（产业经济学专业论文）湖南高新技术创新与产业化战略.pdf

中文摘要 创新是知识经济的源头和灵魂，也是发展中地区实现经济跨越 式发展的不竭动力。回顾人类发展的历史，创新始终是生产力发展和 社会全面进步的重要因素。无论是中国的“四大发明”，还是1 8 世纪 中叶以蒸汽机发明为标志的第一次技术革命，都曾经引发了深刻的社 会革命，使社会生产力获得了一次次巨大的飞跃，在当今知识经济初 见端倪的新时代，能不能创新，更是关系到一个民族、一个国家、一 个地区、一个企业的兴衰。我们知道，高新技术首先是其基本原理是 建立在最新科学成就基础上的技术，是以尖端技术和新技术为基础 的。所以，离开了创新，就没有高新技术，当然也就不会有高新技术 产业化。本文是立足于湖南的实际来写高新技术创新和产业化战略的， 同时引入了和中部其他省份的比较，并构建了模型对湖南的几大高技 术优势产业( 包括新材料、先进制造、生物医药、电子信息四大产业) 进行了分析，提出了湖南高技术产业发展的优势和不足，最后得出湖 南必须紧紧围绕全面建设小康社会的奋斗目标，围绕产业结构优化、 调整与升级，围绕湖南省的经济和产业整体发展思路，按照“科教兴 湘”的战略部署，推动高新技术产业化进程，以科学发展观为指导， 以建设和完善科学、合理、高效的科技创新运行体制为主线，加大科 技资源整合力度，全面推进具有明显区域特色的开放型科技创新体系 建设。必须发展高科技，整体推进湖南省高新技术产业的发展，进一 步提高国民经济的整体素质和综合实力，形成以高新技术产业为主导 的区域经济，提高湖南省区域竞争力和创新能力，促进经济社会持续 健康发展，推动大科技工作格局的形成，促进湖南省经济建设和社会 主义事业实现跨越式发展。 关键词：高新技术技术创新产业化战略 a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h es o u r c ea n ds o u lo fk n o w l e d g e - - b a s e d e c o n o m ya sw e l la su n r e m i t t i n gp o w e rf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nl e a p sa n db o u n d si nd e v e l o p i n gz o n e s l o o k i n gb a c ko nh u m a n d e v e l o p m e n th i s t o r y ，i n n o v a t i o nh a sa l w a y sb e e nt h ei m p o r t a n t f a c t o rf o rt h eg r o w t ho fp r o d u c t i v i t ya n dt h ep r o g r e s so f s o c i e t yi na l la s p e c t s c h i n e s ef o u ra n c i e n ti n v e n t i o n sa n d t h e f i r s tt e c h n 0 1 0 9 i c a lr e v o l u t i o ns y m b o l i z e db yt h ei n v e n t i o no f s t e a mb o a ti nt h em i d d l eo ft h ee i g h t e e n t hc e n t u r y ，f o ri n s t a n c e ， t r i g g e r e dp r o f o u n ds o c i a lr e v o l u t i o n s ，s t i m u l a t i n gb i gb o u n d s o fs o c i a lp r o d u c t i v i t yo n et i m ea f t e ra n o t h e r i nt h en e we r a w h e nt h ek n o w l e d g e - - b a s e de c o n o m ys t a r t st ob o o m ，i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yc o n c e r n sw h e t h e rap e o p l e ，ac o u n t r y ，ad i s t r i c to r a ne n t e r p r i s ew i l lr i s eo rf a l l a sw ea 1 1k n o w ，b a s e do nt o pa n dn e wt e c h n o l o g i e s ，h i g ha n d n e wt e c h n o l o g yi s ，f i r s to fa 1 1 ，t h et e c h n o l o g yf o u n d e do nt h e l a t e s ts c i e n t i f i c a la c h i e v e m e n t sa s i t sp r i m a r yp r i n c i p l e t h e r e f o r e ，w i t h o u ti n n o v a t i o n ，t h e r ew o u l d n tb eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g y n e i t h e rw o u l d t h e r eb ei t si n d u s t r i a l i z a t i o n t a k i n g h u n a n sp r a c t i c ea st h eb a c k d r o p ，t h i st h e s i s e l a b o r a t e si n n o v a t i o no fh i g ha n dn e wt e c h n o l o g ya n ds t r a t e g y f o ri n d u s t r i a l i z a t i o n 。a n dc o n s t r u c t sm o d e l sa f t e rc o m p a r i s o n s b e t w e e nh u n a na n do t h e rp r o v i n c e si nm i d - - c h i n at oa n a l y s es u c h a d v a n t a g e o u sh i g ht e c h n o l o g y i n d u s t r i e si nh u n a na sn e w m a t e r i a l ，a d v a n c e dm a n u f a c t u r i n g ，b i o l o g i c a lm e d i c i n e a n d e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r i e s a f t e r w a r d s ，t h em e r i t sa n d d e m e r i t so fh i g ht e c h n o l o g i c a li n d u s t r i a l i z a t i o nd e v e l o p m e n t i nh u n a na r ep o i n t e do u t ac o n c l u s i o ni sm a d ei nt h ee n d w e m a i n t a i nt h a tp e o p l e i nh u n a nm u s tp r e s sa h e a dw i t ha l l e n d e a v o r st h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a - t i o na n du r b a n i z a t i o nb ys t i c k i n gt ot h ea i mo fb u i l d i n gaw e l l o f fs o c i e t yi na na l l - - r o u n dw a y ，t h ep o l i c yo fo p t i m i z i n g ， a d j u s t i n ga n du p g r a d i n gi n d u s t r ys t r u c t u r e sa n dt h ei d e o l o g y o fd e v e l o p i n gh u n a n se c o n o m ya n di n d u s t r i e sa sa ni n t e g r a t i o n a n db yf o l l o w i n gt h es t r a t e g yo fr e v i t a l i z i n gh u n a nt h r o u g h s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y g u i d e db yt h ec o n c e p to fs c i e n t i f i c a l d e v e l o p m e n ta n dt a k e ne s t a b li s h i n ga n di m p r o v i n gs c i e n t i f i c ， r a t i o n a la n dh i g h l ye f f i c i e n to p e r a t i n gs y s t e mo fs c i e n t i f i c a l a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na st h em a i n s t a y ，s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yr e s o u r c e si n t e g r a t i o nw o r ks h o u l db es t r e n g t h e n e d a n da no p e ns ci e n t if i c a la n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m c o n s t r u c t i o ns h o u l db ee n h a n c e d h i g ht e c h n o l o g y m u s tb e d e v e l o p e ds oa st op u s ht h eg r o w t ho fh i g ha n dn e wt e c h n o l o g y i n d u s t r yi n h u n a nf r o ma l1a n g l e s t h eo v e r a l1q u a li t ya n d c o m p r e h e n s i v es t r e n g t h o ft h en a t i o n a le c o n o m ys h o u l d b e f u r t h e ri m p r o v e dt os h a p et h er e g i o n a le c o n o m yd i r e c t e dm a i n l y b yh i g ha n dn e wt e c h n o l o g yi n d u s t r y s oa st or a i s er e g i o n a l c o m d e t i t i v e n e s sa n dc r e a t i v i t yo fh u n a n ，p r o m o t es u s t a i n a b l e a n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y ，q u i c k e nt h e f o r m a ti o no ft h eg r e a t e rs ci e n c ea n dt e c h n o l o g yw o r ks t r u c t u r e a n ds t e p u pg r o w t ho fh u n a n se c o n o m i cc o n s t r u c t i o n a n d s o c i a l i s tc a r e e rb yl e a p sa n db o u n d s k e yw o r d s ：h i g ha n d n e wt e c h n o l o g yt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i n d u s t r i a li z a t i o ns t r a t e g y 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乙孝加7 年z 月日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者 导师签名 日期：研z 月日 期：加7 年。z 月三日 湖南高新技术创新与产业化战略 1 导论 创新是知识经济的源头和灵魂，也是发展中地区实现经济跨越式 发展的不竭动力。回顾人类发展的历史，创新始终是生产力发展和社 会全面进步的重要因素。无论是中国的“四大发明”，还是1 8 世纪中 叶以蒸汽机发明为标志的第一次技术革命，都曾经引发了深刻的社会 革命，使社会生产力获得了一次次巨大的飞跃，在当今知识经济初见 端倪的新时代，能不能创新，更是关系到一个民族、一个国家、一个 地区、一个企业的兴衰。我们知道，高新技术首先是其基本原理是建 立在最新科学成就基础上的技术，是以尖端技术和新技术为基础的。 所以，离开了创新，就没有高新技术，当然也就不会有高新技术产业 化。 进入2 0 世纪9 0 年代以来知识经济这个概念在全世界范围内逐步 流行，并随即成为发达国家制定走向2 1 世纪发展战略的理论指导。 现在看来知识经济的兴起正在改变发达国家乃至整个世界经济的产 业结构，同样，也给发展中国家和地区带来了历史性的机遇。发展中 国家可借助知识的外溢性，将后发劣势转变为后发优势，进行产业创 新，推进产业升级，实现产业结构高级化和合理化，以达到追赶经济 增长的战略目标。 知识经济其概念尽管在学术界早已提出，但正式规范其内涵的是 经济合作与发展组织1 9 9 6 年度报告，这个年度报告界定知识经济是 “以知识为基础的经济”。这里讲的基础，是指这种经济直接依据于 知识和信息的生产、分配和使用，知识对经济增长发挥主导作用。就 目前我们已取得的认识来分析，知识经济的内涵主要体现在以下三个 方面： 第一，创新是知识经济的源头和灵魂。创新就是发现、发明和创 造，就是通过科学研究产生新的知识和技术。所以，知识经济是以创 新的速度和方向决定其成败大小的经济，这就改变了物质资本的决定 地位。在知识经济的运行中创新贯穿于一切过程和一切方面，包括知 识和技术的生产与使用，都需要创新，否则经济增长幅度就会停滞和 硕士学位论文 衰退。目前，随着知识经济的发展，国际竞争已经越来越明显地表现 为科技创新因素。因此，发达国家不断加大对研究与开发的投资，以 期在知识和技术创新的数量和质量上占据优势。1 9 9 4 年，美国投入 研究开发的经费为1 7 3 0 2 亿美元，占国内生产总值的比例达到2 6 ； 日本1 9 9 6 年投入研究与开发的经费为1 5 万亿日元，占国内生产总值 的比例更高达3 。 第二，高技术产业是知识经济的基础和支柱。直接地看，知识经 济就是高技术产业经济，没有对高技术的有效的广泛使用，根本就不 会有知识经济。高技术在2 0 世纪8 0 年代才出现，具有现代科学和现 代技术相融合的特征，因而又可称为高科技。高技术直接面向市场， 以最快的速度、最少的环节转化为生产力，形成新兴的支柱产业，从 而推动经济高幅度增长，并产生极高的附加价值。在高技术产业中， 信息产业又起到了支柱作用。如美国的信息产业产值1 9 9 7 年已占整 个国内生产总值的4 0 ，全球信息产业的销售额1 9 9 5 年已达到6 4 0 0 亿美元，2 0 世纪末已超过l 万亿美元，成为世界上第一大产业。 第三，学习是知识经济持续发展的前提。在知识经济社会中，人 们对知识的吸取、加工、使用都需要经过一个学习的过程，因为知识 不是与生俱有的，而是后天获取的。知识经济的发展最终取决于人的 创新能力素质，而人的这种素质只有通过学习才能形成。所以，学习 对于知识经济时代人们的生存和发展始终是一个永恒的主题。一般来 说，在农业经济时代，人们从7 1 4 岁在宗教寺院私塾里接受教育。 这只能是非常初步的启蒙教育，而且主要是宗教、伦理、人文的教育。 在工业经济时代，人们从5 2 2 岁，接受政府举办的正规教育，主要 是一种科学教育，在这里人们获得的知识也是十分有限的，一个大学 生毕业时其所学的知识就有6 0 已陈旧了，但在这种教育中人们获得 了在工业社会生存发展所必须的行为方式和进一步进行研究和探索 的基本方法。在知识经济时代，教育将成为人们终身的需要，人们借 以不断进行知识更新。因此，知识经济是学习型经济，企业、家庭、 社会组织都将是学习型的。这样，教育便是知识经济时代的“基础产 业”，教育投资也将不断追加。1 9 9 5 年，经合组织2 5 个国家的教育 湖南高新技术创薪与产业化战略 投资占国内生产总值的比重平均达到6 5 ，其中美国高达7 9 6 。目前 发达国家2 5 岁以上的居民中，受过高等教育的居民已占2 0 以上， 其中美国已达到4 6 5 。 从以上知识经济的内涵可以看出，知识创新和技术创新已成为现 代经济发展最主要的动力源泉。正是在这样的大背景下，湖南省如何 抓住知识经济所带来的机遇，进行知识技术创新和高新技术产业的科 技创新，以达到发挥后发优势，实现赶超的跨越式发展以及湖南省如 何呼应国家提出的“中部崛起”的大的发展战略，和中部地区的其他 省份一起实现共同发展，就成为了眼下各界都比较关注的问题了。带 着这些疑问，我参加了导师刘茂松教授主持的湖南省社会科学基金项 目( 重点课题) 湖南呼应“中部崛起”的战略的研究，在刘老师 ，的悉心指导下，取得了一定的成果，并有阶段性成果发表在相关杂志 上，本文就是在这些阶段性成果的基础上加工、整理而成。 本文的研究有一定的理论价值、现实意义与实践意义。首先本文 褒一定的理论价值。自从熊彼特提出创新理论以来，有关技术创新的 研究就成为经济理论研究的一个热点。特别是在信息化条件下，在处 予经济跨越式发展的现阶段，中国应该如何利用技术创新所带来的巨 大效应发展自己，更成为政府、学术界所关心的热点问题。我认为， 中国应构筑以竞争优势为核心和基点的后发优势。只有强调以竞争优 势为核心，才能获得真正的国际竞争力，在国际市场上占据重要位置。 而竞争优势的建立必须进行技术创新，要鼓励企业开发具有自主知识 产权的核心技术，培育产业和产品的差异性竞争优势，而在现今的信 息、知识经济时代，更要发挥高新技术产业的带动作用，把高新技术 作为带动经济增长，实现跨越式发展的重要推动力量。 其次，本文有较强的现实意义与实践意义。自从中央提出“中部 崛起”的战略以来，中部各省都根据本省的实际情况，提出了各自的 发展目标和发展构想，而且中部各省的联系也越来越紧密。在这样一 个大背景下，作为中部省份的湖南，应该如何呼应“中部崛起”的战 略，加快本省的发展步伐，应该如何利用国内国外的先进科技成果， 来加快自身的发展，已成为越来越多的人所关心的话题。而且湖南应 硕士学位论文 该如何发展自己的高新技术产业，提升高新技术产业的核心竞争力， 打造高新技术产业对于经济带动作用的核心增长极，进一步发挥高新 技术产业的集聚效应，以达到高新技术产业的优化发展，这都具有较 强的现实意义和实践意义。 本文以现代经济学的基本理论为指导，结合信息经济时代全球 化、信息化、网络化的背景，综合运用了实证分析、定性分析、定量 分析、比较、归纳等研究方法。本文首先介绍了技术创新和高新技术 产业化的基本情况，然后以湖南为例进行了分析比较，其中包括模型 分析，包括与中部其他省份的比较，在比较过程中提出了自身的缺点 和不足，最后提出了高新技术创新和产业化的战略对策。本文的创新 之处在于引入数据构建模型对湖南的四大高新技术产业进行研究，并 用统计数据对高新技术产业的各个指标进行检验，提出优先发展的战 略。当然，由于笔者的信息不完全及有限理性的限制，本文肯定还有 值得商榷与有待完善的地方。在导师的指点下，与本文相关的研究还 会进一步深入地展开，本文的理论价值、现实意义与实践意义也有待 进一步证实。所以说，笔者的观点只是一孔之见，权当抛砖引玉。 湖南高新技术创新与产业化战略 2 、文献综述与理论分析 2 1 创新理论的文献综述 2 1 1 技术创新理论研究综述 熊彼特在1 9 3 4 年发表的经济发展理论中首次指出“创新” 就是“建立一种新的生产函数或供应函数，是在生产体系中引进一种 生产要素和生产条件的新组合”；按照熊彼特的看法，“创新”不仅仅 是指科学技术上的发明创造，更重要的是指把已发明的科学技术引入 到企业中，形成一种新的生产能力，其目的是获得一种潜在的利润， 从而推动社会和经济的不断发展。尽管熊彼特在提出“创新”概念时， 已包含了“实现企业的新组织形式”这一制度创新内容，但由于熊彼 特极力强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展过程申至 商无上的作用，突出了新技术的商业应用。因此可以说，熊彼特认可 盼“创新能力”更接近于技术创新能力。其后，伊诺思、林恩、曼斯 菲尔德( m m a n s f i e l d ) 、弗里曼( c f r e e m a n ) 、麦凯( k g m a k e y ) 、 斯通曼( p s t o n e m a n ) 、凯密( m l k a m i n ) 、美国国家科学基金会( n s f ， n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o no fu s a ) 和经济合作与发展组织( o e c d ， o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o - o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ) 等在 熊彼特研究基础上，逐步将“创新”、“创新能力”局限在生产过程中 的新变化，突出了技术在“创新”过程中的作用，因此，将“创新” 和“创新能力”理解为“技术创新”和“技术创新能力”。应该说， 他们忽视了创新赖以进行的具体历史环境和社会制度因素的影响。 2 1 2 制度创新理论研究综述 在认识到仅从技术层面考虑“创新”和“创新能力”的片面性后， 创新经济学者逐渐开始重视影响“创新”和“创新能力”的制度因素。 在制度创新领域有突出成就的应首推罗纳德科斯和诺思等人。1 9 3 7 年，科斯在企业的性质一文中首次提出了交易费用的概念，并在 1 9 6 0 年发表的社会成本问题一文中，进一步说明了在交易费用 硕士学位论文 为正的情况下，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不 同的。这一结论的重要意义就在于指出制度结构以及制度变迁是影响 创新效率和效果的重要因素。诺思在西方世界的兴起一书中更是 明确指出“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济 组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”因此，要提高创新的 效率和效果，需要在制度上做出合理安排，以有效激励“将个人的经 济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动( 所谓正当的经济活 动) 。”罾1 ，w 拉坦在诺思等人的理论基础上，进一步提出了诱致性制 度创新理论，指出技术创新与制度创新之间相互影响、相互依赖，引 起技术创新与制度创新的需求和供给转变的原因非常相似，因为“导 致技术变迁的新知识的产生是制度发展过程的结果，技术变迁反过来 又代表了一个对制度变迁需求的有力来源。”翘 一2 1 3 国家创新理论研究综述 作为“区域创新能力_ 中一种特殊形式的“国家创新能力”鲫属 于宏观层次的创新能力，它是一个系统的、综合的能力体现，是技术 创新理论、制度创新理论研究的一个新发展阶段，是对科学技术与经 济发展关系认识不断深化的结果。在此方面，费里曼、纳尔逊、伦德 瓦尔、迈科尔波特等均做了深入的研究。英国著名经济学家费里曼 1 9 8 7 年在研究“日本模式”成功经验时发现，要想推动一国创新能 力的提升，仅靠企业是不够的，需要从国家层面上寻求资源的最优配 置以及推动技术创新的制度与政策； 并在此基础上提出了国家创新 系统( n a t i o n a ls y s t e mo fi n n o v a t i o n ) 的概念，并将其定义为： 由公共和私人部门机构组织的网络，它们的活动和相互作用促成、引 进、改变和扩散了各种新技术。其后，美国经济学家纳尔逊将国家创 遭格拉斯诺思，罗伯特托马斯：西方世界的兴起，华夏出版社1 9 8 9 年中译本，第1 页 道格拉斯诺恩：经济史中的结构与交迁，上海三联书店1 9 9 4 年版，第2 2 5 - - 2 2 6 页 拉坦：诱致性钢度交迁理论，载财产权利与制度变迁，上海三联书店1 9 9 4 年版。 第3 2 7 页 固准确地讲，国外学者多是从“国家创新系统”的角度对“国家创新能力”进行研究。 囝弗里曼：日本：一个新国家创新系统? ，载g 技术进步与经济理论鼽经济科学出版鞋 1 9 9 2 年版，第4 0 2 - - 4 1 9 页 湖南高新技术创新与产业化战略 新系统定义为：“其相互作用决定着一国企业的创新实绩的一整套制 度”，并通过对美国国家创新系统的分析，指出美国国家创新系统主 要是由市场制度、专利制度、研究与开发制度、大学和政府支持产业 技术进步的计划和政策等制度安排构成的。国1 9 9 2 年，伦德瓦尔将国 家创新系统定义为：“在生产、扩散和使用新的和经济上有用的知识 过程中各种成分和关系的相互作用、相互影响两者都位于或者说 根植于一国的疆界之内”。圆并指出，国家创新系统的主要子系统应包 括：企业的内部组织，企业间的关系( 产业结构) ，公共部门的作用， 金融部门及其他部门的作用，研究开发部门；国家创新系统的存在决 定了一国的创新能力，并指出政府在技术创新中的作用在于建立一种 特殊的组织介于用户组织与生产者之间，共享信息、激励生产和 创新的扩散。迈科尔波特则通过分析影响国家创新系统绩效的四个 重要因素， 提出了国家创新系统的钻石体系理论和国家创新能力 ( n a t i o n a l i n n o v a t i v ec a p a c i t y ) 田的概念，指出国家创新能力是 一个国家在长时间内产生创新性技术并使之商业化的能力，其依赖于 一组相互关联的支持创新技术产生的投资、政策以及资源投入；国家 创新能力不是已经实现的在某时间点上的创新产出水平，而是反映 了创新过程更基本的决定因素；国家创新能力的培养和提高有赖于国 家创新系统的良好运转，其中，市场与政府作为互为补充的两种力量 共同推动科技与经济发展，并弥补彼此不足。 2 2 高新技术产业化理论 2 ，2 1 高额技术产业的界定及其基本特征 高新技术产业是指围绕高新技术而生成并发展起来的企业或企 业集团。发达国家通常以三个指标，即r & d 密集度( 研究开发经费占 纳尔逊：美国支持技术进步的制度，载技术进步与经济理论，经济科学出版社1 9 9 2 年版，第3 8 0 一3 9 6 页 一 l u n d v a l l n a t i o n a ls y s t o mo fi n n o v a t i o n ，p i n t e rp u b l i s h e r $ l o n d o n 迈科尔波特：国家竞争优势，华夏出版社2 0 0 2 年版，第6 7 页 s c o t ts t e r n 。t 4 i c h a e le ，p o r t e r 。j e f f r e yl f u r m a n t h ed e t e r m i n a n t so fn a t i o n a l i n n o v a t i r ec a p a c i t y n b e rw o r k i n gp a p e r7 8 7 6 ，s e p t 2 0 0 0 硕士学位论文 总产值或增加值的比重) 、科技人员比重、产品的复杂程度来界定一 个产业是否属于高技术产业。而o e c d ( 世界经济合作与发展组织) 则以r & d 密集度作为产业分类的标准，在2 0 世纪8 0 年代将r & d 经费 占总产值的比重高于4 的行业划分为高技术产业，9 0 年代后这一标 准提高到了8 。o e c d 成员国都按该组织确定的划分标准统计高技术 产业并进行国际比较。在我国，则以1 9 9 1 年3 月国家科委公布的国 家高新技术开发区高新技术企业认定条件和办法第4 条中认定的高 新技术为依据，规定以微电子科学和电子信息技术、空间科学和航空 航天技术、光电子科学和光机电一体化技术、生命科学和生物工程技 术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源及高效节能技术、地 球科学和海洋工程技术、基本物质科学和辐射技术、医药科学和生物 医学工程以及其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术等这些高 新技术投入为基础的产业就是高新技术产业。一般而言，高新技术产 业都具有高成长、高渗透、高投入、高收益、高风险等特性。 2 2 2 高新技术产业科技创新的研究综述 在高新技术产业的宏观分析层面，国家发改委高技术司指出我国 高技术产业规模已经居于世界前列，在国民经济中的支柱地位逐步形 成，对出口贸易贡献不断增加，区域性优势正在显现，产业基础条件 日趋完善。高技术产业未来战略包括以加强产业集聚和规模发展，扩 大国际合作，推进从加工装配到自主研发制造的产业升级。 对于高新技术产业的发展，我的导师刘茂松教授认为高新技术的 发展也可以发挥后发优势，形成跨越式发展。中部地区可以吸收发达 地区所溢出的先进成果和经验，通过知识交流和人力资源流动承接先 进的科技成果，以供本土企业学习来进行提高。 吴灼亮、赵兰香采用实证分析和比较研究的方法，提出了高新技 术产业资源转化能力和市场化能力两类指标，在统计数据的基础上分 析了中国高新技术产业的竞争实力，其研究表明，在市场化指标方面， 我国高新技术产业市场占有率和产业显示性比较优势在不断扩大，产 业规模快速增长，贸易竞争力和新产品竞争力都呈现上升的势头。 湖南高新技术创新与产业化战略 李芸、邢华从地理集中性、产业聚合性、知识流动性三个维度对 产业聚集进行了分析，强调知识流动性是高新技术产业区别于传统产 业聚集的最典型的特点，知识流动增强了区域学习和技术创新的能 力，通过集中学习和创新合作网络产生区域性的持续竞争优势。 唐中赋、任学峰、顾培亮借用波特关于产业集群的钻石模型，构 建了由需求条件，生产要素，企业战略、结构和竞争，相关及支持性 产业等四项指标组成的评价体系，分析了我国3 1 个省市区电子及通 讯设备制造业的集聚水平，指出了地域聚集，配套产业跟进，政府积 极是一些有效的影响因素。 产业集聚和建立区域性创新体系，是高技术产业发展的基本路 径，程新章认为创新就是企业和相关行为者长期合作和相互作用的结 果，而这种作用频度往往与距离成反比。因此地域集中、产业集聚和 区域性创新系统成为企业实现创新的重要因素。 2 3 创新问题的研究 创新目前尚无统一的定义。1 9 9 2 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 发表的技术创新统计手册认为，创新是一个广泛的概念，对它的 精确定义依赖着度量和分析的特定目的。如果在市场上实现了创新 ( 产品创新) ? 或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说 创新完成了。因此，创新是包括了科学、技术、组织、金融和商业的 一系列活动。创新是一个广泛的概念，包括很多形式的创新，如科学 研究活动、发明创造、技术创新、管理创新、制度创新、组织创新等。 2 3 1 创新对高新技术产业化的作用 高新技术产业化是一个复杂的发展过程。技术和产业不是同一层 次的概念，也不是一个自然的过程，并不是技术一定会自然而然地演 化成产业。当然，产业需要技术作为支撑，而技术只有融入产业后才 能发挥其变革资源配置方式的巨大作用。高新技术产业化的实质，就 是高新技术融入产业的过程。然而，这种融入本身就是一种创新，它 涉及高新技术研究、使用、转化、扩散、管理等各个部门。首先通过 硕士学位论文 技术开发，即通过科技机构( 科研院所和大学) 的研究开发活动，创 造出资源更省、品质更好、效率更高的高新技术；然后进入产品开发， 也就是将创造出的高新技术经过中间试验( 高新技术的中试基地孵 化) ，使之成为具有商业价值和市场潜力的新产品；进而通过企业组 织规模化生产，形成大批量的高新技术商品生产经营体系；最后通过 商业机构将高新技术商品投放市场，并提供售后服务，最终实现高新 技术产品的价值。 2 3 2 技术创新和高新技术产业化对赶超发展的作用 在信息化条件下，在处于经济跨越式发展的现阶段，中国应构筑 以竞争优势为核心和基点的后发优势。只有强调以竞争优势为核心， 才能获得真正的国际竞争力，在国际市场上占据重要位置。而竞争优 势的建立必须进行技术创新，要鼓励企业开发具有自主知识产权的核 心技术，培育产业和产品的差异性竞争优势，而在现今的信息、知识 经济时代，更要发挥高新技术产业的带动作用，把高新技术作为带动 经济增长，实现跨越式发展的重要推动力量。 以日本为例，其发展经验是值得重视的。日本在2 0 世纪5 0 年代 到7 0 年代的2 0 年中，经济保持了年均9 8 的高持续增长率，最关 键的因素就是技术的模仿创新。日本的钢铁工业在1 9 5 7 - 1 9 6 1 年，每 花一美元引进新技术就要花2 3 美元进行消化研究，开展技术的模仿 创新。在汽车工业上，日本先后从美国、英国、意大利引进4 0 5 项先 进汽车技术，进行大量模仿创新，使日本汽车工业在生产工艺和性能 方面迅速提高，到2 0 世纪7 0 年代中期便赶上甚至超过英国、美国。 因此，日本学者在总结经验时把它归功于日本人对技术极其深刻的理 解。他们把技术看成是5 m ：“( 1 ) 原料及材料( 包括各种能源) ，即 m a t e r i a l s ，简称m 1 。( 2 ) 工具及机械设备，即m a c h i n e s ，简称m 2 。 ( 3 ) 技术工人及技术人员，即m a n p o w e r ，简称m 3 。( 4 ) 经营( 技术 管理和管理技术的总称) ，即m a n a g e m e n t ，简称m 4 。( 5 ) 对技术及技 术产品的需求，即m a r k e t s ，简称m 5 。”( 菲利普阿吉翁、彼得霍依 特，2 0 0 4 ) 从技术的发展阶段看，一个技术落后民族从技术引进到技 湖南高新技术创新与产业化战略 术自立必须经过5 个阶段：“掌握操作技术阶段。对引进机器设 备的维护保养阶段。修理和一系列小改进阶段。设计及规划阶段。 国产化阶段。”因此，“如果某个民族的目标是要达到技术自立，则 上述五个阶段中任何一个大概也不能省略或缺少。”从技术落后的发 展中国家推进技术发展所必须遵循的原则看，政府在掌握技术的5 m 和技术自立的5 个阶段的前提下，“把对于开发所必不可少的，而且 是在较短的时期内可以实现的技术目标( f ，即f e a s i b i l i t y ) ，有选 择地( s ，即s e l e c t i v e ) 确定，按照这种战略( s ，即s t r a t e g i c ) ， 制定计划( p ，即p l a n ) ，有明确的先后顺序( p ，即p r i o r i t y ) ，有 阶段地( s ，即s t a g e w i s e ) ，不失时机地( t ，即t i m e l y ) 移植和补 充移植技术，这将是有成效的。”这就是f p p s s t 原则。正是坚持这样 的理念和原则，日本才得以成功地进入现代意义的经济全球化，并在 经济全球化中不断提高自己的知识创新能力和综合国力。 。随着改革开放的深入，我国正处于经济跨越式发展的阶段，也是 经济增长方式转型的关键时刻，如何更好的发展经济，实现经济的可 持续发展，对发达国家进行赶超已经成为越来越多的人所关注的话 题。在工业经济时代，我国长期以来主要依赖于要素投入量的增加来 推动经济增长，粗放式的规模经济在工业化的初期确实带动了经济的 增长，但随着知识、技术成为经济增长的内生变量，以及自然资源的 过度消耗，这种粗放型的经济增长模式越来越难以为继。中国平均每 增加l 亿元c - d p 就需要5 亿元的投资，2 0 0 4 年，中国实现的g d p 约占全世界的4 ，但为此消耗的钢材占全球的2 8 ，消耗的一次性 能源占全球的1 2 1 ，消耗的淡水占全球的1 5 ，消耗的水泥占全球 的5 0 。资源的消耗量大大高出世界平均水平，而资源的产出效率却 大大低于国际水平，同样的资源消耗，生产出来的商品价值量只有发 达国家的1 4 到1 6 。因此，内生增长理论认为，要素投入的增加 只有在其能够带来技术进步的条件下才能推动经济持续增长，这就从 理论上说明粗放型的经济增长模式是不可持续的。我国要实现经济快 速、健康和稳定增长，必须将经济增长方式转交到主要依赖技术进步 的集约型经济增长方式上来。我国作为典型的发展中国家，可以利用 硕士学位论文 自身的后发展地位实现跨越式的技术进步，即发挥技术型后发优势。 由于拥有先进国家的已有技术存量，后进国家在技术演化过程中能够 省略某些中间过程，以较低成本、较快速度实现技术进步，因此，我 国要通过跨越式技术演化，创造竞争优势来实现经济的可持续增长甚 至赶超。 2 3 3 技术创新关键在于技术内生化 技术内生化主要是将技术作为经济发展的一个内生主变量来考 虑的。通过将技术内生，以克服要素递减规律作用的影响，达到要素 回报的递增。而后发国家在经济全球化的大背景下要获得竞争优势， 其根本就在于技术的自主创新。对于工业化和信息化赶超同时进行的 发展中国家，由于信息技术的特点迫使发展中国家加强自身研发能 力，在经济追赶初期不仅要注重利用技术模仿型后发优势，而且更要 注重构筑和利用技术创新型后发优势。 技术的创新可以分为模仿创新和自主创新两大类。模仿创新与自 主创新是两个相对的概念。模仿创新是指国家或企业通过模仿率先创 新者的创新构想和创新行为，吸收率先创新者成功的经验和失败的教 训，购买或破译率先创新者的技术秘密，并在此基础上改进完善，迸 一步开发。自主创新则是指国家或企业主要通过自身努力，攻破技术 难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推 动创新的进一步进行，完成技术成果的商品化，获取商业利润的创新 活动。技术能力( 侯高岚，2 0 0 3 ) 可表示为：t _ m + i ，t 表示技术 能力，m 表示技术模仿能力，i 表示技术创新能力，两种技术能力都 包括传统制造业技术的模仿与创新能力以及信息技术的模仿与创新 能力，表示技术创新能力所产生的对技术模仿能力的增强效应( 1 ) ，这说明了通过信息技术向制造业的渗透，工业化赶超进程将大 为加快。相对于单一的技术模仿实施工业化赶超的技术能力t 。：m ，复 合的技术创新对技术能力的增强效应为t t o = t o i + i m - - ( 一1 ) m + i 。这 样，在工业化和信息化双重赶超过程中，由于技术能力增强，使经济 赶超进程得以加快。而且，在工业化赶超完成后，不会由于技术能力 湖南高新技术创新与产业化战略 的缺失而导致经济停滞。 传统的经济增长理论认为，只有物质资本才能产生积累，物质资 本是实现经济增长的惟一因素。而新经济增长理论认为，由于知识、 技术和劳动力智能存在着异质性，因而可以作为资本一样来进行投资 经营，并在这种经营中产生积累，成为经济增长的重要因素。正是这 种异质性，使人力资本成为了经济增长的内生变量。而技术进步在发 达国家经济增长中的贡献，2 0 世纪初为5 一2 0 ，7 0 年代超过5 0 ， 目前已经达到7 0 。在信息经济时代，信息化使得知识与技术的投入 已经成为生产力各要素中最重要的要素，对经济增长的“内生作用” 更为突出，同时知识与技术也成为决定劳动力素质、生产要素优化组 合、物质与能源开发及利用程度的决定性因素，从而使得经济发展面 貌发生了彻底改观。 因此，企业或者产业要在其经营领域获得并保持竞争优势，就必 须拥有自己独有的具有竞争力的技术，这通常只能依靠自主创新来获 得。面技术创新是指企业应用创新的知识和新技术，新工艺，采用新 的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提