（国际法学专业论文）论国际船舶油污法律体系下我国相关主体的公约义务.pdf

中文摘要 摘要 船舶油污问题无论在国际层面还是国内层面都引起了人们的高度重视。目前 船舶油污的国际法律体系具有两大部分，其中一个部分集中在公法层面上，主要 从国家权力的角度去强化预防船舶油污措施；另一部分则是集中在私法层面上， 着重调整对船舶油污受害入的损害赔偿问题。这两个部分从不同的角度规范船舶 油污问题，共同构成了国际船舶油污法律体系。由于文章篇幅所限，本文仅对我国 加入的国际船舶油污公约进行研究，试图从立法、执法、守法的角度分析我国相关主 体负有的公约义务，并根据我国的现状对我国相关主体应如何履行公约义务提出建议。 在结构上，本文除引言外，共分四章。 第一章，作为论文的开头，笔者首先对船舶油污损害的概念、国际船舶油污 法律体系的构建者国际海事组织、构成国际船舶油污法律体系的相关国际公 约的立法背景和立法精神进行介绍，并对该法律体系作出评析。 第二章，笔者将对我国加入的相关船舶油污国际公约与制定的相关国内立法 进行介绍。对二者进行比较，指出其异同以及存在的问题。紧接着从国际法与国 内法的关系的角度出发对二者之间的优先适用问题进行研究。最后，对我国将如 何构建船舶油污损害赔偿法律机制提出立法建议。 第三章，笔者对我国海事执法主体的公约义务履行进行了研究，内容主要包 括海事局在船舶防油污文书的签发与检查、进港船舶监控、船舶在港残油清除作 业监管、船舶油污事故的调查与处理、溢油应急计划的监督与管理中的职责，以 及船检部门对建造、修理中船舶的检验把关。最后对我国执法主体提出执法建议。 第四章，笔者对我国船公司的公约义务履行进行了研究，主要内容包括按公 约要求遵守海船控制排油的规定、正确填写油类记录簿、购买船舶油污强制 责任保险、船舶油污事故的报告以及“海上溢油应急计划”的执行。最后对船公 司的公约义务履行提出建议。 最后一部分为结论，笔者将对各章的内容与笔者提出的建议进行总结归纳。 关键词：船舶油污；法律体系；公约义务；污染预防：损害赔偿 英文摘要 a b s t r a c t t h eo i lp o l l u t i o nf r o ms h i p sh a sb e e na t t r a c t i n ge x t e n s i v ea t t e n t i o na th o m ea n d a b r o a db e c a u s ei ts p r e a d sr a t h e rw i d e l y ，e x i s t sf o rav e r yl o n gt i m e ，e x t r e m e l yh a r dt o p r e v e n tf r o m ，c a u s e ss i g n i f i c a n td a m a g e ，d i f f i c u l tt of i g u r eo u tl o s e sa n ds oo n t h e r e a let w os e g m e n t s ，a tp r e s e n t ，o ft h ei n t e r n a t i o n a ll a ws y s t e mo ft h ep o l l u t i o nh e r e i n ， o n eo fw h i c hs t r e n g t h e n so i l p r o o fm e a s u r e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs t a t ep o w e ru n d e r t h ep u b l i cl a w ，w h i l et h eo t h e ri si n c l i n e dt or e g u l a t et h ec o m p e n s a t i o nt ot h ev i c t i m s o ft h ep o l l u t i o nu n d e rt h ep r i v a t el a w t h e s et w os e g m e n t sc o n s t i t u t et h ei n t e r n a t i o n a l l a ws y s t e mo ft h ep o l l u t i o nh e r e i nf r o md i f f e r e n ta n g l e s d u et ot h ec o n s t r a i n t s ，t h i s t h e s i sj u s tm a k e sr e s e a r c ha b o u tr e l e v a n ti n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sc h i n ah a sa c c e p t e d ， t r y i n gt oi n d i c a t et h eo b l i g a t i o n so fr e l a t e ds u b j e c t sf r o mt h r e ea n g l e s l e g i s l a t i o n ， e n f o r c e m e n to fl a w ，a n dl a w a b i d i n g m o r e o v e r ，r e c o m m e n d a t i o n sa r em a d eo nh o w t h er e s p e c t i v es u b j e c t sf u l f i l lt h eo b l i g a t i o n sg i v e nc u r r e n ts i t u a t i o n si nc h i n a b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o n ，t h e r ea r ef o u rc h a p t e r sa l t o g e t h e ri nt h i st h e s i s t h ef i r s t c h a p t e r ，b e g i n n i n go ft h i st h e s i s ，i n t r o d u c e st h ec o n c e p to ft h eo i l p o l l u t i o nd a m a g e f r o m s h i p s ，t h ei n t e m a t i o n a lm a r i t i m eo r g a n i z a t i o nw h i c h c o n s t r u c t e dt h ei n t e r n a t i o n a ll a ws y s t e mt h e r e o ct h eb a c k g r o u n da n ds p i r i to ft h e l e g i s l a t i o no fr e l a t e di n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n su n d e rt h a ts y s t e ma n dc o m m e n t s t h e r e o f t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e s t h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sr e l a t i n gt oo i l p o l l u t i o nf r o ms h i p sc h i n ah a sa c c e p t e d ，a n dt h ed o m e s t i cl e g i s l a t i o n sc h i n ah a s f o r m u l a t e d b yc o m p a r i n gt h et w oa s p e c t sa f o r e s a i d ，t h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e s b e t w e e nt h e m ，a n da sw e l lt h ec u r r e n tp r o b l e m st h e r e o f , a r et ob ep o i n t e do u t f o l l o w i n gt h a t ，t h ep r o b l e ma b o u tp r i o r i t yb e t w e e nt h e mi ss t u d i e db a s i n go nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa n dd o m e s t i cl a w s f i n a l l y ，l e g i s l a t i v e p r o p o s a l sa r em a d eo nh o wt ob u i l du pt h el e g a lm e c h a n i s m so fc o m p e n s a t i o nf o r p o l l u t i o nd a m a g eh e r e i ni nc h i n a 英文摘要 t h et h i r dc h a p t e rr e s e a r c h e sa b o u tt h ew a yt h a tm a r i t i m el a w e x e c u t o r so fc h i n a f u l f i l lt h eo b l i g a t i o n su n d e rt h ec o n v e n t i o n s ，i n c l u d i n gi s s u a n c ea n di n s p e c t i o no ft h e o i lp o l l u t i o np r e v e n t i o nd o c u m e n t s ，p o r ts t a t ec o n t r o l ，s u p e r v i s i o nt oo i lc l e a n u p o p e r a t i o n sa tp o r t ，i n v e s t i g a t i o na n dd e a l i n gw i t ht h ei n c i d e n t sr e s u l t i n gf r o mp o l l u t i o n h e r e i n ，t h er e s p o n s i b i l i t i e si ns u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n tu n d e rt h eo i lp o l l u t i o n e m e r g e n c yp l a nb yt h em a r i t i m es a f e t ya d m i n i s t r a t i o n ，a sw e l la su n d e r t a k e so ft h e v e s s e li n s p e c t i o ni n s t i t u t i o n si nc h e c k i n go nc o n s t r u c t i n ga n dr e p a i r i n gs h i p s a tl a s t ， s o m es u g g e s t i o n sa b o u tl a we n f o r c e m e n ta r ep r o p o s e df o rt h el a w e x e c u t o r s t h ef o u r t hc h a p t e rs t u d i e st h a th o wt h es h i pc o m p a n i e sf u l f i l lt h eo b l i g a t i o n s u n d e rt h ec o n v e n t i o n s ，i n c l u d i n gc o m p l y i n gw i t ht h ep r o v i s i o n so fc o n t r o lo fd i s c h a r g e o fo i lf o rs e a g o i n gs h i p s ，f i l l i n go u tt h eo i lr e c o r db o o kc o r r e c t l y ，p u r c h a s i n gt h e c o m p u l s o r yl i a b i l i t yi n s u r a n c ef o ro i lp o l l u t i o nf r o ms h i p s ，r e p o r t i n ga b o u tp o l l u t i o n i n c i d e n t s ，a n dc a r r y i n go u tt h eo i lp o l l u t i o ne m e r g e n c yp l a n t h e nt h i sc h a p t e re n d s u pw i t hs o m ea d v i c et h e r e t o t h el a s t p a r t ，t h ec o n c l u s i o no ft h i st h e s i s ，i s t os u mu pt h ec o n t e n t sa n d s u g g e s t i o n si nt h ep r e c e d i n gc h a p t e r s k e yw o r d s ：o i lp o l l u t i o nf r o ms h i p s ：t h el a ws y s t e m ；o b l i g a t i o n su n d e rt h e c o n v e n t i o n s ：p o l l u t i o n - p r o o f ；c o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文 ：途国医墼自自迪违国匝选堡签丕王毯囤担差圭签的垒约竖 灶。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人 或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口 不保密 在年解密后适用本授权书。 ( 请在以上方框内打“” 敝储群：1 械新鹕： 嗍：节棚 论国际船舶油污法律体系卜我国相关主体的公约义务 引言 石油不仅是生活、经济发展不可或缺的资自然资源，更是一国经济的命脉， 其重要性不言而喻。但与此同时，石油进入海洋后造成的危害也是明显的，它不 仅影响海洋生物的生长，而且还对海岸活动、海洋资源的开采工作有重大的影响。 此外，它还可能影响局部地区的水文气象条件，降低海洋的自净能力。 随着世界各国对石油需求量的同益增加，频繁的海运不可避免地带来船舶油 污事故的增加。与此同时，油轮向大型化、专业化的方向发展，船公司越来越多 地使用v l c c i l 】进行运输，使得一旦发生事故，大量原油泄漏就会造成大面积的 污染。近年来，我国海域发生过多起骇人听闻的船舶油污事故。1 9 9 9 年3 月2 4 日凌晨，“闽燃供2 ”油轮与“东海2 0 9 ”油轮在珠江口伶仃洋水域7 号灯浮附近 发生碰撞，“闽燃供2 ”油轮油舱破损后沉没，5 9 0 吨燃料油泄入海域，沿岸近海 3 0 0 多平方公里的天然渔业海域被污染，造成海洋天然水产品直接经济损失和天 然渔业资源损失1 ，0 6 0 万元；2 0 0 2 年1 1 月2 3 日，“塔斯曼海”轮与“顺凯” 轮在天津大沽口东部海域2 3 海罩处发生碰撞，“塔斯曼海轮右舷3 舱破损，9 5 6 5 2 吨原油泄漏。事故造成了渤海湾北部、曹妃甸岛附近海域约6 9 0 平方公里的海域 石油类浓度超过中华人民共和国渔业水质标准( 0 0 5 m g l ) 4 倍以上，我国 海域与天然渔业资源受到严重损割2 1 。天津市海洋局索赔海洋生态环境损失9 ， 4 7 9 万元，天津市渔政渔港监督管理处索赔渔业资源损失1 ，8 3 3 万元；2 0 0 4 年 1 2 月7r ， “m s c 伊伦娜”轮与“现代促进”轮在珠江口担杆水道附近海域发 生碰撞，导致“m s c 伊伦娜”轮严重受损，大量燃油溢出，附近海域受到严重污 染，事故造成仅清污费用就达1 2 7 ，3 5 1 ，7 3 3 元之巨，海洋生态环境与渔业资源 损失更是不计其数；2 0 0 5 年3 月3 1 同上午，停泊在大连新港2 号码头的“阳澄 湖”号油轮发生原油泄漏事故，大量原油外泄，造成大连港周边海域污染：2 0 0 5 年4 月3 同上午，装载1 1 9 ，5 7 4 吨原油的葡萄牙籍油轮“阿提哥”轮在驶入大连 新港途中于南三辆车礁附近海域触礁搁浅，导致货舱破损，舱内所载原油大量外 1 1 1w r yl a r g ec r u d e c a r t i e r ，即2 0 万吨载重吨以i ：的h 型原油轮。 1 2 1 傅姚生环境心急j 典型案例北京：中闺环境科学版社，2 0 0 6 年3 月版，第4 8 2 贞 引言 泄，造成大连港周边海域污染。当地水产养殖业遭受巨大经济损失，海洋生态环 境渔业资源也遭到巨大破坏。当地水产养殖户提出超过1 0 亿元的索赔，大连渔政 监督管理局也提出超过l 亿元的渔业资源损失索赔。此外，根据中国近岸海域 环境质量公报的统计，2 0 0 5 年至2 0 0 7 年期l 日j ，我国海域发生各类船舶污染事 故共3 4 6 起，其中重大溢油事故口1 1 3 起。由此可见，我国面临的船舶油污问题已 经相当严重。 作为生态环境的重要组成部分，海洋环境的保护历来受到我国政府的重视， 为了与国际接轨，加强防止船舶油污的国际合作，我国相继加入了1 9 6 9 年国际 干预公海油污事故公约( 以下简称“c s i1 9 6 9 ”) 、1 9 7 3 年国际防止船舶造 成污染公约及其1 9 7 8 年议定书( 以下简称“m a r p o l7 3 7 8 ”) 、1 9 9 0 年 国际油污防备、反应和合作公约( 以下简称“o p r c1 9 9 0 ”) 、1 9 9 2 年国际 油污损害民事责任公约( 以下简称“c l c1 9 9 2 ”) 、2 0 0 1 年燃油污染损害民 事责任国际公约( 以下简称“燃油公约 ) 等与船舶油污有关的国际公约， 国内不少学者对船舶油污损害赔偿问题进行了深入的研究，但对船舶油污预防问 题却研究不足。法律调整分为事前调整与事后调整，事前调整侧重于预防，事后 调整侧重于补偿，事前调整具有其重要的法律价值。笔者认为，我们除了需要深 入研究船舶油污损害赔偿问题、完善船舶油污损害赔偿机制外，还应从公法的角 度出发研究我国海事执法主体、船舶检验部门、船公司应履行的船舶油污国际公 约义务，从而预防船舶油污事故的发生，这或许具有更重要的现实意义。 1 3 1 蕈人溢油事故的标准足根据国际海事组织m a r p o l 7 3 7 8 附则i 的1 9 9 1 年修汇案的规定而来，即溢油量 5 0 吨及j e 以f ：为重人溢油事故。 2 论国际船舶油污法律体系下我国相关主体的公约义务 第1 章国际船舶油污法律体系概述 1 1 船舶油污损害的概念 船舶油污损害共有两种来源：操作性排放与事故性漏油。操作性排放是指船 舶机舱含油舱底水、油轮的含油压载水和洗舱水的排放。事故性漏油是指运油船 舶发生碰撞、搁浅、触礁等严重的海损事故，使所载油类部分或全部泄入海中。 c l c 6 9 将船舶“油污损害”定义为：由于船舶溢出或排放油类( 不论这种溢 出或排放发生在何处) 在运油船舶以外因污染而产生的灭失或损害，并包括采取 预防措施的费用以及由于采取预防措施而造成的进一步灭失或损害1 4 j 。 c l c 9 2 进一步将船舶“油污损害”定义为：( 1 ) 油类从船舶溢出或排放引 起的污染在该船之外所造成的灭失或损害，不论此种溢出或排放发生于何处。但 是，对环境损害( 不包括此种损害的利润损失) 的索赔，应限于已实际采取或将 要采取的合理恢复措施的费用；( 2 ) 预防措施的费用及预防措施造成的新的灭失 或损害1 5 1 。 燃油公约完全采纳了c l c 9 2 对船舶油污损害的定义。只是该公约调整的 范围仅限于船舶燃油造成的污染损害，而将油类的定义限定为船舶燃油【6 】。 我国学者认为，船舶油污损害系指船舶在正常营运中或发生事故时，溢出或 排放油类货物、燃料油或其他油类物质，如废油、油类混合物，在运油船舶以外， 因污染产生的财产损害或人身伤亡，包括事故发生后，为防止或减轻此种损害而 采取合理措施的费用，以及由于采取此种措施而造成的进一步损害l 7 1 。 可见，事实上无论在国际社会还是国内，人们对船舶油污损害的定义可谓是 基本一致的，笔者亦认同该定义。因此，本文所讨论的船舶油污损害包含三个特 征：首先，它是由船舶在正常运营中或发生海损事故时溢出或排放油类所造成的。 其次，它所指的油类包括油类货物、燃料油或其他油类物质，如废油、油类混合 物。第三，船舶油污损害不仅指油类污染而产生的财产损害或人身伤亡，还包括 1 4 1 参见c l c l 9 6 9 第一条第7 款。 1 5 1 参见c l c l 9 9 2 第一二条第6 款。 1 6 1 参见燃油公约第一条第9 款。 门t 司玉琢等编著新编海商法人连：人连海事大学出版社。1 9 9 9 年4 月版，第4 0 9 页 3 第1 章国际船舶油污法律体系概述 事故发生后，为防止或减轻此种损害而采取合理措施的费用，以及由于采取此种 措施而造成的进一步损害。第四，它指的损害必须发生在漏油；t 4 1 e 油船舶之外，不 包括该船本身的损害。 1 2 国际船舶油污法律体系的构建者 第二次世界大战结束后，对于船舶造成海洋油污染的问题又一次被提到议事 日程。同时，国际社会意识到如果由世界各国统一执行一个国际公约，而不是由 个别国家采取单一行动，将更有助于提高航海运输的安全性，减少船舶油污事故。 因此，许多国家均赞成设立一个永久性的国际组织，以能够不断制订与修订通过 更多的关于海上安全与海洋环境保护的国际公约。正是在此背景下，联合国于 1 9 4 8 年3 月6 日在日内瓦海洋会议上，决定建立政府问海事协商组织( i n t e r g o v e r n m e n t a lm a r i t i m ec o n s u l t a t i v eo r g a n i z a t i o n ，缩写为i m c o ) 。根据这次 会议通过的决议，该组织于1 9 5 8 年成立。我国于1 9 7 3 年3 月1 日正式加入该组 织。1 9 8 2 年5 月2 2 日，该组织改名为“国际海事组织”( i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e o r g a n i z a t i o n ，缩写为i m o ) ，总部设于伦敦。i m o 下设海上安全、海上环境保护、 海上运输、法律、技术合作、便利运输委员会，该组织的宗旨是促进各国航运技 术合作，鼓励各国在促进海上安全，提高船舶航行效率，防止和控制船舶对海洋 污染方面采取统一的标准，处理有关的法律问题。至今，i m o 促进、制订了1 0 多 个有关海上安全，防止船舶油污的国际公约，内容涉及相当广泛。此外，i m o 还 不断为保证已通过的国际公约能够尽快生效并确实得到实施而积极开展工作。因 此可以说，国际船舶油污法律体系的建立离不开i m o 所作的巨大贡献。 1 3 国际船舶油污法律体系的构成 在国内法中，法律体系是指由一国现行的全部法律规范按照不同的法律部门 分类组合而形成的一个呈体系化的有机联系的统一整体1 8 1 。法律体系是一个由法 律部门分类组合而形成的呈体系化的有机整体，同时这个整体的理想状态应是门 类齐全、结构严密并且内在协调。 i s l 张义u 主编法理学北京：法律f ；版社。2 0 0 4 年3 月第2 版，第8 0 页 4 论国际船舶油污法律体系f 我国相关土体的公约义务 国际船舶油污法律体系应具备法律体系拥有的上述特点。具体而言，笔者认 为国际船舶油污法律体系应由关于船舶油污预防与船舶油污损害赔偿两类国际公 约组成，船舶油污预防部分的国际公约从技术角度通过强制性规范对船舶的构造、 油类的排放以及缔约国对其所属的和进入其海域的船舶进行监管进行调整，以防 止船舶油污事故的发生；船舶油污损害赔偿部分的国际公约主要解决船舶油污事 故引起的损害赔偿责任问题。这两部分相互配合，分别从事前调整与事后补偿两 个角度对船舶油污法律关系进行调整，共同构成国际船舶油污法律体系。 1 4 关于国际船舶油污预防的国际公约 1 4 1o i l p o l l 9 5 4 第二次世界大战后，海洋污染问题逐步引起了人们的注意，国际社会决定制 订有关的国际公约来防止石油对海洋的污染。1 9 5 4 年4 月2 6 日，各海洋国家在 伦敦召开国际会议，会议上制定并通过了( 1 9 5 4 年国际防止石油污染海洋公约 ( 以下简称“o i l p o l l 9 5 4 ”) 。该公约是世界上第一个国际防止船舶油污的法律 文件。随着海洋环境的不断恶化以及人们对海洋环境保护意识的提高， o i l p o l l 9 5 4 分别于1 9 6 2 年、1 9 6 9 年以及1 9 7 1 年连续作了三次修订，该公约及 其议定书主要强调：在公约所规定的沿岸水域范围内，禁止排放石油和油水混合 物，同时认为油分浓度小于1 0 0 p p m1 9 l 的油水混合物对海洋环境【1 0 】不会造成污染 1 1 1 1 o 1 4 20 s 1 19 6 9 1 9 6 7 年3 月，利比里亚油船“t o r r e yc a n y o n ”轮在英吉利海峡发生世界第一 次巨大漏油事故，该船所载的1 1 8 万吨原油全部泻出，对英法两国沿海造成巨大 污染，最后英国政府不得不出动飞机进行轰炸，使部分原油在海面燃烧掉。此外， 两国仅为处理石油污染，就动用了大量的人力、物力，出动4 2 艘船舶和1 4 0 0 多 1 9 1p p m 系指用溶质质量占伞部溶液质量的订万分比水表，j 的浓度，也称雨万分比浓度。 i t o l 海洋环境足指地球i ：连成一，j i _ 的海和洋的总水域，包括海水、溶解和悬浮十水中的物质、海底沉积物和 生活十海洋的生物。 i n l m o h d n i z a t u b a s i r o n ：p r o t e e t i o n o f t h e m a r i n e e n v i r o n m e n t f r o m s e a b a s e d p 0 1 u t i o n h t t p ：w w w m i m a g o v m y m i m a h t m l s p a p e r s p d f m n b s e a b a s e d p o l l u t i o n p o f 5 第1 章国际船舶油污法律体系概述 人次进行清污作业，使用了十几万吨分散剂，英法两国遭受巨大经济损失【1 2 】。 该案最后以3 0 0 万美元协商解决，这与事故所造成的实际损失相比显然是难 以接受的。因此，这一灾难性污染事故的处理带来了一连串的法律问题，其中包 括如下问题： 1 、英国法庭对此案是否有法律管辖权( “t o r r e yc a n y o n ”轮是在英国领海外 发生事故的) ? 2 、英法政府如何追讨巨额损失? 3 、炸毁“t o r r e yc a n y o n ”轮是事先取得船东同意的，若船东不同意炸毁， 英国政府能否以油污会对沿海国造成威胁为理由单方决定将其炸毁? 4 、对船东来说，像“t o r r e yc a n y o n 轮这样自愿摧毁的情况是不属于保险 范围的，船舶的全损能否自保险人获得赔偿? 为了解决上述问题，当时的i m c o 成立了法律委员会，研究和起草有关当发 生海难事故，引起或可能引起油污时，沿海国进行干预的权力及油污损害的民事 责任等方面的国际公约。在1 9 6 9 年召开的海上污染损害国际法律会议上，讨论并 通过了c s l l 9 6 9 和c l c 6 9 。c s l l 9 6 9 已于1 9 7 5 年5 月6 同生效。 c s l l 9 6 9 设立的目的主要是为了在不影响公海自由航行的前提下，沿海国家 为保护其国民利益，有权在公海上采取一些特别措施。公约的主要内容为：在发 生海上事故后或其他有关事件后，若能有根据地预计到会造成重大的有害后果， 缔约国就可以在公海上采取必要的措施以防止、减轻或消除对沿岸海域或有关利 益方产生严重和紧急的油污危险或威胁。沿海国所采取的这种措施，应与实际造 成的损害或拟将发生的损害相适应。对于因采取违反本公约规定的措施而使他方 遭受损失的任何缔约国，应对其超出必要限度所采取的措施丽引起的损失负赔偿 责任。 1 4 3m a r p o l 7 3 7 8 一 在m a r p o l 公约制订前，实际上己存在o i l p o l l 9 5 4 。o i l p o l l 9 5 4 虽比较 简单，但曾一度对防止船舶油污起到了一定的积极作用。随着现代化运输业和造 2 i 殷佩海船舶防污染技术人连：人连海事人学出版社2 0 0 0 年l o 月版，第3 页 6 论国际船舶油污法律体系卜我国相关主体的公约义务 船业的飞速发展，大型油轮及散装化学品船的大量投入营运，使得包括油类在内 的其他一些有毒有害物质、船舶生活污水、船舶垃圾等对海洋的污染亦同趋严重。 要彻底消除船舶有意排放此类物质并将这些物质的意外排放减至最低程度，就需 要制订一个调整范围不仅限于油污，而包括各种污染物质的，且具有普遍意义的 国际公约。这样o i l p o l l 9 5 4 就显得不够完善，因此，1 9 7 3 年当时的国际间海事 协商组织于英国伦敦召开国际海洋污染会议，制订了m a r p o l 7 3 。i f 如前文所述， m a r p o l 7 3 调整的范围不仅限于油污，而且包括其他污染物质，因此m a r p o l 7 3 包括了调整不同污染物质的五个附则，它们是附则i ：防止油污规则；附则i i ： 控制散装有毒液体物质污染规则；附贝j j l i l ：防止海运包装有害物质污染规则；附 则：防止船舶生活污水污染规则；附则v ：防止船舶垃圾污染规则。根据公约 要求，在眦p o l 7 3 上签字批准的国家必须承认或接受附则i 和附则i i ，附则 i i i ，v 则是任选的l ”】。由于本文讨论的范围仅限于船舶油污问题，因此仅就 m a r p o l 公约附则i ( 以下称“防止油污规则”) 的内容进行研究。 m a r p o l 7 3 的生效条件是至少要有1 5 个国家参加成为公约的缔约国，而且 该1 5 个国家拥有的商船队吨位之和，不少于世界商船总吨位的5 0 。公约制订 后，国际社会原希望该公约能够很快生效，但由于下述几个重要原因却久久未能 生效： 1 、设备问题：对公约要求的船舶需具有的高效能油水分离设备和排油监控 系统( 包括油份计) ，各国尚在研制，发展中国家一般不能生产。 2 、接收设施：港口接收设施需要大量投资，一时难于接受和满足要求。 3 、化学品船舶问题：公约对散装液体化学品船舶结构和设备的要求比较复 杂。而对于现有此类船舶，大多数尚未符合规定1 1 4 j 。 但在1 9 7 3 年以后国际上发生的一系列严重的船舶油污事故，促使i m o 于 1 9 7 8 年2 月召丌了油船安全与防止污染会议，并通过了m a r p o l 7 3 的1 9 7 8 年议 定书，对m a r p o l 7 3 附则i 作了许多修_ _ i f ，而且允许各缔约国把附则l i 推迟到 议定书生效后3 年再生效。1 9 7 8 年议定书规定m a r p o l 7 3 和1 9 7 8 年议定书作为 1 1 3 i 我国l ：i 前已加i 入m a r p o l 7 3 7 8 附则i 、l i 、v 。 1 1 4 1 李世信编著防止船舶自污染技术人连：大连海运学院；f ：版 i ：，1 9 8 9 年6 月版，第1 2 页 7 第1 章国际船舶油污法律体系概述 一个整体文件来理解和解释，合称为经1 9 7 8 年议定书修订的1 9 7 3 年国际防止 船舶造成污染公约，简称m a r p o l 7 3 7 8 。至1 9 8 2 年1 0 月1 日，m a r p o l 7 3 7 8 已具备生效条件，因此己于1 9 8 3 年1 0 月2 日丌始生效。 防止油污规则对船舶的排油控制、船舶的防油污结构、布置、设备、检验与 证书签发、港口接收设备的配置、港口管理当局的职责等内容进行了具体的规定。 因此可以说，o i l p o l l 9 5 4 实际上已被m a r p o ”3 7 8 实际取代了。 1 4 40 r p c i9 9 0 在c s l l 9 6 9 与m a r p o l 7 3 7 8 相继生效实施后，据i m o 统计，上世纪8 0 年 代起，每年发生重大漏油事故的数量和漏油量比7 0 年代有显著的下降。但1 9 8 9 年却是个大灾年，全年海上漏油量达2 0 万吨左右，3 月份更是发生了著名的“e x x o n v a l d e z ”惨祸。该事故不仅促使美国制订了1 9 9 0 年油污法，亦使国际社会意识 到国际上缺少一种有效的油污防备、反应和合作机制。要想减少重大油污事故并 将事故造成的损失降至最低，就有必要建立一个国家、区域和全球性的有效防备 和反应系统。为此，i m o 于1 9 9 0 年5 月召开了预备会议，讨论了由美国提交的 国际油污防备和反应公约草案，最后于同年1 1 月在伦敦召开的外交大会上通 过了o r p c i 9 9 0 。o r p c i 9 9 0 已于1 9 9 5 年5 月1 3 日生效。 o r p c i 9 9 0 公约规定，船舶、近海装置和海港应分别配备“油污应急计划”， 同时规定了油污事故的报告程序，发生油污事故后的技术合作等内容。充分反映 了o r p c i 9 9 0 加强油污防备和反应技术方面的合作，减少重大油污事故所造成的 损失的公约精神。但由于该公约没有具体的民事赔偿制度，有关油污防治和赔偿 的运作在很大程度上依赖于c l c l 9 6 9 与f u n d l 9 7 1 的内型1 5 j 。 1 5 关于船舶油污损害赔偿的国际公约 t 5 1c l c 正如d 玎文所述，“t o r r e yc a n y o n ”轮污染事故1 1 6 j 催生了两个重要的国际公约， 黑l e o n i eja r c h e r , o i lt a n k sa n do i lp o l l u t i o nl a w , o x f o r di n s t i t u t ef o re n e m ys t u d i e s ，1 9 9 6 ，p 1 7 i ”l i o y d sr c p 2 1 9 6 9 p 5 9 l 8 论国际船舶油污法律体系。卜我国相关主体的公约义务 一个是c s l l 9 6 9 ，另一个则是c l c 6 9 。c s l l 9 6 9 解决了沿海国是否有权对公海上 发生的油污事件进行干预的问题，剩下的关于如何保障油污受害人得到全部或充 分的赔偿则由c l c 6 9 去解决。 c l c 6 9 于1 9 7 5 年6 月1 9 日生效，直至目前，c l c 6 9 分别于1 9 7 6 年、1 9 8 4 年、1 9 9 2 年进行了3 次修订，不断地扩大了公约的适用范围并提高了赔偿责任的 限额，最终形成了c l c 9 2 。2 0 0 0 年1 0 月，国际海事组织召开的法律委员会第8 2 届会议通过了c l c 9 2 的2 0 0 0 年修正案，再次提高了船舶所有人的油污损害责任 限额，该修正案于2 0 0 3 年1 1 月1 日生效。c l c 9 2 的主要内容包括以下几个方面： 1 、适用的船舶。c l c 9 2 仅适用于为运输散装油类货物而建造或改建的任何 类型的海船和海上航行器；但是，能够运输油类和其他货物的船舶，仅在其实际 运输散装油类货物时，以及在此种运输之后的任何航行期间，才应被视作可适用 的船舶。因此，能够运输油类和其他货物的兼用船或多用途船，如果没有实际运 输散装油类货物或者在实际运输散装油类货物之后，已进行了原油洗舱【1 7 】等工 作，完全清除了残油，此种船舶的燃油泄露造成的损害仍然不能适用c l c 9 2 1 1 引。 2 、严格责任的归责原则。公约规定，只要船舶溢出或排放了油类并污染了缔 约国领土或者领海1 1 9 j ，则船舶所有人就须负赔偿责任。但公约同时还规定，船舶 所有人如证明损害系属于以下情况时，可以免责： ( 1 ) 由于战争行为、敌对行为、内战或武装暴动，或特殊的、不可避免的 和不可抗拒性质的自然现象所引起的损害； ( 2 ) 完全是由于第三者有意造成损害的行为或怠慢所引起的损害； ( 3 ) 完全是由于负责灯塔或其他助航设备的政府或其他主管当局在执行其 职责时，疏忽或其他过失行为所造成的损害； ( 4 ) 船舶所有人证明，污染损害完全或部分地由于遭受损害的人有意造成 损害的行为或怠慢而引起，或是由于受害人的疏忽所造成，则该船舶所有人即可 全部或部分地免责。 1 1 7 1 原油沈舱系指用原油清沈货油舱以代替常规水沈的一种新的洗舱方法。 p s i d 1 7 琢海商法北京：法律版i 1 ：2 0 0 3 年7 门版，第3 2 3 贞 p 9 1 领海一般指沿着国家的海岸，受国家土权管辖和支配的一定宽度的海水带。 9 第1 章国际船舶油污法律体系概述 3 、连带责任的规定。公约规定，在发生涉及两艘或多艘船舶的事故并造成油 污损害时，所有有关的船舶所有人，除可免责外，应对所有无法合理分开的此种 损害负连带责任【2 0 1 。 4 、责任限制。根据c l c l 9 9 2 的2 0 0 0 年修正案，对于一次事故，船舶所有人 有权将本公约对其规定的赔偿责任限制在下列数额：对于不超过5 0 0 0 吨的船舶， 最高责任限制会额不超过4 5 1 万计算单位( s d r ) 1 2 1 l ，对超过5 0 0 0 吨的船舶， 每吨再增加6 3 1 s d r ，但最高责任限制金额不超过8 9 7 7 万s d r 。 5 、强制责任保险制度与对责任保险人直接诉讼制度。公约规定，在缔约国登 记的载运2 千吨以上散装货油的船舶的船舶所有人【2 2 1 必须进行保险或取得其他财 务保证，如银行保证或国际赔偿基金出具的证书等，保证数额按船舶根据本公约 能享受的责任限制基金限额决定。在实行强制责任保险的同时，公约还规定油污 受害方可以直接对承担船舶所有人污染损害赔偿责任的保险人或财务担保人提起 诉讼，但保险人或财务担保人可以享受相应的责任限制( 即使船舶所有人丧失责 任限制的情况也不例外) ，同时亦可援引船舶所有人的所有免责条款。强制责任保 险制度与对责任保险人直接诉讼制度最大限度地保护了油污受害方的索赔权利。 1 5 2f u n d c l c 生效实施以后，有部分国家认为c l c l 9 6 9 并不能在任何情况下对油污 受害人提供足够的赔偿，反而过于加重了船舶所有人的负担。为了解决这两个问 题，i m o 通过反复商议，在1 9 7 1 年1 1 月1 8 日于布鲁塞尔召开的外交大会上通 过了( ( 1 9 7 1 年设立国际油污损害赔偿基金公约( 以下简称“f u n d l 9 7 1 ) ，作为 c l c l 9 6 9 的补充i 矧。公约于1 9 7 8 年1 0 月1 6 同生效。 该公约规定由石油进出口公司摊款设立国际油污赔偿基金，用于在c l c l 9 6 9 不能提供保护的范围内对油污受害人提供赔偿以及对船舶所有人由于c l c l 9 6 9 网j 参见c l c l 9 6 9 第叫条的规定。 1 2 1 1s p e c i a ld r a w i n g r i g h t s ：围向：货币皋会j ! l ! 定的特别提款权。 l z z l “船舶所何人”足指弩记为船舶所有人的人，如果没有这种登记，则是指拥何该船的人。但如船舶为国 家所有，l u 由“：该固静记为船舶绛管人的公州所绐f i ，“船舶所何人”即指返种公j j 。 i