（国际关系专业论文）二战以来欧洲治理机制的变迁.pdf

ab 引r 朗t ab s t 门c t a l 1 1 o ngthe corein st in lt i o nsofe ur o peangov e r n a n c e ， the c ounc ilofti l e e ur o pean u n i o nis the 幻 。 出 nd e c i s io n . m 目 石 n gandle gi s l at l on 如 咸 in lt i o n ;the e ur o pean c 一ss ion加 山 e s re s pons ，b il ityofthe 目m ini s tr at l v e ai 五 dr s ; 几e 丘 叮 c t i o n of the e ur o pe an p 肛 1 1 ame ni isco一gi sl ati呱 v 乃 山 the d e v e l o p m ent of e ur o pean i nt e gr at 1 0 11 ， the 1 n s t 1to t 1 ons ofe uropeang o v e r n aj 队 笼con t i n u e toadjust andre fo nn. on th e o neh 助氏邝 允 n nisa 1 m in g toa d a p t tothe e x t e rn a 1 e n v ir o 功 叮 e ntofir 昭 t ituti o n 丽s t e n c e . on the o th erhi m d ， it 俪 e s tosolvep r o b l elns w hi chap pe 份inthe p n 沁 e s s of the i ns t lt u t i ond e v el o p m e ni . inre c ent yeazs， the ro leofthe c o udc i 1 ofthe e ur o p e an u ni on w hi ch b asthe i ni e 飞 。 v e n 刀 n e n t a l . 劝 ur e h asl n c r e a s ed; onthe con 敏 叮， the posi ti onofth e e 位 o pean c o d r n i s s i o n w hi chi s s u p r 朗 以 i o nal i s weake n e d . t b e s u p mat 1 o . al i sts are tryi n g to 比即邵 b e nth ep 0 w erofth ee ur o pe助 p arli 田 旧 e niw hi ch isal so s 即r ana t i o nal to com p e nsat efor the in fe ri or pos i t 1 on in the p 找 x 沁 ss of com pet i t i on betwe e n i n t e r g o vernme nl ta l l sinand s 即ranat i o n a l i sm. 丁 b o u ghso m e ac hi e v 。 口 e n ts ， 访 t e rg o v e n ” 刀 e n t al i sts 加 lk eadv anta g eof “ 印刁 即 i s i on， p r o 哪ss h 面n gw l ththe e ur o pean p ar l i ame nt ， 瓜 欧ed e c i s 1 0 n sc uttin ga c r o ssthe e 世 o p e an c omnliss i 叽 1 e a d 1 ngtoth e pow erofthe e ur o peanc 0 n li n 1 s s1on h asthe ti 廿 e attobe nom ln al . h 目d i ti on tothe v e t oofe ux o pean c o n 拓tuti o 几s u p 伽a t l o nal l sts are enc o 叨 吐 e ri n g ob引 匕 c l es e ur o peani n s t ltu t i onaiists 眼 try吨 tod e v e l 叩com p l e m e n ta l relatio ns hi p 悦幻 胃 e e n i n t e r g o v ernme n ta 1 1 s mand s u p r anat 1 o n a l i s m ， b utinthe p r a c t l ceofe 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t ， r e form m 缩写对照表 缩写对照表 uni 喇 n 西ons reli efand reh abil i tati o n a d m 漏川 了 时 i on联合国救济和恢复机构 the l n l e m at io 蒯b an k forr e co 刊 劝 ru c t ionand d 吧 v e lo p m ent国 际复 兴开发 银行 0 花 anl 名 时 l onfor e u r o peane 沁 o n omic 欧洲经济合作组织 p a y me n t un i o 幻 欧洲支付同盟 c o m m 讯eeofpen 刀 a n e n t r e p re se n l at i v es常设代表委员会 6ac th e o e n e 阁a s s e r n b lyc o u n c i l 总理事会 c omm onf orei 即胡 d s e c u r i typoli cy 此ti ce a l l dho me a月 兔 1 招 共同外交与安全政策 司法与内务 e 七 。 加m icc 0 n u ” u n i ty 欧洲经济共同体 di 祀以o n 对 已 sg已 n 自 旧】欧盟委员会各总司 cfspjhaeecdg 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、使用学位论文的规定，同意如下 各项内容: 按照学校要求提交学位论文的印 刷本和电 子版本; 学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存 论文;学校有权提供目 录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有关部门 或者机构送交论文的复印件和电子版; 在 不以 赢利为目 的的 前提下， 学校可以 适当复制论文的 部分或全部内容用于学术 活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 确 幽 卜 少 习 年 了 月习 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 一一 - 一- 一一一 一一一一一 一一一一 一 一 一一 一 -一 飞 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年，可少于10年) 机密20年 ( 最长20年，可少于20年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导 下， 进行研究工作 所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、己 公开发表或者没有公开发表的作品的内 容。 对本论文所涉 及的 研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均己 在文中以明 确方式标明。 本学 位论文原创性声明的法律责任由 本人承担。 学位论文作者签名: 年月日 第一章 导论 第一章 导论 第一节 选题的目的 欧洲联盟是高度一体化的区 域性经济政治组织， 经过近半个世纪的发展， 欧盟的政治体系结构和运作已经相当完善。欧洲一体化及其治理的演进与发展 都依赖治理组织机构的建立、 完善和有效 运行，欧盟是在成员国将部分主权让 渡给这些机构后才能保证正常运作。 对欧洲机制变迁的探索是欧洲治理研究的 重要内 容。二战前后欧洲国际机制的建立为治理机制的形成作了前期准备;从 煤钢联营开始， 欧洲走上联合的道路。 加世纪50年代以来， 欧洲一体化取得显 著进展。 罗马条约的签订是欧洲治理向 制度化迈进的重要一步。随 着欧盟理 事会、欧洲议会、欧盟委员会等一系列欧洲机构的建立，欧洲治理的发展有了 机制的保障。随着欧洲一体化发展的外部环境发生变化，欧盟东扩带来的机遇 和挑战，欧洲治理的机制也逐渐出现问 题，在这种情况下，欧洲治理的领导者 开始着手进行改革，对欧洲治理机制进行前所未有的新尝试。作为欧洲治理最 重要的机制，欧盟理事会是欧盟的主要决策和立法机构;欧盟委员会是主要的 行政领导机构;欧洲议会是共同 立法机构。 近年来，欧盟理事会作用上升，欧 盟委员会力量相对削弱，欧洲机制超国家主义与政府间主义之间的关系究竟是 互补还是对立?从历史的视角研究欧洲治理机制的变迁，这些变化为何发生及 变化的实质何在?欧洲治理的前景如何? 这些都是目 前欧洲研究的重要议题。 第二节 国内外研究状况 近年来，对欧洲治理的研究逐渐受到国际关系学术界特别是欧洲问题学者 的关注。国外学者己从不同角度对欧洲治理问题进行研究与探讨，国内学者这 方面的著作与学术文章则很少，但近几年也开始尝试对欧洲治理问题进行分析， 并取得了一些进展。欧洲治理研究的一个重要方面就是对治理机制的考察与分 析。目 前，关于治理机制的专门 著作并不多，大多是作为欧洲治理研究框架的 一个方面， 对其产生、机构设置、 功能、结构、 表决机制等进行介绍和整理。 1 . 从历史角度谈欧洲治理机制的建立和发展 理清欧洲治理机制的建立过程、发展脉络对于深入研究机制问 题至关重要。 第一章 导论 欧洲煤钢共同体的建立是欧洲一体化的重要转折点，也是欧洲治理机制建立过 程中的关键一步。随着欧洲共同体的建立，主要的立法、决策、执行等一系列 机制逐步建立并完善。欧盟扩大，外部环境剧变， 机制的功能和设置也随之做 出了相应的调整和改变。 克努德一 艾力克 约根森( k 力 u d e d k jo rg ensen) 的 欧洲治理的反思主义方 法 。 ， 介绍了 研究欧 洲治 理的 方 法。 其中 包括 反思 主 义对理性制 度主义的 批判。 这本书的 第六章是关于欧洲超国 家机制的 创建。 作者认为，战后 5年来，机制 在特殊的历史背景下建立，并被不同的目的、范围和地理因素所区分。欧洲治 理机制的建立分为三个阶段:从一战与二战之间到20世纪50年代 罗马条约 签订以后。文中并未对机制建立以后的发展进行阐述。早在欧盟机制建立之初， 超国家主义与政府间主义之间的争论便己 开始。韦恩 桑德霍尔茨 ( v 抽 y 璐 5 ， d 卜 n lts) 和埃里克 一 斯通 斯威特 ( alees t o n e s 叭 限 e t ) 合编的 欧洲一体化和 超国 家治理 . ，主要谈到了欧 洲治理和欧洲 政体的 制度化，在全球背景下研究 欧洲共同体的制度建设。第二章是对欧洲治理进行历史制度主义的分析，提出 了欧洲治理机制的产生， “ 开始了改变欧洲政治属性的进程” 。文中发展了历史 制度主义者的批判，并分析了政府间主义者对欧共体机制主要特征的分析，还 指出了面对内外挑战，欧洲共同体改革的制度障碍.最后，对欧洲社会政策的 沿革进行描述。第三章对欧洲治理机制的建立、结构和政策领域作了详细的阐 述。 乔治 泰伯 利斯 ( g e “ g e ts eb elis ) 和埃 米 柯瑞波 ( a l l l i e kre p p e d合写 的 欧盟 机制有 条件的 议 程设置 历史 . ， 首 先介 绍了 欧 洲一体化的 理论， 如新 功能主义、新自由 制度主义和政府间主义等，并将几种主流的一体化理论进行 区分。作者提出了从 罗马条约到 马斯特里赫特条约 ，欧盟委员会的提案 在理事会中通过比 修改更容易。文中还阐述了欧盟机制发展的历史。作者将理 事会中特定多数表决机制产生和执行的历史分为三个阶段进行追溯。 一些关于欧洲治理的著作从历史的视角对欧洲治理机制进行分析和描述， 将欧洲治理机制的建立乃至发展分为几个历史阶段，对主要机制的结构、功能 。knude “ k j 创 嗯 e n ， ， 1， 几 沪 已 口 扮 陀 沟 ， 俪 to反代 ， 心 明g 切 陀 用 口 用 龙 ， slm 州in ，s py es s ， 1 99， ， .辆”e s an 曲川 匕 an d 月 ecs t o 伙s w o . ， 五 . ， 脚 an加 缪侧勿 月 口 决策和执行机构及其职能;监督咨询机构及其职能;还有司法仲裁机 构、金融机构等。作者将欧盟超国家机构进行横向的介绍与阐述，其中涉及到 这些机构的职能、结构、分工及各个机构之间的关系等。 3 .对欧洲治理机制的理论分析 h 翻 igch . h o 五 ” a n 刀 翻d 川. 盆 . ” d 口h . 知氏e u 月 咖认 自 扣 扮 心 g 粼 附 肘暇ma : 创叨 世 d e 】 甲 物b l i s hi ” 吕 z i x 场 。s te 。 田 枷hli ch ， 加。 功 它 曲 沁of e u g 口 陀 职 钻 亡 ， 卿 乖 们 相 心 介血eu几 ” “ 翻 俪 尹 ， f 倒 应 加 it p e . ol an乐2 以 娜 .昊志成: 治理创新欧洲治理的历史、理论与实践 ，天津:天津人民出版社，2 003 年版。 第一章 导论 对欧洲治理机制的理论分析主要体现在超国家主义与政府间主义之间的争 论。新功能主义和新制度主义理论都主张建立欧盟超国 家机制。新功能主义的 代表人物是哈斯。 。 他认为超国 家机构是决定欧 洲一体化进程的 重要因素之一 超国家机构协调成员国之间的利益矛盾和冲突，尽可能的代表成员国的共同利 益。 哈斯强调， 超国 家机构不是要取代民 族国 家， 而是与成员国 政府分享主权。 他认为，随着一体化的深化和扩大， 其运转应该在超国 家和国家两个层次同时 进行。萨德霍兹 ( w. s andbo lts ) 认为“ 新制度主 义可以 解释欧盟的 制度变迁” 。 。 布尔莫 ( b u l m e r ) 采用 “ 历史制度主义” 框架， 提出“ 欧盟治理政策层面 韵 制度工具， 如规则， 最终塑造了 体系层面上的结 构和行为” 气 斯坦利 霍夫曼 开创了欧洲政府间主义理论的 先河。 他提出 尽管欧盟成员 国在 “ 低政治领域”能够进行合作，但在 “ 高政治领域”它们却不愿放弃控制 权。他指出，一体化过程是追求自身国家利益的主权国家之间一系列讨价还价 的 过程. 莫拉维克斯克 。 严格意义上也是政府间 主义者。 他把欧共体看作政策协 调的国际机制，尝试在一个框架内 整合两种国际 关系理论:国家偏好形成的自 由主义理论和国家间讨价还价的政府间主义理论。 4 .在具体政策领域分析欧洲治理机制 一种不可忽视的研究方法是，对欧洲治理中 某些具体的政策领域进行分析， 如对这一政策的产生背景、政策内容、执行、存在的问题及如何改革等方面， 将其作为欧洲治理机制的具体案例， 进而分析治理机制的状况、问题和未来等。 有些领域适用超国家性质的制度，另一些领域则更适用政府间主义制度。贝阿 特 科勒 一科 赫( b e ate k o hi e r- k o ch) 和瑞纳( r ai n erei s 吨) 合 作的 欧盟治 理的 转型 . ， 卡 洛林 罗 德( c ar o l ynr 五 o d e s ) 和索 尼 亚 麦哲( 5 。 血m 哪y ) 合著的 欧洲联盟的 状态: 构建 一 个欧 洲 政体? 气荷维格 霍夫曼( h 9 ch . h o 俪ann )和亚历山大 特克 ( ai群朋d 行h . 予 盯 k )合作的 欧盟的行政治 。e m st b . h 田 妞 ， ， 而 已 un“ 切 g of石 . 拟 阵 ， 5 胜 m fo r d : 5 妞 口 fo r d u b i ， . ， ityp r o 5 。 1 仍民 .参考王学东: 新制度主义的欧洲一体化理论述评， ，载于 欧洲研究， ， 2 佣3 年第5 期， 第85页。 .参考同上。 .s t皿1 即ho任 加 an n ， 场 “ 朋招价口 吕 川 七 止 尹 2 乳 e 声 油 沼 e ofthe 人 勺 “ 。 ” ， 。 阳口 耐the c ” 心 of肠5 扭 用加八 ， 已 ， d 出 记 a 】 低 j o u m a 】 of阮 a 功 。 n 。 川a a 记 曰 旧 y ofa 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本文希望借这篇文章增加国内欧洲问题学者对欧洲治理机制领域的兴趣和 了解，使这一领域受到更多的关注。 第四节 论文的基本框架及研究方法 全文共分为六个部分。第一章提出本文要探讨的主要问题，国内外学者的 研究现状，并对文章的分析框架、研究方法和分析层次进行介绍。第二章以 历 史为线索，总结了 二战以 来欧洲治理机制的前期准备、 建立和发展状况， 指出 欧洲治理机制是在特殊的历史背景下建立，各个成员国经过多次讨价还价，推 动机制建设不断向 前发展。第三章针对欧洲一体化发展导致欧洲机制存在的环 ch . h 。 细ann and aj。 “ 田 d 份托t 。 比 ， 五 u a 如止 用 油 仇 州 自 嗯 6 。 呢用口 脚已 ， m a : 创侧 剐 心e 】 脚 加七 】 1 劝沁 h 即胃 i g c 丑. h o 加ann a n d 月。 “ 田 d 份凡 l u 比 ， v 月 口 . j 用 该 仇 困 n 2 1 洲 场 压别已 kohl o r- k oc七 叨db et 也 o ldr 相 七 份 9 试” 妞“ g 州 陀 用朗“ 刀 犷 月玩e u及 “ 公. ，川肛加人歇田 i n ar z (x 巧 ， h 却刃 ， 八 v 做 朴咖 耐ev 翻 回别 ， 刀 山 田 甲 . 沐 r 目 2 仪 地 胶 曲1 口 k b - 枷y 伪冈 第一章 导论 境发生变化，分析了欧洲治理主要机制存在的问 题以 及分别进行的改革。 第四 章对改革后欧洲主要机构之间关系发生的变化进行探讨，并对这种变化的主要 原因和实质进行了 理论分析， 指出欧洲主要机构各自 进行相应的改革及它们之 间关系的变化，是政府间主义力量与超国家力量之间不断竞争与妥协的产物。 第五章总结了推动机制变迁的动力，并对欧洲治理机制的未来发展进行预测。 第六章是结论，对第一章提出的主要问题进行简要回答。 由 于本文是从历史角度入手，以历史为线索结合现实状况分析欧洲治理的 机制，并展望其未来。 本文的 研究类型主要是描述和解释， 采用了历史一 比 较分 析的方法进行说明和解释。历史分析方法是，把欧洲治理机制按照时间分为三 个主要阶段:即前期准备、建立和发展，进而对三个阶段进行概括和描述.比 较的分析方法是，本文并未对所有的欧洲治理机制进行分析和研究，只是将关 注点放在欧盟理事会、欧盟委员会和欧洲议会等主要承担决策、执行和立法等 责任的机构上，将主要的治理机制的功能、存在问 题和改革进行横向比较，并 试图理清主要机制之间的关系。 值得强调的是，由于篇幅有限，本文的研究重 点是二战以 后的欧洲治理机制。 欧洲治理最大特征就是多层次性。国内外很多欧洲问 题学者都采用超国家、 国家和次国家三个层次对欧洲治理进行研究，本文只对超国家层次和国家层次 进行分析。在超国家层次，主要是欧盟的各项制度，欧盟通过自身的一系列制 度安排介入不同的政策领域，欧洲层面主要通过欧盟委员会等超国家机构进行 治理:国家层次主要通过欧盟理事会和欧洲理事会维护和实现成员国 利益。目 前为止，国家仍然是国际关系的主要行为体，在欧洲联盟这个特殊的政体中也 不例外。尤其是在欧盟第二支柱共同外交与安全政策、第三支柱司法 与内务合作领域，国家层次的决策模式占统治地位，在一定程度上限制了超国 家机构的参与;次国家层次的参与主体主要是地方政府或地方利益集团等，但 由于本文篇幅有限，不再对这一层次进行分析。 第五节 研究创新与困难 本文的创新之处在于: 第一，到目 前为止，国内外对欧洲治理机制研究的着眼点多是对欧洲治理 机制的产生、主要职能、表决方式和存在问题的探讨。本文以欧洲治理机制的 第一章 导论 历史沿革为线索， 进而探讨在多 变的国 际环境下，欧洲治理机制如何面对出 现 的新问题，并提出，这些问题在本质上是超国家主义与政府间主义之间的竞争 与妥协，最后对这两种主义之间究竟是“ 对立” 还是 “ 合作” 关系进行讨论。 第二，目 前，国内外对于欧洲治理机制研究的著作和文章，多是围绕着机 制本身展开研究，都属于对欧洲治理机制的“ 静态”研究。 本文尝试以欧洲内 外环境变化为背景， 顺应这些变化欧洲治理机制出 现了很多勇待解决的新问 题， 以 及欧洲的政治精英们采取什么方法加以 应对，属于对欧洲治理机制的 “ 动态” 研究。 第三，本文的参考资料大多是英文材料，主要是由于国内关于欧洲治理机 制的著作和文章较少，且英文资料研究的领域和方法较为前沿，资料也更新一 些，国 外学者的研究方法和视角都是值得借鉴的。本文最后一部分是对欧洲治 理机制未来的预测和展望，这部分采用最新的英文资料，对近几年出现的欧洲 治理模式进行介绍和评价。 论文写作过程中遇到的困难有: 第一，本文的思路是从二战以 来欧洲治理的历史入手，把历史作为线索， 探讨欧洲治理机制面对多变的内外环境如何做出调整。首先必须明确的是在本 文中欧洲治理机制的含义是什么，即其内 涵和外延。在此基础上，弄清楚几个 主要机构之间职能的差别，如欧洲理事会与欧盟理事会，避免出现混淆。 第二，由于欧洲治理机制针对新出 现的问题进行改革这一领域比 较新，相 关中文资料极少，英文资料也较少，资料搜集工作比较困难。 第二章 二战以来欧洲治理机制的建立与发展 第二章 二战以来欧洲治理机制的建立与发展 二战以来，欧洲各国的首要任务是恢复在战争中遭到破坏的经济，实施一 系列复兴欧洲经济计划，并建立相应机制。随着经济一体化的发展和深入，欧 洲政治家开始尝试政治与安全等领域的合作，由 于时机未成熟而失败。但他们 并未放弃一体化进程，而是将重心放在建立和完善欧洲治理机制，通过签署一 系列条约，对治理机制进行改革，以适应一体化的发展需要. 第一节 欧洲治理机制的前期准备 战后欧洲多边国际机制的建立，不是战争的产物，而是弥补两次世界大战 间歇期国际机制的缺陷.国际联盟防止法西斯主义入侵的努力最终失败，二战 之后取代国联位置的联合国的主要特征是美国愿意放弃从前的孤立主义，并在 这一国际组织中发挥核心作用。在安理会中战胜国代表拥有否决权，能够从根 源上排除一切不符合其切身利益的提案， 联合国宪章保证这一国际组织顺利 运作，把政治置于道德或法律规范之上。尽管联合国自 身存在一些局限性，不 可否认的是， “ 联合国 是国联所有实践目 的的延续” 。 。 2 . 1 . 1战后初期欧洲的恢复措施与国际机制的建立 1 943 年n月，四十四国 政府建立了联合国救济和恢复机构 ( u n r a a ) ， 对 欧洲进行短暂的救济，提供原材料和机器重建农业和工业。1 9 44 年，布雷顿森 林会议重建黄金交易标准。首先，建立国际货币 基金组织帮助成员国抵抗特定 的金融袭击. 第二， 建立一系列规则管理国际货币 行为。1945年12月，美国 提 出建立世界贸易组织为国际 货币 秩序进行补充安排， 改善贸易条件协调反周期 政策。美国议会不愿对保护主义者妥协否决了这个提案。于是1947年建立关税 与贸易总协定， 作为商品贸易的主要管理机制。同 年建立了世界银行。 1 947 年是向规范有序贸易机制过渡的时期。19 45年英美 “ 借贷协议”中包 含英国 必须在19 47年夏用英镑兑换美元来偿还债务的规定。因 此，当这一时 刻 到来时，英国 存储的货币因兑换美元还债在数周内 被消耗殆尽，美元在欧洲出 。 k 泊 ude “ 上 j “ gc 。 ， 翔 ， 叔 脚 “ 地 内 ， m 哪 加 j to 反护 印 龙 朗g 。 禅 r 加 胜 ， n yst m . rt in .s p 茂 55 ， 1 臾 刀 ， p ， l 第二章 二战以 来欧 洲治理机制的 建立与发展 现了紧缺的危机，原因包括:由于国内 产品的短缺导致进口需求增加;由于欧 洲商品价格上升而转向美国供应者;与殖民 地国家的三边贸易减少收入美元的 机会。 1 947 年至1 9 4 8 年是新的多边机制创建的一 个浪潮。 它反映了 在此之前多 边 机制推动欧 洲重建的失败， 事实上， 欧洲复兴是国际层面进行多 边安排能否有 效发 挥作用的前提。 冷战的深化破坏了大国 利益的一致性， 在特殊环境下大国 为求自 保尝试建立区域防务同盟。1 948 年3 月，西方联盟诞生，法国 和英国声 明， 如欧洲范围内发生武装冲突，则提供自 动的相互协助。但是这个联盟的协 调功能没有美国的协助是无法实现的。此外，德国认为与美国利益保持一致比 避免苏联袭击更重要。 u n r a a走到了 尽头，国际复兴开发银行 。( mr d) 发展缓慢难以 填补这个 空缺。美国的解决方法是启动欧洲复兴计划，即马歇尔计划。执行这个计划需 要建立新的多边合作机制，欧洲经济合作委员会应运而生，六个西欧国家联合 起来为复兴欧洲共同努力. 2 . 1 . 2欧洲机制的尝试阶段 无论 存 在多 少缺陷和不足， 欧 洲 经济合作组 织 ( oeec) 在1 9 4 8- 19 50年期 间所进行的协调援助的努力是成功的。这些努力包括:贸易自由化:欧洲支付 同盟。贸易自由化计划关注欧洲内部贸易配额的逐步转移，它允许继续维持从 美元区进口的配额差别，一旦支付平衡出 现问题，政府可以采取反向 措施进行 弥补. 1 949 年12月，这一计划的最初目 标是实现50%的贸易自由化，到1 951 年2 月， 达到75妒 ， 直到1 9 55年1 月这种快速的发展停滞了，因为 在这一时 期， 地理上的限 制越来越明显。欧 洲支付同 盟 ( e p u ) 于 1 9 50年6 月 投资3 .5 亿美元建立，其工作原理是在同盟内部平衡盈余和赤字。盈余国将部分不能转 移的 货币 换成黄金和美元;与此同时，赤字国日 益采用可兑换的 货币 支付给联 盟， 赤 字国 支 付6 0ork后来75% ， 甚 至9 0%的 硬通 货。 。 此后， 欧 洲恢复 了 货币 兑 换，国际货币基金组织在布雷顿森林体系下开始有效运作。e p u早期作为一种 国 际 复兴 开发 银行 ( theln t 己 川 目 i o n a ! b an k ofr e c o n s n 刀 c t 沁 n 明 d 陌 ， e lo p m o n 气简称ibrd ) ， 是 世 界 银行 集团 的 五 个 成员 组 织 之 一， 其 他四 个 分 别 为 : 国 际 开 发 协 会( thel n t e m 叨 目 r 呛 ， d o p m entas， 兄 1西 on) 、 国 际 金融公司 ( t b 亡 肠 t e m 助 1 曰a i f ceco叩 c r a t i o n)、 解决 投资 争端国 际中 心( the l n t o n 时 1伪 回0 闭 加for t 扯众 肚 i e m 翻 宜 of肠 v e st m 呱di即 u 妞 ) 和 多 边 投资 担 保 机 构( t h e m u 仙越 e 闹肠 ， 。 由 叮 砚agen c y ) k 力 回e ri k j 侧 名 。 以 叭凡 叨 心 “ 扮 已 沟 叩 触吕 to三 叨 叩 e 翻g 。 呢 用 口 已 ， n y : stm a rt 访 5 介。 氏1 99， . p ，另. 功喊p 另. 第二章 二战以来欧洲治理机制的建立与发展 软通货区域，刺激内 部的贸易行为， 在欧洲复兴时 解决通货障碍。 然而， 它的 必要性遭到质疑:如果没有e p u是否会出现1 9 5 0 一 52年间的稳定局面，德国、 英国 和法国能否成功度过持续的支付危机? 以上都是全球层面的制度调整，用来帮助各国从战争破坏中进行恢复的暂 时性特殊安排。在战争中受到影响最大的就是欧洲国家，战后的一系列国际制 度安排与调整大多是针对欧洲国家恢复经济进行的，因此， 这些国际机制的建 立也为欧洲治理机制的建立作了前期准备，奠定了基础。 第二节 欧洲治理机制的建立 与其它政治体系相比，欧盟制度体系并非剧烈革命的 产物， 它是在特殊历 史条件下，以国际层面制度调整恢复欧洲经济为基础，欧洲各国讨价还价妥协 的结果。 2 . 2 . 1在实践中摸索:欧洲共同体的建立 在第二次世界大战结束后到1957年 罗马条约签署这一时期，欧洲政治 家们进行了多次合作的尝试，但也出现了很多问题。 现在的“ 共同体模式”不 是一朝一夕建立的， 它是各国 经过不断妥协产生的 前所未有的体系。19 48 年至 1 9 5 7年间，欧洲领导人在关于欧洲未来不同 设想的争论中 筋疲力尽。 一方面， “ 宪法道路” 在制度体系建 立之初受到广泛关注。 在1 948 年5 月海牙欧洲议会 上，制定一部包含处理欧洲国家之间关系基本原则的欧洲宪法的设想得到广泛 支持。联邦主义者的制度概念在很大程度上受到美国模式的影响。然而，随后 出现的联邦模式支持者与将欧洲未来构想为传统政府间模式的力量之间进行争 论， 反映了 欧洲 还没 有做 好 采用1 7 87年美国 宪 法 模式的 准备。 。 1 94 9 年5 月， 欧洲各国最终签署了建立欧盟理事会的协议。作为欧盟理事会表决机制的一致 同意原则却不被广大成员国看好。 1950年5 月， “ 舒曼宣言” 建立了欧洲煤钢共同体， 这标志着欧洲发生战略 性改变:国家对欧洲合作的兴趣转向 将合作限定在有限范围内的功能主义方式。 欧洲煤钢共同体制度框架的基础是作为高级权威的代表，保证不受国家干预， 独立行使权力。 考虑到超国家因素， “ 共同体模式” 比其他国际组织更加受限制。 。】 。 仙 p e t 。 邝 旧 n.dmi c h 鱿1 5 加 k l d o 氏加川脚曲 滋 .“ 栩 如. 了血 凡叫卿翻 幼面城l o . 山 扣 二 c 比 fe 川 u o i v 喇 typ r es s ， 2 以 拓 ， 即. 18一 19. 第二章 二战以 来欧 洲治理机制的建立与发展 一个混合的 制度体系容易导致竞争， 共同 体模式也不例外. 很多功能主义模式 的 支持者希望一体化是一个积极的 进程; “ 溢出” 效应认为， 合作会从一些部门 扩展到其他领域， 最终功能主义方法会推动宪法的采用。 在冷战升级的国际背 景下，欧洲煤钢共同体的六个成员国同意尝试将它们合作的范围扩展到军事领 域，谈判建立欧洲防务共同体。 六国 政府同意建立 “ 宪法框架” ，这是在联邦原 则指导下更广泛的制度框架，将各种形式的合作置于单一宪法保护下，即建立 欧洲政治共同 体。1953年3 月， 大会主席保罗一 亨利 斯巴克接受了根据联邦主 义原则起草的宪法草案，然而，这一宪法的结局是短命的。 一年后， 欧洲防务 共同 体条约被法国国民大会否决，欧洲政治共同体也随之破产。这导致了功 能主义方式的复兴。 在墨西拿会议上功能主义方式再次被提出，1 9 5 7 年3 月建 立欧洲经济共同体。 巴黎条约和 罗马条约反映了成员国 之间在外交上无 休止的 讨价还价。 它们采用“ 政府间 会议” 的 传统形式， 而不是“ 制宪大会” 。 功能主义方法的原理是，成员国的各领域专家聚集在工作小组中监督各种安排 的细节. 成员国的 代表通常是高级外交官， 用来评价谈判的进程和与外交部长 磋商最敏感领域的问题。由 欧洲防务共同体条约的批准导致了政治危机， 在1 9 56一 5 7 年布鲁塞尔政府间会议上， 成员国各国代表与本国 议会的议员、 政党 领导人、利益集团联系密切，无视普通公民的存在，共同体机制仅仅作为 “ 外 围顾问”发挥作用。总之，机制的建立阶段是在 “ 宪法道路”和功能主义方法 之间不断摆动，最后，宪法的一再失败加强了后者的力量，成员国政府为了改 善它们合作的效率，接受了对其主权的部分限制，目的是维持对制度变化过程 的控制。自1 9 5 7 年开始，欧盟理事会的 制度框架和政策能力在最初条约内容基 础上进行扩展。 2 . 2 . 2前进中的挫折:遭遇两次危机 在共同体制度体系建立之后， 一些国家希望扩大合作范围，巩固和加强共 同 体机制。在这种情况下，共同 体模式既有向 心倾向又有离心倾向。 在20世纪 60年代早期， 欧洲一体化经历了两个著名阶段， “ 福歇计划” 的否决和“ 空椅子” 危机，体现出任何试图改变政府间主义和超国家主义平衡的努力总会遭到成员 国反对。 在1 9 61一 2 年间， 戴高乐试图通过建立政府间合作性质的政治共同体进 。jo ho p c 妞 n 幻 ”and蹦ch回 s h 盆 k ld o ” ， 几 明 甲 e 曲 如垃 以 动 川 of血 反代 p 已 翻 饰勿 叹l 阅 山 . 二 0 比 fo 川 u ni v .ityp r . 5 5 ， 2 以 巧 ， pp， 1 8 一l 第二章 二战以 来欧洲治理机制的 建立与发展 而重建法国霸权。以法国 驻欧洲特使命名的“ 福歇计划” ，将欧洲合作范围 扩展 到军事领域，设立行政秘书，被视为超国家性质的欧盟委员会的潜在敌人。这 个计划一经提出便遭到了荷比卢国家的反对，它们认为这是增强法国影响力的 “ 特洛伊木马” ，这三个小国意识到严格的政府间主义性质的共同体会削弱它们 的力量。超国家议事日 程设置的不成熟和条约执行缺乏独立管理，更难抵抗法 国的主导力。超国家主义者没有成功，1 9 64 年，以加强共同农业政策为交换， 推动法国接受共同体的超国家化，欧盟委员会主席提议加强委员会和欧洲大会 的权力。但是他低估了戴高乐抵抗的能力:法国持续六个月拒绝参加理事会会 议，在对其伙伴施加影响之前，通过所谓 “ 卢森堡妥协” ，利用在实践中难以 采 用特定多数投票方式， 缩小委员会管理的范围。当 与成员国法律发生矛盾时， 欧洲层面的法律仍然具有优先性，这对成员国政府而言是一种压力，它们意识 到自 己 的 权力比 想象中 受到更多限 制。 常设 代表 委员 会 ( c o reper )的 创建及其 任务的逐渐扩展使成员国政府能够控制委员会的创议权。它们可能在政策执行 方面获得发展:由 成员国 委派公务员协助欧盟委员会，促进委员会建立更密切 的联系网络。与卢森堡妥协相似，这些发展表明了在面对超国家性更强的欧盟 法律时， 共同体呈现出部分政府间主义特征. 20世纪60年代， 制度的发展是一 个自 相矛盾的时期。成员国之间存在的分歧不允许修订正式条约，除了1 9 65年 三个共同体机制欧洲煤钢联营共同体、欧洲经济共同体和欧洲原子能共同 体实现合并，三个机制的权力没有发生本质改变。同一时期产生关键性的变化 主要是:共同体法律秩序的“ 宪法化” 补偿了成员国 政府在政策制定过程中存 在的强烈分歧。最终，这些紧张关系以 最初的目 标得到加强而告终:通过努力 加强政府间主义或者超国家主义，共同体模式维持稳定。 第三节 欧洲治理机制的发展 欧洲共同体任务在扩展，欧盟扩大使成员国数量翻倍，决策制定更加困难， 也产生了制定新政策的需要。因为严重的经济危机和由第一次扩大导致的制度 之间的紧张关系， 20世纪70年代被视为机制发展的 相对停滞期. 但是， 戴高乐 辞职为改革创造了便利的政治环境。 2 . 3 . 1折衷方案的采用:1 9 92年计划 第二章 二战以 来欧洲治理机制的 建立与发展 1 9 7 0年，各成员国代表在卢森堡对欧盟各项条约进行修订时， 允许欧洲共 同 体拥有独立的财政权，为共同 农业政策提供财政保证。欧洲议会的 权力增加， 在欧洲共同 体预算方面发挥重要作用。在1 9 72年巴黎峰会上，成员国政府首脑 决定根据民众期望制定欧盟各项政策，重新启动一体化进程，例如环境保护、 消费保护或地区发展等方面。1979年6 月，欧洲议会首次采用直接选举方式选 出议员，实现早在三十年前海牙议会上提出的想法。这一大胆改革同时产生很 大的压力:1984 年，受到联邦主义观念的启发，欧盟委员会提出 欧盟条约 草案。 议会支持制度改革，1985 年德洛尔被任命为委员会主席， 他开 始努力寻 求对一体化进程注入新动力。 这一时 期构想了多 种选择: 货币 联盟、 共同 防务 或者制度改革， 每种选择都遭到一些成员国 反对。 德洛尔采取了 更加折中的计 划:1 9 92 年底建成欧洲内部统一市场。 早期委员会的准备工作已 经完成，为避 免产生障碍，详细的路线图要在几个月内呈交给欧洲理事会。这种方法的优点 是没有要求任何立法或预算资源转移到欧洲层次。 “ 1 9 92 年计划” 获得了成员国 支持，欧 盟委员会能够通过修订条约来推动 其执行。尽管英国、丹麦和希腊等国反对这一运动，它们的担心被委员会提案 的 实用 特征所缓解， 主要目 的是促使“ 1 9 92年计划” 付诸实践。1 9 85年政府间 会议是短暂的，但仍产生一些变化:赋予共同 体新的任务 ( 环境和地区发展政 策等) ，欧洲议会与法律制定之间 通过所谓合作程序的建立产生更密切的联系