私募基金备案全流程1.doc

私募基金备案全流程私募基金： 私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理，并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。 私募基金的经营模式 通常市场按投资方式和操作风格将私募股权投资分为三类： 其一、风险投资基金 其二、产业投资基金其三、并购投资基金如根据私募股权投资投入企业的阶段不同，私募股权投资可分为：创业投资、发展资本、并购基金以及PIPE(上市后私募投资)等等，或者分为种子期或早期基金、成长期基金、重组基金等。而根据私募股权投资的对象不同，私募股权投资又被分为：创业投资基金、基础设施投资基金、只柱产业投资基金和企业重组投资基金等类型。根据政府相关部门规定，从事私募基金行业的企业，必须通过中国基金协会部门备案，如若未备案的企业及组织从事私募这块，属于违反法律、法规，通过不正当的渠道，非法向社会公众或者集体募集资金的行为，以非法集资罪论处。所以私募基金备案是非常重要的，轻则罚款，重则判刑。私募基金管理人备案准备材料：基本信息：公司法人信息、营业执照、公司章程 法律意见书私募基金备案所需材料：（1）中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）（2）基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（3）填写企业基本资料；包括营业执照、公司章程、外商投资企业批准书(若是)、完整的管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度；(4) 企业实际控制人资料：1）自然人：身份证，学历证，与管理人之间的控制关系图 ； 2）法人及其他组织：营业执照或主体资格证明文件，与管理人之间的控制关系图3）最近三年合法合规及诚信情况(5) 财务信息：提供上一年审计报告以及会计师事务所营业执照(6) 高级管理人员、基金经理信息：包括身份证，学历证以及个人简历（括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历 ）等(7) 法律意见书：由从事相关事项的专业律师事务所出具私募基金备案流程一、去基金协会官网注册中国基金协会会员二、提交企业法人、管理人信息、基金合同、公司章程或者合伙协议。私募资金中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以企业、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件三、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议四、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。协会审核通过，取得私募基金管理人牌照协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。 注意事项：一、 登记成为私募基金管理人，应符合的条件1.符合要求的申请主体（公司名字和经营范围符合要求） 2.资金要求：实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，实缴比例25% 。3.有基金从业资格的高管至少2-3名（其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人）。4. 需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。5.从业人员：最好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。（持证最少5人。）6.根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个，以下文件必备：（1）风险控制管理制度（2）信息披露事务管理制度（3）基金宣传推介、募集管理制度（4）合格投资者风险揭示制度 （5）合格投资者内部审批流程制度（6）内部交易记录制度 （7）防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度（8）从业人员买卖证券申报制度（9）公平交易制度 （10）内部控制管理制度 7.申请牌照类型目前有证券类，股权类（含创业投资），其他类。根据自己的实际需求选择一个，按照协会最新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一。8.律师出具法律意见书聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成法律意见书，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。说得比较简单，但最麻烦的就是这一步了！9.在备案系统申请牌照符合管理人申请要求并准备好申请文件，然后申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律