（国际法学专业论文）海运服务贸易中的倾销与反倾销问题研究.pdf

摘要 海运业是关系一个国家经济发展的支柱性行业，同时构成服务贸易的 重要组成部分。相对于其他服务行业来说，海运服务业是更具敏感性的行 业，它直接关系到国家主权安全和国家重大政治经济利益。在w i o 所奉行 的逐步自由化原则的指引下，海运服务也朝着自由化的方向前进。然而对 于海运服务领域这样一个重要且敏感的领域，各国出于主权利益和政治经 济等因素的考虑，使其自由化过程受到种种限制。因此，在海运服务自由 化的趋势下，很多海运国家为了不让自己国家的海运业丧失竞争力，纷纷 对于海运服务采取相应的保护措施，这些措施常常表现为一些海运反竞争 行为，倾销行为便是其中之一。倾销行为常常会破坏市场的公平竞争秩序， 威胁市场经济的基础，对国际贸易产生某种程度的不利影响。反倾销就是 对这种不公平贸易行为的“矫正”。 倾销与反倾销的理论与实践在国际货物贸易领域中已被广为运用，并 逐步成为一些国家抵制进口，对本国相关产业和商品进行保护的一种非关 税隐性壁垒。因此，如何有效利用反倾销理论和规则，维护国内市场的竞 争秩序，是目前世界各国竟相研究的课题。随着国际经济贸易的发展，服 务贸易也同样需要建立反倾销制度。然而，令人遗憾的是，相对于货物贸 易而言，服务贸易领域的反倾销理论和实践是比较落后的。即使是在较早 出现倾销现象的海运服务贸易领域，到目前为止也只有欧盟的前身一欧 共体通过4 0 5 7 1 8 6 号规则，在一定范围内对其进行调整。 为了抵制海运服务贸易领域可能或已经出现的倾销现象，维护我国航 运市场正常的竞争秩序，合理保护我国的航运产业，本文试图对从海运业 存在倾销行为出发，通过对海运服务中的倾销存在形式的分析，引出海运 服务建立反倾销规则的必要性和可行性，最后上升到构建海运服务贸易的 反倾销规则的设想，本文试将货物贸易领域中的反倾销理论引入海运服务 贸易领域加以分析研究。全文共分为四个部分： 第一部分嗨运月艮务贸易中倾冶5 存在的可能性”。首先廊每运服务贸易 的分类和涵义作了简单介绍。在此基础之上，对海运服务贸易中倾销存在 的可能性进行初步分析，文章中对服务贸易中存在倾销的可能性这一部分 的探讨，对后面海运服务贸易中存在倾销行为的可能性及具体的倾销形式 起到了铺垫作用。 第二部分“海运服务贸易中存在的倾销形式”。根据文章第一部分对服 务贸易的四种服务方式中存在倾销现象可能性的分析，具体结合海运服务 贸易的三大分类( 即海上运输服务贸易、海运辅助服务、港口服务) 对海 运服务贸易中存在的倾销形式逐一进行分析，笔者同时将我国在海运服务 贸易中所做的承诺及现状也贯穿其中，更加具体得对该问题进行探i - t 。其 中重点讨论了海上运输服务贸易中的倾销存在形式。 第三部分“海运服务贸易反倾销制度构建的必要性和可行性”。在对必 要性问题进行论述前，首先阐述了包括海运服务贸易自由化的整个贸易的 自由化需要反倾销手段来维护，紧接着提出了将货物贸易中的反倾销制度 引入服务贸易中的观点。文章对服务贸易中建立反倾销制度的必要陛进行 了论述，论述中具体结合海运业来说明海运服务贸易同样有必要建立反倾 销规则来保护海运业的公平秩序。最后，通过对欧盟海运服务反倾销的立 法实践来说明构建海运服务反倾销制度的可行性。 最后一部分“海运服务贸易反倾销制度的构建”。该部分内容实际上是 对文章前三部分的一个自然延伸。通过参照较为成熟的货物贸易中的反倾 销立法模式和欧盟4 0 5 7 8 6 号规则，对建立海运服务贸易的反倾销调查程序 和某些实体与程序规则提出了设想和建议。对反倾销规则中正常价格的认 定、交易价格的认定、损害的确定、倾销与损害之间的因果关系及反倾销 调查程序等问题作了一定的探讨。在文章最后，笔者从为保护我国海运业 沿着良好公平的秩序发展为目的出发，对我国构建海运服务反倾销制度提 出了几点建议。 关键词：海运月艮务贸易，服务贸易，倾销，反倾销 t t l em m i r l ei n d u s t r yi sr 瑚i 1 1 s 哪o fi i l 西l s 舡yw h i c hr e l a t e st ol h ew h o l e e c o r 卿d e v e l o p m e n to f an a t i o n , i ts i m u l t a n e o u s l yc o l l s t i t u t e sl t a ei m p o r l 狮tp 毗 o ft h es e r v i c e 峨m a r i n es e i v i l t em 由l s t l yi sm o r es e n s i t i v ef l a e no l l l e rs e r v i c e i n d u s l r i e s ；i tm a ya f f e c tl h es o v e r e i g n t ys e c u 田m a dt h es i g n i f i c a mk a e r e s to f p o l i t i c sa n de c o l l 埘l l i co fan a t i o r lu n d e rt h ed i 1 蜘o d _ o ft h eh q ) e r a l i z a l i o n p r i n c i p l eo fg a b 1 1 1 em a r i n e 靶池h a d u s 姆i s a l s oc h a s i l l gt h el i b e r a l i z a t i o n p r i n c i p l e h o w e v e r , c o 商捌n gt h ec h a r a c t e ro f s e n s i t i v i t yo f m 疵n e 鳓r v i o e 如d l l s t f y ， m a n yn a t i o n sl i m i t e dt h eu b e r a l i z e dp r o c e s so f n l a r i n es e r v i o ei n d u s 略b e c a u s e t h e yc o n s i d e r e dl t l e i rs o v e r e i g n t y 锄dt h ei n t e r e s to fp o l i t i c a la n de c o n o m y t h e r e f o r e , u n d e rl h em i n do f l i b e r a l i z e dm a r i n e8 岛啊o e al o to f n a d o n sa d o p tt h e m e o s l l r eo fp r o t e c t i o n i s mt ok e e pt h ea b i l i t yo fc o m p e t i t i o ni nn 翰r i l l es e r v i c e i n d u ；1 1 1 e m 髓s 嘴s 勰啦蛐t h eb e h a v i o r so fc c 籼曲e r _ c o m p e t i t i o n , w a i d u m p i n g i so n eo f t h e m o u m p i l l gd e s m ) y st h ef a i ro r d e ro f m a r k e tf r e q u e n t l y , i tt h r e a t e n st h ef o u n d a t i o no f m a r k e te c o n o m y , a n di th a st h ea d v e r s ea f f e c tt ot h e h n e m a f i o r m lw a d ei i la 、删1 t 】e 删劬瑚p i i l gi s j u s tt h er e c t i f i c a t i o nt ot h i st m f a i r w a d e t 1 1 e 幽e 0 呵o f 也班晒n g 甜da 1 1 血h 溅h a s 慨u s e d 证细b e i 瑚删c a r g o w a d ef o rs e v e r a ld e c a d e s a n dm a n yn a t i o n st a k et h i sa a e o r ya saw e a p o nt o p r e v e n ti r i 耀灿c o m p e 氆| 傩i nd o m e s t i cm a r k e t s a sw e l la st op r o t e c tr e l e v a n t d o m e s t i ci n d m t r i e s f o rt h ep h i p o s eo fr e s i s 吨p o s s i b l eo re ) 媳d u m p i l l g 枷si ni n t e m a f i o m lm a r i t i m es e a v i c et r a d ef i e l da sw e l la sp l 叫五i 培d o l l e b 正c m a r i f m ei n d u s l r i e s , f i l ep a p e rt r yt o 抽血1 0 c h j c e 砸正血m 她t h e o r yi n t om a r i t i m e s e r v i c ew a d ef i e l dl h o r o u g h l y o nt h i sb a s e s o m en e wc o n c e p t sh a v eb e e np u t 蠡玎u ，a t d c o m p m 1 w i l h i m e m a f i o n a l c a r g o t r a d e , l h e l h e o r y a n d p r a c t i c e o f a n t i 也n p i n g i s b a c k w a r d i n i n t e m a f i o m ls e r v i c e t r a d e a s t h e p a r t o f i n t e r n a t i o n a l s e r v i c ew a d e t h a t sa l s ot h ef a c ti ni n t e m a t i o n a lm a r i t i m es e r v i c e sw a d er i e l & o n l y r e g u l a t i o n4 0 5 7 8 6o f e u , a d j u s t i n gs e v e r a lp a r t s o f t h i sf i e l d f o rt h ep u r p o s e so fr e s i s t 吨p o s s i b l eo re x i s t i n g , i l m p i n ga c t i o n si n i m e m a l i o n a lm a r i l i m es t 而o et r a d ef i e l da sw e l lf i t sp r o t e c t i n gd 凹i l e s 6 cm a r i t i m e i n d u s l f i e s , t h ep a p e r 时t oi n t r o d u c ea r r d - d 唧p i n gt h e o r yi r g om 越i d m es e r v i c e t r a d ef i e l dt l 蜘o u i ：h b o nt h i sb a s e ，跚t n en e wc o n c e p t sh a v eb e e np u tf o r w a r d 毗p a p e r i s d i v i d e d i n t o f o u r p a t s ： p a r tl 叮l 屺d u m p m ge x i s t e di nt h em a r i t i m e 鬻r v i c e 位l d e f k s to fa l l , 讲鹤d 击n gt h ec l a s s i f i c a t i o no ft h em a r i t i m es e r v i c e 咄a n d p u t t i n gf o r w a r dt h ep o s s i b i l i t yo f t h ed u m p i n g i nm a r i t i m es e r v i c et r a d e t h ep o i n t o f t h i sp a r ti sg i v i n gad e t a i l e da n a l y s i so f t h ed u m p i n gw h i c he x i s t e di nt h ef o u r d i f f e r e n t m o d e so f g a 隅 p a r t2 叮1 1 ef o r mo f d u m p i n go f t h em a r i t i m es e l v i c 七- 缸a d e o nt h eb a s i so f t h ep a r t1 ，l i i l 虹n gw i t ht h et h r e ec l a s s i f i c a t i o no f m a r i t i m e s e r v i c et r a d e , g i v i n ga g e n e r a lm 】；a l y s i so f t h e v a r i o u sd u m p i n gf o r mw h i c he x i s ti n m a r i t i m e 辩池w a d e n l ei n t e m 面o n a l $ e f l b o i l l et r a d ei st h ep o i n to f t h i sp a r t p a r t3 叮h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fc o n s t a t c 6 a gt h e r u l e so f a n t i - d u m o i i l g i n m a r i t i m es e r v i c e 位l d e ， p u t t i n gf o r w a r dt h ev i e w p o i n to f m d c 慨t 1 1 ea n t i - d u m p i n gr u l e sf r o m t h ec a r g ow a d ei r a os e r v i c et r a d e d i s o 怪i n gt h en e c e s s i t yw h i c hc o n s t i t u t e st h e a n t i - d u m p i n gr u l e s i l lt h es e r v i c et r a d e n 岱既曲：】gt h ee x a m p l e sa b o u tt h e d i s a d v a n t a g eg i v e nb yd u m p 堍洫m a r i l k m es t a y i c ei no l d e r t oe m p h a s i z et h e n e c e s s i t yo f c a m s 缅n e st h ea n t i - d u m p i n gr u l e s 洫m a r i t i m es e r v i c el 髓d d e o d i m m i n gt h ef 爱t s i b i l i t yo fc o n s t i t u t e st h ea n t i - d u m p i n gr u l e si nm a r i t i m e s e r v i c e t r a d e b y r e g u 蜥o n 4 0 5 7 8 6 0 f e u p a r t 4 c o n s t i t u t i n g t h e a n f i 峨r u l e s i n m 蒯m es e r v i c e 缸a d e ， g i v es e v e r a ls u g g e s t i o n so nh o wt oc o n s f i m mt h ea n t i - d t n n p i n gr u l e si n m a r i t i m e 簧戚t r a d e t h e s es u g g e s t i o n s 黜b a s e do nt h er e g u l a t i o n4 0 5 7 8 6o f e u f i n a l l y , p r e s e n t i n gs o m ei d e a sa b o u th o w t oc o n s t i t m et h ea n t i - d u m p i n gr o l e s i nm a r i t i m es e l w i c et r a d eo f c h i n a k e yw o r d ：m 撒s e r v i c et r a d e , s e r v i c et r a d e , d u m p i n g , a n t i - d u m p i n g 引言 乌拉圭回合多边贸易谈判的一大成果是确立了( ( 服务贸易总协定 ( g a t s ) 的多边框架规则，谈判各方就服务贸易框架下的主要领域分别进 行谈判和承诺，确立了具体的规则制度。海运服务业作为服务贸易总协定 所规范的一个重要的服务行业，自然也是g a t s 框架下的议题之一，并且 受到世界各国的普遍关注。随着世界贸易组织各项货物贸易协议的实施， 世界货物贸易量的大幅度增长必然会推动海上货物运输量的上升，使海运 服务更加引人注目。新一轮的海运服务谈判也将提到议事日程，海运业仍 将成为未来国际贸易中的重点和难点。 由于海运业对一国的经济发展和国家安全关系重大，各海运国竟相参 与海运竞争的同时，出于对本国利益的考虑，往往联合起来对海运市场进 行垄断，以至于打破了海运市场的本应由具有的公平竞争秩序。造成这种 垄断局面背后的一个很重要原因就是倾销行为的存在。“倾销”一直是人们 所关注的话题，根据现行的经济理论，倾销会扭曲产品的正常价格，并对 进口国国内的相关产业或其建立造成损害或损害威胁。倾销的最终结果是 造成垄断，消费者会因此而成为受害者。在法学家看来，倾销是一种不正 当的竞争手段。因此，通过反倾销立法，对这种不正当行为进行矫正，是 法律正义j 陛的必然要求。 长期以来，人们对倾销问题的认识乖研究通常都局限于货物贸易领域， 反倾销理论很少被用于服务贸易领域。然而，通过对倾销本身的定义和服 务贸易四种服务方式的分析，我们发现服务贸易中也是存在倾销行为的。 因此，作为服务贸易的重要组成部分，海运服务贸易中的倾销问题就更值 得我们去研究和探讨了。虽然欧共体( 欧盟的前身) - - y - 1 9 8 6 年通过了4 0 5 7 8 6 条例，最早将货物贸易中的反倾销理论运用到海运服务贸易领域，并由此 对海运业中的倾销与反倾销做出了一定的调整，但就其内容和调整的范围 来看还是不尽完善的。尽管如此，欧盟的海运反倾销立法对我们构建海运 服务贸易反倾销制度起到了很好的借鉴作用。 随着国际海运服务贸易的发展，诸如战斗船之类的传统的倾销方式在 海运服务贸易领域几乎不存在了，但新的倾销方式却不断出现。根据世界 贸易组织对服务贸易的分类和定义，一些新的领域如商业存在、自然人流 动、境外消费等，都有可能出现倾销现象。例如作为境外消费的港口服务， 按照通行的国际货物贸易领域的相关标准来衡量，可以说已经存在着相当 严重的倾销行为。若要防范和遏制这些不正当竟争行为，就要求我们将货 物贸易中的反倾销的概念和理论引入到海运服务贸易领域，同时，对海运 服务贸易领域已经和可能出现的倾销现象作全面地分析和研究，并制定出 相应的对策。 在国际海运服务贸易竞争越发激烈的趋势下，如何构建海运服务贸易 的反倾销制度，以维护一国海运服务贸易市场的正常秩序，从而保护本国 海运服务贸易的健康发展，是我们所面临的一个重大课题。 一海运服务贸易中倾销存在的可能性 ( 一) 海运服务贸易的界定 海运服务涉及领域甚广，主要指以船舶为工具从事跨越海洋运输货物 和旅客的运输服务和相关辅助服务部门。按照( ( 国际服务贸易分类表， 海运服务包括六个方面：( 1 ) 旅客运输；( 2 ) 货物运输；( 3 ) 船舶租赁：( 4 ) 船舶的维护与修理；( 5 ) 装卸与理货服务；( 6 ) 海运代理服务等。根据 g a t s 对服务贸易按跨毙提供( 模式一) 、境外消费( 模式二) 、商业存在( 模 式三) 和自然人流动( 模式四) 的分类，国际海运服务应包括旅客及货物 的国际班轮与租船运输服务、提供港口设施服务、各种辅助性服务、在境 外设立海运服务分支机构或代理机构、海运雇用服务等知一，人们惯常 将海运服务贸易划分为三大部分内容 1 、国际海上运输服务。它主要包括国际货运和国际客运( 不包括沿海 和内水运输服务) ，其主要种类有国际班轮运输、散货及不定期国际船运和 其他国际船运。在这几种运输方式中，国际货物班轮运输是海运服务贸易 中最为重要的形式，也是最早形成反倾销制度的领域，本文将对其进行重 点讨论。 2 、国际海运辅助服务。海运辅助服务是海运服务的重要组成部分，是 海上运输业务正常开展的必要条件。它主要包括海运理货服务；海 运报关服务；集装箱堆场服务；海运代理服务的等。其中海运代理服 务使其主要方面。海运代理服务涉及的行业包括货运代理业，海运经纪业 和船舶代理业等。 3 、港口服务。即港口设施的进入和使用，是海运系统中不可分割的一 部分，也是海上运输服务贸易的重要组成部分。港口服务传统上包括两大 类，即港湾业务和港岸业务。前者包括：拖航，加油、给水、给养、引航、 维修、系泊、救难、安全检查、卫生检疫及船舶检查等；后者包括：船舶 装卸，货物转运等。目前，港口服务已超出传统港湾业务和港岸业务的范 围，许多国家都将港口划出一定范围或在港口整个区域建立自由贸易区和 。余劲松主编：国际经济法专论，武汉：武汉大学出版社，2 0 0 3 年版，第1 7 9 页。 。张湘兰、张辉：“w t o 与中国海运服务贸易法律制度”，武汉大学学报2 0 0 3 年第1 期，第1 0 页。 o 李国安主编：( w t o ( 服务贸易多边规则) ，北京：北京大学出版社，2 0 0 6 年版，第2 6 4 页。 3 自由港，以低税率或免税来吸引外商在区内存储货物，并开展包装、加标、 加工、装配及中转等业务9 。 通过以上对海运服务的分类，我们不难给海运服务贸易下一个定义，即 海运服务贸易是指在不同国家( 地区) 境内以海运服务为交易对象的贸易 活动，即贸易一方为另一方提供海上运输及相关服务，以实现货物和人员 在不同国家( 地区) 间的位移。其内容包括通过海上航线运送旅客、货物 过程中所产生的海上运输服务、与之相关的海运辅助服务以及港口设施的 进入、使用中产生的港口服务。 ( ( 月艮务贸易总协定( g 越s ) 的诞生是乌拉圭回合多边贸易谈判的一 大成果，谈判各方就服务贸易框架下的主要领域分别进行谈判和承诺，确 立了具体的规则制度。海运服务业作为服务贸易总协定所规范的一个重要 约服务行业，自然被纳入到g 鸥框架下，与其他服务行业一起受该协定 的调整和约束。 ( 二) 服务贸易中倾销存在的可能性 1 、倾销的含义 什么叫f 顷销”( d i h n p j n g ) ? 在国际贸易中它是不是件“应予谴责” 的坏事? 是不是一种“不公平的贸易行为”或“不正当竞争行为”。? 从经济常识的角度来讲，人们说的懒销”，指的是一种“差价销售” ( p r i o e d j s c r i r n i n m i ) ，即在两个市场上，同一种货物用两种不同价格出售。 用经济学术语来说，销售人对在成本上没有多大不相同的产品，对两个以 上顾客索要有较大差别的价格”。然而，当倾销在作为法律领域的概念时， 人们对它有着与经济学不同的理解。c 关税与贸易总协定( g a t r ) 第6 条 将倾销定义为：“一国产品以低于正常价格的方式进入另一国市场”。结 合g a t t 其他条款来看，g a i t 并不一概反对倾销。如果将某一出口商的 倾销行为诉诸法律，并采取法 聿措施予以抵制，还需要具备以下客观条件： 首先，倾销产品对进口国国内产业造成实质性损害，或者造成实质性损害 。李国安主编：( w t o ( 服务贸易多边规则) ，北京：北京大学出版社，2 0 0 6 年版，第2 6 6 页。 o 许军珂：国际服务贸易法律制度与实务，北京：人民法院出版社，2 0 0 0 年版，第1 4 7 页。 o 赵维田：世贸组织( r o ) 的法律制度，长春：吉林人民出版社，2 0 0 0 年版，第2 7 2 页。 母同上书，第2 7 2 页。 。李圣敬、朱嘉宁：( w t o 争端解决机制和反不公平贸易法律事务，长春：吉林人民出版杜2 0 0 2 年版， 第4 1 页。 o 赵维田：世贸组织( w t o ) 的法律制度，长春；吉林人民出版社，2 0 0 0 年版，第2 7 8 页。 4 的威胁，或实质性的阻碍某一国内产业的新建；其次，这种损害或损害威 胁与倾销行为之间有直接的因果关系。 w t o ( ( 反倾销协定第2 条第l 款对倾销的认定给予明确的规定：“如 果某类产品自一国出口到另一国的出口洲氐于正常贸易过程中出口国供 国内消费的同类产品的可比价格，即低于正常价值的份榭入另一国家进 行交易，则该产品被视为佃潲”。 2 、服务贸易的四种分类方式中存在倾销的可能性 为了能够更好的理解本文第二部分关于海运服务贸易中倾销存在的形 式，笔者在此先对倾销在服务贸易中存在的可能性进行探讨分析。服务贸 易总协定( g a t s ) 按照服务提供者和消费者的来源以及提供服务时服务 提供者和消费者所在的领土界线，将服务贸易分为四种类型，即“跨境提 供”( c r o s s - b o r d e r s u p p l y ) 、境外消费”( c 0 i m 蛐两a b r o a d ) 、“商业存在” ( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) 和“自然人流动”( m o v e m e n to f r m l l u a lp e r s o n s ) 四 种方式。以下仅从理论角度试析该四类服务贸易中所存在倾销的可能性。 ( 1 ) “跨境提供” 又可称作跨境交付，是指自一成员方境内向任何其他成员领土提供服务 的情形，不涉及服务提供者以及消费者物理位移，仅仅是服务自身发生了 跨境的位移。一般认为，跨境交付是和传统国际货物贸易最相类似的服务 贸易形式。国际运输服务、以电信和邮件方式提供的咨询服务以及跨境提 供的货物所内含的服务( 例如，电脑光盘中储存的软件程序) 都是典型例 子。在此情况下，如果甲国a 公司向甲、乙两国客户提供同样的服务，一 旦a 公司向乙国客户收取的费用低于甲国国内价格，且给乙国相关产业造 成了实质性损害或威胁时，即构成倾销。 ( 2 ) 境外消费” 境外消费是指在一成员方境内向另一成员方境内的服务消费者提供服 务。如一国接待外国游客并提供旅游服务和医疗服务，接受外国留学生等 情形便是这种方式。g a t s 的规范重心在于对服务消费国政府的约束，而境 外消费”方式的基本特征在于服务是在消费国领土之外交付和使用的，消 费国只能借助于对本国的服务消费者施加限制来影响这种形式的服务贸 。房东：t 服务贸易总协定法律约束力研究北京：北京大学出版社，2 0 0 6 年版，第4 5 页。 。陈娟娟、温融：“服务贸易和反倾销制度接合问题探讨”，西南政法大学学报，2 0 0 4 年第5 期，第8 5 页。 5 易，不可能对服务和服务提供者进行直接管理和限制，因为它无法对自己 境外的服务交易行使管辖权。对于这种类型的服务贸易，大多数情况下消 费国都是鞭长莫及的，这也正是此种形式服务贸易自有化程度较高的重要 原因。举例来说明，假定甲国的医疗杌构与乙国的医疗机构能够向某病 人提供同样的医疗服务，乙国的医疗机构向甲国某病人提供的医疗服务的 价格低于向本国病人提供医疗服务的价格，如果这价格歧视使甲国的医 疗机构失去消费群体，受到实质性损害或损害威胁，就应当认定为倾销。 ( 3 ) “商业存在 此种服务方式是指一国的服务提供者通过在另一国境内的建立“商业存 在”方式提供服务。按照g a t s 的规定，“商业存在”系指任何类型的商业 或专业机构，包括为了提供服务的目的而在另一成员方境内组建、取得或 维持的法人，或者创办或者维持的分支机构或代表处。此处的“法人” 是指根据适用法律适当组建或组织的任何法人实体，无论是否以盈利为目 的，无论属私营所有还是政府所有，包括任何公司、基金、合秋企业、合 资企业、独资企业或协会。o 例如，一国服务提供者在东道国投资建立分支 机构，向东道国提供金融，商业、会计及法律咨询服务。需要指出的是， 这类服务提供者与国际直接投资相联系，因而会涉及开业权，外国人出入 境等敏感问题。那么在这样一种形式下，假设甲国企业a 在乙国建立商业 存在从事服务贸易，若它向乙国的客户提供服务的价格低于a 在甲国提供 的同样服务的价格目给乙国相关企业造成了损害或威胁，倾销即成立? 。 ( 4 ) “自然人流动” 自然人流动是指一个成员方的服务专黾供者通过在任何其他成员领土内 的自然人存在提供服务。如一国的医生、教授、艺术家、建筑师到另一国 从事个体服务。自然人既是劳动力要素本身，又是劳动力要素的所有者， 因此理论上存在着在国外“贱卖”劳动力的可能。在自然人流动的方式下， o 房东：服务贸易总协定法律约束力研究，北京：北京大学出版社，2 0 0 6 年版，第4 7 页 ow t o 。“u n f i n i s h e d b u s i n e s s ”，m a r k e t a c c e s s ，( s p e c i a l s t u 击e s 6 ) ，2 0 0 i ，p p 1 0 4 o 陈娟娟、温融：“服务贸易和反倾销制度接合问题探讨”。西南政法大学学报，2 0 0 4 年第5 期，第8 5 页。 9g a t s 第2 8 条( “定义”) ( d ) 项。 o g a t s 第2 8 条( “定义”) ( i ) 项。 9 陈娟娟、温融：“服务贸易和反倾销制度接合问题探讨”，西南政法大学学报，2 0 0 4 年第5 期，第8 6 页。 6 可能存在倾销现象的有两种情况p ：第一种情况，假定甲国自然人a 同时受 雇于甲国x 公司和乙国y 公司，a 在x 和y 公司提供完全相同的月艮务， 但a 向y 公司收取的费用低于正常价值，这样客观e 对乙国中能够向y 公 司提供与a 同样服务的其他自然人形成了“挤兑”；第二种情况，假设a 在乙国境内单独经营，若a 向乙国终端客户提供的服务低于正常价值，并 造成了损害或威胁，倾销说自然成立。 ( 三) 海运服务贸易中倾销存在的可能性 在对e 述服务贸易中存在倾销的可能性进行理论上的探讨之后，我们 不难推断出，作为服务贸易领域之一的海运服务领域同样也有倾销行为存 在的可能。实际上，海运服务领域不仅存在倾销行为，而且倾销行为在海 运领域已是由来已久。笔者从理论和实践两个方面对海运照务贸易中存在 倾销行为进行分析： l 、理论层面 海运业是服务贸易中的重要领域，与其他服务贸易部门相比，海运服 务贸易有着其自身的特殊性和重要陲。由于它对一个国家的政治、经济、 军事等方面有着不可低估的作用，因此海运业历来都受到各海运国家的重 视和扶持，并制定了一系列的优惠措施。，以此来保持本国海运业的竞争 力，维护本国的经济政治利益。 从经济学角度出发，典型的倾销可能出现的领域往往是有先决条件的。 在通常情况下，市场上的竞争者是有限的，一般可看作是垄断竞争的市场。 这种情况的形成基于两点原因：因为在完全竞争的市场中，单个的经营 商根本无力制定价格经营商退出或迸) 市场是不受限制的。垄断是倾 销最根本的目的，只有通过垄断定价，倾销的发动者才有可能弥补因倾销 而造成的损失，从而获取长期的垄断利润。如果倾销的发动者在挤垮竞争 对手后又无法阻止其他经营者进入市场，那他就无法制定垄断高价来弥补 损失，获取利润。这样的结果恐怕是任何倾销发动者都无法忍受的。 海运业恰洽就是这样一个垄断竞争的行业。一方面，有限的竞争者使得 市场呈现出垄断竞争的状态；另一方面，因受各国政策、法律、技术及资 。参见陈娟娟、温融：“服务贸易和反倾销制度接合问题探讨”，西南政法大学学报，2 0 0 4 年第5 期 第8 6 页。 。陈已昕；国际服务贸易法，上海：复旦大学出版社，1 9 9 7 年版，第7 8 页。 7 金等众多因素的影响，海运服务业的市场准入较一般行业而言是比较困难 的。在这样一种垄断竞争的环境下，倾销行为存在于海运领域的现象则不 足为奇了。 2 、实践层面 海运业的特殊性和敏感性决定了海运业是一个存在较多反竞争行为的 行业。实践中，这些反竞争行为主要包括：暴力运价、歧视运价、不公 平运输条件、倾销定价等滥用优势地位行为；由单个企业或两个以上企 业合作实施的通过联合定价、航次限制、运力限制、货载公摊等方式限制 关联领域企业经营及排斥同业竞争的限制竟q - q s 为：通过一定的安排使 自己获取市场支配的谋取获取优势地位行为；通过侵犯商业秘密、商业 贿赂、商业诽谤等方式实施的不正当竟争行为。 在上述滥用优势地位的行为中，暴力运价、歧视运价、不公平运输条件 等反竞争行为又被归类为一种纵向掠夺行为，这是根据滥用优势地1 1 立的行 为所针对的对象( 即海运接受方) 来划分的。根据该标准划分的另一类反 竞争行为，即横向阻碍行为，它所针对的对象是海运竞争者，倾销定价便 是这种行为的体现。 所谓倾销定价，即航运企业出于长期独占市场的目的，采取阶段陛的以 低于市场正常水平，甚至成本的运费从事运输业务，从而挤垮同行竞争者， 造成独占市场局面的行为。，又被称其为不公平定价行为。由此可见，海运 服务贸易领域是存在倾销行为的。早期的海运服务倾销行为表现为“班轮 公会”派出的“战斗船”做法。“班轮公会，是指两个或两个以上经营班轮 的船运公司为在特定地理范围内在同一或数条航线上提供货物运输的国际 班轮服务，并通过任何性质的协议或安排，按统一的或共同的运费率及任 何其他有关提供班轮服务的协议条件经营业务而组成的国际海运垄断组 织。“战斗船”是班轮公会与非会员船舶进行竞争的一种相当原始的方 式，当公会所经营的航线上出现了非会员公司的船舶进行营运时，班轮公 会即按照与非会员公司所属船舶相同的开航时间和靠港派出战斗船，以低 于非会员船公司所属船舶的运费率接受货载。经过压价、再压价多次反复 。张辉：“试论对国际海运竞争的法律调整”，法学评论。2 0 0 5 年第4 期第1 5 5 1 5 6 页。 。司玉琢主编：国际惠事立法趋势及对策研究，北京：法律出版社，2 0 0 2 年版，第1 1 6 页。 。邓瑞平、王继宁：“论g a t s 框架内中国法律对海运服务业的调整”，现代法学，1 9 9 7 年第3 期，第 1 0 0 页。 8 的较量，直至对方无法维持，被迫退出在该航线上的营运，或接受公会的 条件时，战斗船才退出竟争。至于战斗船在竞争中所产生的一切损失，则 由公会成员共同承担。 通过对所谓“战斗船，行为的了解，我们不难发现，战斗船的目的是驱 逐统一航线上的其他经营者，其手段是以低于成本或正常价格的费率载运 货物，其后果是最终造成该航线上的垄断局面。以现在的眼光来看，这是 一种典型的倾销行为。在当今海运服务贸易领域中，诸如战斗船之类的倾 销方式几乎已经不存在，然而新的倾销方式却不断出现。 。周成杰：“论海运服务贸易中的反倾销”，上海海运学院硕士论文，2 0 0 3 年1 2 月，第1 1 页。 9 - - 海运服务贸易中存在的倾销形式 从倾销行为的定义来说，只要海运服务的提供者所销售服务的价格低于 公平费率或成本，便可认为是存在倾销可能的。然而在具体实践中，其可 能出现的形式是多种多样的。 本文第一部分中对服务贸易四种方式中可能存在的倾销现象的分析，为 我们研究海运服务贸易中的倾销的存在形式提供了一个框架思路。然而， 尽管g a t s 对服务贸易作了四种方式的分类，但是正如文章开头部分的关 于海运服务贸易的概况的介绍，即海运服务又有着自己特殊的分类。有鉴 于此，我们在研究海运服务贸易中存在的倾销形式问题时，有必要将傩务 贸易的四种服务方式和海运服务贸易的分类结合起来，对海运服务领域中 可能出现的倾销形式依次进行探讨。尤其是对海上运输服务贸易这一类型 中存在的倾销形式进行深入研究。 ( 一) 海上运输服务贸易中的倾销形式 海上运输服务在海运服务贸易中占据着最为重要的地位，其中可能出现 的倾销方式是多种多样的。在目前的海运市场中，下述诸多倾销现象未必 都已经发生，但这并不意味着它们没有出现的可能。为了避免因出现问题 时造成措手不及的局面，我们应该及早对这些可能出现的倾销行为有所认 识和关注。以下结合服务贸易的四种服务方式对国际海上运输服务贸易中 存在的倾销形式进行分析。 l 、跨境交付 跨境交付是海上运输服务的主要表现形式，在这种服务贸易方式中，货 物的国际班轮运输可谓是重中之重，同时也是海运服务贸易中最早出现倾 销的领域。尽管在目前的形势下，随着班轮公会的势力的逐渐衰弱，非公 会成员的力量大大加强，且绝大多数的班轮公会也由封闭墅转为开放型， 但这并不意味着班轮运输市场中就不存在倾销行为。根据实际情况，笔者 试将班轮运输市场中可能存在的倾销形式分为以下四种。： ( 1 ) 偶发陛倾销( s p a u a d i c d 哪p i n g ) 。偶发性倾销是一种临时以低于成 本价格销售服务的行为，由于它持续时间有限，即一般在某一航次开航前 。参见周成杰：“论海运服务贸易中的反倾销”，上海海运学院硕士论文，2 0 0 3 年1 2 月，第1 9 页。 1 0 的几天甚至几小时之内，故又可被称为突发性倾销或偶然性倾销。举个例 子来说明，在某班轮的开航期将要到的时候，该航次有可能仍有较多的空 余舱位。此时，如果船东什么也不做，任凭舱位处于空闲状态，则由于班 轮服务具有不可储藏性的特征，这些空闲的舱位所分摊的成本便得不到弥 补。如果货主支付的运价高于因载运该票货物而发生的费用，则船东便可 以在一定程度上弥补因空舱所造成的损失；即使是在货主支付的运价等于 上述费用而致使船东无法弥补即将发生的损失的情形下，他也不会因此而 承担更大的损失。更何况，船东通常基于长远揽货方面的考虑，也会答应 承运该批货物。这也正是目前市场中所谓零运费”得以存在的原因。 倾销的根本目的是排除市场上的竞争对手，最终达到垄断市场的目的。 根据上文对偶发性倾销的描述，可以认为这种偶发性倾销并不完全是一种 目的性行为。尽管这种倾销行为不是以垄断市场为目的，但它依然会对市 场造成一定的损害。对于班轮运输这种时间性较强的海运服务，就某一具 体航线而言，短时间内货运需求量的变化不会很大。船东为了解决剩余舱 位的问题，势必会在某一时间内进行周期性降价行为，这样的周期性降价 必然会促使同一航线的经营者为了自身的利益而采取同样的行为。虽然这 种倾销行为最终不会造成垄断，但它同样会对市场的有序竞争造成较大的 影响。为了维护班轮运输市场的稳定，建议应对对此种行为给与一定的限 制措施。比如限定船公司降价舱位的比例，并进行相关备案，以避免恶性 竞争的状况。 ( 2 ) 进入型倾销( e n 吣m p i n g ) 。与偶发性倾销一样，进入型倾销也 是一种非目的性行为，它不是为了达到垄断市场的目的而发动的，仅仅是 为了进入某一航线市场。众所周知，对于某个较为成熟的班轮航线而言， 其货源的分配是相对稳定的。新的进入者如果采取和其他经营者相同的经 营策略来进入该市场，是很难打破原有的市场平衡状态，获取稳定货源的。 通过制定较低的运价来吸引货源，再进入市场，从而参与到该航线竞争中 来是新的进入者惯常采用的手段。待这些新的进入者的经营状况稳定后， 便适时抬高运价的情况不是没有可能发生的。 根据经济学原理，企业在短期内的经营目标是弥补变动成本的支出，当 收入等于或大于变动成本时，企业便有了继续经营的理由。因此，即使此 。参见高永富、张玉卿主编：国际反倾销法上海：复旦大学出版社，2 0 0 1 年版，第5 页。 。席小炎、王秋石主编：国际经济学，北京：经济管理出版社，2 0 0 1 年版，第4 7 页。 1 1 时的运价低于成本，但为了今后的发展，企业在一定时期内还是会维持经 营状态。航运业基于历史的原因，在通常情况下，垄断多于竞争。某一航 线竞争的激烈程度会因航运经营者的增多而上升，这必然会在某种程度上 促使服务向着更优化的方向发展，从而使货主受益。因此，对于这样的经 营方式，建议有关部门应在短时期内给予进入者以一定的支持。 ( 3 ) 短期性倾销( 出d 帅md u m p i n g ) 。短期性倾销是指某一航线的营 运者为把竞争对手排挤出该航线，在一定时期内以低于正常运价的费率运 载货物，以达到垄断经营的目的。航运经营者通常会将这种行为持续在六 个月以上，直至竞争对手完全退出市场。显然，这种倾销行为是有违公平 竞争原则的，是一种不公平的定价行为。短期倾销都体现为低于成本的运 价，它在实践中往往通过以下两种方式实施。： 第一种形式即以一种明显的方式制定运价，使运价不但