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论非承租人的滞期责任 摘要 航次租船合同中的滞期责任问题是航次租船合同中一个非常重要的问题，在 实务中，也常因此而产生纠纷。然而，在立法方面，并不存在为各国普遍接受的 国际公约，国内立法也没有做出太多具体的强制性规定，因此，在实际操作中， 有关滞期责任的分担往往是需要通过当事各方在相关条款中的约定来确定。 诚然，滞期费通常是由作为航次租船合同当事方的承租人依据航次租船合同 中的滞期费条款的约定来承担。但实际业务中，并不能排除由作为非承租人的第 三方承担滞期责任的情况。这些所谓的“非承租人”在理论上包括有：f o b 贸 易合同中的卖方，即相关运输法律关系中的发货人；c i f 贸易合同中的买方，即 相关运输法律关系中的收货人或提单持有人；以及信用证付款方式下的结汇银 行。 在分析非承租人承担滞期责任的问题时，主要分析的是提单所形成的承运人 与作为非承租人的第三方之间的法律关系。其中有两个关键的问题亟待解决。其 一，是在提单本身并无滞期费约定的情况下，提单中并入航次租船合同条款的效 力以及解释问题；其二，是并入提单的租约中的责任终止和留置权条款对非承租 人承担滞期责任问题的影响。毋庸置疑，这些问题均涉及到合同条款在具体案例 中的解释问题。笔者也正是通过对上述两个条款，即并入租船合同条款以及责任 终止和留置权条款的解释和分析，并在此基础上，得出在实践中非承租人，特别 是作为非承租人的收货人是否须承担滞期责任的各种情况。 另外，就货物买卖合同所涉及的信用证付款方式中，结汇银行在付款赎单环 节对提单的质押以及行使，也可能使得银行去承担滞期责任。笔者将在本文中设 专门一章着力分析银行作为非承租人承担滞期费责任的情况。其中，将主要涉及 银行对其所持有的提单所享有的权利属性问题等。 关键词：非承租人，滞期费，并入条款，责任终止和留置权条款，银行质押提单 论非承租人的滞期责任 a b s t r a c t u a b i l i t yf o rd e m u r r a g ei nv o y a g ec h a r t e r - p a r t yi sam a h e ro fi s s u e ，a n d o f t e nc a u s e sd i s p u t e si np r a c t i c e ，h o w e v e r ，i na s p e c to fl e g i s l a t i o n ，t h e r ea r e n oc o n v e n t i o n sa c c e p t e db ym o s tc o u n t r i e s ，a n dt h e r ea r en o tm a n y c o m p u l s o r yr e g u l a t i o n si nd o m e s t i cl a w sa n dr u l e s ，e f f h e na sar e s u l t ，i n p r a c t i c e ，t h ed i s t r i b u t i o no fl i a b i l i t yf o rd e m u r r a g en e e d st ob es e tu pi nr e l a t i v e c l a u s e sb ya l lp a r t i e so ft h ea g r e e m e n t a l t h o u g hc h a r t e r er ，a sap a r t yo ft h ev o y a g ec h a r t e r - p a r t y , u s u a l l ys h o u l d b er e s p o n s i b l ef o rd e m u r r a g ea c c o r d i n gt ov o y a g ec h a r t e r - p a r t y , i np r a c t i c e 。 t h e r ea r es t i l ls o m et h i r dp a r t i e s a sn o n - c h a r t e r e r , w h om a yb e c o m el i a b l ef o r d e m u w a g e j nt h e o r y , 。n o n - c h a r t e r e r s ”i n c l u d es e l l e ri nf o bs a l e sc o n t r a c t w h oi st h es h i p p e ri n c a r r i a g e ；b u y e ri nc i fs a l e sc o n t r a c t 。w h oi st h e c o n s i g n e eo rb lh o l d e r ；a n dt h eb a n ko fs e t t l e m e n tu n d e rl c i na n a l y z i n gt h el i a b i l i t yo fn o n c h a r t e r e rf o rd e m u r r a g e ，w es h o u l dm a i n l y d i s c u s sa b o u tt h el e g a lr e l a t i o ni nb lb e t w e e nc a r r i e ra n dt h et h i r dp a r t y , a s n o n - c h a r t e r e r t h e r ea r et w ok e yi s s u e sn e e dt ob es o l v e d t h ef i r s to n ei si f t h e r ei sn oa g r e e m e n ta b o u td e m u r r a g ei nt h eb l 黯e l f w h e t h e rt h eb l c l a u s e si n c o r p o r a t e df r o mc h a r t e rp a 啊h a v ee f f i c i e n c y , a n dh o wt oc o n s t r u e t h i sk i n do fc l a u s e s t h es e c o n do n ei sh o wc e s s e ra n dl i e nc l a u s e w h i c hi s i n c o r p o r a t e df r o mc h a r t e rp a r t y , a f f e c t st h ei i a b i l i t yo fn o n c h a r t e r e r sf o r d e m u r r a g e u n q u e s t i o n a b l y , t h e s ei s s u e si n v o l v et h ec o n s t r u c t i o no fc o n t r a c t c l a u s e si ns p e c i f i cc a s e s t h ea u t h o ra c h i e v e st h ec o n c l u s i o nw h e t h e r n o n c h a r t e r e r , e s p e c i a l l yt h ec o n s i g n e e ，a sn o n - c h a r t e r e r , s h o u l db e r e s p o n s i b l ef o rd e m u r r a g e b a s e do nt h ec o n s t r u c t i o na n da n a l y s i so f i n c o r p o r a t i o nc l a u s ea n dc e s s e ra n du e nc l a u s e i na d d i t i o n ，f o rt h ep a y m e n tu n d e ru ci n v o l v e di ns a l e sc o n t r a c t 。t h e p l e d g eo fb lb yt h eb a n ko fs e t t l e m e n td u r i n gt h ep e r i o do fp a y m e n ti n e x c h a n g ef o rb l ，m a ya l s oc a u s et h eb a n k t ob er e s p o n s i b l ef o rd e m u r r a g e t h ea u t h o rw i l la n a l y z et h i si n s t a n c ei nas e p a r a t ec h a p t e r , w h i c hm a i n l yt a l k s a b o u tt h en a t u r eo fb a n k sr i g h t st o w a r d st h eb lh e l db yi t s u ny i n gl u ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yj i a n gz h e n qx i o n q 2 论非承租人的滞期责任 k e y w o r d s ：n o n - c h a r t e r e r , d e m u r r a g e l i e nc l a u s e ，p l e d g eo fb lb yb a n k 3 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：出土鞋盔日期：圆：包：l 岭 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 论非承租人的滞期责任 引言 滞期责任问题是航次租船合同中一个非常重要的问题，由于在航次租船合同 方面，并没有被广泛接受的国际公约，国内立法也没有做出太多具体的强制性规 定，滞期责任的分担完全取决于合同中有关条款。 在含有滞期条款的航次租船合同中，滞期费通常是由承租人根据租船合同的 约定来负责的。但是，在海上货物运输中还经常会涉及到另一方重要当事人 他可能是f o b 贸易中的发货人，也可能是c i f 贸易中的收货入，作为航次租船 合同项下的提单持有人，也可能是某一提单受让人，这些都是租船合同下的非承 租人，他们也可能要对滞期费负责，或者与承租人共同负担或者代替承租人负担。 而非承租人承担滞期责任的依据就在于提单，在于提单中或明示或并入的条款。 当然，承租人为了进一步限制自己的责任，往往还在航次租船合同中加入了“责 任终止条款”，目的在于使承租人在货物装运后，免除他对船舶所有人的特定责 任，该条款与“留置权条款”结合在一起，赋予船舶所有人扣押货物以确保该费 用得以支付，据此，转嫁滞期责任。此外，银行在特定倩况下作为提单持有人向 承运人要求提货时，其责任似也会如同收货人一样受到提单关系的调整，从而需 要承担滞期费。 本文旨在从非承租人的界定及其承担滞期责任的基础入手，分析在提单并入 租船合同条款以及责任终止和留置权条款影响下的非承租人滞期责任问题，进而 对该问题进行系统而清晰的梳理。 论非承租人的滞期责任 第一章非承租人的界定及其责任基础的法律分析 第一节 “非承租人”的界定 航次租船合同是船舶出租人向承租人提供船舶或船舶的部分舱位，载运约定 的货物，从一港运至另一港，由承租人支付约定运费的合同。因此，一个航次租 船合同下的当事方至少是船舶出租人与承租人两方。一般而言，若承租人未能在 合同规定的装卸期限内完成装卸作业，承租人应当根据合同的约定向出租人支付 滞期费。这样看来，出租人是债的关系中的债权人，不可能对滞期费负担责任， 因此也不可能属于本题所说的“非承租人”。因此，笔者认为，对于本文所要讨 论的“非承租人”的界定应至少同时符合三个条件： ( 1 ) 其并非航次租船合同中的承租人，不参与航次租船合同的订立，不为 该合同所直接约束； ( 2 ) 其有权凭提单向承运人要求提货； ( 3 ) 根据运输合同其要对滞期费承担责任。 在实践中，满足上述三个条件的相关方可能包括： ( 1 ) c i f 贸易下的买方，即相关运输关系中的收货人，在c i f 贸易下运输 由贸易合同的卖方负责安排，而收货人作为c 合同下的买方，并不参与运输合 同的订立； ( 2 ) f o b 贸易下的卖方，即相关运输关系中的发货人，与第一种情况恰恰 相反，如f o b 贸易下的卖方，其也不参与同船方之间运输合同的订立； ( 3 ) 提单质押方，如银行，在货物买卖合同所涉及的信用证支付方式中， 买卖双方可分别凭提单向银行办出口押汇和进口押汇业务以取得贸易融资，结汇 银行或融资银行在取得提单后享有提单质押权，其可能因买方未能正常结汇而扣 押提单。 在此需要明确的是，本文所谓“非承租人”，应仍然是特定运输关系下的相 关人。因此，本文中，笔者研究的对象仅仅限于依据运输合同而承担滞期费责任 的情况，并不涉及贸易合同中要求不负责运输的一方当事人承担滞期费的情况。 第二节非承租人承担滞期费责任的依据 上述这些相关人士均可被视为“非承租人”而对滞期费承担责任，他们共同 的特征即在于，他们并不是航次租船合同的当事人，因而并不是直接依据与船东 2 论非承租人的滞期责任 之间的航次租船合同来承担滞期费责任。 一、c i f 贸易下的收货人承担滞期费责任的依据 ( 一) c i f 贸易下的收货人承担装货港滞期费责任的依据 根据我国海商法第7 8 条第2 款的规定，“收货人、提单持有人不承担在 装货港发生的滞期费、亏舱费和其他与装货有关的费用，但是提单中明确载明上 述费用由收货人、提单持有人承担的除外。”这样看来，收货人原则上并不需要 对在装货港发生的滞期费负责，但问题往往就发生在法条后段的但书之中，究竟 如何约定，才足够明确，这个问题涉及提单中的并入条款的写法及其解释，有关 的具体情况将在本章后文中予以详述。 ( - - ) c i f 贸易下的收货人承担卸货港滞期费责任的依据 航次租船合同是出租人与承租人之间订立，根据合同相对性的一般原则，仅 有出租人与承租人才受该合同条款的约束。因此，收货人作为航次租船合同的第 三人，不可能也不应该依据航次租船合同中约定的滞期费率，承担卸货港的滞期 责任，而是依据出租人签发的提单“可能约束卸货港收货人，从而根据并入 提单中的租船合同条款，以及调整提单的海上货物运输合同法，出租人得以承 运人的身份向收货人索赔船舶滞期费。”1 根据我国海商法第7 8 条第l 款的规定：“承运人同收货人、提单持有人 之间的权利，义务关系，依据提单的规定确定。”因此，收货人作为提单持有人 自其受领提单时起，即受该提单所证明的海上货物运输合同的约束。又根据我国 海商法第9 5 条：“对按照航次租船合同运输的货物签发的提单，提单持有人 不是承租人的，承运人与该提单持有人之间的权利、义务关系适用提单的约定。 但是，提单中载明适用航次租船合同条款的，适用该航次租船合同的条款。”其 后半段但书部分即肯定了提单中租船合同并入条款的效力。 而提单中，一般会有诸如“a l lt e r m sa n dc o n d i t i o n s ，l i b e r t i e sa n de x c e p t i o n so f t h ec h a r t e rp a r t y , d a t e da so v e r l e a f , i n c l u d i n gt h el a wa n da r b i t r a t i o nc l a u s e ，a r e 1 汪鹏南著，非承租人的船舶滞期费和延迟损害赔偿责任 ，载于中国海商法年刊，1 9 9 5 年卷，大连海 事大学出版社，1 9 9 5 年版，第1 4 7 页 3 论非承租人的滞期责任 h e r ew i t hi n c o r p o r a t e d 神目的就是为了使租船合同中的条款能够顺利地对作为提 单关系方的收货人进行约束，使其承担租船合同下的部分责任。 由此看来，无论滞期发生在装货港还是卸货港，要分析c i f 贸易下作为收货 人的买方所应承担的滞期费责任，很大程度上要看提单与租船合同之间的关系。 在较为理想的情况下，船东更希望提单能与较早签订的航次租船合同在每一 个条款都“背靠背”，完全一致。毕竟，这两份合同是针对同一航次的履行，故 提单中一般会有上述c o n g e nb i l l1 9 9 4 的提单并入条款。 究其二者的效力，航次租船合同是经承租双方谈判后约定的；而提单所形成 的运输合同关系，则一般被认为是由法律拟制的，如在英国是其c o g s a1 9 9 2 ， 在我国则是海商法第7 8 条第l 款的规定，因此，提单在船东与承租人之间 仅是据以证明航次租船合同的证明，并不独立成为一份运输合同，而当提单由承 租人之外的第三人如c i f 贸易下的买方持有时，其便能够独立成为一份运输合 同，并据此调整收货人与作为承运人的船东之间的法律关系。 二、f o b 贸易下的发货人承担滞期费责任的情况 实践中，为了方便结汇，提单会签发给发货人，这样发货人便在受领提单的 同时成为了提单上载明的托运人，这时，如果要求发货人对滞期费承担提单下的 个人合同责任，那么，被船东纳入提单所证明的运输合同的当事人即发货人将仅 在提单存在明示滞期费条款3 或相应的航次租船合同中的滞期费条款被并入提单 内，并且该租船合同中的滞期费条款要求发货人而非仅仅是承租人对滞期费负 责。 总的来说，在三种情况下发货人需要对滞期费承担责任：4 ( 1 ) 提单中有明示的滞期费条文； c 2 ) 租船合同滞期费条款被合并在提单内，而该条款要求发货人而不光是 承租人负责； ( 3 ) 提单中有在合理时间内卸货的默示责任。 由于承运人往往是在目的港卸货时通过留置权所载运的货物催讨其滞期费， 而此时的发货人往往已完成结汇获得货款，承运人留置货物对其产生的直接影响 不大。所以，要求其承担装货港滞期费的可能性并大，更不用说是卸货港滞期费。 2 c o n g e n b i l l1 9 9 4p a r ti ( 1 ) 3 如c o n l i n e b i l l 班轮提单标准格式中。 杨良宜著，装卸时间与滞期费 ，大连海事大学出版社，2 0 0 6 年版，第6 1 9 页 4 论非承租人的滞期责任 三、银行作为权利人承担滞期费责任的情况 银行之所以扣押提单，是为了保障其开立信用证所可能出现的风险。这种风 险一般出现在银行向贸易合同下的卖方议付货款之后，买方未能依约前来付款赎 单的情况。如前所述，这时的银行往往会通过由其持有的提单，直接或间接地主 张对货物的各种权利。此时，其是否将承担滞期费责任，应该看其持有提单所形 成的法律关系，这种法律关系是否能够足以使得银行一如收货人那样凭提单向承 运人主张提货的权利，抑或只能通过拍卖货物获得补偿。两种情况下，银行是否 需要在行使其权利的基础上同时承担滞期费责任? 又如何承担? 笔者认为，也可 能与提单中的并入条款有关。 从上述关于各方非承租人承担滞期费责任的依据的分析来看，提单中的并入 条款在很大程度上将影响非承租人对于滞期费的责任承担问题。因此，笔者将在 下文就并入租船合同合同条款对非承租人滞期费责任的影响，展开进一步的分 析。 第二章并入租船合同条款对非承租人滞期费责任的影响 第一节租船合同下签发的提单的性质与作用 在租船合同下进行的海上货物运输中，货物在装货港由出租人接受或装船 后，根据承租人( c 礤或c f r 贸易下) 或者发货入( f o b 贸易下) 要求，出租 人或其代理人、船长有签发提单的义务，以此用于结汇这种情况下签发的提单 通常称为租船合同下签发的提单。 对于租船合同下提单的性质问题，公约和国内立法的主要规定如下： ( 1 ) 根据1 9 2 4 年海牙规则第一条中对“运输合同”的定义，“运输合 同仅适用于以提单或任何类似的物权证件进行有关海上货物运输的合同；在租 船合同下或根据租船合同所签发的提单或任何物权证件，在它们成为制约承运人 与凭证所有人之间的关系准则时，也包括在内。”由此可以看出，海牙规则承 认租船合同签发的提单在制约承运人和提单持有人之间关系时具有运输合同的 性质。 ( 2 ) 美国1 9 9 9 年海上货物运输法草案( c o g s a 9 9 草案) 第7 条规定， “运输合同指经海运或部分经海运以一种或其他运输方式运输的货物运输合 同，包括提单( 或类似单证) ，不论其是否可以转让，且不论其为印刷的还是电 论非承租人的滞期责任 子的，租船合同下或者依据租船合同签发的提单( 或类似单证) ，不论其是否可 以转让，且不论其为印刷的还是电子的，自其调整承运人和提单或其他合同的持 有人的关系时即可”，这样，草案中直接将包括提单在内的单证视为运输合 同。5 而对于租船合同下签发的提单，则只有在其能够调整提单和提单持有人关 系时，才具有运输合同的性质。 ( 3 ) 虽然1 9 7 8 年汉堡规则的各项规定不适用于租船运输，但是其在第 2 条第3 款中又说到，“如果提单是依据租船合同签发的，并制约承租人和不是 租船人的提单持有人之间的关系，则本公约的各项规定适用于该提单。”而根据 该公约第l 条中对于提单的定义，一提单是指一种用以证明海上运输合同和货 物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。”由此看来，汉 堡规则认为提单只是海上货物运输合同的证明，而不是合同本身。6 ( 4 ) 我国海商法第7 l 条规定，“提单，是指用以证明海上货物运输合 同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。” 单从这一条来看，我国海商法在这个问题上的规定似乎与汉堡规则一致， 即认为提单仅仅只是运输合同的证明，而非合同本身。7 但同时，我国海商法 第7 8 条又规定，“承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系，依据提 单的规定而确定。”此外，第9 5 条规定，“对按照航次租船合同运输的货物签发 的提单，提单持有人不是承租人的，承运人与该提单持有人之间的权利、义务关 系适用提单的约定。但是，提单中载明适用航次租船合同条款的适用该航次租船 合同的条款。”应该认为，我国海商法对于租船合同下提单的性质问题是区 分对待的，当提单持有人不是承租人，并且提单中也未明确规定适用租船合同条 款时，提单其实是具有调整权利义务关系的运输合同的性质的。 综上所述，除了汉堡规则绝对排除了租船合同下签发的提单具有运输合 同的性质外，其他规定都视提单持有人的身分而定，即当提单制约的是承运人和 非承租人的提单持有者之间的权利义务关系时，则提单具有运输合同的性质。而 对于提单持有人为承租人的情况，学术界的通说也认为，“根据租船合同签发的 提单，当其被承租人持有时，一般不具有海上货物运输合同的性质，出租人与承 租人之间的权利义务以租船合同为准，除非租船合同另有约定。”。 因此，在f o b 贸易下，买方既是承租人又是持有提单的人，因为提单在船 东与买方之间不具有运输合同的性质；而在c i f 贸易下，卖方作为承租人，而买 5 司玉琢主编，海商法专题研究 ，大连海事大学出版社，2 0 0 2 年第6 0 页 6 来永君著，论提单的合同作用，载于关正义主编，海事审判实务研究，大连海事大学出版社，2 0 0 6 年，第1 2 4 页 7 宋永君著，论提单的合同作用) ，载于关正义主编，海事审判实务研究 ，大连海事大学出版社，2 0 0 6 年，第1 2 4 页 。司玉琢，海商法详论大连海事大学出版社，1 9 9 5 年，第2 1 0 页 6 论非承租人的滞期责任 方作为提单持有人的收货人，提单在船东与买方之间就具有了运输合同的性质， 约束两者之间的权利与义务关系。 第二节非承租人在并入租船合同提单中的法律地位 一、收货人在并入租船合同提单关系中的法律地位 “收货人不是运输合同的当事人，但是运输合同的重要的关系人。”9 在c p 贸易下的买方作为收货人时，情况亦然。首先，在航次租船合同订立之时，其并 无可能参与其中；其次，当承运人向托运人签发提单之时，其对提单的内容也一 无所知；而只有当其受领提单之时，才能了解到提单的相关内容。 海牙规则中并没有关于收货人概念的规定。汉堡规则是在借鉴国际公路运输 公约等其他有关运输的各公约中关于收货人的法律地位的明确规定的基础上所 提出的。1 ”我国 海商法也作了相似的规定。 在c i f 贸易下，如果承运人签发的是记名提单，则买方是收货人，卖方是托 运人，托运人和收货人并非同一主体，作为卖方的托运人与作为买方的收货人之 间的法律关系依贸易合同确定，而如果承运人签发指示提单或空白提单，则在提 单多次转售后，原托运人与最终收货人已无任何贸易合同的牵连。 航次租船合同下，若依c f 贸易成交，则收货人不是承租人，除非相应的航 次租船合同已经有效并入提单，否则即按我国海商法第9 5 条的规定，收货 人与承运人之间的权利义务关系，使用提单的规定来调整。h 二、发货人在并入租船合同提单关系中的法律地位 在国际货物贸易中较为人们熟知并常用的价格术语有f o b 和c i f 两种，各 有其特点。其中，f o b 价格术语下，订舱租船义务由买方负责，货物则是由卖 方交付给承运人运输。正是考虑到f o b 价格术语的这一特征，汉堡规则对传 统的托运人定义做出了扩充，即将“本人或委托他人以本人名义或委托他人为本 人将货物实际交付给海上货物运输合同有关承运人的任何人”1 2 也纳入了。托运 人”的范畴之中。 9 尹东年，郭瑜著，海上货物运输法) ，人民法院出版社2 0 0 0 年版，第7 2 页 m ( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( 。汉堡规则”) 第1 条第4 款：“收货人是指有权提取货物的人。” “在收货人与提单持有人一致的情况下。 1 2 ( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( “汉堡规则”) 第1 条第3 款后段。 7 论非承租人的滞期责任 实践中，“托运人”这一概念往往存在不同的适用情况，如在英国，常使用 。s l l i p p e r ”来表示发运货物的人，而用。c o n s i g 耐”来表示和承运人订立运输 合同的人。本文为了将这两类“托运人”加以区别，所以把f o b 贸易下作为非 承租人的“托运人”称之为“发货人”。特在此作上述说明。 然而，“发货人将货物交与承运人不过是履行其买卖合同的义务罢了”。”因 此，。发货人的地位以及他的权利和义务都是法定的。发货人的地位，是法律根 据其实际交运货物的事实或行为而创设的，发货人是基于法律的强制性直接规定 而成为运输法律关系的主体，其主体地位是法定的而不取决于运输合同双方的约 定，”1 4 这样看来，无论提单上是否记载发货人，并不会改变其法律所赋予的地 位，但其权利义务显然应当区别对待，在提单上托运人一栏未记载为发货人的情 况下，该发货人则不承担对所运货物的合同责任和义务。 但许多情况下，由于信用证结汇的需要，承运人会被要求签发以发货人为托 运人加以记载的提单。此时，发货人即成为了提单下的一方当事人，应当受到提 单条款的约束。但是，由于在正常贸易下，提单最终被转让给了收货人，这时的 收货人可以是承租人，也可以是纯粹的提单持有人。如果这时的收货人仅仅是提 单持有人，那么，依据提单包括可能或已经发生的滞期费责任也一并转移到了目 的港收货人一方。承运人往往会通过留置相关船载货物来要求收货人承担滞期费 责任。当然，这必须建立在船到目的港之后，收货人前来主张提货的假设之下。 但是，如果在卸货港没有人前来提货或者收货人拒绝提货，则发货人仍须承担其 原提单关系下的滞期费责任，而不论提单业已转让与否。 如前所述，当租船合同下的提单调整的是承运人与作为非承租人的提单持有 人之间的权利与义务关系时，具有运输合同的性质。而此处的承运人往往又是租 船合同中的出租人，船东，这使得在租船运输中依据租船合同签发提单时，船舶 所有人具有双重身份，对于非租船合同当事人的提单持有人而言，他是承运人并 受提单的约束；对于承租人，他是出租人作为当事一方受租船合同约束。当提单 持有人与承租人是一人时，调整船东与承租人关系的依据仅是租船合同，提单仅 作为货物收据，而当提单持有人为非承租人时，船东则受两份合同的约束。船东 为了避免两份合同的不一致而使自己承担额外风险，往往在根据租船合同签发的 提单中订入“并入条款”，此外，有关调整提单的国际公约和海商法都不适用于 租船合同，但是当租船合同下签发的提单经背书转让给承租人以外的第三人时， 上述公约和法律强制适用于租船合同下的提单。”这种情况下，出租人和提单受 。姚洪秀著，论我国 下。托运人”的认定，载于中国海商法年刊，1 9 9 6 年卷，大连海事大 学出版社，1 9 9 6 年版。第3 7 页 “司玉琢著，论发货人的权利、义务和责任 ，载于中国海商法年刊 2 0 0 1 年卷，大连海事大学出版社， 2 0 0 1 年版，第2 3 2 页 ”郭萍编著，租船运输实务与法律，大连海事大学出版社，1 9 9 9 年，第1 5 6 页 8 论非承租人的滞期责任 让人之间的争议，依据提单条款解决，因此出租人有可能要承担高于租船合同中 的责任，由此，产生了并入条款以使其根据提单对货物运输承担的义务和享有的 权利尽可能地与租船合同的规定一致，从而保护自己的权益。 第三节提单中并入租船合同滞期费条款的一般原则与效力 提单中并入租船合同条款作为租船运输中极普通的现象，各国法律普遍承认 “并入条款”的效力，但是，关于航次租船合同中哪些条款可以并入提单，各国 法律的解释宽严不一。1 6 一、并入条款的分类 并入条款从大体上可以分为两类： ( 一) 一般并入条款 即指用笼统的措辞，如规定、条件、条款等，表示将租船合同并入提单的意 图，并未明确指明将租船合同中特定的某条款并入提单的条款。如租船合同条款 中的“并入条款”( i n c o r p o r a t i o nc l a u s e ) ，内容通常为：“租船合同中所有条款、 条件和免责事项，均适用于本提单，并视为并入提单”。( a ut h et e r m s ，c o n d i t i o n s ， c l a u s e s ，a n de x c e p t i o n si nt h es a i dc h a t t e r p a r t ys h a l la p p l yt ot h i sb i l lo fl a d i n ga n d a l ed e e m e dt ob ei n c o r p o r a t e dt h e r e i n ) 正因为其本身用词的模糊与不明确性，在 英美法中其具体的适用范围是以法院的判例来确定的。在般并入条款中，根据 其使用的措辞不同，其所达到的并入效果也是不同的。 ( 二) 特别并入条款 即用清晰、明确的语言表明要将租船合同中特定的条款并入提单中的条款。 特别并入条款是英国法和美国法在提单并入条款方面的区别之一。美国法并没有 强调特别并入条款，因为在美国，一条一般并入条款就足以将诸如仲裁条款之类 的租船合同内容并入提单了，无需将其特别在并入条款中指出。而在英国法下， 特别并入条款的使用十分重要。 埔於世成等编著，海商法 ，法律出版社，1 9 9 7 年版，第1 5 5 页 9 论非承租人的滞期责任 二、并入条款的一般原则和效力 ( 一) 英国法下并入的一般原则和效力 英国法对于提单中并入租船合同条款的要求相对比较严格，英国法下并入条 款只有在签订运输合同之前或者当时合理提请托运人注意到该条款时才有效。” 根据英国法院所作出的判例，提单并入条款的一般原则有如下几点： ( 1 ) 合并的只是租船合同中有直接关联的条款或者内容，除非提单中有专 门的文字特别注明。根据这一原则，只能是与运输、装卸和交付这同一票货物有 关的才能算得上是有直接关联的内容。而这一类的条款包括：与运费支付有关的 条款；与货物留置权有关的条款；以及与滞期费有关的条款。埔 ( 2 ) 并入的条款不得与提单的明文规定相抵触，也不得违背提单所适用的 国际公约的强制性规定。这一原则主要是为了保护作为非租船合同当事入的收货 人的利益不受租船合同中对其不利的条款的影响，而提单往往要受到有关国际公 约的强制性规定的约束，如果并人的条款违背了公约的强制性规定，就会被法院 判决无效。 ( 3 ) 合并不包括附属性条款。根据第一条原则区分“直接关联”与“不直 接关联”，可以将并入的条款区分为“构成合约标的事项的部分”( p a r to f s u b j e c t - m a t t e r ) 与“附属性条款”( a n c i l l a r y t e r m s c l a u s e s ) ，前者可以一般的合并 条款并入在内，而“附属性条款”因为与合约双方执行权利义务无关，不会成为 提单合同中涉及运输、装卸与交付货物的主体或标的事项，不论有没有其存在合 同都可获得执行。” 在上述三个大原则下并入的租船合同条款，其有效性又需要从如下几个方面 来检索： ( 1 ) 首先，提单中本身的条款，在不考虑租船合同规定的情况下，要有明 确并入的意思。”引用j o h nd o n a d d s o nm r 爵士的判词：“w h a tt h e 【s h i p o w n e r a g r e e dw i t ht h ec h a r t e r e r s ，w h e t h e ri nt h ec h a r t e r p a r t y o ro t h e r w i s e ，i sw h o l l y i r r e l e v a n t , s a v ci ns of a ra st h ew h o l e o rp a r to fa n ys u c ha g r e e m e n th a sb e c o m eh a l f o ft h eb i l lo fl a d i n gc o n w a c t s u c ha ni n c o r p o r a t i o nc a n n o tb ea c h i e v e db ya g r e e m e n t 1 7j o h n fw d s o n , c a r r i a g eo f g o o d sb ys e a p c a 口r s o ne d u c a t i o nl i m i t e d ，2 0 0 1 ，p 2 3 5 n 沈晓明著，论提单中的并入条款，载于法学评论1 9 9 6 年2 月 挎杨良宜著，提单及其付运单证 ，大连海事大学出版社，2 0 0 1 年版，第3 0 7 3 0 8 页 j o h n f w d s o n , c a l y i a g e o f g o o d s b y s e a , p e - s o n e d u c 蚵o f l l i m i t e d 。2 0 0 1 ，p 2 3 5 1 0 论非承租人的滞期责任 b e t w e e nt h eo w n e r sa n dt h ec h a r t e r e r s i tc a l lo n l yb ea c h i e v e db yt h ea g r e e m e n to f t h ep a r t i e st ot h eb i l lo fl a d i n gc o n l r a c ta n dt h u st h eo p e r a t i v ew o r d so f i n c o q x n a t i o n m u s tb ef o u n di nt h eb i l lo f l a d i n g ”( 船东与承租人之间通过租船合同或是其他 合同而达成的协议，除非已经成为提单合同的全部或者部分，否则没有关联性。 并入无法通过船东与承租人之间的协议来实现。只有通过提单合同当事人的协议 和提单中表明的并入条款才能有效地并入。) ( 2 ) 并入的文字必须足以描述欲并入的租船合同条款内容一描述问题”， 2 2 即并入条款必须对将要并入的租船合同条款的范围作出限定。必须解释并入条 款，以便查明其是否足以将有关条款初步并入提单。并入的一般表述，仅能有效 地并入租船合同中那些与装船、运送或卸货或支付运费有关的条款。这些条款中 哪些被并入提单取决于并入条款的范围。如果提单中的并入条款使用了特定的文 字，其将有效地初步并入，即使该条款与装运、运输或卸货条款没有关系。如果 并入的意图含糊不清，法院将认定有关条款未能有效并入。2 3 ( 3 ) 并入的租船合同条款在提单上下文中必须有意义，并且不能与提单中 其余条款相矛盾“一致性问题”。如果两者有矛盾，应当适用提单中的条款。 ( 二) 美国法下并入的一般原则与效力 美国和英国同属英美法系。在很多原则方面两者都相似，但是最大的不同在 于美国法并没有强调特别并入条款，即对并入的内容无需作特别说明。 ， 在美国法下，一条一般并入条款就足以将租船合同的内容并入提单了，无需 将其特别在并入条款中指出。美国的s o ns h i p p i n 9 2 4 一案中，提单上只有一条一 般性的并入条款：。除规定的运费费率及支付外，上述合同中的所有条款适合并 调整本运输中的有关当事方的权利和义务”。法院判定这样的条款足以将仲裁条 款并入提单。这一案例确立了在美国一般并入条款所指向的是租船合同的所有内 容，包括仲裁条款。 但是并且在美国法下，由于一般并入条款几乎可以涵盖所有租船合同的内 容，所以对租船合同的指定要求较高，一般要求指明租船合同订立的时间、地点、 双方当事入。之所以这么要求，是要给非租船合同当事人的提单持有人充分的信 息，使其明确并入的是哪一份租船合同，继而可以查询其内容。并且，对并入条 款的内容，比如说仲裁条款的内容，要求比较严格。 “t h ev a r e n n a1 1 9 8 3 12l i o y d sr e p5 9 2 8 j o h n f w i l s o n , c a r t a g e o f g o o d s b y 甄p e a 6 0 n e d u c a t i o n l i m i t e d 2 0 0 1 p2 3 5 s t e w a x tc b o d y 等著，郭国汀译( s c r u t r o n 租船合同与提单 ，法律出版社，2 0 0 1 年版，第1 0 9 页 m s o ns h i p p i n g c o m p a u y v d e f o s s & t a n g h e ，1 9 5 2 a m c p 1 9 3 1 l l 论非承租人的滞期责任 在一般并入的情况下对条款的内容要求严格，也是为了限制并入条款的效 力，避免其效力无限地扩大，从而保护作为非租船合同当事人的提单持有入的利 益。因为，虽然美国法的做法与英国法有所不同，但是目的却是相同的。 ( 三) 我国法下并入的一般原则与效力 在我国司法实践原则上承认并入提单中并入租船合同条款做法的法律效力。 正如我国海商法第9 5 条所规定：“对按照航次租船合同运输的货物签发的提 单，提单持有人不是承租人的，承运人与该提单持有人之间的权利、义务关系适 用提单的约定。但是，提单中载明适用航次租船合同条款的，适用该航次租船合 同的条款。” 较之于英美法国家通过判例总结归纳原则，我国作为采成文法立法例的国家 对于并入条款效力的一般原则，在海商法中没有明确的规定。 一般认为，我国法对于并入条款效力的判定有以下三个原则：。 ( 1 ) 并入条款本身的规定是否广泛德足以将租船合同的内容并入提单； ( 2 ) 被并入到提单中的租船合同内容是否与提单的规定一致，是否适合于 提单； ( 3 ) 并入条款不得与提单的明示规定或有关提单的国际公约相抵触。 由此可见，我国法律在这方面的原则和英美法大体上是一致的，目的当然也 是为了保护善意的提单持有人以及提单受让人的利益。 三、并入条款的解释原则 在承认并入条款在提单关系中的法律效力的基础上，如何对并入的条款进行 解释便是一个摆在我们面前亟待解决的问题。 ( 一) 严格解释原则 在英美法下，对于提单中的并入条款一般采严格按合同解释的原则。这一原 则在t h em i r a m a r 案2 6 得以体现，审理该案上诉院大法官认为，除非租船合同中 明确表示滞期费不仅将由承租人支付还将由收货人支付，并且该条款并入了提 单。则收货人将无须对租船合同下的滞期费负责。法官拒绝为了将“承租人”一 笱郭萍编著，租船运输实务与法律。大连海事大学出版社，1 9 9 9 年版，第1 5 6 页 。t h em i r a m a r 1 9 8 3 12l l o y d sr e p 3 1 9 ；t h em i r a m a r , 1 1 9 8 4 2l l o y d sr e p 1 2 9 1 2 论非承租人的滞期责任 词扩大解释为包含“收货人”，原因在于如是解释，则会给商业实践带来不方便。 这将会造成提单任何部分货物的每一位收货人将“接受其不知情的潜在责任，即 收货人并没有避免滞期产生的义务，却要为已经产生或者可能即将产生的滞期费 责任，支付未知并且不可预知数额的滞期费，即使滞期费的数额可能实际上超过 提单上所运输货物的价值没有哪个商人会在神智清醒的情况下有意地签订 一个会让自己承担潜在责任的合同。”