（国际法学专业论文）著作权集体管理及其模式研究.pdf

中文摘要 著作权集体管理制度在国外已运行了二百余年。著作权集体管理在充分有 效地保障著作权人权益，方便作品的许可使用以及促进作品迅速传播等方面的 重要作用几乎被世界各国所一致认可。 著作权集体管理组织与权利人之间法律关系的定性和著作权集体管理组织 模式的选择是著作权集体管理中的两个核心问题。本文运用理论分析、目的分 析、比较分析的方法，对上述问题进行了较为细致的考察和分析。得出结论： 将著作权集体管理组织与权利人之间的法律关系定性为信托比较合理，但也不 能排除委托、转让等其他授权方式；集体管理的组织模式应该采用“有限竞争， 合理垄断”的模式。这对于著作权集体管理事业刚刚起步的中国来说，尤其值 得尝试。全文除结语外，共分为三个部分： 第一部分：著作权集体管理是一种新的维权方式。首先分析了著作权集体 管理产生的根本原因，接着介绍了著作权集体管理组织的产生和发展，职能与 作用及存在的问题。指出在诸多问题中，著作权集体管理组织滥用其垄断地位 是最应该予以重视解决的。 第二部分：分析了著作权集体管理涉及到的法律关系，考察了两种传统的 著作权集体管理组织模式，并对其特点、优势和局限性进行了比较分析。得出 结论：二者优劣难分，要解决著作权集体管理存在的诸多问题尤其是集体管理 组织滥用垄断地位的问题，需要变革其组织模式，并分析了变革组织模式应该 予以考虑的诸多因素。 第三部分：探讨了如何完善我国的著作权集体管理制度。首先简要介绍了 我国著作权集体管理的现状及立法概况。其次对条例的有关规定作了简要 评述，认为条例刻意维持垄断的做法应该予以改变。最后指出，应该通过 引入一定程度的竞争来消除垄断模式存在的诸多弊短，可以尝试设立一种“有 限竞争，合理垄断”的组织模式，并提出了两种具体的设立方式。 关键词：著作权集体管理法律关系竞争垄断 s t l l d yo nc o h e c t i v em a n a g e m e n t 0 fc o p y r i g h t a n di t so r g a n i z a t i o n a lm o d e l a b s t r a c t t h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e m s 0 f c o p y r i 曲th a v eb e e n i n o p e r a t i o n2 0 0y e a r sa b m a d 1 强ei m p o r t a n t r o l e t h a tt h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n to fc o p y r i g l l tp m t e c t s t l l ei n t e r e s t so fc o p y r i 曲to w n e r ， f a c i l i t a t e st h ea u t h o r i z e du s eo f 、o r k s ， a i l d p r o m o t e s m e r a p i d d i s s e m i n a 廿o no fw o r k s h a sb e e na l m o s tu n a n i m o u s 印p r o v a lo v e rm e w o d d 7 r h en a t u r e d e t e m i n i n gt 0t h e l e g a li e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e c o l l e c t i v em a n a g e m e n to 唱柚i z a t i o no fc o p y r i g h ta i l dt l l ec o p ) r r i 曲t o w n e r ，加dt h ec h o i c eo fm ec o l l e c t i v em 如a g e m e n to r g a n i z a t i o n a lm o d e l a r et w oc o r ei s s u e s 1 1 l i sd i s s e r t a t i o na p p l i e st h em e m o d so fm e o r e t i c a l a n a l y s i s ，i n t e n ta n a l y s i s 觚dc o m p a r a 晰ea n a l y s i sf o r t h e s ei s s u e s t h i s d i s s e f t a t i o nd r a w st h ec o n c l u s i o n ：t h ek g a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e c 0 1 l e c t i v em a n a g e m e n to fc o p y n g h ta n dt h ec o p y r i g h to w n e rw e r e c h a r a c t e t i z e da st 1 1 l s tm o r er e a s o n a b l e ，b u tc 柚n o tb ee x d u d e db y ， t r a n s f e r ，a 1 1 do t h e ra u t h o r i z e d ；c o h e c t i v em a n a g e m e n to 毽a n i z a t i o n s s h o u l da d o p tt h em o d e lo f ”1 i m i t e dc o m p e t i t i o n ，r e a s o n a b l em o n o p o l y ” t h ec o l l e c t i v em a i l a g e m c n to fc o p y f i 曲ti san e wi h i n g sf o rc h i n a s o t h i sm o d e li se s p e c i a l l y 、o f t l l 郇i n g r n l ef i l l lt e x ti sd i v i d e di i l t oi h r e e p a n s i na d d i t i o nt ot h ec o n c l u s i o n ： p a r ti ：t h ec o l l e d i v em 蛐a g e m e n to fc o p y r i g h ti san e ww a yt o s a f c g u a r dt h ec o p y r i g h to w n e rr i g l l t s f i r s ta n a l y s i so ft h ec a u s e so ft h e c o u e c t i v em a n a g e m e n to fc 叩y r i g h t ，柚dt h e ni n t r o d u c e dt h ee m e 玛e n c e a n d d e v e l o p m e n t o ft h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n to 曙a n i z a t i o n o f c o p y r i g h t ，w i t ht l l er o l ea i l df i l n c t i o n so ft h ee x i s t i n gp r d b l e m s t h a ti n m 蛆yi s s 眦s ，t h ec o l l e c t i v em 孤a g e i n e n t0 i g a i l i z a t i o n s o fc o p y r i g h t a b u s i n gi t sm o n o p o l i s t i cp o s i t i o ni st h em o s ta t t e n t i o ns h o u l db er e s o l v e d p a n si i ：a na n a l y s i so ft 1 1 el a wr e l a t ：i 1 1 9t ot h e l e g a l r e l a t i o n so f c o l l e c t i v e m a n a g e m e n to fc o p y f i g h t ， o b s e r v i n g t w om o d e l so ft h e t r a d i t i o n a lc o l l e c t i v e m a n a g e m e n t o 唱a n i z a t i o n o f c o p y r 远h t ， c h a r a c t e r i s t i c s ，a d v a n t a g p sa n dl l m l t a t l o n so fac o m p a r a t ea n a l y s i s c o n c l u d e d ：i tw a sd i f i c u l tt os e p a r a t et h em e r i t so fb o t h ，t os o l v et h e q u e s t i o n o fa b u s eo f m o n o p o l ys t a t l l s ， t h en e e dt o c h a n g e i t s o 曙a n i z a t i o n a l m o d e la n d a n a l y z e dc h a l l g e s i n o 唱a n i z a t i o n a l m o d e l s h o u l db et a k e ni n t oa c c o u n tm a n yf a c t o f s p a r t i i i ：e x p l o r e dw a y s t o i m p r o v e o u rc o l l e c t i v e c 叩y r i g h t m a n a g e m e n ts y s t e m f i r s t ， b r i e f e do nt h es t a t u so fo u rc 0 1 l e c t i v e m a n a g e m e n t o fc o p y r i g h ta n d l e g i s l a t i v ep r o f i l c s t h er e l e v 柚tp r o v i s i o n s o ft h e ”r e g u l a t i o n s ”w a s m m e n t e d ，t h a tt h e ”r e g u l a t i o n s d e l i b e r a t e l y m a i n t a i n i n gi t sm o n o p o l yp r a c t i c e ss h o u l db ec h a n g e d p o i n t e do u tt h e n e e dt oi n t r o d u c ead e g r e eo fc o m p e t i t i o nt h r o u g ht h ee l i m i n a t i o no ft h e m o n o p o l ym o d e l t ot l l em a n yd i s a d v a n t a g e ss h o r te x i s t e n c e ，w ec a nt r yt o e s t a b l i s ha ”l i m i t e dc o m p e t i t i ，r e a s o n a b l em o n o p o l y ”o r g a n i z a t i o n a l m o d e l ，a n dm a k et h ee s t a b l i s h m e n lo ft 、) l 的s p e c i f i cw a y s k e yw o r d s ：1 h ec o l l e c t i v e r e l a t i o n s h i p ；c o m p e t i t i o n ； m a n a g e m e n to fc 叩y r i g l l t ； k g a l m o p o l y 西北大学学位论文知识产权声明书 y8 9 3 8 5 8 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： 6 指导教师签名豸垂鲺 砌万月z 咱 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 亏 、 日 爿刃， 弋胡个f 名午 签杉 者 沙 储沙 文沦位学 引言 著作权又称为版权，是指文学、艺术和科学作品的创作者对其创作的作品 所享有的权利。其中的作品是指具有独创性的各种形式的创作成果，如小说、诗 歌、音乐、绘画等等。其中的权利，包括作者的精神权利和经济权利。 著作权作为一项知识产权，在本质上属于个人所有，这早已被大多数国家的 法律所承认。t r l p s 协议在其引言中规定，各成员国必须承认“知识产权为私权”。 著作权作为一项专有权利，权利人应该有个人行使的自由。作者有权允许或禁止 他人使用其作品，可以自己决定其作品使用的经济条件并且可以检查其精神权利 和经济权利是否得到了应有的尊重。如某学者出版一本专著，他可以直接和出版 社订立出版合同，决定作品什么时候出版，印刷多少册，每册的定价是多少以及 他应得多少报酬等等。如果发现其著作被盗版，权利受到侵犯，他可以对盗版商 提起诉讼。但谁都知道，法律赋予我们的权利，并非很容易就能实现，使我们的 福利得以增进。权利的实现需要付出一定的成本，而对其维护也绝非易事。具体 到著作权，即权利人如何把法律上规定的一系列专有权利变成他的实际利益 创作投入给创作者带来的利益，则是一件非常困难的事。尤其在科技飞速发展的 现代社会，作品的使用方式日益多样化，作品权利种类不断增多，权利人自己行 使和维护某些权利几乎是不可能的，比较典型的如音乐作品机械表演权。权利人 很难知道他的作品在何时何地以什么方式被他人使用。更谈不上授权许可、收取 报酬了。 著作权的个人管理和集体管理作为著作权人实现其权利的两种方式，二者 都很重要。个人管理方式下著作权人依靠自身的力量对其合法权利加以行使和 维护。集体管理方式则表现为著作权人借助专门的集体管理组织维护其合法权 利。从当今世界著作权管理的实际情况看，著作权人将自己难以行使和控制的权 利交由著作权集体管理组织行使是大势所趋。实践证明，著作权集体管理组织起 。本文中“著作权”和“版权”是同义词我国的立法者和学者对这两个词是否同义有过争议，在著作权 法出台之前- 该法草案的名称在很长时间里被称为版权法，但最终以著作权法的名称获得了全国 人大常蚕会的通过为了综合这两个概念的差别，现行著作权法第5 6 条明确热【定：“本法所称的著作 权即为版权” 。李明德、许超著，著作权法，法律出版社。2 0 0 3 年版，第1 页。 。代表性观点：周林，版权集体管理及其立法研究，中国社会科学院研究生院博上学位论文，2 0 0 2 年，第 9 页；韦之著作权法原理，北京大学出版社，1 9 9 8 年4 月版。第1 3 6 页。 1 到了沟通著作权人和作品使用者的桥梁作用。 著作权集体管理在国外已运行了二百余年。作为著作权制度的重要组成部 分之一，同时又是知识产权保护中比较特殊的一种制度 。国外许多学者早就对 此进行了专门的研究。在我国，著作权集体管理制度是一个全新的事物，直到 1 9 9 2 年我国第一家著作权集体管理维织的诞生才算初步建立。近些年来，我国 学者对著作权集体管理制度的研究投入力量较多，也产生了些研究成果。但 是大都集中在对国外著作权集体管理实践和研究成果的介绍上，很少有研究者对 著作权集体管理中的某些问题作深入探讨。著作权集体管理组织与权利人之间法 律关系的定性及集体管理组织模式的选择是著作权集体管理中的两个核心问题， 尤其是组织模式的选择直接关系到一国著作权集体管理的成效。所以对此作进一 步的研究很有必要。基于此，本文着重就这两个问题谈一些自己的看法。 。大体说来，著作权法律制度由五部分组成其中之一便是关于著作权集体管理的规定，如著作权集体管理 组织的地位、职能等。其余四部分分别是关于实体著作权的规定如著作权保护的客体、著作权所有人、 著作权的保护期限和权利限制等；关于邻接权的规定，表演者、录音制品制作者、广播组织等作品的传播 者就其传播作品的过程中所付出的色造性劳动而享有的权利、条款等；关于著作权合同的规定，如转让和 许可著作权的原则、条款等；最后是关于著作权实施的规定，如侵犯著作权的民事救济、行政处罚和刑事 制裁。参见：“迪兹教授关于修改中国著作权法的报告草案”，郑成思主编知识产权研究第1 0 卷，2 0 0 2 年版 。这种制度只产生于著作权保护领域，在专利、商标和其他知识产扳领域没有这种制度。 。比较有代表性的是中国社会科学院研究生院周林研究员于2 0 0 2 年完成的博上学位论文版权集体管理 第一部分著作权集体管理是一种新的维权方式 个体维权的不足是著作权集体管理产生的根本原因 作品的使用方式日渐增多，权利内容不断丰富 按照英美法系的版权法理论，尤其是美国的版权法理论，版权就是一项经济 权利，版权法就是关于经济权利或财产权的法律。而按照大陆法系的著作权法理 论，著作权由作者的精神权利和经济权利构成，从某种意义上说作者的精神权利 居于著作权的核心。尽管如此，无论是大陆法系的著作权法理论，还是大陆法系 国家的著作权法，都十分重视著作权中的经济权利，注重对于经济权利的利用。 很显然，如果没有经济权利和经济利益的支撑，作者的精神权利将在很大程度上 失去意义。 经济权利的内容十分广泛，涉及复制、发行、出租、表演、演绎、广播、展 览等等。大体上可以说，经济权利的内容以人们利用作品的方式而定。正如著作 权制度与科学技术发展密切相关一样，作品的使用方式和权利内容也是随着科学 技术的不断发展而日益丰富起来的。在著作权产生之初，经济权利主要是复制权 和发行权。随着科学技术的发展，利用作品的方式更为广泛，经济权利的内容也 更加丰富起来。我们甚至可以说，随着科学技术的不断发展，有多少种作品的使 用方式，著作权人就享有多少种经济权利。例如，一部文学作品可以被复制、发 行，著作权人就有了复制权和发行权。同时，在电影、电视技术出现后，这部作 品可以被拍摄成电影或电视剧，著作权人就有了演绎权。此外，这部作品还可以 在电台上被广播，在电视台上被朗诵，著作权人就有了表演权。在国际互联网络 的条件下，这部作品还可以被上载和传输到世界各地，著作权入又有了信息网络 传播权。显然，对于任何一部作品，不论是文字作品、音乐作品、戏剧作品、美 术作品，还是摄影作品、电影作品、计算机软件，都可以有多种多样的使用。使 用方式的多样化大大丰富了作品权利的内容，著作权人也可以获得越来越多的经 济剥益。 科学技术的发展使得作品使用方式日渐增多，权利内容不断丰富的同时，导 致著作权人实现和维护其权利的难度也大大增加了。例如在著作权人只享有复制 权和发行权时，著作权交易都是在作者或者著作权人与作品使用人之间直接进 行。最典型的例子就是作者同出版社就某部作品达成出版协议。作者向出版社交 付稿件，出版社向作者支付稿费。直接交易无论对于作者还是对于使用人，都是 最符合双方意思表示的方式。这个时候，权利人维护其权利比较容易。但是当著 作权人享有表演权时，作者个人就不可能向每一个营业性( 现场和机械) 表演其 作品的人发放许可证，也没有能力掌握全国究竟有多少单位和个人在营业性( 现 场和机械) 表演其作品，更谈不上发放使用许可，收取报酬了。在这种情况下， 就需要改变著作权交易的方式。对于著作权人来说，就得依靠一个组织来代替他 维护自己的权利，著作权集体管理组织便是这样的组织。 ( 二) 著作权产业快速发展，侵权事件层出不穷 当作者完成创作之后，可以自己利用作品而获得经济利益，也可以授权他人 利用作品而获得经济利益，还可以通过转让权利而获得经济利益。获取经济利益 的激励会使一些企业和个人专门从事与享有版权的作品有关的生产经营活动，进 而形成版权产业。这些产业主要包括： 书籍、报刊和其他印刷物的出版业，唱 片、音乐磁带和音像制品的出版业，电台、电视台和卫星广播业，计算机软件业， 以及有关的销售业和制造业等等。据世界知识产权组织的统计，在欧美等发达国 家，版权产业在国内生产总值中所占的比重般是3 5 ，最多可达6 。例如， 美国国际知识产权联盟发布的美国经济中的版权产业：1 9 9 9 年度报告，提供 了美国版权业在1 9 9 7 年的数据。根据报告，在1 9 9 7 年，美国的版权产业所创造 的价值达3 4 8 4 亿美元，占国内生产总值的4 3 ；在版权产业中就业的人数达3 8 0 万，占美国总就业人数的2 9 。此外，美国的版权产业在1 9 9 6 年的对外销售和 出口额达到6 0 1 8 亿美元，第一次超过汽车业、农业和飞机制造业等部类，成为 美国出口份额最大的经济部类。最近几年来，美国的版权产业在国民生产总值、 劳动就业方面仍然占据着重要地位，在出口方面也一直保持着超过汽车业、农业 和飞机制造业的领先地位。 显然，作品的创作不仅为作者带来了相应的利益，也推动了社会许多产业部 门的发展。需要指出的是这些产业的发展，离不开对各类作品的使用，而使用作 。所谓版权产业，又称与版权有关的产业，是指有关企业或个人所从事的生产经营活动与享有版权的作品 有关，并直接或间接受到版权法律的规范。参见：李明德、许超：著作权法，法律出版社2 呻3 年版，第 8 3 页。 。参见李明德：“版权产业与知识经济”载知识产权，2 0 0 0 年第1 期。 4 品的首要前提是作品使用人要获得著作权人的许可。因为著作权是一种排他性权 利，只能由权利人行使。如果作品使用者通过合法途径使用作品，对于那些要大 量地、长期的使用数以百计、千计甚至更多作者的作品使用者来说，寻找大量作 者取得使用其作品的授权并对作者一一支付报酬也是很难做到的。所以，从 使用者的角度来说，也需要一个能集中大量作者作品的组织，以方便他们获得授 权，统一谈判作品使用报酬并支付报酬。因此，从使用者合法使用作品这个角度 来讲，也需要一个能方便他们获取授权的中介，这个中介就是著作权集体管理组 织。然而，在实践中违法使用作品的事件经常发生。如果他入未经著作权入的许 可而行使了应当由著作权人行使的权利，就属于侵犯著作权。非著作权人要使用 作品，就要从权利人那里获取授权，当然要支付一定的报酬。对于一些产业部门 来说，支付报酬的多少与其获利的大小密切相关。在这种情况下，使用者违法使 用作品的积极性极大地增强，侵权行为大量地发生了。根据国际唱片业协会 ( i f p i ) 2 0 0 5 年数字音乐的报告指出，有8 6 0 0 万个p 2 p 用户在非法下载8 7 亿 首音乐作品，还有1 5 万个网站在非法传播音乐作品。在这里，无论是p 2 p 用户 非法下载音乐作品，还是网站非法传播音乐作品，其共同点在于他们对自身利益 的考虑。p 2 p 用户没有支付本应给予权利人的使用费，网站则因没有支付使用费 而大大降低了他的经营成本，他们都因侵权而获得了利益。 面对这些侵权行为，著作权人个人在很多情况下处于很无奈的境地。主要是 因为在很多情况下他根本无法知道那些人在什么地方以何种方式违法使用自己 的作品。例如，音乐的词曲作者对他们的作品拥有机械表演权授权他人通过 录音机、广播、电视等方式公开表演他们的作品，包括舞台上的表演，电视和广 播节目、公共娱乐场所的播放以及在网络上使用其作品等。对于这些侵权行为， 仅靠权利人自己是无法发现和查处的，更谈不上追究侵权者的责任。可以说，与 大量侵权者相比，权利人处于一个弱势的位置。这就需要一个相对强大的组织来 维护权利人的权利，追究侵权者的责任。这是个体维权不足的又一个突出表现， 也是集体管理组织产生的根本原因之一。 ( 三) 著作权人权利意识的增强推动了集体管理组织的产生 一般认为，1 7 0 9 年英国颁布的安娜法被认为是第一部现代意义上的版 。h t t p ：脚，w 呲c m i m p c o m c 州n d c x p h p ? i d = 1 0 9 5 权法，它标志着现代版权制度的建立。在现代版权制度建立以后，作品种类同益 丰富多样，大量文学艺术作品被使用的次数和频率都在迅猛增加。权利人已经很 难了解作品被使用的情况，更谈不上与使用者谈判和向其收取报酬。面对这种情 况一些作者开始为争取自己的权益展开斗争。法国著名作家博马舍就是其中的代 表。1 7 7 7 年，针对当时一些剧院不愿意承认作者的经济权利和精神权利的情况， 他带头与剧院进行了斗争并取得了胜利。在他的倡议下，法国于1 7 7 7 年成立了 戏剧法律局。以后更名为“戏剧作者和作曲者协会”( s a c d ) 。这便是世界上第 一个集体管理作者权利的协会。他在法国剧作家和演员的问题汇报中写道： “人们认为荣誉诱人是有道理的，但是人们忘记了，为了只享受一年的荣誉，大 自然迫使我们用三百六十五次晚餐。如果战士、国务活动家毫不脸红的领取高额 的服务津贴，同时，恳求得到能为其带来更高津贴的级别，为什么阿波罗之子， 缪斯的情人被迫不断同面包师算账而不注意同演员算账呢? ”。博马舍的这段话 反映了二百多年前戏剧作者及表演者的心声。作者们与作为作品使用者的剧院的 抗争绝不是一个偶然的历史事件，它反映的是广大作者的权利意识的增强。德利 娅利普希克指出，“促使产生集体管理的这一积极运动主要表现在当事人自己 的顽强斗争上，他们坚信有必要让别人承认和捍卫自己的权利，这历经修正的 斗争为大多数作者协会的诞生作了准备，其建立显示了同一决心。”o 从各国的著作权集体管理组织的产生来看，他们都经历了一个从开始觉悟、 提出要求、与强大的使用者抗争到建立自己的组织这样一个自觉自发、从下而上、 从小到大不断发展的过程 。中国音乐著作权协会的产生和发展也离不开王立平、 谷建芬等权利意识较强的老一辈音乐家们的推动。 二、著作权集体管理组织的产生与发展 ( 一) 著作权集体管理组织的产生 著作权集体管理起源于法国。世界上最古老的著作权集体管理的雏形，被认 为是1 7 7 7 年由法国戏剧家博马舍倡议成立的“戏剧法律局”，其创立的目的在于 。博马舍，法国剧作家和演员的问题汇报，1 7 8 0 年。转引自德利娅利普希克，著作权与邻接权，中国 对外翻译出版公司，2 0 0 0 年版第3 2 l 页。 。德利娅- 利普希克，著作权与邻接权，中国对外翻译出版公司，2 0 0 0 年版，第3 2 l 页。 。周林，版权集体管理及其立法研究，中国杜会科学院研究生院博士学位论文， 2 0 0 2 年，第2 0 页。 。干立平现任中国音乐著作权协会主席谷建芬现任中国音乐著作权协会副主席。 6 支持会员获得法律对作者权利的承认，并帮助会员从剧院获取作品的使用报酬。 该组织就是今天的法国戏剧作者和作曲者协会( s a c d ) 的前身。 1 8 3 8 年，第一个维护文字作品的集体管理组织法国文学家协会( s g d l ) 也在法国成立。随后，在1 8 4 7 年发生了集体管理历史上最重要的事件。法国著 名作曲家比柴( 歌剧卡门的作者) 在巴黎爱丽舍田园大街的一家音乐咖啡厅 里休闲，比柴发现，在这家要求他为场地和饮料付钱的咖啡厅里，正在免费演奏 他的作品，于是拒绝单方面付款，因为他们认为咖啡厅未曾向他们支付表演作品 的费用，从而引起了一场诉讼，最终赢得了这场官司。回并于1 8 5 0 年成立了第一 家戏剧性音乐权利的收费协会。1 8 5 1 年该协会发展为“音乐作者作曲者出版者 协会( s a c e m ) ”。至此，全面发展的版权集体管理组织开始形成。由此可见， 著作权集体管理组织从一开始便涉及到了不同种类作品的保护。 ( 二) 著作权集体管理组织的发展 法国首先建立了著作权集体管理组织后，有效的提高了广大作者及版权人行 使权利、维护自身合法权益的能力。同时也方便了广大使用者获取授权，促进了 作品的传播。可以说，著作权集体管理使得作者、使用者和公众都能从中获益， 是一个多赢的选择，符合著作权制度的基本精神，这为其他国家提供了宝贵的经 验。著作权集体管理组织在法国的成功运转推动了各国著作权集体管理组织的建 立。 德国目前有集体管理组织数十家。有代表性的是德国音乐表演权和机械表演 权协会( g e m a ) 。它是德国最大也最为重要的集体管理组织，管理作曲者、词 作者和音乐出版人的表演权和机械复制权。此外g e m a 还被授予对私人机械复 制和发行录像中电影音乐这种商业利用权的版税进行收取。德国文字与科学作品 集体管理协会( v g w 0 r t ) 是代表不同类型作品的作者和出版者行使其复制 权的机构。德国还设有管理邻接权、电影作品表演权( g u f a ) 、影视作品制片 人著作权( v f f ) 及影视作品利用权( v g f ) 等权利的集体管理组织，其集体管 理体系非常完善。 日本受到德国的影响，于1 9 3 9 年制定了著作权仲介业务法，设立音乐著 。参见德里娅利普希克，著作权与邻接权，中国对外翻译出版公司2 伽o 年版，第3 2 l 3 2 2 页。 作权管理团体( j a s r a c ) 。根据著作权仲介业务法，词曲作者及音乐出版者将 著作权转让给管理协会。后者以著作权所有人的资格发放使用许可证，征收和分 配使用费，该法由于存在一定缺陷。于2 0 0 1 年被著作权与邻接权管理事务法 所取代。 美国的集体管理主要集中在音乐作品表演权领域，没有形成像德国那样完善 的集体管理体系。美国的管理机构包括四大音乐著作权集体管理团体：词人、作 曲家及音乐出版人协会a s c a p ，专门管理广播机构音乐使用的广播音乐公司 b m i ，由私人经营管理的s e s a c 以及h e a 。其中a s c a _ p 规模最大，也最具有 代表性。 部分国家的著作权集体管理起步较晚，但发展势头良好，最典型的如我们中 国。目前，我国已有两家集体管理组织，即1 9 9 2 年成立的中国音乐著作权协会 和新近成立的中国音像集体管理协会。圆现在针对文字作品、摄影、美术作品的 筹备机构已经成立。相信在有关法律法规逐步确立和完善的情况下，我们可以借 鉴国外著作权集体管理比较成功国家的经验，逐步发展壮大我国的著作权集体管 理组织。 集体管理组织在各自国家开展业务以外，为了确保其会员作品在国外的正常 使用而开展国际合作。因为国内作品在国外的使用也涉及到作者权益维护的问 题。而对作品在国外使用的情况进行监督并收取版税对本国集体管理组织来说更 复杂。这就需要各国管理团体相互合作并通过国际组织来协调管理。国际作家作 曲家协会联合会( c i s a c ) 于1 9 2 6 年应运而生。作为民问的非营利组织重组了 9 8 个国家的2 0 0 多个集体管理团体，代表了世界范围内2 0 0 万包括音乐、戏剧、 文学、艺术及美术和造型艺术的作者。a s a c 一直致力于各协会成员间的协调 工作，多年来它通过建立一套有效的互惠代表体系和作品目录，使a s a c 的成 员可向使用者提供全世界的作品。其余类似的国际组织还包括机械复制权国际局 ( b 砸m ) ，视听作品作者联合会( a d a a ) 及影印权组织国际联合会( i f r r 0 ) 。 各国著作权集体管理组织之间的合作逐步加强，有力地推动了著作权人的权 。日本的著作权与邻接权管理事务法已于2 0 0 1 年1 0 月1 日开始实施。 。2 5 年1 2 月2 3 口国家版权局正式批准中国音像集体管理协会成立。该协会在依照著作权集体管理条 例的有关规定到民政部注册登记后，即可开展音像著作权集体管理的相关业务。 8 利在世界范围内受到保护。各国著作权集体管理组织之间的合作是互利的，有利 于维护著作权人在国外的权益，也促进了作品在世界范围内的传播。一般地，各 国的集体管理组织通常通过签订相互代表协议的方式来开展合作。如我国的音乐 著作权协会已与世界上多个国家和地区的4 0 多个相关组织签订了相互代表协 议。此外，一些著作权集体管理历史较长，比较发达的国家给集体管理事业刚刚 起步的国家提供一些有益的帮助。如我国在筹备文字作品著作权协会的过程中就 得到了欧盟国家相关组织的指导和帮助。 三、著作权集体管理组织的职能和作用 ( 一) 著作权集体管理组织的职能 各国著作权法赋予著作权集体管理组织的职能有所不同，其中麸同的职能包 括：接受著作权人授权；许可使用人使用作品并收取使用费：分配报酬给著作权 人；以及进行相关的诉讼活动。通常把这几个职能称为著作权集体管理组织的基 本职能。除此之外的职能称为附属职能，主要包括促进文化交流，提供社会保障 等等，下面将分别予以说明。 1 、接受权利人授权 著作权集体管理组织的权利来源于权利人授权或法律规定，主要来源于权利 入授权。一般来讲，著作权集体管理组织所接受的权利为著作财产权而非著作人 身权。主要是因为著作人身权具有很强的人身属性，与特定的作者人身不可分离。 因而著作人身权有着不可转让、不可继承、不能放弃的特性。此外，并不是著 作权的各项权利都由著作权集体管理组织来行使。根据监督作品使用情况的难易 程度可以将著作权与邻接权划分为“大权利”和“小权利”。“太权利”作品如戏 剧作品，由于“大权利”作品使用情况的监督比较容易，权利人倾向于个人管理。 “小权利”则是那些权利人难以或无法单独行使的权利。如餐厅、旅馆里播放的 背景音乐。实践证明，通过集体管理组织管理权利人的作品，尤其是作品的“小 权利”是切实有效的。我国著作权集体管理条例对集体管理组织接受授权的 权利管理范围的规定就很好地体现了这一点。条例第四条规定，“著作权法规 。2 0 0 4 年3 月8 同到1 2l ，欧盟组织专家团来到北京，为组建中国文字著作权集体管理机构提供技术帮助 和培训。详情参见知识产权报2 0 0 4 年3 月1 ll j 。李琛，“著作人格权诸问题研究”，载刘春田主编，中国知识产权评论( 第一卷) ，商务印书馆，2 0 0 2 年1 0 月版，第2 5 4 页。 定的表演权、放映权、广播权、出租权、信息网络传播权、复制权等权利人难以 自己有效行使的权利，可以由著作权集体管理组织进行集体管理。”可见我国著 作权人授权著作权集体管理组织管理的权利主要是财产权，而且是“小权利”。 2 、发放许可 著作权集体管理组织是建立在权利人和使用者之间的桥梁。一方面，集体管 理组织根据与权利人的协定或法律规定管理作品。另一方面，他和使用者签订协 议，发放使用许可。著作权集体管理组织向使用者发放许可的权利范围必须限定 在协定或法律规定的范围内。对于不同类型的作品，著作权集体管理组织发放使 用许可的权限也不同，据此可以划分为全部授权和部分授权。全部授权是指集体 管理组织与使用者商定，双方就作品使用达成一项总合同或集体协议，使用者按 照总合同或集体协议规定的方式、目的和期限使用集体管理组织作品目录中的所 有作品。这种总合同和集体协议通常被称为“一揽子许可条款”，其中详细阐述 了集体管理组织的授权条件。全部授权主要适用于音乐作品表演权。如中国音乐 著作权协会与国内四大航空公司( 国航、南航、东航、海航) 签订协议，许可航 空公司在所属飞机客舱内合法播放协会管理的作品用于背景音乐。部分授权的权 限小于全部授权，有时只有在征询权利人的意见后，才可以就每部作品单独给予 授权。如对戏剧作品和音乐戏剧作品就实行部分授权。权利通常包括这类作品的 公开传播权，制作视听和机械复制权。 3 、确定报酬 支付报酬是作品使用人的主要义务。报酬的多少和支付方式经常是集体管 理组织与使用者进行谈判的主要议题之一。在通常情况下，最终协议要经过长时 间的谈判才能达成。作品不同，使用方式不同，确定报酬的方式也不同。在某些 国家这些协议必须经过国家机构核准并且发布，甚至还要办理其他手续，常见的 付酬方式主要有以下三种： ( 1 ) 比例付酬制 比例付酬制是指按照使用作品所得收入的百分比直接计算权利人的报酬。这 种付酬方式的报酬直接与作品使用的商业收入相关。因此，相对而言较之其他付 。参见著作权集体管理条例第4 条。 1 0 酬方式更为公正。如我国音乐著作权协会对音乐作品的现场表演的收费就采用此 种方式，一般按每场演出的门票收入的7 付酬。但每场不低于应售门票售价总 额的2 5 。 ( 2 ) 一揽子付酬制 一揽予付酬制的作品使用费的确定，与使用作品的商业收入无关。主要针对 的是使用费比率、作品使用情况复杂的作品。我国对于音乐作品机械表演权的收 费方式就采用一揽子付酬制。例如对于航空公司使用音乐作品的收费标准，“国 际营运线：每运载1 0 0 0 名乘客每公里0 1 0 元 但每班次最低收费不得低于3 0 元。国内营运线：每载1 0 0 0 名乘客每公里0 0 5 元，但每班次最低收费不得低于 6 元。回 ( 3 ) 混合付酬制 混合付酬制是在执行比例付酬制的同时，确定最低作品使用费标准。混合付 酬制可以确保权利人获得的报酬不低予某一限度。如我国对在互联网上音乐作品 的使用，就采取基本费用加收入方式的方法收取使用费，每上载一首歌曲，如仅 提供试听服务，每年支付人民币2 0 0 元，另加上广告收入的5 支付使用费。 4 、收取使用费 收取使用费是集体管理组织的一项重要职能。也是集体管理中难度较大的一 个环节。因为使用费的收取面临很多困难。一方面，某些作品使用人缺乏付酬的 诚意：另一方面，集体管理组织很难对作品的使用加以控制。使用者虽然有义务 申报作品使用情况( 业界常称为“清单”) ，但所申报的情况未免很准确。如果指 派监察员监督、搜集作品的使用情况，可以想象需要大量入员，而这又会导致集 体管理成本的增加。实践中，集体管理组织也根据对等协会、官方机构、税务部 门等所掌握的作品的使用情况进行核实。 5 、使用费分配 俗话讲，“收钱难，分钱更难”。对于集体管理组织来讲，使用费的分配是件 费时麻烦的工作。集体管理组织在提取一定比例管理费用外( 一般不超过2 0 ) 。 。资料来源：中圆音乐著作权协会网站( h t t p w w w m 鼯c c 0 加c n ) 。 资料来源：中国音乐著作权协会阔站( h t l p ：帕w 札m 器c c o m c n ) 。 资料来源：中国音乐著作权协会网站 。a s e a p 成 立最早，目前已经拥有1 7 5 0 0 0 名会员，而且管理着几十万外国权利人在美国的 相关权利。在数字环境下a s c a p 开始向提供由其管理的音乐作品的网站授权， 但a s c a p 只授权涉及表演权、广播权的在线视昕，对涉及复制权、发行权的网 络下载、网络销售音乐作品，使用者还必须向h e a 和音乐制品的权利人( 唱片 公司) 取得授权。另外三家b m i 、s e s a c 、h f a 也都分别管理着众多权利人的 作品。他们之间同在音乐作品管理方面开展竞争。当然也有合作，如美国专门的 授权自动点唱机公开表演的机构一一自动点唱机授权办公室( j l o ) ，就是由 s a c a p 、b m l 和s e s a c 合作成立的机构，授权自动点唱机公开表演由这三个组 织管理的音乐作品。 ( 2 ) 竞争型模式的优势 有利于公正、高效地实现著作权人的权益 著作权集体管理组织一般会提取一定比例的使用费作为其同常管理费用。其 提取的比例愈低，著作权入所获取的利益愈大。各组织为了在自由竞争体制下求 生存，自然会采取最有效率的方式，以吸引更多的权利人加入，并减少成本支出， 积极维护作者权益。例如美国音乐著作权三大管理组织在自由体制下运作，其所 提取的管理费用是各国相关团体中最少的，其分配效益也是各国中最高的。如美 国a s c a p 每年提取管理费用比例不超过收取使用费的1 5 ( 国际通行标准在 2 0 一3 0 之间) 。并且每年对权利人分配八次，分配额高达5 5 亿美元，同时其 会员年费在1 9 1 4 年成立以来一直维持着低价位不变。 作品使用人有更多的选择 著作权集体管理组织作为连接著作权人和作品使用者的桥梁，它自身的存在 状况对著作权人和作品使用人都会产生重大影响，竞争型模式不仅有利于对著作 权人权益的维护和实现。对作品使用人而言，同样是有好处的。好处在于竞争的 。h 岍脚w a 8 c a p c o 劬b 叫t 粘髑p h t i n ( a s c a p 网站) 。 。资料来源：w w w a s c a p c o m 存在，作品使用人在支付报酬的谈判中有了讨价还价的筹码。使得使用费的支付 价格处于一个较为合理的水平。如果没有这样的竞争机制，那么使用费的合理与 否就没有一个标准。就会出现“公说公有理，婆说婆有理”的局面。因为作为著 作权集体管理组织，它竭力想多收取使用费，这样他可以吸引更多的会员，也有 利于自身的建设。而作为相对方，则尽量想少