（国际法学专业论文）绿色贸易壁垒法律的经济分析及对策.pdf

内容摘要 内容摘要 国际社会普遍力求在贸易自由和环境保护之间寻求平衡，在这种背景下，绿 色贸易壁垒作为环境问题在围际贸易领域内的一种反映，目前已经成为国际盛行 的贸易措施之一，也是w t o 谈判的热点问题。正确认识绿色贸易壁垒，应当承 认它的存在有其深远的经济根源和合理性，对于环境保护和贸易自由有重要影 响，并且确实在不同程度e 影响着发达国家和发展中国家的福利。绿色贸易壁垒 是目前经济令球化背景下的理性选择，是可跨越的中性壁垒，关键在于各国要承 担共同而有差别的责任。 奉文运用了西方经济学理论，将法学与经济学相结合，旨在为理解绿色贸易 壁垒的本质、影响、作用以及制定适合国国情的贸易措施战略提供一个新的视野 和研究方法。除导言和结论外，本文共分为六章，其主要内容如卜： 第一章主要解析绿色贸易壁垒的经济学本质，表明绿色贸易壁垒现象的产生 和发展的经济根源。 第二章重点评述绿色贸易壁垒对贸易的影响机理，尤其是对国际竞争力的影 响，说明绿色贸易壁垒对贸易的影响并非可以简单地用积极或消极来概括。 第三章阐述了绿色贸易壁垒存在的合理性、合法性和必要性，说明绿色贸易 壁垒在一定时期内的存在和发展是不可抗拒的。 第四章深入分析了绿色贸易壁垒对于发达国家和发展中国家的不同影响以 及其根源所在，并指出了解决问题的根本出路。 第五章主要探讨在w t o 框架下与绿色贸易壁垒相关的基本原则、规则和影 响，展望绿色贸易壁垒的发展趋势。 第六章在正确认识绿色贸易壁垒的基础e ，指明解决问题的关键，提出了跨 越绿色贸易壁垒的政策建议。 关键词：绿色壁垒；经济分析；成本内部化 a b s t r a c t a b s t r a c t o nt h eb a c k g r o u n d so fi n t e r n a t i o n a ls o c i e t yu n i v e r s a l l ys e e k i n gb a l a n c eb e t w e e n t r a d el i b e r a t i o na n de n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n ，g r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a sar e f l e c t i o no f e n v i r o n m e n tp r o b l e m si nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ef i e l d ，h a v eb e c o m eo n eo fp r e v a i l i n g t r a d em e a s u r e sc u r r e n t l y , a n da l s ob e e nt h ef o c u so fw t on e g o t i a t i o n s t ou n d e r s t a n d g r e e nt r a d eb a r r i e r sc o r r e c t ly ，i tm u s tb ea d m i t t e dt h a tt h e yh a v ed e e pe c o n o m i cr o o t s a n dl e g a l i t y , a f f e c tt h ee n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na n dt r a d el i b e r a t i o nh u g e l na n dd o h a v ed i f f e r e n ti m p a c t so nt h ep r o f i t so f d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s g r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a ss u r m o u n t a b l en e u t r a lb a r r i e r s ，a r ear a t i o n a lc h o i c ei nt h e c o n t e x to f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np r e s e n t l y t h ek e yt ot h ep r o b l e mi st h a tt h en a t i o n s s h o u l du n d e g a k ec o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t i e s t h et h e s i su s e st h et h e o r i e so fw e s t e r ne c o n o m i c s ，i n t e g r a t i n gt h el a ww i t h e c o n o m i c s ，t op r o v i d ean e wv i e wa n ds t u d ym e t h o df o rt h eu n d e r s t a n d i n go fe s s e n c e ， e f f e c t ，f u n c t i o no fg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a sw e l la st od e v i s eas u i t a b l es t r a t a g e mo f t r a d em e a s u r e s b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n ，t h et h e s i sc o n s i s t so f6 c h a p t e r s ，m a i n l ya sf o l l o w s ： c h a p t e ro n em a i n l ya n a l y s e st h ee c o n o m i ce s s e n c e so fg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，t o m a k ec l e a rt h e i re c o n o m i cr o o t so fe m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n t c h a p t e rt w o r e v i e w st h ei n f l u e n c eo fg r e e nt r a d eb a r r i e r so nt r a d e ，e s p e c i a l l yo n t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v es t r e n g t h ，a n ds h o w st h a tt h ei n f l u e n c ei sn o tc o n c l u d e d a sb e i n gp o s i t i v eo rn e g a t i v es i m p l y c h a p t e rt h r e ee x p a t i a t e so nt h er a t i o n a l i t y , l e g a l i t ya n dn e c e s s i t yo fg r e e nt r a d e b a r r i e r s e x i s t e n c e ，e x p l a i n i n gt h a tt h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fg r e e nt r a d e b a r r i e r si so v e r w h e l m i n g c h a p t e rf o u rg o e sd e e pi n t ot h ed i f f e r e n ti m p a c t sa n dr o o t so fg r e e nt r a d e b a r r i e r sb e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，f u r t h e r m o r e ，p o i n t so u t t h ee s s e n t i a lo u t l e to f t h ep r o b l e m c h a p t e rf i v ep r o b e si n t ot h er e l e v a n tp r i n c i p l e s ，r e g u l a t i o n s ，a n di n f e c t i o no f w t oc o n c e r n e dw i t hg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a n dp r e f i g u r e st h et r e n d c h a p t e r s i xd e m o n s t r a t e st h ek e yt ot h ep r o b l e mo nt h eb a s i so fc o r r e c t c o m p r e h e n s i o na b o u tg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a n db r i n g sf o r w a r dt h es u g g e s t i o n st o 绿色贸易壁垒法律的经济分析及对策 o v e r c o m et h e m k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e r s ；e c o n o m i ca n a l y s i s ；c o s ti n t e r n a l i z a t i o n 缩略语表a b b r e v l a t i o n s 缩略语表a b b r e v i a t i o n s 缩写全称及中文意思 t h ew t oc o m m i t t e eo nt h d ea n de n v i r o n m e n t c t e w t o 贸易与环境委员 g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e g a r t 关税与贸易总协定 g r o s sd o m e s t i ep r o d u c t g d p 国内生产总值 i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d so r g a n i z a t i o n i s o 国际标准化组织 t h ea g r e e m e n t0 1 1t h ea p p l i c a t i o no f s p s 协议s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s 实施卫生与植物检疫措施协议 t h ea g r e e m e n to i lt e c h n i c a lb a m e r st ot r a d e t b t 协议 技术性贸易壁垒协议 w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n w t o 世界贸易组织 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人。签名，：文趋笫。 撕6 年辞月q j 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 l 、保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：土一年年月巧日 日期：上肿年4 月胡日 导肓 导言 随着w t o 框架下国际贸易自由化的进步发展，绿色贸易壁垒问题作为 w t o 目前多轮谈判的焦点，r 益受到人们的广泛关注。绿色贸易壁垒是环保问 题渗透到国际贸易领域的一种体现，是环境保护的国际需求和国际贸易发展的必 然产物，其存在有一定的经济根源和合理性，无论是国际法还是国内相关法律， 只有在正确认u 绿色贸易壁垒的经济本质的前提下，刊请找到问题的症结和根本 解决之策。必须指出的是，虽然本文对于与环境有关的贸易措施沿用了学界广泛 使用的“壁垒 - 一词，但本文始终将“绿色贸易壁垒”作为一种中性壁垒，该用语不 代表价值判断。 2绿包贸易壁垒法律的经济分析及对策 第一章绿色贸易壁垒概述与经济学本质 第一节绿色贸易壁垒概述 贸易壁垒通常是国际贸易中国家为保护本国利益为贸易设置的诸如关税等 障碍，以达到阻止其他国家的商品进入本国或提高其进入本国的门槛的目的。随 着贸易自由化浪潮的不断推进，从g a t t 到w t o ，贸易壁垒总体上在不断地被 消除，般说来，新的贸易壁垒措施被禁止，叮以保留的贸易限制措施不得扩大 适用。 然而，随着环境保护的呼声日益高涨，一种新的“贸易壁垒”应运而生绿 色贸易壁垒。绿色贸易壁垒与以往一般的贸易壁垒最大的小同在于，就目前的普 遍情况而言，一般的贸易壁垒多是由相对不发达国家出于保护自身的民族 j 业而 设置的、足发达国家一直致力于打破的，发达国家本身很少采取此类贸易限制措 施；而绿色贸易壁垒则多是出发达到家构建的，这类壁垒的主要“受害者”回是相 对不发达的国家。 世贸组织的技术性贸易壁垒协议( t b t 协议) 指出，绿色贸易壁垒“是 基于保护人类、动物或植物的生命健康以及保护环境的目的和需要，而对产品以 及产品生户：过程等进行限定的技术法规和标准”。而实际上，确实存在利用绿色 贸易壁垒，以保护自然环境、生态环境和人体健康为名，通过制定一系列复杂苛刻 的环保标准，对来自其他国家的产品和服务设置障碍，以保护本幽产业的现象， 以致绿色贸易壁垒被认为是一种新型的贸易壁垒。 发达国家设置的许多绿色贸 易壁垒在客观上严重的冲击了发展中国家的许多出口产业，譬如中国的海产品以 及皮革制品等。 由于绿色贸易壁垒将环境与贸易结合起来，其应用面非常之广泛，不仅针对 事实上，作者并4 i 认为绿色贸易壁垒本身一定会降低相对不发达国家的社会福利( 详见下文分析) ，所 潸的“受害”h ；能一概而论，因此这里的“受害者”仅暂作称谓而已。 来晓勤w t o ，绿色壁垒：若干法律问题分析 j 】厦门大学学报，2 0 0 1 ( 4 ) ：8 3 8 9 2 0 0 2 年l - - 5 月，欧盟全面禁止进口中国的动物源性食品和水海产品。2 0 0 2 年1 3 月，我国沿海地区 被美国药物管理局扣留产品累计8 9 6 批次，占我国被扣产品总量的7 86 ，其中，广东省2 4 0 批次，吁 2 i 0 5 ，居第1 位；福建省2 0 1 批次，占1 7 6 3 。2 0 0 1 年，我国约肯7 0 多亿美兀的出口商品受到“绿色贸 易壁垒”的影响。下芬：我图国际贸易面临的环境问题及对策【j 】环境保护，2 0 0 4 ( 4 ) ：5 5 5 9 第一章绿色贸易壁垒概述与经济学本质3 制成品，也针对中问产品：不仅包括产品本身，还包括产品的生产过程、设计过 程、使用过程以及消费过程。丰要的绿色贸易肇垒措施有以r 儿种： 绿色关税制度：初期发达围家往往对会产生污染的商品征收关税或威胁 征收关税。但通常造成内外不的标准，明显带有歧视性。 绿色技术标准制度 绿色环境标志制度 绿色包装制度 绿色补贴制度 绿色卫生检疫制度 比之其他贸易壁垒，绿色贸易壁垒具有以下四大特征：、名义上的合理性； 二、形式上的合法性：三、保护方式的隐蔽性；四、保护内容的广泛性。因此 得到发达国家的青睐。 第二节绿色贸易壁垒的经济学本质 二次世界人战之后，在各国经济高速增长的同时，全球环境问题也同益恶化。 经济的快速发展，伴随而来的是生态环境的承受能力达到极限，人类和动植物的 生存环境面临严重威胁。面对自然界对人类社会的严厉报复，国际社会掀起环境 保护的浪潮。各国政府因此制定了一系列环境法规和贸易措施，希望通过对贸易 领域实施管制，来限制破坏环境的产品的生产和消费，力争把人类经济活动对环 境造成的不利影响降到最低。于是绿色贸易壁垒应运面生，它的根源在于环境问 题，是环境问题在国际贸易中的直接反映。 一、绿色贸易壁垒的经济根源 ( 一) 公共物品( p u b u cg o o d s ) 所谓的“公共物品”是指那些与有消费上的非竞争性和非排他性的物品。纯 粹的公共物品具有以下一个或两个特征： 1 、非竞争性，即当一个人消费了一个单位的商品而不影响该商品再为他人 刘为绿色贸易壁垒对我国外贸发展的影响及对策【刀辽宁经济职业技术学院学报2 0 0 2 ，( 2 ) ：3 5 3 6 【夔】t i e t e n b e r g ，t o m 环境与自然资源经济学( 第5 版) 【m 】严旭阳等译，北京：科学经济出版社2 0 0 3 7 i 4绿色贸易肇垒法律的经济分析及对策 所消费。典型的例子如空气、阳光，一个人的享用不降低其他人所能拥有的消费量。 2 、非排他性，即公共物品一旦产生，即使是生产者也无法决定谁能得到它， 为其付费的人不能排除没有为它做过贡献的人( f r e er i d e r ，搭便车者) 享受它所 带来的利益。 环境具有典型的公共物品的属性，凶此公共物品性质对环境利用所带来的 缺陷是显而易见的：第一，公共物品不具有排他性，普通公共物品提供者不能禁 止他人使用，私人投资成本没有保护。凶此，没有人愿意对环境资源主动提供维 护。并且，由于搭便车者可以无偿的享受公共物品，他的消费需求表现就不明显， 他可以隐藏自己的喜好而最终不妨碍其使用公其物品。第二，导致资源的过度利 用。环境系统虽然具有一定的自身更新能力，但其容量毕竟是有限的。由于环境 作为一种公共物品，没有人需要对它的利用承担成本，因此个人也就没有动力对 追求自身利益最大化的行为进行约束。 ( 二) 外部不经济性 外部性( e x t e r n a l i t y ) 足指某种经济交易说产生的成本或利益，这种成本或 利益落在第三方而交易者并没有考虑到，。又称为“溢出效应”。企业或个人向市 场之外的其他人所强加的收益或成本，产生有利或不利的影响，但不对他人收取 费用或进行补偿的活动，就是外部性。当出现外部性时，个人收益或成本不等于 社会收益或成本，如果对他人的影响是f 而的，称为“外部经济”；如果影响是负 面的，则称为“外部不经济”，。如下图所示： 当然某此环境资源具有叫业的稀缺性，如矿产，被视为是不可1 耳生的，其消费具有很强的竞争性，但就 整体而苦，环境是具有可更新能力的自然资源系统，尽管一个人的消费可能减少r 他人潜在的可利用资源 数量，但相对于系统的i | 生能力，只要没有超过系统的更新能力，那么这种影响是町以忽略不计的。 这种情秕实际1 是一种外部不经济性的结果，下文还会有进一步阐释。 梁小民微脱经济学【m ，北京：中国社会科学出版社， 1 9 9 65 1 2 ， 这里可以参考环境经济学中对外部性的定义：“条件一，当某个经济主体( 设为a ) 的效用或生产函数 包括r 一些实际( 即非货币的) 变量，其取值由忽略对a 的福利影响的其他主体( 个人、企业、政府) 决 定时外部效应就出现丫。条件二，其活动影响他人效用水r 或进入他人生产函数的经济生体，如果没有 以补偿的形式为其活动获得( 支付) 等于对他人造成的利益( 或费用) 的价值量，就会产生外部效应。” 引自f 美】b a u m o l ，w 1 l l i a nj o a t e s ，w a l l a c ee 环境经济理论与政策设计( 第二版) f m l 严旭用 等译，北京：经济科学m 版社，2 0 0 3 1 2 第。章绿色贸易壁垒概述与经济学本质 5 o r 图1 ：社会成本和个人成本图2 ：社会收益和个人收益 环境问题，尤其是污染问题，就是外部不经济最典型的例子，市场主体行为对 环境产生的不利影响往往由该行为主体以外的第三人来承担，包括他人以及后代。 如果市场主体可以任意地、不受限制地开发利用环境资源或是污染环境，它可以不 断地从破坏环境的行为中获取正效益，而由此产生的负效益则由他人分摊，这时个 人成本低于社会成本，环境成本不计入生产成本，从私人角度来看，最后售出价格 高于个人成本就是赢利的，而从社会角度来看，如果所取得的利润不足以弥补环境 成本，即图1 和图2 中的a b 段，则是亏损的、不经济的。这样的生产越多，社会 总体福利下降越大。并且，受益人和受害人不同一，环境成本转嫁给了其他同代或 后代人，实质上是一种福利分配的不公甲现象，有的人享受利益却不承担相应的责 任，有的人承担了责任却不享有相应的利益。由此种种，必然导致环境资源被无节 制地开发利用，环境退化、资源枯竭，整个人类将遭受不可挽回的损害。 二、市场失灵与政府干预 ( 一) 市场失灵 环境具有的“公共物品”属性，导致环境资源使用者无需为环境而付费，甚至不需 要表达自己的消费需求，环境商品的价格不能完全反映其效用，供求关系无法体现， 市场无法引导经济过程走向社会最优化，经济资源的配置不冉符厶帕雷托最优“3 ； 而环境问题的外部不经济性使得资源枯竭、环境污染等小利后果往往由行为人以 外的第三方承担，外部不经济不能反映在产品或服务的成本和价格中。 效牢意味着以价值鞍人化的方式利用资源和获得满足，这里的“资源”不限十金钱，而是一切对人类自用 的价值，包括法律、政治、文化等资源。社会资源的配置若使更多的人情况得以改善而没秆人因此境况变 坏，那么就意味着效率提高了。当达到这样一种状态，即任何偏离这种状态的行为都小可能使一部分人受 益 f 口其他人小受损害，那么就达到，“帕雷托最优”( p a r e t oo p t i m u m ) 。关于这方面的阐释还町以参见： 美】 罗伯特考特，托马斯尤伦法和经济学 m 】 k 军等译，卜海：三联书店、i 一海人民出版社，1 9 9 95 8 6 绿色贸易壁垒法律的经济分析及对策 换言之，行为人在生产和经营过程中对造成了环境损害和资源破坏，但环境 不属于私人，行为人对环境的破坏与其个人的生产经营成本和收益没有直接联 系，对环境的外部不经济性不计入成本，而是无偿转移给了社会，社会的全体成 员承担了少数人对环境的损害结果。市场丰体均可以任意、无偿、无限制地，l ：发、 利用环境资源或排放污染物，则从短期来看，每个市场主体都可以不断地从其过 度丌发、利用环境资源的行为中获得全部征效益，而由此产生的负效益则分摊给 其他的开发、利用者以及后来者。这样，在获利动机的驱使下，每个市场主体都 会无节制地开发、利用环境资源，其结果，从长远来看，多个市场主体的共同行 为必然导致环境资源的枯竭、污染、毁灭，对全体丌发、利用者造成不可挽回的 损害，这也就是人们所说的“共有物的悲剧”。 市场主体在利益的驱动下，对于这些不会计入其成本、不影响其收益的资源， 是不会主动考虑节制开发、町持续利用的。只要过度丌发利用自然资源的代价不 是由开发利用者承担，污染环境的代价不是由污染者承担，他们就不愿花费大量钱 财来保护自然资源、防治环境污染。由此，保护自然资源、防治环境污染也就成 为市场的“盲区”。 公共物品的属性和外部不经济性直接成为环境问题产生的经济根源。假如市 场中存在污染，却没有相关的管制，所有企业都会从利己的角度卅发，采取牺牲 环境的代价，从而形成“纳什均衡”。”如果有一个企业从利他的角度出发，投资 污染治理，而其他企业仍不顾环境继续污染，那么这个企业的生产成本增加，价 格提高，最终就世失了竞争力，直至破产。因此，“看不见的手的有效的完全竞 争机制”在环境资源领域“失灵”，市场对此是无能为力的。政府必须加以干预。而 干预的根本立足点就在于：促使外部不经济性的内部化。 ( 二) 政府干预 环境资源由于外部性和市场失灵，已经成为存在于社会的严重风险，政府在 公众的监督下，越来越倾向于运用各种政策措施来矫j f 环境问题，最常见的例如 运用贸易管制政策矫正农产品市场失灵。某种角度上来说，这可以视为政府对环 境成本的调整。 就绿色贸易管制政策而言，政府干预可以分别按政策手段和实施目标分 纳什均衡是指在非合作环境下，所有参l j 人所做选择的最佳组含，在这种组下，任何一个人没有改变 选择的积极性，即i 5 e 定a 的策略，b 无法做得更好；而既定b 的策略，a 也无法做得蜓好。 第一章绿色贸易壁垒概述o j 经济学本质7 类：。 前者可以分为进口禁止、技术规范和信息矫f 。 进口禁止是一种最为激烈的绿色贸易壁垒，相对于其他进口管制措施来说也 是实施成本最低的贸易管制政策。一般说来，只要进口产品中存在严重危害而现 有的监测和检测体系又不能对此作m 有效反应时，进口国就会采取这种措施。 技术规范又可以分为包括包装标准、生产标准和产品标准。经济学界1 般认 为，产品标准对贸易的影响要比生产标准更为严重。因为各类生产者会根据自身 的资源和技术条件选择最小成本的生产方式来满足生产标准，产品一旦生产出 来，产品成本就基本固定了，生产标准是前瞻性的、可预见的、r u 控制的，但生 产者无法从最终产品去降低满足产品标准的成本，因为相对于生产标准，一来产 品标准存在时时变动的风险，二来以最终产品对照产品标准的可控制性较差。 信息矫f 主要包括包装标准、商标标准和其它非官方的行业要求。般说来， 当由于信息不对称而导致市场失灵时，就要求有信息矫正措施配合其他措施共同 矫f 市场失灵。信息矫正能够向消费者传递产品质量信息，譬如当市场之问的商 标标准不一致时，生产者可能就频繁更换商标而付出很大的成奉，又如近期争论 比较激烈的生物i ：程产品，贴有转基因产品标签的商品就可能不受到消费者的青 睐。 后者则可以分为风险降低措施和非风险降低措施。 风险降低措施是政府用以减轻个人无法直接控制的公共风险所带来的负面 影响而采取的措施，譬如动植物保护和食品安全。 非风险降低措施主要包括兼容性要求、品质要求和自然资源保护要求等。 总之，政策制定者在消费者或其他经济人对自然资源保护的支付意愿高于国 际贸易生产者和消费者剩余时，就会利用国际贸易政策来影响环境问题。 无论政府采用何种绿色贸易壁垒，根本出发点应当是保护环境和合理利用资 源，实现环境成本内部化。从理论上来说，环境成本内部化不仅可以消除环境外 部不经济，而且在同等经济技术发展水平的贸易伙伴之问，可以促进和保障国际 贸易自由。可现实却是，一国所采取的绿色贸易壁垒往往招致诸多争议，尤其是 发达国家和发展中国家的分歧由来已久。从经济学的角度分析，这有可能是政府 l 卜中国农产品贸易技术壁垒战略研究 m 】北京：中国农业“；版社，2 0 0 47 12 8绿色贸易晕垒法律的经济分析及对策 失灵的一种表现。政府失灵包括政策或行为的不当或失当，其产生的原因是多 样的。由于受到政治利益、制度体系、信息不对称、科学证据等因素的影响，政 府在干预过程中也会出现失灵的现象。政府失灵主要可能足冈为：( 一) 目标偏 离。纠j f 市场失灵很少是政府干预的主要目标，其他目标，诸如国家安全、社会 平等、宏观调控等更可能是政府假借市场失灵进行干预所追求的主要目标。( 二) 推理错误。政府干预在许爹情况下是基于理性推理，而非基于市场价格，此时有 可能下预的前提就是错误的。( 三) 集团利益。政府干预受到政治利益的影响， 特别是一些利益集团会对政策的制定产生影响，并导致改变这些政策在政治上变 得困难。( 四) 信息不完全。对于市场化的商品而苦，其需求曲线取决于消费者 的行为，成本曲线则由竞争决定。政府很难完全了解这两条曲线的真实情况，更 多的时候只能根据所掌握的很有限的一部分信息，或是政治直觉来作出决定。 ( 五) 不同政策之间的相互影响。政府采取的各项干预措施可能彼此之间产生相 互作用，有可能产生更大的合力，也有可能彼此消解，从而使整个政策体制的作 用效果发生扭曲。综上i _ 见，政府干预主观和客观上的诸多不确定性加重了绿 色贸易壁垒实施效果的不确定性。 由于绿色贸易壁垒的根奉小发点是环境保护，凼此。目采取该种贸易壁垒的日标和实际效果偏离，环境 保护的社会目标，在这个意义，卜说，这尾政府在该领域的失灵表现。 赵细康环境保护与产业国际竞q - , 力理论与实证分析【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 4 1 第二二章绿色贸易壁垒对贸易的影响机理9 第二章绿色贸易壁垒对贸易的影响机理 绿色贸易壁垒作为目前新的、主要的贸易壁垒，在环境保护与国际贸易领域 普遍存在，它不仅对建立新的、甲等的国际经济秩序带来一定冲击，而且也给f f 常的贸易活动施加了某种程度上的影响，尤其体现在对广业国际竞争力的影响。 第一节可能造成国际竞争力下降的因素 人们通常认为，如果一个国家比他的贸易伙伴采用更加严格的环境保护规 则，这国家的相关企业将会承受生产成本的相应增加。若是缺乏必要的保护措施 和机制，这些企业的同类产品在国际市场上将囡为产品价格相对较高而失去国际 竞争力。这些企业也就面l 临着两种选择：或是遵守本国较高的环境保护标准，坐 视失玄国际竞争力和市场份额；或是为了避免损失，想办法规避较高的环境保护 标准，譬如选择迁移到环境标准较低的国家和地区。 事实上，构成绿色贸易壁垒的环境保护规则对国际贸易的影响，尤其是对外 国生产者的影响要远远超出对本国生产者的影响。在贸易自由化的条件下，一国 所运用的所谓环境保护手段会直接影响到商品的进出口或是外国生产者的市场 渠道，特别是当这些环境保护手段对外国企业进入国内r 盯场增添了难度时，绿色 贸易壁垒对国际贸易的扭曲作用早已超出了国内企j 业的成本增加，而是对外国生 产者提出更高的要求，迫使其提高生产成本，增加其工艺流程和管理费用，从而 在客观上抵消了外国生产者的产品竞争优势，即使该外国生产者所在的国家所实 施的环境标准低于产品进口国。 并且，环境保护规则除了可能产生价格影响以外，还存在不容忽视的非价格 影响。譬如随着许多国家环境管理同益加强，消费者的环境意识r 益提高，除了 价格和质量以外，环保成为影响购买意愿的重要因素。据只本农林渔业余融公 库调查，日本有8 2 7 的消费者对食用转基因食品( g e n e t i cm o d i f i e do r g a n i s m s ) 就中围“入世”访围家环保总局局妊解振华 e b o l h ! 垃：幽业k s p ：n ! n 盟：蜘地型妞p 蝗业l ! 坐g ! ! ! 焦三1 3 2 照b p g 三2 l 垂4 牲三皿2 0 0 6 0 3 3 0 1 0绿色贸易晕垒法律的经济分析及对策 有抵触。另一项调查也表明，6 7 的荷兰人、8 0 的德国人、7 7 的美国人 和9 4 的加拿大人表示，在选购商品时把产品埘环境的影响和产品的安全性作为 至关重要的因素加以考虑。不能达到绿色贸易壁垒标准的生产者显然在困际竞 争力上要处1 二劣势。 第二节消解国际竞争力下降的因素 一、环境成本转移 虽然绿色贸易壁垒在理论上会增加企业额外的生产成本。但是企业实际承担 的环境成本可能与前面所分析的环境成本不尽一致。这是因为前面的分析只考虑 了生产者而已，而没有考虑其他冈素，譬如需求弹性和垄断程度。尽管成本的增 加通常意味着竞争力的削弱，但是假如某个行业产品的需求弹性极低，或者是该 行业的垄断程度较高，那么，即使产品价格k y l 了，其竞争力的削弱程度相对于 那些产品需求弹性高，或是垄断程度较弱的行业而言，也明显要低得多。在这种情 况下，企业可以通过提高价格来弥补相应的环境成本，从而将企业承担的成本转 移给消费者。绿色贸易壁垒对这类生产者的国际竞争力也就不会有太大的影响。 二、环境成本消解 绿色贸易壁垒会增加企业成本，导致围际竞争力下降，进而影响阻碍贸易自 由化，这一推论的另一个前提就是企、世生产率以及社会产业环境不变，而实际情 况显然并非如此。 首先，不同性质行业受绿色贸易壁垒影响的敏感度是不同的，可以说绿色贸 易壁垒并不同等的影响所有行业，绿色贸易壁垒增加的生产成本占总成本的比例 较小的行业国际竞争力总体e 不会受到明显的不利影响。 其次，绿色贸易壁垒一定程度上有利于激励企业技术创新。环境成本加大， 作为追求利润最大化的经济人，企业的创新意识以及技术积累的追求会受到激 发。如果说，绿色贸易壁垒对企业意味着成本的增加，那么，其随之所激发的技 术创新则意味着成本的降低。企业可以通过技术革新和强化生产管理等措施，一 王金南，夏友富，罗宏，葛察忠绿色贸易壁皂与国际贸易【m 】北京：中国环境科学h l 版社，2 0 0 22 3 张宝珍“绿色壁垒”：国际贸易保护主义新动f n j 世界经济，1 9 9 6 ( 1 2 ) ：2 0 一2 5 筇二章绿色贸易壁垒对贸易的影响机理1 1 方面降低可能的污染治理费用，另一方面提高生产效率，从而控制生产总成本， 在一定程度上弥补环境成本增加的损失。企业只有通过技术创新改进生产 j 艺， 提高生产率，才能最终减缓或抵消由于绿色贸易壁垒给企业带来的环境成本。 再次，随着绿色贸易壁垒普遍推行，绿色环保意识深入人心，绿色意识向生 产、消费和贸易领域逐步渗透，再反观绿色贸易壁垒的“绿色”标签反而可以成为 生产者加以利用从而提升自身国际竞争力的重要手段之一。消费者偏好的改变、 政府决策的影响，在某种程度上决定了打着“绿色”旗号的生产者的产品更容易得 到消费者的认同和政府的支持，积极采用绿色技术的生产者在竞争力卜反而可能 具有更大的优势。 最后，绿色技术的开发需要投入额外的人力、物力和财力，带动专门化“绿 色行业”的涌现。环保技术、环保产品等的出现，一方面迎合了社会对改善环境、 适应更高环境标准的需求，另一方面该行业的出现本身可以刺激环保产业的发展 以及环保产品供给的增加，对带动就业、拉动内需有积极作用。从而社会整体 福利，无论是从环境保护，还是从经济利益上来看，都得以改善。 i 小结1 1 、绿色贸易壁垒的实施会波及与贸易有关的竞争力优势，至于这种 影响是积极的还是消极的，目前很难得出明确的结论，绿色贸易壁垒有可能成为 外国生产者进入国内市场的“拦路虎”，却也有可能成为“通行证”。此外，从广义 的角度看，如果把环境质量提高所产，l 的社会效益以及企业由于采用技术革新使 得生产效率提高所产生的效益包括进来的话，社会总体福利水平未必会降低。 2 、应当说，在不同国家、不同的实施背景下，绿色贸易壁垒对国际贸易的 影响是有差别的。假如所有国家同时实行环境保护措施，一般说来，i _ 于面临同 样的环境条件，绿色贸易壁垒对贸易的扭曲会小得多。但是现实世界中环境强度 的差异在0 i 同国家间明显存在，由于经济实力的差异，产业结构和技术创新能力 的不同，绿色贸易壁垒的引入、环境成本内部化，国际贸易中某些产品的比较优 势可能发生改变，从而会在一定程度上打破原有的贸易平衡，导致贸易条件变化、 贸易流向改变的可能。 在这一点j ：来自我国山东、河南环境保护一线的调查报告已经为我们提供r 环境促发腱的“中周证据”。 i 羊情参见冯永锋环境促发展有r “中国证据” e b o l h t t a ：w w w m n w c n o 1 9 - m r b 2 0 0 6 - o 4 1 8 c o n t e n t 一4 0 4 9 6 6 h t m ，2 0 0 6 0 4 一1 8 1 2绿色贸易肇垒法律的经济分析及对策 第三章绿色贸易壁垒存在的理性分析 在自由贸易条件下存在一个趋势：即某些国家的环境管理相对较弱，并且因 此面i 临较为严重的环境退化。而从另一个角度考虑，一些国家显然通过允许本困 环境退化来寻求他们在国际竞争中的优势。这样就产生了一个问题，在这种条件 下，追求完全自由的、无限制的贸易是否还是一个适当的目标。换言之，既要保 护环境，又不能够对贸易自出化造成不正当阻碍，于是绿色贸易壁垒的出现给了 政策制定者们一个理想的选择。 第一节绿色贸易壁垒存在的经济合理性 一、环境外部性内部化的要求 绿色贸易壁垒的设置在客观上有利于实现环境成本的内部化，从而真正体现 商品的实际价值，维护国际贸易的公平性原则。1 0 0 多年以来，国际贸易领域遵 循的一直是大卫李嘉图的“比较优势”理论，即在比较两个生产者的机会成本时， 生产一种物品机会成本较少的生j “。者在生产这种物品时有比较优势。“在国际贸 易中，一国的比较优势包括自然优势和社会优势两部分。” 根据这一理论，国际 贸易的进行是为了弥补自身缺失的比较优势，发挥自身的比较优势是为了换取别 人的比较优势。就目前看来，有些国家，尤其是发展中因家，在成本计算中，往 往只考虑原材料、劳动力等方面的成本，而没有把自然资源的利用和损耗，以及 环境污染治理等环境成本适当地反映在产品和服务的市场价格中，因此在价格上 可能较之要求核算环境成本的国家的生产者更具有竞争优势，但以此价格为基础 开展的幽际贸易很可能导致环境成本负荷高的产品被过度生产，环境资源枯竭。 而绿色贸易壁垒的推进，在某种程度上是进口罔实施的一种环境成本内部化的一 种有效手段，它可以迫使产品的环境成本合理的体现于生产成本之中，避免这些 外部性因素对生产的可能性曲线和消费者效用曲线造成影响。 美】曼昆经济学原理( 第二版) ( 1 。册) 【m 】梁小民译，| ：海：三联出版礼，2 0 0 1 5 3 - 5 4 李息多边熨易体制下与环境有关的单边熨易措施研究 a 】胨安国际经济法论批 c 北京：法律出版社 2 0 0 27 8 8 9 第三章绿色贸易壁垒存在的理性分析1 3 二、信息不对称和交易成本的要求 受到绿色环保意识的影响，消费者对丁产品的需求不仅仅局限于品质，产品 的环保性，无论是产品本身对环境的影响，还是其生产方法，都越来越受到大众 的关注，消费者需要充分的信息来选择消费哪种产品。 但是，j “品制造过程和质量评估掌握在生产者手中，市场不能为消费者提供 足够的信息，这就意味着交易前交易一方比另一方拥有更多的产品信息，消费者 处丁信息不对称的境地。由于消费者没有获得关于产品质量特点的完全信息，就 无法区分哪种产品具有他们所期望的品质。在这种情况下，就很容易出现逆向选 择，即优质产品无法从劣质产品中区分开来，生产者也就没有动力提供成本较高 的优质产品，于是会出现市场中的劣质产品驱逐优质产品，最终市场大量充斥劣 质产品，而真正符合人们需求的优质产品被逐出了市场。这显然是消费者所不愿 意看到的。解决这一问题的根本途径是降低信息不对称。 在这种情况下，政府设置绿色贸易壁垒是干预信息不对称的有效手段。充分 的信息可以降低交易成本。，有效地实现公共政策，促进市场交易。绿色贸易壁 垒作为公共政策，基于国家政策的统一性和权威性，可以以较小的交易成本，有 效的传达产品信息，使得产品的生产标准、生产方式、产品标准等对公众公开， 标准化可以降低消费者面临的评估产品品质的不确定性的成本，有助于消费者对 各种不同产品品质进行比较，进而实现对生产者的约束，以确保，4 品品质符合大 众健康、安全和环境保护的需要。 三、环境成本对国家福利的影响 理论上，如果一个国家实行较宽松的环境政策，在不考虑其他影响的前提下， 相对于实行较严厉的环境标准而言，他在贸易方面将获得更多的现实经济利益。 但是，如果考虑到其他相关条件，如存在绿色贸易壁垒，则这种潜在的收益将被 削弱甚至被抵消掉。如果将环境退化的损失计算进来，则实行环境政策低标准的 国家收益还会更低，甚至为负数。 交易成本，足一个已经被广泛采用的概念但其确切定义却是一个有争泌的问题。一个比较流行的定义 是；交葛战奉包括事前发牛的成本和事后为达成( a r f a n g i n g ) 一项台同而发生的成奉以发事后发生的般督 ( m o n i t o r i n g ) 、贯彻( e n f b r c i n g ) 该合同而发生的成本；它们区别十生产成奉，即为执行( e x e c u t i n g ) 台同i i i 发生 的成本。”r m a t t h e w s “t h e e c o n o m i c so f i n s t i t u t i o n sa n d t h es o u r c e s o f g r o w t h 7 【j 】e c o n o m i c sj o u r n a l9 6 ， ( d e c e m b e r ) 1 9 9 6 ，p e 9 0 3 9 1 0 转引白钱弘道纾济分析法学【m 】e 京：法律出版社，2 0 0 31 4 l 1 4绿色贸易壁垒法律的经济分析及对策 换一个角度看，实行较高的环境标准，即使是受到绿色贸易壁垒的影响而在 国际贸易中损失一定的经济利益，考虑到社会利益，尤其是环境成本被内部化， 环境条件的改善，设置绿色贸易壁垒可能符合消费者的环境敏感度，因此由于绿 色贸易壁垒所引起的实际经济福利损失某种程度上来说是消费者愿意牺牲的，出 就是说，经济福利的损失可以通过其他效应满足，譬如对清新空气和水资源的满 足，那么，从整体上来看，国家福利有可能是得到改善的。 第二节绿色贸易壁垒存在的合法性 一、国家环境权和各国国内法中的环境法规和标准 各国国内法中的环保法规和标准，是绿色贸易壁垒的一个重要组成部分，但 同