（国际政治专业论文）冷战后亚欧多边合作及其机制的建立与成效——以亚欧会议为例.pdf

山东人学硕：i ：学位论文 中文摘要 冷战后，随着世界国际关系格局的变化、经济全球化和政治多极化趋势的 发展，亚欧之间的交往与合作不断增多，亚欧间的合作趋向于自主、整体、多 元化的特点。正是在这样的背景下，亚欧地区间唯一的多边合作机制亚欧 会议得以建立。亚欧会议促进了亚欧多边性合作。因此，笔者在研究冷战后亚 欧多边合作及其机制的建立与成效时，选择了亚欧会议作为研究视角，把亚欧 多边合作置于亚欧会议进程之中，并借助国际机制理论、地区间合作理论和集 体行动逻辑理论等进行解读，重点阐明亚欧会议非制度化机制特点与亚欧会议 机制的成效和局限性。 本文主要聚焦于亚欧会议机制的分析，分析亚欧会议非制度化的运行机制， 评述亚欧会议机制的成效和局限，指出：亚欧会议是一个非正式的、非机构化 的、论坛性质的多边合作机制，保持着弱制度化和渐进性的特点。亚欧会议为 亚欧关系发展提供了一种新型合作模式，适应亚欧合作的现实基础，适应亚欧 发展全面合作关系的需要，适应成员囤尊重主权的要求，易于被成员国接受， 在推动亚欧关系发展方面发挥的作用越来越重要，在国际事物中的影响越来越 大。但是，亚欧会议多层次协调系统程序复杂，通过的文件对成员国缺乏法律 性约束，“一致通过 的表决方式等，都制约了亚欧会议职能的有效发挥；尤其 是亚欧会议在促进亚欧多边合作方面存在着很大的局限性，克服和减少不利于 亚欧多边合作的制约因素，只能在一个循序渐进的过程中实现。经过亚欧两大 洲求同存异，扩大共识，亚欧会议在2 1 世纪一定会发展成为更加充满活力的新 型国际组织。 文章由导言、正文( 第一章、第二章、第三章) 和结论组成。导言包括本 文选题的提出及研究价值、研究现状、研究思路、研究方法和论文框架；第一 章论述了亚欧会议的产生；第二章分析了亚欧会议时机制结构；第三章阐述了 亚欧会议机制的成效与局限；结论对亚欧会议机制的形式、作用和局限进行分 析，得出本文结论，并对亚欧会议发展前景作出展望。 关键词：机制；亚欧会议：亚欧多边合作 山东人学形j j 学位论文 a b s t r a c t a f t e rt h ec o l dw a r , w i t ht h ec h a n g e so fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o ns t r u c t u r ea n dt h e d e v e l o p m e n to ft h ep o l i t i c a lm u l t i p o l a r i z a t i o n a n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h e c o m m u n i c a t i o na n dc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h ea s i a na n de u r o p e a nc o u n t r i e sw e r e i n c r e a s i n g t h ef e a t u r e so fc o o p e r a t i o nb e t w e e na s i aa n de u r o p et e n dt ob e a u t o n o m o u s ，i n t e g r a la n dp l u r a l i s m u n d e rs u c hb a c k g r o u n d ，t h es o l em u l t i l a t e r a l c o o p e r a t i o nm e c h a n i s mb e t w e e na s i aa n de u r o p e - - a s e m ( a s i a e u r o p em e e t i n g ) w a se s t a b l i s h e d ，a n di th a sm a d eag o o de f f e c t s ot h ea u t h o rc h o o s e sa s e ma st h e r e s e a r c hp e r s p e c t i v et os t u d yt h ee s t a b l i s h m e n ta n da c h i e v e m e n to fa s i a e u r o p e c o o p e r a t i o na n di t sr e g i m e t or e s e a r c ht h ea s i a e u r o p ec o o p e r a t i o ni nt h ep r o c e s s o fa s e m ，a n dt oi n t e r p r e ti tb a s e do nt h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lr e g i m e s ，t h et h e o r y o fr e g i o n a lc o o p e r a t i o na n dt h el o g i co fc o l l e c t i v ea c t i o n ，r e v e a l i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c o fn o n i n s t i t u t i o n a l i z e dr e g i m ei nt h ea s e ma n dt h ee f f e c ta n dl i m i t a t i o no ft h i s r e g i m e t h i s p a p e r f o c u s o nt h ea n a l y s i so ft h e o p e r a t i n g m e c h a n i s mo f n o n - i n s t i t u t i o n a l i z e da s e mr e g i m ea n dt h er e s e a r c ho fi t se f f e c ta n dl i m i t a t i o n ， p o i n t i n g o u ta s e mi sa nu n o f f i c i a l ，n o n i n s t i t u t i o n a l i z e df o r u mt o p r o v i d e m u l t i l a t e r a l c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m s a n di tk e e p st h ec h a r a c t e r i s t i c so fw e a k i n s t i t u t i o n a l i z a t i o na n dg r a d u a l i s m a s e mp r o v i d e san e wm o d e lf o ra s i a e u r o p e c o o p e r a t i o n i ta d a p t st ot h er e a l i s t i cf o u n d a t i o no fa s i a - e u r o p ec o o p e r a t i o n ，t h e n e e d so fd e e p e no v e r a l lc o o p e r a t i v er e l a t i o n sa n dd e m a n d sf o rr e s p e c t i n gt h e s o v e r e i g n t yo fm e m b e rs t a t e s s oi t se a s yt ob ea c c e p t e db yt h em e m b e rs t a t e sa n d b e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt op r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fa s i a e u r o p e c o o p e r a t i o n a tt h es a m et i m ei t si n f l u e n c eo ni n t e r n a t i o n a la f f a i r sb e c o m e sg r e a t e r b u tt h e p r o c e d u r eo fm u l t i l e v e l c o o r d i n a t i o ns y s t e mi ss oc o m p l i c a t e d ，t h e d o c u m e n t sa r el a c ki nt h ec o n s t r a i n t so fl a w , t h eu n a n i m o u sc o n s e n tv o t i n gp a t t e r n s a n ds oo n t h o s el i m i tt h ef u n c t i o n st oe f f e c t i v ed e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l ya s e mh a s ag r e a tl i m i t a t i o nt o i m p r o v i n gt h e f i e l do fm u l t i l a t e r a l c o o p e r a t i o n i nt h e 2 山东人学硕i ：学位论文 a s i a e u r o p e t oo v e r c o m i n ga n dr e d u c i n gt h o s ed i s a d v a n t a g e o u sc a nb er e a l i z e d o n l yi nap r o g r e s s i v ec o u r s e a s e mw i l lb e c o m ea ne n e r g e t i ca n d n e wi n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o ni nt h e21s tc e n t u r yb yt h et w oc o n t i n e n t ss e e k i n gf o rc o m m o ng r o u n d w h i l er e s e r v i n gd i f f e r e n c e sa n de x p a n d i n gc o m m o nv i e w t h i sa r t i c l ec o n s i s t so fi n t r o d u c t i o n ，m a i nb o d y ( c h a p t e r l 、c h a p t e r 2 、c h a p t e r 3 ) a n dc o n c l u s i o n t h ei n t r o d u c t i o ne o n t a i n st h er e a s o n so fs u b je c ts e l e c t i o n ，t h ev a l u e s ， s t a t u s ，a p p r o a c h e sa n dm e t h o d so ft h er e s e a r c ha sw e l la st h ef l a m eo ft h i sp a p e r c h a p t e ro n ed i s c u s s e st h ee s t a b l i s h m e n to fa s e m c h a p t e rt w oa n a l y z e st h er e g i m e s t r u c t u r eo fa s e m c h a p t e rt h r e ed e s c r i b e st h ee f f e c ta n dl i m i t a t i o no fa s e m t h e c o n c l u s i o na n a l y z e st h ef o r m s ，e f f e c t sa n dl i m i t a t i o no fa s e m r e g i m e ，l e a d i n gt ot h e c o n c l u s i o na n dg i v i n gp r o s p e c tt oa s e m k e yw o r d s ：r e g i m e ；a s e m ；m u l t i l a t e r a lc o o p e r a t i o no f a s i a - e u r o p e 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立迸 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：堡垒日期：兰! 哆年三日竺旦 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盘至垒导师签名：座玄日期：呈! 堡堑! 目翌旦 山东人学硕1 ：学位论文 璺吉 1 丁日 一、问题的提出及研究价值 ( 一) 问题的提出 历史上，亚洲和欧洲都是古代文明的摇篮，对人类社会进步和科学文化的 发展做出过重要的贡献。自古至今，亚欧两大洲的关系也在曲折中发展，从丝 绸之路到欧洲殖民扩张，到亚洲民族独立解放运动，再到冷战4 0 余年的东西方 两大阵营的对峙。进入二十世纪九十年代，冷战对峙格局结束，政治多极化， 经济全球化，科技高新化，信息网络化趋势的发展，使亚洲和欧洲各国及地区 合作组织都积极参与了建立多极化国际新秩序的努力，亚欧双方合作明显增多。 针对美国作为一超主导国际事务趋势日益明显的形势，亚欧两大洲的政治家都 认识到加强亚欧合作的重要性和迫切性。1 9 9 4 年1 0 月，新加坡总理吴作栋在新 加坡举行的第三届世界经济论坛上，首先提出了“东亚欧洲经济峰会一的 设想。会后，他应邀访问法国，在和法国总理巴拉杜的会谈中又再次提出召开 亚欧领导人会议的建议，以增强西欧、东亚和北美大三角关系中较薄弱的亚欧 关系。新、法领导人就此达成了共识，并同意在各自所处的东盟和欧盟内积极 促成此事。欧盟各国鉴于东亚经济的高速发展，纷纷寻求加强与亚洲的关系的 途径，于同年1 2 月9 日，欧盟一致正式通过并发表了走向亚洲新战略文件， 旨在促进亚欧两大洲间建立新型全面的伙伴关系，加强彼此间的对话、了解与 合作。正是在此背景下，有关召开亚欧会议的建议迅即得到东盟和欧盟各成员 国的积极响应，双方决定于1 9 9 6 年3 月在曼谷举行“亚欧首脑会议 。 亚欧会议机制是时代的产物，该进程自1 9 9 6 年启动以来至今已1 2 年有余， 根据第一届亚欧首脑会议的共识，亚欧会议形成了一套涉及不同层面和各相关 领域的比较完善的合作和协调机制。它自成立之初就被定位于是一个非正式、 非机构化的论坛性质的对话机制。 经过亚欧会议各成员十几年的共同努力，亚 欧合作已经取得了相当大的进步，标志着亚欧关系进入新的历史时期，在客观 。关于孤欧会议建妒的背景，参阅d a v i d c a m r o u x ：c o n t e m p o r a r y e u - e a s t a s i a n r e l a t i o n s g n a s s e s s m e n t 矽t h e a s e mp r o c e s s i nt h ee u r o p e a nu n i o ni n 口c h a n g i n gw o r l d r a d i a n tp u b l i s h e r s ，n e wd e l h i 。2 0 0 2 ，p p 1 4 4 t s o ；q a 国外交部嘲站“欧洲联盟”a th t t p ：w w w f m p r c g o v c n c h n 6 5 5 1 h t m l 。杨保筠：弧欧携于，共谋发腱亚欧会议合作机制初探 ，原载哑太研究论丛) 第一辑，转载国 际政治新视角 ，中国社会出版社，2 0 0 5 年版，第3 5 l 页 山东大学硕? l 学位论文 上促进了亚欧两洲地区层次的政治、经济、文化的合作与交流，对东亚地区主 义的发展也有推动作用。但是，亚欧会议机制非正式、非机构的特点，这种机制 形式对亚欧多边合作的影响，这种机制的局限性及其发展前景等，都引起了广泛 的关注和争论。因此，本文选择了亚欧会议为研究视角，对冷战后亚欧多边合 作及其机制的建立与成效进行研究。 ( 二) 研究价值 从理论上和现实上讲，选择亚欧会议为视角，研究亚欧多边合作及其机制 的建立都是很有必要的。从理论上讲，机制是组织及组织之间互动、运行的制 度、规则、规范的总称，它既有物质的内容( 如组织) ，也有制度方面的内容。 后者依托于前者，但在行为体的互动中后者则起主要作用。因为亚欧合作会议 是地区性的政府问的合作机制，所以研究它对研究国际关系理论中的地区间合 作理论、制度合作理论和地区间、政府间合作机制等都会有积极的意义。从现 实上讲，亚欧会议机制是地区间主义的特殊形态和新生事物，研究它一方面有 助于认识当今世界亚洲和欧洲两地区发展的新趋势。另一方面研究它不仅与国 家的利益是一致的，而且在一些条件下，对有效地追求国家的利益也是必要的。 二、研究现状 亚欧多边合作机制一一亚欧会议兼具理论和现实意义，政治和经济意义， 地区和全球意义，它已逐渐引起了国内外众多学者的关注。学者对该课题作了 一定程度上的研究，发表了一系列的论文和著作，这些文献属不同类型，研究 重点各有不同，不加以整理，很难使人们对目前的亚欧会议研究有一个比较清 晰的认识。 本文资料的收集方式包括文献检索、期刊和图书查阅、网上浏览等。本文 国内主要资料来源是学校和国家图书馆、互联网以及几本重要的理论书籍，国 外资料的收集主要通过欧盟方面建立的若干网站上发布的各种类型的文献等， 唯独一些亚洲国家，由于语言障碍和信息不畅等，无法获得完整的资料，只能 通过文献检索和上网浏览等搜索到典型文献加以分析。 ( 一) 我国有关对亚欧会议及其机制的研究论文 根据研究的深度和广度，将目前的研究成果笼统的概括为三种类型：第一 。郭枫：弧欧会议的合作机制分析 ( 硕十论文) ，现存于中国国家图书馆，第5 9 页。 奉部分在写作过程中，重点参考j ，郭枫的硕：j ：论文弧欧会i 义的合作机制分析) 现存于中国国家图书馆。 第6 5 - 6 7 页。 2 山东大学硕i ：学位论文 类是描述性文献，即通过大量收集亚欧会议信息并对它们进行初步整理、描述 和浅表性的归纳而形成的研究成果。这种研究的目的是让人们对研究对象有一 个大体的了解而作者没必要进行详细的分析和推论。如戴轶尘的亚欧会议十 年进程：回顾和展望”学术研讨会综述( 载欧洲研究2 0 0 6 年第5 期) ，就 较为准确地综述了“亚欧会议十年进程：回顾和展望一学术研讨会上各种观点 的实际情况，即时性较强，但未过多加入个人深层次分析和评论。第二类是评 论性文献，是指对亚欧会议的某一个相关问题或者几个问题稍加评论，简单分 析意义作用等，这类文献在事实的基础上增加了一定的概括与分析。如马嫂的 ：亚欧会议十年进程回顾( 载当代亚太2 0 0 6 年第6 期) ，文中对亚欧会议 十年进程取得的成就进行了回顾，继而对其在今后将面临的诸多挑战以及中国 在其中的积极作用进行了概括和评论。但她没有对亚欧会议召开的背景、理论 基础和机制等进行更加深入的分析。正确无误的事实描述和简要的观点评论是 这类文献的重要组成部分。第三类文献是分析性文献，即在事实清楚的基础上， 用理论支持、事实论证和作用分析等方法来研究亚欧会议多边合作机制的背景、 内容、意义、前景等，这类文献明显不同于前两种类型，它不是以事实描述为 全文的核心内容，而是在简单叙述事实的前提下将更多的篇幅放在详细的分析 上，在深度和广度上有所扩展。如张浚的从亚欧会议进程看发展国际关系的 “欧洲模式( 载欧洲研究2 0 0 6 年第l 期) 就是很典型的分析性文献。 作者主要从欧盟参与亚欧会议制度建设亚欧会议机制这一切入点入手，分 析欧盟如何通过不同层次上的制度建设来向东亚各成员国输出欧洲规则、规范 和观念，通过“分权 和争取“民事力量 以缓慢地间接地施加其对东亚国家 的影响。总之，第一类描述性研究为后两种研究奠定了准确的事实基础，第二 类评论性文献在一定程度上把握住了对象的浅层特点和意义，最后，研究上升 到分析性阶段，标志着对研究对象的理论性深化和升华。事实上，往往由于研 究对象过新或者变化过快而难以过多进行分析性研究，正是由于亚欧会议发展 历程较短，没有呈现稳定的脉络和走向，还不便于进行深入的研究和分析。相 反，前两种研究较容易进行，并为日后深入研究提供信息和材料。 ( 二) 有关亚欧会议研究的专题著作以及有助于此项研究的理论著作 张浚的博士论文亚欧会议进程：重塑跨国政策协商的区域间合作机制( 现 存于中国国家图书馆) ，从制度结构的角度分析亚欧会议进程，对亚欧会议的基 3 山东人学硕上学位论文 本制度结构和这一制度结构所蕴涵的原则进行了较为详细的分析，为我的论文 写作提供了很多启发和基本事实材料。 意大利科拉多列塔著的亚欧会议的未来( 时事出版社，2 0 0 3 年第1 版) 一书是一本关于亚欧会议的译著，该书主要从亚欧两大洲文化的角度以欧 洲人的观点较为详细地介绍了亚欧会议的产生、亚欧会议各成员国的情况及亚 欧会议机制化的问题等。资料翔实，为笔者开阔了视野。 赵俊杰著的( 2 1 世纪的欧盟经济发展战略( 中国城市出版社，2 0 0 2 年第1 版) 一书，用两章( 第七、第八) 的篇幅对欧盟的亚洲新战略和亚欧会议及其影 响进行了较为详细和富有逻辑的论述，形成了从战略根源、战略需求、战略构 想到亚欧会议实际情况及效果的较完整的研究体系。借助此书，笔者对亚欧会 议以及相关问题有了更为全面的认识。 美国约瑟夫奈和罗伯特基欧汉合写的权力与相互依赖( 北京大学出 版社2 0 0 2 年第1 版) 一书，提出了新自由制度主义理论。它的主要观点或最大 亮点是其“合作理论。这一理论对理解亚欧多边合作机制的建立大有裨益。 罗伯特基欧汉霸权之后一世界政治经济中的合作与纷争( 上海人民 出版社，2 0 0 6 年第1 版) 提供了国际机制的理论。按照新自由制度主义的解释， 国际机制是对相互依赖的管理，它为合作与相互依赖之间提供了联系。国际机 制理论认为一个成功的国际机制能够有效地引导行为体的预期，从而有效地降 低交易成本、促进信息交流和信誉的建立，进而维护参与者的共同利益。运用 此理论可解释分析亚欧多边合作及其机制亚欧会议的建立及其功效。 美国曼瑟尔奥尔森的集体行动的逻辑( 上海三联书店、上海人民出版 杜1 9 9 5 年版) 一书提供了集体行动的逻辑的理论。运用该理论可充分解释亚欧 会议的制约因素。 ( 三) 亚欧会议官方性文本文件 亚欧会议进程自1 9 9 6 年以来已有1 0 年，亚欧会议已经举行过6 次。每次 会议的组织机制、会议活动进程以及发表的大会宣言、声明和决议都可以在欧 盟的官方网站( h t t p ：e u r o p a e u i n t ) 和其他亚欧会议成员国网站上找到。 这些正式官方性英语文本为笔者从事的研究提供了第一手资料。“亚欧会议介 绍”网址( h t t p ：w w w m o f a g o j p p o l i c y e c o n o m y a s e m i n t r o d u c t i o n h t m l ) 就连接 了有关亚欧会议的大量资料。网址上的资料为我进行论文写作提供了大量的帮 山东人学硕：l ：学位论文 助，国外研究者的视角也提供了思路，欧盟委员会2 0 0 2 年9 月发布的亚欧会 议介绍( h t t p ：w w w m o f a g o j p p o l i c y e c o n o m y a s e m i n t r o d u c t i o n h t m l ) 就对亚欧 会议的合作情况及机制建设情况进行了阐释。再譬如，亚欧会议1 0 年：回顾 与展望a s e gi ni t st e nt hy e a r ? l o o k i n gb a c k ，l o o k i n gf o r w a r d ( h t t p ：h w w w m o f a g o j p p o l i c y e c o n o m y a s e m ) 这是一份用英语撰写的研究观察 报告，审视了亚欧会议的十年历程，勾画了它的未来前景。本报告由日本外务 省和芬兰外交部委托撰写。赫尔辛基大学欧洲研究网络组织人员以欧洲的观点 为视角，撰写了研究报告：日本国际交流中心组织人员以亚洲的观点为视角， 撰写了研究报告。两份分报告经过整合构成了主报告的主要章节。导言部分简 单介绍了本报告的内容和背景。第一部分介绍了亚欧会议的目标和原则。第二 部分是对亚欧会议的评价，兼述了其面临的挑战，分析了其前景。第三部分提 出了建议。最后是结论性的评论。这份报告已提交2 0 0 6 年3 月亚欧会议高官会 议，并作为背景材料使用。这份报告包容了亚洲和欧洲双方的观点，显得弥加 珍贵。 在阅读和分析了有关文献后，笔者认为从内容上分析，亚欧两个地区研究 的角度有所不同。欧盟是将亚欧会议作为其对外关系发展战略的重要组成部分， 不仅因为亚欧会议能带来经济效益，而且亚欧深层次合作也是欧盟提升世界地 位和影响力的重要筹码。研究亚欧会议所带来的经济效应、政治影响和发展潜 力自然成为欧洲学者关注的焦点。除现实性研究之外，欧洲学者还强调理论研 究的重要性，如a s e yi ni t st e n t hy e a r ? l o o k i n gb a c k ，l o o k i n gf o r w a r d 欧洲版中，谈到地区一体化与全球化之间的关系以及民众在地区一体化进程中 所扮演的角色，欧盟和东亚合作是否主要有精英推动并导致了人民对新体制的 反对( 并不一定反对整个一体化进程) ，使这一机制目前缺乏足够的动力。 一些亚洲成员国参加亚欧会议的初衷就是凭借与欧洲的合作拉动本国经济 的增长，同时在亚洲地区利用欧洲平衡大国优势。这样的战略构想体现在研究 上就出现了重视考察亚欧会议已经带来的经济效益和在亚洲地区引起的政治格 局变化等特点。同时，这些国家的学者对亚欧会议的政策制定、执行情况以及 现有缺陷也特别敏感。圆如a s e mi ni t st e n t hy e a r ? l o o k i n g 毖竹，l o o k i n g 郭枫：弧欧会议的合作机制分析 ( 硕十论文) ，现存于中国国家图书馆，第6 8 页 。郭枫：亚欧会议的合作机制分析) ( 硕：l 论文) ，现存十中周国家图书馆，第6 9 页。 5 山东人学硕十学位论文 f o r w a r d 亚洲版中，东亚无论是大国还是小国都从本国的战略考虑出发，本着有 益于本国的利益的目的，对亚欧会议框架下的多边合作机制加以分析，直言不 讳地指出利弊得失，从而为本国在该机制中抓住机遇，趋利避害打下基础。 亚欧会议毕竟是一个较新的、存在时间较短的合作机制，纵观亚欧多边合 作机制亚欧会议的相关研究，与其它国际组织和会议研究相比，深度和广 度还不够，还需花费较多的时间和精力，随着亚欧会议的发展，对亚欧会议的 研究会深入进行下去，有理由相信会出现更多更好的亚欧会议研究成果。 三、研究思路、研究方法与论文框架 ( 一) 本文遵循的研究思路 国际机制的兴起是国际关系中最令人瞩目的现象之一，它们是为了适应全 球相互依赖的治理要求而出现的。以罗伯特基欧汉为主要代表的新自由主义 机制理论在过去1 0 多年的影响巨大，成为分析国际机制的主流理论。其基本机 制理论主张是：国家是追求绝对收益的理性自我主义者，只关心自己的得失； 承认权力在国际机制中的作用，但认为国际机制是国际关系中的独立变量，强 调国际机制在帮助国家实现共同利益中的重大作用：活跃在特定问题领域的国 家拥有只能通过合作才能实现的共同利益；不确定性是国际机制形成理论的核 心，世界政治存在广泛的不确定性。国际机制帮助达成政府之间意愿的契合。 行为体相信这种安排会帮助达成互利的安排。换言之，没有国际机制，则协议 无法达成。国际机制正是通过降低不确定性来促进国际合作的。本文主要从国 际机制的角度来探究亚欧多边合作模式亚欧会议机制的动力、制度结构、 作用及其制约因素，并进行相应的前景展望。 ( 二) 本文采用的主要研究方法 一是历史一哲学法。该研究方法是指在考察有关研究对象的历史地理环境、 发展过程和状况的文献资料的基础上进行整理和详细阅读，然后用传统的文献 分析和定性分析对事实加以归纳总结、提出观点或对提出的研究假设寻找论据。 本文把冷战后的亚欧合作放到亚欧会议机制的历史发展进程中进行研究，重点 探讨亚欧会议非制度化机制特点与亚欧会议机制的成效和局限性，并运用相关 理论给出正确的判断与分析。二是比较法。该研究方法是指根据一定的标准把 彼此之间有着某种联系的多个事物加以对照，从而确定其间的相同与相异之处， 。郭枫：哑欧会议的合作机制分析 ( 硕_ l ：论文) 现存于中国国家图书馆第7 2 页。 6 山东人学硕i ：学位论文 由此对事物作出初步的分类；在分类的基础上，人们可以认知和把握不同事物 的共同或相异的表象特征和本质特征，进而达到对特定事物的理解和解释。其 优点在于能对不同的政治体系进行更充分的描述，更加注重事实判断而非价值 判断 ，具有知识积累、明晰特点和其他方法所不能替代的重要作用，具有很强 的应用性。本文试图运用比较的方法对亚欧会议多边机制与亚欧之间的双边机 制的异同进行比较；对亚欧会议多边合作机制与其他亚洲区域内合作机制的差 异进行分析。通过对亚欧会议机制的实际作为进行分析、比较它们之间的差异， 尝试着系统地研究亚欧会议的多边合作机制的有效性及其局限性，特别是将对 制约亚欧会议机制的各种因素作重点探讨，以对亚欧会议机制的前景做出更加 合理的判断。 ( 三) 论文框架 导言包括冷战后亚欧多边合作及其机制的建立与成效以亚欧会议 为例这一选题的提出及研究价值，资料收集及研究现状，研究思路、研究方法和 论文框架。 第一章亚欧会议的产生 首先论述了亚欧会议产生的深刻的国际背景。它们是冷战后国际多极化发 展趋势和亚欧国家自主性的加强，经济全球化下的亚欧双方经济的相互交织与 融合，亚欧地区之间的经济与贸易合作的明显增多以及冷战后欧洲一体化的发 展，使得欧洲有更强劲的经济、政治力量和治理经验与亚洲交往，从而使欧亚 关系走上了一个更高的建设平台。其次梳理了亚欧会议产生的现实基础。冷战 后亚欧间合作有了长足的发展，与冷战期间的亚欧关系形成了鲜明的对比。亚 欧会议正是在亚欧间合作逐渐增多的基础上顺势而生的。2 0 世纪7 0 - - - 9 0 年代 中期，亚欧两地区出现的国家与国家之间、国家与地区集团之间和地区集团与 地区集团之间的合作为亚欧会议的产生奠定了现实的基础。再次分析了亚欧会 议产生的主要动力。亚欧会议是在全球化深入发展、国际社会相互依赖程度急 剧增加、全球性危机与问题成为国际合作重要的甚至是首要议程的情况下而产 生的一种国际合作，主要从欧盟及其各成员国的利益需求，东亚各国的利益需 求以及抗衡美国的霸权主义和单边主义的需要三方面进行了深入分析。最后评 刘蔚华主编：方法论词典，南宁，广西人民j j i 版社，1 9 9 8 版第1 9 5 1 9 6 页。转引自张小劲等著比 较政治学导论。 儡张小劲等著比较政治学导论 中国人民人学i i i 版社，2 0 0 1 年版，第1 4 _ 贞。 7 山东人学硕l ：学位论文 述了亚欧会议的产生及简要进程。 第二章亚欧会议机制结构分析 亚欧会议是亚欧3 8 国和欧盟委员会的政府问论坛，是一种非制度化的对话 协商机制，是亚欧国家以平等身份就政治、经济、文化等方面的合作与交流而 开展的国际会议形式。可以说亚欧会议是国际问合作和地区间合作的特殊形态 和新生事物。本章主要从机制的结构角度对亚欧会议进行了分析。首先分析了 亚欧会议的目标和原则，亚欧会议机制的形式取决于其目标和原则的内容。其 次从主要的行为体和运行机制角度分析了亚欧会议机制的基本架构。最后分析 了亚欧会议机制形式的利与弊。 第三章亚欧会议机制的成效与局限 首先从总体上分析了亚欧会议为亚欧关系发展提供了一种新型的合作模 式。亚欧会议是东盟国家、中国、日本、韩国与欧盟国家之间进行对话的多边 合作机制。从这个意义上讲，亚欧会议是亚欧各国政府间现存的唯一多边合作 机制，因而为亚欧关系发展提供了一种新型合作模式：其次阐述了亚欧会议机 制本身应有的四个方面的职能；再次分析了亚欧会议机制对外发挥的五个方面 的现实作用，并通过与亚太经合组织( a p e c ) 之间的比较更深入地解释了亚欧 会议所取得的成效；最后为便于亚欧会议多边合作的潜能能够充分发挥，又从 外在的和自身的制约因素共八个方面，对亚欧会议机制的局限性进行了深入研 究，最后通过与亚太经合组织( a p e c ) 之问的比较更加明晰了亚欧会议机制的 局限性。 结论：通过对亚欧会议机制的分析，首先指出亚欧会议是一个非正式的、 非机构化的、论坛性质的亚欧成员国政府及欧盟之问的多边合作机制，是国际 问合作和地区问合作的特殊形态，为亚欧关系发展提供了一种新型合作模式； 其次论证了亚欧会议这种非制度化机制安排的形式既有利也有弊；再次分析了 亚欧会议这种非制度化机制安排的内容促进了冷战后亚欧多边合作的发展，但 也受到了很大的局限。最后对亚欧会议这种创新型的多边合作机制进行了合理 的展望，即目前其取得的成果虽不大，但其前景是广阔的，值得期待。 8 山东人学硕：i 二学位论文 第一章亚欧会议的产生 亚欧会议的产生并非自发的和偶然的，而是有着多方面的原因。本章主要 遵循着下面的顺序进行论述：首先分析了亚欧会议产生的国际背景，其次论述 了亚欧会议产生的现实基础，再次分析了亚欧会议产生的主要动力，最后对亚 欧会议的产生及其简要进程加以评述。 第一节亚欧会议产生的国际背景 亚欧会议的产生有着深刻的国际背景。冷战后国际多极化发展趋势加强， 亚欧国家有了更多的自主性。冷战体系的核心标志是美苏两极的对抗和欧洲的 分裂。但是，2 0 世纪8 0 年代后期，在西方遏制战略与和平演变政策的双重打压 下，随着苏联内部改革失控造成的巨大震荡，两极格局在短暂的三年时间里迅 速变革并瓦解。东欧剧变、两德统一和苏联解体标志着两极体系的彻底坍塌， 冷战与两极格局因此而结束，东西方对抗结束，自此国际关系格局进入了新阶 段。亚欧各国都面临着对外战略的大调整。而世界多极化趋势的加强为欧盟 实现独立自主的对外政策提供了机遇和广阔的空间。 一方面，欧盟作为世界最 大的政治经济组织走出原来冷战时美苏问的夹缝，审视外部世界时深感亚洲地 位的上升和与亚洲发展关系的重要性。另一方面，东盟率先提出召开亚欧会议， 反映了由小国组成的地区性组织独立自主意识的增强，它们看到了结束意识形 态的纷争更有利于吸引西方先进技术和扩大投资，以便加大本地区经济发展力 度，在多极化世界中发挥更大的作用。有利的国际氛围和双方自然而然的接近， 促进了亚欧关系向平等、互利、合作的新型伙伴关系发展。 和平与发展下的经济全球化进一步推动了亚欧双方经济的相互交织与融 合。亚欧地区之间的经济与贸易合作明显增多。冷战对峙格局结束，经济全球 化加速发展，全球性矛盾和全球性问题日益突出，各国和各地区之间的经济交 往与联系日益密切，世界经济区域合作迅速发展，经济区域合作组织数量大幅增 。肖月、朱讧群：i 简i p 】国际关系史，世界知识j f ：版社，2 0 0 3 年第l 版，第3 0 8 页。 。刘青建：冷战后欧盟j 发展中国家关系的新变化，载国际政治月刊，2 0 0 2 年第l l 期，第1 1 7 页。 9 山东人学硕：i ：学位论文 多：据世界贸易组织统计，1 9 7 0 年世界上建立的自由贸易区和签署双边自由贸易 协定数量共有6 个，1 9 9 0 年时扩大到3 1 个；世贸组织的统计还表明，9 0 年代中 后期世界经济区域集团化发展加快，达到高峰，形成影响世界经贸发展的一个 主要趋势：经济区域合作组织的内容以经贸合作为主，也涵盖或涉及政治、文 化、安全等诸多内容。在世界经济日趋一体化、国际格局大转换的时代背景下， 亚欧双方都认识到加强彼此之间关系的必要性和迫切性。加之东亚经济持续高 速发展缩小了双边经济差距，东亚和西欧经济互补日益增强，东亚巨大的市场 潜力和西欧资金技术优势拉动了亚欧两端的合作依存。一方面，不仅欧盟意识 到亚洲是其获得巨大市场份额的场所，另一方面，随着东盟、韩国和中国等经 济实力的壮大，它们也期望在美日之外增强与欧盟的合作交流，提高自己的市 场竞争力。由此欧亚从各自战略利益出发，通过发展密切的洲际关系，欲以改 变欧亚关系薄弱这一现状，在地区和国际事务中相互倚重，努力建立平等、公 正、合理的国际政治经济新秩序。 冷战后，欧洲一体化的发展，使得欧洲有更强劲的经济、政治力量和治理 经验与亚洲进行交往，使欧亚关系走上了一个更高的建设平台。欧洲一体化是 在二战后欧洲丧失世界中心地位、面临被边缘化危险的境地下的一种联合自强， 其后经过了6 0 多年的发展，欧洲的一体化进程虽然艰难曲折，但到今天已经发 展成为世界上最有效、一体化程度最高的区域性集团。截至到2 0 0 7 年1 月l 同 欧盟先后完成了六次扩大，发展到今天拥有2 7 个成员国，人口达4 9 亿，国民 生产总值达1 4 万多亿美元的世界上最大的经济共同体。欧盟的逐渐成熟和欧洲 相关法律的出台，尤其是欧元的流通，使得欧洲在金融方面已经有能力向美国叫 板。又有在近几年的国际大事中( 比如朝核问题，伊朗核问题) ，欧洲国家也开始 扮演越来越重要的角色。欧洲一体化是世界从一极转变成多极的标志，它标志着 世界力量的分配不再总是以美国为中心。不难发现，欧洲一体化全过程中妥协 精神始终占据主导地位。这一“分歧妥协一发展 循环往复的欧洲联合 的基本模式形成以后，被不断地向外推广，它对于冷战后的国际秩序产生了一 定的引领作用。特别是欧盟共同外交与安全政策的成功经验为欧盟发展与亚洲 的新合作战略提供了强有力的保证，亚洲也同时提升成为欧盟实施共同外交与 。黄凤文：砸欧会议j 中国的对策研究) ( 硕j ：论文) ，现存于中国知网优秀硕l 论文数据库，第2 页。 l o 山东火学硕i ：学位论文 安全政策的试验基地。 第二节亚欧会议产生的现实基础 冷战后亚欧间合作有了长足的发展，与冷战期间的亚欧关系形成了鲜明的 对比，亚欧会议正是在冷战后亚欧问合作逐渐增多的基础上顺势而生的。2 0 世 纪7 0 - - 一9 0 年代中期，亚欧两地区出现的国家与国家之间、国家与地区集团之 间和地区集团与地区集团之间三种形式的合作以及随着欧盟走向亚洲新战略 的出台，欧盟及其成员国与亚洲单个国家和区域集团交往与合作的逐渐加强等 都为亚欧会议的产生奠定了现实的基础。 一、国家与国家之间的合作 这类合作是指亚洲与欧洲的单个国家之间的合作，早在冷战期间的2 0 世纪 7 0 - 8 0 年代就已出现，如1 9 7 2 年中德建交以后，经贸合作成为双方关系的重要 组成部分，也成为双方关系发展的重要动力。冷战后，中德合作进入新的历史 时期，合作势头增强。在双方共同努力下，中德双边贸易额逐年增长，据德国 联邦统计局最新公布的统计数据，2 0 0 7 年l 至1 1 月中德贸易保持较快的发展势 头，双边贸易总额达7 7 2 8 6 亿欧元，超过2 0 0 6 年双边贸易总额( 7 6 2 7 亿欧元) ， 同比增长1 1 7 2 。 中德合作全面快速发展，两国在政治、经济、文化等领域的 合作取得了丰硕成果，给两国人民带来了实实在在的利益。另外还有很多此类 型的合作，如日法合作、韩英合作等等，在此不再赘述。 二、国家与地区之间的合作 这类合作是指亚洲单个国家与欧盟地区集团之间的合作，在冷战后的9 0 年 代出现的，如日欧合作。冷战后9 0 年代，日本对于欧洲各国的关系日趋重视， 同时，欧盟各大国对日本的关注日益增多，这促进了日欧合作关系的发展，日 欧对于双方交流、对话的需要变得强烈起来。1 9 9 1 年，欧日双方在荷兰海牙举 行了第一次首脑会议，共同签署了最具开拓性的报告欧共体及其成员国和日 本之间关系的联合公告，确立了全面发展双边关系的指导原则、共同目标和定 吴臼乙：后“冷战，时期的中欧关系：观念转变与内生动力，载欧洲研究，2 0 0 6 年第l 期。第2 4 - 2 5 页 。t o w a r d s 口n e wa s i as t r a t e g y c o m m u n i c a t i o nf r o mt h ec o m m i s s i o nt ot h ec o u n c i l c o m ( 9 4 ) 31 4 f i n a l ，b r u s s e l s ，13 0 7 9 4a th t t p ：e c e u r o p a e u e x t e r n a l _ r c l a t i o n s a s e m a s e m _ p r