（国际贸易学专业论文）中国高技术产品出口技术含量测定及其影响因素探讨.pdf

m a s t e r sd i s s e r t a t i o n2 010 l i i il ii ll l l ii il liiil y 1 7 4 3 8 9 1 u n i v e r s i t yc o d e ：10 2 6 9 s t u d e n tn u m b e r ：5l0 7 0 5 0 0110 e a s tc h i n an o r m a l u n i v e r s i t y ar e s e a r c ho nt e c h n i c a lc o n t e n ta n d i n f l u e n c i n g f a c t o r so f h i g h - - t e c hp r o d u c t s i nc h i n a d e p a r t m e n t ： m a j o r ： f i n a n c ea n ds t a t i s t i c si n s t i t u t e i n t e r n a t i o n a lt r a d e a p r i l 2 0 1 0 j 华东师范大学学位论文原创性声明 。，娑：瞳声明：本人址交的笋位沦文、丰j 曰蟊拯禾敬鱼p 稍勰别心劫响噼 足4 ：华东师i 范火学攻读迥髟心：t ：( _ # 勾选) 学位j l 】问，拍：导! j i | j 的j = 7 譬f 进行的研究j ：f 1 ： 及墩得的研究成果。除义r f l 已经注明引+ l j 的内容外，本沦文不包含e 他个人已经发表或 撰写过的研究成果。对本文的钞f 究做出重要贡献的个人和集体，均已台i 文。i ，作了明确说 i 刃并表示谢意。 作者签名：盘址 日期：况。年，月喀同 中围 学位期问在 华东师范大学学位论文著作权使用声明 基影听q 因羹耐系本人在华东师范大学攻读 4 _ - ( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东 师i 范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并1 亡 4 u ，- 牟- - 1 - 舱m 部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允 许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入 全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版， 采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的内部 或“涉密”学位论文丰， 于 年 月 f i 解密，解密后适f f je 述授权。 以秒彳 q 纠 、 i 本人签名壶垒芝j 五 。p 年歹月访闩 ：涉孽”学化论文戍是已经华尔师范人学学位评定委员会办公室域保密委员会市定过的学位 篓毫雩哆歌批的华尔师范人学研究生i | 荫学位论文，涉密，1 f 批表办为有效) ，术经三 挚蹙翟! 定的学位论文均为公，f 学位论文。此声明栏不填q 的，默认为公，卜学位论文，骂矗硝 j ：述授权) 。 。 l 王玉洁硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 唐海燕教授立信会计学院主席 陈志友教授立信会计学院 龙英锋副教授立信会计学院 论文摘要 近二十年来，我国高技术产业由d , n 大、从弱到强取得了不少成就，高技术 产品贸易规模迅速扩大，国际竞争力不断增强，国际贸易地位逐年提高，对我国 积极转变经济发展方式、优化产业结构起到很大的促进作用，因此研究高技术产 品贸易具有重要意义。目前关于中国高技术产品比较优势的分析相对较多，但更 深入的研究不多，本人基于以前学者的研究尝试更深入的分析中国高技术产品出 口的技术含量及其影响因素。 本文首先介绍了关于高技术产品贸易的国内外背景，并回顾了国内外学者在 高技术产品贸易领域的相关文献；第二章阐述了中国高技术产品贸易的现状，从 出口的绝对量及相对量、贸易方式、技术领域分布、市场分布、企业类型等角度 着重分析了出口现状，并运用国际市场占有率、贸易竞争力指数、显性比较优势 指数三个指标分析了中国高技术产品的国际市场竞争力。第三章用定量的方法来 测定高技术产品出口的技术含量，主要选取了欧盟八个国家和中国做比较，结果 显示从技术含量的角度分析，中国出口的高技术产品其技术含量仍然不高，附加 值也较低，虽然有部分产品的附加值还算可观，但大多数却是以牺牲环境和资源 为代价的，负的外部效应很大，不符合中国可持续发展目标。第四章用计量的方 法分析了影响高技术产品出口的相关因素，其中选取了人力资本因素即r & d 人 员数、资金投入量因素即r d 经费支出额、科技产出因素即专利授权量因素及 f d i 因素。分析结果显示，对高技术产品t c 指数影响最大的是r & d 经费支出，其 次是r & d 人员，再次是专利授权量，对t c 指数影响最小的是f d i 。文章最后先对 全文的分析做了总结，然后针对我国目前高技术产品贸易现状从不同角度提出了 几条建议。 关键词：高技术产品，比较优势，技术含量，影响因素 a b s t r a c t i np a s tt w od e c a d e s ，h i g h t e c hi n d u s t r yi nc h i n ag r e wr a p i d l y i tb e c a m eb i g g e r a n ds t r o n g e ra n dg o tal o to fa c h i e v e m e n t r a p i de x p a n d i n go fh i g h t e c hp r o d u c t s t r a d e ，g r o w i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i v e n e s sa n da n n u a l l yi n c r e a s e di n t e r n a t i o n a lt r a d e p o s i t i o nh a v ep o s i t i v ei m p a c to nt r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d ea n d o p t i m i z a t i o no f t h ei n d u s t r ys t r u c t u r ei nc h i n a s ot h er e s e a r c ho nh i g h t e c hp r o d u c t s t r a d ei sm e a n i n g f u l b a s e do np r e v i o u sa c a d e m i cr e s e a r c h ，w et r yt od oi n - d e p t h a n a l y s i so nt e c h n o l o g yo fh i g h t e c he x p o r t sa n d i t si n f l u e n c i n gf a c t o r si nc h i n a t h ep a p e rf i r s t l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da b o u th i g h t e c hp r o d u c t st r a d ea n d r e c a l l st h es c h o l a r si nt h ef i e l do fh i g h - t e c hp r o d u c t st r a d e c h a p t e rt w op r e s e n t st h e s i t u a t i o no fc h i n a sh i g h t e c hp r o d u c t st r a d e f r o mt h ep e r s p e c t i v e so fa b s o l u t e v o l u m ea n dr e l a t i v ev o l u m eo fe x p o r t ，t r a d ep a r e r n s ，t e c h n o l o g y , r e g i o n a ld i s t r i b u t i o n ， m a r k e td i s t r i b u t i o n ，t h ec o r p o r a t et y p ew ee m p h a t i c a l l ya n a l y z et h ee x p o r ts t a t u s u s i n gt h r e ei n d i c a t o r ss u c ha si n t e r n a t i o n a lm a r k e ts h a r e ，t r a d ec o m p e t i t i v e n e s si n d e x ， r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e xw ee m p h a t i c a l l ya n a l y z et h ec o m p e t i t i o no f c h i n a sh i g h - t e c hp r o d u c t si ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t c h a p t e rt h r e ea t t e m p t st om e a s u r e t h et e c h n i c a lc o n t e n to fh i g h - t e c hp r o d u c t s w es e l e c t e de i g h tm a j o re u r o p e a nu n i o n c o u n t r i e sa n dc h i n aa n dt h e nc o m p a r e dt h e m t h er e s u l t ss h o w e dt h a tf r o mt h e t e c h n i c a lc o n t e n tp o i n to f v i e wt h a tc h i n a sh i g h - t e c hp r o d u c t s t e c h n o l o g yc o n t e n ti s s t i l ln o th i g h t h ea d d e dv a l u ei sl o w e r a l t h o u g hs o m ek i n d so fp r o d u c t sh a v ef a i r l y s i g n i f i c a n ta d d e dv a l u e ，b u tm o s ta r en o t ，a n dw es a c r i f i c i n gt h ee n v i r o n m e n ta n d r e s o u r c e se x c h a n g ef o ra d d e dv a l u e n e g a t i v ee x t e r n a le f f e c t sa r ei n c o m p a t i b l ew i t h t h eo b j e c t i v e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tg o a l si nc h i n a c h a p t e rf o u ra n a l y z e s i m p a c tf a c t o r sr e l a t e dt oh i g h - t e c hp r o d u c t se x p o r tw i t hm e a s u r e m e n tm e t h o d t h e f a c t o r si n c l u d i n gh u m a nc a p i t a l ，r & d ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo u t p u ta n df d i t h e r e s u l ts h o w e dt h a tr & dh a st h eg r e a t e s ti m p a c to nt h et ci n d e x ，f o l l o w e db yt h e h u m a nc a p i t a l ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo u t p u t ，a n df d ih a st h el e a s ti m p a c to nt h et c i n d e x t h el a s tc h a p t e rp u t sf o r w a r ds e v e r a lp r o p o s a l su n d e rt h ec u r r e n ts i t u a t i o ni n o u r c o u n t r y k e yw o r d s ：h i g h - t e c hp r o d u c t ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t e c h n o l o g y c o n t e n t ，i n f l u e n c i n gf a c t o r s 目录 第一章绪论l 第一节研究背景及意义l 第二节研究现状2 第三节本文研究方法及结构5 第四节本文的创新与不足6 第二章中国高技术产品出口比较优势研究7 第一节高技术产品的界定7 第二节中国高技术产品出口比较优势的动态变化9 第三节中国高技术产品出口比较优势测度1 9 第三章中国高技术出口产品技术含量测定2 3 第一节技术含量测定的理论基础2 3 第二节中国欧盟高技术产品技术含量测定的比较分析2 4 第四章高技术产品出口比较优势的影响因素计量分析2 7 第一节r & d 对高技术产品出口的影响因素分析2 7 第二节人力资本对高技术产品出口的影响因素分析2 9 第三节f d i 对高技术产品出口的影响因素分析3 0 第四节专利授权量对高技术产品出口的影响因素分析3 1 第五节影响因素的计量分析3 2 第五章基本结论与政策建议3 4 第一节基本结论3 4 第二节促进高技术产品出口的政策建议3 4 参考文献0 0 0 3 6 攻读硕士学位期间发表学术论文情况4 0 后记( 致谢) 4 1 第一章绪论 第一节研究背景及意义 国际背景：世界经济进入2 0 世纪9 0 年代以后，出现了两大趋势：一是经济 知识化，主要表现是知识及信息成为经济发展最重要、最活跃的因素；二是经济 全球化，主要表现是商品、劳动力、资、技术在全球的流动加速。科技创新成为 推动发达国家经济增长的主要动力，统计数据显示2 0 世纪初在一些发达国家的 经济增长中科技进步的贡献率仅为5 2 0 ，中期就达到了5 0 左右，8 0 年代以 后有些国家达到了6 0 8 0 。发达国家经济结构和社会结构向知识技术密集型 转变，新经济在促进发达国家产业结构优化的同时也快速向全球范围转移，国际 贸易商品结构高级化使国际市场面临更激烈的竞争。国际商品结构的调整有两个 显著特征：服务贸易的重要性同趋增强：技术密集型产品贸易额急剧上升，成为 出口新的增长点和国际竞争力的重要标志。其中技术商品贸易包括国际技术转让 和高新技术产品贸易两种形式。据联合国贸发会议统计，1 9 8 5 2 0 0 0 年世界高新 技术产品贸易以每年1 3 1 9 的速度增长，平均增长速度高于制成品4 1 个百分 点，高技术产品已经成为高增长的支柱产品。高技术产品的生产与在国际市场上 的占有率，在一定程度上代表了一个国家的科技实力及高技术产业化的能力。 国内背景：“8 6 3 计划”、“火炬计划”及1 9 9 9 年提出“科技兴贸”战略，经过二 十多年的发展，我国的高技术产业也从d , n 大、从弱到强取得了不少成就，高技 术产品出口规模迅速扩大，国际竞争力不断增强，国际贸易地位也在逐年提高。 “科技兴贸”计划实施的第一年，我国高技术产品出口额为2 4 7 0 4 亿美元，比未 实施该计划前一年增长了2 2 ；计划实施到第二年即2 0 0 0 年，我国高技术产品 出口额达到了3 7 0 4 亿美元，比1 9 9 9 年增加了约4 9 9 ；到了2 0 0 7 年，中国高 技术产品出口总额达到3 4 7 8 亿美元，其制造业规模位居世界第二，国际市场份 额居全球第一，计算机、移动通信手机、抗生素、疫苗等产品的产量位居世界第 一，2 0 0 0 2 0 0 7 年我国高技术产品出口额年均增长3 8 ，目前国际市场已接近 2 0 。2 0 0 8 年中国高技术产品出口又上一个新台阶，首次突破4 0 0 0 亿美元，达 到4 1 5 6 0 6 亿美元，比上年增长1 9 4 9 ；进口3 4 1 8 2 0 亿美元，比上年增长1 9 1 1 。 贸易总额达到了7 5 7 4 2 5 亿美元，比上年增长1 9 3 2 。整体来讲2 0 0 8 年中国高 技术产品贸易额继续保持自“九五”依赖的良好势头，但与“十五”期间相比，增速 明显放缓。 目前我国高技术产业发展和高新技术产品贸易表现出两个明显特征：一是三 资企业在我国高技术产业发展中居主导地位；二是加工贸易一直是我国高新技术 产品进出口贸易的主要形式；这也导致我国高技术产业的发展受外部经济波动的 影响程度较高。2 0 0 9 年第一季度高新技术产品贸易数据显示此次国际金融危机 的持续蔓延对我国高技术产品贸易造成了巨大冲击。 发达国家科技进步的巨大动力，高新技术产业地位的提高和高新技术产品贸 易的增长，令中国以劳动密集型产品出口确立的比较优势受到严峻挑战，使中国 不得不改变以数量型增长推动经济增长的粗放型模式。低技术水平、低附加值的 产业结构严重制约中国经济的快速稳定增长，改革开放以来中国的经济出现了快 速增长，但还是粗放型的，劳动的贡献最低，资本的贡献最大，全要素生产率 ( t f p ) 也有较大的贡献。1 9 9 1 1 9 9 7 年资本贡献率是5 8 7 ，劳动贡献率是4 6 ， 全要素生产率贡献率是3 6 8 ( 尹翔硕，2 0 0 3 ) 。进入2 l 世纪以来，中国出口产 品虽然已经从初级产品为主逐渐转变到以工业制成品为主，但在工业制成品中， 劳动密集型、原材料密集型制成品仍占绝对比重。虽然中国的高技术产品出口规 模日益扩大，但出口产品的技术含量和附加值较低，并且出现了中国与技术强国 高技术产品贸易错位的现象：欧美国家相对于中国来讲大部分是技术强国，高技 术产品出口的世界份额也较大，因此，按照传统的经济理论，中国高技术产品对 欧美的贸易应该存在逆差，但事实却恰好相反，中国高技术产品对欧美市场贸易 顺差最高；而日韩等国家的高技术产品出口的世界份额小于欧美，但中国高技术 产品出口对日韩等国的贸易逆差最大。因此定量测度高技术产品的技术含量，了 解中国高技术产品技术含量在世界上的地位及其影响因素，对中国进一步的出口 扩张、优化产品出口结构、达到贸易可持续发展目标有着非常重要的意义。 第二节研究现状 高技术产品的生产、国际市场占有率、贸易竞争指数、显性比较优势指数指 数等等均可表示一个国家高技术产品的竞争力。竞争力和一国高技术产品的技术 含量密切相关，一般来讲，产品的国际竞争力越强其技术含量越高，而技术含量 的高低不同国家又是不同的，受多种多样因素的影响，因此国高技术产品竞争 力、技术含量、影响因素三者是密不可分的。但是目前文献中对高技术产品竞争 力的研究相对较多，但对高技术产品技术含量的测度还是一个较新的领域。 2 一、国际竞争力的相关文献研究 比较优势理论追溯起来历史悠久，从作为奠基石的李嘉图比较成本理论到波 特的国家竞争优势理论体系，是一个不断完善的过程。古典经济学家主要以资源 拥有量来解释国家问的比较优势，然而仅对资源拥有量进行比较并不能给出一个 足以令人信服的解释，进入2 0 世纪，更多学者从不同的角度发展和解释竞争力 的意义，也创建了不少学说。美国哈弗大学商学院的迈克尔波特( m i c h e le p o r t e r ) 的钻石理论( d i a m o n dm o d e l ) 从产业角度研究了竞争力，用于分析一个国家某种 产业为什么会在国际上有较强的竞争力，并提出决定一国某产业是否具有国际竞 争力的六个要素条件，又把产业国际竞争力的成长大致分为四个阶段依次递进。 美籍奥利地经济学家熊彼特( s e h u m p t e rj a ) 1 9 3 4 年在经济发展理论一书中提 出创新的概念，是指企业家实行对生产要素的新结合，而最先发明创新的企业可 能因此改变与竞争对手间的竞争态势。他认为一个国家的竞争优势也就是行业、 企业的竞争优势，也是生产力发展水平上的优势。此外还有学者从制度( 3 n 道格 拉斯诺斯) 、政府政策、管理文化等不l 可角度来研究国家竞争优势。另外，世界 经济论坛w e f ( w o r l de c o n o m i cf o r u m ) 和瑞士洛桑国际管理发展学院 i m d ( i n t e m a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ) 的研究也较为深远，他们 发布的国际竞争力年度报告推动了世界各国对出口竞争力的深入研究。 关于高技术产品国际竞争力的实证方面，也有很多学者从不同的角度做了深 入研究，如赖明勇( 2 0 0 4 ) 认为我国高技术产品出口有一定的发展，但所从事的 主要是就加工、装配业务，出口产品低技术含量低，附加值低，仅仅赚取加工费， 我国高技术产品的出口在获得等量劳动的国际价值和国际分工利益上还处于比 较低的层次。罗双临( 2 0 0 5 ) 运用几个不同的指标对我国高技术产品的国际竞争 力进行了实证研究，并对我国高技术产品国际竞争力的提升途径有了新的思考。 黄中文、宋小娜等( 2 0 0 6 ) 分析了我国高技术产品国际竞争力不强的原因。匡致 远( 2 0 0 3 ) 认为政府干预影响一国高技术产业的国际竞争力；贾根良、秦升( 2 0 0 9 ) 认为o e c d 国家高技术产业分类标准仅将r & d 投入作为一国高技术发展的判定 标准，没有考虑到产品价值链在国家间的分解，这使发展中国家产生了高技术产 业发展的“统计幻觉”。m a n i 和s r h o l e c ( 2 0 0 7 ) 等指出，发展中国家不过是在高 级是产业的劳动密集型加工环节实现了专业化，实际却是处于全球“价值链”的 最低端，多获得的贸易利益也是有限的，而且被“锁定”在全球“价值链”的 低端难以实现超越。 二、高技术产品技术含量测定的相关文献研究 随着经济发展、增长方式的转换，技术进步已经成为经济增长的主要推动力和 决定性因素。经济学家熊彼特等开创了技术创新经济学，他的技术创新理论对技 术进步经济学产生了巨大影响。他认为，技术进步是一个过程，包括技术发明、 技术创新、急速扩散三个相互来纳西的环节。古典经济增长理论倾向于把所有导 致产量增加或成本减少的经济活动都归纳为技术进步，也即凡是影响生产函数、 经济增长中不能用资本、劳动等投入要素来衡量的任何其他要素，均属于技术进 步的范围，显然这种观点把技术的范围扩大化了。 近年来，国内外有不少学者对如何测度产品的技术含量做了大量研究，也有很 多学者在实证方面做了一些研究，涌现了不少研究成果。美国学者h a u s m a n nh w a n g 和d a n ir o d r i k ( 2 0 0 6 ) 首次提出产品复杂度的概念，他们通过研究1 9 9 2 年以来中国 出口产品的生产力水平和人均实际g d p ，发现二者具有很强的相关性，而产品的 生产力水平在一定程度上又反映了产品的复杂程度，从而从人均实际g d p 的角度 计算出1 2 1 产品的复杂度，研究结果表明中国出口产品的复杂度( s o p h i s t i c a t i o n ) 相当 于发展水平比中国高三倍的国家的出口品的复杂度。他们对此现象的解释是，中 国的出口带动了国内产品的复杂度，这也是中国经济增长的动力。关志雄( 2 0 0 2 ) 用产品技术附加值指标对中国出口产品的技术含量进行了测度。樊纲等( 2 0 0 6 ) 用显示技术附加值赋值原理，进一步完善了这种方法，提出了四种基于贸易品技 术分布的贸易结构分析方法：竞争互补指数、竞争压力指数、技术高度曲线、技 本和技术密集型产品的出口得到很大发展，出口商品结构不断得到提升。但这些 研究都是从整体上分析中国出口结构，并未从更细分类上研究中国某一类出口产 品的技术含量。从产品层面，更加细致地研究中国与欧盟高技术产品贸易的技术 结构，是本文的目标。 三、高技术产品出口影响因素的相关文献研究 f a b i om o n t o b b i o ( 2 0 0 5 ) 研究了技术进步与贸易增长之间的关系，结论显示 高技术( h i g h t e c h ) 和低技术( 1 0 w t e c h ) 产品出v i 贸易受技术创新能力、外国 直接投资、生产力水平、原来技术水平的影响较大，中等技术产品出口贸易受外 国直接投资的影响很大。朱振荣、王文浩( 2 0 0 7 ) 以北京为实例的研究认为，我 国高技术产品出口的制约因素有创新能力不强、中小企业融资困难、复合型人才 短缺及技术市场不成熟等。江小娟( 2 0 0 2 ) 以北京4 9 家外商投资高技术企业为 样本，从股权结构、技术水平及产品出口等方面分析了外商投资企业的地位和作 用，认为外商直接投资对我国高技术产品出口有着非常重要的推动作用。周叔莲 ( 2 0 0 3 ) 3 z 要从所有制结构因素、企业规模因素和技术创新因素三个方面来分析， 认为政府r & d 对1 0 个高技术行业出口能力有明显影响，专利申请对7 个高技 术行业有明显影响。魏龙( 2 0 0 5 ) 的实证分析结论认为技术创新还没有在促进中 国高技术产品出口增长方面发挥应有的作用。彭中文( 2 0 0 6 ) 通过分析r & d 投 入对高新技术产品出口竞争力的作用阐明r & d 投入对高新技术产品出口有一定 推动作用。余道先( 2 0 0 8 ) 实证检验了国内外专利授权量对我国出口贸易的不同 影响，结论认为来自外国的技术创新显著的促进了我国贸易的发展，而我国自主 创新能力对出口贸易的影响不大。张秀武( 2 0 0 8 ) 综合考虑了r & d 经费和知识 存量，实证分析结论认为r & d 资本和人力资源对区域高技术产业创新产出的作 用显著。 但总体来讲，因高技术产品划分种类方法不一，影响因素多种多样，对该问 题的研究有待进一步深入。 第三节本文研究方法及结构 本文首先介绍了关于高技术产品贸易的国内外背景，并回顾了国内外学者在 高技术产品贸易领域的相关文献；第二章阐述了中国高技术产品贸易的现状，并 从不同角度着重分析了出口现状，运用国际市场占有率、贸易竞争力指数、显性 比较优势指数三个指标分析了中国高技术产品的国际市场竞争力。第三章用定量 的方法来测定高技术产品出口的技术含量，主要选取了欧盟八个国家和中国做比 较。第四章用计量的方法分析了影响高技术产品出口的相关因素，其中选取了人 力资本因素即r & d 人员数、资金投入量因素即r & d 经费支出额、科技产出因素 即专利授权量因素及f d i 因素。文章最后针对我国目前的状况从不同角度提出了 几条建议。本文数据主要来源有：中国科技统计、中国高技术产业统计年鉴、中 国统计年鉴、国研网数据库、欧盟统计数据库等。具体文章脉络如下图所示： 分 析 河 题 高技术产品出口比较优势研究 高技术产品技术含量测定 高技术产品界定 比较优势的动态变化 比较优势测度 理论基础 技术含量比较分析 r & d 因素分析 人力资本因素分析 f d i 因素分析 影响因素计量分析降乏叫专利授权量因素分析 第四节本文的创新与不足 本文的创新之处在于：一是从更细分类的角度即产品层面上研究中国某一类 出口产品的技术含量；二是利用计量模型更全面的对高技术产品出口比较优势的 影响因素做了统计回归分析。同时在本文研究过程中还存在一些不足，由于获得 的统计数据有限及一些相关数据并不能直接得到，一些数据需要换算整理，因此 换算整理得到的数据可能存在误差，加上篇幅有限及笔者学术能力有限，对有些 问题未能展开深入的讨论。 6 第二章中国高技术产品出口比较优势研究 第一节高技术产品的界定 高技术是一个相对的概念( 在中国一般都用高新技术词，包括高技术和新 技术，而西方发达国家一般都用高技术一词) 。中国对新技术的定义是：新型技 术、创新的成熟技术、先进制造技术和专用技术、专利技术和本国没有的技术。 高技术般属于尖端技术或前沿技术，可以是产品生命周期的前期、中期阶段的 产品生产的核心技术，但随着技术日新月异的变化，高技术包括的领域也会发生 变化。 一、高技术产品按照产业划分 1 9 8 6 年o e c d 根据联合国制定的国际标准产业分类( i s i c ) ，选择了2 2 个 制造行业，然后计算这些行业的r & d 经费强度，把其中r & d 经费强度最高的 前6 类产业定义为高技术产业，分别是航空航天制造业、计算机及办公设备制造 业、电子及通信设备制造业、医药制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械 及设备制造业。1 9 9 4 年o e c d 对划分高技术产业的方法做了进一步调整，虽然 r & d 经费仍是考虑的核心因素，但调整之后的计算方法更科学准确，因为新方 法不仅考虑了直接r & d 经费，也考虑到了间接r & d 经费，选用的指标更多更 全面，有总r & d 经费占工业总产值的比重、直接r & d 经费占工业总产值的比 重、直接r & d 经费占工业增加值的比重等三个指标。根据新方法计算划分的高 技术产业与之前的划分相比，专用科学仪器设备制造业和电气机械制造业退出了 高技术产业领域，而被划分为中高技术产业。从中也可以看出随着科学技术水平 的日益快速发展，高技术产业包括的领域也会发生变化。 根据2 0 0 2 年7 月中国国家统计局印发的高技术产业统计分类目录的通知， 中国高技术产业的统计范围包括航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子 计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业共五类行 业。该目录参考了o e c d 高技术产业的界定范围。 7 二、高技术产品按照产品划分 目前国际上对高技术产品的界定与分类方法主要有两种，一是以美国为代表 的建立在尖端技术产品( a t p ) 分类体系基础上的高新技术产品进出口统计目录； 另一个是以欧盟国家为代表的建立在o e c d 利用r & d 强度分析及产品细化 基础上的高技术产品统计目录。但是不同的国家对高新技术产品的具体界定不 同，例如日本将高技术产品分为七类：微电子、计算机、软件工程、光电子、空 间技术、电子机械、生物技术。美国将高技术产品分为十类：生物技术、生命科 学、光电子、信息通讯、电子、柔性制造、尖端材料、航空航天、武器和核技术。 2 0 0 0 年中国高新技术产品出口目录中所定义的广高新技术产品主要包 括：电子技术、计算机与通信技术、光电技术、计算机集成制造技术、材料技术、 生命技术、生命科学技术、航空航天技术和其他技术等九大类产品。随着经济的 飞速发展和高新技术更新换代时间的日益缩短，科技部、外经贸部、财政部、国 家税务总局和海关总署修改了原2 0 0 0 年版的目录，既2 0 0 3 年版的中国高新技 术产品出口目录，新版目录主要包括电子信息、软件、航空航天、光机电一体 化、生物医药和医疗器械、新材料、新能源和节能产品、环境保护与地球海洋和 现代农业等九大技术产品。该目录参照了美国的先进技术产品( a t p a d v a n c e d t e c h n o l o g y p r o d u c t ) 出口目录和进口目录。 三、高技术产品的特征 高新技术产品是高新技术创新、高新技术商品化和产业化的结果，有以下几 个明显特征： 第一、高新技术产品通常凝聚了多种高技术和新技术，具有较高的知识密集度。 高新技术的创新基于多种知识及多种现代科学技术成果，其本身的渗透性和相关 性就使得高新技术产品凝聚着多种高新技术。以电子计算机、原子能、空间技术 的广泛应用为主要标志的第三次科技革命中的电子计算机产品就凝聚了很多先 进技术，如电子信息技术、软件技术、新材料技术、信息处理技术等等。高新技 术的应用可以使商品具有高知识密集度，提高商品的技术含量、性质及质量，拓 展商品的使用功能，最终提高商品的市场竞争力。 第二、高新技术产品中人力资本和资金密集度很高，需要高投入。对高新技术开 发和管理具有创新能力的创新人才是高技术创新的关键因素，而创新人才正是大 量投入人力资本的结果。有关要素国际贸易理论也认为，人力资本丰富的国家在 出口知识技术密集型产品上具有比较优势。在高新技术创新之后的商品化和产业 化环节仍然需要投入大量的人力资本和资金。通过比较各国人力资本投入和 r & d 情况可以发现，发达国家在人力资本投入和r & d 投入上具有优势，高新 技术产品的知识密集度也较高。 第三、高新技术产品的技术发展周期、产业发展周期和商品生命周期中存在高风 险。高科技技产品的风险主要包括技术风险( 技术因素导致创新失败) 、市场风 险( 市场的不确定性引起) 、管理风险( 创新过程中因管理不善导致创新失败) 、 资金风险( 因资金问题导致创新失败) 及政策风险。据有关资料统计，国外高技 术产品开发的风险率约为o 8 ，中国约为o 6 4 。 第四、高新技术产品具有边际收益递增规律。传统经济学中，边际收益递减规律 指在技术水平不变的条件下，增加某种生产要素的投入到一定程度后，增加一单 位该要素所带来的产量增加量是递减的。传统中要素指的是劳动力、土地、资本 等，但高新技术产品的最主要的生产要素是知识和技术，所以出现了高新技术产 品和传统产品不一样的受益特征。高新技术产品在创新初期形成产业化规模以 后，可以促使企业获得垄断市场，取得高附加值的利润甚至是垄断利润。如计算 机领域的知名企业微软、i b m 、i n t e l 等新兴高新技术企业，在取得高额利润的同 时又成为带动经济增长的主要力量。 第五、高新技术是一个相对的概念，因此高新技术产品的生命周期有其特殊性。 高新技术产品的生命周期符合摩尔定律，技术进步和产品更新换代的速度逐步加 快，从技术创新到产品上市、衰退的周期不断缩短。和传统产品生命周期相比， 高新技术产品开发阶段、产品投入期和成长期较长，成熟期较短，并且一旦步入 衰退期被淘汰的速度也快。 第二节中国高技术产品出口比较优势的动态变化 一、高技术产品出口的绝对量和相对量分析 2 0 世纪9 0 年代以来，中国高技术产品贸易额一直保持着较高的增长速度， 并且出口增长速度超过进口增长速度。1 9 9 1 年中国高技术产品贸易额是1 2 3 1 5 亿美元，其中出口2 8 7 7 亿美元，进口9 4 3 8 亿美元，2 0 0 3 年贸易额是2 2 9 6 2 亿美元，其中出v i 是1 1 0 3 2 亿美元，进口是1 1 9 3 0 亿美元，1 2 年间贸易额增长 。罗双临：中国高新技术产品贸易研究，中国市场出版社，2 0 0 5 年。 9 了近1 7 倍，出口额增长了近3 7 倍，进口额增长了近1 1 倍，但是这一时期中国 的高技术贸易一直处于逆差状态，直到2 0 0 4 年才得以改变。2 0 0 4 年中国高技术 产品贸易额为3 2 6 9 7 3 亿美元，其中出口1 6 5 5 4 亿美元，进口1 6 1 4 3 2 亿美元， 顺差额为4 1 0 8 亿美元。2 0 0 8 年中国高技术产品进出口总额达到了7 5 7 4 2 5 亿美 元，比上年增长1 9 3 2 ，其中出口额4 1 5 6 0 6 亿美元，进口额3 4 1 8 2 0 亿美元， 分别比上年增长1 9 4 9 和1 9 1 1 。高技术产品良好的增长势头带动了中国商品 贸易整体结构的进一步优化，2 0 0 8 年高技术产品的出口额和进口额占全部商品 出口额和进口额的比重分别达到了2 9 1 和3 0 2 。 与“十五”相比，“十一五”前三年我国高技术产品贸易增速出现明显逐年下降 的趋势，从出口额看，“十五”期间年均增速约为4 2 6 ，2 0 0 3 年达到最高点为 6 2 3 ，而到了2 0 0 8 年则降至1 9 4 ，比2 0 0 7 年低4 0 9 ；从进1 3 额看，2 0 0 8 年增速也由2 0 0 3 年的4 4 0 2 降至1 9 1 l ，这也表明国际金融危机爆发后我国 高技术产品贸易受到一定程度的影响。虽然我国高技术产品贸易增速减缓，但总 体上高技术产品贸易盈余还保持着上升趋势。2 0 0 7 年贸易顺差达6 0 8 3 亿美元， 是2 0 0 4 年的1 5 倍；2 0 0 8 年贸易顺差达7 3 7 8 6 亿美元，是上年的1 2 1 倍，贸易 顺差的不断扩大在一定程度上反映了我国高技术产品出口竞争力的不断增强。 数据来源：中国科技统计 图l ：高技术产品进出口额( 1 9 9 2 2 0 0 8 年) 1 0 8 0 0 1 _ ) n ，) _ 、 | 2 5 时，表 示该类产品有很强的竞争力；当1 2 5 r c a 2 5 时，产品有较强的国际竞争力；当 0 8 r c a i 2 5 时，产品具有中等国际竞争力；当r c a 0 8 时，该产品缺乏国际竞 争力。 本节中的数据主要来自欧盟的数据统计库和国际统计年鉴，其中世界高技术 产品出口额数据来自欧盟的数据统计库，由以下国家加总得到的数据表示：欧盟 2 7 国、美国、中国( 包含香港) 、日本、韩国、新加坡、澳大利亚、加拿大、俄罗 斯、挪威、瑞士、土耳其、冰岛等；世界出口总额来自国际统计年鉴。由于一些 数据的不可得性，世界高技术产品出口总额的数据可能会与其实际值有所出入， 计算出的r c a 指数也不尽精确，但由此计算出的r c a 指数具有较高的参考价值。 2 1 数据来源：根据欧盟的数据统计库及国际统计年鉴数据计算得到 图12 ：2 0 0 0 2 0 0 6 年r c a 指数比较 由上图可以看出，2 0 0 0 年中国出口高技术产品的r c a 为0 7 9 6 ，远低于美国的 1 6 2 2 和日本的1 4 6 4 及韩国的1 7 1 2 ，中国出口的高技术产品缺乏国际竞争力，美 国、日本、韩国的高技术产品具有较强的国际竞争力。2 0 0 4 年时中国的高技术产 品竞争力略低于美国但略高于r 本，具有很强的国际竞争力。2 0 0 5 年三个国家的 r c a 指数均有所下降，但此时中国出口的高技术产品国际竞争力超过了美国和日 本，随后各国的r c a 指数均又出现不同程度的增长，但日本出口的高技术产品 r c a 指数远低于美国和中国。由此可知，中国高技术产品出口不仅在量上有较大 的增长，而且其国际竞争力也在不断增强。 综上所述，中国高技术产品的国际市场占有率自1 9 9 9 年以来以惊人的高速度 增长，已经超过部分发达国家；贸易竞争力指数总体来看依然较低，但从2 0 世纪 9 0 年代中期开始保持快速增长态势；线性比较优势指数也在不断增大，虽然2 0 0 5 年r c a 指数出现一点波折，但在整体上一直保持增长趋势，也可以说中国高技术 产品的竞争优势在不断增强，中国正处在努力从贸易大国向贸易强国转变额过程 当中。 第三章中国高技术出口产品技术含量测定 第一节技术含量测定的理论基础 传统上，国际贸易的结构分析往往采用两种方法，第一种是根据产品的要素 密集度或技术密集度进行分析；第二种是简单考察国际贸易产品分类，如标准国 际贸易分类s i t c 一位码下产品的出口份额。在产业水平或粗略的产品分类水平 上分析出口贸易的技术结构，一定条件下传统的贸易结构分析方法是有效的，但 是，目前垂直型产业内贸易已成为国际贸易的主要形式，传统的产业水平上结构 分析法就不再像以前那么有效了。在垂直型产业内贸易下，一个国家或地区的出 口完全有可能集中在该产业的低技术含量( 或高技术含量) 产品，这样，传统的 产业水平上国际贸易分析方法，就可能严重高估( 或低估) 该经济体出口贸易的 技术结构( 杜修立王维国2 0 0 7 ) 。但是目前国内外对中国的高技术产品贸易的 系统研究还比较少，有的文献用国际竞争力来代表出口产品的技术含量，认为若 产品的国际竞争力强则其技术含量较高，其实这样简单的描述并不准确，本文试 图定量的来研究中国高