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上海海事大学硕士学位论文船舶油污损害民事赔偿范围研究 船舶油污损害民事赔偿范围 摘要 航运业由于其自身发展的特点，已经成为我国海洋石油污染的重要因素。 因此，建立公平合理的船舶油污损害赔偿制度是我国海商立法亟待解决的问题之 一。溢油事故发生后，民事赔偿事宜与溢油清除和环境恢复的效果有着重要的联 系。因此，对于油污损害赔偿范围的研究是十分必要的。 笔者在对船舶油污侵权及其损害的特征进行仔细剖析的基础上，运用民法中 侵权损害赔偿的相关理论，结合环境法领域的最新研究成果，并从经济学的角度 分析、论述了船舶油污侵权损害的民事赔偿范围。本文立足于我国现行立法的规 定，参考相关国际公约及海运各国立法，结合我国国情( 主要是国内经济发展水 平、责任入的赔偿能力和公众对海洋污染的认识水平) ，对船舶油污损害的民事 赔偿范围作了系统的论述。 本文在结构上分为三个部分。第一部分首先从分析船舶油污侵权的特点入 手，提出了相应的立法对策；然后，笔者针对船舶油污损害的特点指出我国现行 立法在船舶油污损害赔偿问题上需要改进的方面；接着笔者运用经济学的理论和 方法对船舶油污损害的赔偿范围作了阐述，最后结合国际上颇具影响力的油污责 任公约、国际组织发布的油污赔偿指导意见以及外国立法论述了确定油污损害赔 偿范圉的基本原则。第二部分首先对船舶油污侵权损害进行了法律上的分类，然 后分别论述了各种损害的性质、索赔依据和构成条件。接着，本文围绕油污损害 的计算方法展开，首先列举了各类损害中可能包含的具体赔偿项目，然后针对各 类损害的不同情况详细论述了他们的计算方法和注意事项。 本文试图从以下三个方面寻求创新： 第一个创新点是对民事赔偿范围内的各类船舶油污损害进行了全面而系统 的论述。我国在船舶油污损害民事赔偿方面的理论研究尚未成熟，因此探讨船舶 油污损害民事赔偿范围的专著并不多，而且往往集中在争议较大的纯经济损失、 环境损害等方面。笔者认为，在我国建立起船舶油污损害赔偿体系，首先必须形 成完整的船舶油污损害赔偿范围理论。本文就此方面作了初步的探索。本文的第 二个创新点是对船舶油污损害民事赔偿范围进行了经济学上的分析，以便在此基 础上建立起来的船舶油污损害赔偿体系既体现公平，又兼顾效益。第三个创新点 在于运用简明而富有表现力的数学公式阐释各类油污损害的计算方法。笔者希望 借助这些数学公式来增强船舶油污损害赔偿立法的实践操作性。 关键词：船舶油污侵权，清污费用，纯经济损失，环境权，纳什均衡 上海海事大学硕士学位论文船舶油污损害民事赔偿范围研究 a b s t r a c t t h es h i p p i n gi n d u s t r yh a sb e c o m et h em a i ns o u r c eo fo i lp o l l u t i o na ts e a d u et oi t so p e r a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t h e r e f o r e i ti su r g e n tf o rt h em a r i t i m el a w t oe s t a b l i s ha ni m p a r t i a la n dr a t i o n a ll e g a ls y s t e mo fc o m p e n s a t i o nf o rt h eo i l p o l l u t i o nc a u s e db ys h i p sa ts e a i ti so fg r e a ti m p o r t a n c et ot h ee f f e c to ft h eo i l r e m o v a ia n dt h ee n v i r o n m e n t a ip r o t e c t i o nw h e t h e rt h ec o m p e n s a t i o np r o v e st o b ee n o u g ha n dt i m e l y a sar e s u l t ，w ec a n ta f f o r dn o tt op a ym u c ha t t e n t i o nt o t h es t u d ya n dc o n s t i t u t i o no ft h ea f o r e s a i dl e g a ls y s t e m t h i sd i s s e r t a t i o nt o o kf u c o n s i d e r a t i o no ft h ec h a r a c t e r so ft h e i n f r i n g e m e n to f o i l p o l l u t i o n c a u s e db ys h i p s ，c o m b i n e dt h ep r i n c i p l e so f c o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e sc a u s e db yi n f r i n g e m e n tp r o v i d e db yt h ec i v i ll a w a n dt h en e w e s td e v e l o p m e n to ft h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nl a w ，a n d d i s c u s s e dt h el e g a l p r o b l e mi nt h ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m i c s t h ea u t h o r c o n s i d e r e dt h ec o n d i t i o n so fo urc o u n t r y ，m a d er e f e r e n c et ot h er e g u l a t i o n so f t h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa n dt h ep r o v i s i o n so fo t h e rs h i p p i n gc o u n t r i e s ， a n dp u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o n so nw h i c hd a m a g e sc a u s e db yt h eo i lp o l l u t i o n s h o u l db ec o m p e n s a t e da n dt ow h a te x t e n tt h es a m ec o u l db ec o m p e n s a t e d t h i sd i s s e r t a t i o nw a sc o m p o s e do ft hr e ep a r t s t h ef i r s tp a r ta n a l y z e dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n f r i n g e m e n to fo i lp o l l u t i o nc a u s e db ys h i p sa tt h ef i r s t ， a n dt h e np o i n t e do u tw h ya n dh o wt h em a r i t i m el a ws h o u l db ea m e n d e dt o r e g u l a t e t h e i n f r i n g e m e n t o fo i l p o l l u t i o n c a u s e d b ys h i p s n e x t ，i t d e m o n s t r a t e dt h er a n g eo fc o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e sc a u s e db ys h i p sf r o m t h ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m i c s a tl a s t ，i ti n d i c a t e dt h ep r i n c i p l ef o ra s c e r t a i n i n g t h er a n g eo fc o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e sc a u s e db ys h i p s t h es e c o n dp a r t f i r s t l ym a d ead i v i s i o no ft h ed a m a g e so fo i lp o l l u t i o nc a u s e db ys h i p s ，a n d s e c o n d l yd i s s e r t a t e dt h en a t u r eo f ，t h ec o n d i t i o n sf o ra n dt h el i m i t a t i o n st o t h e c o m p e n s a t i o nf o re a c hk i n do fd a m a g e a n df i n a l l yi te n u m e r a t e dt h es p e c i f i c i t e m si n c l u d e di ne a c hk i n do fd a m a g ea n dt h ef o r m u l a sf o rt h ec a l c u l a t i o no f t h ee a c hd a m a g e t h el a s t p a r tc o n c e n t r a t e do nt h el e g a la d v i c eo nt h e c o m p e n s a t i o nf o rt h eo i lp o l l u t i o nc a u s e db ys h i p sa ts e a t h ea u t h o rt r i e dt om a k ei n n o v a t i o ni nt h ef o l l o w i n gt h r e er e s p e c t s ： 2 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范围研究 f o rt h ef i r s tr e s p e c t ，t h ea u t h o rs y s t e m a t i c a l l yc o n s t i t u t e dt h es y s t e mo f c o m p e n s a t i o nf o rt h e o i lp o l l u t i o nc a u s e db y s h i p sa ts e a f o rt h es e c o n d r e s p e c t ，t h ea u t h o rm a d eu s eo ft h et h e o r i e si nt h ef i e l do fe c o n o m i ca n a l y s i s ， a n df o rt h et h i r dr e s p e c t ，t h ea u t h o ru s e dm a t h e m a t i cf o r m u l a st oc a l c u l a t et h e d a m a g e sc a u s e db yo i lp o l l u t i o n k e y w o r d s d o n gm i n g h u i ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db y ：p r o f e s s o rh o uj u n t h ei n f r i n g e m e n to f0 i ip o l l u t i o nc a u s e db ys h i p s ，t h ec o s to fr e m o v a l p u r ee c o n o m i cl o s s ，t h ee n v i r o n m e n t a lr i g h t ，n a s hb a l a n c e 3 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他 机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做 的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：董堕茎：日期：塑壁竖 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即；学 校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以上网 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：j 堕导师签名： 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范屡研究 月i j 吾 中国经济的迅猛发展引发了国内石油消耗量的急剧增加。如今，我国已经成为 仅次于美国的全球第二大石油消费国，国内的石油产量已经远远不能满足社会的需 求。我国自1 9 9 3 年成为石油净进1 3 国以来，石油进1 3 的规模逐年扩大，“从1 9 9 3 年到1 9 9 9 年的7 年间，进口原油的比例增加了2 0 个百分点。”“到2 0 0 3 年，中国 日均进口原油超过1 8 0 万桶，进口量占消费量的比例超过3 0 。”2 我国进口石油主要通过海上运输，只有少量从哈萨克斯坦进口的石油采用铁路 运输方式。由于海上运输具有运量大、风险性高的特点，因此，船舶石油运输所造 成的油污事故不仅频繁发生，而且损害后果相当严重。据统计，“从1 9 7 9 到1 9 9 9 年的2 0 年间，我国海域共发生船舶溢油事故2 3 5 3 起，平均每3 5 天发生一起。溢 油量在5 0 万吨以上的重大事故为5 起，总溢油量约2 9 7 5 4 吨。”3 目前，我国超过7 0 的近海水域遭到石油污染，9 5 的珊瑚礁受到不同程度的破坏，个别海域底层水生物 资源只有上世纪5 0 年代的1 1 0 ，“沿海地区海水含油量己超过国家规定的海水水质 标准2 倍8 倍。船舶油污损害的预防和规制已经成为我国经济和社会发展对海商 立法提出的迫切要求。 我国自1 9 7 9 年以来，相继颁布了环境保护法、海洋环境保护法、防治船 舶污染海域管理条例、海洋倾废管理条例、港口水域保护条例等法律法规， 对船舶油污行为规定了相应的行政处罚措施，发挥了惩戒环境污染者，防止海洋污 染的重要作用。然而，我国立法尚未妥善解决船舶油污损害的民事赔偿问题。 首先，我国现行立法虽然规定了一般侵权行为的损害赔偿原则，但是船舶油污 侵权由于具有致害原因复杂、损害数额较大、当事人实力悬殊等特点，需要法律对 船舶油污侵权的损害赔偿原则进行相应的调整。 其次，法律虽然赋予受害人索赔船舶油污所造成的民事损害的权利，但是却没 有明确规定哪些损害构成法律认可的船舶油污民事损害，这些损害在满足什么条件 的情况下才会得到法院的支持，法律所允许索赔的油污损害应当限定在何种范围之 内，以及法院在认定油污损害的索赔数额是否合理时可以参照哪一些标准，注意哪 一些事项等。这些都是在船舶油污侵权损害赔偿的审判实践中需要解决的问题，但 是国内法还没有对上述问题作出明确的规定。 合理确定船舶油污损害赔偿范围对于维护当事人的合法权益以及保护环境资源 1 参见汪宏著 2 参见秦岚著 3 参见陈安著 参见闫峰著 加快进口原油运输保障体系建设的构想，载于中国水运报第6 2 9 期，第2 版 破解中国石油进口困局载于中国经济时报第4 0 0 期，第4 版 国际海事法学北京大学出版社1 9 9 9 年版，第2 3 0 页 海洋石油污染的人文思考，载于中国环境网，发表于2 0 0 4 年1 0 月1 5 日 上海海事大学硕士学位论文船舶油污损害民事赔偿范围研究 起着至关重要的作用。从以往的案例来看，船舶油污事故牵涉的受害人数量之多、 索赔损失之繁杂是一般侵权案件难以比拟的。如果不通过法律对船舶油污损害的民 事赔偿范围进行适当限定，有可能导致索赔范围的过分宽泛。这一方面会影响到油 污事故的直接受害人能否得到足额的赔偿，另一方面，如果石油经营者负担过重的 赔偿责任，也不利于国内石油产业的发展。在船舶油污事故所造成的各项损害中， 清污费用和环境损害的民事赔偿问题与海洋环境的恢复密切相关。油污事故发生后， 如能及时、有效地采取清污作业可以最大限度地减少油污可能造成的损害，而清污 费用能否得到合理赔偿则直接关系到清污队伍的发展和工作积极性。另外，确定环 境损害的索赔地位及其索赔主体，保证专款专用，可以为海洋环境的恢复和改善提 供物质基础。 2 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范围研究 第一章船舶油污侵权的特点及其损害赔偿范围 的界定原则 第一节船舶油污侵权 船舶油污损害赔偿范围，是指船舶溢出或者排放货油、燃油等油类物质造成海 洋环境污染后，受害人可以向污染责任人索赔损失的范围。油污侵权损害赔偿范围 解决的问题是：油污侵权发生后，受害人提出的哪些索赔项目能够获得法律补救； 法院在计算赔偿金额时采取什么方法；对某项损害赔偿或者不予赔偿的理由是什么； 法院在审理此类案件时应该遵循什么原则，注意哪些方面等。 一、船舶油污侵权的含义 船舶油污侵权，是指由于船员驾驶或者管理船舶方面的过失，以及海上事故等原 因，导致船舶向海洋溢出或者排放油类物质，进而造成肇事船舶以外的损害的法律事 实。 准确把握船舶油污侵权的含义应当注意以下两个方面： l 、必须经由船舶将油类物质引入海洋。这里的船舶，是指我国海商法第三 条定义的船舶，即“海船和其他海上移动式装置，但是用于军事的、政府公务的船 舶和2 0 总吨以下的小型船艇除外。”与船舶无关的油类污染，比如非可航的海上钻 井平台发生爆炸，导致油类流入海洋造成的污染损害不属于本文所探讨的范围。 2 、这里的“油类物质”限定为“持久性油类”，非持久性油类即使通过船舶排 放入海也不构成船舶油污侵权。国际油污损害赔偿基金( 下称“i o p cf u n d ”) 在其 1 9 8 1 年的一次工作会议上将“持久性油类”定义为：“由于它们的化学成分很难在 油污事件发生后在海洋环境中分解掉，因此极可能四处扩散并需要清理的油类物 质。”笔者在参考1 9 6 9 年国际油污损害民事责任公约( 下称“1 9 6 9 年c l c 公约”) 第l 条第5 款，以及1 9 9 2 年国际油污损害民事责任公约( 下称“1 9 9 2 年c l c 公 约”) 第1 条第5 款的相关规定的基础上得出：持久性油类是指作为货物或者作为船 舶燃料装运于船上的持久性碳化氢矿物油，具体包括的原油、燃料油、重柴油、润 滑油等。 笔者之所以排除“非持久性油类”，是基于以下三个原因： 油类污染构成侵权必须达到有害于人类和或其他生物的正常生存和发展的 程度，而非持久性油类可以较迅速地蒸发或者分解，具有无需清除的特性； 海水有定的自净能力，即通过物理( 扩散、稀释) 、化学( 氧化、还原) 和生 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范围研究 物降解等的综合作用，逐渐分解污染物。海水的自净能力对于非持久性油类作用显 著；和 从立法方面来看，无论国际公约，还是各国的国内立法对于那些容易挥发， 以及由于海水的自净作用，对海洋环境不构成严重危害的非持久性油类并不适用。 二、船舶油污侵权的表现形式 船舶油污侵权主要有两种表现形式：一种是船舶工作人员在驾驶或管理船舶方 面的过失造成的“船舶操作污染”，过错形式包括船舶机械故障、油路管道破损等。 例如，船舶机舱工作人员将含有污油的机舱污水未经处理而排入海洋，或者错开阀 门将燃油排入海洋：另一种叫做“海上事故污染”，指的是船舶发生诸如碰撞、搁浅、 触礁等海上事故造成油舱破裂，进而导致船载货油或燃油外溢。 另外，作为码头装卸设备的输油管破损或衔接不良、海上救助不当，以及人为 的故意破坏也可能造成溢油，如2 0 0 2 年恐怖份子制造的兰堡号油轮爆炸溢油事件。 三、船舶油污侵权的特点及相应的立法对策 船舶油污侵权是种特殊的侵权行为。立法者在确定其索赔范围时，应当考虑 它所具有的下述显著特征： 第一，船舶油污侵权损害范围较广，索赔数额较大。由于船舶载油量大，泄入 海洋的油类物质在洋流的作用下四散漂移，因此受到船舶油污事故影响的区域往往 十分广泛。以“a m o c oc a d i ”轮溢油事故为例，“泄漏的2 3 0 ，0 0 0 口屯石油造成了3 7 5 公里海岸的污染，受污染海域内3 0 的动物和5 的植物被摧毁，约2 0 ，0 0 0 只鸟死亡。 该轮的赔偿责任限额为7 ，7 0 0 万法郎，而仅仅清污费就达4 5 ，0 0 0 万法郎，渔业和养殖 业遭受的损失达1 4 ，0 0 0 万法郎，旅游业的损失超过4 0 ，0 0 0 万法郎。”基于这一特点， 立法一方面需要对油污侵权损害赔偿范围做出相对严格的限定，以防止巨额索赔可 能带来的负面影响；另一方面需要考虑设立油污赔偿责任基金或者鼓励航运企业投 保责任险，以提高船舶经营主体的赔偿能力。 第二，船舶油污侵权案件的当事人实力悬殊。在油污侵权案件中，加害人往往 是财力雄厚、人才济济的企业或者企业集团，而受害人却是综合实力相对弱小的一 般公民。加害人凭借其雄厚的经济实力，能够聘请大量的专业人士为其取证和抗辩。 相比之下，受害人一方的原始证据一般由受害人自己收集。没有接受过系统的法学 教育的受害人对于如何收集、保管证据以使其具备法律上的证明力，以及收集哪些 证据从而形成法律上完整的证明链不甚熟悉，因此受害人在油污侵权案件的调查取 证方面处于劣势。而且，船舶油污侵权诉讼耗时耗力，容易对经济实力相对薄弱的 受害人构成诉累。尤其对于生产资料直接受到油污损害的渔民来说，如果不能尽快 5 参见【英】亚历山大著，张若思译：国际环境法2 0 0 0 年版，第3 8 9 页 d 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范围研究 拿到损害赔偿金，他们的生产和生活都有可能面临紧迫的威胁。在这种情况下，受 害者易于接受对方提供的远远低于其遭受的实际损失的和解金额，然后以撤诉方式 结案。为了保护油污侵权诉讼中这些弱势群体的合法利益，油污侵权立法首先应当 确认那些生产、生活受到油污严重影响的受害者的索赔权，其次需要完善举证规则 以保证受害者充分行使其诉权。 第三，船舶油污侵权的致害原因复杂。一方面，导致损害后果发生的油类物质 属于混合物，其各种成分的致害机理各异；另一方面，船舶油污损害在许多情况下 是由两艘以上的船舶漏油造成的，所以需要分析油类成分从而确定赔偿责任的归属。 审理船舶油污侵权案件一般需要运用化学、物理学、生态学等多门学科的知识。例 如，美国“p u e r t or i c ov z o ec o l o c o t r o n i ”一案中，法官在判决书中大篇幅地 分析、论述了油类物质的成分、其作用于环境的机理、污染的成因、甚至判断油污 来源于哪一条船舶的科学标准等等。船舶油污侵权的这一特点决定了立法应当注意 与科学技术相结合，利用自然科学知识来预测和调整人类行为。 第二节船舶油污侵权损害 一、船舶油污侵权损害释义 损害( d a m a g e ) 词来源于拉丁文d a m n u m 。根据牛津法律大辞典的解释， “损害是在法律上被认为是可控诉的情况下，一个人所遭受的损失和伤害。其形式 可以是对人身的、对名誉的、对经济利益的、对财产的或者其他方面的损害。”6 在 汉语中，损与害含义有所不同，说文解字中记载：“损，减也。害，伤也。”这 解释形象地说明了“损害”与“损失”的区别：损失意味着数量的减少，因此财产 损害也可以叫做财产损失，但对于人身损害等难以用数据准确衡量的利益的减少仅 能称作“损害”而不是“损失”。 基于上述对“损害”的理解，笔者将“船舶油污侵权损害”定义为：经由船舶 排放的油类物质所造成的，民事主体在财产、人身和其他方面遭受的不利。它既包 括油污造成的财产损失，也包括人身损害和其他权利的损害。 二、船舶油污侵权损害的表现形式及其致害机理 l 、海洋养殖和捕捞业的损失。石油泄漏到海面几小时后便会发生化学反应，生 成醌、酮、醇、酚等有毒化合物。这些有毒物质在海水中的含量达到一定水平，便 会导致鱼、虾和贝类等水生生物的大量死亡，以及海带、紫菜等藻类的腐烂。统计 数据表明，海水含油量超过0 1 毫克升时，鱼类孵出的鱼苗多数生有缺陷。而且， 石油含有的氮元素在海洋微生物的作用下会发生化学反应，其生成的化合物能够促 参见( 牛津法律大辞典，牛津大学出版社1 9 9 9 年版，第8 2 7 页 5 上海海事大学硕士学位论文船舶油污损害民事赔偿范剧研究 进海藻过度繁殖，进而导致海水富养化。过多的海藻不仅消耗掉海水中大量的氧气， 导致海生物缺氧，而且会堵塞鱼、虾和贝类的呼吸器官。石油还有可能直接黏附在 鱼卵和鱼鳃上，导致鱼类窒息死亡。 2 、人类其他财产损失及人身伤害。油类物质黏附性较强，难以清洗干净，因此 卸入海洋的石油在扩散过程中可能对渔民设置的渔网和渔具造成污染。此外，海岸附 近发生的溢油还有可能污染海滩并造成沿海的植物、海鸟、海兽等死亡，大大降低 了一些沿海景区的旅游价值。海上溢油的另一个直接威胁是火灾，因为挥发性的轻 质油产品一般都是易燃的。如果溢油发生在港口附近，由此引发的火灾可能损坏船 舶、码头、桥梁和人类其他财产。 石油污染对人体健康也会构成威胁。石油衍生物的富集作用严重影响了海洋生 物的卫生，人们食用这些被污染的海产品会造成慢性中毒，重者甚至危及生命。联 合国环境规划署的统计结果显示，“世界上每年有2 0 0 0 余人因食用含有毒素的鱼、 虾而死亡。每年因海水污染导致人类患病和死亡给各国造成的经济损失达1 2 8 亿美 元左右。”7 3 、海洋生态系统的破坏。首先，油污破坏了海洋生态系统的食物链。石油在海 面上的氧化和分解需要消耗大量的氧气。据统计，l 升石油完全氧化达到无害程度， 大约需要4 万升的溶解氧。石油的氧化作用造成海洋中氧气减少，二氧化碳含量相 对增多。石油是不溶于水的化合物，进入海洋的石油会在海面上形成一层油膜，该 油膜使得海面的反射率加大，大大减少了进入海水中的太阳能，妨碍海洋植物进行 正常的光合作用。光合作用的减弱加上海水含氧量的降低进一步导致海洋藻类和微 生物缺氧死亡以及厌氧生物大量繁殖，使得海洋食物链的基础环节断裂。其次，由 于海洋中含有污油的废水比重大于海水比重，而且油滴也会黏附在海洋悬浮的微粒 上沉落海底，这些有毒物质常常沿海底流动，污染了海底的底质和生物等，使海底 生物大量死亡，破坏了海洋生物的多样性。 4 、气候条件的恶化。海面上形成的油膜严重影响了海气系统物质和能量的交换。 通常情况下，1 吨石油在海上形成的油膜可以覆盖1 2 平方千米的海面。海面覆盖着 粘稠的大面积的油膜，一方面阻断了大气中的氧气进入海水，另一方面影响了海洋 对大气中二氧化碳等温室气体的吸收，使空气中温室气体的含量相对增多，加速全 球变暖。石油薄膜厚度小于1 毫米时，2 2 。c 的海面温度经过1 0 小时大约可增加1 ， 更厚的油膜在相同时间内产生的效果更为显著。油膜覆盖下的海水不容易蒸发进入 大气，造成污染海区上空空气干燥，降水比其他海区明显减少，导致海洋荒漠化的 加剧。 三、船舶油污侵权损害分类 参见张以宁著：海洋存亡匹夫有责，载于哈尔滨开发区网，发表于2 0 0 4 年6 月5 日 6 上海海事大学硕士学位论文船舶油污损害民事赔偿范围研究 油污侵权损害主要有两种分类方法：第一种以损害的客体为标准，分为财产损害 与非财产损害。财产损害又称物质损害，“泛指因侵害他人财产、人身权益而给受害 人造成的经济上的损失，它不但包括财产的积极减少，也包括财产的消极不增加。”8 比如油污造成的渔场内养殖的鱼类死亡，以及购买清污设备的支出等。非财产损害 是指财产以外的权利所受的损害。我国一些学者经常把非财产损害与精神损害替代 使用，其实，“非财产损害之范围，原较精神上损害范围为广也。”9 举例来说，除精 神损害之外，侵害人身所导致的肉体上的痛苦也属于非财产损害。此外，本文后面提 到的环境权也是独立于财产权之外的一种非财产损害。此种损害分类的意义在于承 担法律责任的方式不同：财产损害的民事责任承担方式主要是金钱赔偿，非财产损 害的民事责任承担方式除金钱赔偿外，还有赔礼道歉、消除影响等。本文所研究的 油污损害赔偿针对金钱赔偿，因此所涉及的油污损害既包括财产损害，又包括非财 产损害，并以财产损害为主 另一种分类方法将油污侵权损害其分为直接损害与间接损害。直接损失是指已 得利益的丧失，包括清污行动中使用公共建筑的费用，海滨和港口的恢复费用，调 查、交通、住宿、通讯费用等。直接损害项目比较容易界定，赔偿金额的计算也相 对简单。民事赔偿实践中争议较多的是间接损害。间接损害指虽然受害当时尚未存 在，但是受害人在通常情况下如果不受侵害，必然会得到的利益。较为典型的船舶 油污间接损失有渔民的捕捞损失、健康受损的当事人遭受的误工损失等。间接损失 有三个特征：损失的是一种未来的可得利益，“在侵权行为实施时，它只具有一种 财产取得的可能性，还不是一种现实的利益”：损失的未来利益是必然或很有可 能发生的，并不是所有可能发生的损失都可归结为间接损失：间接损失具有依附 性，即必须是依据直接损失的发生而发生，换句话说，没有直接损失就没有间接损 失。相对于直接损失，间接损失并非既得利益，对它的认识是基于对未来的可能性 的一种预测，因此在认定上必然会出现一定的困难。界定油污间接损害是研究船舶 油污损害赔偿范围的重点和难点。 第三节我国的立法现状及需要改进的方面 建国以来，我国经过几十年的努力，已逐步形成了一套由国内法、国际公约和民 间协议组成的防止船舶油污、保护海洋环境的法律制度，然而，船舶油污损害民事赔 偿范围方面的立法却依然停留在起步阶段，其表现有三： 5 参见韩世远著： 非财产上损害与合同责任，载于清华大学网络教学网，发表于2 0 0 4 年1 2 月8 曰 参见马俊驹、余延满合著：民法原论( 下册) ，法律出版社1 9 9 8 年版，第1 0 3 1 页 1 0 参见杨立新著：财产损害赔偿中的间接损失载于中国民商法律网，发表于2 0 0 4 年9 月 7 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范围研究 一、尚无法律系统界定船舶油污损害赔偿范围 我国海商法对船舶油污的损害赔偿范围未作明确规定，作为普通法的民 法通则也仅仅列明了侵权损害赔偿的基本原则。根据民法通则第一百一十七 条的规定，“损害国家的、集体的财产或者他人财产的，应当恢复原状或者折价赔偿。 受害人因此遭受其他重大损失的，侵害人并应当赔偿损失。”民法通则第一百 二十四条规定：“违反国家保护环境防止污染的规定，污染环境造成他人损害，应当 依法承担民事责任。”除民法通则外，海洋环境保护法第九十条也规定：“造 成海洋环境污染损害的责任者，应当排除危害，并赔偿损失：完全由于第三者的故意 或者过失，造成海洋环境污染损害的，由第三者排除危害，并承担赔偿责任”。 可见，我国现行的国内法只是原则性地规定了允许索赔船舶油污损害，但是油污 受害人据此仍然难以判断对哪些油污损害可以主张民事赔偿，以及每一项油污损害 应当如何计算其数额。我国虽然加入了1 9 9 2 年c l c 公约，但是该公约采取了规定船 舶油污损害的定义，而将损害赔偿具体范围留待缔约国自行规定的方式，因此，公约 本身不足以解决船舶油污侵权民事审判实践中出现的各项问题。更加令人担忧的是， 由于我国的船舶油污损害赔偿制度尚未形成体系，相关立法之间缺乏沟通协调，法 律规定之间难免发生冲突。根据不同的法律规定，同一事实可能引发不同的法律后 果。较为典型的比如清污费用的民事赔偿问题。防止船舶污染海域管理条例第七 条规定：“船舶发生海损事故造成或者可能造成海洋环境重大污染损害的，港务监督 有权强制采取避免或减少这种污染损害的措施，包括强制清除或强制拖航的措施。 由此发生的一切费用，由肇事船方承担。”该法将避免或减少油污损害的行为定性为 行政行为，由海事局根据清污的实际支出向污染责任人请求，不受责任限制的限制。 然而，根据我国加入的1 9 9 2 年c l c 公约，清污费用作为民事损害赔偿的项目之一， 责任方享受高额的赔偿责任限制。这样的事例不一而足。因此，我国立法有必要对 船舶油污损害赔偿范围进行系统的整理，以明确赔偿项目，消除法律冲突，从而保 证判决结果的一致。 二、传统民法理论不足以解决船舶油污损害赔偿领域某些特殊问题 ( 一) 对环境资源缺乏有力保护 传统的民事法律权利分为人身权和财产权两大类。侵权行为受害人申请法律救 济时，必须证明其人身权和或财产权因为侵权行为而遭受损失，以及损失的具体数 额。海洋环境资源往往在船舶油污事故中遭受重大损失，然而，这一损失由于以下 两种原因而难以得到法律的承认和保护： 不能归因于财产权或人身权受到伤害。财产权泛指民事主体对财产所享有的 占有、使用、收益、处分等权益。这里的“财产”，是指“存在于人身之外，能满足 上海海事大学硕士学位论文船舶油污损害民事赔偿范围研究 权利主体的利益需要、并能为权利主体所支配和使用的物质实体。”可见，作为传 统财产权保护对象的财产必须“能够为人类所控制和使用”。众多被船舶泄漏的石油 所污染的海洋环境要素，例如海水，珍稀鱼类等，由于超出人力支配范围而不能归 类为传统意义上的财产，因此无法以财产权作为法律救济的根据。人身权是指民事 主体依法享有的，与其自身不可分离而无直接财产内容的一种民事权利。受害人很 难证明海洋环境因素与其自身有着不可分离的关系，因此不能根据人身权受到侵害 索赔损失。 无法确定损失的具体数额。油污可能造成一些没有市场价值的生物和一定海 域内优美风景的损害。我国的民事审判实践表明，对于无法确定损害金额的索赔请 求，法院将不予支持。所以对于这些损失不能请求民事赔偿。 ( 二) 传统因果联系原则对人身权的保护局限 传统的侵权行为构成理论认为，侵权行为与受害人的损失之间必须有直接因果 关系，即“侵权行为不需要与其它因素相结合，就可以引起损害事实的发生。”这 一理论运用到船舶油污领域将导致对人身权的保护局限。 油污侵害的人身权主要是自然人的生命权和健康权。在传统的侵害案件中，侵 权行为一般直接作用于受害人，以故意伤害为例，侵权行为人的伤害行为直接导致 受害者人身伤亡：而船舶油污侵权“往往首先作用于环境这个载体，然后再由环境 作用于受害人，从而具有间接性。”举例来说，人们不是因为直接沾染到船舶泄漏 的油类物质而损及健康，而是油类物质首先污染了海洋中的鱼虾贝类，人们再食用 这些含有毒素的海产品从而受到伤害。油污侵权受害人的人身损害并不是船舶漏油 直接造成，所以油污侵权与人身损害之间不存在直接因果关系。笔者认为，传统的 侵权行为因果联系理论有必要根据油污侵权的特点做出特别规定，以保护油污受害 人的人身权益。 三、缺乏简便易行的油污损害计算方法 笔者认为，仅仅确定损害赔偿原则和赔偿项目不足以彻底解决油污损害赔偿范 围的问题，详细阐明各种损失的计算方法是司法实践对立法提出的更高层次的要求。 这是因为，虽然油污受害人对其索赔损失的必要性和正当性承担主要的举证责任， 但是最终决定赔偿项目和赔偿金额的仍然是负责案件审理的法官。因此油污案件的 审判人员有必要掌握科学的油污损害计算方法，从而在审查当事人举证和参考专家 鉴定意见的基础上对赔偿金额作出正确裁决。我国的油污损害民事赔偿立法如果能 够做到两者兼顾，那么法官在审理此类案件时就能在把握法律的基本原则和方向的 同时，迅速而相对准确地计算出赔偿额度。 然而，油污损害民事赔偿计算方法迄今仍是我国立法尚未开垦的处女地。法官 参见马俊驹、余延满合著：民法原理( 上册) ，法律出版社1 9 9 7 年版，第8 9 页 9 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范围研究 在认定油污侵权损害赔偿项目和赔偿数额的过程中通常仅能依靠个人经验对各种证 据加以分析判断。这无疑会减弱法律的可预见性，也不利于法院判决保持一致。笔 者认为，为使船舶油污损害赔偿立法更加便于操作，有必要研究油污损害的计算方 法，以供司法者参考。 另外，考虑到以法律的形式规定油污损害民事赔偿计算方法可能会造成前者过 分地繁琐和冗长，笔者建议最高人民法院在时机成熟时发布司法解释加以规定。 第四节国际公约的相关规定及他国典型立法 确定赔偿范围的是船舶油污损害民事赔偿制度的核心内容，也是船舶油污事故 处理中最容易发生争议的方面。笔者认为，国际油污损害民事责任公约以及相应的 基金公约的相关规定对于我国海事立法有着重要的借鉴意义。 一、国际油污损害民事责任公约对赔偿范围的规定 1 9 6 9 年c l c 公约第一条第六款规定，油污损害的赔偿范围限于船舶溢出或排放 油类导致的载油船舶以外的灭失和损害，具体包括以下四类：l 、油污直接造成的财 产损失及人身损害：2 、实际采取或即将采取的合理恢复措施的费用；3 、预防措施 的费用；4 、采取预防措施所造成的进步的灭失或损害。该公约同时规定，“预防 措施”是指在船舶污染事故发生后，为防止或减少污染损害而由任何人采取的一切合 理措施。从公约的措辞看，构成“预防措旌”必须满足以下几个条件：l 、预防措旅只 能在油污事故发生后采取，这意味着为防止或减少油污事故的发生而采取预防措旅 所支出的费用不可索赔：2 、预防措施的目的是防止或减少油污损害。3 、措施必须合 理。另外，公约还将排污船舶所有人的赔偿责任严格限定在公约规定的范围内，这样 排除了受害人援引国内法或其他规定追究船舶所有人其他责任的可能性。” 1 9 6 9 年c l c 公约的1 9 8 4 年议定书和1 9 9 2 年c l c 公约均在前述条文的基础上增 加了对环境损害( 不包括此种损害的利润损失) 的赔偿。这反映了公约立法者在保护 生态环境方面做出的努力，以及各国对于环保问题的重视。1 9 9 2 年c l c 公约还突破 性地将针对严重而紧急的油污威胁采取的预防措施也纳入赔偿范围，并且对采取预 防措旌的时间也未加以严格规定，适度扩大了赔偿范围。“对于船舶油污造成的环境 损害，1 9 9 2 年c l c 公约虽然没有明确界定，但至少有两项与环境有关的损失是可以 赔偿的，即已经采取或行将采取的合理复原费用以及环境损害所造成的利润损失，” ”对于不可恢复的环境损害的赔偿不在考虑之列。 从立法技术上来说，1 9 6 9 年c l c 公约和1 9 9 2 年c l c 公约对污染损害所下定义 1 2 参见1 9 6 9 c l c 第三条第四款的规定 ”参见宗文著：论船舶油污损害赔偿的范围，载于中国涉外商事海事法律网，发表于2 0 0 4 年1 2 月2 0 日 1 0 上海海事大学硕士学位论文 船舶油污损害民事赔偿范围研究 采用的是概括的表述方法，只是规定了认定污染损害的原则“因污染而产生的灭失 或者损害”，对污染损害的通常范围没有给与直接规定，而是将“灭失或者损害”的 含义交由各缔约国的国内法解决。 二、国际油污损害赔偿基金公约对赔偿范围的规定 为弥补1 9 6 9 年c l c 公约体制下受害人难以得到充分赔偿、船舶所有人义务过重 的弊端，1 9 7 年关于设立国际油污损害赔偿基金公约( 下称“1 9 7 1 年基金公约”) 适时而出。它将海上石油运输的最大受益人货主纳入到责任主体内，既给予船舶所有 人补贴使之解除1 9 6 9 年c l c 公约旆加的额外经济负担，同时又保证对油污事件的受 害者得到足额赔偿。 1 9 7 1 年基金公约第四条规定：“赔偿”专指在缔约国领土包括领海上造成的油 污损害和为防止或减轻这种损害而采取的补救措施。油污受害人如因下列原因不能 按照1 9 6 9 年c l c 公约得到足够补偿时，由国际基金给予补偿：1 、船舶所有人对损害 不承担赔偿责任：2 、船舶所有人在财务上不能承担全部赔偿责任，其责任保险人或 财务保证人也不能满足损害赔偿请求，受害人在采取所有合理步骤以寻求其可能得 到的赔偿后仍然不能得到1 9 6 9 年c l c 公约规定的全部赔偿：3 、损害超过船舶所有人 的责任限制额。基金公约还将三类损害排除在赔偿范围之外：1 、不可抗力造成的油 污损害：2 、政府公务船或军舰引起的油污损害：3 、索赔人不能证明其来源的损害。 如果受害人对油污损害存在过错，侵权责任方的赔偿责任可以部分或全部免除。 不难看出，1 9 7 1 年基金公约对油污损害赔偿范围依然采取概括规定的方式。纵 观i o p cf u n d 成立以来处理油污事件的实践，其允许赔偿的损失主要包括：1 、在海上 或海滩清除油污的行为产生的费用：其二，采取防止或减少油污损害的措施而产生的 费用。“具体包括清除被污染物体所花的清污费、被污染财产的更新费用、合理的修 复费用等。 三、国际海事委员会油污损害统一指南的规定 为了统一油污损害赔偿责任方面国际公约的规定，国际海事委员会于1 9 9 4 年 在悉尼召开的第三十五届国际会议上通过了国际海事委员会油污损害统一指南 ( 下称“油污指南”) 。油污指南由总则，经济损失，预防措施、清除及复原费 用三个部分构成，具体规定了赔偿范围内的各项损害。它把纯经济损失划入赔偿范 围，在确定何为纯经济损失时参照“近因原则”，以避免损失过分宽泛。对环境损害 的赔偿不限于油污的清除费用，为了恢复环境采取适当措施的必要开支也可索赔。 油污指南作为国际海事委员会的内部文件，不具有国际公约的法律约束力。它 “於世成著： 国际油污赔偿基金会及处理油污损害赔偿的实践 ，载于中国海商法年刊，大连海事大学出 版社，1 9 9 3 年版，第2 4 3 页 上海海事大学硕：i ：学位论文船舶油污损害民事赔偿范围研究 虽然不能作为审理案件的唯一依据，但可以成为司法机构审理案件时的重要参考。 i o p cf