港口经济安全原则、港口分级管理 原则、港口民营化原则、港口可持续发展原则、适当超前原则、宏观调控原则和 维护公平竞争原则。以下分述之： 3 。1 港口经济安全原则 港口是国家的“命脉经济部门，是构成一国国家经济安全的重要保证之。 在经济全球化的耨形势下，在港豳发展领域，雷家经济安全面临着威胁，主要是来 自国际运输企业( 各国港口之间、港口经营人之间甚至航运企业之问) 的竞争和 由外齑巍接投资建设和经营东道图港墨面带来对鹜家经济利益和综合运输自主权 的威胁。根据我围综合运输业的现状，从维护国家经济安全的角度出发，笔者认为 港口法首要原则裁楚维护好港蜀舀的主权，尤其是经济安全应该德到傈谖， 并提出我国港闭法修订时应引起重视的方面和立法建议。 3 。 港口经济安全原贝l 的提出 经济安全是指国家根本的经济利益不受到伤害。维护经济安全，就是使国家的 经济利益和经济发展得以顺剩实现。其主要内容包括：一国经济整体上主权独立， 经济持续、稳定、健康发展：在因际经济事务中能保持一定的自主性、竞争性： 具有抵御来自图内外的各种作用于经济系统的外部风险和来自经济系统内部风 险的能力。经济安全的范圈包括国内经济安全和国际经济安全两个方面。国内经 济安全是指一国经济兔子会融危机、失业、生态灾难、大规模贫困等经济不稳定 因素的冲击而处于稳定、均衡和持续发展的状态：国际经济安全是指一因经济发展 n i f f i f 瑞庆：我困水路交通投触资政策的演变搬扇4 ，2 0 0 1 颦第1 版。交通财会，2 0 0 1 年第l 嬲，3 4 页 所需的因外资源和市场稳定，免于供给中断或价格波动而产生的冲击，及在国外的 投资不受威胁。图家经济安全涉及较多领域，既包括经济领域也包括政治、军攀、 社会、科技、国际关系等。“国家安全包括政治安全、经济安全、军事安全、文化 安全等，其中经济安全是最基本的，是其他安全的基础，经济安全在国家安全中占 据重要地位。州心3 保障国家经济安全的能力是国家预防和抵御各种经济风险的素质 和能力。经济安全保障比因安全保障更为复杂和困难，具有一定时代性、长期性 和艰巨性，维护圈家经济安全的根本目的是保证本国的经济繁荣和维护整个国家 的经济正常运行秩序。罄家经济安全程度是决定国家政局稳定的重要戮素，经济不 安全的圈家总是难以摆