（国际法学专业论文）船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的比较研究.pdf

摘要 以船舶为研究对象的船舶物权制度是海商法的基本制度之一。而船舶优先权 制度是船舶物权制度的重要内容。作为海商法最富有特色的法律制度之一，船舶 优先权制度历史悠久，内容丰富。同时，船舶作为一种巨额财产，法律在其上设 立了多种可执行的担保物权，如船舶抵押权和船舶留置权。船舶优先权、船舶抵 押权和船舶留置权在诸多方面有其类似或共通之处，但又存在很多区别与不同。 在海事审判中，涉及船舶优先权、船舶抵押权和船舶留置权的案件较为常见。而 船舶优先权是船舶物权中争议最多的领域，故笔者采用比较的方法分析研究，以 船舶优先权为主线，从船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的对比中更深入地 对船舶优先权从多角度浅作探讨，并提出自己的若干观点或建议，同时希望能起 到抛砖引玉的效果。 本篇论文并非针对船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权所有的不同点进 行比较研究，而是选择了其中差异性大，争议性多，各国法律及国际公约意见不 一的方面进行比较研究，即概念与法律特征、性质、有关主体、标的、优先受偿 问题、权利的实现等六个方面，具体安排如下： 第一章从船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的概念着手，从不同国家和 国际公约的规定对这三者进行了讨论，并分析了其法律特征。该部分是本文论述 的基础。 第二章主要论述了船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的性质。其中，船 舶优先权的性质问题在国内外理论界和司法实务界长期存在争议。而船舶留置权 的性质在不同国家之间也没有得到统一。 第三章主要论述了船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的相关主体。这三 者的主体各有不同，但又有相关之处。而明确权利人，并进一步认清不同权利人 的所享有的不同权利和所承担的不同义务是正确行使权利的前提和基础。 第四章涉及船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的标的。通过对三者标的 范围的比较，以及通过国际公约和不同国家的规定对同一权利进行研究，笔者认 为，我国对船舶优先权的标的范围的规定过于狭窄，应予适当扩充。 第五章研究了船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的优先受偿问题。其中 包括船舶优先权的优先受偿顺序的多重性、原则和规定方式；已登记及未登记的 船舶抵押权之间的效力；船舶留置权的优先受偿效力。笔者认为，为了更充分地 保护留置权人的利益，平衡船舶优先权、船舶抵押权和船舶留置权，应当使船舶 留置权优先受偿。 第六章讨论的是船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权如何实现的问题。权 利只有通过实行才能得以实现。本章结合国外与国内的相关规定，探讨了三者的 实现方式。 笔者试图从比较法的角度对船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权利作一 番探讨，包括针对不同国家及国际公约的规定进行比较，采用阐述与论述相结合 的方式，并在每章结尾做出比较小结。笔者希望通过本文能实现对船舶优先权与 船舶抵押权和船舶留置权的再认识，亦希望对船舶优先权制度能更好地与其他担 保物权制度相应与衔接有所帮助。 关键词：船舶优先权，船舶抵押权，船舶留置权，比较研究 a b s t r a c t m a r i t i m el i e ni st h ek e yp a r to fv e s s e lr i g h ts y s t e mo nv e s s e l ，w h i c hi st h e e s s e n t i a ls y s t e mi nm a r i t i m el a w a su n i q u es y s t e mi nm a r i t i m el a w , m a r i t i m e l i e nh a sl o n gh i s t o r ya n dr i c hc o n t e n t v e s s e la sh i g hv a l u ep r o p e r t y , t h e r ea r e v a r i o u sg u a r a n t e er e a lr i g h tf o rp r a c t i c ei nl a w , s u c ha ss h i pm o r t g a g ea n d p o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l t h et h r e eh a sm a n ya s p e c t si nc o m m o n ；h o w e v e r t h e r ea r em a n yd i f f e r e n c e sa m o n gt h e m i nj u d g ep r a c t i c e ，t h e r ea r em o s t d i s p u t e s i nm a r i t i m el i e n u s e dc o m p a r a t i v ew a yt oa n a l y s i s ，t h ea r t i c l e f o c u s e so nm a r i t i m el i e n ，a n dd e e p l yd i s c u s s e si ti nm u l t i - a s p e c t sb yt h e c o n t r a s ta m o n gm a r i t i m el i e n ，s h i pm o r t g a g ea n dp o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l f o rt h i sa r t i c l e ，t h ew r i t e ro f f e mh e ro w ni d e a sa n ds i n c e r e l ye x p e c t sy o u r k n o w l e d g e a b l eo p i n i o n s t h ea r t i c l es e l e c t st h em o s td i s c u s s a b l ep a r tt os t u d yc o m p a r a t i v e l y i t i n c l u d e s6a s p e c t s - d e f i n i t i o na n dl e g a lf e a t u r e ，n a t u r e ，r e l a t i v es u b j e c t ，o b j e c t 。 p r i o r i t yi nc o m p e n s a t i o n 。r e a l i z a t i o no fr i g h ta sf o l l o w s ： c h a 【p t e r i m a i n l y d i s c u s s e sm a r i t i m e l i e n ，s h i pm o r t g a g e a n d p o s s e s s o r yl i e no nv e s s e lf r o md i f f e r e n tn a t i o n sa n di n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s 。 b a s e do nt h ec o n c e p t i o n so ft h e ma n da n a l y z e dt h e i rl e g a lc h a r a c t e r i s t i c s t h i sp a r ti st h ef o u n d a t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o n c h a p t e ri im a i n l ye l a b o r a t e st h en a t u r e so fm a r i t i m el i e n ，s h i pm o d g a g e a n dp e s s e s s o r yl i e no nv e s s e l t h e r ea r eal o to fv i e wp o i n t sa b o u tt h en a t u r e o fm a r i t i m el i e nb e t hi nd o m e s t i ca n df o r e i g nt h e o r i e sa n dp r a c t i c e b u tt h e r ei s n oa g r e e m e n ta b o u tt h en a t u r eo fp o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l c h a p t e rh im a i n l ye l a b o r a t e st h es u b j e c t so fm a r i t i m el i e n ，s h i pm o r t g a g e a n dp o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l t h e s et h r e es u b j e c t sr e s p e c t i v e l yh a v et h e d i f f e r e n c e s ，b u ta l s oh a v et h es i m i l a r i t yp l a c e s i no r d e rt ou n d e r t a k et h er i g h t s c o r r e c t l y , i ti sn e c e s s a r yt or e c o g n i z et h er i g h ts u b j e c t sa n d t h e i rd i f f e r e n tr i g h t s a n do b l i g a t i o n s c h a p t e r r e f e r st ot h eo b j e c t s s c o p eo fm a r i t i m el i e n s h i pm o d g a g ea n d p e s s e s s o r yl i e no nv e s s e l t h ew r i t e rb e l i e v e sw es h o u l de n l a r g et h es c o p eo f m a r i t i m el i e nb e c a u s eo ft h et i g h t l yd e f i n i t i o no fi t ，w h i c hi sb a s e do n2 c o m p a r i s o n - - 一- t h e o n ec o m p a r i s o ni st h es u b j e c t sa n dc r e d i t sw h i c ht h e f o r m e r sa r e g u a r a n t e e d ，t h eo t h e ro n ei st os t u d yt h ei d e n t i t yr i g h tv i at h e c o m p a r i s o no fi n t e r n a t i o n a ic o n v e n t i o n sa n dr u l e si nd i f f e r e n tc o u n t r i e s c h a p t e rve l a b o r a t e st h ee n f o r c e m e n to fm a r i t i m el i e n ，s h i pm o r t g a g e a n dp o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l f o rt h i si s s u e w ew i l im e n t i o n3i t e m s ：1 t h e m u l t i p l i c i t y ，t h ep r i n c i p l e a n dt h es t i p u l a t e d w a y o fv e s s e l s p r i o r i t y r e c o m p e n s e s ；2 t h ee f f e c tb e t w e e nt h er e g i s t e r e dm a r i t i m el i e na n dt h e u n r e g i s t e r e do n e ；3 p r i o r i t yo fc o m p e n s e s f o rp o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l f o r t h ew r i t e r , p o s s e g s o r yl i e no nv e s s e la t t a i n st h ep n o r i t yi nc o m p e n s a t i o n ，i n o r d e rt of u l l yp r o t e c t st h el i e n o r sd g h ta n di n t e r e s t c h a p t e r d i s c u s s e st h er e a l i z a t i o no fm a r i t i m el i e n s h i pm o r t g a g ea n d p o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l i ti so n l yt h r o u g ht h ei m p l e m e n t a t i o nt h a tt h er i g h t c a nb ec o m et r u e c o m p a r e dw i t ht h er e l a t w es t i p u l a t i o n sh o m ea n db r o a d ， t h ea r t i c l ed i s c u s s e st h er e a l i z e dw a yf o rt h et h r e ea b o v e i n c l u d i n gt h ec o n t r a s to ft h es t i p u l a t i o n sb o t h i nn a t i o n a ll a w sa n d i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s ，w r i t e ra t t e m p t st oa n a l y s i st h ed i f f e r e n c e sa m o n g m a r i t i m el i e n ，s h i pm o r t g a g e ，a n dp o s s e s s o r yl i e no nv e s s e l i no r d e rt om a k e c l a r i t y , t h ew r i t e ra l s om a k e s as u m m a r yp e rc h a p t e r a b o v ea l l ，f o rt h i sa r t i c l e ， t h ew d t e re x p e c t st or e a l i z et h er e c o g n i t i o n a sw e l la se x p e c tt o h e l p m a r i t i m el i e nc o o r d i n a t eo t h e rv e s s e lr e a ig u a r a n t e ep r a c t i c e s x uy a n j i e ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db y ：p r o f e s s o rh o uj u n k e yw o r d s ：m a r i t i m el i e n ，s h i pm o r t g a g e ，p o s s e s s o r yl i e no nv e s s e i c o n t r a s t 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特另, j d n 以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：邀照曰期：迎z 笸： 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：盆毯遂导师签名：日期： 引言 船舶物权制度是海商法最重要的内容之一。目前，我国海事法学研究发展态 势良好，针对船舶物权法的探讨仍然受到学者们的重视。哳船舶优先权、船舶 抵押权和船舶留置权是船舶物权领域的重要组成部分。同属于船舶物权，使船舶 优先权、船舶抵押权和船舶留置权之间存在着千丝万缕的联系，却又在多方面表 现出显著差别。其中，船舶优先权因其颇为曲折的起源与发展史引起了较其他二 者更多的争议。 船行海上，导致了海商法的涉外性，同时也对海商法提出了国际统一性的要 求。由于各国具体的政治、经济背景不同，出于各自不同的需要，各国对船舶优 先权、船舶抵押权和船舶留置权的具体规定存在较大的差异。英美法系与大陆法 系之间，无论是在上述三种权利的具体制度方面，还是在这三种权利的理论基础 等方面均相去甚远，某些方面甚至可以说是迥然不同。这种现状的存在，在一定 程度上制约了航运业的发展。通过国际立法来谋求制度的统一，缓和甚至消除冲 突，也就成了国际社会努力的目标。国际上先后通过了三个有关船舶优先权和抵 押权的国际公约，圆以衡平船舶优先权人和船舶抵押权人等其他债权人的利益。 但这三个国际公约并未受到各国的普遍认同，其立法目的并未实现。 我囡海商法第二章第三节在参照1 9 8 9 年船舶优先权和抵押权国际公 约( 草案) 对船舶优先权作了专门的规定，为当事人行使该权利提供了较好的 实体法保障。2 0 0 0 年海事诉讼特别程序法的实施，又为船舶优先权的行使 提供了程序法上的支持。但从海事审判的司法实践来看，涉及船舶优先权的问题 与争议不少。而对于船舶抵押权和船舶留置权的相关规定则相对有限。 如何更清楚地认识这三种权利? 如何更好地实现这三种权利? 本文以船舶 优先权为基本出发点，参照民商法的有关法律原理，结合司法实务的具体问题， 将船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权在概念与法律特征，法律性质，相关主 体，标的范围，优先受偿顺序，权利的实现等相关方面进行了探讨与分析。 本文拟作较为系统的比较，同时提出自己的若干观点，旨在从比较中对船舶 优先权有个更为全面的理解，以便更加充分的发挥船舶优先权制度的功能，同时 使之与船舶抵押权和船舶留置权制度相互衔接，共同促进航运业持续、健康发展。 o 李击文，司星丽，孙晓晶：( 2 0 0 5 年我国海事法学研究综述 ，中国海商法年刊 2 0 0 6 年1 月，大连海 事大学出版社，第3 4 6 贞。 。这三个国际公约为1 9 2 6 年统一船舶优先权和抵押权若干法律规定的国际公约 ，( 1 9 6 7 年统一船舶优先 权和抵押权若干法律规定的国际公约，( 1 9 9 3 年船舶优先权和抵押权国际公约) 3 第一章船舶优先权与船舶抵押权和船舶留置权的概述 船舶优先权是我国海商法上的称呼，它在不同国家有不同的名称。不仅 如此，船舶优先权至今没有统一而明确的定义。与此同时，不同法系甚至同一法 系的不同国家对船舶抵押权和船舶留置权均有不同认识。定义的不统一决定了各 国对于船舶优先权、船舶抵押权和船舶留置权的法律特征具有不同的阐述。 第一节船舶优先权的概念和法律特征 一、船舶优先权的概念 一位英国法官曾说：“给船舶优先权下一个定义远比认识它来得困难。”。尽 管船舶优先权作为一项法律制度，已为许多国家的法律所采用或确认，但至今大 多数海运国家的立法和有关国际公约均没有给它下一个明确的定义。 1 9 6 7 年统一船舶优先权和抵押权若干法律问题规定的国际公约( 以下简 称( 1 9 6 7 年公约) 在第4 条中规定：“下列请求将受以该船为客体的船舶优先 权担保”：( 1 9 9 3 年船舶优先权和抵押权国际公约( 以下简称1 9 9 3 年公约) 第4 条中规定：“下列每项针对船舶的所有人、光船承租人、管理人或经营人的 请求将受以该船为客体的船舶优先权担保”。可见，有关的国际公约非常明确地 将“船舶优先权”与“请求”定位为一种担保与被担保的关系。在我国海商法 中，被认为是关于船舶优先权定义的第2 1 条规定：“船舶优先权，是指海事请求 人依照本法第2 2 条的规定，向船舶所有人、光船承租人、船舶经营人提出海事 请求，对产生该海事请求的船舶具有优先受偿的权利。”显然，此条规定与国际 公约的有关措辞截然不同。它并没有指出“船舶优先权”与“本法第2 2 条规定 向船舶所有人、光船租船人、船舶经营人提出海事请求权”是一种担保与被担保 的关系。这可以视为是海商法对船舶优先权定义时存在的缺陷。 根据我国海商法第2 1 条的规定，船舶优先权的含义包括以下几个方面： 第一，船舶优先权是海事请求权人的一种权利。 第二，船舶所有权仅为法定的海事请求权人，即海商法第2 2 条所列举 的五类海事请求人所享有。 第三，船舶优先权针对的是“产生该海事请求权的船舶”，即其客体是当事 。t h e l 随h e t t h o m a s ，l l o y d s r e p 1 9 7 9 ( 2 ) ，p 3 6 4 4 船舶。 第四，海事请求人的海事请求可以针对( 当事船舶的) 船舶所有人，也可以 是针对( 当事船舶的) 光船租赁人或者船舶经营人的海事请求。 第五，船舶优先权是一种对当事船舶优先受偿的权利。 二、船舶优先权的法律特征 由于国际上对船舶优先权的定义尚无统一的规定，故船舶优先权的法律特征 只能根据各国本国法的不同规定而有不同的阐述。 英国学者d r t h o m a s 认为，船舶优先权是一种特权性的权利主张或质押性 的权利，产生于海上财产之上，是因对该财产提供了服务或因该财产造成了他人 损害而产生。船舶优先权在导致诉因产生的事件发生之时，附于该财产之上，并 秘密地、无条件地跟随该财产。同时，船舶优先权是通过“对物诉讼”程序行使 的，而不是通过“对人程序”行使的。 美国学者m r r i c h a r d se b u r k e ，国曾用五个词来阐述船舶优先权的法律 特征：不灭的( i n d e l i b l e ) ，秘密的( s e c r e t ) ，不需协议的( n o n c o n s e n s u a l ) ， 不完全的( i n c h o a t e ) ，不需占有的( n o n p o s s e s s o r y ) 。 根据我国海商法对船舶优先权的定义及相关条款的规定，船舶优先权的 法律特征主要有以下几方面： 第一、法定性。船舶优先权是基于法律明文规定而产生的，不能由当事人在 合同中约定成立。法律规定的特定债权只要其具备法定要件，船舶优先权即可随 即自动产生，可先于其他债权受偿。同时，船舶优先权所担保的债权种类是法律 明文规定的，即为特定债权。这种特定债权的范围在各国法律中有不同规定，有 的国家范围较广，如美国；有的国家则范围较窄，如我国。除此之外，尽管我国 海商法没有明确规定，船舶优先权的法定性还表现在其产生、存续、行使不 得附加条件。债权在不违反法律强行性规定的情况下可以附加条件，但船舶优先 权是法定物权，因而不同。如果允许对船舶优先权的产生、存续、行使附加条件。 势必引起优先权受偿顺序、效力的混乱。英国学者d r ，t h o m a s 也赞同船舶优先 权不得附加条件。 第二，非公示性。物权作为对世权，以公示性为其基本特征。但船舶优先权 。d rt h o m a s ，t h ea u t h o ro f b r i t i s hs h i p p i n gl a w sv o l u m e1 4 ，m a r i t i m el i e n s 。l o n d o ns t e v e n s s o n s 1 9 8 0 。m r r i c h a r d s eb u r k e 。t h ea u t h o r o f “m a r i t i m e l i c m ：a n a m e r i c a n v i e w 。p u b l i s h e d i n l l o y d s m m i f i m e a n d c o m m e r c i a ll a wq u a r t e d y , l i p , 1 9 7 8 d r t h o m a s m a r i f i r a cl i c a s l o n d o ns t e v c n s s o m 1 9 8 0 , p 2 5 5 尽管为担保物权，却不以登记或占有为要件，无需以任何方式公示。船舶优先权 的非公示性特点对第三人的利益影响重大，因此各国均严格限定其项目，以减少 对第三人可能的损害，维护第三人的利益。非公示性是船舶优先权最为与众不同 的特性。 第三，船舶优先权一旦产生，即附着在标的物之上，不因船舶所有权转移、 登记事项变更、船旗变更而受影响。这种追及力可以对抗善意第三人，效力十分 强大。但是，善意第三人经过法定程序拍得船舶，则使船舶上的优先权消灭。如 果优先权人怠于行使权力超过一定时限，则优先权随期间的经过而消灭。 第四，优先受偿性。优先受偿性是担保物权的固有特性。对于船舶优先权而 言，这种优先受偿性更为显著。它使得其所担保的债权不仅优先于普通无担保债 权受偿，而且也优先于其他种类有担保的债权受偿。国际公约和绝大多数国家立 法均规定享有船舶优先权的债权优先于船舶留置权、抵押权和质押担保的债权受 偿。船舶优先权受偿力所及的标的物以海上财产为限，即以船舶及其从属利益为 限。只有到付运费或成为有风险的运费才是“海上财产”，可优先受偿。如果运 费已经收取，则该运费已成为“陆上财产”，不能成为优先受偿的对象。值得注 意的是，船舶优先权的优先受偿性，只有在扣押并拍卖船舶后，价款不足以清偿 全部债务的情况下才发生。 第五，期限性。由于船舶优先权具有非公示性特点，是一项秘密的特权，因 此其权利行使期间限制以短期内消灭为原则，旨在使这一不公开特权尽早归于消 灭，以减轻船舶负担，从而防止在航行中与船舶发生债权债务关系的人因存在船 舶优先权而蒙受意外损失。各国一般规定船舶优先权有卜2 年的行使期限，以 督促债权人行使权利，避免妨害其他债权人利益。债权人逾期不行使权利，其所 担保的债权丧失优先受偿机会，变为普通债权。船舶优先权的行使期间是一种不 变期间，不得中止、中断，以促使其尽早消灭。 第六，程序性。船舶优先权的行使、实现必须通过船舶扣押这一特定程序。 我国海商法第2 8 条规定：“船舶优先权应当通过法院扣押产生优先权的船舶 行使。”因此，在我国，船舶扣押程序是实现船舶优先权必不可少的要件。船舶 扣押后可通过两种方式实现船舶优先权：一是使船舶所有人提供担保以实现船舶 优先权；二是在未提供担保的情况下，由法院强制拍卖、变卖船舶，以所得价款 来支付债务，实现船舶优先权。船舶优先权程序性的特点充分反映了英美法系对 物诉讼制度的作用。但当它经改造被引入大陆法系国家法律体系中时，这一程序 。张新平：海商法) ，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版第9 l 页 o 桂裕：海商法新论) ，台湾编译馆1 9 8 年版，第1 9 1 页。 6 性特点依然得以保留。因此，虽然我国不接受对物诉讼理论，但船舶优先权的行 使仍规定以扣押船舶为条件。如果债权人未扣押船舶，而是直接提起诉讼以实现 债权，法院同样接受，但其债权只能作为普通的无担保债权，不能享有优先受偿 权利。 第二节船舶抵押权的概念和法律特征 一、船舶抵押权的概念 尽管船舶抵押权被公认为一种担保性质的权利，但各法系甚至同一法系的各 国对船舶抵押权的认识是不一致的。例如，英国的“船舶抵押权”( m o r t g a g e ) 和法国的“船舶抵押权”( h y p o t h e q u e ) 之间的差异就十分明显。首先，普通法 的船舶抵押权允许抵押权人直接占有船舶并进而出售船舶而无须进一步的司法 程序；但法国法中受船舶抵押权担保的债权人却仅享有优先受偿的权利，且只能 通过司法程序扣押并拍卖船舶后才能获益。其次，法国法中的船舶抵押权不能扩 展到船舶带来的运费。再次，就法律渊源而言，英国调整船舶抵押权的法律具 有多样性，不仅包括制定法，还包括衡平法和普通法。英法两国“船舶抵押权” 的本质区别在于：英国的船舶抵押权具有占有、使用及收益的内容；而法国的船 舶抵押权则集中地体现为就“抵押船舶”的处分，即优先受偿的内容。 正因为存在着这种差异，国际上已有的三个有关船舶抵押权的公约都没有给 出有关船舶抵押权的定义。我国担保法明确规定：“海商法等法律对担保有 特别规定的，依照其规定。”因此，对于船舶抵押权，应当优先适用作为民事法 律特别法的海商法的规定；在海商法没有规定时，应适用包括担保法 在内的民法的一般规定。 我国海商法第ll 条对船舶抵押权作了如下规定：“船舶抵押权，是指抵 押权人对于抵押人提供的作为债务担保的船舶，在抵押人不履行债务时，可以依 法拍卖，从卖得的价款中优先受偿的权利。”该定义包含以下几方面含义： 第一，船舶抵押权以担保债的履行为目的。但是，海商法对于债务的种 类或性质并没有做出限制。 第二，船舶抵押权以船舶为客体，亦即作为债务担保物的是船舶，而不是其 他财产。 第三，船舶抵押权以抵押人提供的船舶为客体。但是，海商法并没有明 。w d l i a m t e f l e y ，m w r i t i m e l i e n s a n d c l a i l r b ，b u s i n e s s l a w c o m m u n i c a a f i o n s i a d 1 9 8 5 ，p 2 2 7 - 2 2 8 7 确规定抵押人是否必须是债务人，也没有规定第三人也可以自己的船舶为他人提 供担保。 第四，“提供”船舶不应该理解为转移船舶的占有。 第五，行使船舶抵押权的前提是“抵押人不履行债务”。而所谓的“不履行”， 应理解为“逾期不履行”。 第六，以“依法拍卖船舶”为其实现的方式，亦即在债务人不履行债务时， 船舶抵押权人须用依法对船舶进行拍卖的方式实现其抵押权。 第七，船舶抵押权具有优先受偿的效力，亦即船舶抵押权人对船舶的拍卖价 款具有优先受偿的权利。 二、船舶抵押权的法律特征 船舶抵押权是一种以船舶为客体的抵押权。由于船舶是一种极为特殊的物， 这决定了船舶抵押权不仅具有民法抵押权的一般特点，而且还具有一些其自身的 特点。 第一，从属性。按照设立船舶抵押权的目的，船舶抵押权与其所担保的债权 是一种从权利与主权利的关系，即在船舶抵押权与其所担保的债权的关系上，船 舶抵押权具有从属性。没有主债权的存在，抵押权不能单独存在。在处分上，我 国海商法第2 8 条明确规定：“抵押权人将被抵押船舶所担保的债权全部或者 部分转让他人的，抵押权随之转移。”同时，船舶抵押权不得在其担保的债权未 转让时单独转移或者另作其他债权的担保。船舶抵押权随其所担保的债权的全部 消灭而消灭。 第二，不可分性。船舶抵押权一般不因抵押船舶的分割或者让与、被担保债 权的部分清偿、分割或者让与而受到影响，船舶抵押权人仍得以抵押船舶的全部 行使权利以担保债权的全部。在这方面。我国担保法似乎没有做出明确的规 定，海商法第1 6 条第2 款也只是规定：“船舶共有人设定的抵押权，不因船 舶的共有权的分割而受影响。” 第三，物上代位性。我国担保法第5 8 条和海商法2 0 条都对船舶抵 押权的物上代位性做出了明确的规定。根据民法原理，抵押物的代位物一般应当 包括损害赔偿金、保险赔偿金以及征用补偿金等。而我国海商法的规定既 没有包含担保法中规定的损害赔偿金，也没有包含抵押船舶受到( 部分) 损 害可取的保险赔偿金。同时，担保法也没有涉及征用补偿金问题。 。粱慧星主编：中国物权法研究) ，法律出版社1 9 9 8 年版，第8 4 9 页 8 第四，特定性。船舶抵押权客体的船舶，以及作为船舶抵押权担保的债权均 须是特定的。我国海商法第1 3 条规定，船舶抵押权登记必须写明抵押船舶 的名称亦即担保的债权数额等。如果船舶不是特定的，担保物的价值就无法确定。 如果债权不是特定的，则担保物担保的债权数额也就无法确定。 第五，追及性。不论抵押船舶落入何人之手，船舶抵押权人得追及该船舶行 使其效力。我国海商法第1 7 条规定：“船舶抵押权设定后，未经抵押权人同 意，抵押人不得将抵押船舶转让给他人。”但有学者认为。，这种规定并无必要。 换言之，如果抵押人未经抵押权人同意转让船舶，这种转让可以是有效的。但抵 押船舶发生转让后，抵押权人仍可追及该船行使其权利。 第六，公示性。船舶抵押权的享有和变动具有可为公众所知的性质。我国担 保法第4 1 条对运输工具的抵押也确立了以登记为公示方法的原则。同时，我 国海商法第1 3 条明确规定，船舶抵押权公示的方法为登记。对于船舶抵押 权的登记效力，我国海商法采登记对抗主义，即未经登记不得对抗第三人。 第七，意定性。这是相对于法定担保物权而言的一种特性。船舶抵押权须经 当事人签订船舶抵押合同才可以设定。我国海商法第1 2 条规定：“船舶抵押 权的设定，应当签订书面合同。”据此，设定船舶抵押权，当事人不仅需要缔结 合同，而且还需要签订书面合同。 第八，限定性。船舶抵押权的限定性是指船舶抵押权的行使方式的限定性。 关于船舶抵押权的行使方式，各国法律规定及实际做法似乎有很大的差异。在英 国，船舶抵押权人也可根据抵押合同的规定，通过“私人”占有船舶，并且不须 通过司法程序就可以处分的抵押船舶。在法国，船舶抵押权人只能通过法院扣 押并拍卖船舶，以使船舶抵押权的优先受偿性得以实现。在我国，海商法并 未用专条或专款做出明确的规定，但根据海商法第1 1 条对船舶抵押权的定 义，其行使方式似乎仅限于“依法拍卖”的方式。但拍卖一般可分为商业拍卖和 法院拍卖。船舶抵押权是否一定要通过法院拍卖，学者的观点似乎并不一致。 第三节船舶留置权的概念和法律特征 一、船舶留置权的概念 国际公约在规定船舶留置权时，所使用的英文是“r i g h to fr e t e n t i o ni n 。李海：船舶物权之研究，法律出版社2 0 0 2 年版，第1 0 2 页 。w i l l i a m t c t l c y , m a z i t i m c l i c m a n d c l a i m s ，b u s i n e s s l a w c o m m u n i c a t i o n s i j d ，1 9 8 5 ，p 2 2 7 9 r e s p e c to fv e s s e l ”。因此，有国内学者将其译为“船舶滞留权”。在有些国家， 如挪威，船舶滞留权和船舶留置权是同一个概念。挪威海商法第2 4 7 条规定： “造船人或修船人为保全其因建造船舶或维修船舶的债权，只要当事船舶仍处于 其占有之下，有权对该船行使滞留权( r i g h to fr e t e n t i o n ) ，这类滞留权须排 在船舶优先权之后，但可排在船舶抵押权和其他船舶担保物权之前。”从这条规 定看，挪威海商法中的船舶滞留权就是我们通常所说的船舶留置权，只是所用的 名称不同而已。可见，在一些国家，船舶滞留权和船舶留置权是同一种权利，两 者并无本质的差别。然而在另一些国家，船舶滞留权和船舶留置权是两个不同的 概念。如在英国，船舶滞留权也被称为“法定滞留与出售权”( s t a t u t o r yr i g h t s o fr e t e n t i o na n ds a l e ) ，这种权利为港口和其他政府主管机关所享有，当有关 的船舶拒不缴纳税款或安全措施、防污染措施、清除碍航物等措旌的费用时，主 管机关可以采取强制措施滞留该船舶，使当事船舶在付清上述款项之前无法离 港，并且在一定条件下，可以出售被滞留的船舶，以价款抵缴上述款项。即使在 法院欲扣押当事船舶的情况下，上述机关仍可行使权利，或要求法院放船，或要 求法院卖船，并首先偿付上述款项。正是基于上述特点，上述权利在英国也被称 为“最高优先受偿权”( c l a i m so fp a r a m o u n tp r i o r i t y ) 。 我国海商法第2 5 条第2 款规定：“前款所称船舶留置权，是指造船人、 修船人在合同另一方未履行合同时，可以留置所占有的船舶，以保证造船费用或 者修船费用得以偿还的权利。船舶留置权在造船人、修船人不再占有所造或者所 修船舶时消灭。”该条规定与1 9 6 7 年公约第6 条以及1 9 9 3 年公约第7 条所规定的船舶留置权的基本内容是一致的。海商法有关船舶留置权的定义 包含了以下几方面的含义： 第一，船舶留冕权的权利主体仅为造船人和修船人。 第二，船舶留置权所担保的债权仅为造船合同或修船合同项下的造船费用或 修船费用请求权。 第三，船舶留置权的客体是债权人所占有的船舶。 第四，船舶留置权所担保的债权的债务人非必须为该船舶的所有人，而只要 是造船合同或修船合同的另一方即可。 第五，船舶留置权的权利主体一旦失去对船舶的占有，船舶留置权即消灭。 然而，事实上根据我国海商法其他章节中的规定，也可以产生以船舶为 客体的留置权。如海商法第1 6 1 条规定：“被拖方未按照约定支付拖航费和 其它合理费用的，承拖方对被拖物有留置权。”当被拖物为船舶时，承拖方对作 。郭明瑞：担保法 ，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第2 5 4 页 1 0 为被拖物的船舶所享有的留置权也是一种以船舶为客体的留置权。海商法第 1 8 8 条规定，救助方可以对被救助的船舶享有留置权。就国际而言，在联合国亚 太经济与社会委员会编制的海运立法指南中，除造船和修船可产生以船舶为客体 的留置权外，救助( s a l v a g e ) 和残骸清除( w r e c kr e m o v a l ) 也可以产生以船舶为客 体的留冕权。 总之，以船舶为客体的留置权，是指以船舶为留置物的一切留置权，它包括 但不限于我国海商法第2 5 条第2 款定义的“造船人、修船人在合同另一方 未履行合同时，可以留置所占有的船舶，以保证造船费用或者修船费用得以偿还 的权利。”换言之，也可以认为船舶留置权的有狭义和广义之分。 二、船舶留置权的法律特征 因航运业较之于其他行业具有更广泛的国际性，且船舶留置权处于航运的法 律规范的调整范围，使得它在保留一般留置权的基本性质特征的同时，不得不适 应国际化的需求，在许多方面逐渐与国际立法区域统一。 船舶留置权作为我国民法特别法的海商法所规定的以船舶为客体的留置 权，决定了船舶留置权属特别法留置权的范畴，其不仅具备民法留置权的一般特 征，还有其自身的一些特点： 第一，以根据造船合同或修船合同占有船舶的造船人和修船人为权利主体。 就海商法调整的关系而言，能够根据合同占有他人船舶的债权人，主要表现为船 舶建造人、船舶修理人、船舶拖带合同中的拖带人、船舶救助人以及沉船起浮或 打捞人等。但是，为了尽量减少排在船舶抵押权之前优先受偿的船舶担保物权的 数量，我国海商法及有关的国际公约均没有把船舶留置权的权利主体扩大到 造船人和修船人以外的人。这样的规定可以提高船舶抵押权人( 通常是为船舶融 资服务的商业银行) 的优先受偿机会，进而达到鼓励航运投资的目的。 第二，以根据造船合同或修船合同而占有的船舶为客体。船舶留簧权的客体 仅限于根据造船合同或修船合同所占有的船舶。非因造船合同或修船合同而占有 的船舶不产生船舶留置权。作为某一船舶留置权客体的船舶，必须是当事船舶， 而不包括其他船舶。 第三，作为留置物的船舶不必须是债务人享有所有权的船舶。我国海商法 在规定船舶留置权时，并没有使用诸如“债务人的船舶”或“债务人所有的船舶” ou n i t e dn a t i o n s e c o n o m i ca n ds o c i a lc o m m i s s i o nf o r a s i aa n dp a c i f i c , c m i d e - l i a e sf o rm k i t i r a e 蛐h i ， 1 9 8 2 ，p 1 7 2 1 1 等措辞，而是使用了( 造船人或修船人) “所占有的船舶”的措辞。据此，应当 认为，作为船舶留置权客体的船舶，并不必须是“合同另一方”享有所有权的船 舶。造船人或修船人对其根据造船合同或修船合同所占有的船舶或“合同另一方” 交付建造或修理的船舶得享有船舶留置权。海商法的这种规定，对克服“方 便旗”带来的问题有一定的积极意义。 第四，一般须通过法院拍卖实现二次效力。留置权的二次效力，是指当债务 人于履行期满超过一定期限后仍不履行债务时，留置权人得依法处分留黄物，以 其变价优先受偿的权利。根据民法的一般原理，对于留置物的处分，一般可以采 取折价、拍卖和变卖的方式，也可以由法院介入。对于以船舶为客体的留罱权来 说，由于船舶虽属动产，但这种特殊的动产的价值常常超过许多不动产。同时， 由于有其他船舶担保物权，特别是船舶优先权的存在，非经法院拍卖，船舶的变 价很难实现。这决定了常常需要法院拍卖船舶才能实现船舶留置权的二次效力。 第四节比较小结 在海商法中，存在着船舶优先权、船舶抵押权和船舶留置权这三种船舶担保