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区域贸易协定研究中文摘要 区域贸易协定研究 中文摘要 二战后，区域贸易协定迅猛发展，尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，全球出现了以区 域贸易协定为特点的第三次区域经济一体化浪潮并形成了区域贸易协定与多边贸易 体制共存与发展的世界经济领域的基本特征。 一方面，w t o 的成立与运作推动着经济全球化不断向纵深发展；另一方面，各 种类型的区域贸易协定在世界各地蓬勃发展，掀起了区域经济一体化的高潮。在这种 大背景下，越来越多的国家把区域经济合作提升到与多边贸易目标同等甚至更加优先 的地位，世界经济正沿着区域化和全球化两个轨道迅猛发展。虽然他们之间的关系是 竞争还是互补尚存争论，但笔者认为，我国作为w t o 的一员，面对区域经济一体化 的浪潮，无论是从维护本国利益出发，还是从顺应世界经济发展趋势的角度出发，中 国都有必要参与倡导成立区域经济合作组织，缔结区域贸易协定。但在经济全球化趋 势不可逆转的时代趋势下，我们只有在多边贸易体制的框架内对区域贸易集团进行有 效规制，这样才能充分发挥区域贸易协定的积极作用。为此，我们缔结区域贸易协定 时应该关注以下几个问题：首先，我们应该怎样正确处理二者关系以充分发挥区域贸 易协定的积极作用? 其次，我国作为一个发展中国家又应选择什么样的区域贸易协定 模式及谈判策略? 这些都将成为本文探讨的重点。 为此，文章分六个部分进行论述： 第一部分是导论，从区域贸易协定成立背景及其依据方面进行了探讨。 第二部分分析了区域贸易协定的概念和发展状况。 第三部分介绍了区域贸易协定的各种类型，如n a f t a 、e u ，a s e a n 。 第四部分分析了以上三种r t a s 的区别。 第五部分作为本文的重点，分析了区域贸易协定与多边贸易体制的辩证关系及我 国在就两者关系应采取的对策。 第六部分在总结文章前述内容的基础上简析中国缔结区域贸易协定的现状及存 区域贸易协定研究 中文摘要 在的困境，进而分析中国缔结区域贸易协定应采取的模式一自由贸易协定，最后总结 全文分析了中国缔结区域贸易协定时应坚持的谈判原则、谈判策略及缔结区域贸易协 定的法律框架。 关键词：区域贸易协定、区域经济一体化、规则 i i 作者：孙佳林 指导老师：陈立虎 里! 型! 竺堕! 型兰堡! 兰! 里墨! 望2 翌堡! ：! ! ! 堂垒曼! ! ! 翌! 里! ! 垒! ! 坚! 塑 s t u d yo nr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s a b s t r a c t s a f t e rw o r l dw a ri i ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ，p a r t i c u l a r l y s i n c et h e19 9 0 s ，t h ew o r l da p p e a r e dt or e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sc h a r a c t e r i z e dt h et h i r d w a v eo fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h ef o r m a t i o no fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa n d t h em u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e mo fc o e x i s t e n c ea n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ew o r l de c o n o m y t h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h ea r e a o nt h eo n eh a n d ，t h ee s t a b l i s h m e n ta n do p e r m i o no ft h ew t ot op r o m o t ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o nc o n t i n u et od e v e l o pi nd e p t ht h eo t h e rh a n d ，a l lt y p e so fr e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t sa r o u n dt h ew o r l df l o u r i s h ，c r e a t i n gar e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nt oa c l i m a x i nt h i sc o n t e x t ，m o r ea n dm o r ec o u n t r i e st oe n h a n c er e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o na n d m u l t i l a t e r a lt r a d eo b j e c t i v e st ot h es a m ep r i o r i 红s t a t u se v e nm o r e ，t h ew o r l de c o n o m yi s r e g i o n a l i z a t i o na n dg l o b a l i z a t i o na l o n gt w o 仃a c k sr a p i dd e v e l o p m e n t a l t h o u g ht h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mi sc o m p e t i t i v eo rc o m p l e m e n t a r ys u r v i v i n gc o n t r o v e r s y ，b u ti b e l i e v et h a tc h i n a ，a so n eo ft h ew t o ，i nt h ef a c eo ft h ew a v eo fr e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o n ，b o t ht op r e s e r v ei t so w n n a t i o n a li n t e r e s t s ，o rc o n f o r mt ot h et r e n do fw o r l d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t p o i n to fv i e w , c h i n ah a sa d v o c a t e dt h ee s t a b l i s h m e n to ft h e n e c e s s i t yo ft h ep a r t i c i p a t i o no fr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n s ，t h e c o n c l u s i o no fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s h o w e v e r ，i nt h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i sa ni r r e v e r s i b l et r e n do ft h et i m e s ，w ea r eo n l yi nt h em u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e mw i t h i n t h ef r a m e w o r ko ft h er e g i o n a lt r a d eb l o ct ot h ee f f e c t i v er e g u l a t i o ns y s t e m ，i no r d e rt og i v e f u l lp l a yt or e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa c t i v er o l e t ot h i se n d ，i 衄n kw ec o n c l u d er e g i o n a l t r a d ea g r e e m e n t ss h o u l db ec o n c e m e da b o u tt h ef o l l o w i n gi s s u e s ：f i r s t ，h o ws h o u l dw e c o r r e c t l yh a n d l et h er e l a t i o n sb e t w e e nt h et w or e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sg i v ef u l lp l a yt o t h ep o s i t i v er o l e ? s e c o n d ，c h i n aa sad e v e l o p i n gc o u n t r ys h o u l dc h o o s ew h a tk i n do f m o d e lo fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa n dn e g o t i a t i o ns t r a t e g y ? a l lt h e s ew i l lb e c o m et h e f o c u so ft h i sp a p e r t ot h i se n d ，t h ef i v e - p a r ta r t i c l ed i s c u s s e s ： i i i 呈竺! ! 里垄! 型翌竺! 芝! 里坠墅! 旦堂! 堕! ! 垒墨! ! ! 竺! 里堡 垒! ! ! ! ! ! 堡 i n t r o d u c t i o ni st h ef i r s tp a r t ，f r o mr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa n dt h eb a s i sf o rt h e e s t a b l i s h m e n to ft h eb a c k g r o u n da r ed i s c u s s e d t h es e c o n dp a r td e s c r i b e dt h ec o n c e p to fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa n dd e v e l o p m e n t t h et h i r ds e c t i o np r e s e n t st h ev a r i o u st y p e so fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ，s u c ha s n a f t a ，t h ee ua n da s e a n a n dt h r o u g hc o m p a r i s o no ft h et h r e ee x p l o r a t i o nc h i n ah a s s i g n e dr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t ss h o u l dt a k et h ef o r ma n dp a r t i c i p a t ei nr e g i o n a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n sn e g o t i a t i o ns t r a t e g y p a r ti va st h ef o c u so ft h i sp a p e r ，d i s c u s s e dr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t si nt h e m u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e ma n dt h ei m p a c to ft h ee n l i g h t e n m e n tt oc h i n a p a r tvi nt h ea r t i c l ec o n c l u d e do nt h eb a s i so ft h ea f o r e m e n t i o n e dc o n t e n to fc h i n a s r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s s h o u l d b ec o n c l u d e dr u l e s ，p o i n t e do u tt h a tc h i n as h o u l d p a r t i c i p a t ei nt h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t ss h o u l db et a k e nb yt h em o d e l ， t h es t r e n g t h e n i n go fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa n df r o mb o t hi n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i c l e v e l st oe x p l o r e ，i m p r o v ec h i n a so v e r a l le c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s ，w i t ham o r ep o s i t i v e a t t i t u d ei np r o m o t i n gc h i n a sr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o np r o c e s s k e y w o r d s ：r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ，r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h er u l e s i v w r i t t e n b y ：s u nj i a l i n s u p e r v i s e db y ：c h e nl i h u 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研窖生筝名：弓箪耻日期： 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：丞：肇卒日 导师签名： 丝至丝日 期：删汐- 口 区域贸易协定研究 导论 导论 第一节研究背景及意义 经济全球化和区域经济一体化是当今世界的两个显著特征。世界贸易组织可以说 是全球化的一个象征，而区域自由贸易协定( r t a s ) 则是区域经济一体化的重要载 体。上个世纪9 0 年代初以来，区域贸易协定一直呈现蓬勃发展的态势，w t o 的成立 也并未使这一趋势减缓。根据w t o 的官方统计，截止到2 0 0 7 年7 月已经有大约3 8 0 1 个区域贸易协定通知到w t o 。在这当中，有3 0 0 个区域贸易协定是根据g a t t l 9 9 4 第2 4 条制定，2 2 个是根据授权条款制定：还有5 8 个是根据g a t s 第5 条制定。同 时有2 0 5 个协定正在生效。如果我们也计算那些正在生效但未通知到w t o 、已经签 订但未生效的、正在协商阶段的、以及那些正处于考虑阶段的区域贸易协定，我们会 得出到2 0 1 0 年大约会签订接近4 0 0 个区域贸易协定。在这些区域贸易协定中，自由 贸易协定及优惠贸易安排占了9 0 以上，然而关税同盟占了不到1 0 。 ( 来自w t os e c r e t a r i a t ) 图一区域贸易协定类型及其签定情况2 1 数据来源：h t t p ：w w w w t o c o r n 2 幽片来源：h t t p ：w w w w t o c o m e n g 【 s h ，t r a t o p e r e g i o n e l r e g f a c e h t m l 区域贸易协定研究导论 在成员国方面，除蒙古外，几乎所有的世贸组织成员都隶属于一个或多个不同程 度的区域经济合作组织。区域内贸易总量占国际贸易总量的比重己超过5 0 且呈快速 上升趋势。越来越多的国家把区域经济合作提升到与多边贸易目标同等重要甚至更加 优先的地位。 我国在2 0 0 1 年加入w t o 后，在参加自由贸易协定方面迈出新的步伐。随着中 国一东盟自由贸易区货物贸易协定和服务贸易协定的签定，中国东盟自由贸 易区谈判取得了突破性进展并决定将于2 0 1 0 年建成中国东盟自由贸易区3 。同时，内 地与香港、内地与澳门更紧密经贸关系安排的顺利进展，以及我国与一些国家商签双 边自由贸易协定的节奏加快，我国步入了区域经济合作的新阶段。参与区域经济合作 成为我国对外开放政策的重要组成部分，它有利于我国在更大范围、更广领域和更高 层次上参与国际经济合作和竞争，有利于促进国民经济的平稳较快发展，也有利于实 现我国与世界各国的互利共赢和共同发展。因此，研究区域贸易协定的发展趋势和特 征，分析各国积极参与区域贸易协定的原因，为推进我国区域贸易协定的发展献计献 策，对于我国积极参与多边贸易体系和国际区域经济合作，提高对外开放水平，实现 和平崛起，具有重要的意义。 第二节国内外研究动态 区域经济一体化的正式的理论研究，开始于2 0 世纪5 0 年代的维纳的关税同盟理 论。该理论系统地说明关税同盟的福利效应，即贸易创造与贸易转移。 虽然该理论是一种相对比较成熟的理论，但一旦经济一体化演进到共同市场之 后，大市场理论就开始替代关税同盟理论来解释这一经济现象。大市场理论的代表人 物有西陶斯基和德纽。其核心理论主要是：一通过国内市场向统一的大市场延伸，扩 大市场范围获取规模经济利益，从而实现技术利益；二要通过市场扩大，创造激烈的 竞争环境，进而达到实现规模经济和技术利益的目的。4 日本教授小岛清在考察经济 共同体内部分工的理论基础以后，提出了国际分工的新的理论依据协议式国际分工原 理。 3 a s e a ns e c r e t a r i a t ，f o r g i n gc l o s e r a s e a n - c h i n ae c o n o m i cr e l a t i o n si nt h e2 1 c e n t u r y 。a s e a n c h i n ae x p o r t g r o u po i le c o n o m i cc o o p e r a t i o nr e p o r t ，2 0 0 1 4 b h a g w a t ij a g d i s h r e g i o n a l i s ma n dm u l t i l a t e r a l i s m ：a no v e r v i e w l o n d o nh a r v e s t e rw h e a t s h e a f , 19 9 3 2 区域贸易协定研究导论 2 0 世纪8 0 年代末，全球掀起了第二轮区域经济一体化高潮，传统的国际经济一 体化理论己经不能很好地解释其兴起的主要原因，因为许多新签订的区域贸易协定都 不是以显著的贸易自由化为特征的。为了更好地解释这一现象，美国学者拉科尔费 尔南德斯和乔纳森波特斯提出了区域贸易协定的非传统收益理论。该理论认为，除 了贸易创造、贸易条件改善、规模经济、竞争加剧和刺激国内外投资等传统收益之外， 区域贸易协定在某些条件下还能带来保持政策的连贯性、发信号、提供“保险”、增 强讨价还价能力、建立协调一致机制等非传统收益。费尔南德斯和波特斯的非传统收 益理论为我们研究国际经济一体化提供了新的视角。 但是，这一理论还不全面，它忽视了国际经济一体化对国际政治关系和国际安全 关系的重要作用。就在同一期的世界银行经济评论上，莫里斯斯科夫和阿兰温 特斯发表了一篇名为作为外交的地区一体化的文章。这篇文章认为，地区一体化 协定的一个重要的外部效应是改善成员国的安全。文章还对地区一体化协定改善成员 国安全的三种情形进行了区分。上述两篇文章的发表标志着非传统收益理论的基本形 成。 此外，瑞士日内瓦国际研究院的理查鲍德温教授1 9 9 3 年提出的“地区主义的 多米诺理论”( d o m i n ot h e o r yo f r e g i o n a l i s m ) 从另一种角度，解释了8 0 年代以来的区 域经济合作发展和形成的原因。其基本观点是具有特异性质的地区主义事件会引发多 重影响，有可能会推倒一系列的国家间双边贸易壁垒。当某一区域经济合作组织在加 深原有组织的一体化程度时，必然产生贸易和投资转向，而这种转向会对非成员国产 生经济压力，压力的大小与该区域经济合作组织的规模密切相关，非成员国为避免自 身经济利益受到损失，或者谋求加入该组织，或者组成新的合作组织，进而导致了一 系列区域合作组织的产生。 b h a g w a t i ( 1 9 9 6 ) , 贝t j 从博弈论的角度解释了特惠贸易区不断涌现原因，他认为这是 由于各国不合作而追求自身利益最大所导致的“囚徒困境”。5 即在博弈中，尽管参与 者可以通过合作获得更大利益，但是他们却以非合作的方式各自追求个人利益。随着 双边协定的增加，各国开始觉得在这些双边协定下它们已经被排斥在市场之外了。然 后它们便开始谋划与政治上友好的国家建立自己的双边协定，于是各种双边协定不断 5 b h a g w a t ij a g d i s h “r e g i o n a l i s ma n dm u l t i l a t e r a l i s m ：a no v e r v i e w l o n d o nh a r v e s t e rw h e a t s h e a f , 19 9 6 3 ，区域贸易协定研究 导论 增加。 2 0 世纪末，全球出现了以区域贸易协定为特点的第三次区域经济一体化浪潮， 引起了支持w t o 体制人士的普遍担心。他们认为，这些协定与w t o 多边主义精神 背道而驰，将会成为w t o 的绊脚石。于是，全球学术界展开了一场关于r t a s 究竟 是全球贸易体制的垫脚石还是绊脚石的辩论。k r i s h n a ( 1 9 9 8 ) 用古诺竞争模型研究了区 域贸易自由化对多边贸易合作的影响。k f i s h n a 的研究表明，当世界存在互惠贸易区 时，最初可行的多边贸易自由化将不再存在，因此，区域贸易自由化损害了多边贸易 合作，同时，自由贸易区成员国从贸易转移中得到的收益越大，自由贸易区就越有可 能阻碍多边贸易自由化。利用一个特定要素模型，m a c l a r e n ( 1 9 9 8 ) 也得到了与k r i s h n a 同样的结论。l e v y ( 1 9 9 7 ) 矛1 j 用一个中间投票人模型、y i ( 1 9 9 6 ) 禾l j 用一个古诺竞争模型 得出了区域性贸易安排不能导致世界自由贸易的结论。 与以上的观点相反，r i c h a r d s o n ( 1 9 9 3 ) 、b g w e l l 和s t a i g e r ( 1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 、b o n d 、 s y r o p o u l o s 与w i n t e r s ( 2 0 0 1 ) 贝j 认为，区域贸易协定有利于多边贸易合作。r i c h a r d s o n 认为，自由贸易协定的形成将导致各国争夺关税收入的竞争，进而促使自由贸易协定 成员国降低其外部关税。利用一个“主导出口模型，b o n d 、s y r o p o u l o s 与w i n t e r ( 2 0 0 1 ) 研究了区域贸易合作的深化将导致更高程度的多边贸易合作成为可能。 b h a g w a t i ( 1 9 9 6 ) 贝j j 指出，优惠贸易区的效果实际上有一个“动态的”时间一路径 问题( t h e d y n a m i c t i m e p a t hq u e s t i o n ) ，这一问题有两种可能的结果：一方面，假定 最惠国待遇的时间一路径( 多边贸易谈判) 与优惠贸易区的时间一路径是分离且互不 影响，则对他国既无害也无利，优惠贸易区的时间一路径究竟是会停滞不前还是通过 扩大成员最终转向全球范围而达成无歧视的自由贸易，要比较这种两种时间一路径在 减少贸易壁垒、实现世界范围自由贸易的效率。另一方面，假定优惠贸易区和最惠国 待遇的时间一路径令人称许地同时被采用，那么它们将相互作用，特别是，优惠贸易 区的政策将对最惠国待遇时间一路径产生一种或是良性的或是恶性的影响。6 也就是 说，优惠贸易区的结果要看其沿着何种方式发展，它可能对多边贸易体制形成威胁， 但也有可能有利于多边贸易体制的发展。 对于区域贸易协定与多边贸易体制的关系，w t o 在1 9 9 6 年1 2 月在新加坡召开 6 b h a g w a t i 。j a g d i s ha n dp a n a g a r i y a ，a r v i n d ，“p r e f e r e n t i a lt r a d i n ga r e a sa n dl t u l t i l a t e r a l i s m ： s t r a n g e r s ，f r i e n d so rf o e s ? ”，w a s h i n g t o n ：a e ip r e s s ，1 9 9 6 4 区域贸易协定研究导论 的世贸组织第一次部长级会议给予了认定，会上达成的新加坡部长会议宣言指出 “我们重申多边贸易体系中包括了区域性贸易协定的发展框架。我们再次保证让区域 性贸易协定对多边贸易体系的补充和与多边贸易体制规则的协调相一致。我们将继续 逐步推进贸易自由化，由此来促进全球性和区域性贸易自由化间的相互支持。 从宣 言可见，w t o 已经确立了多边贸易体制的主导地位，并将区域贸易协定的发展置于 多边贸易体制的框架之中。 我国加入w t o 后，在双边f t a 方面取得了较大的进展，有关双边f t a 的研究 文献也较多。佟家栋、杨坚、信玉红等( 2 0 0 3 ) 对区域经济一体化模式进行了一般性 研究7 。李向阳( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ，2 0 0 5 ) 从国家战略角度对f t a 形成的内在原因进行了 分析，认为，当今f t a 发展如此之快的原因更多是各个国家追求非经济利益一即谋 求大国政治经济长期发展战略的结果，在许多现有的和正在形成的f t a 中，经济利 益往往不足以说明f t a 缔结延展的意义8 。戴念龄( 2 0 0 0 ) 对f t a 制度变迁的路径进 行了分析。田文( 2 0 0 2 ) ，李东阳( 2 0 0 2 ) 对地区经济一体化的直接投资效应进行了 分析9 。阳国亮( 2 0 0 5 ) 从制度经济学的角度对区域经济一体化的制度创新进行了探 讨1 0 。 综上所述，国内外学者对区域贸易协定的研究，具有较强的时代背景，不同时期 学者们研究的侧重点各不相同。本文将在前人的基础上，结合新一轮区域经济一体化 的特点，从多角度分析9 0 年代末以来区域贸易协定广泛兴起的原因，并将以此为背 景，研究全球范围内几种典型的区域贸易协定的主要内容和异同点，并进而为我国缔 结区域贸易协定的模式选择及谈判策略提出了几点建议。 第三节本文的结构及内容安排 本文共分为六个部分： 第一部分：导论，介绍r t a s 的研究背景及意义，国内外研究动态及本文的结构 和内容安排。 7 佟家栋、王芳，“欧盟经济一体化及其深化的动力探讨”，南开经济研究，2 0 0 0 1 8 戴念龄，“经济一体化与制度变迁一兼论a p e c 的制度创新”，学术月刊，2 0 0 0 1 1 9 田文，“地区经济一体化的直接投资效应分析”，财贸研究，2 0 0 2 3 m 阳国亮，开放的区域主义与区域经济一体化的制度创新，2 0 0 5 2 区域贸易协定研究导论 第二部分：区域贸易协定的概念和发展状况。本部分分析了区域贸易协定的概念 及与一般国际经济条约，友好通商条约及f t a 的区别，接着分析了区域贸易协定发 展的背景、依据和原因，这一部分的写作目的在于对区域贸易协定作一个基础性介绍。 第三部分：从r t a s 缔结主体的角度对r t a s 进行了一个分类介绍，即南北协定 _ n a f l a 、北北协定e u 和南南协定a s e a n 等区域贸易协定的法律规制和实施 效应分析。 第四部分：对以上三种区域贸易协定进行了比较，分五个角度分析了三者的异同， 从而为后文写作我国缔结区域贸易协定应取的法律框架安排作好铺垫。 第五部分：论述区域贸易协定与多边贸易体制的辩证关系及我国就r t a s 与多边 贸易体制的关系应采取的策略。 第六部分：阐释我国缔结r t a s 的必要性和可行性及当前存在的困境，进而结合 上文的论证说明自己的观点，即中国参与缔结r t a s 应坚持的原则、采取的模式选择 和谈判策略。最后总结全文提出我国缔结r t a s 的法律框架及相关注意点。 6 区域贸易协定研究第一章区域贸易协定的概念阐释及发展 第一章区域贸易协定的概念阐释及发展 第一节区域贸易协定的概念介绍、历史背景和依据阐释 一、区域贸易协定概念 根据w t o 的规定，区域贸易协定( 魍a s ) 指所有双边、区域和诸边的国家和地 区之间的优惠贸易安排，是区域经济合作的主要形式。从贸易安排的水平看，理论上 r t a s 可以分为5 类1 1 ( 见图二) ：优惠贸易安排( p r e f e r e n t i a lt r a d ea r r a n g e m e n t s ) 、自 由贸易区( f r e et r a d ea r e a s ) 、关税同盟( c u s t o m su n i o n s ) 、共同市场( c o m m o nm a r k e t ) 和经济联盟( e c o n o m i cu n i o n s ) 。 ( 1 ) 优惠贸易安排，指成员方间通过达成协议，相互给予商品的全部或一部分以 特别的关税优惠；( 2 ) 自由贸易区，指成员方间通过达成协议，相互取消所有的关税 和非关税贸易壁垒。成员方的厂商可以自由输出和输入商品，但每个成员方仍保留自 己对非成员方的一系列贸易限制。这种形式的区域贸易协定的一个例子是由加拿大、 墨西哥和美国组成的北美自由贸易协定；( 3 ) 关税同盟，指成员方间通过达成协议， 相互取消所有关税和非关税贸易壁垒，此外，所有成员方都对非成员方采取一致的贸 易限制措施；( 4 ) 共同市场，在这种形式下，成员方间的所有内部关税都被取消，对 非成员方实行统一的外部贸易政策，且成员方间要素流动的所有壁垒也均被清除。成 员方间劳动和资本的自由流动代表了更高水平的区域合作，但同时也意味着各成员方 经济的国内控制权受到进一步的削弱；( 5 ) 经济同盟，它除了具有共同市场的所有特 征之外还意味着所有成员方经济制度的一体化与经济政策的相互协调。尽管相互独立 的政治实体依然存在，但经济同盟一般都成立有超国家的机构，其决定对所有的成员 方都具有约束力。当经济同盟采用统一货币的时候，也就成了一个货币同盟。 ”s w a n s o np e g g ye ，k a p o o ra j a y , t r a d i n g b t o c k s ：b a n eo r b l e s s i n g ? m u t t i n a t i o n a tb u s i n e s s r e v i e w d t r o i t ，f a t t1 9 9 6 安志达。中国经济时报。2 0 0 4 年1 月2 1 日。 7 区域贸易协定研究第一章区域贸易协定鹩概念阐释及发展 类别合作内容 主权处置典型组织 优惠贸易安排成员间商品贸易的关税低于主权对等曼谷协定 对区外国家的关税。 自由贸易区成员间相互取消所有关税和主权对等n a f l a 非关税贸易壁垒，但各国对外 关税不统一。 关税同盟成员闻相互取消所有关税和部分主权转 欧共体 非关税贸易壁垒，且各国对外 让 关税统一。 共同市场成员间不但所有关税取消，对部分主权转19 9 3 年后的 终实行统一外部贸易政策，且 让 欧盟 清除成员方间所有要素流动 壁垒。 经济同盟共同市场的特征外加所有成部分主权转 现在的欧盟 员方经济制度的一体化与经 让 济政策的相互协调。 图二务r t a s 主要类型的内容。 上述不同形式的区域贸易协定，在发展程度上可视为不同阶段( 见图- - ) ，但每 个低级阶段不是必然地向另一个高一级阶段发展和过渡1 2 。每个区域贸易协定究竟采 取什么形式，向什么方向发展，完全取决于各成员方的态度。一般说来，成员方的经 济利益和对终经济贸易政策是决定发展方向的决定因素，但政治关系、嚣际环境等往 往也是不可忽略的条件。 1 2 王丹( w t o 框架下区域贸易协定发袋趋淘分枥及爱示2 0 0 6 牟6 胃哙尔滨工韭大学硕士学位论义 8 区域贸易协定研究第一章区域贸易协定的概念阐释及发展 图三区域贸易协定的发展阶段 二、区域贸易协定与相关概念的区别 1 、与国际经济条约的区别 国际经济条约是指两个或两个以上国家关于经济方面规定其相互之间权利和义 务的各种协议的总称。它具有以下几个特点：( 1 ) 条约的主体通常只能是国家，而个 人之间、国家与个人之间达成的协议，无论其性质和内容多么重要，都不属于国际经 济条约。( 2 ) 条约应该以国际法为依据，即必须符合国际法的基本原则，否则，不应 该具有法律效力。( 3 ) 条约规定的内容是缔约国之间的权利和义务关系。( 4 ) 条约通常 采用书面形式。而区域贸易协定则没有以上限制，就签订区域贸易协定的主体而言， 既包括地区也有国家。当然r t a s 也应该符合国际法的基本原则，但主要是条约签 订者之间谈判的结果。另外，区域贸易协定履行中发生争端一般会按照协定中约定的 争端解决方式解决，例如欧盟和北美自由贸易区均有自己的争端解决机构和方式，而 履行国际经济条约发生争端一般会提交w t o 争端解决机构。最后两者体现了不同的 国际经济发展趋势，即国际经济条约反映的是一种全球经济一体化趋势而r t a s 则反 映了区域经济一体化浪潮。 9 区域贸易协定研究第一章区域贸易协定的概念阐释及发展 2 、与友好通商条约的区别 友好通商条约，又称通商航海条约( t r e a t yo f c o m m e r c ea n dn a v i g a t i o n ) ，又称通 商条约、友好通商条约等，它是全面规定缔约国之间经济、贸易和航海关系的条约， 它不仅关系到缔约国的经济和贸易利益，也关系到国家的主权，其内容相当广泛，有 效时间较长，涉及到经济贸易和航海等各方面问题，主要包括：关税的征收及海关手 续的规定、船舶航行与使用港口的规定、缔约双方的公民和企业在对方国家所享受待 遇的规定、有关知识产权保护的规定、进口商品征收国内捐税的规定、铁路运输和过 境的规定、仲裁裁决的规定等等。它是以国家首脑名义由国家元首、政府首脑或国家 首脑特派全权代表签订的。这种条约须经缔约国立法机构批准方能生效。1 3 与友好通商条约不同的是，r t a s 的主体不仅限于国家，还包括地区或者很多国 家组成的一个自由贸易区，例如中国东盟自由贸易区。此外，r t a s 不一定关系到国 家主权，如上文所述，r t a s 有五种类型，其中自由贸易区就不会关系到缔约方的国 家主权问题。 3 、与f t a 的区别 自由贸易协定是指两个或两个以上的国家( 包括独立关税地区) 根据w t o 相关 规则，为实现相互之间的贸易自由化所进行的地区性贸易安排。由自由贸易协定的缔 约方所形成的区域称为自由贸易区。v i a 的传统含义是缔约方之间相互取消货物贸易 关税和非关税贸易壁垒。但是近几年f t a 出现了新的变化，其内容不仅包括货物贸 易自由化，而且涉及服务贸易、投资、政府采购、知识产权保护、标准化等更多领域 的相互承诺。 由以上论述可见，自由贸易协定只是区域贸易协定的一个类型，r t a s 除了f t a 之外还有关税同盟、政治同盟、经济同盟、统一市场等。 三、经济全球化是区域贸易协定产生的历史背景 所谓“经济全球化”是2 0 世纪8 0 年代以后提出的新概念，指以全球经济要素为 基础，在全球范围内进行经济的重新整合，经济全球化不仅指商品、货币、资本、资 源等要素在国际市场中的有效配置和合理流动，而且指各国利益在整体磨合过程中， h t t p ：s e r v i c e x j f t e c g o v c n 1 0 速域贸荔协定磷究第一鬻区域贸荔协定麓概念麓释及发震 所达成的能够最大程度体现各园之间协调意志并且可以弥补市场缺陷的原则、规则、 机构和程序的国际性的制度安排。秘当今的经济全球化仍然是以发达国家为主导，以 跨国公司为主要动力的世界范围内的产业结构调整，较多的体现出发达国家的意志和 利益。 在经济全球化蓬勃发展的同时，区域经济一体化也悄然兴起。区域经济一体化始 于2 0 世纪5 0 年代，以欧洲经济共同体的建立为标志，它是指地理区域上比较接近的 两个或两个以上国家或地区，为了谋求共同的经济贸易发展，通过缔结条约丽建立起 来的经济贸易联合的过程。 区域经济一体化是伴随着经济全球化的推进而不断发展升级的。由于世界各国在 生产力水平、经济结构等方面存在着很大差异，达到完全豹全球经济一体化还需要较 长的发展过程。如果不顾及不同区域、不同国家经济状况的差异，一味追求全球统一 规则是没有实际成效的。于是，各国基于地理上的相似性，文化上的相通性和经济利 益上的互补性，先在区域内部形成相对统一的区域经济法律安排，正是以追求未来更 大范围经济整合乃至爽现全球化的适当选择。区域经济一体化可以看作是全球化的副 产品之一，在一定程度上也可以看作是反全球化的产物。区域一体化是区域化发展的 高级阶段，初始阶段的区域化表现为区域内国家双边经贸往来的密切，逐渐上升到签 订相关经济合作协议，成立常设机构的组织化阶段。区域化的第二阶段是组织化阶段， 即区域内成员国家通过签订条约的形式组建具有一定宗旨和目标的区域性国际组织。 当这种区域性国际组织进一步发展要求成员国家让渡、共享部分主权的时候，就进入 了区域化的高级阶段区域体化。区域一体化有多种表现形式：自由贸易区、关 税同盟、共同市场、货币联盟、经济与货币联盟以及完全的一体化，所显示的是一个 不断深化的过程。 由以上分析我们可以知道，区域经济一体化是世界经济发展的必然结果，是现代 社会生产力发展和生产关系变革的客观反映和客观要求，同时区域经济对经济全球化 具有某些方面的负面影响，在某些情况下可能会制约经济全球化的发展。僵区域经济 一体化发展的目标仍然是促进经济全球化。 许缝区域经济法律援剃研究2 s 年6 男首都经济贸荔大学硕= e 学位论文 l l 区域贸易协定研究第一章区域贸易协定的概念阐释及发展 四、r t a s 的制定依据 w t o 对区域一体化所构筑的制度主要由三部分规则构成：一是g a t t l 9 4 7 第2 4 条第2 款至第1 0 款。这些条款对货物贸易领域中的关税同盟和自由贸易区的形成和 运作进行了规定，并且在关于解释1 9 9 4 年关税与贸易总协定第2 4 条的谅解中作了进 一步的明确。二是g a t s 第5 条的规定，它主要解决的是服务贸易领域的区域一体化 问题，同时适用于发展中成员方和发达的成员方。三是所谓的“授权条款”( e n a b l i n g c l a u s e ) ，即1 9 7 9 年关于对发展中国家的不同和更优惠待遇、互惠和更充分参与的决 定。1 5 该套规则主要解决的是w t o 的发展中国家在货物贸易领域的优惠贸易安排问 题。 ( 一) g a t t l 9 4 7 第2 4 条对于区域贸易协定的规定 g a t t l 9 4 7 对于区域贸易协定的规定集中体现在第2 4 条中，对于区域贸易协定 的建立和运行提出如下要求： 第一，对于关税同盟或导致成立关税同盟的临时协议来说，成立该关税同盟或订 立该临时协议时，对非其成员的缔约各方征收的关税和实施的其他限制性贸易规章， 大体上关税不得高于该同盟成立或该临时协议订立之前的税率总体水平。 第二，对于自由贸易区或导致成立自由贸易区的临时