（国际关系专业论文）论跨国公司的发展历程及其规律.pdf

论跨国公司发展历程及其规律 摘要 本文介绍了跨国公司的定义、发展层次、跨国公司的基本类型和国际地位。文 章分析了跨国公司的特征：对外直接投资、在全球范围内活动、实行全球战略、经 营一体化，并分析了其全球化时代的特征：竞争重点由“资源竞争”、“市场竞争” 转向了“科技竞争”，确立了“知识优先”的竞争观念。国际竞争从产品竞争转向 组织竞争。合作竞争和双赢战略成为跨国公司之间竞争的主格调。文章还分阶段回 顾了跨国公司的发展历程，对其发展历史进行了详实的描述；探讨了跨国公司对世 界经济的影响，和跨国公司可2 遭遇的政治风险。在此基础上，文章分析了跨国公 司的发展趋势，主要有：跨国公司对外直接投资和国际化生产的影响不断加深；发 达国家跨国公司相互间的投资仍将是主体；发达国家的跨国公司将更加重视发展中 国家的市场潜力；对发展中国家的投资上升；跨国公司对外直接投资向服务业等第 三产业转移；跨国公司的研究与开发能力更趋国际化；跨国购并受到限制，趋势减 弱；新兴市场经济体和转轨经济体对跨国公司投资的需求增加；对其开放更多的领 域；跨国公司知识化和本土化趋势加强。 关键词：跨国公司发展历程直接投资发展趋向 o nt h ed e v e l o p m e n th i s t o r ya n dr u l eo ft n c s a b s t r a c t t h ep a p e ri n t r o d u c et h ed e f i n i t i o n ，d e v e l o p m e n tl a y e r s ，b a s i cn a t u r e ，a n d i n t e r n a t i o n a ls t a t u so ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( t n c s ) t h ep a p e ra n a l y z e st n c s n a t u r e ：i n v e s t i n ga b r o a dd i r e c t l y , a c t i n gi nw o r l d w i d ea r e a s ，t a k i n gg l o b a ls t r a t e g y , i n t e g r a t i n gt h em a n a g e m e n to fa l lt h eb r a n c h e so ft n c s b e s i d e s ，t h ep a p e ra n a l y z e s t n c s n a t u r ei nt h eg l o b a l i z a t i o nt i m e s ：t h et r a n s i t i o nf r o m “r e s o u r c e sc o m p e t i t i o n ” “m a r k e tc o m p e t i t i o n t o “s & t ( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ) c o m p e t i t i o n ”a n dt h a tf r o m “p r o d u c tc o m p e t i t i o n t o “o r g a n i z a t i o nc o m p e t i t i o n ”，t h ei d e a p r i o r i t yo fk n o w l e d g e ”， a n dc o o p e r a t i o na n d “w i n - w i n ”s t r a t e g y t h ep a p e rd e s c r i b e sn 呵c s d e v e l o p m e n th i s t o r y , r e s e a r c ht h e f ti n f l u e n c e ，a n dt h ep r o b a b l ev e n t u r et h e ym a ye n c o u n t e la tt h eb a s i s ，t h e p a p e rl o o ki n t o1 n c s d e v e l o p m e n tt r e n d t h ei n v e s t m e n to f l n c sa n d t h e i ri n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o nw i l lb e c o m ed e e p e r 1 1 1 em u t u a li n v e s t m e n to fd e v e l o p e dc o u n t r i e sw i l ll a s ta s m a i nw a y t n c sw i l la t t a c hi m p o r t a n c et od e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n di n v e s tm o r et ot h e m t n c sw i l li n v e s tt ot h et h i r di n d u s t r y t n c s r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc a p a b i l i t yw i l lg o i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t r a n s n a f i o n a lp u r c h a s ew i i lb ec o n f i n e d n e wm a r k e te c o n o m ya n d t r a n s f o r m i n ge c o n o m yn e e dm o r ec a p i t a lf r o mt n c s ，o p e nm o r ea r e a st ot h e m t n c s w i l lp r o v i d e st h e mw i t hk o n w l e a g ea n dt a k et h e i rh o m ec o u n t r ya st h es o u r c eo f p r o f i t 【k e yw o r d s l t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a f i o n s ( t n c s ) ，d e v e l o p m e n th i s t o r y , d i r e c t i n v e s t m e n t ，d e v e l p o m e n tt r e n d 引言 引言 跨国公司( t r a n s n a c i o n a lc o r p o r a t i o n ，简称t n c ；或m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ，简称m n c ) ，又称多国公司、环球公司、国际公司、宇宙公司等等。 如果把1 8 6 3 年德国拜耳化学公司在美国纽约州开设的工厂视为世界上第一家跨国 公司，那么至今为止只有1 3 0 多年的历史。第二次世界大战前，跨国公司发展缓慢， 其经济势力十分有限，对国民经济乃至世界经济影响微不足道。但二战后，随着科 技革命的发展和应用，适应经济生活国际化的发展，在国家垄断主义的支持下，跨 国公司迎来了大发展的时期。时至今日，跨国公司的国际生产活动实际上已经扩展 到了各个国家，并且渗透到了所有的经济活动领域。由于跨国公司有如此庞大的规 模和实力，在当今世界经济与国际政治相互交融、国际经济关系与国际政治关系相 互影响的情况下，它早已不可避免地介入了国际政治生活，而不再是一个单纯的经 济实体，己成为当今国际政治中具有相当行为能力的行为主体之一。 总揽国内外研究跨国公司的著作，其对跨国公司特点、影响、变革的分析着墨 颇多，但对其历史的回顾却涉及甚少。本文将致力于从另一个角度审视、考察跨国 公司的发展，立足于客观实际描述跨国公司的发展历程，勾勒其发展轨迹，对跨国 公司发展过程进行具体分析和阐释，力求还原历史，将跨国公司发展的本来面目呈 现出来。在此基础上，探寻影响跨国公司发展的因素，揭示其发展、演变的规律。 跨国公司是当代国际关系行为主体之一，在给世界经济带来崭新面目的同时， 又给民族国家的传统权威构成了严峻的挑战。明晰跨国公司发展规律，有利于民族 国家在激烈的国际竞争中坚守立场，捍卫主权完整。对本国而言，掌握跨国公司发 展规律，使我们对外部经济环境有清醒而深刻的认识，利用这一世界经济联系的纽 带，融入国际经济发展的主流，加快改革开放的步伐。这也是本文的现实意义。 青岛人学硕士学位论文 第一章跨国公司的发展历程 1 1 跨国公司的若干介绍 1 1 1 跨国公司的定义 跨国公司，一词最早出现于2 0 世纪5 0 年代初的西方报刊。1 9 6 0 年，美国学者 戴维利连撒尔在其多国公司的管理一文中正式使用了跨国公司提法。此后， 在西方国家的报刊上经常出现，跨国公司、多国公司、国际公司之类的名称。直到 2 0 世纪7 0 年代初，联合国经社理事会召开会议，会上较全面地讨论了跨国公司的 定义和各种准则，一些代表在辩论中赞成使用跨国公司的称谓，因为多国公司在拉 丁美洲国家中是指那些在安第斯国家组织赞助下，由该组织成员共同创办和经营的 公司，而那些主要以一国为基地，从事跨国生产经营活动的公司，应称为跨国公司。 为此经社理事会于1 9 7 4 年作出决定，采用跨国公司这一名称，并设立一个政府间的 跨国公司委员会和跨国公司中心，作为永久性的机构。自此，跨国公司取代了多国 公司，成为联合国统一名称。 尽管联合国统一采用了跨国公司的名称，但关于跨国公司的定义，仍然是见仁 见智，众说纷纭。各国对跨国公司的定义有不同的标准和尺度，大体上可以概括为 三种标准下的定义。 ( 1 ) 结构性标准：跨国公司是在两个或两个以上国家同时进行制造和销售活 动的公司企业。跨国公司是指其股份所有权归多个国家国民或企业所拥有的公司。 如果一个公司实现了跨国生产经营，但所有权完全归属于一国的居民，那么，这个 公司不能算作跨国公司。至于国外生产量与销售量在公司整个业务的比例占多少才 算作是跨国公司，目前还没有定论。一般普遍接受的标准是国际货币基金组织确定 的2 5 。跨国公司企业的高级经理人员必须是来自一国以上的国民。 ( 2 ) 营业实绩标准：跨国公司营业实绩标准是指公司在国外的经营业绩，如 销售额、利润、雇员人数或资产额，在整个公司业务中所占的比例。一般来说，这 个比例应该在2 5 以上。跨国公司是从事大量对外直接投资、并有效控制和管理 国外资产的公司，因此，仅仅拥有国外企业的股份，但不介入日常管理活动的公司 不能称作跨国公司。 ( 3 ) 行为标准：按这类标准下的定义，比较权威的应该是联合国经社理事会提 出的，它包括三个方面：跨国公司是指在两个或两个以上国家经营业务的企业实 体，不论其采取何种法律方式经营，也不论其在哪一经济部门经营。这种企业有 一个中央决策体系，因而具有共同的政策，它反映企业的全球战略目标。这种企 业的各个实体通过所有权或互相之间的影响联系在一起，并分享资源、信息及分担 责任。 第一章跨国公司的发展历程 1 1 2 跨国公司的主要类型 目前跨国公司主要有两类：一类是以工业为主体的跨国公司；另一类是以贸易 为主体的跨国公司。以工业为主体的跨国公司是以欧美国家从事跨国生产和经营的 企业为代表的，例如美国的通用、福特汽车公司专门生产汽车并在全球销售，德国 的西门子公司、荷兰的皇家飞利浦电子公司则专门从事电器产品的生产和经营。这 类跨国公司的形成和发展较早，美国第一家以追逐全球市场为特色的早期跨国公司 胜家缝纫机公司就属于工业型的跨国公司，它也是第一家在全世界同时生产和 销售同一种产品的公司。根据市场经济规律，企业发展到一定规模后，原所在的国 家或地区的市场便容纳不了其迅猛发展的生产力，这时企业就会利用其自身的综合 优势，谋求到国外市场去发展和扩张，最终在全球范围内建立起相应的生产和经营 机构。据美国幸福杂志统计，1 9 9 7 年世界1 0 0 家大公司中属于工业型的跨国公 司有4 1 家，所占比例最大。 1 1 以贸易为主体的跨国公司是以日本的综合商社为典型的。所谓综合商社，是以 贸易为核心义务，具有综合化的功能，集贸易、金融、信息、产业、服务为一体， 是从事国际化经营的跨国集团。日本、韩国、泰国、巴西甚至美国都将其视为扩大 出口、促进资源合理配置的重要组织形式。目前，日本的综合商社有三井物产、三 菱商事、伊藤忠商事、丸红、日商岩井等等，是日本经济不可或缺的部分，对日本 的经济发展起到了重要的推动作用。 1 1 3 跨国公司的发展层次 由于跨国公司的发展历史、母国国情、管理模式、发展程度不同，我们可以把 跨国公司分为三个层次，即最高层、中间层和最低层。 处于最高层的跨国公司是非常引人注目的一群，它们拥有先进的管理经验，富 有特色的企业文化、无可匹敌的品牌优势，引领潮流的经营理念，悠久的发展历史 和长盛不衰的声誉，它们在各方面都达到了其他企业无法企及的地步。毫不夸张地 说，它们是世界经济领域的排头兵，是观测世界经济发展趋势的风向标。这些跨国 公司引领世界经济发展的潮流，它们注重调整改进管理方式，其生产经营方面的经 典案例被选入高等学校经济类学生使用的教材；它们善于进行人力资源的管理，注 意挖掘企业职工的潜力，使其以实现企业的价值为最高的追求目标；它们注重培育 先进的企业文化，使其成为员工奋斗的不竭动力；它们采用灵活多变的经营战略， 实现生产经营的多元化，全力营造企业的核心竞争力；在实现企业利润最大化的同 时，它们兼顾社会效益，积极开发绿色产品，在伦理道德方面同样能够成为其他企 业效法的榜样，总丽言之，这些企业在实现企业本身的营利目标的同时，还赢得了 良好的口碑，为其实现良性的循环发展奠定了基础。发达国家的一些跨国公司，如 可口可乐公司、西门子公司、波音公司、杜邦公司等都属于这类公司。 青岛大学硕士学位论文 居于中间类型的跨国公司不似前类公司那么显赫，但是在世界经济界中仍占据 一定的地位。这类公司拥有一定的品牌优势，努力提升产品质量并取得了一定的成 果，也具有比较庞大的经过正规培训的能为企业带来利润的人力资源。但是，由于 经营时间、发展历史、资金相对匮乏等原因，这些企业还不能在激烈的市场竞争中 独挡一面，不能成为推动母国经济发展的强大推动力。它们没有形成规模化的生产 和管理模式，没有培育成功先进的企业文化，不能充分调动企业员工的潜力和激情， 缺乏自成一体的应对激烈市场竞争的战略规划。要想赶超世界先进水平，这些公司 必须调整经济发展战略，完善生产经营机制，采取合理化竞争策略，积极地在世界 范围内开拓市场。因此，虽然这些企业还不能成为成功跨国公司的代表，但是它们 有巨大的发展潜力。世界上大多数跨国公司属于这一类型。 处于最低层的跨国公司是在世界经济发展的潮流中居于劣势的公司。这些公司 发展历史短暂，起步较晚，在管理经验的积累上无法与最发达的跨国公司比肩；它 们的产品技术含金量低，没有充足的资金来促使产品质量的改进；它们资金相对缺 乏，缺少发展的后劲；它们没有合理化的经营战略，各处子公司协调不力；它们缺 少丰富的人力资源，难以推动企业长远的发展。这些公司很多来自发展中国家，因 此，客观地说，这些公司发展缓慢不仅仅是企业内部的原因，从某种程度上讲，国 际经济旧秩序的存在是阻碍它们发展的一个重要原因。发达国家操作国际游戏规则， 制定有利于本国跨国公司发展的经济制度，使发展中国家处于被动的向其提供原料 的地位。在这情况下，发展中国家在激烈的国际竞争中举步维艰，如果不尽快改善 管理战略，它们将濒临破产或者面临被其他企业购并的危险。 1 1 4 跨国公司的特征 1 基本特征 就世界范围而言，跨国公司存在着千差万别，单从一个国家来看，其内部的跨 国公司在经营理念、发展程度上也存在着很大的不同，但通常来说，跨国公司一般 都存在以下特征。 ( 1 )对外直接投资。一般地讲，资本对外输出可以分为直接投资和间接投资 两种。间接投资指购买外国公司的证券，但不参与公司的具体管理，因此，投资方 不用承担任何风险。与之相比，直接投资则要冒很大的风险，它是指投资方要具体 参与某个企业的管理，拥有控制权和所有权，在享受经营收益的同时还要承担风险。 跨国公司以整个世界作为它活动的载体，就常选择直接扩张作为其商业扩张的手段。 通常是通过独资的形式在东道国建立企业和分支机构，或通过合资形式与东道国企 业共享利润、共担风险。 ( 2 )世界范围内展开经营活动。尽管最初跨国公司都是在母国立足，但母国 决不是它的终极目标。跨国公司要在全世界范围内扩展业务，它放眼全球，向整个 第一章跨国公司的发展历程 世界销售商品、提供服务，以在全球市场竞争中不断发展、不断扩张为目标。它将 其生产经营的基地渗透到很多国家，在那里创办企业、分支机构，从事国际生产和 营销活动。到那个时候，母国可能不再是跨国公司的最大生产基地和最大销售市场， 母国的股东和雇员也许不拥有它的最大多数股东和大多数雇员，这时候它成了真正 世界性的企业。 ( 3 )实现全球战略。跨国公司总是以全世界市场为活动舞台，进行全世界性 资源的最优配置，追求全世界范围的最大利润，实现全球性扩张和发展。比如，美 国波音公司仔细考察各国的比较优势，把飞机制造过程中所需的7 0 0 0 多个零配件分 散到几十个国家生产，最后在美国组装。由此，波音公司在全球范围内合理配置产、 供、销网络系统，追求生产要素国际配置的最优化和利润的最大化。跨国公司的总 部制定方针政策，紧紧抓牢战略决策，对投资方向和重点项目、目标市场国的确定 和安排、产品研制开发、重大价格决策、利润控制和分配等重大问题，进行统筹确 定、全面安排，并且对这种安排和战略因地、因时地进行调整，只要这种统筹确定 和全面安排是正确的，即使出现一时的损失，或者某一公司的亏损及某一国市场的 损失，也不会影响总公司的决定，仍会坚决地按照正确的战略决策，去追求整个公 司的整体的、长期的、综合的、最大的利益。 ( 4 )管理一体化。跨国公司的总部通常是进行最高决策和最终控制的中心， 它保证设在各地的分公司能协调一致地行动，它行使集中决策、统一控制、分级管 理、相互协调的职能，在跨国公司内部实行一体化管理，这种管理的一体化有助于 实现跨国公司的全球化战略。 2 2 0 世纪8 0 年代以来跨国公司发展的新特征 进入2 0 世纪8 0 年代中期以后，特别是进入9 0 年代以来，受到科技革命和国家 间日益密切的经济联系的推动，跨国公司在生产格局、经营战略、发展规划上作了 重大调整，它的发展出现了以下新特征。 ( 1 ) 从创办新企业向并购战略发展。美国1 8 0 家跨国公司1 9 5 0 1 9 7 5 年建立的 1 3 万家海外子公司中，新建的占5 6 6 ，而进入9 0 年代后，这个比例缩小到3 2 5 。 据1 9 9 6 年世界投资报告统计，1 9 8 8 1 9 9 5 年全球跨国公司并购总额( 包括证券 投资进行的兼并与收购) 增加了一倍，达到2 2 9 0 亿美元。闭就地区来说，西欧跨国 兼并与收购的数量为各地之冠，大多数是欧洲联盟内部的跨国并购。从金额上看美 国在跨国并购中则占有最大份额。1 9 9 5 年日本的跨国并购比1 9 9 4 年增长了3 倍， 改变了它们传统的破土新建的偏好。1 9 9 7 年上半年，跨国并购超过l o 亿美元的企 业至少有7 4 家之多，大大超过了1 9 9 6 年的4 9 家。 3 1 跨国并购的特点反映了全球化 的大趋势。不过，这时期跨国公司的并购战略与8 0 年代以前把企业作为商品买卖的 并购策略不同，呈现出以下新特点：一，并购的动机主要是扩大规模，把规模经济 青岛大学硕士学位论文 当作发展的一种战略，降低成本，提高经济竞争力；优势互补，取长补短，占领科 技至高点，增加产品中的技术含量；避开贸易壁垒，减少产品销售的阻力，开拓区 域集团内成员国的市场。这与以前以融资兼并方式吞并其他企业，或者在兼并后将 新公司的资产分割出售，牟取股市进出差价原则的兼并活动有着本质的不同。二， 并购并非是大鱼吃小鱼，而是更大的企业并购大企业的大鱼吃大鱼。如瑞士两家跨 国医药集团公司巴塞尔一盖古与桑多合并，涉及资金6 0 0 亿美元。三，并购主要是 在欧美及亚洲的一些工业化国家之间进行，广大的发展中国家，特别是非洲和拉美 的些国家短期内几乎没有受到影响。 ( 2 ) 对外直接投资战略从一元化转向多元化。主要表现在以下两个方面：一， 进入2 0 世纪9 0 年代以来，资金投入重点从发达国家逐渐转向发展中国家，对外直 接投资地区呈现出多元化的特点。相关资料显示，1 9 9 7 年与1 9 9 6 年相比，世界对 外直接投资流入发达国家的比重上升，而流入发展中国家的比重下降，其主要原因 是东南亚金融危机的冲击。发达国家对外直接投资的流出额大于流入额，表现为资 本的净流出；发展中国家对外直接投资的流出额小于流入额，表现为资本的净流入。 因此我们可以判断，世界资本的投入重点逐步从发达国家转向发展中国家。同时可 以看出，随着发展中国家经济的发展，其在对外直接投资总额中的比重呈上升趋势， 其世界经济地位的上升，必然会导致对外直接投资地区结构出现多元化的趋势。二， 对外直接投资加速向服务业倾斜，直接投资的产业结构呈现多元化。从2 0 世纪8 0 年代中期开始，国际直接投资从以制造业为主转向以服务业为主，投资重点从第二 产业向第三产业转移。 ( 3 ) 直接投资战略向契约化战略转化。2 0 世纪8 0 年代以前，跨国公司占领国 际市场的经营战略是直接投资，8 0 年代后，随着区域性集团的蓬勃发展和贸易保护 主义的抬头，跨国公司的直接投资战略遇到了重重障碍，为了克服障碍、提高利润、 降低风险，跨国公司开始突破传统的直接投资模式，较多地转向通过协议合同等契 约式的经营战略，即跨国公司通过向海外协议企业提供管理、专门知识、商标或向 协议企业提供产品或企业形象设计而获得海外经营权。契约式的经营战略的核心是 合作合同，其战略安排有多种可供选择的方式，其中许可证转让、专有权转让和分 包合同是最基本的形式，也是目前发展较快、较常运用的形式。 3 全球化蓬勃发展时代跨国公司的新特征 全球化时期，各国经济相互依存程度有了显著的提高，国家间经济联系进一步 密切，各国对外开放倾向加强，采取外向型的经济策略来推动本国经济的发展。 首先，跨国公司竞争重点由“资源竞争”、“市场竞争”转向了“科技竞争”，企业 确立了“知识优先”，知识是其核心资源的竞争观念。近年来跨国公司一个明显变化 是，以物品为基础的生产转向以高、高技术和以服务为基础的生产。现代企业的价 第一章跨国公司的发展历程 值在于其获得能力，而不在于其资产的多少。与传统企业相比，现代企业的获利能 力更多地取决于企业的r & d ( 研究开发) 投资力度和r & d 的战略。也就是说，跨 国公司新的竞争焦点将不再是数量空间( 产量或价格) ，而是特定的技术和特写的市 场之间找到正确位置的能力。 其次，跨国公司之间的国际竞争已经从产品竞争转向组织竞争。在知识经济中， 生产要素的结构发生了根本性的变化，生产方式由大规模集中转向灵活分散。企业 之间的竞争不仅要通过各自的产品来进行，还要通过建立起来的企业网络进行。这 个网络中，r & d 网络是一个重要的支撑，跨国公司r & d 网络的竞争能力如何，直 接影响其参与全球竞争的成败。特别是在知识经济时代，企业的r & d 网络不仅能 够在内部畅通地传达信息，进行创新，而且可以从外部系统中获取信息，对网络进 行自我否定和自我加强，从而形成报酬递增的正反馈机制。所以，跨国公司要想在 知识经济中获得竞争优势，必须建立一个遍及全球的r & d 网络，让企业的创新超 越传统的组织和文化的界限，形成一个凌驾于企业、产业和国别的r & d 网络体系。 第三，合作竞争和双赢战略成为跨国公司之间竞争的主格调。社会经济活动的 基础是各个成员之间的分工与合作。在全球化经济中，一方面，跨国公司之间的竞 争越来越激烈，另一方面，相互之间合作的倾向也越来越明显。麦肯锡的一些高级 顾问认为：对于大多数的全球性公司来说，完全损人利已的竞争时代已经结束。许 多跨国公司都逐渐明白一个道理，长期势均力敌的争斗将使各方财力、智力枯竭， 资源耗尽，难以应对下一轮的竞争和创新。特别是在技术进步日益加快的全球化市 场竞争中，任何单个企业的力量都是有限的，即使实力雄厚的跨国公司也面临巨大 的竞争压力，仅靠自己的资源能力无法实现更高层次的战略目标。跨国公司必须与 其竞争对手进行合作，以增强自身的竞争优势或共同分担进入新技术领域带来的风 险，通过合作来达到“双赢”的目标。跨国公司这种合作性竞争战略的转变必然对 其r & d 投资带来影响，因为跨国公司间的大部分合作多是技术性合作，为了推动 这些合作项目，跨国公司就需要在海外新建一些r & d 机构，这在一定程度上推动 了r & d 全球化的深入发展。 1 2 跨国公司的产生和发展 跨国公司的产生最早可以追溯到1 6 、1 7 世纪。1 6 0 0 年成立的英国东印度公司， 作为殖民主义侵略扩张的工具，它是英国垄断印度和远东的香料、棉织品、丝绸等 商品贸易的早期载体，已具有跨国公司的雏形。英国伊凡亚历山大所著真正的资 本主义一书介绍：1 6 0 0 年1 2 月3 1 日，英国女王伊丽莎白一世授予一群“特定的 冒险家”开办公司的特许状，叫做“在东印度群岛进行贸易的伦敦商人的公司与总 督”，或称东印度公司。特许状把与东印度群岛之间的“完整、全部和惟一的贸易”授 7 青岛大学硕士学位论文 予该公司，其他任何人，除非获得该公司及其制定法律的许可，不得参与对东印度 群岛的贸易。该公司还被授权对违犯者处以罚金和监禁，以维护公司的垄断权。英 国东印度公司和其他类似的公司是现代人们公开提到的股份有限公司的先驱。但真 正现代意义上的跨国公司的出现，应该是在1 9 世纪中叶。从1 8 6 8 年第一家跨国公 司建立至今，跨国公司的发展大体经历了产生与初步发展、逐渐成熟、恢复发展和 全球化四个阶段。 1 2 1 跨国公司形成和初步发展期( 1 9 世纪中叶1 9 1 3 年) 1 9 世纪中叶，由于以内燃机为动力的交通工具的广泛使用，以及机械产品生产 中标准化程度的提高所引起的规模经济潜力的增加等等，使企业经营空间得到了极 大扩展，不少欧美企业开始跨国生产和销售。世界上第一家跨国公司应该是美国的 胜家缝纫机公司，这是第一家以追求全球市场为特色的跨国公司，也是第一家在全 世界同时生产和大量销售同一种产品的公司，1 8 5 1 年，该公司获得缝纫机发明专利 权，1 8 6 8 年，为了满足欧洲市场对产品的需求，该公司在苏格兰的格兰斯哥设立工 厂。继胜家公司之后，德国的拜尔化学公司、西门子公司、美国的美孚石油公司、 福特汽车公司、瑞士的雀巢公司、英荷的壳牌公司等等，都纷纷以在国外设立分厂 或分公司的形式开展对外直接投资活动。到1 9 1 3 年第一次世界大战前夕，英国跨国 公司的海外子公司数量己达1 4 0 家，欧洲大陆国家达1 7 5 家，美国达1 1 8 家。 早期跨国公司对外直接投资的原因主要是为了获得新的市场和资源，以资源为 目标的直接投资多数流向发展中国家，而以市场为目标的直接投资则基本在欧美工 业化国家之间流动。在欧美工业化国家中，英国对外投资最多，其次为法国、德国 和美国。而且，欧美跨国公司投资的行业也不完全相同，美国的跨国生产经营活动 主要在资本密集型的大规模生产和装配领域，英国跨国公司则以加工和消费品行业 为主，而欧洲大陆跨国公司侧重于在化工和电器工程行业开展跨国生产经营活动。 4 1 。2 2 逐渐成熟时期( 1 9 1 4 1 9 4 5 年) 第一次世界大战之后，许多参战国遭受巨额经济损失，不久，世界又爆发了三 次严重的经济危机，特别是1 9 2 9 - - 1 9 3 3 年的经济大萧条，使欧洲主要资本输出国的 跨国经营活动受到了严重打击。英国的对外直接投资占世界的比重，从1 9 1 4 年的 4 4 6 降到1 9 3 8 年的3 9 8 ，法国由1 2 降到9 5 ，德国则由1 0 降到1 3 。与 此相反，美国的对外直接投资由1 8 5 上升到2 7 7 ，美国一跃而成为仅次于英国 的第二大资本输出国，成为世界主要债权国，美国的跨国公司也从1 1 8 家增加到7 7 9 家。同时，由于科学技术的发展，使跨国公司的投资范围进一步扩大，投资部门明 显增加。因此，这一时期，尽管西欧各国的跨国经营活动增长缓慢，但美国的跨国 公司却有了长足发展并逐渐成熟起来。 第一章跨国公司的发展历程 同样也是由于战争和经济萧条等因素，许多国家提高了关税并加强了进口管制， 这促使企业用跨国生产代替出口贸易。英国学者邓宁认为，这一时期企业跨国经营 中，跨国经营方式多样化，内部交易的规模和数量都大幅度增加，出现了纵向一体 化经营或多样化的经营，而且，跨国收购和兼并活动的增长快于新建企业的增长。 因此，国际性卡特尔( c a r t e l ，即联合企业) 快速发展起来。 1 2 3 二战后的恢复发展期( 1 9 4 5 2 0 世纪7 0 年代末) 第二次世界大战结束后，跨国公司经过短暂的恢复后，开始进入高速发展时期。 2 0 世纪7 0 年代以来，跨国公司呈现蓬勃发展的势头，越来越多的公司包括众多的 中小企业纷纷步入跨国公司的行列，跨过公司的数量不断上升。据联合国跨国中心 统计，1 9 6 8 年全球共有7 2 7 6 家公司它们在全世界的分支机构、子孙公司总计2 7 3 万家。到1 9 8 8 年，全球跨国公司总数增至2 万家，它们的子孙公司则达1 0 0 万家， 分布于世界1 6 0 多个国家和地区。1 9 9 6 年，全球跨国公司的总数又将近翻了一番。 无论是在发达资本主义国家内部还是在国际上，跨国公司的垄断程度都进一步 集中和加深。美托马斯戴伊1 9 8 3 年出版的谁掌管美国一书中指出：“美国 的经济权力是高度集中的。实际上，占全国人口十万分之二的大约4 5 0 0 人对全国半 数以上的工业资产、半数以上的银行资产、一半以上的交通运输业与公用事业和2 3 的保险业资产行使法定的权威。这些人就是这些领域中的最大公司的总经理、董事 长和董事。权力之所以集中在这样少数人的手里，是因为工业和金融资产集中于少 数大型公司的缘故。”据联合国跨国公司中心的统计资料，可以看出： 第一，全球对外直接投资总额迅速增长，从1 9 4 5 年的2 0 0 亿美元增到1 9 7 8 年 的3 6 9 6 亿美元，共增加了1 7 6 倍，年均增长9 2 。 第二，跨国公司的数量大大增加。1 9 4 9 年，全世界跨国公司母公司有5 1 2 家， 1 9 5 6 年迅速增至1 7 2 4 家，1 9 6 3 年增至4 0 6 8 家，1 9 6 8 年增至7 2 7 6 家，到1 9 7 8 年 全世界跨国公司的总数已达到1 0 7 2 7 家，海外子公司更是不计其数。 第三，跨国公司的地区分布更为广泛，到2 0 世纪7 0 年代末，跨国公司的投资 已经遍布全球1 6 0 多个国家和地区。 第四，跨国公司的产业分布进一步扩大，早期跨国公司的对外直接投资主要集 中在铁路、矿产、石油等生产初级产品的行业，战后，逐渐转向制造业和服务业。 第五，美国的跨国公司无论是从数量还是规模来讲，都超过英国，呈现出公司 规模最大、建立的海外子公司最多、对世界贸易和投资最有影响的特征。1 5 j 美国跨国公司之所以迅速崛起，这与战后特殊的政治、经济环境分不开的。具 体分析，有以下几点原因。 ( 1 ) 二战后，欧洲国家一片破败，即使是英、法等战胜国，国内也千疮百孔， 政府不得不把主要精力放在重建家园、恢复国内生产上。而美国由于本土没有遭到 青岛大学硕士学位论文 战争的破坏，战后的经济实力超过了所有资本主义国家的总和，它利用帮助西欧各 国重建家园的机会，扩大对西欧各国的直接投资规模。同时，布雷顿森林体系的确 立，使美元成为世界货币，这极大地助长了美国跨国公司向海外的发展。另外，美 国跨国公司在技术开发和市场营销上的优势也增强了它的竞争能力。 ( 2 ) 科学技术革命的发展加速了跨国公司的发展。战后第三次科技革命的迅猛 发展，一方面大大加强了资本国际化的趋势，深化了发达国家间的国际分工，国际 范围内的生产专业化和分工协作的发展达到一个新的水平，大大促进了发达国家的 发展；另外，在科技革命推动下，电子计算机和现代交通运输工具及通讯技术得到 广泛应用，极大地世界的空间距离，使跨国公司可以在世界各个地区和国家有效地 组织生产和销售活动，并使其母公司可以集中灵活地管理分布于各地的子公司的业 务活动。 ( 3 ) 竞争加剧，促使发达国家加强了资本的相互渗透，加速了跨国公司的发展。 垄断统治确立后，垄断与竞争并存，竞争更加激烈。随着竞争加剧，一些垄断组织 更多地通过在国外投资办厂来扩充自己的实力。国与国间的竞争，各国实力对比变 化，也促进了跨国公司的发展。 ( 4 ) 资本主义的发展，国家对私人对外直接投资的支持，对跨国公司的发展起 了重要的推动作用。跨国公司的发展得到了各国政府的支持和鼓励。政府或者以对 外援助为名，直接参与资本输出，从而带动私人对外投资的发展，或者直接向跨国 公司提供科研与发展补贴，以增强其国际竞争力，或者对跨国公司实行税收优惠， 鼓励它们在国外进行投资和再投资等。 ( 5 ) 政府的扶持和资助 跨国公司母国政府对其提供资助是它们发展的一个重要原因。这一方面最突出 的例子是美国政府和跨国企业的联系。第二次世界大战期间，由于战争的需要，美 国政府迫切要求军工企业对其提供军备支持。这些企业在战争中显示出了强大的财 力、创造力和另人印象深刻的能量，美国的战时机器得以运转，各大企业也趁机大 发横财。同时，因为战争对紧缺物资和能源的需求，美国政府主动和一些公司合作 以便掌握对这些资源的控制权，使政府和控制这些资源的企业的联系加强了。冷战 中，受意识形态的驱使和在与苏联的对抗中取胜的需要，美国的跨国公司和美国政 府的联系达到了空前密切的地步，双方可以对任何反对其合作的声浪置之不理，为 在全世界范围内铲除共产主义的共同目标而合作。二者的利益被捆绑在一起，跨国 公司在海外业务的扩张被联邦政府视为其利益的自然延伸。自此以后，美国跨国公 司和政府的联系机制被固定下来。例如，1 9 6 9 年1 2 月建立的海外私营投资公司是 联邦政府刺激对发展中国家进行私人投资的主要工具。该公司作为一个半自治的政 府保险公司为那些要到国外投资的美国公司提供投资保险、投资担保、研究方面的 第一章跨国公司的发展历程 协助贷款等等。这些支持几乎没有任何附加条件或监督。在里根和布什年代，美国 政府不但对工商业采取自由放任的政策，而且以强调“全球商业”和“全球经济” 的方式进一步协助以美国为母国的跨国公司在“全球经济”中占据地盘。 1 2 4 全球化时期 跨国公司是经济全球化的重要推动者，反之，经济全球化又促使跨国公司不断 地进行调整、重组和改革，跨国公司在全球范围内进行研究开发、投资、生产和贸 易活动，把自己占优势的资本、技术、人才、管理等资源同东道国的优势结合起来， 做到最有效地运用资源。跨国公司在实施全球战略中最重大的举措是跨国并购和跨 国战略联盟。跨国并购的基本原因是战略调整和业务重组。2 0 世纪9 0 年代，特别 是中期以来，全球并购规模急剧扩大。1 9 9 0 年，全球并购案件1 1 3 0 0 次，涉及金额 约4 0 0 0 亿美元，1 9 9 5 年，并购案件2 2 7 0 0 次，涉及金额8 0 0 0 多亿美元。1 9 9 7 年全 球并购案件是1 9 9 5 年的两倍，而1 9 9 8 年又比刨纪录的1 9 9 7 年增加约5 0 9 6 ，全球并 购金额达2 2 万亿美元，并出现了多起超大规模的并购案。1 9 9 9 年上半年的并购案 就达1 5 万亿美元，一次并购超过5 0 0 亿美元的有好几例。”1 跨国战略联盟是跨国 公司发展到高级阶段的产物，跨国公司通过战略联盟，将以前的竞争对手变为合作 者以对付新的竞争对手，以尽快控制世界主导产业和新兴产业。2 0 世纪8 0 年代跨 国战略联盟成为普遍形式，2 0 世纪9 0 年代得到迅猛发展，世界上各种联盟数量已 达上万个，联盟形式也由产品领域发展到研究开发领域。 第二章跨国公司的影响分析 2 1 跨国公司的地位 跨国公司在国际经济关系中的地位十分特殊，它既是重要的行为主体；又是特 殊的联系媒介；跨国公司的内部交易表现为国家间的经济关系。 首先，跨国公司是除国家以外国际经济关系中的重要行为主体之一。联合国的 出版物曾对跨国公司做出如下表述：“跨国公司是股份制或非股份制的企业，包括母 公司和它们的子公司。母公司的定义为一家在母国以外的国家控制着其他实体的资 产的企业，通常拥有定的股本。股份制企业拥有1 0 或者更多的普通股或投票权 者，或者非股份制企业拥有同等的数量( 资产) 者，通常被认为是资产控制权的门 槛。子公司是一家股份制的或非股份制的企业，在那里一个其他国家的居民的投资 者对该企业管理拥有可获得持久利益的利害关系。” 7 1 母公司是在本国政府登记注腮 的法人团体，子公司是根据东道国政府的法律而注册的法入团体。因此可以看出， 跨国公司是有独立行为权利和行为能力的经济实体。它是有权利和能力控制在作为 其基地的国家以及之外的生产或服务设施的企业，并承担相应的责任和义务。正如 约翰斯托普福德和苏珊斯特兰奇在他们的著作竞争的国家，竞争的公司书 青岛大学硕士学位论文 中所论证的那样，强大的母公司及其广泛分布的子公司和全球联盟，十多年来已被 人们看作当代国际事务的主要特征。 有的跨国公司实力雄厚，是集生产、贸易、金融及技术于一身的庞大经济实体， 甚至能牵动世界股市。例如，2 0 0 0 年世界最大5 0 家跨国公司的收入均超过5 0 0 亿 美元，最大的埃克森公司收入超过2 1 0 0 亿。除了2 1 个最大国家经济体外，埃克森 公司的收入超过其他所有国家的国内生产总值，排在丹麦、挪威、沙特阿拉伯及波 兰之前。【8 】所以，日本有的专家认为：“跨国公司已经成为强大、独立的行为主体， 它与民族国家一比高低，其重要作用甚至已超过了民族国家。”1 9 其次，在国家与国家间的经济关系中，跨国公司是重要的桥梁和纽带，沟通和 联结着母国和东道国之间的关系，是国家间交流的重要平台。所以，跨国公司在母 国和东道国这两个宏观主体之间起着粘合剂”的作用。东道国和跨国公司母国要展 开经济交往，往往必须要通过跨国公司，要和跨国公司打交道，因为跨国公司垄断 了全球生产的4 0 ，国际贸易的5 0 - - 6 0 ，国际技术贸易的6 0 t 络一7 0 ，科研与 开发的8 0 一9 0 ，国际投资的9 0 。虽然跨国公司以母国为基地，但其经营活动 越来越向海外拓展，积极地迸军海外市场，进行跨国经营。1 9 9 9 年，世界1 0 0 家最 大跨国公司的平均跨国指数已达5 2 6 ，其中欧盟的为5 8 7 ，加拿大和瑞士更分 别高达9 2 和9 3 1 。u o l 第三，国家间经济关系实际是跨国公司的内部交易。从跨国公司的组织体制来 看，其内部实行一体化领导的经营体系。母公司与子公司之间是一种从属关系，子 公司受母公司的领导，予公司的、投资方向、资金筹措、人事安排、经营活动等重 大问题都由母公司决定，子公司的经营活动都要服从母公司的全球战略规划。公司 实行企业内国际分工和专业化协作。从国家间贸易往来看，虽然在跨国公司的贸易 额中，外部贸易所占比重要大予内部贸易额，但跨国公司内部贸易发展十分迅速， 在整个世界贸易中和一些发达国家的对外贸易中都占很大比重，并呈上升趋势。例 如，1 9 6 6 年跨国公司的内部贸易占世界贸易的2 2 ，1 9 8 0 年上升到2 5 ，1 9 9 3 年 约占世界贸易的1 ，3 。1 跨国公司内部交易是传统的国际商品交换和技术转移的一种变形，它改变了传 统的国际交易方式，使传统的国际交易的性质发生了变化。按这种交易方式进行的 商品和技术转移虽然表现为是跨越国界的、不同国家之间的交易行为，但实际上并 非在不同国家间独立的进口者和出口者之间实现的，而是在同一家跨国公司分设在 不同国家的子公司间进行，交易双方不仅是同一国籍的公司，而且是同属于一家公 司，为同一个所有者；他们实行的是内部化和网络化经营管理，即信息内部化、中 间产品交易内部化、最终产品价格内部化、资本货物内部化、资金调拨内部化等。 因此他们交换的基础不是根据其价值或成本，而是根据公司的总体战略目标。可见， 第二章跨国公司的影响分析 跨国公司经营的内部化过程就是将其资源在国际范围内进行内部转移的过程，是超 越国界的交易活动，也是国际经济关系的一种特殊表现形式。所以，从一方面看， 跨国公司母公司与子公司之间、子公司与子公司之间的关系是企业内部之间的关系。 但从另一方面看，跨国公司母公司与子公司、子公司与子公司之间又是母国与东道 国之间的国家经济关系。 2 2 跨国公司的影响 与其国际地位相适应，跨国公司对世界经济具有深刻而长远的影响，它可以推 动也可以破坏国际经济的发展，因此，对跨国公司，我们必须保持清醒的态度。 第一，跨国公司促进了各国之间的经济往来。跨国公司为追求高额利润，在世 界各地建立子公司、分公司，开展国际化生产经营，从而扩大和加强了国与国、公 司与公司间的经济联系，密切了各国之间生产、交换、流通、消费、技术、研究与 开发等方面的协作关系。跨国公司的活动将各国家的经济联结起来，并使相互依赖 增强。跨国公司的发展促进了生产的国际化，把世界各国纳入了国际分工体系。跨 国公司的生产是在世界范围内进行的，其生产资源的配置、产品的销售都是以国际 市场供求为依据。跨国公司的产品都不是一国制造，而是各国工人的劳动成果，是 国际产品，是由多个国家分工合作完成的。跨国公司通过遍布世界各地的子公司将 本国与其他国家的生产活动紧紧地连结在一起。同时，跨国公司促进了国际贸易的 增长。战后国际贸易的发展速度远远超过战前和同期世界生产的发展速度，是和跨 国公司的作用分不开的