（国际关系专业论文）合作与冲突：全球环境治理中的中国与美国.pdf

l ；一，：- _ c h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e si ng l o b a le n v i r o n m e n t a lg o v e r n a n c e t h e s i s 砀e s i s t h e s i s 乃e s i s t h e s i s a u t h o r ss s u p e r v i s o r s r e v i e w e r1 ： r e v i e w e r2 ： r e v i e w e r3 ： r e v i e w e r4 r e v i e w e r5 ： c h a i r ： ( c o m m i t t e eo fo r a ld e f e n c e ) c o m m i t t e e m a n1 ： c ! o m m i t t e e m a n2 ： c o m m i t t e e m a n3 ： c o m m i t t e e m a n4 ： c o m m i t t e e m a n5 ： d a t eo fo r a ld e f e n c e ： 9删7川川川1-m 3 mi7iiii洲y 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得逝江太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 一虢南哥辞期：烨年川日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝江太堂 有权保留并向国家有关部门或机构送交本 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝江太堂可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： ，i 啸哦饰 l 导师签名： 鸯砂涉 签字日期：乙矽年多月多日 签字日期：易移年6 月 致谢 时光飞逝，转眼在求是园里两年的研究生学习生活即将结束，论文的最终 成稿得到了很多人的指导和帮助，在此我要感谢所有帮助和关心我的人们。 首先，向我读研期间教过我的老师们表示衷心的感谢。两年的读研期间， 导师余逊达教授敏捷的思维和广博的专业知识使我受益匪浅。从论文的选题、 收集资料到最后的定稿，余老师倾注了很多的心血。导师深厚的方法论功底、 敏锐的洞察力和严谨的治学态度是我一生学习的榜样。郎友兴老师孜孜不倦的 言传身教，日常学习和生活中的关心使我终身难忘。崔顺姬老师国际化的教学 方式和严谨的治学态度引领我不断的克服学习中遇到的困难。正是她的帮助下， 我才完成从一个纯语言学生向一个国际关系学生的转型。张俊华教授勤奋和执 着的对学术的献身精神使我感动，感谢他给我带来的专业知识和读研期间提供 的国际会议和英语翻译等实践机会，这些都使我终生受益。 感谢我的父母，感谢他们养育了我，并在坎坷的人生旅途中始终陪我左右。 他们是我人生中的灯塔，在黑暗中指引我驶向正确的航途。感谢我的姐姐，感 谢她生活上的关心和学习方面的督促。在论文进程的始终，正是家人的关怀与 勉励才使我坚持到底。 感谢我的同学朱传俊、林军辉、刘红方、潘华松、王光华、高开等，谢谢 他们在我论文写作过程中的指导建议和技术支持! 正是他们的帮助下，我的论 文才最终充实和完善。 真心地祝福所有帮助我的人在以后的日子里工作顺利，生活幸福安康! 胡伟 20 1 0 年4 月于求是园 摘要 当今世界，环境问题已经成为国际关系的新主题，在世界政治经济范围内 深刻地影响着当代国际关系的进程。在解决这些环境问题时候，建立有效的国 际气候治理机制显得尤为重要。联合国作为全球气候治理的推动者和倡导者， 为全球环境问题的解决做出了巨大贡献。欧盟在近些年来联合国气候大会上付 出颇多。中美两个最大的温室气体排放国参与全球气候治理方面具有代表性意 义，因此研究两国的环境合作、环境外交政策无疑有着重要意义。本篇论文首 先回顾了全球气候谈判历程，介绍了参与全球气候治理的行为体和各个影响因 素。然后介绍了国际气候治理机制的基本内容和运行机制，并对国际环境外交 的格局和发展历程做了简要陈述。本文重点介绍了中美两国参与全球气候治理 的合作历程与分歧所在，以期望能从中找出影响全球气候治理的关键性因素。 全球环境治理问题矛盾的实质是排放权与发展权的矛盾，是发达国家与发展中 国家应当如何承担责任的问题。如何建立一个南北国家都能接受的气候治理机 制意义尤为重大。 关键词：国际气候治理机制环境外交排放权发展权 i i a bs t r a c t n o w a d a y s ，t h e e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sh a v eb e c o m ean e wt h e m ei n i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s i tr e l a t e st op o l i t i c sa n de c o n o m ys od e e p l yt h a ti t sc h a n g i n g t h e p r o c e s s o fc o n t e m p o r a r yi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s w h e na d d r e s s i n gt h e s e e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s ，t h ee s t a b l i s h m e n to fa ne f f e c t i v ei n t e r n a t i o n a lc l i m a t e g o v e r n a n c em e c h a n i s mi sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t t h eu n i t e dn a t i o n s ，a sa g e n t so f g l o b a lc l i m a t eg o v e m a n c e ，h a sm a d et r e m e n d o u sc o n t r i b u t i o n st ot h es o l u t i o no f g l o b a le n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s e up l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h eu n i t e dn a t i o n s c l i m a t ec o n f e r e n c ei nr e c e n ty e a r s c h i n aa n du s ，a st h et w ol a r g e s te m i t t e r so f g r e e n h o u s eg a s e s ，r e p r e s e n tt h ew a yo fi n t e r n a t i o n a ls o c i e t yt a k i n gp a r ti ng l o b a l c l i m a t eg o v e r n a n c e i nt h i sw a y , t or e s e a r c ht h ee n v i r o n m e n t a lc o o p e r a t i o na n d e n v i r o n m e n t a lf o r e i g np o l i c yb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e si su n d o u b t e d l yo fg r e a t s i g n i f i c a n c e t h i sp a p e rf i r s tr e v i e w st h eh i s t o r yo fg l o b a lc l i m a t et a l k s ，i n t r o d u c e s t h ep a r t i c i p a t o ri ng l o b a lc l i m a t eg o v e r n a n c ea n dt h er e l a t e dv a r i o u sf a c t o r s t h e n i n t r o d u c e dt h ei n t e r n a t i o n a lc l i m a t eg o v e r n a n c ea n di t so p e r a t i n gm e c h a n i s m ，a n d d o i n gab r i e fs t a t e m e n to f t h ep a t t e r na n dt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y f i n a l l y , t h ep a p e rf o c u s e so ns i n o - u sc o o p e r a t i o ni nt h e g l o b a lc l i m a t eg o v e r n a n c ep r o c e s sa n dw h e r et h ed i f f e r e n c e sl i e ，i nh o p e s t of i n do u t t h ek e yi m p a c t i n gf a c t o r si n g l o b a l c l i m a t eg o v e r n a n c e g l o b a le n v i r o n m e n t a l g o v e r n a n c e i s e s s e n t i a l l yt h ec o n f l i c tb e t w e e ne m i s s i o nr i g h ta n d t h er i g h tt o d e v e l o p m e n t ，i nw h i c hw a y t h ed e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l dh e a rt h e r e s p o n s i b i l i t yi se s p e c i a l l yi m p o r t a n t h o wt ob u i l da c l i m a t eg o v e r n a n c em e c h a n i s m t h a tn o r t h - s o u t hc o u n t r i e sc a na c c e p ti sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t k e vw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lc l i m a t eg o v e r n a n c em e e h a n i s m ；e n v i r o n m e n t a l d i p l o m a c y ；e m i s s i o nr i g h t ；t h er i g h tt od e v e l o p m e n t ； i i i 目次 致谢i 摘要i i a b s t l a c t i i i 目次i v 1 导论1 1 1 研究背景、问题的提出和研究的意义1 1 2 国际环境治理研究综述2 1 2 1 国际环境治理机制2 1 2 2 国际环境治理机制的运行和有效性探讨3 1 2 3 无政府状态下的环境治理5 1 2 4 国际环境治理研究的理论流派6 1 2 5 目前学界研究中的不足1 1 1 3 论文的研究方法、分析框架与创新之处1 1 1 3 1 研究方法与逻辑1 2 1 3 2 分析框架1 2 1 3 3 创新之处1 2 2 全球环境治理的行为体分析及其演变历程1 4 2 1 全球环境治理的参与主体和相关概念分析1 4 2 2 国际环境治理机制的三个时期2 0 2 3 全球气候合作的谈判历程2 2 2 3 1 联合国气候变化框架公约2 2 2 3 2 柏林授权和e t 内瓦会议2 3 2 3 3 京都议定书2 3 2 3 4 ( ( 巴厘岛路线图2 4 2 3 5 ( ( 哥本哈根协议2 5 2 4 国际环境外交的演变历程和基本格局2 6 2 4 1 环境外交的概念和特点2 6 2 4 2 环境外交的基本格局2 7 3 中美参与的全球环境合作2 8 3 1 国际环境合作中的中国2 8 3 2 国际环境合作中的美国3 0 3 3 中美之间的环境合作3 3 3 3 1 环境关系成为中美关系的重要组成部分3 3 3 3 2 两国环境合作走向机制化3 4 3 3 3 两国环境领域合作取得的进展3 5 4 中美在全球环境治理中的冲突3 8 4 1 联合国三次环境与发展大会上中美的分歧3 8 4 2 从京都议定书到巴厘岛路线图看中美环境政策的差异4 l 4 3 哥本哈根气候大会上中美政策的差异4 3 5 合作与冲突：全球环境治理中的中国与美国4 5 5 1 中美在环境治理领域政策差异原因解析4 5 5 2 中美国际环境治理合作前景展望4 7 61 砉语5 1 参考文献5 3 英语参考文献5 3 中文参考文献5 4 论文、网络资料类5 6 附件5 9 不同时期签署的部分重要国际环境公约5 9 中国已经缔约或签署的国际环境公约6 l 世界环境政治大事记6 4 作者简历6 9 浙江大学硕士学位论文导论 1 导论 1 1 研究背景、问题的提出和研究的意义 一百多年前，恩格斯就警告人们不要过分陶醉于人类对自然的胜利。因为 对于这样的每一次胜利，自然界都会对人类进行无情的报复。环境问题是指由 于人类活动作用于环境所引起的环境质量不利于人类的变化，以及这些变化危 及人类和发展的问题。它包括自然环境的破坏和环境污染两个方面。近代工业 革命后，人与自然的关系发生了巨大的变化，当今的人类社会面临着错综复杂 的环境问题。人类活动正在改变着地球的生态系统，环境问题也逐渐由区域性 问题发展成为全球性问题。通常，按照环境问题的规模来划分，可分为地方性 环境问题，区域性环境问题和全球性环境问题。我们在国际关系领域所关注的 环境问题，主要是指上述后两种环境问题，1 即那些能够产生跨越国界的环境影 响，并且需要进行国际合作才能加以防治的环境问题。二十世纪七十年代以后， 国际社会应对环境问题的各种会议和协议经历了重大的发展和演变。其标志性 的事件包括1 9 7 2 年的联合国人类环境会议、1 9 9 2 年的联合国环境与发展会议、 2 0 0 2 年的约翰内斯堡地球峰会等。在某种程度上可以认为，经过几十年的发展， 一个全球气候治理的体制事实上已经形成。其中，多边环境协议是该体系的重 要组成部分，也是全球环境治理的主要形式。 国际社会迄今有5 0 0 多项国际环境条约和协议中的6 0 都是1 9 7 2 年后签署 的，这些都应该被认为是全球气候治理体系发展的重要成果。但是其中一个矛 盾现象令人困惑。一方面，长期以来，全球环境相应越来越多，全球治理不断 加强，国际关系调整和变化的幅度和深度越来越大。另一方面，全球环境却持 续恶化。目前，二氧化碳的含量已经大大超过了过去4 2 万年间任一时候的自然 水平，也很有可能是过去两千万间的最高值。根据政府间气候变化委员会( i p c c ) 2 0 0 7 年的报告，自1 9 7 0 年到2 0 0 4 年间，全球的六种主要温室气体的排放从2 8 7 亿吨二氧化碳当量提高到4 9 0 亿吨，增加了7 0 。而从19 9 0 年至2 0 0 4 年的短 短1 5 年间，金球温室气体排放就增长了2 4 。1 9 7 0 - 2 0 0 4 年，全球温室气体排 【陈志敏：( 国际关系中的环境问题及其解决机制，载复旦学报( 社科版) ，1 9 9 8 年第5 期，第2 2 - 2 4 页。 浙江大学硕士学位论文 导论 放主要来自能源供应部门，这部分排放增加大约增加了1 4 5 。而来自交通部门、 工业部门以及土地使用和林业的排放分别增长了1 2 0 、6 5 和4 0 ，农业和建筑 业的排放增长了2 7 和2 6 。1 为什z , 全球环境协议越来越多，全球环境治理日 益加强，但全球环境却持续恶化呢? 究其原因就是现有的国际环境治理机制低 效的问题。中美两国的大国地位和在国际环境治理与环境外交中所发挥的作用 使得研究这两国如何具体参与国际环境治理有着特殊意义。 1 2 国际环境治理研究综述 1 2 1 国际环境治理机制 宏观的国际环境治理机制主要包括四项基本原则：一，国家享有开发其资 源的主权权力，同时负有不损害国外环境的责任。多个环境条约都对这个原则 进行了确认，如19 7 8 年的亚马逊河区域合作条约、19 8 2 年的联合国海洋 法公约等。二，共同但有区别的责任原则。其含义是：由于地球生态系统的 整体性、相互依存性和导致全球环境退化的各种不同因素，各国对保护全球环 境负有共同的但有区别的责任。主要是因为不同的国家在导致全球环境恶化方 面所承担的责任还是所具有的能力是不相同的。这一原则也得到很多环境条约 的确认。19 8 7 年关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、1 9 9 2 年联合国 气候变化框架公约等都有所体现。第三，风险预防原则。这一原则是指“为 了保护环境，各国都应按照本国的能力，广泛适用预防措施。遇有严重或不可 逆转损害的威胁时，不得以缺乏科学充分确定的证据为理由，延迟采取符合成 本效益的措施来防止环境恶化”。2 风险预防原则强调的是不以科学上的不确定 性为不行动或延迟行动的理由。它要求环境问题尚未严重到不可逆转的程度之 前采取行动并加以预防。第四，国际合作原则。这一原则是国际法的一项基本 原则。国际环境问题的突出特点就是它的全球性，不以国家和意识形态为边界， 任何一个国家都没法单独解决全球环境问题，只有全球通力合作，才能达到气 候治理的预期目标。 1 人民日报2 0 0 4 年1 2 月2 日。 2 里约环境与发展宣言原则1 5 2 浙江大学硕士学位论文导论 微观上来看具体领域国际环境治理机制有十一种，它们分别是：国际大气 环境保护机制、保护海洋的国际机制、国际生物资源保护机制、国际淡水资源 利用和保护机制、国际保护土地资源机制、国际两极地区环境保护机制、国际 保护外层空间环境机制、世界文化遗产和自然遗产保护国际机制、国际危险品 管理机制、国际废物管理机制以及军事领域国际环境保护机制。 1 2 2 国际环境治理机制的运行和有效性探讨 霸权稳定理论认为，国际制度的建立和维持主要凭借的是权力，主要是国 际体系中霸权国的权力。离开霸权国的支持，国际制度是难以形成和维系的。 自由制度主义者则认为，国际制度在建立时，可能需要凭借霸权国的实力，但 是一旦制度得以建立，就有自身的活力，其存在和延续是因为国际体系成员需 要这样的制度。即使霸权国不再支持，其他成员也会一起分担制度运行的成本。 1 但全球气候变化机制在美国退出后不得以生效的事实表明，没有霸权国的支 持，国际环境治理机制依然可以形成。奥兰扬和盖尔奥歇尔仁科等人强烈 反对霸权稳定理论的观点。他们通过对极地环境保护机制的个案分析，强调五 大因素决定国际环境机制的形成。它们是：一，不确定性的大量存在。不确定 性越多，谈判各方越容易整合谈判议题，因为不确定性导致固定的偏好难以形 成，从而使谈判中的讨价还价更容易整合。二，解决方案既明显又公平。三， 清晰而又可靠的遵约机制的存在。四，存在外来的震荡或危机。五，个体领导 的存在。2 罗伯特哈恩认为，当满足以下条件时，国际环境机制形成并运转有 效的可能性更大：一，当达成更大的科学上的共识之时；二，公众关注度增加 的时候；三，谈判各方感觉比较公平的时候；四，短期政治回报增加的时候； 五，过去存在相关协议的时候。但在以下两种情况下，国际环境治理机制形成 并运转有效的可能性下降：一行动成本增加；二参加成员增加。劳伦斯萨斯 坎德则从反面讨论了妨碍国际环境合作和国际环境治理机制形成的因素，认为 1 s t e p h e nd k r a s n e r , s t a t ep o w e r a n dt h es t r u c t u r eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w o r mp o l i t i c s ，v 0 1 2 8 ，n o 3 ( a p r i l 1 9 7 6 ) 2 g a i lo s h e r e n k oa n do r a nry o u n g , t h ef o r m m i o no fi n t e r n a t i o n a lr e g i m e s ：h y p o t h e s e sa n dc a s e s , i no r a n r y o u n ga n dg a i lo s h e r e n k o ，e d s p o l a rp o l i t i c s ：c r e a t i n gi n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t a lr e g i m e s ，i t h a c a ： c o m e l lu n i v e r s i t yp r e s s , 19 9 3 ，p 13 浙江大学硕士学位论文导论 南北矛盾、主权、缺乏激励因素是国际环境治理机制形成的三大障碍。1 现有的国际环境谈判的基本特点和国际气候合作和国际环境治理机制形成 的基本模式是公约一议定书模式。如关于长距离越界空气污染的国际环境机 制、防止气候变化的国际环境治理机制、保护臭氧层的国际环境治理机制等。 公约议定书模式的优点是：国家可以在采取具体政策存在分歧的情况下先行签 署公约。缺点是谈判的进程漫长曲折；使谈判倾向于寻找最低公约数，而不是 寻找最大限度的合作；使协议有时为了政治上的考虑而忽略了科学方面的信息； 导致谈判常被大国所控制。因为两步走模式具有临时性和特殊性，缺乏正式的 谈判体制，因此容易被大国所控制。2 哈罗德雅各布森和伊迪丝布朗韦斯对国际环境治理机制如何运转和 维持的问题进行了比较系统的研究：第一，条约所规范活动的性质。从事这项 活动的行为体越少，其活动越容易规范。第二，条约的特征。条约对缔约方义 务的规定是否清晰明确、是否公平与履约效果有很大的关系。第三，与国家有 关的因素。行政管理能力对国家的履约最重要。第四，国际环境。长期以来， 国际环境履约总体上持续改善，其中最重要的原因无疑是国际环境的变化。 现有的环境条约已超过5 0 0 个，但是如何衡量国际环境治理机制的有效性 摆在人们的面前。奥兰扬等人讲机制的有效性定义为“行为体针对某一特定 的问题投入时间和精力而建立的制度对解决该问题所作贡献的大小”。3 这里需 要注意机制的有效性和机制的后果的区别。机制的有效性主要是指机制预设在 特定领域表现出来的结果。而机制的后果则主要是指机制更广泛的影响，包含 有意和无意，特定领域和总体的影响。4 迄今为止，成功有效的全球性环境治理机制很少。国际上最成功、最有效 的全球环境治理机制应该是保护臭氧层的蒙特利尔议定书。5 从政治学角度 来看，缔约方生产和进出1 ：2 消耗臭氧层物质的行为被条约彻底的改变。可以说， 1 l a w r e n c ee s u s s k i n d , e n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y ：n e g o t i a t i n gm o r ee f f e c t i v eg l o b a la g r e e m e n t s ，p 14 2 2l a w r e n c ee s u s s k i n d , e n v i r o n m e n t a l d i p l o m a c y ：n e g o t i a t i n gm o r ee f f e c t i v eg l o b a la g r e e m e n t s , p p 3 0 - 3 7 o r a nr y o u n g ，e d t h ee f f e c t i v e n e s so f i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g i m e s ：c a u s a lc o n n e c t i o n sa n d b e h a v i o r a lm e c h a n i s m s ，c a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e t t s ：t h em i tp r e s s ，19 9 9 ，p 3 4 m i c h a e lz u r n , t h er i s eo f i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lp o l i t i c s ：ar e v i e wo f c u r r e n tr e s e a r c h ，p 6 3 2 5 科菲安南：( ( 我们民众：秘书长千年报告 h t t p ：w w w u n o r g c h i n e s e a b o u t u n p r i n o r g s g a m i l l e n n i u m s g r e p o r t s g h t m 。 4 浙江大学硕士学位论文导论 蒙特利尔议定书被公认为世界上最有效的全球性环境治理的典范。萨斯坎 德认为要提高国际环境治理机制必须从一下四个方面入手：完善代表程序；保 持科学和政治的平衡；使用联系的方法；出台有效的监督和执行安排。1 有些学 者认为，从过程的角度看，对相关学科的研究进行制度化的协调以及定期评估， 相关问题论坛的持续存在，信息的系统收集、整理和传播，国家政策报告、回 顾及评估的制度化等十分重要。关于基本承诺，他们提出了制定减排指标体系、 资金的转让、国家关于减排和政策回顾的承诺、排放可交易制度、相关的税收 制度、最佳可得的技术等内容。2 1 2 3 无政府状态下的环境治理 国际关系的基本特征之一就是国际体系的无政府状态。16 4 8 年威斯特伐 利亚合约确立了国家主权原则，标志着民族国家体系开始形成。这一体系意 味着，各个国家都是独立的，没有一个凌驾于国家之上的国际权威或世界政府， 因此国际体系呈现无政府状态。新现实主义认为国际关系与国内关系的根本区 别是系统中各个单位之间的关系不同。国际社会体系是无政府体系，体系中各 个单位之间是同等关系，每个单位的功能是相似的，而国际社会缺乏一种集中 的权力，因为没有一个世界政府。国际组织主要是大国政治的工具，因此各个 单位之间的冲突只能自行解决。这也就决定了国际体系只能是一种自助体系。 在自助体系中，一个国家要保护自己的生存，只有增强自身国力一个途径。简 要的说就是国际政治的无政府状态导致了国际体系是一种自助体系，这种自助 的体系又导致了国际社会面临的竞争和安全困境。3 国际体系的无政府状态导致了在国际社会中，一国只有发展的比别的国家 快，才能获得自身安全。这样就导致两种后果的出现：一是为了快速发展，国 家往往将追求经济发展作为优先考虑。国家往往会为了追求短期经济效益，不 免牺牲环境和资源，违反了发展的可持续性。第二忽视自身发展的客观条件， 1 l a w r e n c ee s u s s k i n d , e n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y ：n e g o t i a t i n gm o r ee f f e c t i v eg l o b a l a g r e e m e n t s p p 4 3 1 2 l 2d a v i dg v i c t o r , a b r a mc h a y e s a n de u g e n sb s k o l n i k o f f , ”p r a g a t i ca p p r o a c h e st or e g i m eb u i l d i n gf o r c o m p l e xi n t e r n a t i o n a lp r o b l e m s ，”i nn a z l ic h o u c r i , e d g o l b a la c c o r d ：e n v i r o n m e n t a lc h a l l e n g e sa n d i n t e r n a t i o n a lr e s p o n s e s ，c a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e t t s ：t h em i tp r e s s ，l9 9 3 ，p p 4 5 3 - 4 7 2 3 肯尼斯华尔兹：( 国际政治理论，信强译，上海：上海人民出版社2 0 0 3 年版，第2 5 0 - 2 5 1 页 浙江大学硕士学位论文导论 政府对市场配置干预过度，使发展违反资源配置应有的方式，由此造成资源的 浪费和环境的恶化。国际体系的无政府状态也往往导致军备竞赛，对环境也会 带来严重影响：第一，世界军事技术和工业的快速发展，大大增加了战争对环 境的破坏能力。比如核武器的出现就对人类环境构成巨大威胁。二，过度消耗 了原本应该用于发展和环境保护的人力和财政资源。2 0 0 6 年，全球军费达到 1 2 0 4 万亿美元，超越了1 9 8 7 1 9 8 8 年度的全球军费，创下历史新高。1 全球有 大量的高科技人才从事武器装备研究，这本身就是对人才资源的一种巨大浪费。 第三，军备竞赛很容易导致一些与军事有关的重工业，如钢铁、煤炭、化工等 的扭曲发展，这些资源密集型企业往往会对环境造成严重影响。 1 2 4 国际环境治理研究的理论流派 国际关系以外学科的主要观点 人口过快增长说的基本观点是，在其他条件不变的情况下，人口增加越多， 对各种自然资源的需求就越大，对生态环境的压力也越大，并且导致经济活动 的不理性增加，而地球的资源和承载能力是有限的，最后必然导致环境危机。2 加勒特哈丁在著名的公用地悲剧一文中也指出：“污染问题是人口太多带 来的后果。早先孤独的美国边远地区的居民随便怎么处理垃圾都无所谓然 而，随着人口密度的不断增大，自然界的化学和生物循环就变得不堪重负 了”3 既然人口的增长是环境问题的根源，现在世界的总人口仍然在不断增 加，因此，全球环境不断恶化也就是一个必然现象了。 科学技术失控说的代表人物池田大作与奥贝切伊在二十一世纪的警钟 一书中强调：“认为技术力量可以轻易解决人类一切问题的过大的期待，可以说 彻底地模糊了我们的现实感，产生了成长的神话，使道义心衰退，改变了对待 工作的态度。这是现在的危机的最大原因。”4 中国学者余谋昌认为，“反自然” 1 s i p r iy e a r b o o k2 0 0 7 ：a r m a m e n t s ，d i s a r m a m e n ta n di n t e r n a t i o n a ls e c u r i t y , h t l p ：y e a r b o o k 2 0 0 7 s i p r i o r g c h a p 8 2 参见张纯元为马寅初的新人口论所作的序，马寅初著：新人口论，长春：吉林人民出版社1 9 9 7 年版，第8 - 9 页。 g a r r e t th a r d i n , t h ew a g e d yo f t h ec o m m o n s ，s c i e n c e ，n e ws e r i e s ，v o l1 6 2 , n o 3 8 5 9 ( d e c 1 3 ，1 9 6 8 ) ，p 1 2 4 5 4 池田大作、奥贝切伊：二十一世纪的警钟) ) ，卞立强译，北京：中国国际广播出版社1 9 9 8 年，第2 3 6 浙江大学硕士学位论文 导论 的物质生产方式是当代环境问题的直接根源。传统的社会生产方式一是认为大 自然的资源是无限的，取之不尽，用之不竭。另一方面是大自然容纳废物的能 力是无限的。结果导致一方面随着人类社会的不断进步，对自然界的索取越来 越多；另一方面，向大自然排放的废弃物越来越多。这种传统的粗放型生产方 式是一种掠夺性的，破坏大自然的自我循环净化能力，进而引发了环境危机。1 经济增长学说的核心观点认为环境问题的根源是人类的经济增长。其中罗 马俱乐部是典型代表。1 9 7 2 年罗马俱乐部发表的组名报告增长的极限。报 告认为今天人类所面临的困境正是由于人类经济指数增长的结果，为了摆脱困 境，人类必须停止经济发展和人口增长，实现“零增长”，以维持人类与自然的 平衡。2 这种理论曾在2 0 世纪7 0 年代产生过重大影响，不过该理论讲发展与环 境对立起来，未免过于偏激。后来的发展失衡学说认为：将保护环境- 9 经济发 展对立起来是显然不正确的。人类的经济发展并不必然导致环境危机，真正导 致环境问题的原因是发展不足或不当。1 9 7 2 年的联合国环境宣言指出：“在 发展中国家，环境问题大半是由于发展不足引起的在工业化国家，环境一 般同工业化和技术发展相关。”可持续发展是当前世界的主流思想，深化了人类 对环境与发展问题的认识，但是可持续发展思想客观上也存在一个无法克服的 明显缺陷。就是在现实当中可持续发展的承诺与行动总是无法保持一致。市场 的政府失灵说认为环境破坏的原因在于市场缺陷和政策失误。在世界银行看来 市场常常不能精确地反映出环境的社会价值，主要是由于( 1 ) 很难区分和履行 对环境的所有权和使用权，所以不存在市场，而价格并不能体现污染物的有害 影响。( 2 ) 资源的有限性往往导致资源使用过度。( 3 ) 政府在追求经济快速增 长过程中政策导向有时存在失误，会引起对环境的破坏。 集体行动难题说的代表人物哈丁提出的著名的“公用地悲剧”理论：根据 经济学的假设，具有个体理性的经济人在相关的资源约束下选择要素投入最大 化自我效用。然而不仅由于信息不完全导致这种理性是一种有限理性，而且个 体经纪人在自我优化效用时，没有考虑到自我行动对社会中的其他个体或集团 页。 1 余谋昌：创造美好的生态环境，第1 4 8 - 1 4 9 页 2 丹尼斯米都斯等：( ( 增长的极限：罗马俱乐都关于人类困境的报告，李宝恒译，长春：吉林人民出版 社1 9 9 7 年版。 浙江大学硕士学位论文 导论 造成的外部效应。当个体的理性导致集体的非理性时，集体行动的难题就产生 了。当自然资源产权不存在或没有被履行时，即当自然资源时开放的时候，没 有哪个人来承担环境退化所造成的全部损失，而且也不存在对自然资源使用进 行调控的机制，最终结果就是资源的开发过度。哈丁认为要避免这个悲剧，有 两种政策可选择，即施行私人产权或坚持由国家管理资源。1 人类中心主义的核心观点是，一切都应以人为中心，人类的一切行为都从 人类的利益出发，以人的利益作为唯一的尺度，人们只按照自身的利益行动， 并以自身的利益去对待其他事务。德国哲学家海德格尔认为，人类中心主义导 致地球本身只显示为人类进攻和索取的对象，最后破坏人类生存的条件。他在 论人类中心主义的信中说：“人不是存在者的主宰，人是存在的看护者”， 他明确主张人不要去统治存在者，不要以人为中心，一味地利用现实的东西， 人应该维护和保护地球，保护人类的生存条件，为了维护人类在地球上的居住， “要反对迄今为止的一切人类中心论”。2 传统的价值观使人们以实用主义和功 利主义的观点去看待自然和改造自然，结果使人们过度追求物质进步而导致环 境不断恶化。 生态社会主义的基本观点是，资本主义社会的危机从本质上说就是生态危 机，而这种生态危机主要源自资本主义的生产方式，即以追求利润最大化为宗 旨的资本主义生产方式，因此资本主义的利润动机必然破坏生态环境。既然生 态危机的根源在于资本主义制度，那么，消除生态危机的唯一出路就是对这一 制度实施变革，即变资本主义制度为“生态社会主义”。马克思曾经提出，“我 们这个世纪面临的大变革，即人同自然的和解以及人类本身的和解”，3 而且二 者之间存在内在联系，“人们对自然界的狭隘的关系制约着他们之间的狭隘的关 系，而他们之间的狭隘的关系又制约着他们对自然界的狭隘的关系”。4 因此， 人与自然的和谐发展只能由人与人之间的社会关系的改变才能实现。也就是说， 1 g a r n e t th a r d i n ，t h et r a d e yo f t h ec o m m o n s ，p 1 2 4 5 2 中国科学院哲学研究所西方哲学史组编：( ( 存在主义哲学，北京：商务印书馆1 9 6 3 年版，第1 1 3 - 1 1 7 页 3 马克思，恩格斯：马克思思格斯全集( 第1 卷) ，中央编译局编译，北京：人民出版社1 9 5 6 年版，第 6 0 3 页 4 马克思，恩格斯：( ( 马克思思格斯全集( 第3 卷) ，中央编译局编译，北京：人民出版社1 9 6 0 年版，第 3 5 页 浙江大学硕士学位论文导论 要从根本上解决环境问题，就要把环境问题纳入解决整个社会问题的总体框架 之中。2 0 世纪末，生态社会主义作为西方马克思主义的最新发展迅速崛起，在 全球生态运动中影响深远。 国际关系学的主要观点 现实主义和自由制度主义都将国家间“公用地悲剧”和人类的一些大趋势 ( 如人口的增长、环境的发展) 看做是环境问题的原因。但现有国际体系是否 能应对全球环境危机? 这个问题从一开始就成为国际关系学者的关注焦点。1 自 由制度主义对环境变化的研究在国际关系领域占据主导地位。它主要研究国家 如何集体应对环境变化，即如何设计有效的国际环境机制来约束国家的行为。 制度主义认为现有的国际体系下有效应对环境变化是完全可能的。历史上国际 社会曾面对过无数挑战和困难( 如霍乱和贩卖奴隶问题) ，但经过努力都得以成 功地应对和解决。因此国际社会经过努力也同样能有效解决全球环境问题。2 现 实主义最关心的问题是：如何确保国家的环境安全和实现大国的环境合作。 1 l i n d ap s h i e l d sa n dm a r v i nc o t t , t h ee n v i r o n m e n t a lc r i s i s ：i n t e r n a t i o n a la n d s u p r a n a t i o n a la p p r o a c h e s ， i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s ，v 0 1 4 ，n o 6 ( n o v e m b e r19 7 4 ) ，p p 6 2 9 6 4 8 2 p e t e rm h a a s ，r o b e r tok e o h a n e ，a n dm a r ca l e v y , e d s ，i n s t i t u t i o n s f o rt h ee a r t h ：s o u r c e so f e f f e c t i v e s i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，c a m b r i