（国际法学专业论文）论国际海上运输货物的受领.pdf

中文摘要 摘要 世界贸易在不断的发展，海上货物运输的作用日益显著，为了更好的解决实 务中以及法律上在货物受领环节存在的问题，以适应社会发展的需要，本文试对 国际海上运输合同下货物的受领问题作全面的介绍和阐述，力求对货物受领的基 本理论以及无人受领的情况有一个更深层次的理解，对国际海上运输合同中货物 的受领有一个更正确、全面和统一的认识，以期为我国的航运、外贸公司及海事 法院提供有益的帮助。 本文共分为4 章。 第1 章货物受领的基本理论。对货物受领的含义以及法律性质进行探讨，引 出货物受领既是国际海上货物运输合同下的一项权利主张又是一项义务负担的观 点。 第2 章货物受领的履行。着重分析了货物受领的履行主体、履行内容( 货物 受领的基本手续和方式) 和履行前提，笔者认为：货物受领的履行主体为收货人、 提单持有人和托运人；货到目的港后，承运人负有交付义务和有条件的通知义务。 第3 章无人受领及对承运人的法律救济。航运实践中经常出现目的港无人受 领货物的情形，该情形可能是由多种原因引起的，同时会造成多方面的损害，其 中承运人是最大的受害者。本章结合我国相关立法和各国各地区及相关国际公约 的规定，提出三种救济方式：( 1 ) 船长将货物卸在仓库或其他适当场所；( 2 ) 承运人留置货物，并申请法院拍卖；( 3 ) 承运人提存货物。并对其进行立法完善， 构建我国海商法中关于目的港无人受领货物救济手段的完整立法体系，保障 各方当事人的利益，减少资源浪费。 第4 章结论。 关键词t 货物受领：交付；目的港无人受领；留置；提存 英文摘要 t a k i n gd e l i v e r y0 fg o o d s i nc a r r i a g eo fg 0 0 d s b ys e a a b s t r a c t 血ew o r l d 咖d i n gi sd e v e l o p i n gc o n 血u a l l y ，a 1 1 dt l i er o l eo fc a f r i a g eo fg o o d sb y s e a i sn l o i er e j n 破a b l e ，i no r d e r t os o l v e t i l e p m b l e n l sa r i s i n g i nb u s i n e s s 皿d l a wo n t l l et a c h e0 ft a k i n gd e h v e r yo f9 0 0 d s ，柚dt o 蛐燃t 1 1 ed e v e l o p i n gr e q u i 舳e n to fm e s o c i e t y ，t l l i sp a p e rt r i e st 0i n 仃o d u c e 锄de x p a i i a t e l ei s 蚰eo ft a k i n gd e l i v e r y0 fg o o d s i l lc a r r i a g eo f g o o d sb ys e aa c r o s s - m e _ b o a r d ，锄ds m v e st og e tad e 印c o i n p r e h 髓s i o no n t l l eb a s i cm 硎e s 柚dt h ec o d d i 吐o no fn o n t a l 【i n gd e l i w ：r y0 f9 0 0 d s ，n l e a n 血n et oh a v ea p r o p e r 、g e n 酬狃du i l i f b n nc o g n i t i o nt oo 脑u s e f u la s s i s t a n c e st 0m es h i p p i n g0 r f b f e i g n 删i n gc o m p a i l i e s 锄d 伽em 撕n m e c o u r t s 。 r i k sp a p e ri n c l u d e sf o u rc h a p 鼢si na 1 1 c h 印t e ro n ei sa b o u t 血eb 船i c l e 砸e s0 nt a k i n gd e h v e r yo fg o o d s 1 1 l i sc h a p t e r b e 翻n sw i md e 疗m n gt l l ed e f i i l i d o n 柚dp r o p e 时o ft a k i n gd e n v e r yo fg o o d s ，a n dt h e i l p u t sf o j m a r d l ev i e 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质、主体、履行的前提及履行的内容等问题，许多货物运输合同纠纷都是由于货 物受领这一环节引起的。 国际海上运输货物的受领在国内外多有研究，尤其对货物受领的法律性质及 无入受领情形，各国各地区立法及国际公约都有不同的规定，学者也有不同的认 识，对于问题的处理立场各有不同，势必对货物受领中各方当事人的利益产生不 同的影响。 关于货物受领的法律性质，受领是一项权利自不必说，受领是否是受领入的 义务则多有争论；作为货物受领的主体，收货人和提单持有人的界定亦是大家争 议的焦点：关于货物受领的履行前提，承运人是否负有通知和交付义务呢? 还有 航运实践中出现的卸货港收货人或提单持有人不及时受领货物或提单持有人不 明，承运人无法正常交付货物的情形，承运人应该如何处置货物、风险与费用应 该如何划分等问题，海运实务中没有统一的做法。发生货物无人受领，会给当事 方带来严重损害的同时也造成社会财富的巨大浪费。而我国海商法对卸货港 受领环节缺乏合理、有效的法律安排。不仅法律条文数量有限，而且行文不够严 谨，彼此间存在着矛盾与冲突，缺乏整体性和连续性，未能很好地顾及到实践操 作的可行性。另外，承运人可以寻求的法律救济手段单一、僵化，与实践脱节， 承运人难以有效地维护自身利益。因此，有必要研究货物的受领，完善我国海上 1 h n p ：，i m d c 妇f v i c 髂m o 缅m - g o v 。血抽d c x 。s h m l ? m c l h o d = v i e w i d - 5 8 1 3 引言 货物运输中卸货港货物受领环节的法律规定，以便公正地维护各有关方的利益， 减少不必要的纠纷和损失。 国际海上货物运输合同中既有签发运输单证的情况，亦有签发电子运输记录 的情况，而签发提单是目前运输合同中最常见的做法。鉴于货物受领研究领域的 广泛性及本人能力的有限性，本文中货物受领的研究范围仅限于国际海上货物运 输中在签发提单情况下的货物受领。 论国际海上运输货物的受领 第1 章货物受领的基本理论 国际海上货物运输合同，是指承运人负责将托运人托运的货物经海路由一国 的某一港口运至另一国的某一港口，而由托运人或者收货人支付运费的合同。货 物的交付和受领发生在国际海上货物运输合同履行的最后环节，在国际海上货物 运输合同法律关系中，除非合同另有约定，货物受领的完成标志着承运人运输责 任的终结，对于运输和贸易环节各方当事人都极为重要。本章拟对国际海上货物 运输合同中货物受领的基本问题加以介绍。 1 1 货物受领的界定 1 1 1 货物受领的含义 受领为接受领取之意2 ，是指债权人接受债务人履行的行为，即当债务人依约 履行其债务时，债权人得积极、适当的接受某种利益并促成该履行完成的行为3 ， 是债权人实现债权的前提。 在国际海上货物运输中，货物的受领就是承运人依照运输合同规定将货物运 至目的港，由收货人或提单持有人依照运输合同或依据运输签发的运输单证接受 领取货物。 1 1 2 货物受领与提货的区别 在我国的海商法律体系中，当货物到达目的港后，收货人或提单持有入等人 行使其权利或履行其义务时，多会涉及“提货”一词，但本文认为应使用“受领” 一词，而非“提货”，二者有本质上的区别。 首先，从语义角度分析，在国际公约及其他国家的法律中，通常使用“d 甜v e r y ” 一词，翻译为“交付”，交付指将自己占有的物或权利证书移转给他人的民商事行 为；而与之相对应的“做ed e l i v 唧”一词按照通常理解应翻译为“收货，接收交 付”，按照中国的语义理解，交付与受领是相对应的，债的实现也就是债务入的给 2 中华法学大辞典中国检察院出版社2 0 0 3 年1 月：第6 4 7 页 3 祖颜国际海上货物运输提货法律问题研究：( 硕士学位论文) ，大连海事大学2 0 0 6 年；第4 页 第1 章货物受领的基本理论 付与债权人的受领过程的完成，因此可将“t a l ed e h v e f y ”翻译为“受领”，受领为 接受领取之意，充分体现了交付为其前提，体现了承运人在整个国际海上货物运 输中的地位与作用，更为恰当。而“提货”一词则仅体现了收货人的主动、积极 作用，完全忽略了承运人的交付行为，貌似无需“交付”即可“提货”，无法与“交 付”一词相对应，不符合语义逻辑。 其次，从法律角度分析，受领所涉及的范畴比提货要广，受领是典型的民法 措辞，提货一词却非为法律用语，在民法中相对应的措辞也即是受领，那又何故 使用提货一词。“提货”一词为提取之意，意为事实，非为法律；而“受领”一 词，则既有事实上之受领，又有法律上之受领，便于理论研究和处理实际问题。 对于“受领”的理解，首先，受领可以指债权人接受债务人履行的事实行为 或者事实状态，这是普通法意义上的理解，可以称为事实上的受领。比如，债务 人送货上门，债权人将货物收下，“提货”便可归于此类。其次，从法律上讲， 受领应当是特指认可债务人所提供的履行符合要求，因而可以发生清偿的法律后 果，使债务人的债权最终归于消灭，可以称为法律上的受领。事实上的受领与法 律上的受领，并非意味着债权人方面有两次受领，而是指仅有一个受领的实然状 态( 事实) ，这便是事实上的受领。其是否发生受领的法律效果，则需要具体分 析( 对事实的法律评价) 。符合债务本旨，发生受领的法律效果场合，该受领进 展为法律上的受领，否则，便只停留于事实上的受领阶段。事实上的受领转化为 法律上的受领，才真正达到受领所要追求的目的。4 在国际海上货物运输中，承运人将货物运抵目的港后，向收货人或提单持有 人交付货物，收货人或提单持有人对该货物进行受领，从而实现运输合同的目的， 使运输合同各方当事人的权利义务终结，是事实上的受领与法律上的受领的结合。 现行有关海商法律体系中，多使用的“提货”一词，只能表现收货人或提单持有 人受领货物这一事实，虽然被广大学者赋予受领的法律效力，但是无论从语义角 度还是从法律角度分析，都应将其与“受领”一词区别开来，而广泛使用“受领”。 4 韩世远债权人拒绝受领权探析人民法院报，2 0 0 6 年2 月2 0 日 论国际海上运输货物的受领 1 2 货物受领的法律性质 货物受领究竟是权利还是义务? 这是一个值得思考的问题。研究货物受领的 法律性质，首先就要研究在民法领域受领的法律性质。 1 2 1 关于受领的法律性质的几种学说 在债务履行过程中，某些债务的履行无须债权人的受领，而在大多数债务履 行的中，债务的履行必须借助债权人的受领5 。当债务人履行债务时，债权人的及 时受领并保有履行利益，才能真正达到债权入享有权利的目的。关于受领的法律 性质，民法理论界有不同的看法，归纳一下基本上有以下几种学说： 1 2 1 1 受领权利说 这一学说主张，除法律另有规定( 如买卖和承揽关系) 和当事人特别约定受 领是债权人义务外，受领原则上是债权人的权利而非义务。作为债权的一种权能， 受领是债权人的权利自是不必怀疑，也正是基于这种权利，债权人才得以接受并 保持债务人的履行及其利益。受领迟延责任实为债权人不行使权利的一种效果， 是债权人处分其权利的一种自由，仅负迟延责任，债务人不得据以请求损害赔偿 或解除契约，并不得以诉讼强制其受领6 。我国台湾民法学者多赞同这种观点。 1 2 1 2 受领义务说 这一学说认为，受领是债权人所应当履行的义务，债权人受领迟延，即为债 权人没有履行这一义务，构成债务不履行，应向债务人负赔偿责任7 。法国民法学 说及判例上多同意这种学说，虽然法国民法典对债权人的受领未作规定，但 是学者多认为债权人不当拒绝债务人的履行，系违反法国民法典第1 1 4 6 条及 第1 1 5 3 条关于债务不履行的规定，债权人应依第1 3 8 2 条规定对债务人负损害赔 偿责任。8 1 2 1 3 权利一附随义务说 5 不作为债务的履行就不需要债务人的履行，如竞业禁止等；而大多数作为债务的履行需要债权人的受领。 6 史尚宽债法总论北京：中国政法大学出版社2 0 0 1 年版：第4 2 4 页 7 成少勇受领迟延若干问题新思考广西蒸发管理干部学院学报，2 0 0 6 年第2 期：第9 2 页 8 董成惠债权受领性质的探讨湛江海洋大学学报，2 5 年4 月第2 期：第2 7 2 8 页 第1 章货物受领的基本理论 持这一观点的学者认为，受领是一种权利与附随义务的结合9 。首先，受领作 为债权的一项权能，其性质应是一种权利，但并非受领权利说的绝对权利，因其 难以说明债权人受领迟延为何应承担赔偿损失的责任。同时，在债的关系上，债 权人与债务人面向给付的实现的共同目的，形成了应予协助的有机体，当债务的 履行须债权人受领或给予协助时，依照诚实信用原则，为平衡债权人与债务人之 间的利益，债权人负有协助履行的义务，其性质为附随义务，非合同义务，故不 得单独诉请债权人履行。此种义务的违反是减免对方当事人的责任，并使违反义 务之人赔偿他方的损失”。 1 2 1 4 权利一不真正义务说 我国法学学者韩世远先生提出这一观点，他认为债权的本质体现为一种利益、 一种自由，因而债权人对于给付的受领首先体现为一种权利行使的结果，换言之， 受领是债权权利效力的直接表现。同时，他引用了德国学说中的“o b l i e g e n h e i t ” 一词，认为尽管债权人并不一般性的负担有受领义务，但却负有受领的间接义务 或不真正义务。原则上说债权人迟延受领的责任是一种法定责任而非债务不履行 责任，但是，如果法律另有特别规定或者当事人有特别约定，以债权人迟延负债 务不履行之后果( 比如损害赔偿、合同解除等) ，仍不妨承认在这些特别场合的 债权人的债务不履行责任1 1 。 现代社会法的社会化日益深入，否定绝对权利、强调权利的行使应受到约束 已经成为发展趋势，权利的行使应受到约束即表现为享有权利的同时也要承担义 务。我们既不赞成受领是绝对的权利，也不赞成受领是绝对的义务。 因为如果受领是绝对的权利，则债权人就可以自由处分其权利，而不应该给 权利人带来任何的不利后果，受领迟延就不应当承担责任。但从各国现有的立法 来看，尚未有法律规定债权人可以放弃其受领，相反，都规定了受领迟延的法律 责任。可见，受领既是权利又是义务。 9 张民安民法债权广州：中山大学出版社，2 0 0 2 年版：第6 0 页 1 0 王家福民法债权北京：法律出版社，1 嘶年版：第1 7 2 页 1 1 韩世远论债权迟延法制与社会发展，1 9 9 9 年3 月：第1 9 2 0 页 一6 一 论国际海上运输货物的受领 1 2 2 货物受领的法律性质探讨 国际海上货物运输具有特殊性，货物受领是权利还是义务呢? 1 2 2 1 货物受领是受领人“的权利 在国际海上货物运输中，货物到达目的港后，受领货物是运输合同一方当事 人的权利。我国海商法第7 1 条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同 和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中 载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有入交 付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证”。也就是说如果签发了提单，不论 该提单是记名提单还是指示提单，承运人都负有向持有提单的人交付货物的义务。 此规定从承运人义务和法律赋予的提单功能的角度，说明了收货人和提单持有人 有受领货物的权利，其可以在目的港凭提单向承运人收取货物。同时，从对收货 人和提单持有人的定义的角度分析，也可以看出货物受领是受领人的权利。 从各国和各地区民法或者商法的规定来看，一般也都明确了货物受领人对承 运人直接请求给付的权利。例如，德国商法典第4 2 1 条规定：“在货物到达交 付地点后，受货人有权请求承运人在履行由货运合同产生的义务时，向其交付货 物。货物毁损、或迟延交付、或遗失的，受货人可以自己的名义对承运入主张由货 运合同产生的请求权”；意大利民法典第1 6 8 9 条规定：“由运送合同产生的对 承运人的权利，自交运物到达目的地或应当到达的期间届满时起归属于收货人，收 货人得要求承运人交付被运送之物”；我国台湾地区民法第6 4 4 条也规定：“运 送物达到目的地，并经受货人请求交付后，受货人取得托运人因运送合同所生之权 利”。可见，各个国家和地区均赋予了货物受领人对承运人请求受领货物的权利，受 领货物是受领人对承运人享有的最基本的权利。 1 2 2 。2 货物受领是受领人的义务 货物受领是受领人的权利自无疑问，那么是否同时是受领人的义务呢? 此处所称之“受领人”即为货物受领的主体，为承运人的相对方，包括收货人、提单持有人和托运人，具体 将在本文第2 章关于货物受领履行主体的论述中做详细分析。 第1 章货物受领的基本理论 从理论层面而言，在运输合同中，受领货物行为是运输的目的和最终环节， 没有受领人受领货物的行为，承运人交付运输货物的义务不可能实现，只有承运 人和货物受领人双方配合才能实现运输合同的目的，仅仅将受领货物看成是受领 人的一项权利，是不全面的。交付行为和受领行为相对出现，无论合同条文是否 做出明确约定，根据合同的性质，受领货物都构成合同的内容。不受领货物给承 运人所造成的损失往往是巨大的，这种受领义务对于实现合同关系的最终目的， 限制债权的滥用，平衡当事人的利益关系，是非常有必要的。”同时，运输行为是 贸易的基本环节，如果没有运输，贸易往往无法实现( 仅指国际贸易) ，就贸易 这一大的环节而言，受领货物是履行贸易合同的履行行为，特别在c 等运输由 卖方负责的术语下，买方在卸货港受领货物是名至实归的履行行为。“ 从法律规定来分析，u n c m i a i 运输法草案”第4 5 条有条件的承认了收 货人受领货物的义务。在我国，合同法第3 0 9 条规定：“货物运输到达后，承 运人知道收货人的，应当及时通知收货人，收货人应当及时提货。收货人逾期提货的， 应当向承运人支付保管费等费用”。该条规定明确规定了收货人及时受领货物的 义务。而依据我国海商法第7 8 条第1 款的规定：“承运人同收货人或提单持 有人之间的权利、义务关系，依据提单的规定确定。”也就是说，根据我国法律， 虽然收货人和提单持有人不是海上货物运输合同的当事人，但是却是提单法律关 系的当事人，其与承运人的权利义务关系，由提单调整。通常船舶公司提单的背 面条款都会有装货、卸货和交货条款，如“货方应以船舶所能装卸的最快速度昼 夜无间断地提供或提取货物”；再如中远提单背面条款第2 2 条“通知及交货”中 规定：“货方应在承运人运价本中规定的期限之内提取货物；如果货方不能按照 本提单提走全部或部分货物，承运人可不经通知货方把货物或该部分货物卸在或 存储在岸上或水面，加以遮盖或裸于露天。这种存储应构成如约交付货物。”所 ”催建远合同法北京：法律出版社2 0 0 4 年4 月第二版：第2 4 3 页 1 4 王立志论收货人提货行为的性质甘肃政法成人教育学院学报，2 0 0 5 年6 月第2 期：第3 1 页 ”本文所提之u n c i 豫a l 运输法草案为 c n 9 ，w g m ，w p 1 0 l 版本 一8 论国际海上运输货物的受领 以说，依据法律规定或当事人之间约定，收货人或提单持有人1 6 负有及时受领货物 的义务。1 7 从实践角度来讲，如果货物受领仅为受领人的权利而非义务，则权利可以放 弃，其可以受领货物也可以不受领货物，而此时有可能给承运人带来极大的滞期 费等损失，会因受领人并无不当行为，使承运人将无权向提货人索赔损失。根据 我国民法通则第1 0 6 条第1 款，公民、法入违反合同或者不履行其他义务的， 应当承担民事责任，可以看出，构成民事责任的前提之一是须由违反合同或不履 行其他义务的行为，可见责任和义务具有关联性，有义务，无论是法定抑或是约 定的义务，才会有责任。1 8 我国海商法虽未写明“收货人应当及时受领货物”， 但是却从责任的角度，根据责任的承担推导出义务的承担者，从而认可了受领人 及时受领货物的义务。该法第8 6 条规定：“在卸货港无人提取货物或者收货人迟 延、拒绝提取货物的，船长可以将货物卸在仓库或者其他适当场所，由此产生的 费用和风险由收货人承担。”可见，如果受领人不受领货物，就有可能使承运人 无法完成货物的交付，成为承运人采取法律救济措施所指向的对象。损害赔偿是 民事责任的一种，责任必须以有效的义务的存在为前提，有义务则有责任，无义 务则无责任。法律从责任的角度规定收货人不受领货物应承担相应的民事责任， 实际上是对收货人承担合同下的受领货物义务的承认。即既然货物受领人有权放 弃受领货物，其对货物的处置权已不关心，则由此产生的仓储、应由货物受领人 支付的卸货费用、其他在正常货物受领情形下不会产生的费用、货物风险都将与 其无关，又怎能由其负责呢? 因此，明确受领人的受领义务符合法律精神和合同 理论，有利于保护卖方和承运人的利益，能够使收货人、提单持有人与卖方、承 运人的利益趋于平衡。 综上，我国合同法和海商法的规定足以证明受领人可享有受领货物 的权利，同时必须承担受领货物的义务，在海上货物运输中，受领人对承运人交 坫提单持有人只有在行使其权利时才有受领货物的义务，在本文第2 章2 1 2 中有具体论述。 1 7 李唯军论海上货物运输中交付受阻的法律问题海事司法理论与实践，2 0 0 2 年1 2 月第l 版：第2 2 页 培祖颜国际海上货物运输提货法律问题研究： ( 硕士学位论文) ，大连；大连海事大学2 0 0 6 年：第2 0 页 第1 章货物受领的基本理论 付货物的受领系债权人权利与义务的融合，货物受领既是受领入的权利又是受领 人的义务。 论国际海上运输货物的受领 第2 章货物受领的履行 2 1 货物受领的主体 在国际海上货物运输中，货物受领的履行必然要有货物受领的主体，但我国 海商法中并没有明确规定货物受领的主体。本文结合海上货物运输的特殊性， 将货物受领的主体分为以下三种： 2 1 1 收货人 2 1 1 1 收货人的定义 在有关海上货物运输的国际公约中，海牙规则和海牙一维斯比规则 并未明确规定“收货人”这一概念。汉堡规则则在其第1 条第4 款中设置了 “收货人”这一概念，将其定义为：“t i l e p e r s o n 肋删e d t o t a l 【e d e 吐v e r yo f 吐l e 9 0 0 d s ”。 而代表着国际海上货物运输统一趋势的u n c r a i 。运输法草案则在第l 条第 1 2 款中将收货人定义为：“是指根据运输合同或者根据运输单证或电子运输记录 有权提取货物的人”，明确了收货人受领货物的依据。 我国海商法第4 2 条仿效了汉堡规则的规定，同样将收货人定义为“有 权提取货物的人”，但是却存在着收货人和提单持有人界限模糊和混乱的情况： 如第4 2 条关于收货人的规定，提单持有人应包括在收货人中；第7 7 条的规定， 收货人似又包括在提单持有人中；而第7 8 条的规定，提单持有人与收货人为并列 关系，二者又互不包含。w 而从u n c r r r a i ，运输法草案第1 条第1 1 款和第1 2 款关于收货人和提单 持有人的定义来看，u n c r a l 运输法草案使用了一个较为宽泛的收货人的 概念，将向承运人提取货物时的提单持有人列入了收货人的范畴，另一方面，又 将在记名提单上记载为收货人的记名提单持有人排除在提单持有人之外，持有人 不包括收货人。提单持有人既被收货人吸收，又与收货人区别，两者界限亦不十 分明显和明确。 悖李志文论提单持有人及其权利、义务和责任中国海商法年刊2 l ，2 0 。2 年1 月：第2 7 2 页 第2 章货物受领的履行 美国1 9 9 8 年修订的1 9 1 6 年美国联邦提单法第8 0 1 0 1 条规定：“收货入是 指提单上记名并应向其交付货物的人。” 比较各国际公约以及各国家关于收货人的定义，笔者认为，将收货人局限在 不可转让提单下，将提单持有人限定在可转让提单下，方法简单易行且较为适合 我国现有的法律体系，并且，易于划清收货人和提单持有人的界限，易于理顺二 者之间的关系，使之在立法上清晰和明确。因此，将收货人定义为：“收货人仅 指不可转让的运输单证或记名提单上记载为收货入，并有权受领货物的人。”2 0 受 研究范围的影响，在本文中收货人仅指记名提单上记载为收货人并有权受领货物 的人。 2 1 1 2 收货人受领货物的义务 承运人和托运人参与订立海上货物运输合同，承运人和托运人是海上货物运 输合同当事人，收货人虽然没有参加合同的订立，但因海上货物运输的特殊性， 其必然与承运人之间发生直接的法律关系。收货人对承运人享有权利、承担义务 和责任是基于法律的直接规定，而非让与合同或订立合同。 德国商法典第6 5 6 条规定：“提单制约承运人与收货人间的法律关系。” 我国海商法也体现了这种学说精神，其第7 8 条第l 款规定：“承运人同收货 人、提单持有人之间的权利、义务关系，依据提单的规定确定。”可见，收货人 虽然不是海上货物运输合同的当事人，但是提单法律关系的当事人，其与承运人 的权利义务关系，依据提单确定。收货人的权利义务主要是集中在货物到达目的 港后货物的交接，其行为也主要是围绕着货物的受领而发生的。通常，船舶公司 提单的背面条款中都会明确收货人受领货物的义务。而在提单背面条款未作相应 规定时，适用海商法第8 6 条的规定，也能达到由收货人负担因无人受领货物 所产生的损失和风险责任的目的。 在国际海上货物运输中，签发记名提单的情况下，收货人从提单签发之日起 就已经特定。因此，在收货人不能证明因货物交易未能成功，提单又回到托运人 李恚文论提单持有人及其权利、义务和责任中国海商法年刊2 0 0 i ，2 0 0 2 年1 月：第2 7 5 页 论国际海上运输货物的受领 手中时，承运人有理由确定收货人就是有权受领货物的人，应当对其未及时受领 货物的行为承担相应的民事责任。2 1 有观点认为，“收货人向承运人承担义务的前 提是向承运人主张权利。如果收货人不向承运人主张受领货物或损害索赔的权利， 则承运人也不能向收货人主张权利。”此种观点有其局限之处，混淆了提单物权 和债权的关系。从提单的物权功能说，收货人有权决定是否放弃货物权利，但是 从提单的债权关系考虑，收货人则必须履行合法尽快受领货物的义务，这是提单 法律关系法定性决定的。也就是说，尽管受领货物与否是收货人的权利，但此项 权利的行使，不得损害提单关系相对方的利益。2 2 在铁行渣华有限公司诉上海洪熙国际贸易有限公司案中，上海海事法院认为： 货物运抵目的港后，记名提单显示的记名收货人向承运人出具了弃货声明，放弃 了受领货物的权利。但是，该记名收货人受领货物的义务并不因此而免除，其应 当就承运人因无人受领货物而遭受的各项损失承担赔偿责任。” 在货物到达目的港后，收货人作为货物受领的主体应该及时主动地受领承运 人依据运输合同规定交付的货物，从而保证卖方和承运人免于承担额外的仓储费、 滞期损失、以及另行寻找买主而付出的损失以及市价损失。免于承担货物在仓储 期间的风险等。 2 1 2 提单持有人 。 在国际海上货物运输中，常常会出现提单持有人的概念。在目的港货物受领 环节中，提单持有人也是货物受领的主体之。 2 1 2 1 提单持有人的界定 提单持有入这一法律概念在海牙规则、海牙一维斯比规则和汉堡 规则中没有出现，除英美少数几个国家外，其他国家对此鲜有明确的定义，我 国海商法亦是如此。在航运实务中，提单持有人与收货人最为相近，尤其是 2 1 李唯军论海上货物运输中交付受阻的法律问题海事司法理论与实践，2 0 0 2 年1 2 月第1 版：第2 9 页 2 2 李唯军论海上货物运输中交付受阻的法律问题海事司法理论与实践，2 0 0 2 年1 2 月第1 版：第2 8 页 国际商报2 0 0 7 年7 月9 县，第b 0 3 敝 第2 章货物受领的履行 在要求承运人交付货物时，两者经常交替使用，这在理论和实务中带来了一系列 问题，我们有必要对提单持有人进行界定。 国外立法中对提单持有人加以定义的以英国和美国的法律为代表，美国1 9 1 6 年联邦提单法第1 2 2 条将提单持有人定义为：“实际占有提单并享有提单权利的 人，但不包括通过承运人发行提单而持有提单的托运人。”1 9 9 2 年英国海上货 物运输法第5 条第2 款将提单持有人规定为下列人：“1 持有提单的人，因其名称 在该单证中予以指明，从而成为该单证项下货物的收货人；2 通过递交单证的方式 完成任何单证背书，或在记名单证情况下以任何其他方式转让单证，因而成为持 有提单的人；3 因进行任何交易致使其成为持有提单的人，但使其成为上述1 或2 规定之提单持有人的此类任何交易不应是在下述时间达成，即( 对承运人而言) 持有该单证己不再具有拥有该单证项下货物的权利之时；此外，只要出于善意而 成为持单者，均可被视为本法所指的合法提单持有人。” 从英美法的规定看，英国的提单持有人的概念较为宽泛，不限于可转让运输 单证，占有不可转让单证的人，亦为持有人，收货人仅是提单持有人的一种，合 法或善意取得提单者，皆为提单持有人。2 4 而美国的提单持有人限于可转让单证的 持有人，同时将通过承运人发行提单而持有提单的托运人排除在提单持有人之外， 而将占有不可转让单证并被记载为受领货物的人界定为收货人，提单持有人与收 货人界限分明。2 5 根据m 屺r r r a l 运输法草案第1 条第1 2 款对持单人的定义，可以看出： 持单人只限于可转让的运输单证的持有人，不可转让的单证中没有持单人的概念。 我国海商法在第7 l 条、第7 7 条、第7 8 条和第9 5 条中对提单持有人的 权利义务作了原则性的规定，但如前文所述，这些对提单持有人与收货人的规定 界限不清，不仅造成立法上的逻辑矛盾，而且带来适用上的混乱。综合考虑立法 技术和实践意义，将提单持有人限定在可转让提单下，而将收货人局限在不可转 王炳蔚试述提单持有人的概念、识别及我国的立法建议天津市政法管理干部学院学报，2 0 0 5 年第1 期 第3 3 页 符曾小平论提单持有人的权利义务和责任交通企业管理，2 0 0 5 年第1 2 期：第3 3 页 1 4 一 论国际海上运输货物的受领 让提单下，较为适合我国现行的法律体系。故而，将提单持有入定义为：“提单 持有人即经合法或善意而占有可转让提单并按照提单上的记载享有权利的人，但 不包括要求承运人签发可转让提单而暂时持有提单的托运人。” 2 1 2 2 提单持有人的受领义务探析 在国际海上货物运输中，提单持有人具有受领货物的权利自不必说。我国海 商法第7 1 条中规定“提单中载明的向提单持有人交付货物的条款，构成承 运人据以交付货物的保证”，从承运人义务的角度说明了合法的提单持有人有受 领货物的权利。” 关于提单持有人受领货物的义务，我国海商法中并没有规定。依据我国 海商法第7 8 条第l 款的规定，承运人同提单持有人之间的权利、义务关系， 依据提单的规定确定。提单条款中通常有关于提单持有人受领货物的规定，提单 持有人受提单法律关系的约束，负有受领到港货物的义务。但在实践中，提单持 有人限于可转让提单下，包括签发指示提单和空白提单。因为签发的是可转让提 单，在航运实践中提单常常通过背书的方式转让，相应的，提单持有人也会随之 发生变化。即使提单条款中有此规定，但在目的港无人受领货物时，承运人很难 确定谁是可转让提单的最终持有人，承运人要求其受领货物或对货物交付做出指 示等方法根本无法实现。只有当提单持有人向承运人要求受领货物时，该提单持 有人才是确定的，承运人才可以明确此时受领货物的义务人，所以大多数学者认 为：提单持有人是否有受领货物的义务，取决于提单持有人是否向承运人实际受 领货物。1 9 9 2 年c 0 g s a 在提单持有人的权利义务方面规定亦同，该法认为提单 持有人虽因其持有提单而视为运输合同的一方当事人，取得对承运人的直接权利， 但是却不因其持有提单而当然受运输合同中义务的约束，只有当其行使权利时， 才承担相应的义务。” m 李志文论提单持有人及其权利、义务和责任中国海商法年刊2 0 0 l ，2 0 0 2 年1 月；第2 7 4 页 玎李志文论提单持有人及其权利、义务和责任中国海商法年刊2 0 0 1 2 0 0 2 年1 月：第2 7 7 页 篮司玉琢主编。海商法专题研究大连：大连海事大学出版社，2 0 0 2 年1 2 月第l 驻：第9 6 - 9 7 页 第2 章货物受领的履行 笔者以为，依据我国海商法第7 1 条的规定，提单是保证承运人据以交付 货物的单证，亦即提单是提货凭证，谁持有提单谁就享有请求承运人交付提单上 所载明的货物的权利，此种权利显然属于债权。我国海商法第7 8 条规定，承 运人同提单持有人之间的权利义务关系，依照提单的规定确定。提单中的权利义 务规定，应属于债权的范畴。2 9 而债的法律性质之一就是在债权关系中，权利主体 和义务主体都是特定的”。只有当提单持有人向承运人行使权利，此时提单持有人 才是确定的，才能成为债权法律关系的主体。受领货物仅作为提单持有人享有的 一种向承运人主张或行使权利的资格，其有选择是否行使的权利。如果提单持有 人向承运人要求受领货物，则此时他亦有受领货物的义务，应承担因迟延提货而 发生的费用和风险；如果提单持有人没有向承运人主张受领货物，即出现目的港 无人受领货物的情形，则提单持有人不承担运输合同项下的权利义务，承运人应 及时与托运人联系，由托运人处理货物，提单持有人没有此项义务。3 1 2 1 2 3 曾经一度持有提单的人是否有受领义务? 提单自承运人签发给托运人以后，到收货人合法持有之前，有可能在船舶航 行期间被多次转让。而我国海商法第7 8 条关于提单法律关系的规定中，承运 人的相对方包括收货人和提单持有人，那么曾经一度合法持有提单的人是否也要 对提单负责呢? 答案是否定的，毕竟提单持有人对目的港货物的受领情形无从了解也无法控 制，如果无限扩大责任主体，不仅不利于保护善意提单持有人的利益，也会造成 法律上的混乱。英国上诉法院在吼eb e 唱es i s a r ，3 2 一案的判决中也支持了这一观 点：即使是该“一度的提单持有人”曾做过为“要求交货”的行为，只要它不是 器司玉琢海商法专论北京：中国人民大学出版社，2 0 0 7 年1 月第1 版：第2 7 1 2 7 2 页 3 0 彭万林民法学北京：中国政法大学出