（国际法学专业论文）解析无船承运人制度.pdf

解析无船承运人制度 摘要 无船承运制度是世界海上运输贸易的一项重要制度，其源于但又不同于国际 货运代理制度，是国际集装箱运输和多式货物联运发展到一定阶段的产物，其存 在和发展在促进了国际贸易的迅猛发展的过程中发挥了重要的作用。我国对无船 承运人制度的立法和理论研究起步较晚，2 0 0 2 年1 月1 日正式施行的中华人 民共和国国际海运条例 对发挥无船承运人在海运市场的作用，维护海上货物运 输合同各方当事人权益提供了重要法律保障，但有关无船承运人制度研究的文章 还相对少，立法上与西方贸易大国和日本、我国香港地区相比还有很大的差距， 而无船承运人在国际贸易中所发挥的作用又不容低估，因此。强化对无船承运人 制度的研究和加强同世界各国无船承运人制度的接轨就变得紧迫起来，特别是司 法实践，有关无船承运业务发生的纠纷越来越多，暴露出我国无船承运人制度还 有很多不完善的地方本文从无船承运人的历史渊源谈起，考察其成长过程并解 释其含义，分析其与相关海运主体的区别。结合司法实践中的真实案例和自己的 思考总结我国目前的无船承运人制度，总结出涉嫌欺诈的无单放货案件的典型情 况，为当事人防范商业风险提供帮助深入考察贸易强国和地区足唾：无船承运人的 规定，借鉴其理论研究成果，为推动我国无船承运入制度改革铺路。着重对无船承 运人制度基础的研究，深入阐述无船承运人的法律地位，通过介绍无船承运人的 业务范围和理论分类以及其主要业务流程，梳理无船承运人在不同法律关系处的 地位。享有的权利和承担的义务。探讨无船承运人责任认定和免责情形，分析无船 承运人责任风险产生的主要原因归纳其承担责任的主要方式对有争议的问题在 说理的基础上提出自己的观点并对无船承运人制度中的重要内容如提单登记制 度、保证金制度、责任保险制度给与了重点阐述，较完整的解析了无船承运人制 度。 关键词：无船承运人货运代理人海事赔偿责任限制责任保险保证金 e x p i a i na n da n a i y z es y s t e m o fn o n v e s s e i o p e r a t io nc o m m o nc a r rie l a b s t r a c t s y s t e mo fn o n - v e s s e lc o 岫o no p e r _ a t i o nc u r r i e ri sa tt h e s e aa r t i m p o r t a n ts y s t e mt h a tt h ew o r l dt r a n s p o r t st r a d e 。i tc o m e sf r o mb u t d i f f e r sf r o ms y s t e mo ff r e i g h tf o r w a r d e r s ，i st h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e r t r a n s p e r t a t i o na n dm u l t i - m o d a lf r e i g h tt r a n s p o r to ft h ep r o d u c tt h a t ，。d e v e l o p st oac e r t a i ns t a g e 。i t se x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n ti np r o m o t i n g t h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ep l a ya ni m p o r t a n tr o l e 。 o u rs y s t e mo fn o n v e s s e lo p e r a t i o nc a r r i e rl e g i s l a t i v ea n dt h e o r e t i c a l r e s e a r c hs t a r t sr a t h e rl a t e , j a n u a r yl ，2 0 0 2i m p l e m e n t a t i o no ff o r m a l ( i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m er e g u l a t i o n so ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a i np l a y i n gn o n - v e s s e lo p e r a t i o nc a r r i e rr o l ea n dm a i n t a i n i n gt h e i n t e r e s t so ft h ep a r t i e st h ec o n t r a c to fc a r r i a g eo fg o o d s b ys e ap r o v i d e s a ni m p o r t a n tl e g a ls a f e g u a r d h o w e v e r ，t h en o n - v e s s e lc a r r i e rs y s t e m r e s e a r c ha r t i c l ea l s or e l a t i v e l yl e s s ，c o m p a r e dw e s t e r nn a t i o n sa n dj a p a n ， c h i n a sh o n gk o n gr e g i o ni ss t i l lac o n s i d e r a b l eg a pi nl e g i s l a t i v e i t sr o l ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d es h o u l dn o tb eu n d e r e s t i m a t e d ，t h e r e f o r e ， s t r e n g t h e n i n gt h es y s t e mo fn o n - v e s s e lc a r r i e rr e s e a r c ha n ds t r e n g t h e n t i e sw i t hc o u n t r i e so ft h ew o r l dn o n - v e s s e lc a r r i e ri n t e g r a t i o nb e c o m e s i m p e r a t i v e ，p a r t i c u l a r l yj u d i c i a lp r a c t i c e ，t h en o n - v e s s e l c a r r i e r b u s i n e s s d i s p u t e sg r o w i n go u rn o n - v e s s e l c a r r i e rs y s t e mh a sm a n y i n a d e q u a c i e s f r o mt h eh i s t o r yo fn o n - v e s s e lc a r r i e r ，i n s p e c t t h e 2 c o u r s eo fi t sg r o w t ha n de x p l a i ni t sm e a n i n ga n a l y s i so ft h em a i n d i f f e r e n c e sw i t ht h er e l e v a n tm a r i t i m eb o d y ，t h ep r a c t i c eo fj u d i c i a l t r u l yc a s e sa n ds u mu pm yc u r r e n tt h i n k i n gn o n - v e s s e lc a r r i e r ，s 岫u p s u s p e c t e df r a u dc a s e sw i t h o u tas i n g l ei n s i d et h et y p i c a ls i t u a t i o nf o r t h ep a r t i e st oh e l pt og u a r da g a i n s tb u s i n e s sr i s k s d e p t hs t u d yo fa r e g i o n a lt r a d ep o w e ra n dt h ev e s s e lc a r r i e r ，f r o mi t st h e o r e t i c a lr e s e a r c h r e s u l t st op r o m o t eo u rn o n - v e s s e lc a r r i e rs y s t e mr e f o r mp a v i n g 。o nt h e b a s i so fn o n - v e s s e lc a r r i e rs y s t e ms t u d yi nd e p t ho nt h el e g a ls t a t u so f n o n - v e s s e lc a r r i e r ，w i t ht h ep r e s e n t a t i o no fn o n - v e s s e lc a r r i e rb u s i n e s s s c o p ea n dt h e o r e t i c a lc l a s s i f i c a t i o n ，a n di t sm a i nb u s i n e s sp r o c e s s e sa n d r e s h i p p i n gc a r r i e r si nd i f f e r e n tl e g a ls t a t u sr e l a t i o n sd e p a r t m e n t ，t h e r i g h t sa n do b l i g a t i o n s i d e n t i f ya n de x p l o r en o n - v e s s e lc a r r i e rl i a b i l i t y e x e m p t i o nc a s e s ，ar i s ka n a l y s i si st h er e s p o n s i b i l i t yo ft h es h i p p i n g c a r r i e ri ss u m m a r i z e di t sm a i nr e s p o n s i b i l i t yi nt h et h e o r e t i c a la p p r o a c h t ot h ec o n t r o v e r s i a li s s u e sr a i s e so nt h eb a s i so ft h e i rv i e w s a n d n o n - v e s s e lc a r r i e ro ft h ei m p o r t a n te l e m e n t ss u c ha sab i l lo fl a d i n g s y s t e mr e g i s t r y ，s e c u r i t ys y s t e m s ，l i a b i l i t yi n s u r a n c es y s t e mt of o c u s 0 1 1 t h u sa r ec o m p l e t ee x p l a n a t i o na n da n a l y s i so fs y s t e mo ft h e n o n - v e s s e lc o m m o nc a r r i e r d k e yw o r d s ：n o n - v e s s e lo p e r a t i o nc o m m o nc a r r i e r f r e i g h t f o r w a r d e r sl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o r _ l a r i t i m ec l a i m sl i a b i l i t y i n s u r a n c e s e c u r i t yd e p o s i t 引言 无船承运人是由国际货运代理人演变来的，而国际货运代理早在公元l o 世 纪就出现，起初国际货运代理依附于货方，为厂家和进出口商进行各种经营活动 的代理。随后，不少国际货运代理人有了自己的场站，业务日趋老练，懂得如何 按照要求看管货物、储存货物，并选择最佳的运输路线、运输方式、船公司。进 入1 6 世纪，已有相当数量的国际货运代理人签发自己的提单、运单和仓储收据 等。货运代理业把签发自己提单的国际货运代理人称为契约承运人。契约承运人 真正得到迅速发展是在集装箱运输形式出现以后。由于以传统的杂货班轮方式从 事运输的船舶大量减少，而集装箱班轮公司出于经营上的考虑和方便操作等原因， 有可能不承运不满一个集装箱的少量货物。这样就使得小批量成交的进出口商在 完成安排货物运输的义务时存在困难。为了获取更大的利润，国际货运代理人适 应这种市场的需要，服务范围渐渐扩大到以自己的名义作为承运人而不是代理人 与这些小批量货物的进出口商签订货物运销合同，将这些小批量货物拼装到一个 集装箱内，并作为托运人以整箱货的形式交给装装箱班轮公司运至目的港在目 的港，其再阱整碴货的形式提取货扬，拆箱后分别将货物交给各个收货人货运代一 理人作为契约承运人向不同的托运人签发自己的提单，以便这些货主用提单结 汇，完成国际贸易。实务中，货运代理人签发的货运提单( f o r w a r d e r sb l ) 和 无船承运人的提单( h o u s eb l ) 的含义是一样的，是指由货运代理人将相同目 的港的货物集中托运，并向每个托运人签发自己的提单。货运代理人从实际承运 人手中取得该批货物的海洋提单1 ，所以，传统上将国际货运代理人这种签单行 为都认为是货运代理人的业务范围。可是，货运代理人在签发这种h o u s e 提单并 将它交给托运人之后，其与货物托运人的法律关系其实发生了根本的变化，从托 运人的代理人，转变为海上货物运输合同的承运人，又称契约承运人以区别传统 意义上的实际承运人。 ( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( 又称汉堡公约) 首先对承运人和 实际承运人进行了区分，汉堡公约规定，“承运人”是指由其本人或以其名义 与托运人订立海上货物运输契约的任何人2 。该定义与( 1 9 2 4 年关于统一提单某 些法律规定即海牙公约中“承运人”是指包括与托运人订有运输契约的船 舶所有人或承租人，有很大不同。可以说汉堡公约已经承认了契约承运人的 存在及其承运人的法律地位，将契约承运人从货运代理人中分离出来，但没有明 1 参j ep e t e rb r o d i e ，d i c t i o n a r yo fs h i p p i n gt e r m s ，l l pl i m i t e d 1 9 9 7 参见( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约第一条 6 确提出契约承运人或无船承运人这个概念直到1 9 8 4 年美国远洋运输法明 确提出无船承运人这个概念。实际上在航运界和海商法界，契约承运人和无船承 运入都是一个含义，而由他们签发的提单可被称为货代提单、h o u s e 提单、契约 承运提单或无船承运提单。 无船承运人在我国也有其历史，原来在国际航运实践中就存在着不少无船承 运人。只在我国相关的海商法律和法规对其名称没有明确概念。改革开放以来， 随着我国对外贸易的发展，特别是集装箱运输的发展，我国的无船承运业发展很 快，但是由于对无船承运人的法律地位，我国相关的法律并没有作出明确的规定， 使其在国际航运市场上的权利、义务得不到规范，由此产生的无单放货、海运欺 诈等损害船公司和货主利益的案件屡屡发生为促进我国海运经济的更好发展和 与世界航运市场接轨，2 0 0 2 年i 月1 日中华人民共和国国际海运条例正式、 施行，该条例首次提出了无船承运业务的概念，并规定了相应的提单登记制度、 保证金制度等，2 0 0 3 年1 月2 0 日，交通部在海运条例的基础上颁布了中 华人民共和国国际海运条例实施细则，对无船承运业务及其监管作出迸一步规 定，使之更具可操作性。 一无船承运人的法律地位 1 1 无船承运人的含义 “无船承运人”( n v 0 c c 一n o n - v e s s e lo p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e r ) ，是 指不经营船舶而从事国际海运的承运人或公共承运人目前，在世界范围内，对 于无船承运入还没有一个较为一致的法律定义。这一概念，最早是在1 9 6 1 年美 国的联邦海事委员会f m c ( f e d e r a l m a r i t i i j ec o 慨i i s s i o n ) 的g e n e r a lo r d e r4 当中被规定的，但对无船承运人的规范，最终被上升为法律的是在美国的1 9 8 4 年航运法( a m e r i c a ns h i p p i n ga c t0 f 1 9 8 4 ) 第1 条( 1 ) 中：“无船承运人是指 不经营用以提供远洋运输服务的船舶的公共承运人，其与远洋公共承运人之问的 关系属子托运人” 根据美国1 9 9 8 年远洋航运改革法的规定，无船承运入是指不经营船舶而 提供海上运输服务的公共承运人，并且与海上公共承运人的关系是托运入菲律 宾的规定与之完全一致。在其他国家的航运实践中，无船承运人属于国际货运代 理人的一种，不拥有或不经营船舶的国际货运代理人接受进出口商的委托以承运 7 人身份从事国际海上货物运输时就被认为是无船承运人。绝大多数国家认为无船 承运人是指本身并不拥有或经营远洋运输船舶，但却以承运人身份从事国际海上 货物运输业务并收取运费的人。 在我国 海运条例颁布前，并未有。无船承运人”的确概念。航运实务中， 货代企业除扮演。代理”角色外，充当着事实上的。无船承运人”。海运条例 ，在第2 章。国际海上运输及其辅性业务的经营者”首次明确提出了无船承运业务 的概念，“无船承运业务经营者以承运人身份接受托运人的货载，发自己的提单 或者其他运输单证，向托运人收取运费，通国际船舶运输经营者完成国际海上货 物运输，承担承运人责任的国际海上运输经营活动。”实施条例在此基础上进 步明确无船承运业务包括下列活动：“( 1 ) 以承运人身份与托运人订立国际货物 运输合同；( 2 ) 以承运人身份接收货物交付货物；( 3 ) 签发提单或者其他运输单 证；( 4 ) 收取运及其他服务报酬；( 5 ) 向国际船舶运输经营者或者其他运方式经 营者为所承运的货物订舱和办理托运；( 6 ) 支付港港运费或者其他运输费用；( 7 ) 集装箱拆箱、集拼箱业务( 8 ) 其他相关的业务。”根据这些规定，似乎可对我国 无承运入做如下定义，即指作为一方当事人与托运人订立国货物运输合同，签发 自己的提单或者其他运输单证，并通国际船舶运输经营者完成货物运输的国际海 上运输业务经者。尽管海运条例没有明确表明无船承运人的法律地位但从其 将无船承运业务纳入国际海上运输业务，在货运代理人之外对无船承运人单独进 行调整，乃至确认无船承运人的主管机关为交通部门的规定来看，其显然是将无 船承运人作为承运人加以规定的。 在我国，无船承运人在航运实践中广泛存在，只是对无船承运业务作出了定 义，可见对无船承运人含义的理解都有一定差异。 1 英文n v o c 和1 w o c c 的翻译，一译为“无船承运人”，二译为“无船公 共承运人”：有将二者均译为“无船承运人”或“无船公共承运人”，不作区分。 2 关于中文“无船承运人”和。无船公共承运人”的翻译 译为n o n - v e s s e lo p e r a t i n gc a r r i e r 。二译为n o n - v e s s e lo p e r a t i n g c o n n n o nc a r r i e r ，三译为n o n - v e s s e lo w n i n gc o m m o nc a r r i e r ；对于其英文缩写， 有的为n v o c 。有的为n v o c c 。 3 关于。无船承运人”的含义 航运术语词典对“无船承运人”这一术语的解释有： 8 ( 1 ) 英汉航海技术缩写辞典：n v o c ( 0 rn v o c c ) n o n - v e s s e lo p e r a t i n g c o m m o nc a r r i e r 承运人本身有时并不拥有船舶，但经营国际问货物多式联运业 务，即所谓无船承运人( 2 ) 水运技术词典：无船承运人( n o n - v e s s e l o p e r a t i n gc a r r i e r ，简称为n v 0 0 ，是指集装箱运输中，经营集装箱货运的揽 货、装箱、拆箱以及内陆运输，经营中转站或内陆站业务，但并不经营船舶的承运 人。( 3 ) 英汉海事缩略语词汇：n v o cm m - v e s s e lo p e r a t i n gc a r r i e r 无船承 运人，非船主航商：n v c c cn o n - v e s s e lo p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e r 无船承运人 ( 自身无船舶的航运公司) ，非船主航商。( 4 ) 英汉航海术语和缩略语4 ：n v o n o n - v e s s e lo p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e rb yw a t e r 无船承运人( 本身没有船舶的 航运公司，例如租船营运) ：n v o cn o n - v e s s e lo p e r a t i n gc a r r i e r 无船承运 人：n v 0 c cn o n - v e s s e lo p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e r 无船经营共同承运人。( 5 ) 海商法大辞典5 ：无船承运人是指不拥有船舶而从事海上运输的人。 总之，无船承运人的概念1 存在于一定的法律框架之下，是契约承运人。 不实际拥有船舶，承担承运人责任。2 、业务内容和很多业务交叉相关：3 、与 实际承运人( v o c c ) 有运价、舱位协议；4 、发布运价，接受托运人订舱；5 、 安排货物全程运输；6 、拥有自己的海外代理：7 、签发自己的提单；能签发自己 的提单，有自己的运价表，能独立承担全程运输责任。 根据海运条例对无船承运人的定义，可以得出无船承运人具有以下特征： ( 1 ) 具有承运人的法律地位上，享有承运人的权利，承担承运入的义务。无 船承运人依 海商法有权订立国际海上运输合同，签发自己的提单或其他运输 单证，收取运费，其对国际海上货物运输承担承运人的责任： ( 2 ) 是“契约承运人”。自己不拥有或经营从事国际海上运输的船舶，不可能 作为海上实际承运人来从事实际的国际海上运输，可作为“契约承运人”。在国际 海上运输中，仍起中介作用，通过海上实际承运人( 船公司) 来完成货物运输； ( 3 ) 具有双重身份。对货物托运人而言，它是以承运人的身份接受托运人的货 载，享有承运入的权利，也承担相应的义务；而对海上实际承运人来说，它是作为 托运人以自己的名义订舱，并按照海上实际承运人的运价或与之签订的运输合同 支付运费，应承担托运人的义务和享有相应的权利。但也有人不同意这种观点7 1 2 无船承运人的业务范围 白茂东编著英汉航海技术缩写辞典 第l 版大连海运学院出版社1 9 9 3 年3 月 王作秋编著英汉航海术语和缩略语1 9 9 0 年敝天津市航毒协会出版杜 海商法丈辞典 第l 版1 0 9 8 年1 月人民交通出版社 中外运湖北有限贺任公司无船承运- w h u b s i n o t r a n s c o l ( v o c c ) 业务货运知识 7 中税罔f 啊t a x c h i n a c o lc n 无船承运业务相关法律目题 2 0 0 5 年7 月1 9 日 海运条例首次以法律的形式肯定了无船承运人在我国航运市场上的主 体地位和其法律地位。按照国际航运惯例和我国的国际海运条例的规定，无 船承运人的经营服务范围主要有以下几项8 ： ( 1 ) 以承运人身份与托运人订立国际货物运输合同； ( 2 ) 以承运人身份接收货物、交付货物； ( 3 ) 签发提单或者其他运输单证； ( 4 ) 收取运费及其他服务报酬； ( 5 )向国际船舶运输经营者或者其他运输方式经营者为所承运的货物订 舱和办理托运； ( 6 ) 支付港到港运费或者其他运输费用； ( 7 ) 集装箱拆箱、集拼箱业务； ( 8 ) 其他相关的业务。 上述第( 5 ) 项业务的规定，对于理解海运条例和实施细则所规范 的无船承运业务，具有重要意义。这一规定表明了以下四点： 第一，“为所承运的货物订舱和办理托运”的规定，表明无船承运业务经 营者与国际船舶运输经营音之间的关系是承运人与托运人之问的关系，不包括两 者通过订立租船合同所具有的承租人与出租人之闻的关系。因而，海运条例 和实施细则所规范的无船承运业务经营者，从其法律地位看，相对于货方而 言，它是承运人：相对于国际船舶运输经营者而言，它是托运人。 第二，“其他运输方式经营者”，是实施细则增加的内容，是指国际 船舶运输以外的运输方式，包括公路、铁路、航空运输的经营者此外，货物多 式联运虽然是两种或者两种以上运输方式的组合，广义上亦属于国际船舶运输以 外的运输方式。因此，这一规定意味着海运条例和实施细则所规范的无 船承运业务范围，扩大到不拥有国际海上货物运输船舶的企业经营的包括国际海 运区段在内的国际货物多式联运业务。这种无船承运业务范围的扩大，与上述第 ( 1 ) 项业务中的“国际货物运输合同”规定，以及第( 6 ) 项业务中的。其他运 输费用”相吻合，前者没有特指国际海上货物运输合同。第三，这一规定与海 运条例第七条第二款中“通过国际船舶运输经营者完成国际海上货物运输”的 规定相结合，意味着无船承运业务经营者必须直接向国际船舶运输经营者为所承 运的货物订舱和办理托运，而不允许与其他无船承运业务经营者订立国际海上货 物运输合同。 厦门物流- - l z 啊l g o v c n 。无船承运人到底做什么? 。2 0 0 4 年1 1 月2 5 日 。t l o 第四，无船承运业务经营者不得通过与他人订立船舶经营合同或者租船合 同，经营他人的船舶或者船舶的部分舱位，再以承运人身份向托运人提供国际海 上货物运输服务。根据实施细则第三条第( 一) 项的规定，这种业务属于国 际船舶运输业务范畴。 无船承运业务，顾名思义，应该是海上货物运输领域的经营行为，其本身是不 包括多式联运业务的。但无船承运人发展至今，其业务领域逐渐扩大，早已经开始 经营多式联运业务。由于我国海运条例仅规定了无船承运业务，没有规定无船承 运人的定义，为了实施对无船承运人经营多式联运业务的管理，在实施细则中将 无船承运业务从海运领域扩大到国际多式联运是必要的。但是由于这一点是实 施细则新增加的内容，使无船承运业务范围比无船承运业务的定义要宽广得多。 其法律依据令人质疑。 可见，无船承运人的业务范围在有些方面与国际货运代理人的业务范围确实 存在交叉，这是无船承运人业务发展的过程决定的，无船承运人业务是国际货运 代理人业务高一层次的发展。原因在于( ) 传统货运代理的纯粹代理人业务已不 能满足客户的需要：( 二) 传统货运代理业务己不能满足货运代理人赚取利润的 需要：( 三) 无船承运人能实现与货主的。双赢”；( 四) 无船承运入提单被银行接 受能用以结汇( 五) 各国法律允许无船承运人这一主体及其业务的存在 1 3 无船承运人的理论分类 有学者根据经营业务范围及性质的不同，将无船承运人分为以下3 类”： 1 承运人型。这类无船承运人是在自己确定的运输路线上开展运输活动，接 受托运人的货物并签发提单，对运输过程中货物的灭失、损害承担责任。在实际 业务中，他是契约承运人，并非由自己完成运输，只能将货物交给实际承运人运 输，并在目的地接受货物后，向收货人交付货物。 2 转运人型。这类无船承运人专门从事转运，他们在主要的货物中转地和目 的地，设有自己的分支机构( 办事处) 或代理，从托运人或陆上运输承运人手中 接受货物，签发提单，然后办理接续运输、中转、发货，将货物交给海上承运人， 由海上承运人完成海上运输，在目的港接受货物后，再向收货人交付。该类型与 承运人型的主要区别，是它并不限定运输路线，不仅可选择合适的承运人，也可 选择最合适的运输路线。目前，许多船公司在揽货方面，对转运无船承运人有较 大的依赖性，因此，转运人在为自己揽货，经营转运业务的同时，积极地作为承 中国世界贸易组织研究会t - tc h i n a w t o o r g 。国际货运代理的成功之路。盂于群国际货运代理的 成功之路 商务部l 中国轻贸 2 0 0 6 年第1 期 ”参见! 塑：出蹙= 曲中国大物流罔 1 1 运人的代理人，代表承运人办理接受、交付货物，装、拆箱，托办、代收运费等 业务，并从中获得收益及运费差额。 3 经纪人型该类无船承运人在揽取不同货主货物后，原则上不直接对货主 提供运输服务，而是采用。批发”的方法，按运输方式和流向，成批交给转运人 型或承运人型的无船承运人，并由他们签发提单。由于这种做法具有明显的经纪 人特点，所以称为经纪人型。无船承运人充当经纪人是近些年来出现的一种运输 服务形式，这种类型的无船承运人一般不从事具体经营活动以及实际服务业务， 只从事运输的组织、货物的分拨、运输方式和运输路线的选择及服务的改善，而 其收入主要是中介费和由于“批发”而产生的运费差额 笔者认为，这种划分方法在国际海运条例) 出台后已经不合适宜，简要分析 如下： 首先，转运人型的无船承运人在揽货、经营转运业务的同时积极地作为承运 人的代理参加运输，代表承运人办理接受货物，交付货物、拆装箱、代收运费、货 物运输的手续费等业务。如果无船承运人是作为承运人的代理参加运输。其身份 只能是国际船舶代理人，而不是无船承运人因为无船承运人与实际承运人之间 皋托运人与承运人的关系，不存在代理与被代理人之间的关系而且，根据园际 海运条例及其实施细则的规定，无船承运人要经营为完成无船承运业务而 进行的相关业务以外的其他业务，如国际货运代理或船舶代理业务，如果依照国 家有关法律、行政法规的规定，需经有关主管机关批准的，还应当向有关主管机关 申请，经批准后才能取得经营资格。 其次，经纪人型的无船承运人揽取货物后，按运输方式或流向成批交给转运 入型或承运人型的无船承运人。并由他们签发提单，但根据国际海运条例及其 实施细则，无船承运人必须直接向国际船舶运输经营者为所承运的货物订舱 和办理托运，而不允许与其他无船承运人订立国际海上货物运输合同。所以根据 国际海运条例，这种类型的无船承运人在实践中即使存在也是非法的。 综上，由于国际海运条例及其实施细则中规定了无船承运业务的定 义面不是对无船承运人的定义作了规定，也就是说其中规定的无船承运业务只是 相关企业可以提供的一种服务，并没有规定从事无船承运业务的人不能同时提供 其他服务。即法律并不禁止无船承运人在从事无船承运业务的同时从事国际货运 代理、船舶代理等其他业务。所以，企业取得无船承运业务经营资格并不意味着 其从事的所有行为都是以承运人身份来进行的。因此。无船承运人的法律地位实 际上不是确定不变的，而是应该根据其具体行为具体分析 1 4 无船承运人的主要业务流程 在分析无船承运人法律地位之前应先理清无船承运人在从事无船承运业务 时所涉及的法律关系。 在无船承运的实际业务中，无船承运人一方面作为承运人接受货物托运人货 载，并签发自己的提单。另一方面，无船承运人又作为托运人向船公司订舱，与船 公司签订运输合同，接受船公司签发的提单。这样，在无船承运业务的一次货物运 输中就涉及到两份运输合同，并且这两份合同通常被视为“背靠背合同”，涉及 两份提单。由实际海运承运人签发的提单，通常称为母提单m a s t e rb l 或1 4 e m o b l 或o c e a nb l ) ，而由无船承运人签发的提单通常称为子提单( 瑚s eb 几) 。 当一票货物既有无船承运人又有海运承运人出具的提单时，两份提单的流程 过程通常是：( 1 ) 无船承运人在收到货物后出具自己的提单( 子提单) 给发货人：( 2 ) 无船承运人作为托运人将货物交由实际海运承运人，实际海运承运人出具自己提 单给无船承运人( 母提单) ：( 3 ) 发货人凭无船承运人提单到银行结汇：( 4 ) 出口国 银行将提单转入进口国银行：( 5 ) 收货人付款后从银行取出无船承运人提单：( 6 ) 无船承运人将实际海运承运人签发的正本提单和自己的副本提单转寄给自己在 目的港的代理人：( 7 ) 无船承运人卸货港代理人凭实际海运承运人提单到实际海 运承运人处或其代理处换取提货单：( 8 ) 收货人到无船承运人代理处用无船承运 人的提单换取提货单：( 9 ) 收货人凭提货单提取货物。 两套提单的存在形成了托运人、无船承运人、海上实际承运人之间复杂的法 律关系： 1 无船承运人与托运人之间的国际海上货物运输合同关系承运人与托 运人的关系： 2 无船承运人与海上实际承运人之间的国际海上货物运输合同关系一托运 人与承运人的关系： 3 无船承运人、海上实际承运人与托运人之间一契约承运人、实际承运人 与托运人的关系。 通俗地说，无船承运业务经营者一方面向船公司订舱，与船公司签定运输合 同，接受船公司签发的提单，双方法律关系受合同( 主要体现在提单) 约束同 时，无船承运业务经营者接受他人订舱，并签发自己的提单。因此，无船承运业 务经营者在一次货物运输中受两份合同约束，作为两份合同当事人的无船承运经 营者必须确保自己在与托运人签定的合同中所承担的责任能够通过另外一份合 同转移出去；否则就可能出现这种情况：由于实际承运人( 船东) 的过错造成货 物损失或损害，托运人根据无船承运经营者签发的提单向无船承运经营者索赔成 功。当无船承运经营者根据实际承运人签发的提单向实际承运人索赔时，却发觉 实际承运人往往可以根据提单条款免责。 1 5 无船承运人与相关概念的关系 1 5 1 无船承运人与货运代理人 尽管无船承运人由货运代理人发展而来，但二者又存在根本区别。无船承运 人依美国法的定义是指不经营提供远洋运输的船舶的公共承运人其与远洋公共 承运人的关系是托运人我国定义为是指无船承运业务的经营者。以承运人的身 份接受托运人的货载，签发自己的提单或其他运输单证，向托运人收取运费，通过 国际船舶运输经营者完成国际海上货物运输，承担承运人责任的海上运输经营活 动。国际货运代理，原为一种佣金代理，系指代表进出口商完成货物的装卸、储 存、安排内地运输、收取货款等日常业务的代理机构，为国际贸易和运输的基本 联系机构。不同的国家有不同的称呼，如海关代理、清关代理、海关佣金商、运 输和货运代理等。我国对国际货运代理的定义是接受出口货物收货人、发货人的 委托，以委托人的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬 的行业国际货运代理行业在国际货运市场上处于货主与承运人之间，接受货主 委托，代办租船、订舱、配载、缮制有关证件、报关、报验、保险、集装箱运输、 拆装箱、签发提单、- 结算运杂费，乃至交单议付和结汇，无船承运人与托运人是 海上货物运输合同法律关系，与收货人是提单签发人与持有人的关系。托运人订 舱时，无船承运人根据自己的运价本向托运人报价，以托运人的身份向船公司洽 订舱位，安排货物的运输。待货物装船后，收到船公司签发的海运提单的同时，无 船承运人签发自己的提单给托运人。货物抵达目的港，收货人凭其所持有的无船 承运人签发的正本提单到无船承运人代理的营业所办理提货手续。此前，无船承 运人的代理机构已经从实际承运的船公司处收取了该货物。无船承运业务涉及到 两套提单的流转：无船承运人自己的提单( h o u s eb l ) 和船公司的提单( m a s t e r b l ) 。无船承运人接受托运人的订舱，办理货物托运手续，并接管货物，应托运人 的要求签发h o u s eb l ，提单关系人是托运人和实际收货人同时以自己的名义 向船公司订舱，通过船公司的班轮实际承载该货物，得到船公司签发的m a s t 既 b l ，提单关系人是无船承运人及其在目的港的代理。国际货运代理人与托运人是 被委托方与委托方的关系，而他与收货人则不存在任何关系。其次，二者的法律地 位来看，无船承运人具有契约承运人的法律地位。受我国海商法承运人是指 本人或者委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人的约束，无船 承运人本身并不提供、经营船舶，相对实际承运人而言，无船承运人是契约承运 人。而国际货运代理人则是委托方代理，帮助托运人安排货物运输，向托运人提供 代理服务。，二者成立的条件及审批程序不同。按照规定，成立货运代理企业实行 1 4 审批制，对注册资金问题也做出了严格的要求其中，经营海上国际货物运输代理 业务的，注册资本最低限额为5 0 0 万元人民币，国际货物运输代理企业要设立分 支机构，则每设立一个分支机构，应当增加注册资本5 0 万元无船承运人的市场 准入依海运条例的规定，需要交纳8 0 万元人民币的保证金，每设立一个分支 机构只需增加2 0 万元保证金“其次，二者签发的运输单据能否被银行接受不同。 跟单信用证统一惯例如( u c p 5 0 0 ) 第3 0 条规定：除非信用证另有授权，银行仅接 受运输行签发的在表面上具有下列注明的运输单据：注明作为承运人或多式联运 经营人的运输行的名称，并由作为承运人或多式联运承运人的经营人的运输行签 字或以其他方式证实。注明承运人或多式联运经营人的运输行的名称，并由作为 承运人或多式联运经营人的具名代理人或代表的运输行签字或以其他方式证实 国际货运代理人签发的运输单据只具有货物收据的作用，表明其根据约定将货物 发送到目的港。由于货运代理人无法证明其运输单据是对货物的运输过程负责， 所以通常该运输单据不被银行所接受相反，无船承运人签发的提单构成承运人 单据，属于u c p 接受的运输单据的范畴内基于贸易和航运惯例的认可，无船承运 业务得以进入国际商贸领域。 1 5 2 无船承运人与公共承运人 所谓公共承运人是指对于公众表示，承运不特定人委托的货物，或受不特定 人委托运输货物的人。不论任何人托运货物，或任何旅客搭乘，公共承运人都有运 输的义务。与之相对应的是私人承运人概念是指承运特定人的货物或受特定人委 托运输货物的人承运人有权选择其提供运输服务的对象”公共承运人有义务 接受任何托运人托运的货物并对货物的损失负责，仅有少数例外可以免责。正如 人们所说，公共承运人是货物的保险人。与公共承运人相对的私人承运人只对特 定客户提供服务，而且最多只因其过失而对客户承担责任。目前，公共承运人与 私人承运人之间的区分已经不重要，因为公共承运人最重要的特征在于他面向公 众有偿提供运输服务。符合公共承运人定义的只有航运实践中班轮运输的承运人 又称件杂货运输或定期船运输，即承运人接受众多托运人的托运，将属于不同托 运人的多批货物装于同一船舶，按固定的船期，在一定的航线上，以固定的港口顺 序运输货物，而由托运人( 收货人) 支付运费。班轮公司为了揽货，通常就自己所经 营的班轮航线和运价表做广告宣传，货物托运人可以据此向班轮公司订舱，托运 货物。而一般情况下，班轮承运入不能拒绝托运。我国海商法中没有规定公 共承运人的概念。无船承运业务经营者则按国际海运条例中的规定，以承运 “经济琨察报m e o b s e r v e r c 弧c n “无船承运人门槛低国际货代协会不矗兴 4 杨仁寿公共运送人与私运送人，航贸周刊 。2 0 0 1 年3 月5 日第9 期 1 5 人身份接受托运人的货载，签发自己的提单或其他运输单证，向托运人收取运费， 通过国际船舶运输经营者完成国际海上货物运输。 1 5 3 无船承运人与实际承运人 承运人本指现在的实际承运人，后来国际货运代理人逐步租位，租船从事海 上运输，产生了无船承运人，我国海商法将实际承运人定义为”，接受承运 人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他 人。在海上货物运输合同中，无船承运业务经营者与船舶运输经营者是承运人与 实际承运人的关系1 4 无船承运人和实际承运人两者的共同点是：都承担海上货 物运输，对托运人负责，享受提单项下承运人的权利( 包括免责条款) ，承担承 运人的义务。两者的主要区别是；前者没有或不经营船舶，后者直接从事船舶经 营；前者签发h o u s e 提单，与接受其提单的货物托运人有运输合同关系，后者签 发海洋提单( o c e a nb l ) ，依据合同的相对性原理，实际承运人与接受h o u s e 提单的货物托运人没有运输合同关系。 1 5 4 无船承运人与船舶经营人 无船承运人不拥有船舶而从事海上货物运输，但是是否所有不拥有船舶而从 事海上货物运输的人都是无船承运人呢? 例如，对于租用仓位进行运输的人美一 国法认为，无船承运入并不是真正的远洋运输的实施者，其仅仅是一个远洋运输 中介入，他履行合同的实际能力、对造成损害进行赔偿的能力与远洋公共承运人 相比都存在着极大的差别，关键问题就在于无船承运人不经营船舶为了保护相 关当事人的合法