（国际法学专业论文）论区域贸易协定及其对多边贸易体制的影响.pdf

摘要 随着全球经济的快速发展，区域贸易协定( r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ， 简称r t a s ) 与多边贸易体制并存已成为国际经济合作的显著特点。近年来，区 域贸易协定的数量迅速增加，涵盖的内容不断扩大。根据世贸组织的官方统计， 截至2 0 0 5 年7 月，向世贸组织及其前身关贸总协定通知备案的区域贸易协定总 计达3 3 0 个，且只有一个w t o 成员蒙古没有和任何国家缔结区域贸易协定。同时， 区域贸易协定的内容也不再局限于贸易自由化方面的安排，而是包括贸易、投资、 服务、劳动、环境、竞争等多种因素在内的综合性制度安排。 本文以“区域贸易协定及其对多边贸易体制的影响”为研究对象，试图阐明 区域贸易协定的产生、内涵、存在依据并分析其对多边贸易体制的影响。另外， 本文还在介绍世界上重要区域贸易协定的基础上，结合中国参与区域贸易协定的 实践，提出了中国未来的应对措施。 本文除引言和结语外共分六章。 第一章：“区域贸易协定概述”。首先，本章论述了区域贸易协定的兴起与发 展，指出了区域贸易协定发展的三次高潮。其次，本章从w t o 的角度界定了区域 贸易协定的基本概念，同时，不仅从经济学的角度分析了区域贸易协定的六种形 式，而且从法学角度指出了区域贸易协定的三种存在形式。最后，本章从法理的 角度分析了区域贸易协定存在的依据，指出区域贸易协定是多边贸易体制的例外 条款，其法理基础是“协调说”，即例外条款体现了对各成员在特定情形下实施 例外措施的权利的“事先的协调同意”，也同时体现了承认各成员实施例外措施 的权利与要求及尊重其他成员在w t o 实体性规则下的权利之间的协调与平衡。 第二章；“区域贸易协定蓬勃发展的原因探析”。本章首先分析了区域贸易协 定存在的政治和安全原因：通过区域贸易协定共同应对全球性和区域性问题；通 过区域贸易协定推动国内改革，减少政治上的阻力；通过区域贸易协定增加参与 多边谈判筹码，影响国际规则制定；通过区域贸易协定解决国际关系及安全领域 的争端；对和平的国际环境和民主的国内政治的企盼：区域主义的活跃。本文在 分析政治安全原因的基础上，指出政治上的考虑是建立区域贸易协定的关键性因 素。其次，本章分析了区域贸易协定发展的经济原因，即相比多边贸易体制，其 更能实现贸易自由化目标。最后，本章从多边贸易体制的三个弊端入手，分析了 区域贸易协定蓬勃发展的原因。 第三章：“区域贸易协定与多边贸易体制的关系”。本章首先介绍了区域贸易 协定与多边贸易体制的关系学说，通过二者内涵的比较，提出了其是一种相得益 彰、兼容协同的动态互补性竞争关系，二者通过相互作用、相互促进及相互转化， 最终必将走向融合。其次，本章介绍了w t o 多边贸易体制对区域贸易协定的规制， 介绍了g a t t 、谅解、g a t s 第5 条、授权条款及w t o 对区域贸易协定的审议。再 次，文章分析了w t o 对区域贸易协定规制存在的三个问题。最后，本章从正反两 面阐述了区域贸易协定对多变贸易体制的影响。区域贸易协定实际上是一把双刃 剑，对多边贸易体制既有积极的影响也有消极的影响。 第四章：“区域贸易协定的发展运用实践”。本章介绍了欧盟、北美自由贸易 区、亚太经合组织、东盟及南方共同市场等运用区域贸易协定的区域合作实践。 第五章：“区域贸易协定发展的新趋势及冲击”。本章首先在第四章介绍相关 区域贸易协定的基础上，总结出区域贸易协定发展的新特点，即数量的迅速增加、 所设领域的扩大、类型的逐渐丰富、“跨地区”合作与“多重”区域经济成员身 份的出现、突破了政治体制和经济发展水平的制约。其次，本章也同时分析了区 域贸易协定的新发展对当前多边贸易体制造成的冲击，从对多哈回合谈判进程和 多边贸易制度两方面进行了阐述。 第六章：“区域贸易协定与中国的战略选择”。本章首先分析了中国参与区域 贸易协定的现状，指出了我国在参与区域贸易合作方面存在的三点劣势，并介绍 了我国参与区域合作的实践，最后，本章指出了中国面对区域贸易协定兴起的战 略选择，提出了一些相应的应对措施：在多边贸易体制框架下构筑区域贸易协定； 积极参与区域贸易协定，加强国际经济合作；建立中华自由贸易区；推进国内改 革与开放等。 关键词：区域贸易协定多边贸易体制战略选择规制 i i a b s t r a c t a st h ef a s td e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m y , i th a sb e c o m eam a r k e d c h a r a c t e rf o r t h ec o e x i s t e n c eo ft h er e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ( r t a s ) a n d m u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m i nr e s e n ty e a r s ，t h en u m b e ro fr t a si n c r e a s e sq u i c k l y r ，n c o v e rm o r ea n dm o r ec o n t e n t s 1 n h e r ea r e3 3 0r i = f 缸r e c o r d e dt ow t oa n di t s p r e d e c e s s o rg a i tu n t i lj u l y2 0 0 5e x c e p tm o n g o l i at h a ti st h eo n l yo n eo fw t o t h a t h a sn o tr e a c h e da n ya g r e e m e n tw i t ho t h e rc o u n t r i e s 1 1 l cc o n t e n t so ft h er t a sn o t o n l yi n c l u d el i b e r a l i z a t i o no ft r a d e ，b u ta l s oi n c l u d eac o m p r e h e n s i v es y s t e ml i k e t r a d e ，i n v e s t m e n t ，s e r v i c e ，l a b o r , e n v i r o n m e n t ，c o m p e t i t i o na n ds oo n t h i st h e s i ss t u d i e st h e “r m 虹a n di t si n f l u e n c e st ot h em u l t i l a t e r a l1 f a d c s y s t e m ”i no r d e rt oc l a r i f yt h eo r i g i n a t i o n ，c o n n o t a t i o na n ds i t u a t i o no fe x i s t e n c ea n d a n a l y s e sh o wm u c hi ti n f l u e n c e st ot h em u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m i na d d i t i o n ，t h i s t h e s i si n t r o d u c e ss o m ei m p o r t a n tr t a sa n dg i v e ss o m ee m e r g e n c ym e a s u r e s a c c o r d i n g t oc h i n e s e p r a c t i c ei nt h e r t a s a p a r tf r o mt h ep r e f a c ea n dt h ec o n c l u d i n gr e m a r k s ，t h i st h e s i sc o n s i s t so fs i x c h a p t e r s c h a p t e ro n ei sa b o u t “t h eg e n e r a li n t r o d u c t i o no fr t a s ”f i r s t l y , i ti n t r o d u c e s t h eo r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to fr t a sa n dt h r e ed e v e l o p m e n t sc l i m a x s e c o n d ，i t d e f i n e st h eb a s i cc o n c e p to fr t a sf r o mt h ea n g l eo fw t o t h i sc h a p t e rr a i s e st h es i x f o m l so fr r a sf r o me c o n o m i c sa n dt h r e ee x i s t e n c ef o r m sf r o mt h es c i e n c eo fl a w , s u c ha s ：c u s t o m su n i o n ，f r e et r a d ea r e a ，t h ei n t e r i ma g r e e m e n tt os e tc u s t o m s u n i o na n df r e et r a d ea r e a f i n a l l y , t h i sc h a p t e ra n a l y s e st h ee x i s t e n c eb a s i so fr t a s f r o mj u r i s p r u d e n c ea n dp o s e st h a tt h er t a si sa l le s c a p ec l a u s eo fm u l t i l a t e r a lt r a d e s y s t e m t h el e g a l b a s i si st h ec o o r d i n a t et h e o r yt h a tt h ee s c a p ec l a u s es h o w st h e a d v a n c ec o o r d i n a t ea g r e e m e n t t h a te v e r ym e m b e rs t a t ec a r r i e so u tt h er i g h to f e x c e p t i v em e a s u r e su n d e rs o m ec e r t a i ns i t u a t i o n s t h i sa l s or e f l e c t st h er i g h t so fe v e r y n u m b e rs t a t et oc a r r yo u te x c e p t i v em e a s u r e sa n dr e s p e c t st h ec o o r d i n a t i o na n d b a l a n c eo fr i g h t so fo t h e rn u m b e rs t a t e sa c c o r d i n gt ot h ew t om a t e r i a lr u l e c h a p t e rt w o i sa b o u t t h er e a s o no ft h eb o o m i n gd e v e l o p m e n to fr t a s ”i t l u a n a l y s e st h ep o l i t i c a la n ds a f e t yr e a s o nf o rt h ee x i s t e n c eo fr t a s ，s u c ha sf o l l o w s ： h o wt os o l v et h eg l o b a la n dr e g i o n a lp r o b l e m s ；h o wt op r o m o t ed o m e s t i cr e f o r ma n d r e l e a s e sp o l i t i c a lo b s t r u c t i o n s ；h o wt oi n c r e a s ec o u n t e r so ft a k i n gp a r ti nm u l t i l a t e r a l n e g o t i a t i o na n di n f l u e n c et h ef o r m u l a t i o no fr e g u l a t i o n so fi n t e r n a t i o n a le c o n o m y ； h o wt os o l v et h ed i s p u t e so fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o na n ds a f e t y ；t h ee x p e c t a t i o nf o ra p e a c e f u li n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n ta n dd e m o c r a t i cd o m e s t i cp o l i t i c ；t h ea c t i v a t i o no f r e g i o n m i s m n e x lt h i sc h a p t e ra l s oa n a l y s e st h ee c o n o m i cr e a s o no ft h ed e v e l o p m e n t o fr t a s f i n a l l y , i ta n a l y s e sw h yt h er t a si sb o o m i n gb yt h et h r e es h o r t a g e so f m u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m c h a p t e rt h r e ei sa b o u t t h e r e l a t i o nb e t w e e nr t a sa n dm u l t i l a t e r a lt r a d e s y s t e m ”i tf i r s ti n t r o d u c e st h et h e o r yo ft h er e l a t i o nb e t w e e nt h e s et w ow h i c hm a j o r i n c l u d e sf o u rs i d e s ：c o n n o t a t i o n ，c o m p a r i s o n ，c o m p l e m e n t a r yc o m p e t i t i v e s e c o n d l y , i ti n t r o d u c e st h er u l e sa n dr e g u l a t i o n so fw t om u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e mt or t a s ， i n c l u d i n ga r t i c l e2 4o fg a t et h eu n d e r s t a n d i n go nt h ei n t e r p r e t a t i o no ft h ea r t i c l e 2 4o fg a t t , t h ea r t i c l e5o fg a t s e n a b l i n gc l a u s ei n1 9 7 9a n dt h ee x a m i n a t i o no f w t ot or t a s t h i r d l y , i ta n a l y s e st h r e ep r o b l e m so ft h er o l e sa n dr e g u l a t i o n so f w t ot or t a s i nt h ee n d ，i ta n a l y s e st h ei n f l u e n c eo fm u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e mb y r t a sf r o mb o t hp r oa n dc o n t h i st h e s i sp o i n t so u tt h a tt h er t a sh a v et w os i d e s ， a c t i v ea n di n a c t i v ei n f l u e n c et om u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m c h a p t e rf o u ri sa b o u t “t h ed e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no fr t a s ”i ti n t r o d u c e s e u ，n a f t a , a p e c ，a s e a na n dm e r c o s u r c h a p t e rf i v ei sa b o u t “t h en e wd e v e l o p m e n tt e n d e n c ya n di m p a c to fr t a s ” f i r s t l y , i tc o n c l u d e st h en e wc h a r a c t e r s o fr t a s ：t h ef a s ti n c r e a s en u m b e r , t h e e n l a r g i n ga r e a ，t h ep l e n t yo ft y p e ，t h ea p p e a r a n c eo ft r a n s - r e g i o n a lc o o p e r a t i o na n d m u l t i p l er e g i o n a le c o n o m y , b r e a k i n gt h er e s t r i c t i o no fp o l i t i cs y s t e ma n de c o n o m i c d e v e l o p m e n tl e v e l s e c o n d l y , i ta n a l y s e st h ei m p a c to fm u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e mb yt h e n e wd e v e l o p m e n t so fr t a sf r o mt h ep r o c e s so fd o h at a l ka n dm u l t i l a t e r a lt r a d e s y s t e m c h a p t e rs i xi sa b o u t t h e r t a sa n dt h es t r a t e g i cc h o i c eo fc h i n a ”i tf i r s t i n t r o d u c e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n at oa t t e n dt ot h er t a s t h i sp a r tg i v e st h r e e i v s h o r t a g e so fc h i n aa t t e n d i n gt ot h er t a s i nt h ee n d ，t h i sp a r ti n t r o d u c e st h es t r a t e g i c c h o i c eo fc h i n a , g i v e ss o m es t r a t e g i cm e a s u r e st op e r f e c to u r s e l v e s ：t of o r mr t a s a m o n gt h ef r a m eo fm u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m ；t ot a k ep a r ti nr t a sa c t i v e l ya n d s t r e n g t h e ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ；t of o r mc h i n e s ef r e et r a d ea r e a ；t o p r o m o t et h ep o l i c yo fd o m e s t i cr e f o r ma n do p e n i n gt oo u t s i d e k e yw o r d s ：r t a s ；m u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m ；s t r a t e g i cp l a n n i n g ；r e g u l a t i o n v 引言 自第二次世界大战结束以来，区域贸易协定与多边贸易体制并行发展。特别 是近年来，区域贸易协定已经成为国际经济合作的主要方式，多边贸易体制谈判 则举步维艰。 由于多边贸易体制并不能全面满足成员方的需要，有些方面特别是那些敏 感、涉及国内政治和利益集团的利益较大的领域，如竞争政策、政府采购和政府 与立法协调等在多边范围内是很难在短时间内有所作为的。这样区域贸易协定作 为介于国家与多边贸易体制之间的“地区多边贸易体系”1 ，不仅能促使成员国 内政治和利益集团认识到国际经济关系相互依赖的现实与国际多边规则协调和 制定的重要性，为开辟和迸一步推动多边贸易自由化进程提供经验和“试验场”， 而且有助于自由政策思想在成员自j 的传播，成为加强成员内政治利益集团与工商 产业界同多边贸易谈判沟通联络的纽带以及加速国别经济与世界经济接轨的桥 梁。 面对如此蓬勃发展的区域贸易协定，人们开始关注区域贸易协定及其与多边 贸易体制的关系，并开始探索如何协调二者的关系。从区域贸易协定与多边贸易 体制半个多世纪的关系发展来看，二者所说的基本法律关系是指：w t o 成员方成 立区域贸易协定后，须在满足w t o 多边贸易体制相关法律规定时方能获得免除最 惠国待遇义务的例外。为了充分了解区域贸易协定及其与多边贸易体制的关系， 本文将从区域贸易协定的兴起、发展、内涵、法律依据及其与多边贸易体制的关 系和中国参与区域贸易协定的现状等方面来论述区域贸易协定。 1 温辉庆主编：中国外并贸热点问题研究，f 。海交通人学版礼2 0 0 5 年版，第2 5 7 瓤。 第一章区域贸易协定概述 一、区域贸易协定的兴起与发展 区域贸易协定由来已久。早在1 6 世纪中叶，英格兰和苏格兰就建立了政治 经济联盟，为不列颠的统一奠定了基础。但由于受当时世界经济发展水平的限制， 建立区域贸易协定也只是一些个别现象，区域间的经济贸易往来发展也比较缓 慢。而第二次世界大战后，以生产、贸易、投资、金融活动为主的区域贸易协定 蓬勃发展，一些地理相近的国家或地区间通过加强经济合作，为追求风险成本、 机会成本的最小化和利益的最大化，形成了一体化程度较高的区域贸易协定，并 成为当今世界经济的重要特征。区域贸易协定不仅影响着经济全球化进程和国际 经济格局的变化，而且主宰着各国在多边化与区域化之间的利益和政策选择。 区域贸易协定是随着世界经济的发展而逐步演变的。纵观各个发展阶段，我 们可以发现，区域贸易协定最显著的标志是成员国之间关税等贸易障碍的消除， 谋求最佳的国际生产分工是区域贸易协定的根本原则，而其出发点则是使每个成 员国都能获得比单独一国时更大的经济利益。2 自2 0 世界5 0 年代以来的半个多 世纪里，区域贸易协定的发展出现了三次高潮。3 第一次高潮发生在2 0 世纪5 0 年代末到6 0 年代中期，以1 9 5 6 年成立的欧洲经济共同体为标志，此后欧洲自由 贸易联盟( 1 9 6 0 ) 、拉丁美洲自由贸易联盟( 1 9 6 1 ) 、中非各国联盟( 1 9 6 4 ) 等区 域贸易协定相继成立。第二次高潮发生于2 0 世纪9 0 年代初，其标志是欧洲统一 市场的形成，北美自由贸易区和亚太经合组织( a p e c ) 的诞生。在这一时期，发 展中国家问区域贸易协定的数目和规模也r 渐扩大，比如南方共同市场( 1 9 9 1 ) 、 中美洲自由贸易区( 1 9 9 3 ) 、阿拉伯马格里布联盟( 1 9 8 9 ) 等。同时，原有的一 些发展中国家间的区域贸易协定，如东南亚国家联盟，确立了明确的贸易投资自 由化目标，向实质性的合作方向迈进。这种形式不再局限于发达国家和发展中国 家本身，它们之间的区域合作在8 0 年代后期也取得了突破性的进展，a p e c 、a s e m 4 的成立和取得的成果使更大范围的成员国受益，也进一步淡化了冷战后区域集团 2 盂夏主编：哑太区域贸易安排研究，南开大学 i 版社2 0 0 5 年版，第1 页。 3 大部分学肯的观点支持“_ 二次高潮”说：第一次扁涮现订5 0 年代后期牟6 0 年代中期，第一二次高潮则“ 现a ：8 0 年代中期，1 9 9 9 年欧儿的启动足战后区域经济集团化的巅峰。 a s e m ( a s i a e u m p e m e e t i n g ) ，弧欧会议系讵欧25 目和欧盟委员会的政府问论坛。j e 宗旨足通过加 强盯欧之问的对听、r 解，合作，建以砸欧新型、伞面伙伴关系，为婀欧绛济和 l ：会发准刨造有利条件， 维护世界和，稳定。 2 间政治对立的色彩，转而寻求更具有实际经济利益的合作途径。2 0 世纪9 0 年代 末期，全球区域贸易协定出现了迅速发展的态势，掀起了第三次高潮，并一直延 续至今，这次高潮以区域贸易协定特别是双边自由贸易协定在全球各地涌现为主 要特征5 。据世贸组织的官方统计，截至2 0 0 5 年7 月，向世贸组织及其前身关贸 总协定通知备案的自由贸易协定总计达3 3 0 个，其中2 0 6 个是1 9 9 5 年1 月世贸 组织成立后备案的。6 这次高潮包括欧盟与非洲、拉丁美洲、欧洲、中亚等地区 的新型经济体之问的数十个双边自由贸易协定的实旌，以及亚太地区正在商签的 大批双边自由贸易协定。 区域贸易协定第一次高潮的原因主要是政治原因。二战后，以美国为首的资 本主义阵营和以苏联为首的社会主义阵营相对峙。西欧国家随着经济的发展，要 求在经济上抵制苏联的渗透，军事上遏制苏联的威胁和美国的控制，只能走欧洲 国家联合的道路。第二次高潮的原因主要是经济原因，即受经济全球化的大背景 和地区一体化自身发展规律作用的影响。2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化快速 发展，使得世界各国经济生活交往、联系增多，互相依赖程度加深，客观上要求 消除国家问经济往来的障碍。因此，那些特别是在地理位置上相邻近，拥有相似 的历史文化传统、经济结构、相当发展水平( 有时也可能属于不同发展层次) 的国 家为了促进共同更快的发展，缔结区域贸易协定。同时，面对闩益增多的区域贸 易协定，为了使自己不被区域贸易协定排除在外，各国要么选择加入区域贸易协 定，要么缔结新的区域贸易协定。这造成了原有区域贸易协定不断扩大，新的贸 易协定不断出现。第三次高潮也主要是经济原因。2 0 世纪9 0 年代后期，以信息 通讯技术为支撑的新经济，为生产销售的国际化注入了新的活力。电子商务、无 纸贸易等新手段的运用使传统的国际贸易发生了显著的变化，大大提高了经济效 率。在这种情况下w t o 成员关注的焦点转向了双边自由贸易协定，其特点是两个 经济体商签双边自由贸易协定，它不仅仅是局限于贸易和投资等经济层面自由化 的区域贸易协定。 二、区域贸易协定的内涵 在对全球化的研究方兴未艾的大背景下，区域主义( r e g i o n a li s m ) 越来越成 5 温耀庆主编：中闽外经贸热点问题研究i ：海交通大学i b 版 2 0 0 5 年版，第2 6 8 负 6 “多边谈判受阻w t o 主要成英加紧自由贸易谈判”纤济参与撤。 h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n a a r t i c l e d i f a n g y u n n a n 2 0 0 7 0 5 1 2 0 0 7 0 5 0 4 6 3 3 6 2 9 h t m l ( 2 0 0 6 0 5 - 2 4 ) 3 为国际关系研究的一个重要领域。特别是从上世纪9 0 年代以来，世界范围内出 现了“区域主义的新一波”。7 区域主义在制度层面上集中体现为区域贸易+ 协定， 按w t 0 的定义，它指“区域间签订优惠性的贸易协议，使得区域内进行贸易较区 域外自由化程度高，该措施是最惠国待遇的例外”。区域贸易协定在形式上涵盖 范围相当广泛，从关税同盟到自由贸易协定再到片面优惠协定等都属于区域贸易 协定8 ，其中自由贸易协定( f r e et r a d ea g r e e m e n t s ，简称f t a s ) 是主要部分。 据区域贸易协定的发展程度，从经济学角度分析，加拿大学者利普塞 ( p i c h a r dg l i p s e y ) 将其分为六类9 ： 第一、优惠贸易安排。这是最低级和最松散的一种形式，它是通过协定或其 他形式对全部或部分商品实施特别的关税优惠； 第二、自由贸易区( f r e et r a d ez o n e ) 。这是指由签订有自由贸易协定的国 家组成的贸易区，在成员国之间取消关税与数量限制使区域内各成员国的商品可 完全自由流动，但每个成员国仍保持对非成员国的贸易壁垒，在这种一体化组织 中，成员国之间取消了所有商品自由流通的障碍，但对非成员国则并没有统一的 对外贸易政策，各成员国可以根据本国的情况自行采取某些政策措施； 第三、关税同盟( c u s t o m su n i o n ) 。即指成员国之间在取消了关税和与关税 具有同等效力的其他措施的同时，对一国成员实行统一的关税税率和共同贸易规 章的组织，它除了自由贸易区的基本内容外，还在成员国之间建立共同关税税率； 第四、共同市场。即除成员国内完全废除关税与数量限制，建立对非成员国 的共同关税外，成员国问生产要素也可自由流动，在这种形式下，由于成员方问 的所有内部关税都被取消，对非成员方实行统一的外部贸易政策，成员方问要素 流动的所有壁垒也均消除，成员方问劳动和资本的自由流动代表了更高水平的区 域合作，但同时也意味着各成员方经济的国内控制权受到进一步的削弱； 第五、经济联盟。即在共同市场基础上要求成员国制定和执行某些共同经济 政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，它除了具有共同市场的所有特征之 外，还意味着所有成员方经济制度的一体化与经济政策的相互协调，尽管相互独 立的政治实体依然存在，但经济同盟一般都成立有超国家的机构，其决定对所有 7 e d w a r d d m a n s f e l da n d h e l e n v m i l n e r , t h e n e w w a v e o f r e g i o n a l i s m , i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s u m m e r 1 9 9 9 p p 5 8 卜6 2 7 3 r e q u e l f e r n a n d e z ，”r c m m t o r e g i o n a l i s m ：a n e v a l u a t i o no f n o n - t r a d i t i o n a l g a i n s f r o m r e g i o n a l t r a d e a g r e e m e m “w o r l db a n kw o r k i n gp a p e r , n o1 8 1 6 a u g u s t1 9 9 7 p 4 9 尤先讯：世界贸易组织法，讧佶会汁j 版社1 9 9 7 年版，第3 4 7 - - 3 4 8 虹。 4 的成员方都具有约束力： 第六、完全的经济一体化。这是区域贸易集团的最高阶段，区域内各国在经 济、金融、财政等经济政策上完全统一化，在各成员国内完全消除商品、资金、 劳动力和服务等自由流通的人为障碍。 从法学角度来看，g a t t w t o 第2 4 条将其分为关税同盟、自由贸易区”、临 时协定( i n t e r i ma g r e e m e n t ) 三个层次： 第一、关税同盟，根据g a t t 第2 4 条第8 款( 甲) 项的表述，即指“以一个 单独的关税领土代替两个或两个以上的关税领土，同盟各组成领土之间的贸易、 或至少对这些领土产品的实质上所有贸易实质上已取消关税和其他贸易限制，而 对同盟以外领土的贸易，己实施实质上同样的关税或其他贸易规章”。因此，关 税同盟的两大要素是；取消内部贸易壁垒及统一对外关税和贸易限制与规章，即 由两个以上的关税领域组成的新关税领域，设立共同的对外关税和贸易限制，对 同盟以外的w t o 成员国统一适用多边贸易规则。 第二、自由贸易区，根据g a t t 第2 4 条第8 款( 乙) 项的表述，即指“由两 个或两个以上的关税领土所组成的一个对这些组成领土的产品的贸易，已实质上 取消关税或其他贸易限制的集团”。自由贸易区，并非是一个新建的关税领域， 其成员仍是各自独立的关税领域，维持各自的进口关税和贸易规章，对外要求也 不一致，缔约国各自按照w t o 规范与其他w t o 会员国进行贸易。 第三、建立关税同盟或自由贸易区的临时协定，根据g a t t 第2 4 条第5 款的 规定，即指组成关税同盟及自由贸易区需要一定的时间，在达成这些过渡性安排 时，各组成领域不必立即取消所有内部贸易壁垒。因此，这类临时协定在过渡时 期发挥着关税同盟或自出贸易区的作用，并最终导致他们的建立，被g a t t w t o 视为区域贸易协定的一种形式。但是，g a t t 第2 4 条第5 款规定：临时协议“应 包括在合理长的期限内成立相关关税联盟和自由贸易区的计划与进程表。” 三、区域贸易协定的法理依据 有学者认为，作为区域贸易协定存在依据的例外条款是多边贸易体制的法律 1 0 1 9 4 7 年加月在h 内瓦拟定的哈此那宪章稿中，腺奉没仃“自由贸易区”。后来黎巴嫩代表提议为方便发 展中国家，加f 二“自由髓易区”。曲：1 9 4 8 年2 月哈兑那会议期问，举行的第一次缔约方伞体会议接受r 这种主张，通过r 修改第2 4 条的特则议定书，将哈阢 j 【i ，光章中有关“自由敛易区”内容q 入g a t r ”然而，后来的实际发展证明，w t o 的这种三层次划分并小太符合，娈惭，i ：义从纤济学角度的六分法，到 是有一定的合理性。 漏洞。他们认为，由于例外条款的存在，使多边贸易体制条约义务的整体性受到 侵蚀。而且，由于例外条款的规定往往抽象而不具体，其措辞往往含混而不明确， 从而导致了例外条款往往被宽松适用和解释，进而使其变为多边贸易体制的法律 漏洞，影响甚至破坏多边贸易体制的可预见性和安全性。这就是所谓的“法律漏 洞说”。”法律漏洞说看到了例外条款下的有关措施违背了w t o 实体性义务的一 面，但它忽视了w t o 例外条款也有其存在的合理性和必要性的一面。 有的学者认为，例外条款对贸易自由化协议的存在和运作往往至关重要，他 们为各成员政府提供了必要时违背自由化承诺的途径，但又规定了一定条件的限 制( 安全阀) 。即所谓的“安全阀说”。”此观点认识到例外条款的必要性，但其对 例外条款所包含的具体权利义务关系解释的不够清楚，也没有理清实施例外措施 的权利和实施例外措施的条件之间的法律关系。 笔者认为，w t o 例外条款的法理基础是“协调说”，即例外条款体现了对各 成员在特定情形下实施例外措施的权利的“事先的协调同意”，也同时体现了承 认各成员实施例外措施的权利与要求及尊重其他成员在w t o 实体性规则下的权 利之间的协调与平衡。具体来说： 首先，从条约条文来讲，对成员在特定条件下实施例外措施的权利是在制定 条约时就明确规定的，这为各成员在例外条款规定的情形下暂停实施其w t o 协议 下的特定义务提供了事由。就拿区域经济一体化这一例外条款来讲，g a t t 第2 4 条就明确规定了各成员为实现贸易自由化可组成区域经济一体化的权利。那么， 只要成员之间成立了符合多边贸易体制所要求的区域经济一体化组织，那么，对 于区域成员与非区域成员所造成的歧视性待遇，则构成一项免责的事由。 其次，从条约条文的上下文来说，例外条款既舰定了各成员实施例外措施的 权利，也规定了若干的条件，在这一“权利和条件”的背后，是对各成员的特定 国内公共政策目标和全球多边贸易自由化目标之f ；白j 的协调。这种协调不强调例外 条款下的特定目标的“重要性”，而是强调特定目标的“合法性”。这一目标的合 法性来自于w t o 协议的明文规定，也即来自于体现在该条款中的“w t o 成员的事 先协调同意”，这种协调主张自由贸易目标和例外条款项下的特定目标之间的冲 1 2 a n n e0 k r u e g e r ( e d xt h ew t oa s i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n , t h eu n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s , 1 9 9 8 p p 2 1 4 2 1 5 n 们纳德檬克曼、迈克尔考斯泰基：世界贸易体制的政治绛济学一从关贸总协定到世界贸易纰织，刘 中译，法律出版社1 9 9 9 年版，第1 5 9 灭。 突与协调。并且认为应该根据具体情况在两种目标之自j 实现平衡，使两个目标之 间不会相互损害，使两种利益不会使对方多余或无效。 再次，从法律后果来说，采取有关例外措施是各成员的主权权利，无需w t o 有关机构的事先批准和同意。只要实施例外措施的条件符合w t o 协议对实施这一 措施的限定条件的规定，那么，应该说，实施例外措施是合法的。区域经济一体 化是w t o 多边贸易体制m f n 原则“的例外条款之一，在多边贸易体制规则中只要 区域贸易协定组织的成立符合多边贸易体制对这一例外条款规定的条件，那么， 就可以说区域贸易协定组织的存在是有法可依的，并不违背多边贸易体制的规 定。 所以，对于区域贸易协定w t o 给予了充分的肯定，认为区域问签订优惠性的 贸易协定，使得区域内进行贸易较区域外自由化程度高，该措施是非歧视性待遇 的例外。”原因在于区域贸易协定与w t o 具有同样的贸易自由化的追寻目标，只 是范围较小，当然其必须符合w r 0 相关规定且应受到w t o 诸协议的规范。在w t 0 诸协议中提供了区域贸易协定成立的法律依据：如g a t t l 9 9 4 第2 4 条“适用领土 边境贸易关税同盟和自由贸易区”、g a t s 第5 条“经济一体化”、关 于解释g a t t l 9 9 4 第2 4 条的谅解及1 9 7 9 关于特殊和更优惠待遇、互惠和发 展中国家全面参与的决定中的“授权条款”。对于这些法律依据，下文再进一 步阐述。 m f n ( m o s tf a v o r e d n a t i o n ) ，最惠围待遇，是田际绛济贸易关系中常用的一项制度又称“无歧视待遇0 它通常指的是缔约冈双方在通商、航海、关税、公民法律地位等方血相互给r 的小低十现时或将米给f 任何第三周的优惠、特权或豁免待遇。条约中规定这种待遇的条文称“最患固条款”。 “w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n r e g l o n a l i s m ：t h c w t o sr u l e s h t t p ：w w w w t o o r g e n g l i s h t r a t o p e r e g i o n e r e g r u l - e h t m ( 2 0 0 7 4 2 8 ) 。 第二章区域贸易协定蓬勃发展的原因探析 一、政治与安全原因 区域贸易协定属于经济协定的范畴，但相对于多边贸易体制而言，它却显得 更加微妙，决不是一个单纯的经济现象。区域贸易协定各成员并不是纯粹地处于 经济利益的驱使，而是包含着深刻的政治、安全意涵，交织着外交、历史渊源等 等方面的战略上的考虑。例如，j e f f r e ys c h o t t 就认为日本之所以积极推进与 新加坡缔结自由贸易协定，美国之所以愿意接受墨西哥加入北美自由贸易协议， 以及台湾之所以积极提议与美国订立自由贸易协议，主要是基于政治性的考虑。 ”此外，近年来区域贸易协定中开始出现越来越多的政治性条款。根据区域经济 一体化理论，自由贸易区仅仅要求成员间相互取消贸易壁垒，但是，近年来美国 签署的和准备签署的自由贸易协定( 如北美自由贸易区协定，美国与约旦、以色 列、新加坡的自由贸易区协定，以及未来的美洲自由贸易协定) 都有许多非贸易 条款，究其原因，主要有以下几点： ( 一) 共同应对全球性和区域性问题 在全球化时代，经济因素与非经济因素越束越多地交织在一起，全球性和区 域性问