（交通运输工程专业论文）黑龙江小型船舶安全评估的研究.pdf

中文摘要 摘要 随着经济的发展，黑龙江水运市场的的不断繁荣，为水运经济提供的经济保 障。但是，由于黑龙江所处地理环境的影响，水上事故还是时有发生，尤其是每 年春季开江前后及冬季冰封期前，对小型船舶的影响极大，而这些小型船舶所造 成的水上事故的危害也是挺大的。考察这些事故的原因，其中有不可抗力的，但 是主要是由于人为因素造成的，当然，由于船舶自身的原因也不可忽视，所以， 有必要对黑龙江水系船舶的安全管理的有效性进行研究，围绕这一目的，对船员、 船舶、环境、管理四要素进行综合的安全评估。这就是船舶安全管理评价研究的 问题。本文在分析现有研究成果的基础上，通过层次分析法，建立了黑龙江小型 船舶安全管理体系，通过模糊数学建立了综合评价数学模型。本文认为船舶安全 管理的模糊数学模型应当是一种动态的模型，影响该模型的因素包括：船舶、船员、 环境、管理。为了对这些因素进行分析，首先需要在层次结构上将有关影响各因 素的要素进行整理，并明确哪些要素是必不可少的，然后，把这些因素化为子因 素，考虑到这些因素对上层因素的影响程度不同，且其影响是相对的、经验的、 模糊的，各指标具有不连续性，致使船舶的安全管理难以量化，因此，本文全部 采用模糊数学理论来描述和分析这类模糊现象，最终，建立黑龙江小型船舶安全 管理的综一合评判数学模型。 本文选用了模糊综合评价方法来构造小型船舶安全管理的综合评价模型。随 后，通过问卷调查的方式进行数据采集，对船舶进行了评价模型的应用检验。安 全评价的目的是为了决策。因此，本文通过以上评价过程，识别和发现安全管理 中的隐患，做为小型船舶安全管理决策的参考。最后，文章对小型船舶在安全管 理方面的应用做一个总结和展望。 关键词：综合评价；小型船舶：安全 英文摘要 a b s t r a c t i tp r o v i d e st h ee c o n o m i cs e c u r i t yf o rw a t e re c o n o m yt h a tt h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m i e sa n dt h ec o n t i n u o u sp r o s p e r i t yo ft h eh e i l o n g j i a n gw a t e rm a r k e t h o w e v e r ， d u et ot h ee f f e c to fh e i l o n g j i a n gp o s i t i o n ，w a t e ra c c i d e n t so c c u rf r o mt i m et ot i m e e s p e c i a l l ya tt h et i m eo ft h ef i v e r - t h a w i n gi ns p r i n ga n dt h ei c e c o v e r e di nw i n t e r ，t h e g e o g r a p h i c a ld a m a g et ot h e s ev e s s e l si sg r e a t ，a n dt h e s ew a t e ra c c i d e n t sc a u s e db y v e s s e la r ea l s oh a z a r d s t u d y i n gt h ec a u s e so ft h e s ei n c i d e n t s ，a n t h r o p o g e n i cf a c t o r sa r e t h em a i no n e s ，i n c l u d i n gi r r e s i s t i b l eo n e s o fc o u r s e ，t h er e a s o n so ft h ev e s s e l s t h e m s e l v e sc a l ln o tb ei g n o r e d t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt os t u d yt h ee f f e c t i v e n e s so f m a n a g e m e n tf o r t h es a f e t yo ft h ev e s s e l si nh e i l o n g j i a n gr i v e r w i t ht h i sp u r p o s e ，a c o m p r e h e n s i v es e c u r i t ya s s e s s m e n tf o r c e so nf o u re l e m e n t s ，i n c l u d i n gt h ec r e w ，t h e v e s s e l s ，t h ee n v i r o n m e n ta n dt h em a n a g e m e n t t h a ti st h ee v a l u a t i o no ft h ev e s s e ls a f e t y m a n a g e m e n ti nr e s e a r c h b a s e do nt h ep r e v i o u sa n a l y s i st h em a t h e m a t i c a lm o d e lo f f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni sc o n s t r u c t e d i nt h i sp a p e rt h ef u z z ym a t h e m a t i c a l m o d e lo ft h ev e s s e ls a f e t ym a n a g e m e n ti sc o n s i d e r e da sad y n a m i co n e t h ee f f e c t f a c t o r sc o n t a i nt h ev e s s e l ，t h ec r e w ，t h ee n v i r o n m e n ta n dm a n a g e m e n t i no r d e rt o a n a l y z et h e s ef a c t o r s ，f i r s to fa l lp u tt h ee l e m e n t sw h i c ha f f e c tt h ef a c t o r si nh i e r a r c h yi n o r d e ra n dm a k es u r ew h i c he l e m e n t sa r ee s s e n t i a la n dt h e nc h a n g et h e s ef a c t o r si n t o s u b f a c t o r s t a k i n gi n t oa c c o u n tt h e s ef a c t o r sw i t hd i f f e r e n ta f f e c t i n go nt h eu p p e r f a c t o r s ，t h ei n f l u e n c ei sr e l a t i v e ，e x p e r i e n t i a la n da m b i g u o u sa n dt h ei n d i c a t o r sa r ea l s o n o tc o n t i n u o u s s ot h ev e s s e l ss a f e t ym a n a g e m e n ti sd i f f i c u l tt oq u a n t i f y t h e r e f o r e ，i n t h i sp a p e ru s et h ef u z z ym a t h e m a t i c a lt h e o r yt od e s c r i b e ，a n a l y z et h i sk i n do ff u z z y p h e n o m e n o na n d e s t a b l i s ht h e i n t e g r a t e d e v a l u a t i o nm a t h e m a t i c a lm o d e l o f h e i l o n g j i a n g ss m a l lv e s s e ls a f e t ym a n a g e m e n t i nt h i s p a p e r ，v e s s e ls a f e t ym a n a g e m e n tm o d e lf o rc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni s f i r s t l yc o n s t r u c t e dw i t hf u z z ye v a l u a t i o nm e t h o d s n e x t ，t h ee v a l u a t i o nm o d e li st e s t e d t h r o u g haq u e s t i o n n a i r es u r v e ya p p r o a c ht od a t ac o l l e c t i o n s a f e t ya s s e s s m e n ti sa i m e d a t d e c i s i o n m a k i n g t h e r e f o r e ，w i t ht h e a b o v ee v a l u a t i o n p r o c e s si n c l u d i n gt h e i d e n t i f i c a t i o na n dd e t e c t i o no ft h eh i d d e nd a n g e ri nt h es a f e t ym a n a g e m e n t ，s a f e t yo ft h e v e s s e li s r e c o g n i z e da sar e f e r e n c ef o rm a n a g e m e n td e c i s i o n m a k i n g f i n a l l y ，a s u m m a r ya n do u t l o o ki sm a d ei n t oa p p l i c a t i o n k e yw o r d s ：c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ；v e s s e l ls a f e t y 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：墨蕉堑型! 型丛魑塞全迁值的硒究= = 。除论文中已经注明引 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：也赵 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密口( 请在以上方框内打“ ) 敝储签钝如e to 黜蔑e t 期：7 砷7 年彳月乃1 黑龙江小型船舶安全评估的研究 第1 章绪论 1 1 研究的背景 黑龙江省地处中国的最北端，黑龙江水系是我国排在长江水系、珠江水系之 后的第三大水系，主要由嫩江、松花江、黑龙江和乌苏里江四条河流构成。水系 总通航里程为5 3 7 8 公里，其中嫩江和松花江是我国内河，通航里程分别为8 8 8 公 里和9 2 8 公里，黑龙江中上游和乌苏里江是我国与俄罗斯界河，通航里程分别为 1 8 9 0 公里和4 9 5 公里川。黑龙江下游在俄罗斯境内，通航里程为1 0 0 0 公里。黑 龙江水系航道自然状况良好，可通航i 0 0 0 吨级船舶的三级以上航道1 9 2 4 公里， 占全国同类航道里程近四分之一。水运主通道里程2 8 8 6 公里，占全国水运主通道 里程近五分之一。黑龙江下游为o 级航区( 俄罗斯航道级别) ，可航行3 0 0 0 吨级 船舶。黑龙江在我国境内的主要支流有松花江、乌苏里江，松花江为黑龙江的最 大支流。目前在黑龙江及乌苏里江流经我国境内的河段无跨河桥梁。由于气候原 因，每年的十一月至次年的四月是黑龙江水系的冰封期，因此船舶的有效运营时 间缩短，船舶的建造维修成本增加，因此，在黑龙江水系运营的船舶以小型船舶 为主，占黑龙江水系全部船舶的8 0 以上。而这些小型船舶的经营人为节约成本， 增加效益，往往在十月末及四月初的流冰期间仍然运营，并且在对船舶的维修保 养方面能省则省，因此各种水上交通事故也随之增加，从而对船上人命和财产的 安全、水上环境造成巨大的损失。因而全社会，尤其是黑龙江省各级政府、航运 业以及各相关部门表现出前所未有的关注，通过各种途径和手段采取措施以减少 水上事故的发生。省内各地采取的安全措施大多是技术的进步和制定和颁布了许 多法规和规章，这两方面虽然使水上交通越来越安全，但随着技术进步，法规健 全，水上安全形势仍不容乐观，为什么呢? 可以说，技术的进步和大多数公约法 规的制定都是围绕着“技术 这个核心来保证海上航行安全的。船舶对讲系统在 小型船舶上强制投入使用，使小型船舶能对外界随时通信和求援。黑龙江小型 船舶检验规定对船舶的构造、设备、无线电通信、航行安全操作等给出了具体 规定，黑龙江省小型船舶安全管理办法规范了船员任职资格和值班行为，强 制大量有利于改进水上安全的技术和要求被用于小型船舶。技术进步使船舶航行 第1 章绪论 变得越来越方便和安全。这从很大程度上改善了水上航行安全状况。但是近年来， 水上重特大事故仍频繁发生。究其原因，一方面，由于黑龙江所处地理位置的特 殊性，气温变化大，每年十月末进入流冰期，第二年四月进入开江期，这些自然 因素所致，另一方面，也是形成大量的事故的要本原因是这些小型船舶没有切实 法规规章的技术性标准所致，其中8 0 的水上事故发生涉及人为因素瞳1 。沉痛的 水上交通事故使各级管理部门认识到了管理的重要性，我们应该认识到，保证船 舶安全仅仅从技术规范上要求是远远不够的，必须对人的行为建立有利的制约机 制，合理计划，组织船舶运输过程中的各种活动，并对活动过程进行控制，这就 需要加强船舶管理，通过对人的有效控制规范船舶状况，加强对船员的技术水平 管理从而最人限度的保证船舶在各种水面条件下的航行安全。 1 2 研究的必要性和意义 黑龙江省的水上交通形势十分严峻，主要由于t( 1 ) 跨江大桥的数目越来越 多，这给驾驶小型船舶的船员在水上航行时的难度加大，给水上安全带来隐患。 ( 2 ) 黑龙江冬季时间长，夏季时间短，这使得船舶能在水上运营的时间相对南方 地区大大减少，船舶经营人为保证短时期取得大利润，往往要超时超载运营，这 也给水上安全带来隐患。( 3 ) 船舶在流冰期运营，冰体对船舶的碰撞造成船体损 害，而船舶经营人为了运营成本，对船舶的维修保养舍不得投入，致使船舶的技 术指标达不到安全标准，这也是水上安全的又一隐患。( 4 ) 船员素质不高且配备 不足，这是带来水上安全隐患的人为因素。 当然随着小型船舶数量和技术性能的提高，船舶建造购置投入和运营成本也越 来越高，货船载货量和客船载客量也比以前成倍增长。一旦发生事故，就会造成巨 大的生命财产损失。对2 0 0 3 - 2 0 0 7 年黑龙江省船舶事故和死亡人数进行了统计口1 。 墨垄些尘! ! 墅塑墨竺堂笪盟坐塾 图112 0 0 3 2 0 0 7 年船舶事故和死亡人数统计表 f i 9 11 s t a t i m i c s t a b l e f o r d e a t h a n da c c i d e n to f v e s s e l ( 2 0 0 3 2 0 0 7 ) 豳12 小型船舶事故及死亡人数所山比率 f i 9 12r a t i o o f d e a t ha n da c c i d e n t f o rs m a l lv e s s e l 从统计的图表中不难看出，小型船舶事故无论从事故起数还是死亡人数都高 于其他船舶。 121 影响航运安全的四大现象 ( 1 ) 船舶技术质量不过关 小型船舶多数是个体小造船厂私自造，虽然技术水平有了一定程度提高，但 为了节省成本，所用材料全部为廉价材料，这就直接导致了，一是船舶结构强度 差，船底结构同架通常不满足规范要求，焊接缺路多：二是船舶总体布置不合理， 第1 章绪论 偏重使用，总体性能失衡；三是船、机、桨不匹配；四是稳性富余度不足，设备 不齐，适航能力差h 1 。 导致这种质量不过关的小型船舶持续增长的原因是水运市场的不断繁荣，船 舶经营人都尝到了水运经济的甜头，但快速增长的船舶数量无疑又造成船多货少、 经营成本提高和船价上涨。资料表明，2 0 0 7 年黑龙江水运货物量是2 0 0 0 年年的 2 。3 5 倍，而2 0 0 7 年小型船船载重吨数是2 0 0 0 年的近3 5 倍。船舶数量的增长速度 明显高于水运货物量的增长速度。另外，大型运输船的发展，大大缩短了货物运 输周期，使船多货少局面更加突出。这种情况导致水运市场竞争激烈、货运收益 下降与此同时，税收、港口使费和船舶维修保养费用也在不断提高，船舶经营人 为了降低营运成本，被迫压缩船舶建造成本，缩短船舶建造时间，船舶安全技术 状况逐渐恶化，船舶事故隐患得不到解决，导致事故的发生。 ( 2 ) 船员素质参差不齐，船舶配员不足 在水运市场竞争日益激烈的情况下，船舶经营人降低营运成本的另一项措施 是降低在雇用船员方面的支出：低工资和减少配员。 低工资雇用的船员大多是水系周边的农民或渔民，经过培训取得适任证书， 但由于缺乏充分的培训和足够的水上资历，或者由于健康条件差和缺乏专业知识、 技术能力和交流能力，导致了许多事故和险情。 配员不足对船舶安全的危害是船员过渡疲劳使船舶和设备的维护保养受到影 响，也给值班、船舶靠离泊和在港作业增加了难度。到2 0 0 7 年正常需要配备3 4 名船员的船舶往往只配有2 人，而一些船舶经营人为了抢货源，赶时间，船舶往 往要连续航行1 6 小时以上，这就造成船员超时劳动现象严重吲! 尽管现在船舶自 动化程度提高了，但船员的劳动强度却因船舶配员不足和船舶周转速度加快而大 大加强。 ( 3 ) 特殊气候环境的影响 黑龙江地理位置在我国的东北，因此每年有近半年的冰封期，而在冰封期前 后，也就是三四月份以及十月十一月，都是冬春、秋冬的季节交替期，这期间的 气侯条件是相当恶劣的，也是事故的多发期。因为气侯变幻导致大雾笼罩，视线 黑龙江小型船舶安全评估的研究 模糊。特别是在早晨和黄昏时段，大雾弥漫笼罩，一片灰朦朦，能见度降低，驾 驶员视野变窄，视线受阻，以前能看得见的可视物都变得模糊，船舶在行驶中的 驾驶员就更加难以看得清，对前方状况和水面环境容易产生错觉，难以作出正确 观察、准确判断，航行中容易发生追尾碰撞或正面碰撞事故。 另外进入冬季，人们普遍衣着较多，手脚麻木，行动也不灵活。特别是小型 船舶的驾驶室封闭条件差，驾驶员戴着棉帽、耳罩，对周边的交通情况缺乏足够 的判断、反应，往往很小的失误，都有可能酿成水上交通事故。再者，低温条件 还会影响到船舶自身的技术性能，发动机及其它重要部件也会因为时冷时高的温 度影响，致安全性能大打折扣等，这些现象都会影响到船舶的航行安全。 ( 4 ) 通信现代化 现代通信给人类带来极大的方便，人们可以凭借现在通信手段决策潜力之外。 历史上，由于航运的高风险和缺乏有效的船岸通信联系手段，船舶驶离港口后只 能靠船长自己应对各种情况，船长是航运决策的重要人物，具有绝对权威。随看 通信手段在航运中的广泛应用，使航运决策权儿乎百分之百转移到了岸上，般长 从以往既是船舶安全事务的现场指挥者又是决策者，变成了今天的现场指挥者和 决策执行者，决策权所剩无几。因此，通信规代化一方面使航运管理的决策水平 得到提高，另一方面随着决策权的逐步被剥夺，船长对岸上管理机关的依赖越来 越明显，责任感也越来越差，在船上也缺乏管理权威，船舶管理处于松散状态。 这显然不利于船舶安全和防污染哺】。 1 2 2 研究的意义 ( 1 ) 小型船舶由于运营时间短，产生效益周期长，对船舶进行维修保养的投 入少，研究对保障船舶经营人经济效益提供借鉴。 由于气候原因，每年的十一月至次年的四月是黑龙江水系的冰封期，因此船 舶的有效运营时间缩短，船舶的建造维修成本增加，船舶所有人不愿意投入，因 此小型船舶船况差，易造成重大事故。由于重大的水上事故，不但可能造成人员 伤亡，财产损失和环境污染，而且可能使船舶经营人遭受巨大的经济损失，甚至 可能造成经济陷入危机。因此，为了预防水上事故，必须从人、机、环境以及这 第1 章绪论 些资源和人员的合理分配等方面采取对策。包括提高船员的管理和操作技能，协 调文流能力，改善和整治船舶工程质量，检查、维护和更新机器设备，建立健全 的组织机构，以及制定和改进操作方案等。 ( 2 ) 黑龙江水系水面宽度窄，航道水深低，事故对水上安全造成的危害大， 本文针对小型船舶对水上安全带来的隐患，研究防止水上事故和危害的对策 造成水上事故和危害的直接原因是人的不安全行为和机器设备的不安全状 态。然而在这些直接原因的背后还隐藏着事故的根本原因，即管理上的原因。事 故发生之后，以往人们习惯上把事故的原因归咎为违反操作规章。实际上，违反 操作规章本身预示着最本质的原因，不从根本上找出这些原因，就很难避免事故 的重复发生。实行船舶安全管理并不能绝对避免水上事故的发生，关键是事故发 生之后如何进行处理。船舶安全管理要求对事故进行报告、分析和实施纠正措施， 以防止类似事故的重复发生。 ( 3 ) 船员及船舶经营人素质较低，法律意识淡泊，对船舶的船况及操作没有 高的要求，能过本文研究能够促进船员及船舶经营人遵守海事安全法规、使先进 船舶航行技术得以发挥作用。 海事安全法规和先进的船舶航行技术对于改善船员工作环境和工作条件，保 证航行安全起着巨大的作用。但是上述法规和技术基本上是以机器、设备等物为 主要对象的现范，在实际应用中是不可能自动实现的。因此，要使这些技术法规 发挥作用，需要人去进行计划、组织、监督、检查等一系列安全管理活动。对于 船舶来说，水上的安全活动是安全技术的综合运用，单独的某一项技术或规范的 作用是有限的，只有通过有效的安全管理，才能充分发挥安全技术的综合作用e l o 。 1 3 目前的研究现状 黑龙江省目前对小型船舶的安全管理主要还是在管理部门与船舶经营者之间 的管理与被管理，开展的阶段性的各种专项整治活动。对并没有对船舶作出客观 的、定量的评价系统l l l 】。 目前对于安全管理评价方面的研究不是很多，当然，面对一个如此复杂、模 糊的系统，对其作出评价并不容易。没有任何评价方法能对安全管理做出客观的、 黑龙江小型船舶安全评估的研究 定量的评价。总之，安全评价是以定性评价、局部评价为主。 对于船舶安全管理方面的参考文献，像洪碧光教授编写的船舶安全管理、 陈伟炯教授编写的船舶安全与管理及吴兆麟教授、朱军副教授编写的海上 交通工程等，从安全科学、安全系统工程等基础知识到船舶安全管理的专业知 识一如防止船舶污染海洋环境、海上船舶安全应急程序、船舶操作、人员配备等 对船舶安全管理做了详尽的介绍，其中海上交通工程一书对于评价方法也做 了介绍，但都没有对船舶安全管理做出客观、定量的评价。而这些参考文献主要 针对的都是海上船舶的安全管理方面，对于内河船舶，尤其是黑龙江水系的内河 小型船舶的研究能够起到参考与借鉴作用。根据有关资料文献的介绍，船舶撞桥 事故在世界各地一直在不断地发生，船撞桥事故的频率远比我们想象的更经常。 由船撞桥事故所导致的人员伤亡、财产损失以及环境破坏是惊人的。据统计，在 1 9 7 0 1 9 7 4 年间，美国内河上发生了8 1 1 起船撞桥事故，损失了2 ，3 0 0 多万美元 【l l 】，1 9 6 0 1 9 9 3 年3 3 年中，全世界因船撞桥而导致损毁的大型桥梁已达2 9 座，其中美 国1 5 座，死亡人数3 2 1 人【1 2 】。 p 另外，国内一些研究生毕业论文，大都从安全管理体系的角度来对船舶安全 做出模糊评价，方法大都是建立一些指标，通过直接量化或者建立数学模型的方 法，对安全管理体系的有效性或者对海运公司的安全管理做出评价，这种方法对 于内河的小型船舶安全管理的客观定量评价提供了一种很好的思路。还有一些在 海运期刊上发表的对于船舶安全管理方面的论文，一般都是从局部、定性的角度 对船舶安全管理的评价，前苏联的b h 沙拉辽夫在六、七年代曾对在弯曲河段正 常航行所需要的航道条件，利用数理统计的方法进行了研究【6 1 ，取得了有价值的成 果，不过其在计算弯道航宽的过程中利用顺直航段的公式进行了近似计算，因此 准确程度不够。 我国的港口公司对于船舶安全的评价往往是以失事船舶的数量进行统计的， 而没有考虑到船舶故障或隐患对船舶安全的影响，基本上以定性评价为主。现在 公司实施的安全管理体系( ( s m s ) 是针对己认定的所有风险指定防范措施并不断提 高岸上及船上人员的安全管理技能，做到安全管理符合强制性规定及规则并对国 第1 章绪论 际海事组织( 蹦o ) 、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的使用的规则予以考 虑，最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对海洋环境造成危害及对财产 造成损失的目标，从而s m s 也是以定性评价为主。 值得一提的是，我国在海事综合安全评价法的应用力面做了一些初步的研究 我国目前的研究主要集中在如何应用海事综合安全评价法来解决海事安全中的某 些具体问题，进一步把海事综合安全评价法作为一个战略来考虑，在我国的海事 安全管理体系中引入海事综合安全评价法的理念，以使我国的海事安全决策更科 学。 1 4 本文的主要研究内容 本文研究的主要内容有： ( 1 ) 介绍有关船舶黑龙江水系的概况和特点 ( 2 ) 黑龙江水系的事故特点，分析影响黑龙江水系小型船舶安全的主要因素。 ( 3 ) 针对船舶安全管理的模糊性和系统性的特点，通过调查，构建了小型船 舶安全管理评价的指标体系，确定指标的权重，并建立模糊综合评价模型。 ( 4 ) 抽取两艘船舶的资料，对评价模型进行验证。 黑龙江小型船舶安全评估的研究 第2 童小型船舶安全管理及评价概述 2 1 船舶安全管理概述 2 1 1 管理概述及定义解释7 】t 8 】 管理，就是在特定的环境下，对组织所拥有的资源进行有效的计划、组织、领 导和控制，以便达到既定的组织目标的过程。也就是说，管理活动具有目的性， 要通过计划、组织、领导和控制等管理职能来达到一定的目的。 其中，计划是对未来行动的预先安排，即提出管理所要达到的目标。组织工 作就是要把达到组织目标而必须从事的各项工作或活动进行分类组合，包括对人、 财、物和信息在内的各种资源在一定空间和时间范围内进行有效的配置，划分出 若干管理层次，分出若干部门；对人员进行选聘、考评和培训，为组织结构中的每 个职位配备合适的人员，并把监督每类工作或活动所必需的职权授予各个管理层 次、各部门的主管人员。以及规定各部门的协调关系；此外，还需要根据组织内外 诸要素的变化，不断对组织结构作出调整和变革，以确保组织目标的实现。领导 是指激励、引导和影响个人或组织，在一定的条件下，实现组织目标的行动过程。 控制是川于监视各项活动，保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程，也 就是用于确保结果和计划相一致的过程。所有的管理者都应当承担控制的职责， 即便他的部门是完全按照计划运作。因为在管理者对已经完成的工作与计划所应 达到的标准进行比较之前，他并不知道他的部门的工作是否在正常进行，而一个 有效的控制系统可以保证各项行动完成的方向是朝着组织既定目标前进的。 对于船舶来说，计划就是制定包括下列基本要求的s m s ( s a f e t ym a n a g e m e n t s y s t e m ) ：( 1 ) 安全和环境保护方针；( 2 ) 保障船舶安全营运及环境保护，符合有关国际 公约及船旗国政府法规的须知和、程序；( 3 ) 明确岸上和船上人员的权限和相互间的 通信联络方式；( 4 ) 按i s m 规则规定报告事故及不合格程序；( 5 ) 应急情况的防备及处 理程序；( 6 ) 内审及管理评审程序。所有这些计划都是为了实现船舶安全管理的目 标：( 1 ) 保证水上安全；( 2 ) 防止人员伤亡；( 3 ) 避免对环境尤其是水上环境的损害；( 4 ) 避 免财产和设备的损坏。 第2 章小型船舶安全管理及评价概述 2 1 2 安全管理的定义 安全管理是消除或控制危险的一种活动。针对己经认识的危险，制定并实施防 范措施、监控措施的实施情况等活动就是安全管理所从事的工作。安全管理其实 质上是防止危害的管理，它分为使危险发生的频率减少的预防和防止事态扩大并 使之减轻、使损失规模缩少的防护对策。安全管理就是通过人的行为对人身安全、 财产安全和环境安全进行计划、组织、领导和控制的一系列活动。 安全管理是确定安全方针、目标和责任，并在安全管理体系内通过安全计划、 安全监控、安全保证和安全改进等措施付诸实施的全部管理职能的一切活动。它 是组织机构的全部管理活动的一个重要组成部分。它首先是安全方针、安全目标 和安全责任的确定，通过建立安全管理体系，开展安全计划、安全监控、安全保 证、安全改正等活动并贯彻实施。 安全管理的职责由组织的最高管理者承担，并条自主持管理评审工作，同时 要授权安全部门独立行使安全工作的责任和权限。安全管理最重要的因素是人员 应由所有成员参与、承担相应的义务与责任。 2 1 3 船舶营运系统m 1 要加强船舶的安全管理，首先必须对船舶营运系统中的四大要素及其相互影响 有一定的了解。 安全科学的基本要素结构是人、机、环境和管理四大要素构成的四面体结构，如 图2 1 所示。船舶营运系统作为一个系统，具有整体性、相关性、目的性和环境适应 性，其外围是包括广义的海事业在内的社会大环境。根据安全科学基本要素结构，该 系统由“船员一船舶、货物一航道、港口一船舶经营人等要素组成，见图2 2 。 j 顺( 人) 船舶( 图2 1 船舶营运系统基本结构 f i g 2 1b a s i cs t r u c t u r eo fs h i pt r a n s p o r t a t i o ns y s t e m 黑龙江小型船舶安全评估的研究 图2 2 船舶营运系统安全要素关系 f i g 2 2c o n n e c t i o no f s h i pt r a n s p o r t a t i o ns y s t e ms a f e t yf a c t o r s ( 1 ) 船员 船员是船上任职和专门从事船上工作的成员的总称。船员是船舶营运系统中 最能动的因素，在船舶所有人将管理规章和航次确定后，船员的素质和行为直接 关系到能否安全、优质、经济、高效地完成航次人物。船员的职业素质包括：道德、 身心、技术、能力、语言等方面，有良好的素质才能有良好的行为。在船员的操 守规范中都列举出了海员的技术素质和值班行为标准。 ( 2 ) 船舶、货物 船舶是水路运输的主要交通工具，有许多特性，与安全有关的船舶性能主要有： 抗沉性、稳性、强度、浮性、航向稳定性、旋回性和冲程等。船内风险源于人、 机、能、货拥挤于薄壳系统中，隐患、危险或潜能等事故原点多，易在触发能量 和偶合条件作用下发生事故，若不考虑船外环境，包括火灾、爆炸、机器故障、 角虫电、人或物坠落、机器损伤等。 货物属于物，货物性质包括：重量和硬度；易移动或滚动；忌热、忌压、忌湿、忌 倒置、忌气味、忌污染性；扬尘污染、挥发气味；易破碎易腐烂；贵重性；危险性等。 第2 章小型船舶安全管理及评价概述 这些性质涉及货运质量和人、船、货的安全乃至水上环境保护，须通过合理配载、 衬垫、隔票、堆装、绑固、隔离、防盗、通风、冷藏等措施来保证。 ( 3 ) 航道、港口 航道由航路、航标、气象和江河环境组成。航道的风险源于浅滩、暗礁、航道 弯头、狭窄、流向流速多边的急流；江河内及入海口航道的频繁迁移；航标的灭 失和移位；雾雨雪等导致能见度不良，大风及其掀起的风浪、涌浪等。 港口是航路的起讫点，是水陆运输的连接点。港口的风险，来自管理混乱和调 度失误；搁浅、触礁，抛猫钩坏水下电缆和管道，船舶与船舶、船舶与码头、装卸 机械、浮筒、灯标、桥梁等港口设施的碰撞。 ( 4 ) 船舶经营人 船舶经营人安全管理的风险在于直接关系着人、机、环境的安全管理体制和岸 船人员素质直接影响着公司的事故控制状况不完善的管理系统难以产生完善的管 理，而最好的制度也必须依靠人的职能才能见效。特别地，岸上人员的安全素质、 业务水平、激励意识和管理水平直接关系着船舶的安全。 2 1 4 船舶安全管理的途径和方法 船舶安全管理是在安全科学领域内，结合船舶安全问题消化吸收现代管理理论 的精华形成知识体系，管理者据此通过计划、组织、领导、控制等手段，协调本 组织的资源以实现安全目的的过程。其目标是：保护水上人命财产安全，保护水 域环境，使“航行更安全，江河更清洁”。 船舶安全管理的途径：我国的船舶安全管理由交通运输部全面负责，包括对国 内航运行业的安全管理和对i m o 、港口国政府等的协调。船舶的流动性使船舶安 全成为国际性问题，因此，逐步形成了国际化的船舶安全管理途径。 船舶安全管理的主要方法： ( 1 ) 法制 ( 2 ) 行政 ( 3 ) 安全系统工程 ( 4 ) 全面质量管理 黑龙江小型船舶安全评估的研究 ( 5 ) 管理标准化 ( 6 ) 安全行为科学 ( 7 ) 安全教育 ( 8 ) 安全文化建设 ( 9 ) 安全经济学 2 2 安全评价方法的分析、选取1m 1 生产过程中的安全评价是以实现工程、系统安全为目的，应用系统安全工程原 理和方法，对工程、系统中存在的危险有害因索进行识别与分析，判断工程、系 统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为工程、系统的设计、施工、 生产经营活动制定防范对策，为安全管理决策提供科学依据。其目的是查找、分 析和预测工程、系统中存在的危险有害因素及可能导致的事故的严重程度，提出 合理可行的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最 少损失和最优的安全投资效益。 2 2 1 安全评价方法分类 安全评价方法主要有以下儿种： ( 1 ) 按照工程，系统生命周期和安全评价日的分类b 1 5 3 安全预评价 安全验收评价 安全现状评价 专项安全评价 ( 2 ) 按评价结果的量化程度分类 定性安全评价方法 定量安全评价方法 按照安全评价给出的定量结果的类别不同，定量安全评价方法还可以分为概率 风险评价法、伤害范围评价法和危险指数评价法。 ( 3 ) 其他安全评价分类法 第2 章小型船舶安全管理及评价概述 按照安全评价的逻辑推理过程，安全评价方法可分为归纳推理评价法和演绎推 理评价法： 按照安全评价要达到的目的，安全评价方法可分为事故致因因素安全评价方 法、危险性分级安全评价方法和事故后果安全评价方法； 按照评价对象的小同，安全评价方法可分为设备故障率评价法、人员失误率 评价法、物质系数评价法、系统危险性评价法等。 由于船舶运输业其独特的不同点，具体包括：船舶运输业是一种国际化的行业； 船员的流动性：服务的对象不断变化；海洋环境的不断恶化。总之，船舶安全管理 面临着一些不断变化的因素的影响，具有很大的模糊性，所以一般的评价方法不 适用于船舶安全管理的评价。如何把这种模糊性加以解析化和定量化，使评价船 舶安全管理能建立在充分合理科学的基础上，而模糊综合评判方法对于解决这类 问题提供了一种有效的数学工具。模糊综合评价是在模糊的环境中，考虑了多种 因素的影响，关于某种目的对某事物作出的综合判断，它可以处理用其他方法无 法处理的模糊信息，具有系统性和模糊性的特点，为评价船舶安全管理提供了一 条新的渠道。 2 2 2 模糊综合评价方法的介绍 模糊综合评价棚1 ，就是应用模糊变换原理和最大隶属度原则，考虑与被评 价事物相关的各个因素，对其所作的综合评价。评价的着眼点是所要考虑的各个 相关因素。 一般来说建立模糊综合评价模型的程序大体如下： ( 1 ) 评价指标体系的设计与确定； ( 2 ) 各评价指标权重的确定； ( 3 ) 各评价指标隶属度的确定； ( 4 ) 综合评价模型的建立与应用。 模糊综合评价涉及三个要素：因素集、评价集、单因素评价。在单因素评价的 基础上，再进行多因素的模糊综合评价。其基本方法如下： ( 1 ) 建立因素集 黑龙r r , l , 型船舶安全评估的研究 因素集u 是影响评价因素的各个对象所组成的组合，可表示为： u = u l ，u 2 ，u m ) ( 2 - 1 ) 其中元素u i ( i = 1 ，2 ， ，n ) 是若干影响因素，满足髦u i = u ， u i f l n j 2 巾 ( 2 ) 建立权重集 一般来说，因素集u 中各个元索在评价中具有的重要程度不同，因而必须 对各个元素u i 按其重要程度给出不同的权数a i 。由各权数组成的因索权重集a 是 因素集u 上的模糊子集，可表示为a = ( a l ，a 2 ，o = a i = l ， i = l ，2 ， ， m 。其中元素a i ( i - 1 ， 2 ，m ) 是因素u i 对a 的隶属度。即反应了各 个因素在综合评价中所具有的重要程度。通常应满足归一性和非负性。 ( 3 ) 建立评价集 评价集又称备择集，是由对评价对象可能做出的评价结果组成的集合。可表 示为- - - - y i ， v 2 ， ， ) 。其中叼0 = 1 ， 2 ， ，1 1 ) 是若干可能做出的评价 结果。模糊综合评价的目的就在于，通过综合考虑对评价对象有影响的因素，能 够从评价集矿中选出一个最佳的评价结果。 ( 4 ) 单因素模糊评价 单独从一个因素出发进行评价，以确定评价对象对评价集元素的隶属程度。称 为单因素模糊评价。 设评价对象按因素集中第i 个因素u i 进行评价，对评价集中第j 个元素v j 的隶 属程度为r i j ，则按第i 个因素u i 进行评价的结果可表示为r i = ( r i l ，r i 2 ， ，r i m ) ， ri 称为单因素评价集，它是评价集v 的模糊子集。 ( 5 ) 模糊综合评价 单因素评判集构成多因素综合评价( r 评判矩阵) 的基础，当因素权重彳和评 判矩阵r 己知时，按照模糊矩阵的乘法运算，便得到模糊综合评价集b ，即： b - - - ao r = ( h i ，b 2 ， ， b n ) 或 第2 章小型船舶安全管理及评价概述 ( b l ，b 2 ，6 n ) = ( a l ，a 2 ，口m ) o ，1 l r 1 2 r 2 i，2 2 砌i 2 ( 2 2 ) 其中码= ( u j ，岣) ，o 呵f 1 ，表示对评判对象在考虑u i 时做出评判结果m 的程度。 b j 成为模糊综合评判指标，其含义是：在综合考虑所有影响因素的情况下，象对评 价集矿中第j 个元素的隶属度。显然，模糊综合评价集丑是评价集v 上的模糊子集。 2 2 3 多层次综合评价方法 在复杂系统中( 如船舶营运系统) ，由于要考虑的因素很多，并且各因素之间往 往还有层次之分。在这种复杂情况下，可把因素集u 按某些属性分成几类，先对 每一类做综合评价，然后再对评价结果进行“类”之间的高层次综合评价，这就 是多层次综合评价方法。 s孙； mn 阮；砌 黑龙江小型船舶安全评估的研究 第3 章小型船舶安全评价指标体系的构建 3 1 小型舟f 口1 舶安全评价指标体系的构建原则 船舶安全管理的影响因素多，影响因素之间关系复杂。在系统安全协调的过 程中，系统因素之间既有相互作用，又有相互间的输入和输出，甚至某些时刻某 些元素的改变可能导致整个系统发生由优到劣或由劣到优的变化。因此，要在众 多的指标中筛选出最灵敏的、内涵丰富且便于度量的主导性指标作为评价指标， 确实十分不容易。对于船舶营运系统这样复杂的系统而言，目前还不可能用少数 几个指标来描述系统的状态和变化，需要用多个指标组成的一个有机的整体，通 过建立指标体系来描述系统的安全状况。指标体系要根据评价的目的和评价对象 的特点来确定，可以在调查、分析的基础上建立。评价指标体系必须客观地、科 学地、尽可能全面地考虑各种因素，包括组成系统的主要因素及有关系统性能、 效果等方面的因素，由若干个单项评价指标组成，并形成一个整体。在设置船舶 安全管理评价指标体系时，应遵循以下原则1 2 0 3 。 ( 1 ) 科学性原则 指标体系必须建立在科学基础上，能充分反映船舶营运系统的内在机制，特 别是科学反映船舶营运系统各子系统以及各种安全影响因素之间的关系。指标概 念必须明确，测算方法标准，统计计算方法规范。具体指标能够反映系统安全状 况、发展趋势和目标的实现程度，这样才能保证评价结果的真实性和客观性。 ( 2 ) 全面性原则 指标体系必须能够全面地反映和测度系统安全的各个方面，既要有反映实际 安全状况的事故指标，又要有反映系统安全危险因素的隐患因素指标。 ( 3 ) 层次性原则