（国际贸易学专业论文）跨国公司对外研发投资与母国产业结构调整.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本论文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名： 多爱 日 期： 关于学位论文使用授权的声明 本入完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇 编本学位论文 ( 保密前论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盟导师签名：趔么匝日期：苎翌尹生 山东大学硕士学位论文 摘要 近年来，中国经济的发展取得了举世瞩目的成就。但是随着世界环境保护意 识的加强、能源危机的加剧、科技经济的快速发展，中国粗放式的生产方式已不 能适应中国经济进一步发展的需要，产业结构急需得到提高。而提升产业结构所 需要的知识、技术、人才等关键要素正是目前我们所缺乏的，因此要实现产业结 构的提升我们必须加大对知识技术的获取和人才的培养。而原来依靠引进获取技 术的做法正受到越来越多的限制，由于世界各国越来越强调经济安全、知识产权 保护，导致我国进口来的越来越多的是零部件、半制成品，而真正包含核心技术 的工作多在跨国公司母国内完成，使镊我们难以学习、模仿，技术水平难以提高。 日、德等先发展起来的国家的发展经验告诉我们，一国除了依靠引进获取高新技 术外，还可以通过对发达国家进行研发投资来更直接地获得先进技术，而且一般 地，在一国经济发展初期主要依靠引进获取技术，发展到定阶段后则更多地向 对外研发投资转移，以促进本国相关产业跨越式发展。目前无论从国际形势、国 内需要还是从自身能力来看，我国都已经到了从过度依赖“引进来”向对外研发 投资转变的历史阶段，通过海外研发阵地的巩固与发展，为我国产业的提升输送 越来越多的高新技术知识的支持。 本文第一部分总结了国际上对跨国公司对外r d 投资研究形成的传统理论 以及我国学者在跨国公司对外r & d 投资方面越来越深入的研究。 第二部分从跨国公司自身能力建设角度论述跨国公司如何做好对外r d 投 资来提升本国产业结构，这里的能力建设除了我们常谈的吸收能力，还包括切换 能力及重组能力。 第三部分主要论述了对外研发投资对中国产业结构调整的推动作用。通过分 析得出的结论是，推动跨国公司进行对外研发投资获取高新技术不但不会影响我 国传统产业的发展，反而有利于巩固传统产业的在我国社会经济中的重要地位， 通过提升传统产业内部结构，改善、延长传统产业的“生命周期”，长期发挥传 统产业对经济发展的推动作用。同时，对外研发获取的先进技术还可以提高第一 产业的劳动生产率，促进第三产业跨越式发展，而第三产业的兴盛与否直接关系 着一个国家的未来命运。 山东大学硕士学位论文 i 。 随着我国经济的快速发展，我国政府加大了对创新的重视程度。将提高创新 能力明确纳入国家的规划纲要。但就我国目| ；i 的自主刨新能力和世界科技发展变 化f l 新月异的形势看，我们只有实行开放式创新l 能跟上世界潮流，才能实现我 们的科技经济共同发展的目标 关键词：跨国公司：对外研发投资；产业结构：升级 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ec h i n e s ed e v e l o p m e n th a so b t a i n e dt h ea c h i e v e m e n t w h i c ha t t r a c t sw o r l d w i d ea t t e n t i o n b u tw i t ht h es t r e n g t h e n i n go ft h e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nc o n s c i o u s n e s s ，t h ei n t e n s i f y i n go ft h ee n e r g y c r i s i s ，a n dt h ef a s td e v e l o p m e n to ft h et e c h n i c a le c o n o m y ，c h i n e s e e x t e n s i v ep r o d u c t i o nm e t h o dh a sn o tb e e na b l et om e e tt h en e e dt od e v e l o p f u r t h e r a tp r e s e n tw el a c kt h ek n o w l e d g e ，t e c h n o l o g y ，a n dt a l e n t e dp e r s o n t op r o m o t et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，s ow en e e dt og a i nt h e s ee s s e n t i a l f a c t o r si m p r e c i s e l y t h eo r i g i n a lm e a n so fi n t r o d u c i n gt e c h n o l o g yt o w o m e t ei n d u s t r i a ls t r u c t u r em e e t sm o r ea n dm o r el i m i t s e v e r yc o u n t r y i nt h ew o r l dh a sb e e nb e c o m i n gm o r ea n dm e r ea n x i o u sa b o u tt h ee c o n o m i c s e c u r i t ya n dt h ep r o t e c t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h i s l e a d st ot h a tm o s to fw eh a v ei m p o r t e di st h ec o m p o n e n ta n dp a r t ，a n dt h e p a r tc o n t a i n i n gk e yt e c h n o l o g i e sh a sb e e nc o m p l e t e di nt h eh o m e l a n d s o w ef i n di td i f f i c u l tt os t u d y ，i m i t a t ea n di m p r o v et h et e c h n o l o g y t h e d e v e l o p e dc o u n t r y se x p e r i e n c e sr e v e a lt h a tw ec o u l da c h i e v ea d v a n c e d t e c h n o l o g yb yi m p o r ta n df o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ti nr e s e a r c hi n d e v e l o p e dc o u n t r y i ng e n e r a l ，i nt h ei n i t i a lp e r i o do fd e v e l o p m e n tt h e m a i nm e t h o di st od e p e n do n i n t r o d u c t i o n ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g yt h el a t t e rb e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t w ef i n dt h a tw e h a v ec o m et ot h et u r n i n gp o i n tf r o mr e l y i n go i li n t r o d u c e se x c e s s i v e l yt o d e p e n d i n gh e a v i l yo nf o r e i g nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti n v e s t m e n t t o u t i l i z et h eh i g ht e c h n o l o g yo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r yc o n s i d e r i n gt h e i n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o n 。t h ed o m e s t i cn e e da n do u rt e c h n o l o g i c a la b i l i t y r e s e a r c h e s i no t h e rc o u n t r i e sw i l l s u p p o r tc h i n e s e i n d u s t r i a l s t r u c t u r e s i m p r o v e m e n tb yt r a n s p o r ti n g m o r ea n dm o r ea d v a n c e d t e c h n o l o g y p a r tls u m m a r i z e sr e l a t e dt h e o r i e so nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr df d i 山东大学硕士学位论文 p a r t2e l a b o r a t e st h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n so w na b i i i t y c o n s t r u c t i o n ，i tc o n s i s t sa b s o r b e n c y ，c u ta b i l i t ya n dt h er e o r g a n i z a t i o n a b i l i t y p a r t3e l a b o r a t e sr df d ii m p u t ec h i n ai n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，w ed i s c o v e r e dt h a tt h ei m p r o v e m e n ti nt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ed i dn o ta f f e c to u rt r a d i t i o n a li n d u s t r ya d v e r s e l y ，b u tp r o m o t e t h ei n t e r n a ls t r u c t u r e ，i m p r o v ea n dl e n g t h e n “t h el i f ec y c l e ”o ft h e t r a d i t i o n a li n d u s t r yt oi m p r o v et h ee c o n o m i cg r o w t hi nt h el o n gt e r m a t t h es 部l l et i m e ，f o r e i g nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti n v e s t m e n tw o u l di m p r o v e t h el a b o rp r o d u c t i v i t yo ft h ep r i m a r yi n d u s t r y ，p r o m o t et e r t i a r yi n d u s t r y g r e a t l e a p f o r w a r dw i t c hc o n c e r n i n gac o u n t r y sf u t u r ed e s t i n y d i r e c t l y o u rg o v e r n m e n th a sv a l u e dt h ei n n o v a t i o nm o r ea n dm o r e f r o mt h e s i t u a t i o nn a t i o n a la n di n t e r n a t i o n a l 。w eh a v et oi m p l e m e n tt h eo p e n i n n o v a t i o nt oc a t c ht h ew o r l da n dc a t c ho u rg o a l k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ；f o r e i g nr di n v e s t m e n t ；i n d u s t r i a l s t r u c t u r e ：u p g r a d i n g 4 山东大学硕士学位论文 引言 跨国公司在r d 方面的对外直接投资并非是一种新的现象，c a n t w e l l 发现2 0 世纪3 0 年代欧洲和美国的在海外r d 的总支出占同期r & d 总支出的7 ，二战后这 一比例稳步增长，8 0 年代约为1 9 ，美国化工产业则达到2 l 。从1 9 7 8 到1 9 8 8 年，美国的跨国公司在海外r & d 的总支出从2 2 亿美元上升到6 0 亿美元，年均增长 1 2 ，除8 0 年代早期外，同期海外鼹d 支出占公司r & d 总支出的比例以1 7 速度增 长，这种趋势在9 睥代以后得以持续和加强。 跨国公司海外鼹d 分支机构在近几十年里之所以得以迅速发展，与全球经济 一体化和知识经济的迅速发展是分不开的在日益激烈的国际市场竞争中，以创 新为基础的技术优势成为影响企业竞争地位和核心竞争力的决定性因素，特别是 在当前技术创新水平越来越高、技术生命周期越来越短、世界技术竞争越来越激 烈的情况下，与世界技术创新保持同步和不断推出新产品就变得越来越重要，这 就使得跨国公司必须建立全球刨新网络，通过跨国研发投入获得技术研发数量和 质量的迅速提高，在空间上和时间上赢得技术发展的速度，获得相应的技术性战 略资产，增强全球范围的知识、技术创新与应对能力，以维持全球竞争力和实施 全球竞争战略。 近年来，中国企业快速成长，为推动经济增长做出了重要贡献，但技术越来 越成为中国企业进一步发展的瓶颈。中国曾经希望通过接受发达国家的跨国公司 技术转让和吸引跨国公司对华r & d 投资等“引进来”的手段来引进新技术和提 升中国企业的技术创新能力，可是许多国家处于种种考虑，对处于创薪阶段或成 长阶段前期的技术往往采取保密和限制出口的策略。因此，仅仅靠。引进来”战 略，中国企业很难获取核心技术以提高自身的技术刨新能力同时，我们也看到， 中国经济近几十年来经历的高速增长是以能源的巨大耗费和环境的严重污染为 代价的，而随着第四次科技革命的继续深入和世界能源的严重短缺，这种根放型 的经济增长方式越来越受到全球性的经济竞争的挑战我国经济要想保持发展的 可持续性，必须打破原有的高耗能、高污染、低效率的产业格局，向低耗能、轻 污染、高效率的格局转变。而所有这一切都要依靠技术进步、技术创新。 世界经济发展史表明，落后的发展中国家发展本国经济，提升国内产业结构 ， 山东大学硕士学位论文 最快捷、最有效的方式就是进行对外研发投资。二战后的日本和德国就是依靠对 美国的r & d 直接投资而获得了先进的技术，很好的发挥了“后发优势”，从而 迈入了先进国家的行列。亚洲“四小龙”也是凭借这一对外投资形式获得了大量 的先进技术而跨进新兴工业化国家行列的。2 0 世纪8 0 年代以后，“四小龙”的对外 直接投资迅速增长，并在9 0 年代初超过了引进外资的规模。而利用对外直接投资 寻求技术进步、推动产业升级、突破引进外资难以获取高新技术的制约，是“四 小龙”对外直接投资的主要目的之一例如在电子业、钟表业、运输设备、精密 仪器和化工业等技术密集型行业，“四小龙”的对外直接投资主要都集中在发达国 家，以寻求技术为主要目标亚溯“四小龙”较好地根据经济发展的不同阶段， 充分利用了对外直接投资的促进技术进步效应，推动了经济发展 在海外的适当区位从事r d 投资活动，实际上是变单纯的技术成果购买为技 术活动的投资，变对技术能力成果的引进为技术能力本身的引进一次投入连续 受益，有利于技术跟踪、技术积累，有利于提高我国海外投资的国际竞争力。通 过r & d 投资活动可以打破国际间的技术封锁，获得常规方法难以引进的先进技术。 设立海外r & d 机构，有利于根据目标市场的特点，研发出适合当地市场需求的产 品，并迅速打开目标市场。腿d 活动是一项复杂的系统工程，它对研发主体从硬 件和软件等多方面提出较高要求。对跨国企业而言，在国内设立p a d 机构可能需 要花费更大的成本；而通过在东道国高新技术开发区设立r d 机构或与东道国大 学联合设立r & d 实验室等形式，不仅可以享受到东道国政府的各项优惠政策，分 享研发成果，还可以方便地利用东道国先进的研发设备，以较低的研发成本获得 较高的研发回报，可以更容易地从当地其他研发机构或竞争对手那里获取其“知 识外溢效应”当前我国企业技术人才短缺，即使积累和技术能力低下，海外腿d 投资活动为上述困难提供了新的思路 因此，我们在加快培养本国技术人才的同时，鼓励一些有条件的企业在海外 设立i l d 机构。有利于网罗国外高技术人才( 尤其是大量的侨居海外的留学滞归 人员) ，最大化地利用发达国家技术集聚地的溢出效应，提升中国企业的技术创新 能力进而提升中国企业的跨国经营竞争优势，促进中国经济进一步快速增长，带 动中国产业结构的高级化。 6 山东大学硕士学位论文 第一部分跨国公司对外r & d 投资的理论综述 一、传统跨国公司对外r 投资的理论研究 随着跨国公司海外r & d 投资的增多，国外学者对此进行了大量的研究。目前， 他们的研究可以分为三类：一是详细案例研究，二是调查研究，三是大样本研究 案例研究集中在投资动机和过程方面，调查和大样本研究集中在投资结构，特别 是在投资方向上，表明从哪国向哪国投资众学者对跨国公司海外r & d 投资的研 究形成了各种各样的理论，以下总结出5 种具有代表性的r d 投资理论。 ( 一) 国际产品周期理论 r o n s t a d t ( 1 9 7 7 年) 发表的美国跨国公司海外腿d 对当时跨国公司海外 r & d 活动进行了研究，发现跨国公司海外r d 活动的使命是接受母公司技术转让 和母公司技术应用，这种现象是符合产品生命周期理论的：跨国公司在母国进行 技术开发，然后在跨国公司内部通过技术转移转让给子公司，再由子公司进行本 地化处理以适应本地市场。r u g m a n ( 1 9 8 1 ) l a l l ( 1 9 7 9 ) 通过大量研究之后也认 为，充分利用母公司的技术优势是跨国公司r & d 国际化的原因，这一结论符合国 际生产周期理论，也决定了跨国公司海外r d 机构的使命就是接受母公司向东道 国的技术转移。他们认为跨国公司r & d 国际化活动是跨国公司对外投资的产品生 命周期理论的具体体现，这种活动并没有自发的原因和主动意义，只是为了符合 跨国公司整体产品战略的需要而产生的。虽然最初的跨国公司r & d 国际化研究只 是跨国公司国际化研究的一个附属分支，然而随着经济社会的发展，其研究意义 更加深远。后来，p e a r c e 根据原产品周期理论和修正后的产品周期理论，对海 外腽d 分支机构的作用加以区分。根据原产品周期理论模型，海外l l d 投资是依 据跨国公司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生产性分支机构的外 移进行的。依据原产品周期模型海外r & d 分支机构的主要职能是转移技术，帮 助子公司的生产经营。修正后的产品周期模型强调跨国公司海外p 4 i d 的主要潜在 职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国的创新技术 ( p e a r c e 。1 9 8 9 年：c a n t w e l l ，1 9 9 5 年) 。这一观点较少强调海外r & d 分支机构 ， 山东大学硕士学位论文 对国外生产性企业的技术支持，而特别强调了公司的整体利益，以及在全球范围 内获取技术资源的重要性。 ( 二) 国际生产理论 d u n n i n g 认为当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定的所有权优势，通 过对外国区位的内部化开发能获得理想收益时，就要从事r d 的对外直接投资。 他认为，跨国公司海外r d 直接投资能帮助企业获得某种优势，该优势与公司业 已存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。客观上跨国公 司的海外r d 直接投资，是为了承担以下一种或几种组合职能：产品、原材料 或工艺技术的适应或改善；基础材料或产品研究；生产研究的合理化或成本 最小化；了解和监测国外技术能力的发展变化。 ( 三) 技术开发与技术增长理论 k u e m m e r l e 将跨国公司海外r d 直接投资分为两类：以母国为基础的技术 开发( h o m e - b a s e - e x p l o i t i n g ，腿e ) 和以母国为基础的技术增长( h o m e - b a s e - a u g m e n t i n g ，h 队) 。h b e 是开发母国区位创造的技术优势，以这种方式利用该优 势比其他方式对公司更有利可图。对外投资的主要目的是利用母公司特有能力的 自然延伸，对来自母国的产品、技术、生产工艺等做出适应性的调整，以更好的 满足当地需要，开拓国际市场。所以，影响跨国公司腿d 对外直接投资的主要因 素是东道国市场规模和成长潜力在东道国的这种r & d 活动是基于母公司r 如 基础上的应用研究。t t b 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，旨在从海外为 母国获得新的技术与知识信息，增加母公司技术存量，从而提高跨国公司在知识 经济时代的国际竞争力。东道国公共部门和私有机构的i i d 投资量、国内人力资 源质量、有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外区位，建 立腿d 分支机构的关键因素。之后，w a l l e r ( 1 9 9 9 年) 给出了更加详细的衡量 地区科技吸引力的指标：母国与东道国单位产品腿d 经费的差异；标准化的产 品出口量差异：硬科学物理、化学、医学诺贝尔奖及其他类型奖项的获奖人 数；受过大学教育的人口比例差异：g n p 的绝对值差异。根据k u e r 姗e r l e 的理论， 以母国为基础的技术丌发型海外r d 投资主要强调：产品的区位适应；产品 l 山东大学磺士学位论文 的多样化生产；工艺技术的区位适应。相应的，以母国为基础的技术增长型海 外r & d 投资强调：刨造核心产品；支援核心产品：工艺创造。 ( 四) r w 分散与集中理论 p e a r c e ( 1 9 8 9 年) 将影响跨国公司建立海外i i d 分支机构的作用力分为离 心力即促使r & d 机构分散化因素和向心力即促使r d 机构集中化的因素。c h e n g 和b o l o n 认为不同条件、动机和环境因素影响跨国公司的海外腿d 直接投资，这 些条件包括影响跨国公司从事海外随d 投资的内部和外部因素。外部因素包括国 际经济金融的国际化、信息技术的便利、东道国和母国的政策导致的动机、市场 信息的不对称以及对资源的开发利用。内部因素有风险分担( 跨国公司使r & d 活动全球化，一方面可以使投资多样化而降低风险，另一方面通过合资或战略联 盟等方式寻求风险分担者) 、成本分担、从外国获得新技术、支持海外生产性企 业等。g r a n s t r a n d 将影响跨国公司r 如对外直接投资的因素分为驱动与阻止因 素。驱动因素是一种离心力，推动企业的r d 机构趋于分散化，包括：支持当地 化生产、满足当地消费者的生产需求、获得国外先进科学技术、降低鼹d 人力成 本、东道国政府政策影响及重要的国外收购行为。阻止因素是一种向心力，吸引 跨国公司的研究机构趋于集中与聚合，包括：严格控制与监督r d 活动、降低技 术信息泄露风险、接近国内市场、鼹d 具有规模经济、降低协调及通信成本、母 国政策影响等。跨国公司在制定鼹d 战略时，需要比较两种因素的平衡力量。 ( 五) 辅助资产理论 s e r a p i o 认为跨国公司从事海外r d 直接投资，是对公司内部关键性资产的 安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为如跨国公司在国外建立腿d 基地，通过接触当地基础研究信息，提高公司基础研究能力一些跨国公司通过 投资国外应用或开发研究，辅助加强国内的基础研究。还有跨国公司通过对海外 工艺技术的腿d 投资提高生产技术。另一些跨国公司海外随d 投资，仅是为了 得到关键性辅助技术。s e r a p i o 认为，跨国公司海外r & d 直接投资是为了提供辅 助性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成功至关重 要。跨国公司的海外经营和e 产转移。常常需要公司产品的适应性丁f 发部分产 9 山东大学硕士学位论文 品要求重新设计和工艺改造。在这种情况下。需要在海外区位建立自己的r d 机构，以支持公司的海外生产和经营活动。辅助性生产理论还对许多跨国公司建 立海外多区位r & d 机构，并将各区位机构并入全球一体化研究与开发网络的行为 加以说明：公司产品或创新的关键技术资产可能分别于国外多个研究机构，先进 技术的创新需要在国外多个研究区位同时进行；跨国公司为了能从辅助技术的 r 如中获得最大收益，将在国外拥有优势的区位设立r & d 分支机构，并将所有这 些研究机构纳入r d 的全球化网络。 二、国内关于跨国公司海外r g d 投资的研究 国内学者主要从两个不同的角度对r & d 国际化进行研究，研究r & d 国际 化的一般规律和跨国公司在华r & d 投资 ( 一) 国内对跨国公司p , g d 国际亿的研究 跨国公司r & d 国际化的趋势引起了不少国内学者的关注和研究。自1 9 9 7 年起，国内关于跨国公司r & d 国际化的研究开始增多，不少学者对跨国公司 l 溘d 国际化现象进行了研究和阐述，这些研究主要集中在以下几个方面： 1 跨国公司对外腿d 投资的表现和特征 林进成、柴忠东( 1 9 9 8 ) 指出：跨国公司投资于国外的r & d 经费占其总额 的比例不断上升；在国外企业中从事r & d 人数的比重大幅度提高；在高新技术 领域内相互交错投资的现象较为突出；倾向于在科研政策宽松、服务设施完善、 市场潜力巨大的东道国从事技术开发。沈群红( 1 9 9 9 ) 分析了国际r & d 的发展 现状，指出r & d 国际化使企业获得网络知识，并进一步促使r & d 活动的全球 化，加快了世界范围内的知识流动与技术扩散冼国明、葛顺奇( 2 0 0 0 ) 1 主要 研究了设立海外r & d 分支机构这种形式的r & d 国际化活动，总结了近年来国 外学者对跨国公司r & d 国际化动机的影响因素的研究，提出了跨国公司i 峨d 国际化发展对发展中国家的政策内涵，认为市场一体化的发展、知识经济的兴起 和信息技术的进步，促使跨国公司r & d 实行国际化战略，主要表现在：跨国公 冼周叫，葛顺奇：。跨i | 4 公dr & d 的田勋化战略”世摊绛济2 0 0 0 ( 1 2 ) p 2 6 。 1 0 山东大学硕士学位论文 司海外r & d 分支机构数量不断增加；海外r & d 支出在公司总支出中的比例不 断上升；海外r & d 分支机构的专利只益增多 2 跨国公司对外r & d 投资的动因分析 赵署明( 2 0 0 0 ) 认为经济全球化、信息技术发展和国际竞争是跨国公司r & d 国际化的外因，弥补自身战略缺口、规避风险和充分利用资源的需要是内因。薛 澜、王建民( 1 9 9 9 ) 从全球经济一体化的角度描述r & d 国际化的发展趋势及其 特征，并以跨国公司在美国的r & d 机构的状况为例，对跨国公司设立海外r & d 机构的特征和动机进行分析，指出获取先进技术一寻求短期的烟贩子以及良好的 烟贩环境、占领海外市场、形成全球r & d 网络、实现跨国公司系统化投资和全 球经营战略部署是跨国公司设立海外r & d 机构的主要原因郑京淑( 2 0 0 0 ) 也 认为技术进步、竞争压力是跨国公司设立海外r & d 机构的外因，并指出知识产 权保护体系的建立、东道国对跨国公司技术转移施加压力和鼓励措施也是重要原 因。毛蕴诗、程艳弹( 2 0 0 1 ) 指出，跨国公司海外r & d 的动因在于适应当地市 场需求及市场变化，对母公司产品进行本土化改造，以开发出符合当代人消费心 理和习惯的产品。减少产品开发时间，加快新产品进入市场。迎合东道国对技术 当地化的强烈要求，缓和与东道国之问的矛盾和冲突。 3 跨国公司对外l c d 投资区位选择的影响因素 郑京淑( 2 0 0 0 ) 探讨了跨国公司r & d 职能的海外区位特征，对我们研究各 国各地区在跨国公司全球战略中的位置以及在跨国公司技术转移中所处的地位 具有重要意义。杜德斌( 2 0 0 1 ) 采用1 9 9 7 年美国跨国公司r & d 支出数据，从 跨国公司在当地生产的规模和特性，东道国技术资源状况和东道国政策法规3 个方面来考察影响跨国公司r & d 投资区位选择的因素。 4 跨国公司对外r & d 投资的组织模式 徐晓、郭晓川( 1 9 9 8 ) 按照海外r & d 机构的职能将r & d 国际化的组织模 式分为技术跟踪型、技术支持与技术改进型、技术开发型和基础技术研究型，并 对各类型r & d 组织模式的基本职能进行了区分。 5 跨国公司对外r & d 投资的机构类型 邱立成( 2 0 0 1 ) 在其专著中阐述了技术创新与跨国公司的关系，对跨国公司 i t & d 国际化的特征、原因进行了全面的阐述，并分别对跨国公司海外r & d 投资 山东大学硕士学位论文 的两种主要形式设立海外r & d 机构和建立r & d 战略联盟进行了详细的论述。 最后分别讨论了跨国公司r & d 国际化对母国和东道国的影响。 ( 二) 国内对跨国公司在华r & u 投资的研究 江小涓( 2 0 0 1 ) 对跨国公司在华r & d 行为的特点作了研究，认为：从总体 上看，外商在华r & d 机构，多数从事适应性r & d 活动，真正从事创新型r & d 活动的很少。2 王志乐( 2 0 0 3 ) 通过实证研究，发现跨国公司更倾向于在华建立独资的研发 机构，认为跨国公司在华建立独资研发机构有利于跨国公司技术保密，却不利于 中国企业吸收跨国公司的技术外溢效应。 胡国珠( 2 0 0 3 ) 对跨国公司在美国、日本、中国进行r & d 投资所呈现的行 业特征以及影响因素进行了比较分析，认为跨国公司在美国、日本的r & d 投资 主要或倾向于以基础研究为主，属技术增长型，而在我国的r & d 投资主要以市 场需求为主，属技术开发型。 以上研究都表明跨国公司在我国r & d 投资的技术外溢效应虽然存在，但外 溢效应是有限的。因此我国企业要获取核心技术，不能只依靠跨国公司在我国 r & d 投资的技术外溢效应，进行海外r & d 投资是必要的。卢进勇( 2 0 0 4 ) 总结 出中国企业海外投资的七种模式，并把海外r & d 投资作为与其他的六种海外投 资模式并列的科技型企业独有的海外投资模式，对本文研究海外r & d 投资有一 定的借鉴意义 2 江小澍、扎玲：“困外i 寺围投资理沦明究的罐新进艟 世界择济 2 0 0 ! 1 6 ) p 7 1 。 1 2 山东大学硕士学位论文 第二部分跨国公司获取海外先进技术的能力建设 通过海外r & d 投资理论我们知道，对外r & d 投资可以获取世界先进技术、 节省时间、节约成本，可以推动跨国公司成长、母国产业结构升级和母国经济高 速增长，但并非所有对外进行r & d 投资的跨国公司都必然得达到其既定目的 在美国的硅谷，每年都新建不少企业，但生存下来的仅有2 0 ，其余8 0 都夭 折或倒闭了即使生存下来的子公司中，也有不少是在母公司的支撑中勉强维持 着的。面临同样的竞争环境，为什么有的企业收获颇丰，有的则被迫倒闭呢? 这 就是一个子公司有没有在当地获得先进技术能力的问题具体的讲，跨国公司要 实施对外r & d 投资，首先应能够融入到当地的研发网络中去，即有一定的网络 构建能力，还有就是对知识、技术的吸收能力 一、提高跨国公司网络构建能力，促进对东道国的知识吸收 创新的网络化对于企业利用知识外溢带来的正的外部性是非常重要的，这就 要求企业在加强对基础研究投入的同时，要积极而广泛地与各种科研机构建立联 系。这就需要企业具有良好的联系能力，因为企业必须凭借其良好的联系能力与 其它机构包括竞争者建立联系。在对海外知识资源的认识和迅速获得过程中，与 当地知识或资源形成较强的联结是至关重要的，因为网络关系是信息传播的媒 介如果海外子公司能够嵌入当地知识集合体网络内部，成为其网络上的一个结 点，那么它就比较容易获得当地的知识和信息，特别是那些专有知识和隐性知识 信赖关系的形成能够帮助网络成员获得重要的知识资源 y l i - r e n k ( 2 0 0 1 ) 关于高技术企业外部知识获得的实证研究表明，和外部社 会相互作用的网络联结对于知识获取具有重大意义，并进一步促进新产品开发和 企业竞争优势的形成。当地知识集合体网络内部较强的嵌入性，对于利用当地人 才也是极为有效的，因为在这样的机制下，海外子公司可以摆脱母公司不必要的 制约，从而更容易获得知识资源。lo w e l l 等人( 1 9 9 6 ) 认为。当一个产业的知识 基础复杂而又不断扩充，同时相关专家资源又是广泛分布，那么创新往往以网络 学习的形式存在，而不是采取企业独立完成的形式他们发现在医药产业存在大 山东大学硕士学位论文 规模的组织间合作。跨国公司对技术的寻求包括通过自身研究获得和建立当地协 作网络获得。h a g e d o o m ( 2 0 0 2 ) 的实证研究强调了对技术战略联盟和网络的重 要性，p a m m o l l i 与r i c c a b o n i ( 2 0 0 1 ) 认为创新网络呈现。小天地”的特点，即 高度集中和较短的平均距离。 企业对外部知识资源的获得仅仅是占据有利的网络位置还不够，它还必须具 有一定程度的对知识资源的“吸收能力”、幻叽h i p p e l ( 1 9 9 8 ) 指出创新的源泉在 主导客户的附近，但仅仅在附近还不够，对知识资源的潜在“吸收能力”也很重 要。跨国公司为了从海外获得知识，和当地国相比较应当具有相对强的吸收能力 的优势，以及强烈的吸收知识的动机，这是对外r & d 投资的前提条件。c o h e n 与l e v i n t h a l ( 1 9 8 9 、1 9 9 0 ) 、c o c k b u m 与h e n d e r s o n ( 1 9 9 8 ) 指出，企业要想利 用自身组织之外的研究成果就必须先对自身的“吸收能力”进行投资，即为了捕 获和利用外部形成的知识，必须积累知识、技能和组织经验，而当企业希望获得 上游基础科学技术时，这些投资就显得尤为重要。因为企业对于研发的投入不仅 仅有利于其技术创新能力的提高，而且也有利于企业知识吸收能力的提高，这就 是研发的双重效应( c o h e n & l e v i n t h a l ，1 9 8 9 ) 。 = 、提高跨国公司切换能力，促进知识的转移融合 跨国公司除了要与当地科研机构建立联系，还要与跨国公司内部其他部门加 强联系。尤其是当海外获锝的知识资源在母公司内部转移融合，和公司内部其他 部门共享时，这种强关系网络显得尤为重要。因为跨国公司内部的直接结合能使 具有较高价值的重要信息、专有知识能够毫无保留地转移，这也需要较高的相互 信赖关系。如果公司内部关联比较弱的话，则好不容易在当地获得的资源很难向 公司内部其他部门转移。这种负面影响当知识资源完全依赖外部入手的情况下更 加明显，因为知识资源从外部获得，还未在子公司消化吸收，就要超越国界转移， 如果公司内部联系网络不健全，往往不利于其融合活用。 这一阶段。从对外的强关系网络到对内的强关系网络的战略切换是非常重要 的于是通过对外的网络获得的知识资源，能经由对内的较强的关系网络来传递。 但实际上，一个网络的嵌入性知识，是否能转化为新网络的知识，关键还依赖于 跨国公司是否具有这切换能力。特别是我们知道隐性知识在跨国公司内的转移 4 山东大学硕士学位论文 是比较困难的，但这种知识转移的困难也使竞争对手难以模仿，也是竞争优势的 关键来源。跨国公司如果有了这样的“切换能力”，就能保持持续的竞争优势。 三、提高跨国公司重组能力，促进新知识的活用 从海外获得的新知识资源只有与母国已有的环境、文化进行重组才能被有效 利用。这种重组往往是一种异质的融合，而这种异质性融合恰恰是企业创造的源 泉。企业价值创造也是新资源和既存能力联结的结果。企业较强的重组能力使碍 新知识的活用和显性化成为可能。 从实践上看，对外r & d 直接投资可以使投资国获得所在国的先进技术、组 织与管理技巧对于发展中国家来讲，这也是他们对外r & d 投资的主要目的。 对外r & d 投资不仅是发展中国家获取国外知识资产的手段，而且随着跨国公司 研究与开发行为分散化趋势的增强，跨国公司在分散研究与开发成本的同时，借 用海外研发能力和技术，以及海外投资时对国际市场信息更加完全地把握，可以 增强技术研发能力和技术开发的针对性随着技术的积累，发展中国家将对外 r & d 投资和国内经济增长互相促进，在技术进步、经济发展中。促进产业结构 不断优化和升级，进而提升在全球价值链中的位置。r & d 对外投资对我国产业 结构的提升主要表现在两个方面：改造提升传统产业，推动新兴产业的形成。 山东大学硕士学位论文 第三部分跨国公司对外r & d 投资与母国产业结构提升 在当今世界经济全球化的大潮流下，一国的国内市场和国际市场的日益融 合，充分利用国际交流的大环境，不失时机地促进产业结构升级，以适应世界产 业发展和国际市场需求结构变化的趋势，是每个国家必须面对的重大课题。对外 r & d 投资，是一国积极参与国际竞争的表现，其在促进产业结构升级方面的作 用，在理论上得到了经济学家的论证，在实践上由许多国家经济发展的经验所证 明。 以美国制药业和电子业为例，这两个行业是研发全球化程度较高的行业，其 中，制药业是研发全球化程度最高的行业，3 0 的美国研发在美国境外进行，而 美国境内研发的4 9 是由外国公司进行的。3 就连极度保守的日本，在进入2 0 世纪 9 0 年代以后，其企业r & d 国际化的步伐也明显加快，国外i i d 支出比例高达5 7 。 k u e a 皿e r l e ( 1 9 9 9 ) 对医药业和电子业世界最大的3 2 家跨国公司的调查结果显示， 截止到1 9 9 4 年底，这3 2 家跨国公司在海外建立1 5 6 个r & d 分支机构，平均每家拥有 海外研发机构4 9 个，其中，佳能公司在5 个国家建有8 个r e d 机构，摩托罗拉公司 在7 个国家设立了1 4 个研究机构，百时美施贵宝公司在6 个国家建立了1 2 个研究机 构。3 2 家跨国公司的海外研发雇员总数占公司总研发人数的2 5 8 。海外销售额 比例为3 8 ，腿d 支出占销售额的9 4 。随着跨国公司对现有资源在全球范围内的 重新整合，各跨国公司纷纷加大了研发投入力度，海外研发的数量和规模都有较 大提高。表1 显示了制药行业和电子行业的8 家跨国公司的研发情况截止到2 0 0 1 年底，8 家跨国公司在海外建立了8 2 个研发分支机构，平均每家拥有海外研发机 构1 0 3 个。例如阿斯特拉捷利康在5 个国家建有9 个研发机构，罗氏集团在6 个国 家设立1 7 个研发机构，葛兰素史克在7 个国家设有2 4 个研发机构。8 家跨国公司 海外销售比例为5 5 1 ，腿d 支出占销售额的比例为1 3 8 。 o e c d ( 2 0 0 0 ) ：t h ec r e a t i v e m , c i c t yc c t h c2 1 c c m u r y o e c df o m nf o f 峨f u t u r c p a d s ：o e c d 4 李麓：”跨固射均的技术，求动i i 解析”世界经济 ，2 0 0 3 ( 2j p 2 3 1 6 山东大学硕士学位论文 表l部分制药业和电子业跨国公司研发状况 研发人员总雇员研发支出总销售 公司名称海外研发机构数 ( )