（国民经济学专业论文）技术创新的资金投入机制研究.pdf

内容摘要 创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。技术 创新，既是经济可持续发展的根本推动力量，也是提高国际竞争力和 实现经济安全的根本保障；既是决定一个企业生死存亡的重要原因， 也是决定一个国家兴衰成败的关键因素。 本文从资金投入角度对技术创新进行了研究，全文包括三大部 分，由兰章组成。第一章从理论上探讨了技术创新对资金投入的要求。 第二章在回顾了我国技术创新及其资金投入历史沿革的基础上，深入 地分析了目前我国技术创新资金投入中面临的问题。第三章在第一、 二章的基础上，对构建我国新型的技术创新资金投入机制进行了研 究。 本文第一章首先对技术创新的概念进行了界定，在介绍了中外各 家的观点后，笔者认为技术创新是新产品和新工艺设想的产生或获 取，研究开发，重新组织生产条件和生产要素，建立起效率更高，费 用更低的生产经营系统，进行生产，进入市场销售，并实现商业利益 或抓住潜在市场盈利机会这样一个过程的一切技术经济活动的总和。 技术创新按照研究问题的出发点和立场的不同，可以有多种分 类。笔者分别按创新活动的技术变动强度与重要性、技术创新的对象、 技术创新活动的诱因以及技术创新的组织方式对技术创新进行了分 类。 作为新产品、新工艺设想的研究开发、生产经营和市场销售这样 一个商业化和产业化过程技术经济活动的总和，技术创新具有连续 性、突变性、高风险陛、高效益性以及效益具有外溢性等特征。 在对技术创新有了一个基本了解后，本章最后概括出技术创新对 资金投入方面的要求： 1 、技术创新活动需要企业作为投资主体。外在的压力和企业自 身追求利润最大化目标使企业始终是技术创新活动的最重要的投资主 体。从理论上讲，企业了解企业自身的实际情况，也更了解市场的需 求，研究开发活动易与生产、销售活动联系在一起形成整体，企业生 成的发明因而也能够较容易地变成创新。从实践来看，凡是企业作为 技术创新主体的国家，技术对经济的贡献度就高。因此，企业是技术 创新活动的投资主体。 2 、技术创新活动的投资要合理分布。技术创新是一个包含一系 列连续的技术经济活动的综合过程。那么，技术创新的各阶段活动也 要求技术创新的投入资金进行合理分布。尤其要高度重视研究开发成 果的中试和商业化过程的资金投入，以促进科技成果转化为现实的生 产力。 3 、技术创新活动需要风险投资。由于技术创新项目具有高风险 性，投资者规避风险的行为趋向使得技术创新项目存在着一种融资障 碍，技术创新需要一种与一般项目投资不同的风险投资。 4 、技术创新活动的投资需要政府的宏观调控。促进和加快技术 创新，加快经济的发展，越来越引起各个国家的重视。同时，技术创 新的高风险性以及外部性的特征也需要政府创造各种适宜技术创新投 资的环境，以促进技术创新。 本文的第二章首先回顾了我国计划经济体制下和改革开放以来的 技术创新及其资金投入状况。在计划经济体制下，我国科技体制采取 了类似于经济管理体制的一套办法，实行高度集中统一的领导和管 理。技术创新也表现为以政府为主导的技术创新。技术创新的投资主 体是政府，政府对技术创新的投入主要表现为财政科技经费，这段时 期在产生了重要的成果的同时，技术创新的资金投入也存在严重的问 题。改革开放以来，我国技术创新依其特点不同分为三个阶段。8 0 年 代，推出多项科学技术计划：9 0 年代，科学技术成果转化为生产力倍 受关注，服务体系建设开始进行；1 9 9 5 年至今，以企业自主创新的技 术创新引起国家的关注，技术创新概念也才真正为国家所接受，技术 创新工程开始实旌。从技术创新的这一发展过程来看，政府仍是技术 创新的主要投资主体，但企业也逐渐成为技术创新的投资主体，技术 创新的投资对象也由r & d 逐渐向商业化生产和产业化过渡。 在回顾了我国计划经济体制下和改革开放以来的技术创新状况的 基础上，本章最后深入地分析了我国技术创新资金投入方面存在的问 题： 1 、长期以来，我国传统的经济体制导致创新资金投入主体错位 现象，到现在仍不缓解，严重地制约了技术创新和高新技术产业化。 2 、我国技术创新投入强度不够，投资结构也不合理。 3 、我国科技投入资金来源渠道单一，不能满足全社会技术创新 对资金的需求。 4 、技术创新的政策性扶持体系与社会化中介服务体系不健全， 阻碍着科技资金投融资机制的形成。 本文的第三章在第一、二章的基础上，结合我国实际，对构建我 国新型的技术创新资金投入机制进行了探讨。 一、建立企业为技术创新主体的资金投入机制。要确立企业的技 术创新主体的地位，就目前而言，要从建立现代企业制度与改革我国 传统的科技系统组织状况两方面入手。企业制度的安排决定了企业的 经营战略目标，决定了厂长、经理的行为。企业制度与技术创新的关 系有两点：一是企业能否有足够长的经营眼光，敢于投资于有长期收 益的技术创新活动，二是企业通过技术创新，能否获得相应的报酬， 尤其是企业厂长、经理通过创新能否获得额外的收入。同时，为了扭 转我国科技与生产相脱节的状况和促进技术创新的实现，当前，要继 续深化科技体制改革，对科技系统结构继续调整，除了稳定和加强一 批以承担国家计划任务为主的独立科研机构外，大部分科技开发机构 和科技服务机构都要向企业改制，建立起企业作为技术创新的主体， 社会各方参与的技术创新机制。 二、建立企业和科研机构“自觉”投入的激励机制。针对技术创 新的风险性，收益期晚和非独占性的特征，笔者分别从产权、市场和 国家三种角度出发，把技术创新激励的方式分为三种；产权激励、市 场激励和政府激励。产权激励通过确立创新者与创新成果的所有权关 系来推动创新活动。市场激励通过市场力量来推动创新。政府激励应 视作是前两种激励机制不能有效发挥作用时的辅助措旌。以上三种激 励机制互相作用，构成了一个创新的激励系统。 三、广辟筹资来源，建立多元化的技术创新资金投入机制。要使 技术创新有更多的资金来源，可以从以下几方面入手：第，应加强 财政资金投入强度和提高企业自身的资金筹措能力。第二，商业银行 应增大对市场成熟度较高的科技成果的贷款投入。第三，应鼓励支持 政策性银行进行科技风险投资。第四，大力发展资本市场，拓宽高科 技企业直接融资渠道。第五，各级经济技术开发区要加强对成熟科技 成果产业化的孵化与培植。第六，鼓励科技成果持有者折价入股，以 灵活多样的方式与企业投资者广泛合作，共同分担成果产业化的过程 中的各种风险。第七，鼓励引导民间或海外资金参与竞争性领域内的 科技开发与资金投入。 四、建立适应技术创新资金投入规律的风险投资机制。笔者在介 绍了风险投资的概念和基本特征后，提出建立风险投资机制的关键是 建立风险投资主体和完善风险投资的撤出渠道。风险投资主体有风险 投资公司、风险投资基金、私人风险投资和大公司风险投资以及外商 风险投资等。风险资本的撤出渠道有第二板市场、场外交易市场、主 板市场、兼并收购、股权回购、清算等其他形式。 五、建立技术创新资金投入转化的优化投入机制。笔者提出通过 建立和完善技术创新成果的评审机制与技术创新项目的评估筛选机 制、建立和完善技术市场、建立技术经纪人制度、加大对技术创新r & d 后续过程的资金投入、集中资金用于重大科技成果的开发与商业化生 产投资以及建立投资补偿机制等途径来提高技术创新资金使用效益。 a b s t r a c t w l m ns t e p p i n gi n t ot h ek n o w l e d g ee c o n o m i cs o c i e t y , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni st h ek e yf a c t o rt h a td e c i d e st h er i s ea n df a l lo fa ne n t e r p r i s eo r an a t i o n t h i st h e s i si sa b o u tt h ei n v e s t m e n tm e c h a n i s mo ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s i ti n c l u d e st h r e ec h a p t e r s t h ef i r s ti sa b o u tt h er e q u i r e m e n to f t h ei n v e s t m e n ti n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t h es e c o n di sa b o u tt h e p r o b l e m sw h i c he x i s ti nt h ei n v e s t m e n ti nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n si no u r c o u n t r ya tp r e s e n t t h et h i r di sa b o u tt h en e wm e c h a n i s mo fi n v e s t m e n ti n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sw h i c ht h ea u t h o rp r o p o s e i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h ec o n c e p to ft h et e c h n o l c g i c a li n n o v a t i o n si s d e f i n e d a f t e ri n t r o d u c i n gt h ev i e w p o i n t so ft h es p e c i a l i s ti nc h i n aa n d f o r e i g nc o u n t r i e s ，t h ea u t h o rc o n s i d e r st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt ob ea s e r i e sp r o c e s so f r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，m a n u f a c t u r ea n dm a r k e t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sc a l lb ec l a s s i f i e da c c o r d i n gt ot h es t r e n g t h ， o b j e c t ，c a u s e sa n do r g a n i z e ro ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s c o n t i n u i t y , s u d d e nc h a n g e s ，h i 曲r i s k sa n dh i g hb e n e f i t s ，e t c a r e f e a t u r i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s a f t e ri n t r o d u c i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ，t h et h e s i ss u m m a r yt h e r e q u i r e m e n t so ft h ei n v e s t m e n t si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s f i r s t ，e n t e r p r i s e s a r et h e i n v e s t o r so ft e c h n 0 1 e i g i c a li n n o v a t i o n s b e c a u s eo ft h ec o m p e t i t i o na n dt h eo b j e c to ft h em a x i m u me a r n i n g s ， e n t e r p r i s e sa r et h em o s ti m p o r t a n ti n v e s t o r s s e c o n d ，t h ei n v e s t m e n t si nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sm u s tb e d i s t r i b u t e dr a t i o n a l l y a n dt h ei n v e s t m e n t sm u s ts a t i s f yt h er e q u i r e m e n t so f e a c hp r o c e s so ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sb e c a u s ee a c hp r o c e s s r e q u i r e sc a p i t a l o n l ys o ，t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sc a l ls u c c e e d t h i r d ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sa s kf o rv e n t u r ei n v e s t m e n t sb e c a u s eo f h i g hr i s k s f o u r t h ，t h em v e s t m e m si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sr e q u i r et h em a c r o r e g u l a t i o no fg o v e r n m e n t s i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h ea u t h o rl o o k sb a c kt ot h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt a k i n gp l a c ed u r i n gt h ea g eo fp l a n n e de c o n o m ya n dt h ep e r i o d o fr e f o r ma n do p e n i n gu pi no u rc o u n t r y t h eg o v e r n m e n tc e n t r a l i z e dt 1 1 e m a n a g e m e n to ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n sa tt h e a g eo fp l a n n e d e c o n o m y , s ot h eg o v e m m e u tb e c a m et h ei n v e s t o ro ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sc a l lb ed i v i d e dt h r e es t a g e sa f t e r r e f o r ma n do p e n m gu p a tt h eb e g i n n i n go fr e f o r m 、a n do p e n i n gu p ，t h e g o v e r n m e n tc a r r i e do u tm a n yp l a n so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i nt h e 1 9 9 0 s ，t h es e r v i c es y s t e mb e g a nt ob ee s t a b l i s h e i l a f t e r l 9 9 5 ，e n t e r p r i s e s a r eg r a d u a l l yb e c o m i n gi n v e s t o r so ft e c h n o l o i g i c a li n n o v a t i o n s t l l i sc h a p t e rl a t e rd i s c u s s e st h ep r e s e n tp r o b l e m sa b o u ti n v e s t m e n t si n t e c h n o l c i g i c a li n n o v a t i o n si no u rc o u n t l l f f i r s t , t h ei n v e s t o r so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sa l ei nc o n d i t i o n so f i n t e r v e n m gp o r t i o n s e c o n d ，t h et e c h n o l o g i e a li n n o v a t i o n sa r es h o r to fl a r g ei n v e s t m e n t s ， a n dt h ei n v e s t m e n ts t r u c t u r ei s n tr a t i o n a la l s o t h i r d t h eo n l ys o u r c es t r u c t u r eo ft h ec a p i t a li n v e s t m e n tc a n n o ts a t i s f y t h er e q u i r e m e n t so f t h ei n v e s t m e n ti nt e c h n o l c l g i c a li n n o v a t i o n s f o u r t h , p o l i t i c a ls u p p o r ts y s t e ma n ds e r v i c es y s t e mh o l d sb a c kt h e f o r m i n go fi n v e s t m e n tm e c h a n i s m t h et h i r d c h a p t e r d i s c u s s e sh o wt oe s t a b l i s ht h en e wi n v e s t m e n t m e c h a n i s mo f t e c h n o l o l g i c a li n n o v a t i o n s f i r s t ，e s t a b l i s h i n gt h ei n v e s t m e n tm e c h a n i s mi nw h i c he n t e r p r i s ep l a y s t h ek e yr o l e h o wc a l le n t e r p r i s e sb e c o m et h ei n v e s t o r so f t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s ? t h ea u t h o rp r e s e n t sh i si d e at h a te n t e r p r i s e si n s t i t u t i o n sa n d t e c h n o l o g i c a li n s t i t u t i o n sm u s tb er e f o r m e d t h er e l a t i o n sb e t w e e n e n t e r p r i s e s i n s t i t u t i o n sa n dt e c h n o l o g i c a l 2 i n n o v a t i o n sa r ea sf o l l o w ：o nt h eo n eh a n d ，d i f f e r e n te n t e r p r i s e s i n s t i t u t i o n sd e c i d ew h e t h e re n t e r p r i s ew i l li n v e s tp r o j e c to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s o nt h eo t h e rh a n d ，d i f f e r e n te n t e r p r i s e si n s t i t u t i o n sd e c i d e w h e t h e re n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l y , t h ee n t r e p r e n e u r sc a ng e tag o o dr e t u r no n p r o j e c to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s s ot h en e we n t e r p r i s e si n s t i t u t i o n s m u s tb ef o u n d e d m e a n w h i l e ，m o s to fr & do r g a n i z a t i o n so fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ym u s tb et r a n s f o r m e di n t oe n t e r p r i s e s s e c o n d ，s e t t i n gu p m o t i v a t i o nm e c h a n i s mt o e x p a n dv o l u n t a r y e n t e r p r i s ei n v e s t m e n ti nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t h em o t i v a t i o nm e c h a n i s m s a r e c o m p o s e d o f p r o p e r t yr i g h t m o t i v a t i o n s ，m a r k e t i n gm o t i v a t i o n sa n dg o v e r n m e n tm o t i v a t i o n s p r o p e r t y r i g h tm o t i v a t i o n sp r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sb yw a yo fo w n e r s h i p ； m a r k e t i n gm o t i v a t i o n sp r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sb yw a yo ft h e m a r k e tp o w e r ；g o v e r n m e n ti n n o v a t i o n sb e c o m eas u p p l e m e n tt ot w o i n o t i v a t i o n sm e n t i o n e da b o v eo nc o n d i t i o nt h a tt h et w om o t i v a t i o n sd o n t w o r ks u c c e s s f u l l y t h i r d ，s e t t i n gu pv a r i o u si n v e s t o rm e c h a n i s m s t h ei n v e s t o r so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sc o n s i s t o f p u b l i cf i n a n c e ，c o m m e r c eb a n k ， d e v e l o p m e n tb a n k ，c a p i t a lm a r k e t s ，t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta r e a ，o w n e r s o f t e c h n o l o g ya n ds o c i a lo ro v e r s e a sc a p i t a l f o u r t h ，s e t t i n gu pv e n t u r ei n v e s t m e n tm e c h a n i s mo nt h ep r i n c i p l eo f t h ei n v e s t m e n t a f t e ri n t r o d u c i n gt h ec o n c e p to fv e n t u r ei n v e s t m e n t ，t h e a u t h o rp r e s e n t st h ek e yo fv e n t u r ei n v e s t m e n tm e c h a n i s m s h 印i n gt h e v e n t u r ei n v e s t o ra n dp e r f e c t i n gt h ec h a n n e l st ow i t h d r a wt h ev e n t u r e i n v e s t m e n t t h ev e n t u r ei n v e s t o rc o n s i s t so fc o m p a n i e so fv e n t u r ei n v e s t m e n t ， f u n d so fv e n t u r ei n v e s t m e n t ，p e r s o n a li n v e s t o r , c o m p a n yi n v e s t o r , e t c v e n t u r ei n v e s t m e n t sc a nb ew i t h d r a w nt h r o u g hm a i nb o a r dm a r k e t ， s e c o n db o a r dm a r k e t ，o t cm a r k e t s ，m e r g e ，b u a c ks h a r e sa n d s e t t l e m e n t ，e t c 3 f i f t h ，s e t t i n gu po p t i m u mr e t u r n sm e c h a n i s mo fi n v e s t m e n t i nt h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s 、h o wt op r o m o t er e t u r n so fi n v e s t m e n t so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ? t h ea u t h o rp r e s e n t sv i e w p o i n t s ：t h ej u d g e m e n t a n de v a l u a t i o nm e c h a n i s m ，t e c h n o l o g i c a lm a r k e ta n dt e c m o l o g i c a lb r o k e r s y s t e mm u s t b ef o u n d e da n dp e r f e c t e d ；t h ei n v e s t m e n to ff o l l o w - t h o u g ho f r & dm u s tb es t r e n g t h e n e d ；c a p i t a lm u s tb ec o n c e n t r a t e do ni m p o r t a n t p r o j e c t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ；t h ec o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mm u s t b es e t u p 4 刖 茜 世界经济飞速发展，人类进入一种前所未有的新经济时代。美国 经济作为新经济的代表，近几年来保持了快速、健康的发展势头。世 界各地的专家、学者在分析其根源时，大都认为是计算机、互联网等 技术的发展给美国经济带来根本变革所致。美国总统克林顿和美联储 主席格林斯潘也不否认新技术变革对经济的巨大贡献。以创新为主要 特征的知识经济扑面而来。技术创新作为创新的重要组成部分，也就 显得更为重要了。它既是经济可持续发展的根本推动力量，也是提高 国际竞争力和实现经济安全的根本保障。它决定了一个国家在世界政 治、经济竞争中的根本地位。 大量的理论研究和经验资料显示：从长远来看不是资本投入和 劳动力投入的增加，而足技术进步才是经济可持续性增长的关键推动 力量。创新成为一个社会、一家公司或一个经济体走阳成功的基础。 江泽民同志在：化大校庆的演讲中指出“创新是一个民族进步的灵魂， 是国家兴旺发达的不竭动力。”，他在党的十五大报告中谈到国有企业 改革时着重指出“要推进企业技术进步，鼓励、引导企业和社会资金 投向技术改造，形成面向市场的新产品开发和技术创新机制”。技术 创新成为决定一个企业以及一个国家兴衰成败的关键因素。 这就是我选择技术创新这个题目进行论文写作的最初动因。 那么，什么是技术创新? 技术创新有什么样的规律? 我国的技术 创新状况如何? 如何加快和促进我国的技术创新? 本文打算从技术创 新资金投入角度对这些问题进行一些探讨，旨在抛砖引玉。深入研究 技术创新活动和促进技术创新的对策研究，是一个范围很广和十分! 重 要的研究课题，具有十分重要的现实意义。希望本文能对我国的技术 创新的理论研究和现实活动有一定的促进作用，那将是我不胜荣幸的 事情。 本文采取了定性分析为主，辅以定量说明，坚持理论和实践相结 合的方法。从逻辑结构来看，本文由理论阐述、现状分析和对策研究 三大部分组成。第一部分从技术创新本身入手，研究了技术创新这一 概念的实质、分类及特征，据此进一步研究出技术创新对资金投入的 要求。第二部分在回顾了我国的技术创新及其资金投入的基本情况 后，找出了我国技术创新活动的资金投入方面存在的问题。第三部分 是全文的重点，它在第一、二部分的基础上，对构建我国的技术创新 的资金投入机制进行了探讨。 把理论性、实践性和操作性有机地结合起来开展研究，探索出一 条促进我国技术创新的道路，是二项意义十分重大的工作。尽管本人 竭尽全力，但受自身水平和研究条件的限制，本文只能是一个初步性 的研究成果，错误和不足之处在所难免，恳请各位师长和同学不吝赐 教，我将不胜感激。 第一章技术创新及其对资金投入的要求概述 第一节技术创新的概念界定 “创新”这一概念最早源于美籍奥地利经济学家熊彼特 ( j o s e p h a l o i s s c h u m p e t e r ) 的创新理论。1 9 1 2 年，熊彼特的经 济发展理论正式闯世。在这一著作中，他提出了自己的独特的“创 新”理论。按照熊彼特的观点，所谓“创新”就是“建立一种新生产 函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的 “新组合”引入生产体系。按照熊彼特的看法，“创新”是一个经济 范畴而非技术范畴，“创新”是一个“内在的因素”，“经济发展”也 是“来自内部自身创造性的关于经济生活的一种变动”。具体说来， 创新包括五个方面的内容：( 1 ) 引入新的产品或提供产品的新质量( 产 品创新) ：( 2 ) 采用新的生产方法( 工艺创新) ；( 3 ) 开辟新的市场( 市 场创新) ：( 4 ) 获得新的供给来源( 资源开发利用创新) ；( 5 ) 实现企 业新的组织形式( 组织创新) 。1 首次直接明确地对技术创新下定义的美国学者伊诺斯( f e e n o s ) 认为：“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、 资本投入保证、组织建立、制订计划、招用工人和开辟市场等”。显 然他是从行为集合角度来界定技术创新的，而另一位学者林恩 ( g 1 y n n ) 则首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创 新是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产 品的整个行为过程。后来，许多著名的技术创新领域的专家都对技 术创新这一概念进行了界定。诸如美国学者曼斯菲尔德( m m a u s f i e l d ) 1 经济发展理论p 3【美】约瑟夫熊被特著商务印书馆1 9 9 0 年第一版 认为：“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新”：英国 经济学家弗里曼( c f r e e m a n ) 教授认为，“技术创新是指第一次引进 某项新产品、工艺的过程中所包含的技术、设计、生产、财务管理和 市场活动的诸多步骤”。2 从国内来看，技术创新的概念在近些年来更引起了人们的广泛关 注，技术创新理论的研究和实践活动已得到了蓬勃的发展，许多学者 和专家也就技术创新的概念进行了界定。浙江大学许庆瑞教授认为， 技术创新泛指一种新的思想的形成、得到利用并生产出满足市场用户 需要的产品的过程。广义而论，它不仅包括一项技术创新成果本身， 而且包括成果的推广、扩散和应用过程。西安交通大学李垣教授认为， 技术创新是创新者借助技术上的发明与发现，通过对生产要素和生产 条件进行新变革，并使变革成果取得商业成功的一切活动。国家科委 科技管理专家贾蔚文认为技术创新包括某种新设想的提出，经过研究 开发或技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产直至市场销售的 ： 全过程。3 通过以上分析，我们可以看出，由于人们研究问题的出发点和所 站的立场不同，对技术创新概念的界定也是不一样的。有的偏重于技 术方面，强调新的产品、工艺或发明的“首次”或“第一次”应用； 有的则偏重于经济或社会方面，强调技术创新不仅包括一项技术创新 成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。很明显，从经济 和社会角度来研究技术创新的人所持观点比偏重于从技术角度来研究 的人所持观点要宽泛一些，他们认为技术创新不仅仅是包括新产品或 新工艺的首次应用或市场实现，更重要的是技术创新要对整个社会和 经济的影响。为此，我们认为，为了全面地研究技术创新的资金投入 机制和促进技术创新，技术创新应当采取比较宽泛的概念。 第一，对于技术创新中“技术”我们使用广义概念，即技术不仅 包括自然工程技术，还包括与一定经济收益增长直接联系的相关管理 2 技术创新学p 6 博家骥主蝙 清华大学出版社1 9 9 8 年第一版 3 知识经济与技术创新p 4 8 王明友著经济管理出版社1 9 9 9 年第一版 技术。技术是扩展人类能力的任何工具或技能，包括有形的装备或无 形的工作方法，泛指人类在科学实验和生产活动过程，p 认识和改造自 然积累起来的知识经验和技能的总和。 第二，对技术创新的技术变动强度或技术创新的“新”不应有所 限定。因为从技术的发展来看，自然存在突然的强劲变动，也会存在 卜j 常中渐进的微小变化，既会有惊天动地的大技术突然出现，也会有 不起眼的小技术经常发生。同时，如果将技术创新的“新”严格限制 在“首创”，特别是导致技术根本性变革与经济收益超常增长的“第 一次”上，显然，对于我们这样一个经济与技术发展水平还相当落后 的发展中国家来说，即使在相当长时间内，真正符合这一标准要求的 技术创新还是比较少的，因此，对于一些技术模仿性创新与一些增长 性技术改进都应纳入技术创新的范畴。 第三，技术创新的“成功”也应当有一个宽幅度的界定，即技术 创新的成功不仅表现为实现初期的盈利，还包括市场份额的获取与扩 大上的变化。 这样，我们对技术创新可以界定如下：技术创新是新产品和新：e 艺设想的产生或获取，研究开发，重新组织生产条件和生产要素，建 立起效率更高，费用更低的生产经营系统，进行生产，进入市场销售， 并实现商业利益或抓住潜在市场盈利机会这样一个过程的一切技术经 济活动的总和。 对上述的定义，要作如下说明： 1 、技术创新与发明创造不同，发明创造是科技行为，而技术创 新则是经济行为。熊彼特的重大功绩之一，是把发明创造( 包括通常 理解的科技成果) 与科技创新相区别。他认为发明创造只是一种新概 念、新设想、或者至多是试验品的产生，哪怕是为人类知识宝库作了 巨大贡献的伟大发明也不例外。而技术创新则是把发明或其他科技成 果引入生产体系，利用那些原理制造出市场需要的产品，从而使生产 系统产生震荡效应，这种科技成果商业化和产业化的过程，爿“是技术 创新。因此，技术创新与经济效益提高相联系。推动技术创新的是企 业家，而不是发明家和革新者。企业家应用发明创造原理，制造出新 产品或引入新工艺可以获得比市场上已有的产品更高的利润，获得 潜在的超常规利润是企业家推动技术创新的动力。 2 技术创新始于研究开发而终于市场实现。任何技术创新都是 从市场或基础研究中获得灵感或设想，从研究开发开始的。没有研究 开发就谈不上技术创新，即使通过技术引进，要把它们变成企业自己 能实现的商品，也需要做开发工作。一些重大的技术创新，则更需要 研究开发工作来支持。研究开发是系统的创造性工作，原型设计和试 验则是研究开发工作的重要阶段，其中，原型是包括了新产品或新工 艺全部特征和性能的初始模型，而原型验收则意味着研究开发阶段的 终结和创新过程下一阶段的开始。在我国传统计划经济中，项目的研 究开发中一般没有包括原型建造和测试，而是作为中间试验，独立于 研究开发活动之外。技术创新最后是以市场实现而告终，它将通过营 销环节来实现技术创新的价值。营销环节的创新自然也包括在技术创 新过程之中，它对开辟新市场和实现技术创新的价值有着重要的作 用。技术创新的过程可以用下图来表示： 第二节技术创新的分类 对技术创新进行分类，是为了更深入地研究和认识技术创新这一 复杂的社会过程。按照不同的分类标准，技术创新就有不同的分类。 一、按创新活动的技术变动强度与重要性分：技术创新可以分为 渐进性创新和根本性创新。 渐进性创新是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。 这是一种技术上渐进的改进性创新，通常没有按术上的根本变化，如 为降低汽车燃料消耗而对汽车的设计进行改进，就是这类创新的例 子。这类创新不能明显地改变经济动力机制，但作为一个整体，它们 对生产率增长和经济发腱具有盯大的影响。 根本性创新是指技术有重大突破的技术创新。它常常伴随管系 列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变 化。如蒸汽机的发明和应用，使人类由农业经济进入了工业经济时代： 计算机和互联网技术的发展，又使人类进入了信息经济和知识经济时 代。 二、按技术创新创新对象的不同来分：技术创新可分为产品创新 和过程创新。 产品创新是指新设想、新发明转变成能在市场上销售的新的或显 著改进的产品的过程，也就是技术上有变化的产品的商业化过程。如 美国贝尔公司发明的电话和半导体晶体管，斯佩里兰德开发的电子计 算机等，一步步将人类带进了信息社会，对人类生产和生活产生了重 大影响。过程创新是指产品生产技术的变革，主要是新的或有重大改 进的生产方法的变革，这些方法包括新工艺、新设备和新的组织管理 方式。它们既可以用来生产现行生产方法无法生产的新的或改进的产 品，也可以用于增加已有产品生产效率。对于前者，产品创新和工艺 创新就相互交织融合在一起了。现代的计算机集成制造系统和早期福 特公司采用的流水作业生产方式就是属于比较典型的过程创新。 三、按技术创新活动的诱因来分：技术创新可以分为技术推动模 式创新和需求拉动模式创新以及推拉双动模式的技术创新。 技术推动模式创新是指由于创新主体拥有新的技术发明或发现， 并利用这种发明或发现开展技术创新活动的模式创新。这种模式反映 了人们的信念：“新产品和新工艺是以新原理和新概念为基础的，而 这些新原理和新概念，是由基础科学研究产生的”。由于一些重大的 高技术创新，如常被称之为新技术革命核心的半导体、计算机、原子 能、激光等等都是以这种模式发展起来的，所以长期以来，这种模式 广为人们所接受。但这种模式把创新过程理解得过于简单化和绝对 化，难免有失偏颇。 需求拉动模式的技术创新是指由于客观存在的需求导致创新主体 开展技术研究，并应用技术研究成果从事技术创新活动的模式创新。 在这种模式小，技术创新始于市场需求，它一般是以市场经济为基础 的，在激烈的市场竞争中，企业为了生存与发展，不断地进行创新。 然而由于需求拉动模式忽视或否定基础性研究对技术创新的作用，将 导致人们不重视基础性研究而使技术创新的发展可能缺乏强有力的后 劲。 推拉双动模式技术创新是指创新主体在拥有或部分拥有技术发明 或发现的条件下，受市场需求的诱发，由此开展技术创新活动的模式。 从前面技术创新过程，我们可以看出，科学技术知识基础和市场需求， 以- 一种相互作用的方式，在创新过程中起着同样重要的作用。实际上， 在许多情况下，成功的创新取