（刑法学专业论文）论我国未成年犯社区矫正制度的完善.pdf

i 目目 录录 摘摘 要要 abstract 引引 言言1 一、未成年犯社区矫正制度概述一、未成年犯社区矫正制度概述2 （一）未成年犯社区矫正的概念2 （二）未成年犯社区矫正制度的理论基础4 （三）构建未成年犯社区矫正制度的必要性与可行性8 二二、我国未成年犯社区矫正我国未成年犯社区矫正的现状与的现状与主要问题主要问题14 （一）我国未成年犯社区矫正的现状14 （二）当前我国未成年犯社区矫正存在的主要问题16 三、完善我国未成年犯社区矫正制度的建议三、完善我国未成年犯社区矫正制度的建议23 （一）未成年犯社区矫正审判前相关制度的完善23 （二）审判阶段未成年犯社区矫正制度的完善25 （三）执行阶段未成年犯社区矫正制度的完善27 结结 语语39 参考文献参考文献40 致致 谢谢42 攻读硕士学位期间发表的学术论文攻读硕士学位期间发表的学术论文43 ii 摘摘 要要 现代社会，未成年犯罪问题已经成为全球性的大难题。根据有关数据显示， 近年来我国未成年犯罪人数呈现出逐年上升趋势。尽管未成年人犯罪的原因是 多方面的、复杂的，但认真审视我国未成年犯矫正制度会发现，我国未成年犯 矫正制度本身的缺陷是造成未成年人重新犯罪的一个重要原因。目前我国对未 成年犯的主要矫正措施主要是将具有不良行为及违法犯罪的未成年人集中在相 对固定且封闭的场所进行管理。实践证明，这种管理模式将未成年人与社会隔 离，将来很难让其再次融入社会和家庭的日常生活。 社区矫正是与监禁矫正相对应的行刑方式。与监禁矫正相比，社区矫正在 预防和控制未成年人犯罪方面具有十分重要的地位和作用：符合未成年犯的心 理特征，有利于克服监禁刑的弊端，有利于和发达国家的刑罚模式接轨；同时， 和谐的人文环境和我国政府对社区矫正的高度重视也为未成年犯罪人适用社区 矫正提供了现实可能性，由此得出了社区矫正是我国未成年犯矫正制度的优先 选择的结论。因此，加强未成年犯矫正制度的研究既具有理论意义也具有重大 的现实意义。 本文分为三个部分，第一部分是介绍未成年人社区矫正的基本知识，包括 它的定义和理论基础，并阐述我国建立未成年犯社区矫正制度的必要性和可行 性；第二部分分析了未成年犯社区矫正工作的现状与不足；第三部分针对提出 的问题，思考对策，阐述建立中国未成年犯社区矫正制度。其内容主要包括： 首先要建立专门的社区矫正机构，配备专业的矫正人员，其次要建立适合未成 年人特点的社区矫正项目，最后要完善针对未成年犯的矫正计划和矫正方案。 关键词：关键词：未成年人犯罪；社区矫正；非监禁刑；矫正项目 iii abstract in modern times, the issue of criminal minor has been a big problem of the whole world. according to some date, in recent years, the number of criminal minor in china continues to show an upward trend. although the causes of the criminal minor are various and complicated, by carefully examining the correctional system of the criminal minor of our country, we can find that the vagueness of the correctional system of the criminal minor itself is an important cause, which lead to the minor crime again. at present, in our country the main measure to correct the juvenile delinquency is to put them into some settled and closed place. facts have proved that this supervision pattern departs the minor and the society, which made the minor to return his normal living with his family and the society difficultly. community correction is a kind of punishment in contrast with the imprisonment. the community correction play a very important role at preventing and controlling the minor crime: conformed to the psychological characteristic of the criminal minor, it is advantageous to overcome the malpractice of imprisonment punishment, it is advantageous to connects rails with the penalty pattern of developed country; at the same times, we have the harmonious humanities environment, paying more attention to the community correction , then we draw the conclusion that community correction is the first choice for the correctional system of the criminal minor of our country. so, strengthening the research on correctional system of the minor has both important theoretical value and practical significance. this article has three parts. the first part is the common knowledge of the minor community correction, which includes the definition and the theory basis of the minor community correction; and expounds the necessities and the feasibilities of set up our chinese the minor community correction system. the second part introduces the experimental-practice of the minor community correction in china; analyze its deficiency and problems. the third part expatiates on setting-up the correctional iv system of the criminal minor with chinese character according to the pilot practice, which contains first we must establish the special organization of community correction, providing the specialized correction personnel, then we must establish the programs of community correction that suit the minor characteristic, finally we must improve the correction plan and the method of community correction of the criminal minor. keywords: minor crime; community corrections; non-imprisonment; correction projects. 引言 1 引引 言言 2003 年 7 月 10 日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合 颁布的关于开展社区矫正试点工作的通知 （以下简称两院两部通知 ）和 2004 年 7 月 1 日生效的司法行政机关社区矫正工作暂行办法 ，标志着西方国 家盛行的社区矫正制度在我国从理论走向实践。随后，上海、北京、江苏、山 东、天津、浙江等六省市开展社区矫正试点工作，拉开了新世纪我国全面开展 社区矫正工作的帷幕。但实践中并没有针对未成年犯设计专门的社区矫正制度。 我们知道未成年犯在生理、心理、认知模式上都与成年犯有很大的区别和特殊 性，导致未成年犯社区矫正具有社区矫正的共性之外，还具有区别于成年犯社 区矫正的特点。为此，许多国家和地区已采取了专门适用于未成年犯的社区矫 正管理制度和模式，有专门的未成年犯社区矫正管理机构和不同于成年犯的专 业管理人员，有专门针对未成年人的矫正项目。 目前，国内对社区矫正制度研究的挺多，有代表性的著作有：郭建安、郑 霞泽主编的社区矫正通论 ，刘强主编： 社区矫正制度研究 、 美国社区矫 正的理论与实务 ，胡虎林： 社区矫正实务 ，何显兵著： 社区刑罚研究等 等。社区矫正方面的论文更是很多。上述著作中或多或少都提到了未成年犯社 区矫正问题，但都没有系统的论述。笔者至今也没有找到关于未成年犯社区矫 正制度方面的专著，关于未成年犯社区矫正方面的论文则有很多，在这方面研 究比较多的学者有王顺安教授、刘晓梅教授、刘强教授等，本文的写作也大量 的参考了上述学者的文章，可以说没有这些前辈的成果，我是很难写出这篇论 文的。 由于社区矫正在当下中国仅处于试点阶段，各试点省（市）基本没有确立 适合未成年犯特点的社区矫正管理制度。在理论上对于未成年犯社区矫正的属 性、矫正模式（包括矫正主体、矫正项目、矫正计划和方案）的构建等方面， 也没有形成统一的意见。因此，笔者以“未成年犯社区矫正制度研究”作为选 题，从未成年人刑事案件的审判前、中、后寻找问题，并提出相应的解决办法， 希望能为我国未成年犯社区矫正事业做一点贡献。 论我国未成年犯社区矫正制度的完善 2 一、未成年犯社区矫正制度概述一、未成年犯社区矫正制度概述 （一）未成年犯社区矫正的概念（一）未成年犯社区矫正的概念 1、未成年犯的概念 要界定清楚未成年犯社区矫正的概念，首先要对未成年犯的概念有清楚的 认识。由于各国的自然、社会和历史条件的不同，对未成年犯的名称、刑事责 任年龄和成年年龄的界定存在着不同的看法和认识。 首先，就其名称就存在诸多称法。除了“未成年犯” ，还有“青少年犯” 、 “少 年犯”等不同的表述。青少年犯是社会学的用语，青少年犯罪泛指由儿童向成 年人过渡这一特定年龄段（一般指已满 14 周岁至未满 25 周岁)的主体实施的犯 罪。 也就是说，青少年犯罪既包括了未成年人犯罪，也包括成年人中的青年犯 罪。有一些国家则采用少年犯的称法，如加拿大的少年犯法令 ，联合国的一 些文件中也采用少年的说法如联合国少年司法最低限度标准 。我国犯罪学界 一般采用未成年犯，如我国未成年人保护法 ， 预防未成年人犯罪法等都 使用的都是未成年人犯罪这种说法。 其次，关于刑事责任年龄和何时成年，各国之间差异也比较大。目前国际 上还没有一个统一的定义和标准。 联合国少年司法最低限度标准规则(北 京规则)弹性的规定“少年系指按照各国法律制度，对其违法行为可以不同于 成年人的方式进行处理的儿童和少年”这个规定充分尊重了各国的历史、文化、 经济和政治制度的差异性。但这也使各国之间关于刑事责任年龄和何时成年没 有一个定论。 目前，我国刑法对刑事责任年龄的规定采用了四分法，具体内容包括： “l、完全负刑事责任年龄。即已满 16 岁的人，犯任何罪，都必须负刑事责任； 2、相对刑事责任年龄。即已满 14 岁不满 16 岁的人，犯故意杀人、故意伤害致 人重伤或者死亡、强奸、抢劫、放火、贩卖毒品、爆炸、投毒的，应当负刑事 责任；3、减轻刑事责任年龄。即已满 14 岁不满 18 岁的人犯罪，应当从轻或者 目前，理论界和学术界通常习惯将“青少年犯罪”的年龄界定为己满 14 周岁、未满 25 周岁的人，其 实，这里面涉及到了两个年龄段。我国的法律规定，未满 18 周岁的人为未成年人，18 周岁以上的人是成 年人。其中，14 周岁以上未满 18 周岁的通称为少年，18 周岁以上 25 周岁以下的人通称为青年。 一、未成年犯社区矫正制度概述 3 减轻处罚；4、绝对无刑事责任年龄。即不满 14 岁的人，对任何犯罪都不负刑 事责任。 ”至于成年的年龄，我国的宪法 、 选举法 、 未成年人保护法等 法律规定，已满 18 周岁的为成年公民，未满 18 周岁的为未成年人。可见，在 我国，未成年犯的称谓一般只适用于已满 14 岁不满 18 岁实施犯罪的人。大于 18 岁的人犯罪，属于成年人犯罪；小于 14 岁的人不论实施了何种危害社会的行 为，均不属刑法意义上的犯罪。 最后，我国对未成年人犯罪的认定与成年人刑事犯罪的认定没有什么区别， 即严格以刑法为标准来判断其行为是否构成犯罪。只有当其行为具有社会危害 性、刑事违法性和应受刑罚处罚性时，才被视为犯罪。虽然 1999 年 6 月 28 日 通过的中华人民共和国预防未成年人犯罪法 ，将未成年人犯罪的范围扩大到 违法行为和不良行为，但其目的不是为了定罪量刑、处罚未成年人，而是从不 良行为抓起，预防他们走上违法犯罪的道路，这并不能算严格意义上的犯罪。 还有，我国对某些违反治安法规，但还未触犯刑律的行为也给予劳动教养等形 式的处分，可这与犯罪是有着原则区别的。这种情况是不能将这些未成年人称 之为未成年犯的。我国这种严格以刑法为准则来判定犯罪的作法，可以防止任 意滥用司法权力，维护未成年人的合法权益，减少“标签理论”的消极影响。 综上所述,未成年犯就是指那些实施了法律规定犯罪行为的已满 14 周岁到 不满 18 周岁的人。这样界定，既符合未成年人的心理、生理、行为能力的特点， 又符合我国长期司法实际情况。 2、未成年犯社区矫正的概念 社区矫正(community corrections， community-based corrections)是部 分西方发达国家对社区刑罚执行活动的称谓。这些国家包括美国、加拿大、澳 大利亚、新西兰等，而另一些国家则不采用“社区矫正”的提法，如英国对社 区的刑罚执行活动称为社区惩罚(community penalty)，法国也称之为社区惩罚 (community punishment)。 目前，对社区矫正没有形成一个统一的概念。 有学者认为社区矫正(community-based corrections)它是一种不使罪犯与 社会隔离并利用社区资源教育改造罪犯的方法，是所有在社区环境中管理、教 育、改造罪犯方式的总称。同时指出作为一种与监禁矫正相对而言的刑罚执行 刘强主编： 社区矫正制度研究 ，法律出版社，2007 年版，第 2 页。 论我国未成年犯社区矫正制度的完善 4 方式，社区矫正的基本涵义在于将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专 门的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、 裁定确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非 监禁刑罚执行活动。 也有人认为，社区矫正是相对于监狱矫正而言的一个专门性术语，是指由 社区矫正组织依法对法院和其他矫正机关裁判为非监禁刑及监禁刑替代措施的 罪犯予以在社区中行刑与矫正活动的总称。 还有学者认为，社区矫正是刑种、量刑和行刑制度的结合，是一种综合性 的、主要偏重于执行的措施、方法或者制度。 根据“两院两部通知 ” ，社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指 将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体和 民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，矫正 其犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。这是 目前我国官方给社区矫正下的权威的定义。 对于学者们对社区矫正的概念看法不一的现象，刘强教授认为：对概念的 适当讨论是必要的，但没有必要投入太多的时间和精力。在讨论时，需要基于 我国和国外社区矫正的现实，明确一些共同遵循的前提条件，否则就失去了对 概念进行讨论的实际意义。 我们同意上面刘强教授的看法，对社区矫正的概念的辨析一定要着眼实际， 同时要结合我国的具体国情。故在此，我们可以遵循官方社区矫正的定义，将 未成年犯社区矫正界定为：将符合社区矫正条件的未成年罪犯置于社区内，由 专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、 裁定或决定确定的期限内，对其依法实施惩罚、提供矫正和服务项目，以期矫 正未成年犯的犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行 活动。 （二）（二）未成年犯社区矫正的理论基础未成年犯社区矫正的理论基础 刘文： 未成年罪犯社区矫正问题研究 ， 青年探索 ，2007 年第 1 期。 王顺安： 社区矫正的法律问题 ， 政法论坛 ，2004 年第 3 期。 郭建安，郑霞泽主编： 社区矫正通论 ，法律出版社 2004 年版，第 68 页。 刘强主编： 社区矫正制度研究 ，法律出版社，2007 年版，第 7 页。 一、未成年犯社区矫正制度概述 5 理论是实践的先导，任何一种新制度的萌芽和发展，都有先进的理论作为 基石，社区矫正制度的产生和盛行，同样有着自己的思想和理论背景。目前国 内对社区矫正的理论基础论述较多，如中国犯罪学研究会名誉会长康树华教授 在社区矫正的历史、现状与重大理论价值中指出社区矫正的理论基础有：1、 人是可以改造的，绝大多数违法犯罪者都是可以教育、挽救和改造过来的。2、 改造犯罪者，既是改造客观世界的历史需要，也是改造人类社会本身这一伟大 事业的组成部分。这是我国社区矫正制度的又一个理论根据。3、社会主义人道 主义是社区矫正制度的另一个理论根据。4、刑法学、犯罪学和刑事执行法学的 原理是我国社区娇正制度的法学理论根据。 骆群老师则对社区矫正的理论基础, 从社会学、犯罪学、刑罚学、刑事政策学、心理学、伦理学、经济学等方面进 行多维的探析。 上述老师对社区矫正的理论基础的论述可谓全面、详尽，但作为一名刚入 刑法门的新手，本人水平有限，故在本文中将仅从法学理论的角度来论述未成 年犯社区矫正的理论基础。 1、犯罪学上的标签理论 “标签理论” 是上世纪五、六十年代兴起的，并迅速成为犯罪学领域的主 流理论之一。标签理论认为，社会上存在的犯罪现象是社会互动的必然产物。 当某个人被有社会意义的他人，如警察、教师、父母、单位领导或亲朋好友， 一旦贴上标签，描述为偏差行为者或犯罪者时，他就会逐渐成为偏差行为者或 犯罪者。根据此理论，社会对某人偶尔犯错的初级偏差行为给予严重之非难并 贴上不良之标签，就易导致另一阶段更严重的偏差行为（次级偏差行为） 。所以， 未成年人一旦被贴上“罪犯”的标签，就会在其心灵上打下耻辱的烙印，会使 其产生自我降格的心理过程，进而顺应社会对他们的“低格”评价，把自己的 违法犯罪行为“合理化” ，从而演变成这些未成年犯难以变更、杜绝的生活方式。 将未成年犯判刑入狱、剥夺自由，无疑是最深刻的“标签”的过程，会使未成 年犯产生“破罐子破摔”的心理态度，而用社区矫正这一刑罚执行方式，无疑 会大大减少这种“标签化”而对未成年犯所造成的负面影响。也正是由于考虑 康树华： 社区矫正的历史、现状与重大理论价值 ， 法学杂志 ，2003 年第 24 卷。 骆群： 社区矫正理论基础之多维探析 ， 理论研究 ，2008 年第 1 期。 论我国未成年犯社区矫正制度的完善 6 到犯罪标签的影响，本文没有将监外执行、假释这两种社区矫正情形作为研究 的重点。 2、刑罚谦抑思想和刑罚经济原则 刑罚是对犯罪的一种反应。起初这种反应是本能的，因而也没有刑罚谦抑 问题。随着人们对刑罚认识的理性化，便提出了自觉地限制刑罚的谦抑问题， 。 因此，刑罚的进化历史就是刑之逐渐谦抑的过程。 当刑罚是对犯罪人施加的痛 苦，但同时也会给社会带来负面影响。刑罚的执行需要大量的社会资源，任何 资源都是有限的，这就要求人们用最少的刑罚资源去追求最大行刑效果。而且， 导致犯罪的因素是复杂的，除了犯罪人自身原因之外，还有社会原因、家庭原 因等等，因此，让犯罪的后果由犯罪人独自承担是不合理的。基于以上种种， 形成了刑罚的谦抑性原则少用甚至不用刑罚就有效预防和控制犯罪。 具体 来说，刑事立法上，如果某种危害社会的行为用非刑罚方法处理即可，就不要 规定为犯罪；如规定较轻的刑罚即可，就没有必要规定较重的刑罚；在刑事司 法上，在某种犯罪不需要判处刑罚时，先考虑免除刑罚；如用较轻的刑罚即可， 就没有必要适用较重的刑罚。该原则得到法治国家的普遍承认。 未成年人犯罪 当然应当承担刑事贵任，在刑罚的谦抑性原则指导下，我们应当考虑刑事责任 的承担方式，尽可能地使用非刑罚处理方式或者较为轻缓的刑罚。在刑罚谦抑 性思想的推动下，人们日渐认识到刑罚尤其是监禁刑固有之弊端，对刑罚的启 动持更为审慎的立场，将其作为保护法益的最后手段和补充性措施。 另外，以社区矫正替代监禁手段改造罪犯，减轻了国家在刑罚运作上的投 入和负担，更符合经济学的成本效益原则，使行刑更加经济化。所谓行刑经济 化，就是在刑罚执行过程中，力求以最小的投入来获得有效地预防和控制的最 大社会效益，以不执行、减少执行以及不实际执行刑罚来达到执行刑罚的效果， 寻求刑罚执行的多效益。 对未成年犯适用社区矫正，既减少了行刑成本，又可 以获得良好的社会效益，何乐而不为。 3、教育刑思想 陈兴良著： 刑法的价值构造 ，中国人民大学出版社，2006 年第 2 版，第 338 页。 陈兴良著： 本体刑法学 ，商务印书馆，2001 年版，第 75-86 页。 闫静： 未成年人犯罪社区矫正的实践构想 ， 青少年研究 ，2006 年第 3 期。 马克昌主编： 刑罚通论 ，武汉大学出版社，2002 年版，第 497-498 页。 一、未成年犯社区矫正制度概述 7 早期刑罚的指导思想是报应主义，报应刑理论认为刑罚以报应为目的，是 对犯罪者实施的犯罪行为的惩罚。其代表人物有德国哲学家康德和黑格尔。这 一理论认为犯罪与刑罚之间存在基于报应而产生的因果关系，犯罪是刑罚的前 提，刑罚是犯罪的必然结果，刑罚“只是由于犯罪才被科处，此外不应追求任 何其它目的，因而称之为绝对主义，又称报应主义或报复主义。 ” 在报应主义 思想的影响下，刑罚的主要目的是威慑，为了让公众看到违法者的下场，罪犯 要在公开场合被执行刑罚，使其公开地遭受精神折磨和肉体摧残，从而告诫人 们不要犯罪。当时人们认为罪犯对自己的罪行所应付出的最高代价是他们的生 命，因此对于严重的犯罪，刑罚的主要执行方式是身体刑和生命刑。对于轻微 的犯罪，不适用生命刑和身体刑者，则通过执行流放刑和监禁刑，将罪犯与社 会分开。 针对报应主义指导下的刑罚的残酷性，以贝卡利亚和边沁为代表的古典主 义学派兴起，他们提出了刑罚功利主义思想。贝卡利亚认为一切社会行为的基 础是为大多数人谋最大幸福；犯罪必须被看作是对于社会的危害，评判犯罪的 标准是其危害程度；刑罚的目的旨在阻止人们实施犯罪，而不是进行社会报复； 预防犯罪比惩罚犯罪更为重要。在功利主义思想的影响下，刑罚由注重对罪犯 的惩罚转向注重对罪犯的矫正。于是，罪犯不再被施以生命刑和身体刑，而是 将他的身体完整地保存下来，并关押在监狱中：接受惩罚和改造。自此，监禁 刑代替生命刑和身体刑，成为占主导地位的刑罚。 以康德和黑格尔为代表的报应主义和以贝卡利亚与边沁为代表的功利主义 基于对犯罪原因、犯罪心理的简单定性分析与逻辑推理，从犯罪是犯罪人自由 意志的结果这一命题出发寻找国家刑罚权的根据。因此，二者都被称为古典刑 罚学派。但该学派对刑罚作用的认识并未辅之以必要的实证研究与定量分析的 结论作论据。 19 世纪末 20 世纪初，受到自然科学研究方法的影响，以意大利学者龙勃罗 梭、菲利及德国学者李斯特为代表的实证主义学派开始发展起来。他们将刑罚 的着眼点由犯罪行为转移到犯罪人，把自然科学的研究方法应用于对人类行为 马克昌主编： 刑罚通论 ，武汉大学出版社，2002 年版，第 53 页。 邱兴隆著： 刑罚理性评论 ，中国政法大学出版社 1999 年版，第 13 页。 论我国未成年犯社区矫正制度的完善 8 的研究。实证主义认为由于犯罪人各自不同的生理、心理特征，犯罪人对社会 的主观危险性是不同的，所以对犯罪人判处刑罚不能根据犯罪行为即犯罪事实 的大小来决定，而应根据犯罪人的人身危险性来决定。该学派在古典学派极力 坚持的罪刑法定原则的基础上提出了教育刑思想。这一思想不把刑罚当作惩罚 和赎罪的手段，而是对犯罪人教育的方法。其认为为达到教育和改造的目的就 应不拘一格地选择、运用各种适宜的方法，即提倡刑罚个别化。教育刑思想坚 持认为犯罪是多种社会因素综合作用的产物，改造罪犯不限于监狱措施的运用， 而是要广泛地适用监外的处遇方法，使罪犯置于多种社会关系构成的特定环境 中，参与多方面的社会实践。在罪犯复归社会前后，通过调动社会一切积极因 素，合力救助、教育改造和防范犯罪分子，从而保证和巩固刑罚执行的效果， 确保行刑目的的实现。教育刑理论的代表之一德国的李斯特认为最好的社会政 策就是最好的刑事政策,主张改变旧派(即报应刑派)的罪刑法定主义,实行相对不 定期刑、扩大解释、类推解释、缓刑、假释、罚金的合理化以及累进处遇、强 制劳动、保安处分,总之是以教育刑取代报应刑。 （三）（三）构建构建未成年犯社区矫正未成年犯社区矫正制度制度的必要性与可行性的必要性与可行性 1、我国建立未成年犯社区矫正制度的必要性 有学者对未成年犯社区矫正的必要性进行了详细的论述，认为，未成年犯 罪人社区矫正的必要性在于：一是人道主义要求我们必须实行未成年犯罪人员 的社区矫正制度，二是实行社区矫正制度是使未成年犯罪人员真正回归社会的 必然要求，三是实行未成年犯罪人员的社区矫正制度是扩大和加强矫正力量的 必然要求，四是实行未成年犯罪人员的社区矫正制度是顺应国际少年司法制度 的必然要求。 也有人认为在未成年犯中适用社区矫正将更加有效地改造未成年罪犯，也 更加符合未成年人的身心特点，同时适应了未成年罪犯的行刑发展趋势。 张智宇，刘晓梅等人则认为对犯罪人，特别是未成年犯进行社区矫正，是 近年来世界各国刑罚执行制度的一个发展趋势，对未成年犯进行社区矫正，有 倪正茂： 报应刑、教育刑及与犯罪的斗争 ， 上海市政法管理干部学院学报 ，2000 年第 5 期。 武志坚，邹学忠： 论我国未成年犯罪人社区矫正的必要性与可行性 ， 辽宁公安司法管理干部学院学 报 ，2006 年第 3 期。 刘文： 未成年罪犯社区矫正问题研究 ， 青少年保护 ，2007 年第 1 期。 一、未成年犯社区矫正制度概述 9 着重要的社会意义和现实意义。对未成年犯适用社区矫正，不仅有利于对未成 年犯的再社会化，也能有效地克服对未成年犯监禁刑罚的弊端、合理配置未成 年犯行刑资源。 总的说来，各位学者的论述都有其合理性，只是则重点不同罢了。对未成 年犯适用社区矫正确实体现了人道主义思想，也必然有利于克服监禁刑罚的弊 端、合理配置行刑资源。我们认为在我国建立未成年犯社区矫正制度主要有以 下几个方面的必要性： （1）我国当前未成年人违法犯罪的态势严峻。 通过下表可以看出中国近年来的未成年人犯罪的状况，其主要反应以下问 题：未成年人犯罪的人数总体上呈上升趋势，从 2002 年的 50030 人猛增至 2007 年的 87525 人，总人数在短短的十年间增加了 37495 人。另外，未成年人罪犯 占刑事犯罪总人数的比例也由 2002 年的 7.25%增至 2005 年的 9.98% （2006、 2007 年的比例虽然有所降低，但仍处高位） 。对于我国未成年人犯罪的现状，如不采 取有效措施，不论是未成年人罪犯的总数还是其占刑事犯罪总人数的比例都将 继续呈上升势态。 时 间 （年） 刑事犯罪总人数 （人） 未成年的罪犯数 （人） 未成年犯占刑事犯罪 总人数的比例(约) 2002 年 690,506 50,030 7.25% 2003 年 730,355 58,870 8.06% 2004 年 752,241 70,144 9.32% 2005 年 829,238 82,721 9.98% 2006 年 873,846 83,697 9.58% 2007 年 916,610 87,525 9.55% （数据来源于最高人民法院公报 ） （2）当前中国未成年人矫正制度存在缺陷。 从我国目前未成年人矫正制度看，未成年人处遇执行机构可以分为隶属于 刑事司法体系的未成年矫正机构，隶属于行政司法体系的未成年矫正机构、隶 属于普通教育体系的未成年矫正机构以及隶属于社会管理教育体系的未成年矫 正机构，其种类主要有：未成年管教所、少年教养管理所、劳动教养所、工读 张智宇，刘晓梅： 未成年犯社区矫正的几点思考 ， 社会工作 ，2008 年第 3 期。 论我国未成年犯社区矫正制度的完善 10 学校和社会帮教制度。 这几种矫正制度都或多或少存在一些问题。 未成年管教所是我国监狱的一种，未成年人被长期关押在监狱，在客观上 必然导致其与家庭、社会的隔离，社会规范对于他们来说变得十分生疏，生活 的能力面临着严峻的考验，即使刑满释放也很难适应外面的社会，重新走上犯 罪道路的可能性非常大。 把未成年人放在少年教养管理所、劳动教养所进行矫正，也同样摆脱不了 监禁刑具有的缺陷，如长期让未成年人与社会、家庭隔离，不能接受良好的教 育，增加了其将来回归社会的难度。 而工读学校的现状又不容乐观，一度有很多工读学校都处于停办状态；加 上预防未成年人犯罪法第三十五条又规定对未成年人送工读学校进行矫治 和接受教育，应当由其父母或者其他监护人，或者原所在学校提出申请，经教 育行政部门批准。故工读学校在未成年犯矫正体系中所起的作用有限。 另外，社会帮教制度是我国正规矫正制度的有益补充，主要依靠群众的力 量和社会各方面的配合，在特定范围内，对未成年进行帮助教育。但是，社会 帮教制度具有明显的非正规性、群众性，缺乏有效的指导，在实践中往往流于 形式。 通过上述分析，我们可以看到传统的对未成年人的矫正模式存在很大的缺 陷，而社区矫正制度则可以有效解决上述问题，在当前中国构建未成年社区矫 正制度是有很大的必要性的。 （3）实行未成年犯的社区矫正制度是顺应国际少年司法制度的必然要求。 儿童权利公约 、1990 年联合国保护被剥夺自由少年规则 、1985 年 联合国少年司法最低限度标准规则(北京规则)、1990 年联合国预防少年 犯罪准则(利雅得准则)等联合国文件已确立了一系列少年刑事司法准则。例 如，第七届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过的联合国少年司法最低限度 标准规则即北京规则中明确指出：对未成年犯， “有关当局应尽最大可能 并尽早采用从监禁机关假释的办法。 ” “有关当局应对从监禁机关假释的少年给 张峰，连春亮著： 行刑与罪犯矫治 ，群众出版社，2007 年版，第 428-431 页。 中国政府 1990 年 8 月 29 日签署了儿童权利公约 ，全国人大常委会 1991 年 12 月 29 日决定批准中 国加入儿童权利公约 ，该公约于 1992 年 4 月 2 日对中国生效。 一、未成年犯社区矫正制度概述 11 予帮助和监督，社区应予充分的支持。 ” “应充分注意采取积极措施，这些措施 涉及充分调动所有可能的资源，包括家庭、志愿人员及其他社区团体以及学校 和其他社区机构，以便促进少年的幸福，减少根据法律进行干预的必要，并在 他们触犯法律时对他们加以有效、公平及合乎人道的处理。 ”国际社会对未成年 人犯罪处置的主流早已趋向非刑事化、非监禁化和轻刑化，而社区矫正正是这 一趋向的集中体现。实行未成年犯罪人社区矫正制度，对犯罪未成年人中的初 犯、偶犯以及轻犯，尽可能放在社会上改造，以最大程度地实现刑罚的教育功 能，获得最大的刑罚效益，象征着人类社会文明程度的司法制度也向人性化方 向迈进，符合少年司法制度的发展趋势的。 目前中国的少年司法制度与国际规则尚有一定差距，不过中国政府充分认 识到对未成年人实行特殊保护是国际社会的大势所趋，进行了少年司法和少年 刑罚制度的有益探索，积极构建未成年人社区矫正制度，强调对未成年人的教 育与挽救，避免羁押未成年人，争取获得矫治、改造未成年罪犯的最佳效果。 2、我国构建未成年犯社区矫正制度的可行性 通过上面的论述，可以看出，在中国建立未成年犯社区矫正制度是急迫的、 必须的，可有需要只是该制度建立的一个必要前提，我们还要看看该制度的构 建是否可行。 （1）对未成年犯适用社区矫正符合善良人们的期待 我们知道，未成年社区矫正是将未成年放在社区里执行刑罚，没有社区居 民的理解和支持，这项工作是不可能顺利开展的。因此，良好的人文环境对未 成年犯社区矫正工作的展开至关重要，我们看到，中国自古以来就有尊老恤幼 的思想，对未成年人做了错事，人们的态度较宽容。当未成年人所触犯罪行比 较轻微时，人们往往易于接受不将他们放在监狱里执行刑罚而采用社区矫正这 种更为人性、科学的刑罚方法。如在 2005 年，零点市场调查与分析公司对北京 市 20 名各界人士的访谈调查和对 8 个城区、4 个郊区县区的 1025 名居民以及 18 个区县的 107 名社区矫正服刑人员的定量调查，发现了比较肯定的结果。在 接受调查的居民中，60.3%的居民表示要根据罪犯所犯罪行的轻重，再确定是否 应该进入监狱服刑，这反映出长期以来在人们头脑中形成的重刑观念开始发生 变化，实施社区矫正的条件已经成熟；在那些知道所在社区已经实施了社区矫 论我国未成年犯社区矫正制度的完善 12 正的居民中，九成以上的居民能够接受社区矫正。这个调查结果表明社区居民 对于社区矫正工作的抵触情绪不大， 在一些西方国家中居民反对社区矫正的 “社 区居民排斥综合症”在中国并不严重。因此，社区矫正工作有较好的民意基础。 改革开放三十年，人们的生活水平不断提高，社会环境不断开放，思想不断解 放，国民的文化素养也不断提高，尤其是对法律的认识有了一个质的飞跃，这 都对未成年犯适用社区矫正提供了良好的人文环境。 （2）中国政府对未成年人工作的重视 随着中国经济的快速发展，中国在国际舞台上扮演着越来越重要的角色。 但我们还是经常听到有些外国政要对中国的内政指手画脚。人权问题就是他们 常常扛起的大旗。对于来自西方的杂音，我们一定要沉着应对、据理力争，但 同时我们也要保持清醒的头脑，认真审视我们自身的问题而不是一味回避。事 实证明，我国政府对人权尤其是未成年人权益的重视程度越来越高。中国政府 对未成年人事业的高度关切，就为未成年犯适用社区矫正提供了强有力的保证。 2004 年， “国家尊重和保障人权”载入宪法，可称之为我国人权发展史上值得称 道的一笔。对老、弱、病、残等弱势群体，国家不管在法律上还是在实际当中 都给予扶持，特别是对未成年人，不管是从生活、教育还是医疗、福利上都予 以极大的关注。在刑事领域中既表现为批准加入了联合国少年司法最低限度 标准规则等国际公约，切实加强对未成年犯的身心保护。随着改革开放的不 断推进，我们有理由相信中国的人权的将会得到进一步完善，中国的未成年人 事业也必将越来越成熟。而作为未成年人事业的重要组成部分的社区矫正工作 也必将迎来美好的明天。 （3）前期社区矫正的试点工作，为未成年犯社区矫正制度的构建提供了丰 富的经验 社区矫正在我国试点施行已有几个年头了，虽然没有针对未成年人建立特 殊的社区矫正制度，但在各地探索、实践中还是取得了丰富的经验。基层政府、 街道办、居委会通过各种方式，向广大居民进行了广泛的宣传，获得了广大社 区居民充分的理解与支持，对以后进行社区矫正等工作营造了良好的社区氛围。 在加强对被矫正人员进行监督管理的同时，还组织被矫正对象培训学习，对他 吴宗宪： 中国社区矫正的发展前景 ， 检察风云 ，2006 年第 22 期。 一、未成年犯社区矫正制度概述 13 们展开深刻的教育活动。与此同时，还帮助他们解决生活困难，广泛利用各种 社会资源，动员社会各部门，为被矫正对象建立劳动、教育和就业推荐基地， 极大的推动了矫正工作的进行。从试点地区的情况看，他们既注重借鉴国外经 验，又注意与中国自身的特点和国情的结合，体现出实施方法灵活多样、实施 机构密切配合、注重矫正试点及相关配套制度的建设以及行刑效果显著的特点。 推行社区矫正工作，为未成年犯社区矫正制度的建立提供了丰富的经验。 论我国未成年犯社区矫正制度的完善 14 二、 我国未成年二、 我国未成年犯社区矫正的现状及问题犯社区矫正的现状及问题 （一（一）我国未成年）我国未成年犯社区矫正的现状犯社区矫正的现状 社区矫正虽然是一个舶来品，但是在中国的刑罚制度中，包含了社区矫正 的有关内容。例如，管制、缓刑、假释等。由于未成年罪犯社区矫正有其特殊 的重要性， 早在 2001 年，我国不少地方的相关部门就开始了富有成效的尝试。 2001 年，石家庄市长安区人民检察院检察委员会经过充分论证，在全国率先发 布了关于实施社区服务令的暂行规定 ，规定适用“社区服务令”的对象是宣 告缓刑、判处管制、单处罚金或免予刑事处罚的未成年罪犯执行时间从一个月 到六个月不等。此后安徽、山东、辽宁等地的法院也发出了“社区服务令” ，并 取得了很好的办案成效，基本达到了办案的法律效果和社会效果的统一。2002 年 6 月，昆明市盘龙区人民政府和英国救助儿童会合作开展了“未成年人司法 分流试点项目” ，项目总的目标是完善和健全中国的未成年人司法体系，保证联 合国儿童权利公约尤其是公约第 40 条即涉及未成年人司法条款的实施。该 项目在公、检、法、司、教育、共青团、妇联、家庭、社区等多部门合作的基 础上，致力于运用恢复性司法的原则，探索将触法未成年人从正式司法体系中 分流出去的方法，并通过以社区为基础的矫治体系更好地帮助他们回归社会， 实现他们的人生价值。 2003 年 7 月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、 司法部为了倡导并规范社区矫正工作，联合发布了关于开展社区矫正试点工 作的通知 ，规定对被管制、缓刑、假释、剥夺政治权利和暂予监外执行等 5 种 罪行较轻的罪犯可适用社区矫正。随后，上海、北京、天津、江苏、浙江、山 东 6 省市正式开展了社区矫正的试点工作。至此，社区矫正管理作为我国刑罚 执行领域里一项重要的制度被正式确定下来。 2005 年 1 月 20 日， “两高两部”联合下发了关于扩大社区矫正试点范围 的通知 ，社区矫正试点由原来的 6 个省(自治区、直辖市)扩大到 18 个，河北、 内蒙古、黑龙江、安徽、湖北、湖南、广东、广西、海南、四川、贵州、重庆 十二个省(自治区、直辖市)被列为第二批社区矫正试点省份。至此我国已有 24 刘文： 未成年罪犯社区矫正问题研究 ， 青年探索 ，2007 年第 1 期。 二、我国未成年犯社区矫正的现状及问题 15 个省(自治区、市)的 102 个地(市)、507 个县(区、市)、4085 个街道(乡镇)不 同程度地开展了社区矫正的试点工作。 不过我国现行的社区矫正模式并没有单独将未成年人独立出来。我们当前 我国社区矫正的适用情况为： 时间 （年） 全国判刑的 罪犯人数 （人） 被判处缓刑 的人数 （人） 缓刑犯占罪 犯总数的比 例 被判处管制 的人数 （人） 管制犯占罪 犯总数的比 例 2002 年 690,506 117,278 16.98% 9,994 1.44% 2003 年 730,355 134,92