（国际政治专业论文）国际机制之下的国家生存模式研究.pdf

摘要 摘要 国际机制理论是当今时代国际政治理论界极有影响力和解释力的理论之一， 也是国际政治研究的热点。国际机制理论是在全球相互依赖不断加强和国际关系 民主化发展的现实基础上产生的，国家之间合作与互动的加强，需要维系合作共 赢的长效机制，国际社会由无政府状态趋向一定的规范化、机制化的状态，由自 助状态转向借助秩序的状态。国际机制已深入到国际社会的各个领域，未来国家 将在与国际机制的互动中呈现出互构的关系。 在国际机制与主权国家的互构过程中，国际机制将随着国际合作的加强，其 影响力和控制力也随之加大，国际机制的本质就是国家之间在互动中形成的一系 列规范和预期的汇集，它所体现的原则、规范和决策程序使国际社会向有序化发 展，直至形成机制化的国际社会，国家则在机制中生存，但在此过程中，国际机 制与主权国家之间会在国家利益、国家主权和权利让渡方面发生博弈，国际机制 在发挥增进合作、消除冲突和实现共同利益的功效的同时，对主权国家的行为产 生了诸多限制。主权国家根据自身的权力通过国际机制谋求更大的权益，国与国 之间在机制的互动中形成全球性的机制模式，国家最终则生存在一定的国际机制 模式之中。 当前，国际社会的竞争已转变为机制的竞争，新的国际机制模式尚在形成的 过程之中，国际机制成为各国国际战略选择必须考虑的重要国际性因素，中国应 适应新的时代潮流，立足国情，基于本国的外交理念和外交哲学，把握国际竞争 的战略制高点，提出符合本国国家利益的国际机制战略，积极参与国际竞争，实 现国际机制的公平与正义。 关键词：国际机制，生存模式，国家利益，参与战略 a b s l l r a c t 一-_-_-_-_-_一 a b s t r a c t t h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lr e g i i n e sw h i c hi so n eo ft h ec u r r e n te r ao fi n t e r n a t i o n a l p o f i t i c a lt h e o r i e si se x t r e m e l yi n f l u e n t i a la n dp o w e r f u l l ye x p l a n a t o r y , a n di t i sa l s ot h e i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a ls t u d i e so ft h eh o ts p o t s t h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lr e g r u e si s b a s e do n 也er e a l i t yo ft h ed e v e l o p m e n to fc o n t i n u o u s l ys t r e n g t h e n i n gg l o b a l i n t e r d e p e n d e n c ea n dt h ed e m o c r a t i z a t i o no fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s ，i ti sn e c e s s a r yt o s t r e n g t h e na n dm a i n t a i nal o n g - t e r mw i n - w i nc o o p e r a t i o nm e c h a n i s mf o rc o u n t r i e s ， t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u m t ) rt e n d st ot r a n s f o r m i n gf r o ma n a r c h yt o as t a t eo f s t a n d a r d i z a t i o na n dm e c h a n i s m ，a n ds h i f tf r o mt h es e l f - h e l p s t a t et oas t a t eo f n o r m a t i v eo r d e r , i n t e r n a t i o n a lr e g i m e sh a sd e e p e n e di n t o a l la r e a so fi n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t y , i nt h ef u t u r ec o u n t r ya n di n t e r n a t i o n a lr e g i m e s w i l ls h o war e l a t i o n s h i po f t h ec o b u i l d i n gi ni n t e r a c t i n gw i t he a c ho t h e r d u r i n g t h ep r o c e s so fc o - b u i l d i n gb e t w e e ns o v e r e i g ns t a t ea n di n t e r n a t i o n a l r e g i m e s ，t h ei n f l u e n c ea n dc o n t r o lo fi n t e r n a t i o n a lr e g i m e sw i l lb es t r e n g t h e n e dw i t h t h es t r e n g t h e n i n go fi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n t h ee s s e n c eo fi n t e r n a t i o n a lr e g i m e si s as e r i e so ft h en o r m sa n de x p e c t a t i o n so ft h ec o l l e c t i o nf o r m e di ni n t e r a c t i o n sb e t w e e n c o u n t r i e s i te m b o d i e st h ep r i n c i p l e s ，n o r m sa n dd e c i s i o n m a k i n gp r o c e d u r e sw h i c h m a k ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt od e v e l o po r d e r l yu n t i lt h ef o r m a t i o no ft h er e g r u e so f t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y , c o u n t r i e sw i l ls u r v i v ei nt h er e g i m e s h o w e v e r , i nt h i s p r o c e s s ，i n t e r n a t i o n a lr e g i m e sa n ds o v e r e i g nc o u n t r y c o n f l i c ti nt h en a t i o n a li n t e r e s t s ， n a t i o n a ls o v e r e i g n t ya n dr i g h t so fa l i e n a t i o n t h ei n t e r n a t i o n a lr c g i 】b 1 c sh a sal o to f c o n s t r a i n t so nt h eb e h a v i o ro fs o v e r e i g ns t a t e sa tt h es a m et i m eo fa c h i e v i n gt h e e f f i c a c yo fe n h a n c i n gc o o p e r a t i o n ，e l i m i n a t i n gc o n f l i c ta n da t t a i n i n gc o m m o n i n t e r e s t s ， s o v e r e i g ns t a t e ss e e k i n gg r e a t e rf i g h t si s b a s e do nt h e i rp o w e rt h r o u g hi n t e r n a t i o n a l r e g i m e s ，i nt h er e g i m eo fi n t e r a c t i o nb e t w e e nc o u n t r i e st h ef i n a lm o d e lo ft h eg l o b a l r e g i m e sw i l lf o r m ，c o u n t r i e sw i l ls u r v i v ei nac e r t a i nr e g i m eo fm o d e le v e n t u a l l y a tp r e s e n t ，t h ec o m p e t i t i o nh a sb e e nt r a n s f o r m e di n t oar e g i m eo fc o m p e t i t i o ni n t h ei n t e m a t i o n a lc o m m u n i t y , t h en e wm o d e lo fi n t e r n a t i o n a lr e g i m e si s s t i l li nt h e p r o c e s so ff o r m a t i o n ，a ni n t e r n a t i o n a lr e g i n l e s b e c o m e sai m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a l a b s r i r a c i f a c t o ri nt h ei n t e m a t i o n a ls t r a t e g i cc h o i c eo fa l lc o u n t r i e s ，c 1 1 i n as h o u l da d a p tt ot h e n e wt r e n do ft h et i m e sb a s e do i ln a t i o n a ic o n d i t i o n s ，t h e i ro w ni d e a sa n dp h i l o s o p h i e s o fd i p l o m a c y , a l s oc h i n as h o u l dm a k et h ei n t e r n a t i o n a lr e g i m e so ft h es t r a t e g yi nl i n e w i t hn a t i o n a li n t e r e s t s ，a n dc h i n as h o u l dp a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n a c t i v e l yt oa c h i e v ef a i r n e s sa n dj u s t i c ei nt h ei n t e r n a t i o n a lr e g i m e s k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lr e g i m e s ，s u r v i v a lm o d e l ，n a t i o n a li n t e r e s t s ，p a r t i c i p a t i n g s t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：殛皇喧日期：2 , o to 年月卯 论文使用授权 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：夏至旦多导师签名： 日期：2 o o 年月厂日 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 国际机制的萌芽可以追溯到古代中国的春秋战国和古希腊的城邦文明时期， 古代国家关系中就蕴含了国际机制的基因，国家交往中形成的礼仪、规范和价值 标准深刻地影响着现代国际机制的形成。进入二十世纪，随着欧洲资本主义的形 成和对外扩张的展开，全球的交往和联系日趋紧密，国际机制的发展从欧洲扩展 到全球，其作用范围和领域也随之扩大，影响力和权威性逐渐增加，国际机制的 行动能力和认可度得到提高，在国际关系中越来越发挥重要作用，国际机制本身 在国际法、国际组织等发展的推动下日趋完善。随着世界全球化和信息化的深刻 发展，国际社会对国际机制的要求不断增加，新的规则和规范不断地设立反映了 国际机制的影响力空前扩大，国际机制已成为各国生存和发展战略必须考虑的重 要因素。 国际机制作为一种协调国际关系和促进合作的形式，在国际社会日益受到重 视，国际机制是基于成员国共同的利益和预期通过协议或组织建立的，它体现了 国家共同的价值和利益，规范着国家的行为和预期，国家在国际机制内会以较少 的成本获得较多的利益。在全球化加速的时代，国际机制已扩展和深入到国际社 会的各个领域，机制的影响力和控制力无所不在，未来国家很难将自身置身于国 际机制之外，完全生存在由各种机制汇集的一种机制模式之中，在某种意义上说， 国际机制未来将会改变国际社会的发展过程和方向。 在未来的国际社会中，国际机制成为各国生存和发展的重要因素，国家如何 在国际机制中维持自身的生存和权力并在此基础上扩大自身权益，已成为摆在国 家面前的重要课题。国家在国际机制的创立中与其发生博弈，国家的权力因此而 发生变移，国家在与机制博弈中可能因机制的扩展而弱化自身的权力，甚至损害 国家利益，国家间的关系和行为都将受到限制，当然国家也同样可能在国际机制 中游刃有余、获利更多，因此，国家只有在机制中选取最优战略，才能获得机制 化生存的制高点，这也是本文研究意义之所在。 二十一世纪是中国现实和平崛起的关键时期，随着经济的增长和国家实力的 增强，中国已成为世界上举足轻重的国家，在新的国际机制模式建构中，中国应 电子科技大学硕士学位论文 审时度势，立足高远，积极地参与到国际机制的构建之中，参与和构建国际机制 不仅符合中国提出的构建和谐世界的理念，更符合中国和平崛起的现实需要。伴 随着中国的崛起，中国参与国际机制的战略日趋成熟，对于国际机制的规则、价 值和决策程序有了更深刻的认识，能在国际机制的创建中选择最优战略，从而利 用国际机制维护和扩展国家利益。 1 2 研究综述 ( 一) 国外研究综述 现实主义长期以来一直主导着西方国际关系理论，而进入2 0 世纪7 0 年代， 国际局势发生了巨大变化，新自由主义适时地运用国际机制这一核心概念向现实 主义发起了有力的挑战，正是在新自由主义和新现实主义的论战中，国际机制理 论的框架逐步完善和趋于系统化。 国际机制理论源于国际间合作问题的研究，是在2 0 世纪7 0 年代伴随着相互 依存理论而产生的。国际机制的概念是在2 0 世纪7 0 年代被引入到西方国际政治 理论研究范畴之中，正式运用该理论是从新自由主义学者中开始的，1 9 7 7 年罗伯 特基欧汉和约瑟夫奈在权力与相互依赖一书中，正式开始运用国际机制 的理论研究国际问题，该书成为新自由主义国际机制论的开创性著作。在1 9 8 2 年 美国召开的关于国际机制理论的国际研讨会上，斯蒂芬克莱斯纳将学术界不同 的关于国际机制的概念做了总结，并综合了不同意见，定义国际机制的概念为： “在国际关系特定问题领域里行为体愿望汇聚而成的一整套明示或默示的原则、 规范、规则和决策程序。”【1 】在当时众多流派关于国际机制概念的界定中，这一定 义得到了多数学者的认可，并具有一定程度上的权威性。随后，在1 9 8 3 年克莱斯 纳编著了国际机制一书，该书系统介绍了国际机制主要流派的观点及其本质 和作用，由此标志着国际机制的研究步入了系统化的新阶段。 新自由主义的领军人物罗伯特基欧汉对国际机制的研究作出了重要的贡献， 1 9 8 4 年基欧汉的关于国际合作的霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争一 书出版，基欧汉在书中以国际机制为研究的出发点，阐述了霸权之后国家之间合 作的现实性和可能性，并对国际机制做了最为全面系统的论述。1 9 8 9 年，基欧汉 的又一部关于国际机制的论作国际制度与国家权力出版，该论文集以国际机 制为主要的研究对象，沟通融合了新自由主义和新现实主义关于国际机制的论点， 构筑了两大流派之间的学术桥梁，堪称研究国际机制的综合之作。 2 第一章绪论 与此同时，论战的另一方新现实主义对国际机制也展开了深入的研究，1 9 8 1 年罗伯特吉尔平出版了论著世界政治中的战争与变革，书中运用现实主义的 基本理念，阐述了权力和利益因素在国际机制形成中的基础作用，该书表明了新 现实主义国际机制理论的分析框架的初步确立。在1 9 8 2 年，新现实主义国际机制 理论领域有着重要贡献的另一位代表人物克莱斯纳在国际组织中发表了一论 文，认为国际机制是在霸权国家的主导下建立的，国际社会中的权力结构决定了 国际机制的性质和作用，是国际机制形成的基本因素。而标志着新现实主义国际 机制理论走向成熟的是1 9 8 7 年出版的吉尔平的另一力作国际关系政治经济 学，书中运用国际政治经济学的原理阐述了国际机制在国际合作中的作用，同时 进一步分析了霸权国家对国际机制的主导作用。随着论战的展开，新现实主义也 开始借鉴新自由主义的合理成分。吉尔平在全球政治经济学：解读国际经济秩序 一书中对国际机制作出了新的阐释，提出了霸权与大国政策协调以及国际合作并 存的观点。这也反映了在论战中，新现实主义不断融合吸收论战对方的有益成分， 形成了国际机制理论趋向综合的态势。 在新自由主义和新现实主义围绕国际机制论战正酣之际，建构主义悄然兴起， 在2 0 世纪8 0 年代中后期也加入到国际机制的论战之中，从而推动了国际机制 理论研究向纵深发展。早在8 0 年代初，学者鲁杰就开始从社会建构的角度对国 际机制进行了初步分析。1 9 8 2 年，鲁杰在国际组织上发表了“国际机制、社 会相互作用与变革：战后经济秩序中的嵌入式自由主义一文，开创了用社会学 的角度研究国际机制的先河，文中认为国际机制是一种社会制度。1 9 8 9 年，弗里 德里克克拉托奇维尔在规则、规范与决策一书中以规范研究为基点，论述 了国际规范的主体间特性及其对国际机制的影响，此书汇集了建构主义关于国际 机制的主要观点，是代表建构主义的国际机制理论方面的重要著作。面对社会建 构主义的兴起和挑战，基欧汉借鉴了建构主义的有益成分，并对新自由主义关于 国际机制的理论作了调整，在1 9 9 3 年出版的观念与外交政策：信念、制度与政 治变迁一书中，认同了建构主义关于观念因素对国际机制的作用和影响，系统 的论证了观念因素是如何同物质因素样发挥作用的，即观念根植于国际机制的 形成中并发挥根本性的作用。该书是新自由主义和建构主义在论战中相互借鉴的 理论成果，为建构主义的国际机制理论的发展起到了铺垫作用。总之，三大理论 流派的争鸣与论战，不断提升国际机制理论研究的深度和广度，国际机制理论的 研究日趋兴盛。 ( 二) 国内研究综述 3 电子科技大学硕士学位论文 由于我国学者对国际机制理论研究涉足较晚，起初的研究大多停留在翻译和 引进基础上，直到上个世纪九十年代中期才逐步展开。在著作方面，出现了一些 国际机制理论的研究成果，上海社会科学院刘杰研究员的著作：秩序重构：经济全 球化时代的国际机制( 1 9 9 9 年) 、复旦大学学者苏长和主编的全球公共问题与 国际合作：一种制度的分析( 2 0 0 0 年) ，以及中共中央党校教授门洪华的论著和 平的纬度：联合国集体安全机制研究( 2 0 0 2 年) 等，这些著作开创了我国在国际机 制领域研究的先河，是国内第一批以国际机制为主要研究对象的著作，这些著作 从国际合作的角度研究国际政治经济问题，分析了中国与国际机制的关系问题， 为中国参与国际机制提供了理论借鉴，弥补了我国在国际机制理论领域的空缺。 2 0 0 2 年，王杰主编出版了国内第一部专门探讨国际机制的专著国际机制论， 该书分析和介绍了西方国际机制理论的渊源、概念、发展历程以及理论流派，并 集中了近年来国内关于国际机制的主要成果，是一部代表国内关于国际机制研究 阶段性的著作。2 0 0 4 年，学者刘杰主编了机制化生存：中国和平崛起的战略抉 择一书，该书从国际机制的角度入手，分析了中国和平崛起的国际战略环境， 对中国与国际机制的关系作了全面深入的探讨。由于国际机制属于国际关系理论 的一个新领域，国内本来对国际政治的研究较晚，在这方面的研究仍显得不足， 几乎没有出现甚有影响的大作，国内对国际机制的理论研究尚处在起步阶段，要 形成完整的国际机制理论体系，需要学者的共同努力。 1 3 研究思路与方法 本文研究的主要思路：本文从国际机制的概念入手，深入分析了国际机制的 内涵、功能及作用，并介绍了国际机制产生的背景和各理论流派对其的阐释，在 此基础上，展开对国家与国际机制之间关系的探讨，国家在与国际机制的博弈和 互构中如何维持自身的生存和权力、实现在机制汇集而成的模式中的最佳生存状 态，是本文分析的核心之处，由此，提出和分析了几种国际机制模式下国家生存 方式和状态，为中国参与国际机制提供理论借鉴。本文思路框架如下： 第一章绪论指出了本文研究的目的和意义、内容和方法，综合概述了国 内外学者在这一领域的研究现状和代表性观点，明确了本文研究的基本意图，对 本文起到了铺垫和点题的作用。 第二章国际机制理论的建构与发展对国际机制的概念和内涵进行了界 定，分析和介绍了国际政治学术界诸理论流派对国际机制研究的现状和主要观点， 4 第一章绪论 并对国际机制的功能和效用进行了分析，提出了国际机制的几种类型。 第三章国际机制对国家生存和发展的规制和影响主要分析了国际机制与 国家之间的关系，探讨在国际机制和国家的博弈和互构中，国家的主权、行为和 国家利益在国际机制的规制中发生的变化，以及国家对国际机制的抉择的悖论。 第四章国家在国际机制中的适应与生存模式提出了三类国际机制模式并 分析了国家在各类机制模式中的生存方式和状态。 第五章机制化生存：中国参与国际机制的战略分析分析了中国参与国际 机制的条件、环境、价值和战略设想，为中国参与国际机制设计了一定的思路， 同时揭示了参与国际机制面临的风险和困境。 本文研究方法： 第一，采用理论分析和实证相结合的分析方法。本文先界定了国际机制的基 本概念和内涵，并分析和借鉴了国际机制主要流派的观点，从理论上探讨国家与 国际机制的博弈和互构关系，同时通过实证的案例分析，阐述国家在国际机制中 的生存方式和状态，为国家选取最优战略提供借鉴。 第二，运用历史分析法。国际机制的产生有深刻的历史渊源，通过对国家在 历史中的国际机制的生存模式的分析，为现实提供参考和经验。理论来源于历史， 对历史的借鉴更能丰富理论的内容。 第三，本文运用了演绎法和个案分析相结合的方法。本文从国际机制理论入 手，分析了国家和国际机制之间的关系，探讨了国家在国际机制之中生存和行为 的一般规律，进而推演和适用到国际社会的一般国家，并为其提供启示和理论依 据。 5 电子科技大学硕士学位论文 第二章国际机制理论的建构与发展 国际机制理论兴起于2 0 世纪7 0 年代的美国，自诞生之日起，就引发了学术 界激烈的争论，到8 0 年代西方掀起了研究国际机制理论的高潮，国际机制逐渐成 为西方国际政治理论的核心概念之一。在此之后，新现实主义、新自由主义和建 构主义等国际政治理论的主要流派都对国际机制提出了不同的理论阐释和研究范 式，理论研究的深入，顺应了国际社会历史发展的潮流，国际机制理论到现在已 经发展成为极有影响力和解释力的国际关系理论一。 2 1 国际机制的概念和内涵 自从2 0 世纪7 0 年代国际机制这一概念开始被引入到国际政治学的研究领域 以来，国际政治学界对国际机制的讨论和研究日趋兴盛，研究国际机制的学者和 理论流派众多，呈现出百家争鸣、各执己见的局面，学者们对国际机制的概念和 内涵的界定始终处于争辩之中。本文在探讨国际机制之下国家生存模式问题时， 也必须首先对国际机制的概念和内涵进行分析和界定，这是国际机制研究建构的 概念基础，也是本文的研究起点。 2 1 1 国际机制的概念 迄今为止，国际政治学界普遍认为，在2 0 世纪7 0 年代国际机制的概念是由 恩斯特哈斯与约翰鲁杰首次引入国际政治学研究领域的，国际机制逐渐成为 国际政治学最为重要的概念之一，国际机制理论的研究也成为国际政治学界的一 个热点问题。 在国际机制理论的兴起时期，关于国际机制的定义，学术界存在不同的看法， 美国国际政治学家斯蒂芬哈格德与贝斯西蒙斯概括了学界关于国际机制的定 义，并总结出了三种关于国际机制概念的定义。【2 】第一种定义是学者唐纳德普 查拉和雷蒙德霍普金斯提出的：“在国际关系每一个独立的问题领域中都存在国 际机制只要是存在着对行为进行调节的地方，就一定存在对此做出解释的原 则、规范和规则 。【3 】它试图将国际机制运用到国际社会的每一个领域，显得内涵 缺乏而过于宽泛。第二种定义是由奥兰扬提出的，国际机制“等同于明确的指 6 第二章国际机制理论的建构与发展 令，是国家间为了一定问题领域中调节国家行为的多边协议，通过概括出明确的 指令来规定国家行为所被允许的范围 。【4 】此定义极大地缩小了国际机制的作用空 间，将国际机制等同于指令，视为多边协议，过分强调协议的规范性及其对国家 行为的作用，因此，该定义则显得狭隘和内涵不足。 国际机制最为权威性的定义是由美国的学者斯蒂芬克莱斯纳提出来的，此 定义于1 9 8 2 年在美国召开的以国际机制为主题的国际会议上通过，并获得学术界 普遍认可，在1 9 8 3 年克莱斯纳主编出版了国际机制一书，系统地总结并阐述 了国际机制的主要内容、本质作用和不同流派的观点。关于国际机制的定义，克 莱斯纳认为：“指在国际关系特定问题领域里行为体愿望汇聚而成的一整套明示或 默示的原则、规范、规则和决策程序。所谓原则，是对事实、因果关系和诚实的 信仰；所谓规范，是指以权利和义务方式确立的行为标准；所谓规则，是指对行 动的专门规定和禁止；所谓决策程序，是指流行的决定和执行集体选择政策的习 惯。 1 5 j 这在西方国际政治学界得到了广泛认同，被公认为是迄今为止最为权威的 定义，也是西方学者在研究国际机制理论时必然参考的依据，该定义实质上提出 了国际机制的三个要素：共同的行为模式；协调国际间关系的原则、准则、规则 以及决策程序；限定在国际关系特定领域中的问题。其核心是“原则、准则、规 则和决策程序 。【6 】但此定义并非完美，对其批评仍然很多，批评者认为，原则、 规范、规则以及决策程序的内涵很难准确区分，而此定义略带定性化的区分有损 于概念的科学性。其实，无论是原则、规范、规则还是决策程序实质上都属于规 则的范畴。因此，国际机制实际上就是行为体依照共同的愿望和预期，在特定的 国际关系问题领域里约定的具有约束性的制度协议和共同行为规则的总和。 在斯蒂芬克莱斯纳之后，众多流派的学者也试着从不同的思路和角度来界 定国际机制概念，力图寻求更准确的定义，以此来阐释国际机制理论，以回应众 多对国际机制含糊性的批评，但是，这些学者的努力并没有从本质上超越克莱斯 纳的认识，也没有在学界引起广泛的影响和认同，只能视为学术界的百家争鸣之 举而已。总之，克莱斯纳的定义得到了国际政治学界广泛的认同，从本质上深刻 的揭示了国际机制理论的内涵，是国际机制理论研究的基础。 自国际机制概念产生以来，经过3 0 多年的发展，国际机制理论因其符合国际 政治发展的客观现实，具有很强的解释力，因此逐步成为一个具有鲜明时代特征 的国际政治理论。 7 电子科技大学硕士学位论文 2 1 2 国际机制、国际组织、国际制度内涵辨析 国际机制理论的研究起源于国际合作的现实，研究国际机制一般都是从国际 合作开始探讨的，各种国际合作达到一定程度，为了维持国家间合作的效益，就 会产生对行为体的行为和决策起规范作用的制度化的东西。这种制度化的东西是 以不同的形式体现的，有的达成了明文的规则，有的只是依照默契和惯例；有的 是以条约、协定来体现的，也有的则形成了正式的国际组织；有的只涉及双边， 而有的则涉及多边的；有的只涉及政府之间，也有的涉及到非政府组织。总之， 国际合作的制度化产物形态各异，不尽相同。从理论上讲，全球合作的制度化产 物一般主要涉及三个概念，即国际机制、国际组织、国际制度，这三个概念的含 义有很大的相似性，很容易混淆，好多学者往往按照自己的喜好和理解来使用， 甚至连研究此领域的理论大家们都各执一词，莫衷一是，概念的混淆不清会导致 理论的研究毫无意义，无甚进展，本文试图对此三个主要的概念加以梳理，厘清 概念之间内涵与本质的区别，以期更明确地界定国际机制这一概念，并推动相关 的研究工作进一步深入。 首先，对于国际组织的概念，人们的界定是比较明确的，即指三个以上的国 际行为体基于特定的目的和任务而组成的有正式程序和成员身份的联合体。1 1 7 j 这 种联合体大体上可以分为两类：政府间国际组织与非政府间国际组织。国际组织 的出现是国际合作的最典型的一种表现。根据国际组织年鉴( 2 0 0 5 0 6 版) 提供 的统计数字，全球共有国际组织5 8 8 5 9 个，其中政府间国际组织7 3 5 0 个，占总数 1 2 4 9 ，非政府间国际组织5 1 5 0 9 个，占8 7 5 1 。i s j 政府间国际组织是指由政府间签订协议而设立的组织，其成员都是主权国家。 这类组织的构成，一般来讲有三个要素：( 1 ) 要有合作的政治意愿；( 2 ) 要有一 定的组织与结构形式；( 3 ) 要有一定的运行机制或体制。国际组织的运行体制， 主要包括组织的目标、宗旨、任务、职能、运作方式和议事规则等。一般情况下， 国际组织的这三个要素是体现在一定的条约、协定或章程之中的。这些条约、协 定或章程，则构成了组织的基本运行体制。对于非政府间国际组织比较权威的界 定是联合国经社理事会作出的，它指出，“任何国际组织，凡是不经由政府间协议 而创立的，都被认为是为此种安排而成立的非政府组织。 1 9 】 无论是政府间国际组织还是非政府间国际组织，就其的运作特点来说，都存 在着约束其成员行为的一定的规则，这些规则反映了组织成员的共同期望，符合 组织成员的共同的利益，并构成了一定的制度，其实这就是国际制度。国际组织 8 第二章国际机制理论的建构与发展 与国际制度这两个概念有相通和相似的方面，但它们的含义还是有差别的。一般 意义上的制度是指为了约束和规范人们在社会定方面的行为和相互关系而设立 的规则、设施和机构的系统体系，据此国际制度可定义为，在国际社会中某一领 域内，为了约束国际社会行为主体的行为和相互关系而设置的规则、设施和机构 的系统体系。这个系统体系必须具备制度的一般特征，是约束和规范国际行为 主体的行为和相互关系的规范系统；二是为了执行、实施和监督各种规则和模式 而设立的组织系统，这是国际制度的物质承担者。国际制度的本质是在国际关系 中被要求遵守的行为准则，包括惯例、条约、协定等。 对于国际机制的概念而言，人们通常都比较认可克莱斯纳的界定，即在国际 关系的特定问题领域中所体现出的行为者愿望的原则、规范、规则和决策程序。 l l o j 其实，无论是原则、规范、规则还是决策程序实质上都属于规范的范畴，因此 更明确地讲，国际机制就是在特定的国际关系领域内为了约束行为体行为和相互 关系而建立的规范系统。用这个概念解释国际社会的现实，可以看到，它其实可 以对应于以条约、协定为体现的国际制度。克莱斯纳在界定国际机制时没有直接 提到国际组织的含义，但它所涉及的要素同样都蕴含在国际组织之中。根据当代 国际组织的运作特点来看，无论是政府间国际组织还是非政府组织，都包含了行 为体共同期望的原则、规范、规则和决策程序。 通过对国际机制、国际组织和国际制度三个概念的分析，可以看出，国际机 制就是国际制度概念中的规范系统，国际机制与国际制度的主要区别在于国际制 度不仅包括规范系统，而且还包括组织系统，但是这些组织系统又是在机制的规 范下建立的。国际制度必须依赖于国际组织这样的机构载体而存在，国际组织一 旦产生，它内部运行的原则和程序又增强了国际机制的范围和作用，总之，国际机 制在国际合作的制度化产物的概念中居于灵魂性的主导地位，国际机制具有广泛 的适用性，符合解释国际合作的历史和现实的需要。 总体而言，三个概念的含义具有一定的相似性，其实质又是相通的，因此在 很大程度上是可以互换的，鉴于这种情况，为了国际政治研究的规范化，根据国 际合作的历史和现实情况，在对国际组织与国际制度作狭义理解的前提下，用国 际机制作为一个包容性和统摄性的概念来解释国际合作过程和方式，它符合中文 思维的习惯，国际机制概念本身具有广泛的适用性，它可以指国际合作的总和和 过程，也可以指国际合作的方式；它可以指高度制度化的形式，也可以是一种默 契和惯例；它可以是协议性组织，也可以是松散的论坛。所以，为了从理论上概 括国际合作的制度化产物，我们应当把国际机制视为个具有一般意义的概念。 9 电子科技大学硕士学位论文 2 2 国际机制的理论流派与范式分析 二十世纪八九十年代，正值新现实主义、新自由主义和建构主义的论战时 期，国际机制理论在三大流派的论战中日趋成熟，作为一种实用性的理论其发展 是一个动态的历史的过程，经历实践的检验并在现实中得到发展。新现实主义、 新自由主义、建构主义三大理论流派均在国际机制理论的建构上有自身独到之处， 提出了不同的研究思路，从而形成了研究国际机制的三大理论范式。德国学者利 特伯格根据学者对国际机制研究的不同思路和范式，提出国际机制理论研究主要 可分为三类：基于权力( p o w e r - b a s e d ) 、基于利益( i n t e r e s t b a s e d ) 和基于知识 ( k n o w l e d g e - b a s e d ) 的研究范式，即对应的三类研究国际机制的思想学派，新现实 主义学者侧重研究权力关系，新自由主义学者以利益和合作为研究的基点，而建 构主义则从观念、知识、认同为出发点。其实三者之间的主要差异点在于对国际 机制作用的认可程度。【1 1 】此外，有些学者另辟蹊径，根据国际机制形成中表现出 的多边形式，从多边主义的角度来研究国际机制。 新现实主义研究的重心在于权力，其基本理论主张是：国际社会处于无政府 状态，任何国家都是自私理性的行为体，为了自身的安全，追求权力成为国家的 基本的行为准则。由此，新现实主义国际机制理论的基本内容是：国际社会的权 力结构是国际机制建立并得以维持的决定性因素，权力在合作中处于核心地位， 行为体之间的权力资源分配决定和影响着机制的性质和作用，特别是合作中的利 益分配，因此，国际机制对国际合作的作用是有限的，基本上是权力分配的反映， 而并非是促进国际合作的独立变量，随着国际权力结构的消弱，国际机制随之会 走向无效或坍塌。利特伯格认为，霸权稳定理论是“基于权力的国际机制理论的 经典理论模式”， 1 2 1 克劳福德则指出，新现实主义关于国际机制的解释最权威、 最受普遍认同的就是霸权稳定理论。【1 3 j 霸权稳定理论起源于经济学家查尔斯金 德尔伯格对2 0 世纪3 0 年代世界大萧条的分析和研究，他认为，在大萧条时代世 界需要一个稳定者，拥有压倒性实力优势的霸权国是世界秩序稳定的保证，霸权 国对国际机制的产生起到至关重要的作用。该理论认为霸权和国际秩序的稳定有 着密切的因果关系，霸权国家从自身的利益出发，运用掌握的权力和威望制定了 一系列规则，而其他国家由于自身的实力相对弱小或者在一定程度上机制能带来 一定的利益而选择了接受，国际社会由此便产生了一定的规则和秩序，在霸权国 的主导下趋于稳定，当然，随着霸权国的急剧变化或衰落，则该体系的国际机制 也会相应发生变化。 1 0 第二章国际机制理论的建构与发展 新自由主义作为近年来国际政治领域里最热门和最有解释力的理论，其在国 际机制理论的研究方面也有独到之处，机制分析是新自由主义的旗舰，新自由主 义关于国际机制的基本观点：国际社会处在无政府状态，但国际社会并非杂乱无 章，混作一团，而是有一定的行为规范和组织形式，国家是追求绝对收益的自私 理性的行为体，只在乎自身利益的最大的获取，国家之间难免存在利益的冲突， 但各国为了更好地实现自身的利益而需要共同合作，国家要寻找一种有效的合作 机制，放弃各自的帕累托占优战略，从而取得集体收益的最佳结果，新自由主义 尽管承认权力在国际机制中的作用，但更强调国际机制在实现国家共同利益中的 作用，认为国际机制是国际关系中的独立变量。新自由主义认为国际社会的不确 定性是国际机制形成的理论核心，国际社会中充满了无数的不确定性，国际机制 正是通过降低不确定性来促进国际合作的，所以这种不确定性在一定程度上促成 了国际合作。【1 4 l 国际机制是达成政府之间意愿的契合，没有国际机制国家之间协 议无法达成。 以罗伯特基欧汉为代表的新自由主义学者认为，即使在无政府状态下，国 际社会并不像现实主义者所宣扬的那样充满了斗争，国家之间是需要而且能够形 成合作的。基欧汉认为，霸权国并非是国际合作的必要或充分条件，国际机制并 非必然是由霸权国来主导建立的，霸权后的国际| 、日j 的合作是可能和现实的，而且 国际机制一经创立就具有相对独立性。他认为，国家之间能否合作关键是要看国 家之间是否存在共同利益，合作不同于和谐，合作是能在蕴藏冲突因素的情况下 发生。【1 5 】 在新自由制度主义看来，国际机制源自于国际合作，是在国家互动的实践过 程中产生的，反映了国际社会的需求和各国的意愿，它一旦形成就成为一个独立 的变量，很难会被某一个大国左右或推翻，因而国际机制又在很大程度上影响着 国家行为，新自由主义把国际机制比作经济学中的市场或者是现实主义研究中的 结构，视其为一个独立的动态的模式。 建构主义被视为是未来的国际关系理论范式，该理论是在对传统的理性主义 的反思和批判中产生和发展起来的。建构主义认为国际关系是一种社会建构，强 调主观性变量对国家行为的影响，注重文化、认同、规范等在国际关系中的作用， 在国际机制的研究上提出了不同于传统理论的观点，第一，重视文化、认同、规 范等主观性因素在国际机制形成中的重要作用，及其对国际机制的性质和作用的 影响；第二，强调过程的价值和意义，认为过程的价值与结构同等重要； i 6 1 第三， 强调对国家与国家利益认同的研究与分析。建构主义在国际机制上最突出的主要 电子科技大学硕士学位论文 体现在认知主义理论领域，认知主义理论实质上是建构主义在国际机制问题上的 衍生。【”】认知主义强调知识、文化和价值观念等主观因素对国际机制建构的重要 作用，认为机制不是结构性的设定的，而是一个动态的、进化的、历史的过程， 随同文化、价值、规范的改变而发生变化，因此与理性主义的机制理论形成鲜明 的对照。 2 3 国际机制的功能及其局限性 2 3 1 国际机制的功能及其有效性分析 国际机制不仅能促进国际合作，规范国际社会的行为和预期，起到影响国际 秩序的运转过程的功能，也能在国际交往中凝结出共享的文化和价值，因而国际 机制成为国际社会中维持秩序良性运转的基本因素。由于国际机制的存在，国际 社会成员之间的关系日趋走向有序和规范化，国际社会日益融合。国际机制所包 含的原则、规则、规范和决策程序“规定一定的行为，禁止另一些行为。它们意 味着义务，即使是在有序的法律体系下非强制性的义务 ，1 1 8 】正是对义务的遵守 的要求和对行为的规范，国际社会才能形成稳定的秩序和有效的合作。机制作用 发挥越强的时候国际社会内部的稳定性越高，因此，国际机制实际上成为国际体 系稳定的动力。基于这种动力作用于行为体的效果，国际机制的功能即其对国际 社会的有效性可归结为以下几种： ( 一) 国际机制促进国际合作 在国际社会的无政府状态下，国家都希望以最小的代价获得最大的利益，但 是考虑到在相互的竞争角逐中国家之间的损耗更大，国家之间都有意妥协，在互 惠性的合作中实现利益的最大化。因此，国家需要合作，国家间的合作是国际关 系的本质。【1 9 】国际机制能够提供公共产品，国家都能从国际机制提供的公共产品 中获益，国际机制本身是在提供公共产品的过程中产生的。霸权稳定论对国际合 作的观点具有一定得代表性，认为国际规则在霸权国的主导下制定，机制尽管代 表了霸权国的主要利益，但为了机制的维持也提供了公共产品，成员国也可以从 提供的公共产品中获益，产生搭便车效应。机制使得国家之间的联系更加密切， 许多以前难以解决的问题在秩序的范围内得到有效解决，从而提高了国家参与国 际机制的积极性。因此，在对霸权国与公共产品的认识中，“不能因为霸权国提供 公共产品动机自私而否认公共物品本身的公共性，也不能因为公共物品的公共性 1 2 第二章国际机制理论的建构与发展 而抹杀霸权国提供公共物品动机的自私性 。凹1 国际机制能促进国际间合作，在国际社会的无政府状态中它是如何实现此功 效的，笔者试