（政治经济学专业论文）黄河宁蒙段水权转换与交易模式研究.pdf

黄河宁蒙段水权转换与交易模式研究一 范西莹 摘要从2 0 0 3 年开展的黄河流域宁蒙段水权转换试点的成功施行，为我国大 规模、跨行业、跨地区的水权转让提出了一种全新的模式，在我国经济学界掀起 了以实现资源优化配置为目标的水权转换及水权交易模式研究。但是国内外目前 尚缺对宁蒙段模式经济意义的系统研究，基于此本文在借鉴前人相关研究的基础 之上对以下几个问题进行了深入探讨： 从产权经济学和法学角度定义了水资源产权的内涵。指出水权的核心是指水 资源的使用权，该使用权是以通过权利出让的方式从水资源的所有者那里获得的 权利，包括占有、收益和处分等权能；对水权一般理论进行了阐述，阐明了水权 特征，水权界定和水权的初始分配等问题。 阐述了黄河水资源的实况。客观描述了黄河水资源开发利用的状况和水资源 配置的状态。基于水市场理论指出了黄河水资源配置体制的缺陷不足。 分析了黄河宁蒙段水权转换的经济意义和缺陷。从市场供求，成本收益，和 资源配置方式等角度分别论述了宁蒙配水模式的进步性。指出宁蒙模式在初始水 权界定、水权价格、水权转换年限等问题上存在的缺陷。进一步指出，水权转让 这种准市场模式向市场交易模式过渡的必然性与必要性。 研究了水资源产权的初始分配，尤其是流域内产业间水资源的初始分配问题。 首先提出了水资源产权初始分配的原则；提出了水权初始分配的几种模式；运用 水权初始分配模式对黄河宁蒙段水权进行了初始配置。 研究了黄河宁蒙段水权交易市场。对水权市场进行了分类：确立了黄河水权 市场的框架；指出了水权交易的主体与客体；确立了黄河水权交易市场的监管体 制，明确了在水权交易之中政府的地位与作用。 构建博弈模型，对水权交易模型的经济效益和社会效益进行了分析。证明了 初始水权明晰条件下水权交易模式是高效的水资源配置模式。 最后，分析了建立水权交易制度的有利条件与制度障碍。 关键词：水权水权转换初始配置水权交易宁蒙模式 s t u d yo nt h et r a n s f e ra n d t r a n s a c t i o nm o d eo fw a t e r r i g h t s i nn i n g - m e n gr e a c ho ft h ey e l l o wr i v e r f a n y 吨 a b s t r a c t ：s i n c e2 0 0 3o n ，t h es u c c e e d i n go fw a t e rr i g h t st r a n s f e ri nn i n g - m e n g r e a c hh a sp u tf o r w a r dan e wm o d e lo fw a t e rf i g h t sa l l o c a t i o n t h i st r a n s f e rm o d e l g i v e san e ww a y o fw a t e rr i g h ta l l o c a t i o ni nl a r g es i z e ，b e t w e e nt r a d e s ，a n da m o n g r e g i o n s a n dt h er e s e a r c hf o rt h em o d e lo f w a t e rr i g h t su a n s f c rh a sb e c o m et h eh o n e s t t o p i ci nc h i n e s e e c o n o m i s t sa sw e l la st h ew a t e rr i g h t st r a n s a c t i o nm o d e l a n dt h e r ea r e s o m ef l a w si nt h er e s e a r c ho fe c o n o m i cm e a n i n go ft h en i n g - m e n gm o d e l b a s e do nt h e f o r m e ra c h i e v e m e n t ，t h i st h e s i sa p p r o a c h e dt h ef o l l o w i n gp r o b l e m sa b o u tt h i sn e w m o d e l w a t e rr i g h tc o n c e p ts t u d i e do nt h eb a s eo f p r o p e r t yr i g h ta n dl a wr i g h t i tp o i n t e d o u tt h a tt h ew a t e rr i g h t si sal ( i n do fr i g h t sw h o s ee s s e n t i a li su s i n g - r i g h t t h e u s i n g - r i g h tg a i n e df r o mt h eo w n e rb yt h ew a yo fr i g h t - t r a n s f e r w a t e rr i g h t si n c l u d ea b i n do fr i g h t si n c l u d i n gu s i n gr i g h t sa n dt h o s ed e r i v i n gf r o mt h eu s i n gr i g h t a n dt h e c o m m o nt h e o r i e so f w a t e rr i g h t s a r ed i s c u s s e da sw e l l t h es i t u a t i o no fh u a n g h er i v e rw a sd e s c r i b e di no b j e c t i v ew a y a n dt h ef l a w si n t h es y s t e mo fa l l o c a t i o n so fh u a n g h e sw a t e rw e r ep o i n t e do u t t h ee c o n o m i cm e a n i n ga n dt h ef l a w sa b o u tn i n g - m e n gw a t e rt r a n s f e ra r ea n a l y z e d t h ea d v a n t a g e so fn i n g - m e n gm o d e la r ed i s c u s s e df r o mt h ed i f f e r e n ta n g ! e sa sm a k e r s s u p p l y i n g - d e m a n d i n g , c o s t s i n c o m ea n dt h ew a y o fr e s o u r c e - a l l o c a t i o n t h ef l a w si n o r i g i n a ld i s t r i b u t i o n ，i nw a t e rr i g h tp r i c e ，i nt h et i m es p a no ft h et r a n s f e ra l ea l lp o i n t e d o u t a n dt h e nt h ea u t h o rm a d ei tc l e a rt h a tt h ew a t e rr i g h t st r a n s f e rm o d e ls h o u l dt u r n e d i n t ot h ew a t e rr i g h t st r a n s a c t i o nm o d e l t h eo r i g i n a ld i s t r i b u t i o n ，e s p e c i a l l yt h eo r i g i n a ld i s t r i b u t i o no fr e a c hb e t w e e n t r a d e s ，a r es t u d i e d t h ea u t h o rp u tf o r w a r dp r i n c i p l e so fo r i g i n a lw a t e rr i g h t s d i s t r i b u t i o n ，g i v es o m em o d e l so fd i s t r i b u t i o na n du s et h o s em o d e l st og e tt h er e s u l to f t h eo r i g i n a lw a t e rr i g h td i s t r i b u t i o no f n i n g - m e n gr e a c h ， t h ew a t e rr i g h tm a r k e ti nn i n g - m e n gr e a c hi ss t u d i e d ，a n dt h ew a t e rr i g h t sm a r k e t w a sd i v i d e d t h ea u t h o rg a v et h ef r a m e w o r ko fw a t e rr i g h t sm a r k e ta n dp o i n t e do u tt h e s u b j e da n dt h eo b j e c ti nw a t e rr i g h t sm a r k e t a n dt h e nm a k e i tc l e a rt h a tt h er o l ea n dt h e i i f u n c t i o no fg o v e r n m e n ti nt h em a r k e t t h eg a m e - m o d e lw 4 se s t a b l i s h e d a n dt h o u g ht h e g a m et h e o r y t h ea u t h o r a n a l y z e dt h es o c i a lp r o f i ta n de c o n o m i cp r o f i t p r o v i n gt h a tt h ew a t e rr i g h t st r a n s a c t i o n i sab e t t e rm o d e li nw a t e rr e s o u r c ea l l o c a t i o n a tl a s t , t h ea d v a n t a g e sa n dt h eb a r r i e r si ne s t a b l i s hw a t e rr i g h t st r a n s a c t i o na l e p o i n t e do u t s o m ep o l i c e st ot a c k l et h o s eb a r r i e r sw e r ep u tf o r w a r d k e yw o r d s ：w a t e rr i g h t s w a t e rr i g h t st r a n s f e r o r i g i n a ld i s t r i b u t i o n w a t e rr i g h t st r a n s a c t i o n n i n g - m e n gm o d e l 1 1 1 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：茏垒皇日期：垒型：三：兰 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西 师范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文 的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作者签名：虚二叠童 1 绪论 1 1 研究背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 建国以来，关于水资源配置模式的研究因计划经济体制的实施而未有受到重 视。改革开放以后，特别是市场经济体制全面推行以后，关于水资源优化配置模 式的研究因指导水利改革的需求而逐步活跃起来。特别是2 0 0 0 年l o 月2 2 日水利 部部长汪恕诚在中国水利学会2 0 0 0 年年会上所作的报告水权和水市场论实 现水资源优化配置的经济手段发表以后。在中国经济学界掀起了以实现资源优 化配置为目标的水权转换及水权交易模式研究。2 0 0 0 年1 1 月2 4 日，中国浙江省 东阳江上游横锦水库使用权转让，首开我国水权有偿转让之先河。此后，我国甘 肃省张掖地区，黄河中上游宁蒙两省分别就农户之间及流域内行业间的水权转让 进行了不同程度的探索和实践。 从2 0 0 3 年开始，黄河流域宁蒙两省积极展开了水权转换试点工作。黄委会考 虑到沿黄各省( 区) 引黄用水效率低、用水结构不合理的实际，提出应用水权、 水市场理论在确保沿黄各省( 区) 用水不突破国务院分水指标的前提下，提出“农 业转工业”的水权有偿转换设想。即由工业项目业主主持投资建设引黄灌区节水 改造工程，提高水资源利用率，把农业灌溉节约下来的水量指标用于满足工业项 目新增用水需求。按照这一思路，黄委会在内蒙古、宁夏确定了5 个水权转换试 点，开始进一步探索、实施我国的水权转换工作。 大规模、跨行业、跨地区，甚至跨流域的水权转让，对于提高水资源的利用效 率和效益，推动流域和区域水市场的初步形成，具有重要的现实意义和深远的历 史意义。 1 1 2 研究目的 本文以黄河中上游宁蒙流域的水权转换试点为切入点进行研究，讨论黄河宁蒙 段水权转换试点对于水资源有效配冕的经济意义和不足之处。探索在市场经济条 件下黄河宁蒙段采用什么样的水权制度安排，即依照何种原则来进行水资源产权 的初始界定。在此基础上，讨论建立水权交易制度，即指出建立可交易的水权制 度对于解决我国黄河宁蒙段乃至整个黄河流域水资源使用效率低下、用水比例结 构失调有着极其重要的现实意义，同时也为黄河水资源配置体制的市场化取向作 必要的理论准备。 1 1 3 研究意义 1 1 3 1 研究理论意义 水权转换与水权交易作为实现水资源优化配置的经济手段，其理论是指导水资 源配置体制改革的重要理论基础。 本文关于黄河宁蒙段水权转让和水权交易的研究将有助于我国水权市场理论 的构建；本文对于水权制度的安摊，以及如何形成有效的节水激励机制和避免浪 费的约束机制提出了具有可操作性的见解和看法。从而，为黄河流域提高水资源 配置效率，进而为我国治黄理论的丰富和发展，对解决我国用水供需矛盾，提高 用水效率做了必要的理论准备。 1 1 3 2 现实意义 目前，我国正处于经济改革的重要关头，水资源的严重匮乏目渐成为制约我国 国民经济进一步发展的“瓶颈”。 黄河，作为中华民族的母亲河，所存在的水资源配置问题是我国地表水资源利 用问题的集中表现。以黄河，特别是黄河中上游宁蒙段为例探索我国水权与水市 场理论的构建和发展，对于解决我国水资源配置中普遍存在的“如何灵活运用计 划和市场两种手段提高水资源配置效率”的问题具有重大的指导意义。 利用水权于水市场配置水资源是对是资源配置体制进行改革的基本方向。因此 对于水权、水权交易、水市场的研究对于指导水资源配置体制改革实践与有重大 的现实意义。 1 2 研究内容及技术路线 1 2 1 研究内容 本文拟从产权经济学和新制度经济学角度研究黄河流域宁蒙段工农业水权转 换的经济学意义以及水权转换模式在初始界定，水权价格、转换年限等问题上存 在的不足。进一步从水资源的稀缺性、市场经济要求和解决水资源危机等方面论 证了宁蒙段建立水权交易市场的必要性，探索适合宁蒙两地实际情况的水权交易 的概念、体系和要素，提出了水资源产权初始分配的原则，并运用水权初始分配 模型计算出黄河宁蒙段工农业间水权初始分配量。确立了黄河水权交易框架。勾 勒出水资源配置的理想状态。 ， 。 本文的主要观点是：水具有使用价值和价值，水权转换和交易的客体主要是由 水资源的使用权和以使用权为核心的诸项衍生权构成的产权束；由于水资源的稀 缺性和市场配置资源的优越性的存在，以及提高资源利用效率解决水危机的迫切 2 性的存在，水权的转换及交易是必要的。较之于计划配水模式，水权转换在水资 源得优化配置方面取得良好的经济效益与生态效益，但是水权转换固有的缺陷与 不足制约了水资源进一步优化配置。因而建立水权市场交易制度应该是黄河宁蒙 段，乃至整个黄河流域解决水问题的必由之路。 1 2 2 技术路线及可畿的创新 1 2 2 1 技术路线 1 2 2 2 研究中可能的创新 由于黄河宁蒙两区的水权转让还处于实践试点阶段，国内目前还没有针对这 一水资源配置模式的经济理论研究。因此，论文在水权转让的经济意义方面的分 析和探索具有一定的创新性，概括如下： 1 从产权经济学和法学角度确定了水资源产权的内涵。 2 对宁蒙水权转换模式进行了经济分析。 3 分析了宁蒙水权转让由于没有合理的水权初始分配作为转换基础而出现的 诸如：转让条件不明，期限价格不清以及转让年限模糊等问题。 4 运用水权初始分配模型，计算出宁蒙流域工、农业合理的初始分配水量。 3 5 分析了黄河宁蒙段进行水权交易模式的基本框架，实行原则，展开步骤。 6 构建博弈模型验证水权交易模式是高效的水资源配置模式。 4 2 理论综述 2 1 产权理论 2 1 1 马克思主义产权理论 马克思在其多数著作中把产权称之为e i g e n t u m ( 即英语中的p r o p e r t y ) ，中文 版有时把它译作财产，有时译作所有权。( p r i v a t e i g e n t u m 和p r i v a t ep r o p e r t y ， 则译为私有财产或私有制) ，由于e i g e n t u m 和p r o p e r t y 在德文和英文里本来就是 一个多义词，本来就包含有财产、产权、所有权甚至所有制的多种意思，但是在 中文词汇里这几个词的意义却相去甚远。在马克思著作中“私有财产是生产力发 展一定阶段上必然的交往形式”“财产仅仅是有意识的把生产条件看作是自己所 有这一种关系( 对于单个人来说，这种关系是由共同体造成，在共同体中被宣布 为法律并有共同体保证的) ”，在这些地方，所谓的财产所指的都是经济关系，而 不单纯是物。马克思还强调，只有在一定经济关系中，物才能成为财产，他写道 “物只有在交往过程中才成为物，物才能够成为财产”。他还写到“把土地当 作财产，这种关系中是要以处在或多或少自然形成的，或历史地发展了的形成中 的部落或公社占领土地( 和平的或暴力的) 为媒介的”。由此不难看出，马克思对 于产权关系提出过详尽的理论。 马克思全面而深刻的分析了资本主义的产权关系( 他文中写到的制度化就是所 有制或者产权关系) ，不仅通过资本和劳动力的产权关系特征的剖析，揭露了资产 阶级剥削雇佣劳动者的秘密和各个资本家集团瓜分剩余价值的关系，辩证的揭示 了商品生产的所有权规律由于劳动力的买卖转变为资本主义的占有规律。马克思 是从其面临的时代历史性质的产权形态出发来考察所有权的，分析的是资本主义 社会私人所有权的产生、发展及灭亡的历史运动规律，因此马克思的所有权理论， 首先是以私人所有权为核心内容的；其次是把这种私人所有权作为一种运动于市 场及之中的可交易的法权，而不是一般意义的私人所有权；再次是作为资本的属 性和资本的权利，而不是一般意义的市场价值权利。马克思以“所有权”范畴来 概括其关于财产权利的思想，本身就意味着是私有产权。马克思对于私有产权的 分析，从私人资本所有权运动规律出发，得出对未来社会财产权利制度的预测， 本质上是不能用简单的“所有权”范畴来概括的。马克思所描述的资本社会财产 权利，或者说马克思通过分析资本生产关系所定义的产权( 所有权) 是一种用私 人间的排他性来界定“所有”的、可以进行市场交易的、并在交易运动中不断增 5 值的财产权。这是马克思对于产权的最一般的定义。 马克思在其著作中区分了所有制和所有权，并把对所有权的解释建立在对所有 制的分析基础之上。马克思指出，所有制是一个事实，是一种经济存在，而所有 权作为一种权利属于上层建筑范畴，是一种法律范畴。或者说，所有权概念是指 所有制这一经济存在法律范畴上的表现。从这一意义上，所有制是所有权的经济 内容，所有权是所有制的法律肯定和存在形式。在马克思著作中，关于资产的所 有制和所有权是有严格区分的。他指出，所有制作为经济基础，指的是人作为主 体凭借对物质客体的关系，发生利益、责任的机构。这种物质客体便是“资产”， 对这种“资产”的关系便是“所有”，有这种“所有”形成的利益责任机制便是“所 有制”。因此，所有制必须通过客体对主体产生的经济利益来加以证明，否则便不 存在所谓“所有制”。对这种证明的分析，本质上也就是对生产关系运动过程，计 生产、分配、交换、消费全过程中利益关系的考察。所有权则不然，在现实生活 中，所有权的运动和实现与“所有制”的运动及实现是同一过程，因为所有权的 运动以所有制的运动为经济内容和基础，所有制的运动以所有权的运动为法律形 式和保证，所有制和所有权不外是从经济基础和上层建筑两个方面同时刻画“资 产”的社会属性；不同的是，所有权的实现，本质上是作为所有制的法律表现形 式，作为上层建筑可以转化为经济力量，可以转变为经济责任和利益。可以保护 并扶持这种利益的实现。因此马克思定义的所有权( 产权) 是对应于作为经济基 础的所有制的上层建筑意义上的法权。 马克思区分了广义和狭义的所有权，因而考察了所有权的结构。马克思著作中 狭义的所有制( 所有) 就是对资产的捧他性占有，或者资产对人的社会隶属制度。 广义的所有制要领则是指在社会经济生活的历史运动中，在人和资产的社会结合 过程中，进而在社会的人与人之闻，在生产、分配、交换、消费等全部经济过程 的运动中所体现出来的所有制对全部经济活动的规定性，即社会生产关系。在社 会再生产过程中，所有制既是全部经济活动由此发生的前提，也是社会生产和再 生产的结果；这一过程既是所有制的结果，也是所有制之所以存在的前提。 根据以上马克思所定义和解释的产权。马克思将其等同于所有权，并将其归属 于上层建筑法权性质的权利，它是对应于所有制而区别于所有制；马克思指出它 是具有排他性和可交易性的资本属性权利；广义的所有权包含一系列关于资产权 利在内的权力束。 2 1 2 西方产权理论 在西方经济学者中，从亚当斯密开始直到1 9 世纪末，对于财产权问题，表 6 现出三个基本倾向：一是将财产权的核心归结为资产的所有权，产权即为所有权； 二是将这种所有权进一步理解为“天赋人权”，即平等的获得排他性的资产权利是 历史永恒的自然。因而法权式的私有权而不是特权式的私有权应成为社会制度的 基础；三是财产权作为制度前提被作为假定存在的条件排除在正统的微观经济学 和标准的福利经济学之外，正统理论承认私有产权的重要但并不认为经济学应当 分析它。 直到2 0 世纪初，一批制度经济学家尤其是2 0 世纪3 0 年代的罗纳德科斯 ( r o n a l dh c o a s e ) 的产权理论提出之后，逐渐引起人们对产权问题的关注，特 别是到2 0 世纪7 0 年代以后，这种关注就越来越普遍，对产权的定义也越来越多 样化。 牛津法学大辞典中将产权定义为：产权，亦称财产所有权，是指存在于客 体之中或之上的完全权力，它还包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、 消费权和其他与财产有关的权力”。以平乔维奇( s p e j o v i c h ) 为代表的经济学 家坚持如此定义，它还指出。产权是因为存在稀缺物品和其特定的用途而引起的 人们之间的关系”。产权详细表明了在人与人之间的相互关系中，必须遵守与物相 对应的行为准则，或承担不遵守这种准则的处罚成本。他们关于产权即所有权的 定义，与罗马法、普通法关于产权的定义是一致的。但是平乔维奇进一步指出， 罗马法中的。所有权”不过是对自身资产的使用权而已，而使用权包括在通常所 说的所有权范畴之中。平乔维奇等认为，所有权包括四方面的权力：使用权、收 益权、处置权、交易权。 新大不列颠百科全书) 区分了产权与所有权( p r o p e r t y 和o w n e r s h i p ) ，即 认为产权比所有权更为宽泛，产权是包含一切财产权能在内的范畴。这种观点的 代表人物是p 阿贝尔，他认为，产权包括：“所有权，即排除他人对所有物的控 制权；使用权，即区别于管理和收益权的对所有物的享用：管理权，即决定由谁 和怎样来使用所有权；分享残余收益或承担负债的权力，即来自于对所有物的使 用或管理所产生的收益和成本分享和分摊的权力；对资本的权力，即对所有物的 转让使用、改造和毁坏的权力；安全的权力，即免予被剥夺的权力，转让权，即 所有物以赠与他人或下一代的权力；重新获得的权力，即重新获得业已失去的财 产的可能和制度保障；其它权力，包括不对其他权力和义务的履行加以约束的权 力、禁止有害于使用的权力”显然p 阿贝尔的产权定义远比所有权更为宽泛。 以巴塞尔为首的经济学家认为产权等同于人权，产权和人权是统一的。巴塞尔 特别指出：人权之不过是人们产权权力的一部分。因此他认为把产权当作绝对物 权，和人权割裂开来时荒谬的。阿尔奇安和艾伦又进一步指出：“试图比较人权与 7 产权的做法是错误的。产权是使用经济物品的人权。试图区分使用产权的人权和 公民权的不同，同样是错误的。公民权并不与使用物品的人权相冲突”。显然，这 些观点的共性在于：并不把产权当作一般的经济权力，而是作为与人密不可分的， 甚至作为人权核心基础的内容加以考察的。 阿尔奇安( a a a l c h i a n ) 明确指出，产权是授予特别个人某种权威的办法， 利用这种权威，可从不被禁止的使用方式中，选择任意一种对待特定物品的使用 方式。阿尔奇安还特别考察了产权发生的两种途径：1 、在国家强制实施下，保障 人们对资产拥有权威的制度形式；2 、产权是通过市场竞争形成的人们对资产能够 拥有权威的社会强制机制。这种定义在现代西方经济学界中被称为：阿尔奇安“产 权范式”。 张五常以私有产权为考察对象，认为从其功能上看，私有产权包括三个权力： l 、私有的使用权；2 、私有的收入享有权：3 、自由的转让权。他进一步认为，“所 有权”的概念在经济上无足轻重，可有可无，因为所有权是一种抽象存在，理解 所有权应当也可以即那个其分解为使用、转让和取得收入的权力。 德姆塞茨( h d e m s e t z ) 的关于产权的定义，本质上也是从对产权功能和作用 理解出发来定义的。他认为：产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮 助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。他的主要观点还包括“产权的一 个主要功能是引导人们实现将外部性较大的内在化的激励”“产权包括一个人或者 他人受益或者受损的权力”。德姆塞茨的观点在西方经济学者中被广泛接受。他并 未给产权一个抽象具体的定义，而是把产权视作一种多方面权力集合，从功能上 分解这一权力束，分别从收益受损、外在性内在化、交易的合理预期等方面定义 产权作用，进而将产权归结为一种协调人们关系的社会工具。 科斯( r c o a s e ) 构筑了以科斯定理为核心的产权定理的基本分析框架。由于 表达的差异，人们把科斯定理分为科斯第一定理和科斯第二定理。科斯第一定理 的基本表达是：如果交易费用为零，无论权力如何界定，都可以通过市场交易达 到资源的最优配置。科斯第二定理的基本表述是：只要存在交易费用，权利的界 定就会对资源配黄产生影响。 从西方经济学界关于产权的定义看来，尽管存在众多差异，归纳起来，以下三 点含义则是共同的： 首先，产权是一种权力，并且是一种排他性权力。这种权力必须是可以平等交 易的法权，而不是能不能进入市场的特权。真是因为如此，产权才是构成市场机 制的基础和运动内容。没有产权，便没有市场经济。 其次，产权是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会基础性规则。尽 管产权是指人作为主体与物的客体之间的关系，还是指由于人与物而发生的人与 人之间的社会关系还有存在分歧，但各种定义均承认它是基础性的规范人们行为 的准则。 最后，产权是一种权力束，它可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。 无论人们怎样不同的刻画这一权力束的内部结构，但在承认产权包括广泛内容这 一点上是一致的。无论怎样以所有权的各种权能来等同于产权构造，但一直认为 产权决不能简单的等同于狭义所有权( 隶属权) 。 2 1 3 区别比较 通过前面两节的综述可以看出，单讲以科斯和诺斯为代表的西方现代产权经济 学，是产权理论的基础。以为马克思主义只有所有制的理论而没有产权理论，这 种看法是片面的，是由于对马克思主义了解的不够全面而产生的。马克思对产权 的分析是比较零散的，散见于其著作的很多章节，没有专门论述产权的专著。另 一方面是由于不了解所有权、所有制、产权和产权制度的关系，把它割裂开来。 实际上马克思在一百多年前的资本论第三卷中就全面深入地研究了各个社会 的财产权利关系，建立了科学的产权理论体系。尤其是从高度抽象的角度分析产 权制度韵本质( 即所有制) ，同时论述了具体形式的产权及其运动规律，如资本所 有权、劳动力所有权和土地所有权等。西方产权学派的一些代表人物对马克思主 义产权理论给予很高的评价。如平乔维奇就认为：是马克思第一个拥有产权理论。 西方现代产权经济学的主要内容是以交易费用为基本分析工具，将交易费用、 产权关系、市场运行和资源配置效率四者之问联系起来，研究产权及机构和安捧 对资源配置及其效率的影响。认为产权不是指人与人之间的关系，而是指由物的 存在及关于它们的使用所引起的人们之问相互认可的行为关系。其理论的核心是 科斯定理。科斯第一定理的基本表述是：如果交易费用为零，无论财产权力如何 界定，都可以通过市场交换达到资源的最优配置。第二定理的基本表述是：只要 存在交易费用，则财产权力的界定，就会对资源配置产生影响。马克思把产权定 义为：人们( 主体) 围绕或通过财产( 客体) 而建立和形成的经济权力关系。它具有 两重性，一方面，从它是人们对财产行使一定的经济职能，形成某些经济利益关 系看，是一种经济承认和保护；另一方面，从具有法定的形式看，又是一种法权， 属上层建筑的范畴。西方现代经济学研究产权是以前一方面进行的。因此，马克 思的产权理论是以生产为基础的。而西方的产权理论是以交易为基础的，二者在 财产概念的内涵和外延上都存在许多差别。例如，马克思所说的产权主要指的是 生产资料的所有权。马克思产权理论的一个贡献就是他把生产资料从一般的产品 9 或资源中分离出来，把生产资料的所有制当作一个社会关系和社会制度的决定性 因素，当作一个特殊的概念来加以使用；而西方的产权理论则把财产概念泛化， 他们所说产权不仅包括了人们对一切可交换的稀缺资源和产品的支配权、使用权、 收益权等等，而且还包括一切可以产生个人效用的其他权利。又如，马克思的产 权理论特别强调以分工协作的形式为内容的劳动方式对所有制的决定作用，把产 权的起源与分工的发展相联系；而西方的产权理论则特别强调交易对产权的决定 作用，把产权的起源与资源的稀缺性相联系。再如，马克思对产权的经济绩效的 评价主要以生产的效率为基础，而西方的产权理论对于产权的经济绩效的评价主 要是以交易成本为基础的。 2 2 水资源产权 长期以来，如何确定水的权益归属，特别是水资源的产权，是一个困扰人们的 难题。“水一直是最有价值的自然资源之一，但由于水资源的流动性，所以界定和 分配水的产权时，一直存在着问题”( 罗伯特考特1 9 9 4 ) 2 2 1 水资源产权概念 水权，国内外尚无一个“权威”的定义，国内大部分学者认为水权是基于水 资源产权的一组权利束，但所包含的内容也宽泛不一，沈满洪等认为归纳起来主 要有以下四种： ( 1 ) 水权的“一权说”。这一学说以裴丽萍、崔建远等学者为代表，认为水权 就是单位和个人依照法律法规的规定，对国家所有的水权进行使用、收益的权利。 周霞等认为，“水权一般指水资源使用权。”这样，作者把本是复数的水权( w a t e r r i g h t s ) 修改成单数的水权，而在产权经济学上是不存在单数的产权的，产权指的 是一组权利束，水权也是如此。傅春等进而认为，“水权一般指水的使用权。 考虑到水资源的随机性，使用权在本质上就是优先使用权”。这里，作者首先把复 数的“水权”( w a t e rr i g h t s 缩小为单数的“水权”( w a t e rr i g h t ) ，进而把单数 的水权限制在“优先使用权”上。这种观点显然是过于简单化和片面化。作为水 权的基础和核心的当然是所有权，而不是水资源的使用权。在某些国家，优先使 用权仅仅作为水权界定的原则之一，却不是水权本身。 ( 2 ) 水权的“二权说”。这一学说认为，水权主要是指水资源的所有权和使用 权。如水利百科全书对水权的定义是“部门或个人对地表水、地下水的所有 权、使用权”：汪恕诚在水权与水市场一文中也论及：“什么是水权? 最简单的 说法是水资源的所有权和使用权。有的文章里面还把经营权写进去，我认为只有 1 0 在有了使用权的前提下，才能谈经营权，最主要的是所有权和使用权。”傅春等 也认为，“水权即为水资源的所有权和使用权”。 有的学者在“二权说”基础上提出了水资源权属的层次划分理论。他们将水 资源的使用权进一步分为自然水权和社会水权，其中自然水权包括生态水权和环 境水权，社会水权包括生产水权和生活水权。 水权的“二权说”是基于我国现行的水法的一种解释。我国水法明 文规定：“水资源属于国家所有，即全民所有。农业集体经济组织所有的水塘、水 库中的水，属于集体所有。国家保护依法开发利用水资源的单位和个人的合法权 益。”虽然这里没有直接提水资源的“使用权”，但已经明确包含着这一意思。其 实，水法是人为制定的，水权问题也不是不可以越雷池一步。 ( 3 ) 水权的“三权说”。有人认为，水权是包括水资源所有权、经营权、和使 用权在内的三项权利的总和。姜文来认为：“水权是指水资源稀缺条件下人们对有 关水资源的权利的总和( 包括自己或他人受益或受损的权利) ，其最终可归结为水 资源的所有权、经营权和使用权。”绍益生也赞同这一解释并且认为，这是构成水 权的三项基本权利。这里，作者已经把水权看作是一组权利束，这是符合产权理 论的。但是作者对水权的划分还不够全面 ， ( 4 ) 水权的“四权说”。有的学者从产权理论的一般原理入手来讨论水权问题。 有的认为，产权是以所有权为基础的一组权利，可以分解为所有权、占有权、支 配权和使用权。有的“四权说”的表述有所不同，认为产权涉及到使用权、收益 权、处分权和自由转让权等。这些作者都已经触及水权的理论基础，但都没有再 往前走一步。 以上各种观点的矛盾焦点集中在水资源产权束中水资源所有权以及水资源使 用权( 包括以使用权为核心的各项衍生权利) 的涵盖问题。笔者以为水资源的使 用权是从所有权中派生并分离出来的一项权利，通过权利转让和特许方式从水资 源所有者那里获得，但是它不只具有使用权的权能，它还包括在法律规定范围内 的对水资源有限的占有、收益甚至处分的权利。 水资源使用权和有限占有、使用、收益甚至处分的权能从所有权中分离出来， 并没有改变水资源所有权的归属，国家对水资源的所有权也没有被虚化，而恰恰 是水资源所有权从抽象支配到具体利用的体现，而国家始终保留着对水资源的最 终支配权。 在所有权属于国家的前提下，水权主要是指水资源的使用权。本文以下所提到 的水权也指水资源的使用权。水资源所有权不可转让或交易，水资源的使用权可 以进行转让、流转及交易。水权交易，即指水资源使用权的交易，而非水资源所 有权的交易。 2 2 2 水权一般理论 ， 水权特征联合国教科文组织对水资源的定义为：水资源指可利用或有可 能被利用的水源，这个水源，应具有足够的数量和可用的质量，并能够在某一地 点为了满足某种用途而可被利用。我以为。水权的主要特征主要表现在以下几个 方面： ( 1 ) 公共性。绝大多数国家把水资源归国家所有，政府通过法律来分配、实施 水权，大型水利设施属于公共物品性质。水权可以分为一般水权和个别水权，一 般水权是针对水资源体系而言的，主要是指江河湖泊地表水和地下水，这些水资 源的产权具有明显的公共性：个别水权实际上属于私人产权，如水窖、海水淡化等， 具有明显的私人物品特征。水权概念一般是指一般水权，不包括个别水权。 ( 2 ) 晃定的不完全性。由于水资源的多种属性，虽然理论上可以对水权进行完 全的界定，但由于成本高昂，对水权并没有进行完全的界定，有一些性质仍然属 于公共领域。如保护水权安全的水利设施仍然由政府承担。另外，水权的不完全 性还表现在可分离性上，一般水资源的所有权、使用权、经营权是相分离的，国 家拥有所有权，用水户具有使用权或经营权。 一 ( 3 ) 不确定性。虽然水权明确了水使用的时间、空间、水量的权利，但是由于 水资源分布的不均衡，随时空变化很大，所以使水权在水资源丰裕的季节，水权 就失去了作用，而在水资源短缺的时候，如长期干旱，水权的全部权利也不能得 到完全保障，因此表现出不确定性。 ( 4 ) 外部性。水权的外部性既有外部经济，也有外部不经济。当某地区修建了 大型水库，对水权的保障就会产生正外部性，由于改善了局部环境，旅游业的发 展使水权的价值升高，因此具有了外部经济的性质。但是如果一个流域上游用户 过多地利用水资源，就可能导致下游用户可利用水量减少，甚至江河断流，对下 游带来外部不经济影响，如黄河断流。同样，上游污染物排放到水体，给其他用 户造成了负外部性影响。 ( 5 ) 交易局限性。水权交易具有很强的区域特色，还受到输送水基础设施的限 制，水权转移还受到行政管理的干预，因此交易不是自由的、完全的市场竞争。 水权的界定“科斯定理”指出：如果交易用费为零，资源的最佳配置同资源 产权的初始界定无关：如果交易费用为正，市场的自由交易就会带来最佳的经济 配置，但前提是产权界定要明确。陈安宁在对自然资源产权制度的研究中指出： 在产权设置不合理造成代理成本过高的问题中，主要有产权设置重叠部分过多和 委托代理关系链过长两类：例如：河流的灌溉、水利、电力和航运等事项分 别委托给水利、水产、水电、交通等部门管理，这些政府部门都拥有进行水面设 施建设的权利，这就产生了河流水域资源产权重叠现象。随着利用强度的提高这 些部门在资源利用活动中的相互影响程度，相互侵权的现象也将加剧。因此，水 权的明确界定是水权交易的前提与基础。 水权的初始分配世界上许多国家和地区通过立法确立了水资源的国家所有 制。我国水法第三条规定t “水资源属于国家所有，即全民所有。农业集体经 济组织所有的水塘、水库中的水，属于集体所有。”所以政府是水资源的所有权主 体。但作为水资源优先使用权的水权，明确界定以后可以在使用者之间进行分配， 这种分配包含二层含义：水权的初始分配与初始分配之后的再分配。 根据“科斯定理”，如果交易费用为零，资源的初始分配不影响经济效率。但 水权交易市场建立后，水权的初始分配实际上是一种财富的分配，不但涉及使用 者之间、地区之间的公平问题，而且关系到生态环境发展的平衡问题。 2 2 3 水权交易和水权市场理论 水权市场广义水权市场分为一级市场和二级市场。其中，一级市场又可称 水权批发市场，所进行的是水资源的所有者( 国家或水资源管理部门) 和用水户之 间的初次水权交易，我们一般称一级市场为水权的初始分配市场。通过一级水市 场，水资源的使用权由政府向市场主体转移；二级水市场所进行的是用水户之间 的二次水权交易，通过二级水市场，水资源的使用权实现在用水户之间的流转。 在一级水权交易市场中，交易双方的地位是不完全平等的，国家作为水资源 的绝对所有者，具有垄断性。在以及水市场中不但进行的是水资源的初始配置， 同时也对初始水权进行确认过程。由两部分组成，一部分水权的交易主体是政府 与相关公共托管部门，主要是基本用水和生态用水，这部分水权要优先保证，且 不再进入二级水权交易市场；另一部分水权是可交易的部分，主要是根据事先确 定的水权分配原则将水权分配给各交易主体，余量部分采取公开拍卖形式进行分配。 二级水权交易市场也叫水权的二次分配，是水权在用水户之间初始分配之后 的再分配，用水户在一级水市场上购买水权后有两种处理方法：自用或转让。二 级水权交易市场正是为用水户提供的一个良好的水权转让的平台，用水户可以将 多余的或节约下来的水权方便快捷地转让出去。二级水市场有以下特点：( 1 ) 水权 的价格由市场决定。可以是买卖双方协约决定，也可以采用拍卖的方式，由几个 用水户竟拍决定。( 2 ) 遵循效率优先原则。( 3 ) 交易在政府的监管之下进行。 水权的一级市场是二级市场的前提和基础，是二级市场水权交际的来源，没 有一级市场，二级市场就没有可交易的对象。二级市场是一级市场的延续，其存 在的根本目的，就是解决水资源初始分配中不公平、不均衡、不合理现象、提高 水资源的利用率。 水权交易水权交易是用经济手段进行水权再分配的一种形式，是指为了生 产、生活、生态发展等目的，把明确界定了的水权通过市场进行流通。目前我国 水权的再分配基本上由国家垄断，主要依靠行政手段。有关水权交易的研究也尚 处于起步阶段。国外已有不少学者对水权及其交易进行了理论上的研究与探讨， 并己取得相当成效。j o h nj p i g r a m 详细分析了澳大利亚的水权水市场的特点，