建筑工程各方责任主体行为检查表.doc

附表3：建筑工程各方责任主体行为检查表 项目名称： 检查日期： 序号检 查 项 目检 查 情 况评 价1建设单位是否超越本单位资质等级开发超越本单位资质等级开发未超越本单位资质等级开发符合不符合2是否依法组织招标投标确定中标人按规定办理 未按规定办理符合不符合3有无规避招标或肢解招标、规避公开招标情况无有符合不符合4是否依法办理质量、安全监督备案手续按规定办理 未按规定办理符合不符合5施工前办理施工图设计文件审查情况按规定办理 未按规定办理符合不符合6施工前办理施工许可(开工报告)情况按规定办理 未按规定办理符合不符合7是否依法签订书面合同及备案，是否依法履行合同约定和支付工程款按规定办理 未按规定办理符合不符合8按规定委托监理情况按规定委托未按规定委托符合不符合9组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况组织图纸会审、设计交底、设计变更工作 仅组织图纸会审、设计交底 未组织符合基本符合不符合10原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况按要求重新报审未重新报审符合不符合11是否按时拨付工程款是否符合不符合12勘察设计单位参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收情况全部参加了地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收部分参加了地基验槽、基础、主体结构及重要部位工程质量验收未参加任何验收工作符合基本符合不符合13签发设计修改变更、技术洽商通知情况均签发了设计修改变更、技术洽商通知签发设计修改变更没有签发符合基本符合不符合14参加有关工程质量问题的处理情况参加有关工程质量问题的处理未参加有关工程质量问题的处理符合不符合15是否超越本单位资质等级承揽勘察设计业务、转让、允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽业务的；勘察设计合同履约情况未超越资质范围承揽业务，未转让或允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽业务的；超越资质范围或转让或允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽业务的；符合不符合16勘察设计企业及执业人员执行国家有关工程建设强制性标准情况符合基本符合不符合17省外设计企业是否办理了入晋备案，配设相应的管理人员，是否健全各项管理制度及落实情况符合不符合18招标代理单位是否取得资格认定承担工程招标代理业务取得未取得符合不符合19是否超越规定范围承担工程招标代理业务否是符合不符合20是否泄露应当保密与招投标活动有关的情况和资料否是符合不符合21是否虚假招标，与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或其他人合法权益否是符合不符合22招标活动是否符合法定程序是否符合不符合23代理的招标工程是否具备法定的招标条件是否符合不符合24施工单位单位资质、项目经理部管理人员资格、配备及到位情况；工程项目现场的项目经理是否存在离岗、挂名等现象；施工单位（总、分包单位）施工资质是否与其从事的工程项目相适应单位资质、项目经理部管理人员资格符合相应要求，人员配备到位单位资质、项目经理部管理人员资格符合相应要求，人员配备没到位单位资质、项目经理部管理人员资格不符合相应要求符合基本符合不符合25是否外借或挂靠资质承揽业务否是符合不符合26是否非法转包、违法分包否是符合不符合27是否依法签订书面合同及备案，是否依法履行合同约定；支付工程款和农民工工资情况；劳务分包是否签订合同，是否按约定支付工资符合基本符合不符合28主要专业工种操作上岗资格、配备及到位情况主要专业工种操作上岗资格符合相应规定，工种配备到位主要专业工种操作上岗资格符合相应规定，工种配备不到位主要专业工种操作上岗资格不符合相应规定符合基本符合不符合29施工组织设计或施工方案审批及执行情况按管理制度审批施工组织设计或施工方案，并严格执行按管理制度审批施工组织设计或施工方案，但执行过程中有偏差施工组织设计或施工方案审批程序混乱，不按施工组织设计或施工方案执行符合基本符合不符合30施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准的配置情况施工现场按规定配置施工操作技术规程及国家有关规范、标准施工现场配置施工操作技术规程及国家有关规范、标准不全施工现场没按规定配置施工操作技术规程及国家有关规范、标准符合基本符合不符合31工程技术标准及审查合格的施工图设计文件的实施情况严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施符合基本符合不符合32检验批、分项、分部（子分部）工程质量检验评定情况严格按检验批、分项、分部（子分部）工程质量的检验评定检验批、分项、分部（子分部）工程质量的检验评定随意大不按检验批、分项、分部（子分部）工程质量的检验评定符合基本符合不符合33省外施工企业是否办理了入晋备案，是否设立管理机构，配设相应的管理人员，是否健全各项管理制度，定期报送各类报表等符合基本符合不符合34劳务和专业分包单位劳务分包是否签订合同，合同是否备案劳务分包签订合同，合同已备案劳务分包未签订合同或合同未备案符合不符合35是否依法签订用工合同和按约定支付工资依法签订用工合同，按约支付工资未依法签订用工合同或未按约支付工资符合不符合36劳务公司负责人到岗履责情况到岗履责未到岗履责符合不符合37劳务人员岗前安全教育情况已完成岗前安全教育未完成岗前安全教育符合不符合38依法专业分包情况依法分包违法分包符合不符合39农民工工资发放情况符合不符合40监理单位单位资质、项目监理机构的人员资格、配备及到位情况；是否超越本单位资质等级承揽监理业务、转让、允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽业务；监理合同履约情况单位资质、项目监理机构人员资格符合相应要求，人员配备到位单位资质、项目监理机构人员资格符合相应要求，人员配备没到位单位资质、项目监理机构人员资格不符合相应要求符合基本符合不符合41总监理工程师是否如约到岗，是否存在脱岗挂靠现象，监理工程师配备是否符合规定要求，签字是否规范符合基本符合不符合42省外监理企业是否办理了入晋备案，是否设立管理机构，配设相应的管理人员，是否健全各项管理制度符合基本符合不符合43监理规划、监理实施细则的编制审批内容的执行情况按规定编制、审批监理规划、监理实施细则，并严格执行按规定编制、审批监理规划、监理实施细则，但执行不认真未按规定编制、审批监理规划、监理实施细则符合基本符合不符合44对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行认真审查对材料、构配件、设备投入使用或安装前不进行认真审查对材料、构配件、设备投入使用或安装前不审查符合基本符合不符合45对分包单位的资质进行核查情况严格对分包单位的资质进行核查不严格对分包单位的资质进行核查未对分包单位的资质进行核查符合基本符合不符合46见证取样制度的实施情况严格实施见证取样制度不严格实施见证取样制度未实施见证取样制度符合基本符合不符合47对重点部位、关键工序实施旁站监理情况严格按规定对重点部位、关键工序实施旁站监理。对重点部位、关键工序实施旁站监理不到位。对重点部位、关键工序没有实施旁站监理符合基本符合不符合48检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收情况严格按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收随意性大不按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收符合基本符合不符合49整改通知单签发及整改结果的复查情况整改通知单签发手续齐全，整改结果的复查及时，资料齐全整改通知单签发手续不全，整改结果的复查资料不全不按规定签发整改通知单，整改结果不复查符合基本符合不符合50工程质量检测机构是否超出资质范围从事检测活动在资质