（环境科学专业论文）排污权交易制度探讨与信息管理系统初步设计.pdf

s t u d yo ne m i s s i o n st r a d i n gs y s t e ma n dp r e l i m i n a r yd e s i g no f c o m p u t e rm a n a g e m e n ts y s t e m a b s t r a c t t i l i sp a p e ri sm a i n l yt os o l v et h ep r o b l e mo ft h em a n a g e m e n ts y s t e mo fe m i s s i o n s t r a d i n ga n dt h ef e a s i b i l i t ya n a l y s i s t h ea n a l y s i so fe m i s s i o n sr i g h ts y s t e mi s t h e t h e o r e t i c a lb a s i s ，t h ea n a l y s i so ft o t a la m o u n tc o n t r o ls h o w st h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，t h e a n a l y s i so ft h ee m i s s i o nr i g h tp r i c i n gp r o v i d e st h eb a s i sf o rc o s tc o n t r o l ，a n do n 1 i n e m o n i t o r i n gp r o v i d e st e c h n i c a ls u p p o r tf o ri t sa c h i e v i n g a tt h es a m et i m e d i daf u r t h e r r e s e a r c ho nt h a t ，t h et r a d i n gm o d e l ，t h ei n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o n sr i g h t ，t h ee m i s s i o n a l l o w a n c e s ，m o n i t o r i n gp r o j e c t ，e m i s s i o nd a t aa u t h e n t i c a t i o na n ds t a n d a r d i z e ds y s t e mo n t h ei m p a c to ft h ea c h i e v i n go ft h ee m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m p r o p e r t yr ig h t se c o n o m i c sa n de n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sp r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i s f o rt h ee s t a b l i s h m e n to fe m i s s i o n st r a d i n g t h ed e s c r i b i n go fe m i s s i o n st r a d i n gp r o p e r t y , f u n c t i o n ，p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e ，a n dt h es t u d i e so ft r a n s a c t i o n sl e g i s l a t i o n ，p r o c e d u r e s a n dn o r m s ，s h o wt h a te m i s s i o n st r a d i n gp r o v i d e sas o l u t i o nt ot h ec u r r e n te n v i r o n m e n t p r o b l e m sw i t hg r e a t e rf l e x i b i l i t ya n dc o s t - e f f e c t i v e n e s s b a s e do nt h ea n a l y s i so fe m i s s i o n st r a d i n ga n dp r i c i n gm o d e l ，i ts h o w e dt h a tt h e 仃a n s a c t i o np r i c ea n dv o l u m ea r ed i r e c t l yr e l a t e dt ot h et w or e g i o n s 。p o l l u t a n te m i s s i o n q u a n t i t y ，p o l l u t i o nt r e a t m e n tc o s t ，a n db e n e f i t so fp o l l u t i o nc o n t r 0 1 i ft w or e g i o n s e f f e c t i v e n e s si sm o r ed i f f e r e n t ，t h ep o s s i b i l i t yo ft r a n s a c t i o nw i l lb el a r g e r ，m e a n w h i l et h e t r a n s a c t i o nv o l u m ew i l lb eal a r g e rp r o p o r t i o ni nl o c a ie m i s s i o n sq u a n t i t y 、枷e l lt h e p o l l u t i o nt r e a t m e n tc o s ta n da v e r a g ep r o f i ti ss t a b l e i ft h ep o l l u t a n te m i s s i o nq u a n t i t yi n p u r c h a s i n ga r e ai sl a r g e r , t h e 仃a d i n gr e q u i r e m e n tw i l lb es t r o n g e ra n dt h et r a n s a c t i o n v o l u m ew i l lb el a r g e r o n 1 i n em o n i t o r i n gt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n dt h ee s t a b l i s h m e n to ft h i ss y s t e m p r o v i d ei m p a r t i a ld a t aa n dg u a r a n t e e ss y s t e mf o re m i s s i o i l st r a d i n g ，a n df o rt h el o n g t e r m i m p l e m e n t a t i o no fe m i s s i o n st r a d i n gp r o v i d es t r o n gs u p p o r t a tt h es a m et i m et h e i m p l e m e n t a t i o no fo n 1 i n em o n i t o t i n go fp o l l u t a n t s i sa f f e c t e d b yt h ep o l l u t a n t s i n v e s t i g a t i o n , m o n i t o r i n gi t e m s ，a n a l y s i sm e t h o da n dm o n i t o t i n gs i t e s ，e t c e m i s s i o n st r a d i n gh a v es i g n i f i c a n te n v i r o n m e n t a l ，e c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s a n d c i l i n aa l r e a d yh a st h eb a s i sf o ri t si m p l e m e n t a t i o nw h i c hi sn o to n l yn e c e s s a r yb u ta l s o f e a s i b l e e m i s s i o n st r a d i n gm a n a g e m e n ts y s t e mw h i c hi sa p p l i e df o rt h ep r o m o t i o no f e m i s s i o n st r a d i n gh a sb r o a dp r o s p e c t t h i ss y s t e mw a sd e s i g n e dp r i m a r i l yf r o mt h e a n a l y s i s o fs y s t e m a t i cp l a t f o r i l l ，a n ds e l e c t e dar a t i o n a l ，e f f e c t i v ea n da d v a n c e d t e c h n o l o g yp r o g r a m s ( n e t + m y s q l + g p r s ) t h ed a t af l o wa n dt r a n s a c t i o ns c h e m eo f e m i s s i o n st r a d i n gp r o g r a l nh a v eb e e nd e s i g n e di nd e t a i l t 垴ss y s t e mi sd i v i d e di n t om a n y s u b s y s t e m s ，i n c l u d i n gt o t a lp o l l u t a n t sc o n t r o ls u b s y s t e m ，t h es u b s y s t e mo fi n i t i a l a l l o c a t i o no fe m i s s i o nr i g h t s ，e m i s s i o n st r a d i n gs u b s y s t e m , o n l i n em o n i t o t i n ga n d m a n a g e m e n ts u b s y s t e m ，t h eb a s i c i n f o r m a t i o nm a n a g e m e n ts u b s y s t e m , a n ds y s t e m m a i n t e n a n c ea n dm a n a g e m e n ts u b s y s t e m i tc a l lp r o v i d eas y s t e m a t i cs u p p o r tp l a t f o r m a n de f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o np r o t e c t i o nf o rt h er e a l i z a t i o no fe m i s s i o n st r a d i n g k e yw o r d s ：e m i s s i o nt r a d i n g ；p r i c i n go fe m i s s i o np e r m i t s ；t o t a le m i s s i o n s c o n t r o l ；o r - l i n em o n i t o r i n g ；s y s t e md e s i g n 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：车纲多琵乒 日期：z 秒如年么月岱日 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 ， 不保密醇 ( 请在以上方框内打“4 ) 论文作者签名朝多荏囊 日期：乃龆年6 月心日 导师签名： 珞剐 日期：7 p 形年月嘭日 ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 8 1 引言 引言 为了实现可持续发展的战略，越来越多的政府和私人部门认识到，一个能够融 入到产业部门和宏观政策领域，同时又能产生环境效益和经济效益的环境管理政策 才是一个真正的“双赢”政策。而且，只有这种政策才具有广泛的社会可接受性和 可实施性。在市场经济国家中，这种环境管理与经济政策一体化的趋势越来越明显， 尤其是通过宏观经济的政策改革以及产业部门的政策调整，使污染大幅度的下降。 如，利用税收政策改革，引入环境税和污染税，使税收政策“绿色化 ；通过减少农 业补贴来降低农药和化肥的使用；利用产业结构调整来改变污染排放结构等。 环境管理政策的种类多种多样，但主要包括强制手段、经济手段、协商手段以 及信息手段等。一般说来，经济手段、协议手段和信息手段是强制手段的替代和补 充，但在不同的社会政治、经济条件下，各种手段的配合和所达到的效果都有所不 同，因而应根据不同条件对环境政策手段进行选择，才能促进环境资源的合理利用 和有效配置。目前，主要的环境管理手段依然是强制手段，即基于规章制度或法规 标准的指令性控制手段，经济刺激手段、协商( 或谈判) 手段和环境信息手段只是 前者的一种补充。但是，在总体上，环境管理正在向经济刺激手段和信息手段的方 向发展。这种趋势使得强制手段与经济刺激手段和信息手段结合或互补的机会越来 越多，而这种结合充分体现了“扬长避短的优势，即在保证环境效果的同时，使 管理者和受控者提高了灵活性和管理效率。排污权交易就是这样一种越来越得到广 泛认同与实践的环境经济手段。 一、排污权交易及管理系统现状研究 排污权交易最早起源于加拿大人j h d a l e s ，其基本思想为：在满足环境要求 的前提下，建立合法的污染排放权，即排污权，并允许这种权利像商品一样被买入 和卖出。国外常规的操作方法是：首先由政府或有关管理机构作业社会的代表及环 境资源的所有者，确定出一定区域的环境质量目标，并据此进行环境容量评估，然 后推算出污染物的最大允许排放量。将此最大允许排放量分割成若干规定的排放量 ( 指标) ，即若干排污权。政府以竟价拍卖、定价出售或无偿分析等方式将排污权 青岛人学硕上学位论文 交易市场使这种权利能够合理买卖。美国的排污权交易政策经历了1 9 7 5 年最初气泡 概念，1 9 7 9 年的气泡政策，至u 1 9 8 6 年1 1 月1 8 日里根政符正式签发了国家环保局的排 污权交易政策最终报告书，并于1 9 8 8 年1 2 月4 日生效实施。实施污染物总量控制，通 过市场合理配置环境容量资源，走排污权交易的市场化道路是市场经济的客观要求。 排污权交易作为一种新兴的市场化环境政策在国际上方兴未艾，美国、德国、澳大 利亚、英国等国家都积极进行着排污权交易政策的实践。不少西方国家不同程度地 采用了美国采用的排污权交易政策。 我国也有着十多年比较成功的排污权交易试点经验，并且针对建立、规范排污 权交易市场的理论和实践仍在不断地探索中。我国从1 9 8 7 年开始在1 8 个城市进行 排污许可证制度的试点。国家现行的大气污染防治法、水污染防治法等虽 已提到了排污总量控制及排污许可证制度，但尚无相配套的排污权交易制度呻1 。上 海市环境保护条例中提出到了可以进行排污指标的有偿转让，但无具体的操作规 范。2 0 0 1 年，国家环保总局和美国环境保护协会已经共同在辽宁本溪和江苏南通开 展二氧化硫排污权交易的试点研究。中美双方在本溪试点的重点是帮助当地建立一 部总量控制与排污权交易的地方性法规，即本溪市大气污染物排放总量控制管理 条例呻1 。这部法规明确了排污权交易作为实现总量控制的一种有效手段，用法律 形式规定了排放监测、申报登记、许可证分配等重要环节，并第一次在中国建立了 严格的超额处罚措施。而南通的试点重点则放在如何在现行环境保护法规的基础上， 进行排污权交易的管理及动作程序。 排污权交易制度在我国已有成功应用，势必会在全国排污治污广泛应用。但作 为排污权交易的信息技术应用程度还非常低，专业的管理系统在我国环境排污治污 方面现在还没有开始试点。利用现代信息技术进行排污权交易管理是排污权交易发 展的必然趋势。 二、系统可行性分析 排污权交易中的实际问题多是半结构化和非结构化的隅1 ，其决策则属于半结构 化决策或非结构化决策。决策支持系统是以现代信息技术为手段，运用系统工程的 方法，针对某一类半结构化决策问题，通过提供背景材料、明确问题、修改完善模型、 列举可行方案、进行比较分析并选优等方式，为管理者提供帮助和支持的人机交互系 统。目前基于w e b 技术的决策支持系统研究已有很多成功案例，排污权交易所涉及 的交易对象和交易信息十分广泛，如果通过i n t e r n e t 进行交易，交易者就可以全面 了解相关信息，更有效地进行交易。 另外，在线监测技术的发展，实时监测设备及无线传输平台的性能增强，成本 下降。数据的收集便捷和准确，使得计算机辅助管理成为可能，并能为现在排污治 污，提供可靠的保障。 现阶段，环境污染问题的日益严重，治污效果的甚微，甚至有的地方越治越污。 这样，更需要管理系统提供实时的监测和分析。排污权交易具有显著的环境、经济 和社会效益，并且在我国已经具备了实施的基础，实施排污权交易管理系统不仅是必 要的，也是可行的。 三、本课题研究的内容和意义 排污权交易的试点工作已获取许多经验，如增强了地方环保部门和企业对排污 权交易的认识，组织了相关人员进行培训；成立了交易管理机构；草拟了管理办法 和交易办法( 地方规章) ；初步确定了排污总量；部分示范区确定了排污权分配原则 及方法；促成了数起排污权交易案例。 本课题除了研究以上取得的经验外，还引入现代技术手段，其中包括计算机决 策系统、数据库系统、通信系统、数据实时处理和地理信息系统。这些技术手段的 应用，能够使得排污权交易管理系统更加适合当前的需要，确实可以解决大部分排 污治理问题。 排污权交易管理系统有着广阔的应用前景和重大的现实意义。加快我国排污权 交易工作的推广，大大增加交易的参与对象，并能促使排污权交易在全国各地区落 实。系统可以提供全面的信息，规范交易提高排污权交易效率，保证总量控制目标的 顺利实施。有效地对排污权交易实施监督，及时、全面了解到当地各企业的排污状况 和总量控制的实施情况，从而做出科学合理的决策。 青岛人学硕士学位论文 第一章排污权交易制度简述 排污权交易管理系统设计时，主要依据为排污权交易制度的法规政策、操作框 架、总量控制目标、初始分配方法、排污权定价问题的方法，因此本文首先对相关 方面做出详尽说明。 1 1 排污权交易制度的基本认识 1 1 1 排污权交易的性质、目的和作用 排污权交易可以理解成就是使治理污染的任务自动分配到治理成本低的企业 中，这样必然可以降低整体的污染治理费用。污染物的减排总是由治理成本低的企 业完成，所以从总体上降低了污染治理的成本：不同工厂控制排污的费用差别很大。 如果排污权可以有偿转让，那些治理污染成本低的工厂，就愿意通过治理，大幅度 地减少排污，然后通过卖出多余部分许可而获益。只要对于有些工厂来说，安装治 理设施比购买排污减少信用成本高，就有动力去寻找信用的卖方。只要治理责任的 费用有效性未达到最佳配置状态，交易机会总是存在的。当所有的机会都得到充分 利用，费用的配置就达到最佳。 排污权交易实质是环境容量使用权交易，是环境保护经济手段的运用，是一种 典型的经济手段。 对发达国家而言，可以避免因履行控制污染( 如温室气体【l 】) 排放的承诺而可 能导致的对国内经济发展的限制；对发展中国家而言，可以为其带来较多的国外资 金、技术并提高其资源能源利用掣2 l ；从总体上看，它有利于以低成本、高效益实 现全球环境中污染物浓度和数量的减少。但是，在这种交易中应该注意防止转嫁环 境污染或冲击污染者负担的原则、逃避污染者负担的责任。 实施排污权交易的目的是：提高治理污染费用的效率，加快达标的速度。实践 证明，排污权交易是鼓励企业通过技术进步治理污染和精打细算，最大限度地节约 防治污染费用和减少排放总量，追求以最低费用使用最少排放指标的一种新兴市场 手段。排污权交易是一种运用经济杠杆的作用，调动排污企业的积极性，实现污染 物总量削减的办法 7 1 。 目前对排污权交易的作用和意义存在着不同的看法，即使在排污权交易比较成 功的美国也是如此。有的人对排污权交易大加赞赏，如新墨西哥州参议员多米尼西 4 第一章排污权交易制度简述 ( p e t ed o m e n i c i ) 将其称之为“8 0 年代出现的最有希望的设想 。有的人则认为排 污权交易是对污染环境行为的变相纵容，如美国自然资源保护联合会的律师、联邦 环保局空气污染处前处长在1 9 8 6 年的一次谈话中把“气泡政策称作允许公司增加 污染的一个“骗局 。我个人认为，几乎所有的防治水和大气环境污染的活动都不同 程度地涉及排污权问题，合理设置和建设排污权交易市场制度，是推动我国大气污 染和水污染防治工作可持续发展的重要途径，今后我国水和大气的环境保护能否取 得更大的成效取决于是否形成真正意义的排污权交易市场。概括起来，排污权交易 的主要作用和意义如下： 第一，排污权交易较好地协调了经济发展与环境保护的矛盾 第二，排污权交易是发挥政府环境管理部门和排污企业这两个方面作用的一种 有效方式 第三，排污权交易可以提高分配治理费用的效益，节省减少排污量的费用，从 而使社会总体削减排污费用大规模下降 1 1 2 排污权交易制度简介 一般来说，排污权交易是指根据一定的废弃物排放量，向各个污染源分配排放 许可，从而有效地满足一个地区特定的总排放水平或满足一个确定的环境标准，然 后准许各个许可持有者相互购买或出售许可1 。排污权交易制度是以污染权为基础 而提出的，即明确环境容量的有限性，从而确定并分配对环境资源的使用权。 排污权交易通过四项政策加以贯彻，这四项政策都有与一个共同因素有关，即 排污减少信用。排污减少信用是用来在各污染物排放源之间进行交易的货币，而补 偿、气泡、排污银行和净得政策则支配货币的使用方式n 引。 1 、排污权交易的组成部分 排污减少信用。任何污染源决定治排放点，使其高于法定责任规定的水平，它 就可以向官方管理机构申请超量治理证明作为排污减少信用。排污减少信用可以存 入银行，也可以在补偿、气泡和净得计划中使用。如要得到证明，排放的减少必须 是盈余的、可实施的、永久性的、可定量的。 补偿政策。制定补偿政策是为了解决未达标地区的经济增长与逐步满足环境标 准之间的矛盾。即要解决如何既能够新建或扩建污源又能尽早满足排污标准的法定 5 青岛大学硕十学位论文 要求。因为这些污染源必定增加该地区的污染物排放量，所以必须找到某种补偿办 法。捧污许可允许有资格的新建或扩建污染源在未达标地区投入运营，条件是它们 从现有的污染源购买足够的排污减少信用，实际上就是新污染源靠购买信用为现有 污染源的治理提供资金。这项政策就是为了保证在新的污染源取得所需的信用开始 运营以后，该地区的排污量比以前更少。所有新建或改建的污染源只要控制自己的 污染物排放，使之达到“最低可实现排污率要求的标准，都有资格参加这一计划。 气泡政策。气泡政策允许现有的污染源利用排污减少信用来履行规定的污染治 理义务。例如，位于未达标地区的现有污染源可以通过采用两种治理技术来满足“合 理可行的治理技术”标准的规定。一种是采用用来定义标准的治理技术，另一种是 采用污染物排放率高一些的技术，但可用已取得的排污减少信用来弥补高出的部分。 排污减少信用加实际减少的排污量必须等于规定的减少量。气泡可以扩大到不仅包 含同一厂区内的排放点，也可以包含属于其它公司的工厂中的排放点。 净得。净得政策允许进行改建或扩建的污染源免于承担满足新污染源审查要求 的负担，条件是在厂区内排污净增量并无显著的增加。如果增加量超过了预定的限 度，该污染源就要受到审查。净得政策允许用厂区无论任何地方得到的排污减少信 用来抵消扩建部分的排污增加量，然后再看是否超过限度。这种方法避免审查带来 的许多麻烦，提高了审查的预定限度，但是它必须满足新污染源排放规定的限度， 排污减少信用不能改变国家标准。 银行。排污权交易中的银行政策制定出规则，按照这些规则，各公司存入排污 减少信用，以便在气泡、补偿和净得计划中使用。 2 、排污权交易计划的发展 排污权交易主要在美国得到实施，最早出现的是气泡政策，于1 9 7 5 年颁布，其 目的是使改建的污染源在满足新污染源特定标准的方式上能有更大的灵活性。 接着出现的是补偿政策。为了改变新的污染源进入空气质量未达标准地区造成 更严重的环境破坏的状况，美国联邦环保局运用其管理能力，制定了补偿政策，目 的是把该地区作为一个整体保证排污减少的同时，经济也能得到发展。1 9 7 7 年的清 洁空气法将补偿计划列入了法规。 清洁空气法修正案肯定了排污减少信用存入银行的作法，而在此之前，补 6 第一章排污权交易制度简述 偿政策拒绝考虑排污银行计划，理由是为了将来的使用，把排污减少信用存入银行 与尽早达到环境标准的要求发生冲突。1 9 7 7 年的修正案之后，美国联邦环保局改变 了自己的立场，认为国会已订立了与排污银行计划相容的明确的达标措施。 随后制定的气泡计划的着眼点大不相同，其目的是使现有污染源在履行其责任 时有某种灵活性，在此之前的气泡计划，规定只有新建或扩建污染源可以使用排污 减少信用。 净得是最后加入计划的一个组成部分。为了减少对新污染源特别是改建的污染 源审查的繁琐程序，净得计划便应运而生了。但是这一计划一开始遭到了自然资源 保护委员会的非难，该委员会认为，对未达标地区的污染源免于审查，与尽快达标 的目的相矛盾，这一规定被上诉法院认为无效，因为它不适合于未达标地区。但是 最高法院又否决了这一决定，至此，净得计划才得以全面实施。 1 1 3 排污权交易制度的基本机制 排污权交易可以提高分配的效率，原因在于各个厂商的排污费用差别很大，如 果信用可以转让，那些治理污染费用最低的厂商，就愿意通过治理，大幅度地减少 排污，然后通过卖出多余的排污权而获益。只要对于某些厂商来说，治理污染的费 用比购买排污减少信用花钱更多，就可以找到买家。排污权交易通过允许参加者扮 演自己最擅长的角色，解决了指令控制方式造成的信息与动机之间的矛盾。在指定 的区域内，排污者充分利用排污权交易所固有的灵活性，降低了自己的污染治理费 用，并且降低了所有污染源治理污染的总费用。在这样的情况下，各自的利益都与 提高费用效率一致起来。 排污权交易节约费用的潜力与要治理的污染物的特点有很大的相关性。这里将 主要讨论两种不同的污染物，费用效果好分配的定义和为达到这种分配而设计的排 污权交易一样，对不同类型的污染物是不同的。 1 、均匀混合吸收性污染物 这是最简单的污染物，决定环境浓度的是排放总量，而不是各种污染源排污的 分布状态。在污染区内产生相同总排污量的所有污染源都负有治理责任，都能对污 染对象的产生起到相同作用。挥发性有机化合物就是这类污染物的一个例子，挥发 性有机化合物的排放对臭氧所起的作用，与排放的具体地点关系不大。这类污染物 7 青岛人学硕士学位论文 使许可制度简单化了，在进行排污交易时无需考虑污染源的具体位置。 借助于图1 1 ，我们将更清楚地看到排污许可制度是如何起作用的。 减少排污的 边际成本 - - 污染源l g p e o 1 5 81 0 75 排污减少量 1 5 污染源2 o i _ 一 图1 1 均匀混合吸收性污染治理中的排污许可制度 图1 1 假设只有两个污染源，每个污染源的排污量为1 5 ，即总的未加治理的排 污率为3 0 个单位。污染目标假设为许可排污1 5 个单位，这就是说两个污染源总共 必须减少排污1 5 单位。第一个污染源的治理的边际费用( m c l ) 坐标方向为从左向 右，而治理第二个污染源的边际费用( m c 2 ) 坐标方向为从右向左。坐标轴上的1 5 个小格代表要减少的1 5 单位的排污量。图中表达了在两污源间分配减少1 5 单位排 污量的治理责任的所有可能。曲线m c l 表示全部治理责任分配给第一污染源时，减 少排污量与费用的关系，曲线m c 2 则表示第二污染源负担全部治理责任时，减少排 污量与费用的关系。坐标轴上两原点中间的点代表不同程度的共同分担责任。 很明显，要在两个污染源间费用效果好地分配治理责任，那么第一个污染源应 减少1 0 个单位的排污，第二个污染源减少5 个单位的排污。在这个特定的分配责任 条件下，减少排污的费用由a + b + c 的面积表示。a + b 的面积是第一个污染源的治理 费用，c 的面积是第二个污染源的治理费用。其他的分配方案将提高总的治理费用。 从图1 1 中还可以看到一个重要的定理，即只有在所有污染源的边际治理费用 相等的情况下，减少指定排污量的费用才会最小。因为边际费用曲线在费用效果最 好的分配点相交，在该点边际费用是相同的，对所假设的曲线形状而言，在其他的 分配方式边际治理费用都不会相等。 8 第一章排污权交易制度简述 假设按照指令控制，分配给各个污染源以确定的排污减少数。如要求第一个污 染源减少8 个单位的排污量。因为它不加治理时共排污1 5 个单位，这就是说允许它 排污7 个单位，同样，假设分配给第二污染源减少7 个单位的排污量。在不加治理 时允许其排污1 5 个单位。因为第二污染源的边际治理费( g ) ，大大高于第一个污染 源的边际治理费( e ) ，所以双方都有进行交易的动机。如果第二污染源能以低于g 的价格从第一个污染源处购买排污减少信用，它就能降低自己的费用。而第一污染 源如果能以高于e 的价格出售排污减少信用，也将是有利可图的。 排污权交易的进行将一直到第一污染源治理了1 0 个单位的排污量，即比原规定 多两个单位，而第二污染源只治理5 个单位的排污，即比原规定少两个单位时才会 停止。这时排污减少信用的价格等于p ，两污染源的边际治理费用相等，这时不会 有再进一步交易的动机了。排污权的交易不仅平衡了排污减少信用市场，而且这种 平衡还将导致有效的治理责任的分配。 排污权交易使边际治理费用较低者多参与污染的治理，而边际治理费用较高者 少进行污染的治理，结果在不改变总排污量的情况下，减少了治理费用。在上述的 例子中，面积d 就是通过排污权交易而节省下的费用。利用排污权交易，管理机构 即使缺乏治理费用方面的信息，也可以费用效果好地治理责任。他们只需要确定总 的减少排污量，把最终选择治理责任问题交给污染源解决，它们最了解采用的治理 技术的信息。 2 、非均匀混合吸收性污染物 这类污染物的治理比均匀混合吸收性污染物要复杂得多，因为它涉及到排污点 的位置的问题。对非均匀混合吸收性污染物来说，污染源的位置很重要，因为不仅 排污量影响污染浓度，而且污染源是否集中也影响污染浓度。在排污率相同的情况 下，集中的污染源比分散的污染源更容易违反标准，因为排放的污染物集中在较小 的空间里。许多主要的空气和水的污染物，如悬浮颗粒物、二氧化硫、生化需氧量 等都属于这一类。 为非均匀混合吸收性污染物设计的许可系统称为环境许可系统。排污权交易的 结果是在特定检测位置上测出的污染物环境浓度都不能超过最高许可值，即对非均 匀混合吸收性污染物有效的费用分配就是在约束条件下治理污染费用最低的责任分 9 青岛大学硕r 上学位论文 配。每个观测点位置上的容许浓度等于从环境标准所许可的浓度减去背景浓度。 为了理解多个观测点环境许可系统的作用模式阳3 ，先从简单的例子进行研究， 在这个例子中只涉及到两个污染源和一个观测点。假设两个污染源减少排污的边际 费用曲线相同，主要的判别是它们相对于观测点的位置不同。假定第一个污染源距 观测点较近，第二个污染源距观测点的位置较远，它们对观测点的影响比例为l ：2 。 即第一个污染源排放一单位的污染对观测点污染浓度的影响相当于第二个污染源排 放二单位的污染对同一观测点的影响。因此为了使该观测点的污染浓度下降一定的 比例，第二个污染源必须比第一个污染源多减少一倍的污染。如下表1 1 所示。 假设未加治理时每个污染源排污7 个单位，结果造成在观测点位置的浓度为 1 0 5 个单位。在观测点位置上，每个污染源的排污和浓度关系由表中的第三列给出 ( 排污减少量乘以转换系数) ，第四列是降低每单位浓度的边际费用( 减少排污的边 际费用除以转换系数) 。 假如政府要使观测点的浓度控制在3 个单位，如果采用指令控制方式，管理机 构要求第一个污染源减少排污4 个单位，而第二个污染源减少排污7 个单位。这样 能够满足标准 4 木1 0 + 7 * 0 5 = 7 5 ，但却不是经济的方法，在这里第一个污染源的治 理费用为1 0 美元，第二个污染源的治理费用为2 8 美元，总费用为3 8 美元。 l o 第一章排污权交易制度简述 表1 1 非均匀混合吸收性污染物的费用比例假设 污染源1 ( d 1 1 = 1 ) 减少的排污单位数减少排污的边际费用降低的浓度单位数降低浓度的边际费用 ( 美元单位)( 美元单位) 1l1l 2222 3333 4444 5555 6666 7777 污染源2 ( d 1 2 = 0 5 ) 减少的排污单位数减少排污的边际费用降低的浓度单位数降低浓度的边际费用 ( 美元单位)( 美元单位) 1 10 52 2 21 0 4 33 1 56 4 42 08 55 2 51 0 663 o1 2 773 51 4 注：d l l 和d 1 2 分别为污染源1 和污染源2 的转换系数 如果建立了排污权交易制度，污染源就可以自由地出售浓度单位，在上述例子 中，假定第一个污染源决定减少6 个单位的排污，而不是指令控制所要求的减少4 个单位，然后向第二污染源出售两个单位。第二个污染源从第一个污染源获得2 个 浓度单位，它就可以只减少3 个单位的排放，而不是7 个单位。它得到多排放两个 浓度单位，也就是多排污4 个单位的权力。总污染浓度的降低与指令控制政策确定 的标准一样，为7 5 个单位，但是经排污权交易分配后，治理费用降低了。对于第 一个污染源，排污权交易治理费用为2 1 美元，第二个污染源的治理费用为6 美元， 总费用为2 7 美元，比指令控制的费用要节约1 1 美元。 允许对浓度单位进行交易，降低了总的治理费用。第一个污染源自愿多承担治 理工作，因为它能以高于成本的价格出售这些降低浓度信用，第二个污染源购买了 两个单位的信用，但是节省了更多的治理费用。 把上述例子扩展到多个观测点，需要为每个观测点发放降低浓度信用，污染源 可以从所有受其影响的观测点处购买许可，不管它们在附近还是在很远的地方，远 处观测点处的污染浓度可以和转换系数联系起来。 在考虑到污染位置的影响时，环境许可系统提供了完善的理论上的解答，但在 实践中却有很多的麻烦，主要的原因是在涉及到多个观测点时，交易变得非常复杂。 青岛火学硕士学位论文 即使这些观测点是有限的，比如说1 0 个，而不是更多，要让每个特定的污染源在每 个市场中都购买数量不等的信用，以使其排污合法化，远不是一件轻而易举的事。 交易的复杂性将限制环境许可在存在多观测点时的效用发挥，为了弥补环境许可系 统的这一不足，同时能实现环境标准，而又能避免热点地区的出现，有必要考虑一 些可替代它的在管理上可行的方法，建立管理各项具体交易的交易规则有可能实现 这一目标。 交易规则并不要求在每一个观测点处设立市场，只是规定在不违反任何环境空 气质量标准等条件下，允许开展排污权交易，但是交易规则还是要利用转换系数来 管理污染源间的交易。交易规则能提供更多的交易机会，从而有希望能显著地降低 费用。交易规则有三种不同的类型：污染补偿、非退化性补偿、限制性污染补偿。 污染补偿方式允许污染源之间的补偿交易，但它们不得违反任何环境空气质量标准。 非退化性补偿方式允许污染源间进行交易，条件是不违反环境空气质量标准，同时 也不增加总排污量。限制性污染补偿允许各污染源间进行交易，条件是对于任何接 收器，在交易后既不得低于交易前的空气质量水平，也不得超过环境标准，对总的 排污量并不直接加以限制。 在三种交易规则中，非退化性补偿最接近于美国现行的排污交易制度，其应用 是最广泛的，操作也相对比较简单。它只需要密切注意排污和可能违反环境标准的 情况，计算方法则非常直截了当，只要保证交易后的总的排污量不超过交易前的总 排污量。但是非退化性补偿对费用的节约程度，要受初始的行政管理式的分配的影 响。这一点可以从图1 2 中清楚地看出。 污染源1 允许排污量 e i a 0e 2 污染源2 允许排污量 图1 2 非退化性补偿制度 第章排污权交易制度简述 图1 2 中，假设存在污染源1 和污染源2 ，同时存在两个观测点1 和2 ，其中 观测点1 受污染源l 的影响较大，观测点2 受污染源2 的影响较大。e l 、e 2 为交 易前两个污染源的允许排污量。r 】s 、r 2 s 分别代表两污染源排污的组合，它可以确 保在第一和第二观测点位置满足环境空气质量标准。第二观测点为约束观测点，环 境质量的约束集中于这点上，而在第一个观测点上环境质量将好于标准所要求的。 r 1 c 是在保证第一个观测点当时的环境质量的条件下确定的可允许的排污组合。4 5 度线则是在保证总排污量保持交易前水平的条件下，所允许的排污组合。假设第二 污染源向第一污染源出售排污许可，采用非退化性补偿规则，交易机会是a + b 。r i s 、 r 声是环境标准的函数，指令控制分配在任何情况下都不会对这两个环境标准的函数 造成影响。然而4 5 度线和r l c 是根据两污染源之间特定的初始分配画出的，受指令 控制的影响，4 5 度线和r 】c 必须通过点( e 1 ，e 2 ) 。这一点的确定对非退化性补偿 交易的费用节约影响很大，它所代表的偏离程度，即为非退化补偿与最低费用的偏 离程度。虽然这一费用损失，通常显著的低于交易前指令控制分配的费用损失。阿 金森和泰坦伯格研究了交易规则在圣路易斯治理悬浮颗粒物工作中的情况，考虑到 不同的初始分配情况，结果表明，如果初始的分配为行政管理式的，采用非退化性 补偿规则的费用损失低于1 0 的可能性为2 3 ，与交易前的指令控制分配相比，尽管 所节省的费用不能与最大节省费用的潜力相当，但仍可节省相当多的费用。 1 1 4 排污权交易的程序及规则 排污权交易程序是指起初由有关当局分配、规定的排污权( 如排污配额、排污 许可证等) 可以在一系列规则的限制下在排污者之间进行交易。也就是说，这里的 排污权交易是二级市场的交易，一级市场是由政府有关部门有偿或无偿地将排污权 分配给排污者。 ( 1 ) 申请：指排污权出售方与购买方向环保主管部门提出交易的申请，应提供 双方的详细情况介绍资料、交易的必要性及可行性说明。 ( 2 ) 审核：排污权交易必须经环保主管部门审核后方可进行。环保主管部门最 1 3 青岛大学硕士学位论文 好在对交易双方有所了解的前提下进行审核，审核包括对交易双方的审核和对交易 本身的审核。 ( 3 ) 协商：交易双方就排污交易的交易数量、交易价格、交易时间等具体内容 进行协商，达成协议并签订书面合同。 ( 4 ) 发证：交易双方就交易达成的初步协议需上报环保部门审查。若符合要求， 环境保护主管部门批准交易协议、给交易双方颁发特殊许可证，监督交易的正常进 行、排污交易费用的合理分配使用和交易的环境效益。待交易完成后，收回特殊许 可证，变更交易双方的排污权分配，重新纳入排污许可证的日常管理工作中。 排污权交易交易规则主要有以下几方面内容： ( 1 ) 交易的主体：排污权交易的主体为一般主体，自然人、法人或合伙皆可。 除了排污者，政府、社会组织乃至个人等非排污者同样享有排污权买卖的权利。也 就是说，只要有人付钱，就可以在排污权交易市场上向排污者购买排污权，所以在 排污权交易中，无论是作为主要排污者的各类厂商，还是政府、各类社会组织( 主要 是一些环保组织) 乃至个人等非排污者，都可以成为其交易的主体，这是排污权交易 的一个重要特点。 ( 2 ) 交易的对象：排污权是一种财产权，不是人身权，不具有人身依附的属性， 可以自由出卖，因此交易的对象是排污权，具体表现为排污配额、排污指标、排污 许可证或其他实物。 ( 3 ) 交易合同：交易双方可以就交易的价格、数量、时间、地点、违约金等进 行协商，签订合同。该合同性质上属民事合同，具有一般民事合同的特征。 1 1 5 排污权交易制度的操作框架设立 排污权交易制度主要在于对污染权的交易和管理，设立的主要框架包括：政府 对排污总量的设计；将这些总量指标分配给各个污染源，并建立可交易性；建立市 场机制，减少交易成本；政府负责监督和管理排污权交易市场，使排污权交易制度 能够得到实施。在实际操作中，涉及到一些具体的要求，必须将这些要求考虑到排 污权交易制度的设立中，以利于排污交易的发展。 l 、确定总量 捧污交易制度的一个特点是有一个排污总量上限。在有效执行前提下，这个限 1 4 第一章捧污权交易制度简