（数量经济学专业论文）北京高技术产业影响力评价的理论与方法.pdf

北方工业大学硕士学位论文 摘要 论文从高技术对整个世界的经济和社会发展的影响的角度出发，以研究 分析北京高技术产业影响力为目标，采用模糊优选综合评价法对北京高技术 产业对经济发展、社会发展和可持续发展方面的影响进行了分析，认为在资 源和能力有限的条件下，对传统技术和高技术进行选择是关系我国产业发展 前途的重大战略问题，北京科研院所和研究型大学密集，是世界仅有的几个 科技资源密集的区域之一，基于其独有的区域资源优势，对北京高技术产业 影响力进行研究无疑具有积极的理论和现实意义。 本论文首先通过大量的经济学、产业经济学、高技术产业经济学，产业 影响力理论的理论基础，研究分析产业影响力机理并给出产业影响力经济学 诠释，分析了高技术产业发展特点进而研究高技术产业影响力机理，设计北 京高技术产业影响力评价指标体系并构建适合北京高技术产业影响力的评价 模型，依据所建立的评价指标和评价模型对北京高技术产业影响力进行实证 分析。本文从北京高技术产业对经济发展的影响、对社会发展的影响和对可 持续发展的影响三个方面建立评价指标体系，运用模糊优选综合评价模型对 北京高技术产业的影响力进行了实证分析，横向比较了六地区高技术产业影 响力状况，纵向分析了北京高技术产业影响力发展态势。根据实证分析结果 找出北京市高技术产业的影响规律及其影响力状况，认为，北京高技术产业 不仅对经济和社会发展产生着重大影响，而且在促进全面、协调、可持续发 展方面也有着重要的意义，最后根据实证分析结果提出了进一步提升北京高 技术产业影响力的对策建议。 关键词：高技术产业，影响力，主成分分析，模糊优选 北方工业大学硕：l 学位论文 a b s t r a c t i i lt h i st h e s i s ，b a s e do nt h e 协n u e n c eo ft h eh i g l l - t e c hi n d u s t 巧p l a y i n gi nt h e e c o n o m i c 弛ds o c i a ld e v e l o p m e n to f0 u rc o u n t r ) r 卸dt h ew o r l d ，w ep u tt h e 弛a l y s i so ft h ei n f l u e n c eo fb e i j i n gh i g l l - t e c h a st h et a 唱e t ，柚du s i n gf u z z y 0 p t 蛔u mc o m p o s i t i o ne v a l u a t i o nm o d e lt oa 1 1 a l y z e t h ei n n u e n c eo fb e i j i n g h i g h t e c h c o n s i d e r e dt h a ti t i st h em o m e n t o u sm a t t e rr e l a t e dw i t ht h e d e v e l o p m e n t 0 fd e v e l o p i n gc o u n t r yt oc h 0 0 s et h et r a d i t i o n a li n d u s t 巧0 rh i g h - t e c h i n d u s t r yb e c a u s e0 ft h er e s t r i 州o n0 ft h er e s o u r c e sa i l da b i l i t y n e r ea r ea1 0 t0 f a c a d e m ea n dc o l l e g ei nb e i j i n g ，a n di ti so n eo ft h el i m i t e dd e n s ed i s t r i c t so f s c i e n c ea n dt e c l l i l o l o g yr e s o u r c e si nt h ew o r l d b e c a u s e0 ft h ea d v a n t a g e0 ft h e r e s o u r c e s ，t h ee v a l u a t i o no nt h ei n f l u e n c eo fb e i j i n gh i g l l - t e c hi n d u s t r yh a st h e t h e o r ym e 锄i n g 柚dr e a l i s t i cm e 柚i n g0 ft h ei n d u s t r y 觚dt h ed e v e l o p m e n t0 f c h i n a i i lt h ec o n t e n t ，t h ed e f i n i t i o no ft h ei 1 1 f l u e n c eo f h i g t l t e c hi n d u s t r yw a s 西v e n b a s e d0 nt h e o 巧o fe c o n o m y i i l d u s t r ye c o n o m y 锄dh i g l l - t e c hi n d u s t 巧e c o n o m y a n dt h ep a p e rs e tu pi n d e x e sw l l i c hc a i lb eu s et ov a l u et h ei n n u e n c eo fb e i j i n g h i g h t e c hf 幻mt h r e ea s p e c t st h a ta r et h ei n f l u e n c et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e i n n u e n c et os o c i a ld e v e l o p m e n ta sw e l la st h ei n f l u e n c et 0s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，锄du s i n g f u z z yo p t i m u mc o m p o s i t i o ne v a l u a t i o nm o d e l ，i td o e s 觚 e m p i r i c a la n a l y s i st 0t h ei n n u e n c eo fb e i j i n gh i g h t e c h ，i tc o m p a r e dt h ei n n u e n c c o fb e i j i n gh i g h - t e c hw i t ht h eo t h e rf i v ec i t y a n da n a l y z e dt h et r e n do ft h e i n f l u e n c eo fb e i j i n gh i g i l - t e c ht h r o u g hc o m p a r e dt h ed e v e l o p m e n to f h i g l l - t e c hi n b e i j i n gf b ri l i n ey e a r s i tc o n s i d e rt h a tt h eb e i j i n gh i g h - t e c hi n d u s t r yn o to n l yh a s 铲e a ti n f l u e n ( 七u p o nc h i n a se c o n o m y 孤ds o d a ld e v e l o p m e n tb u ta l s o h a sa c o n t r i b u t i o nt 0p r o m o t et h ec o m p r e h e n s i v e c o o r d i n a t i o n觚ds u s t a i n a b i e d e v e l o p m e n ti n o u rc o u n t 呼，锄dp u tf b n v a r ds o m es u g g e s t i o n sw h i c hc a n e n h a n c et h ei n n u e n c eo fb e i j i n gh i g h - t e c hi n d u s t r y k e yw o r d s ：h i g h - t e d l ； i n f l u e n c e ；p “n c i p a l ( 珀m p o n e n ta n a l y s i sf u z z y 0 p t i m u m ； 2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得韭友王 些苤堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签穰辑囊字日期瓣支月，。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解j 量友王些太堂有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权j b 友王些太堂可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位做作者签名：豸楚- 喀 签字日期：瓣c 月如日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 爱沫界 签字日期：游朔f 调 电话： 邮编： 北方工业大学硕士学位论文 1 引言 1 1 研究背景及意义 高技术对整个世界的经济和社会发展具有巨大而深远的影响，在资源和 能力有限的条件下，对传统技术和高技术进行选择，是关系发展中国家产业 发展前途的重大战略问题。高技术产业的高速发展不仅对我国经济和社会的 发展产生重大影响，而且在促进全面、协调、可持续发展方面有着重要的意 义。我国高技术产业发展对经济增长的带动作用日益凸显，大力发展对经济 增长有突破性带动作用的高技术产业是实现我国经济持续、稳定、健康发展 的重要战略举措。高技术产业不单对一个地区g d p 的增长存在巨大的正效 应，而且对本地区的技术进步具有溢出效应，并能通过对促进第三产业发展， 抑制第一、第二产业的发展起到调整产业结构的效应，促使产业结构不断向 高级化升级，达到经济在数量和质量上的双重增长。近十年来我国高技术产 业以迅猛的速度持续发展，并且高技术产业工业增加值以平均每年5 8 的速 度增长，对g d p 增长的贡献率也从1 9 9 6 年的6 4 7 增加到2 0 0 3 年的3 0 9 4 ， 高技术产业发展与经济增长的相关性不仅明显高于第一产业和第三产业，而 且也明显高于第二产业中的建筑业、非制造业的工业和非高技术产业的制造 业。也就是说，近年来对我国经济增长影响最大的就是高技术产业【3 j 。 北京高技术产业现价总产值约占全国总量的二十分之一，2 0 0 6 年全市 规模以上企业完成增加值1 7 6 7 4 亿元，增长1 4 1 。在规模以上工业企业中， 高技术制造业、现代制造业分别完成增加值4 6 3 4 亿元和7 3 1 3 亿元，分别增 长2 8 3 和2 2 1 ，占规模以上工业增加值的比重分别为2 6 2 和4 1 4 ( 二 者有交叉部分) 。北京科研院所和研究型大学密集，是世界仅有的几个科技资 源密集的区域之一，基于其独有的区域资源优势，北京高技术产业无疑具有 极其重要的影响作用。 本论文旨在通过大量的经济学、产业经济学、高技术产业经济学，产业 影响力理论的理论基础，研究分析产业影响力机理进而研究北京高技术产业 影响力机理，建立北京高技术产业影响力评价指标体系并构建适合北京高技 术产业影响力的评价模型，依据所建立的评价指标和评价模型对北京高技术 产业影响力进行实证分析，根据实证分析结果找出北京市高技术产业的影响 北方工业大学硕士学位论文 规律及其影响力状况，为我国高技术产业发展提供一些参考，并试图提出一 些进一步提升北京高技术产业影响力的具体对策和北京发展高技术产业的政 策建议。 在以科学技术为第一生产力的今天，高技术产业在我国的国民经济和人 民生活中发挥着越来越重要的作用，对我国经济的增长，社会的发展影响越 来越大。研究北京高技术产业的影响力将有利于我们正确认识北京高技术产 业在我国经济社会发展中的重要地位以及正确制定如何进一步提升北京高技 术产业影响力的发展战略与政策。 1 2 国内外研究现状及发展趋势 一国或一地区经济增长的源泉一般分解为生产要素投入与要素使用效率 的提高。在索洛将技术作为外生变量建立的新古典经济增长模型的基础上， 罗默、格罗斯曼和赫尔普曼等将技术内生化建立了基于r & d 的内生经济增 长模型，认为技术进步是经济长期增长的内生源泉，经济增长的驱动力是 r & d 【矧。库茨涅茨认为，现代意义上的经济增长主要是由创新、高等要素 ( 生产要素分为基本生产要素和高等要素，前者如自然资源、初级劳动力； 高等要素如现代通讯网络、高素质科研人员、科研机构、高等院校的领先学 科和技术服务中心等，一般认为现代经济增长是指由高等要素的创新而实现 的效率提高与资源的优化配置过程) 的使用而实现的效率提高推动的。 目前我国研究人员先后从技术创新、产品属性、商品价值、金融安排等 不同角度对高技术产业有过研究，但主要在微观的企业层次；也有一些学者 结合高技术产业的制度创新、产业集群、发展规律、风险投资，以及科技园 区的发展，对高技术产业也有诸多研究，但主要集中在定性研究、比较研究 或竞争力研究，而对高技术产业的影响力研究还很少见。高技术产业的相关 研究成果不断发表意味着高技术产业对我国的经济发展具有重大的影响作 用。近十年来，我国高技术产业呈现出迅猛的发展势头，高技术产业发展对 经济增长的影响问题日益引起学术界、产业界和各级政府的高度重视，对高 技术产业影响力的研究大体可分为以下几种：高技术产业发展对经济增长、 社会发展的影响，高技术产业的经济效应研究和高技术产业发展。目前对于 高技术产业影响力评价的指标体系和方法还没有直接的研究成果。 我国高技术产业已成为国民经济和社会发展、经济结构战略性调整的重 要力量。高技术产业呈现出量的扩张与质的提升并进之态势，尤其是：信息 2 北方工业大学硕士学位论文 产业对g d p 增长的贡献率明显提高；高技术产业在解决能源、交通等问题方 面的基础作用日益凸显；重大技术装备研制取得重要进展，突破了一些关键 技术瓶颈。高技术产业将会成为托举我国向科技产业强国跃升的动力。 北京市国民经济和社会发展第十个五年计划建议确立了未来5 0 年首 都现代化建设实施“新三步走的战略，到2 1 世纪中叶，完全实现社会主义 现代化，使北京成为世界一流水平的现代化国际大都市。届时北京不仅在政 治、文化方面成为全球中心城市，更应在高技术、经济方面领跑全国甚至世 界。首都经济的发展在很大程度上倚重于高技术产业的发展，高技术产业增 加值平均增长速度超过全市工业增速， 要是受了高技术产业的推动。近年来， 一直保持上升趋势。 1 3 创新之处 可以说北京工业快速增长的原因，主 北京高技术产业对工业增长的贡献率 ( 1 ) 通过理论研究对产业影响力做出了经济学诠释。 ( 2 ) 研究对象创新。目前还没有对产业影响力的直接研究，本文将对北 京高技术产业影响力进行研究，建立北京高技术产业影响力的评价指标体系 和评价模型，并运用模糊综合评价法对北京高技术产业影响力进行实证分析， 对北京高技术产业影响力做出真实、严谨的评价。 1 4 写作的总体思路及方法 本论文拟根据研究分析出的北京高技术产业影响力机理，从北京高技术 产业对经济发展的影响、北京高技术产业对社会发展的影响和北京高技术产 业对可持续发展的影响三方面建立一级指标，再在这个一级指标的基础上建 立二级指标和三级指标，从而建立北京高技术产业影响力的评价指标体系。 由于影响北京高技术产业影响力的因素没有明确的外延边界，具有很大 的“模糊性，故在本篇论文中拟采用模糊综合评价法来建立评价模型。在 进行模糊综合评价时，权重对最终的评价结果会产生很大的影响，不同的权 重可能会得到完全不同的结论，为避免确定权重时的主观性，本论文拟采用 主成分分析法来确定权重。 根据前面确定的评价指标与评价模型，搜集数据对北京高技术产业影响 力进行实证分析。研究分析结果，试图提出一些进一步提升北京高技术产业 影响力的具体对策，为北京市高技术产业发展提出一些政策建议。 3 北方工业大学硕士学位论文 2 基础理论研究 2 1 产业影响力的经济学诠释 在经济研究中，产业的概念是一个相当模糊的概念。由于人们研究问题 各自的出发点和目标不同，对其理解也不尽一致。 产业的概念是属于微观经济细胞( 企业和家计) 与宏观经济单位( 国民 经济) 之间的一个集合概念【酬。产业是具有某种同一属性的企业集合，又是 国民经济以某一标准划分的部分，产业的这种集合和划分就形成了有粗有细 的三个层次。第一层次是以同一商品市场为单位划分的产业；第二层是以技 术、工艺的相似性划分的产业；第三层是大致以经济活动的阶段为根据，将 国民经济划分为若干大部分所形成的产业。 产业经济学的研究，正是在以上三个层次对“产业概念划分的基础上， 以“结构”问题为中心，形成了产业组织和产业结构这两大基本研究方向。 前者从生产者角度出发，研究同一商品商场的企业关系结构对产业经济效益 的影响，后者则从产品角度，依据不同的产业分类方法，通过研究资源在各 产业部门之间的配置情况来寻求产业结构的一般演变规律。由此，它们对产 业的理解和划分就会迥然不同。 产业影响力是指由于某一产业的发展，使整个国民经济及其重要组成部 分( 如宏观经济、微观经济、城乡经济、产业经济、投资与消费等等) ，在这 一产业的作用下，所发生的总量与结构的变化。用经济学的语言来讲，产业 影响力就是产业外部性的总称，而外部性又可分为正的外部性和负的外部性。 正的外部性是指产业的发展对宏观经济增长，消费扩大，社会发展，区域经 济发展，相关产业的增长以及经济运行效率提高等方面所产生的促进作用， 负的外部效应，是指产业的发展对国民经济上述各方面所产生的促退效应。 2 2 产业影晌力的理论基础 2 2 1 产业结构理论 所谓产业结构即指在社会再生产过程中，一个国家或地区的产业组成即 资源在产业间配置状态，产业发展水平即各产业所占比重，以及产业间的技 术经济联系即产业间相互依存相互作用的方式。产业结构可以从两个角度来 4 北方工业大学硕士学位论文 考察： 一是从“质 的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发 生变化的趋势，揭示在经济发展的过程中，国民经济各部门中起主导或支柱 地位的产业部门的不断替代的规律及其相应的“结构”效应，从而形成狭义的 产业结构理论； 二是从“量 的角度静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方 式的技术经济数量比例关系，即产业间“投入 与“产出 的量的比例关系， 从而形成产业关联理论。广义的产业结构理论包括狭义的产业结构理论和产 业关联理论。 产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度化发展的过程，产业结构 合理化主要依据产业关联与技术经济的客观比例关系，来调整不协调的产业 结构，促进国民经济各产业间的协调发展；产业结构高度化主要遵循产业结 构演化规律，通过创新，加速产业结构向高级化演进。产业结构优化过程就 是通过政府的有关产业政策调整，影响产业结构变化的供给结构和需求结构， 实现资源优化配置与再配置，来推进产业结构的合理化和高度化发展【3 引。 2 2 2 产业升级与结构转化理论 一国的经济水平是与其产业结构水平相适应的，在其不同的经济发展时 期，表现出不同的产业结构。产业结构是指各产业部门之间、各产业部门内 部各行业及企业之间的构成及相互制约的联接关系。 产业结构的优化过程其实就是一国不断寻求产业竞争优势的过程。产业 结构越趋于合理化，就越能充分、有效地利用各种资源，使其获得最大产出， 进而增加本国福利。在寻求资源最优配置的过程中，投入产出比越高，增长 率越快，吸收新技术越多的产业可以被视为是具有影响力的产业，也是最有 前景的产业。主导产业、高技术产业等就可以视为这一类产业，之所以这么 认为，是与它们在产业结构走向高度化的过程中所起的作用分不开的。 在影响产业结构升级的众多因素中，科技进步是最基本的因素，科技进 步促成一系列新的产品及产业部门的形成，而且技术创新具有强烈的渗透性， 超前性和可分享性，通过对原有产业及产业部门进行技术改造，使其面貌焕 然一新，科技进步还刺激了需求结构的变化，推动竞争格局的变化。技术创 新从某一部门和行业逐步向其他部门和行业扩散，不断创造出新的需求，引 起生产和生活的新变化，进而促使产业结构发生变化i 3 7 j 。 北方工业大学硕士学位论文 2 2 3 产业关联理论 产业关联是指产业间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联 系。一般而言，在经济活动过程中，各产业都需要其它产业为其提供各种产 出，以作为其要素供给。同时，又把自身的产出作为一种市场需求提供给其 它产业进行消费。正是由于这种错综复杂的供给和需求的关系，各产业才得 以在经济活动的过程中生存和发展。反之，若某一产业没有其它产业为之提 供各种要素的供给，或其产出不能满足其它产业的消费需求，则该产业是不 能长久地生存下去的，是没有生命力的。因此，可以认为，产业关联的实质， 就是各产业相互之间的供给和需求的关系。产业间的关联，虽然都是由供给 和需求所维系的，但这种维系的方式却因各产业在产业链中的位置不同而有 所差异，依据这种不同的维系关系，可将产业间的关联方式进行以下的分类： 前向关联关系。按赫希曼( a h l n s c t u i l 皿) 在经济发展战略一书中的 解释，所谓的前向关联关系，就是一产业通过提供供给与其它产业部门发生 的关联。也就是说，当甲产业在经济活动过程中需吸收乙产业的产出时，对 于乙产业来说，它与甲产业的关系便是前向关联的关系。如在钢铁产业链中， 炼钢业与轧钢业的关系就是前向关联的关系【3 5 l 。 后向关联关系。在赫希曼的同一本书中，还定义了所谓的后向关联关系。 所谓的后向关联就是一产业通过需求吸收与其它产业部门发生的关联。按此 定义，当丙产业在经济活动过程中向乙产业提供了产出，则对乙产业来说， 它与丙产业的关系便是后向关联的关系。在同样的钢铁产业链中，炼钢业与 炼铁业的关系就是后向关联的关系，或者说炼铁业是炼钢业的后向关联产业。 环向关联关系。经济活动中的各产业依据前、后向的关联关系组成了产 业链。而此产业链通过复杂的技术经济联系往往又会形成一个“环”，如煤 炭采掘业一钢铁冶炼业一采矿设备制造业一煤炭采掘业。对于这种环状的产 业关联，一般称之为产业的环向关联关系。 2 2 4 技术进步与技术创新理论 产业不断寻求竞争优势，优化产品及组织结构的过程就是其竞争实力不 断增强的过程，而技术进步在这一过程中发挥了决定性的作用。 技术进步一般有广义和狭义之分。广义的技术进步是指影响经济增长的 诸要素中，剔除了资本和劳动力的综合；狭义的技术进步是指具体的生产方 式和手段的改进与变革。虽然两者在概念上有一定的差别，但对经济增长的 6 北方丁业大学硕士学位论文 影响本质上是一样的：即技术进步能够改进生产要素的质量，提高劳动生产 率，克服边际收益递减的倾向。它的作用就在于使原有的生产要素组合后生 产出比原有状态下更多的产品；或者用较少的生产要素组合生产出与原来一 样多的产品。 技术进步的作用不仅在于改善要素贡献率，提高产出水平，而且它还促 使产业结构发生变化，进而对创造新的产业起着积极的作用。在技术进步对 产业结构的诸多影响方式中，技术创新是一种比较重要的影响方式，它从各 个层面、以多种形式影响和促进产业结构的优化，推动着经济的一轮轮增长。 产业间的联系依据供给和需求的状况分为前向关联和后向关联关系，其实质 是一种技术联系，表现为某一产业的技术体系发生改变时，其上游或下游产 业的技术体系也发生相应地改变。技术创新就是通过改变技术体系，从而诱 使产业结构做出相应的调整，不断趋于优化【5 6 】。 2 3 高技术产业及其发展特点 高技术( h i g h t e c h n o l o g y ) 是近1 0 多年来人们议论最多的话题之一，但 迄今对其尚无统一的定义，目前有代表性的有五种。尽管人们对高技术的定 义理解不一，分歧不少，但是对高技术究竟包括哪些领域，人们的认识还是 比较一致。当前公认的高技术领域是生物技术、新材料技术、新能源技术、 空间技术、海洋工程技术、信息技术等，我国“8 6 3 ”计划提及的高技术基本属 于这一范畴，而国家科委8 8 年开始实施的“火炬”计划则将高技术延伸至高 新技术，高新技术产品的概念由此也得到了拓宽。我国现今认定高技术的主 要依据是1 9 9 1 年3 月国家科委公布的国家高技术产业区高技术企业认定条 件和办法中划定的1 1 项高技术，鉴于数据收集的可得性和问题的可比性， 本文将沿用这一标准讨论问题i l 6 。 高技术对经济增长的作用必须通过其商品化、产业化来实现，只有经过 产业化，才能转化为现实生产路线，产生巨大的经济效益和社会效益。产业 化要求达到大规模的工业生产，要求在更大的范围和规模内对资源和生产要 素进行有效地配置和优化组合；在产业的组织模式上，需要形成骨干企业为 核心，联合大批中小企业组成企业群体；在企业分工和各种科研、设计、咨 询、服务、仓储、运输、金融、贸易等机构共同形成产业体系。可见，产业 化的形成涉及许多因素，有赖于多项条件支持，需要耗费大量的时间。而高 技术由于自身特点，与传统产业相比，产业发展表现出较大的差异性，有自 7 北方工业人学硕上学位论文 己的发展特点，具体表现为： ( 1 ) 技术发展的不确定性。高技术产业发展的路线是不确定的，高技术 是处于时代前沿的、尖端性的技术，一项高技术的开发成功，必须在丰富的 理论背景下，经过多次的实验室实验，取得技术的突破后，再经过多次工艺 实验、攻关，才有可能形成真正的产品。一旦投入批量生产，它需要运用科 学的管理方法，采用最新的原材料，元器件，并应用先进的加工技术和手段， 整个过程费时、费力、费物，投入远高于传统产业。同时由于它是属于开拓 性的、领先于时代的技术，并非每个项目都能获得成功，存在较大的开发风 险，而且其市场需求也并不完全确定，所以市场前景并不清楚。国外一些经 验表明，总体上看，投资1 0 个项目，成功率一般在2 - 3 个左右，但一旦成 功，其收益却十分可观，投资收益率可达3 5 左右。 ( 2 ) 技术优势的相关性。高技术产业的技术优势很少是孤立存在的，它 的优势形成需要多层次的技术支撑体系。如果要在某一领域获得竞争优势， 必须对此领域先前及目前的技术动态有充分的掌握，技术的突破都是建立在 对现有技术经验消化、吸收的基础上的。而丰富的科技资源，商业化资源配 置渠道，成熟的风险融资市场，完整的辅助工业体系，快速、灵通的信息网 络都是不可或缺的条件。另外，相关和辅助产业是否具有竞争优势也深深地 影响高技术产业竞争优势的形成。一个简单的例子，没有集成电路技术的成 熟，计算机行业很难取得飞跃式的进展。 ( 3 ) 技术创新频率快。高技术产业是技术水平极高的产业，每一项产品 都有不易被模仿的核心技术，它是企业取得并保持竞争优势的关键。但是， 这种优势的维系时间是极短的。事实上，高技术产业是产品更新速度极快的 产业，一项高技术的诞生，也许要在实验室经过数十载的研究，但投入生产 后，却只能维系短短的几年时间，究其原因，高技术产业主要是基于电子与 信息产业基础上发展起来的，特别是微电子技术对其影响非常之深远。而电 子技术又是一门更新速度极快的技术，这一领域每天都有大批的科研成果涌 现，一旦在技术上有突破性的进展，原有的技术优势就会立刻丧失，不复存 在，沦为过时的技术。同时，高技术产业又是极具竞争性的产业，这种竞争 不仅体现在企业之间，而且也存在于地区和国家之间。正因为这样，唯有不 断创新，产业才能维持其已建立起来的竞争优势。技术创新频率快成为了高 技术产业发展的一个重要特征【6 引。 ( 4 ) 技术的渗透、扩散效应明显。高技术一旦进入批量生产阶段，就会 8 北方工业大学硕士学位论文 产生很强的扩散效应。深入到经济、社会、文化、生活的每一个领域，改变 人们的生活和工作方式，极大地丰富了人们的物质和精神生活。高技术产业 扩散的一个重要表现是：一旦某一领域出现了重大的技术发明，就能立刻换 来一个全新行业的产生，引起产业结构发生变化。在高技术产业内部，几类 学科的交叉综合，相互贯通，往往也会产生这种结果。 高技术产业的发展离不开传统产业的支撑，它们不仅直接为高技术产业 提供了大量的材料、能源和设备，同时也为高技术产业提供了一个广阔应用 的空间。因为高技术一旦成熟，走向产业化后，它的各种产品、技术思想和 技术手段就会源源不断地渗透到其它传统产业中去，引起传统产业的连续变 革，为它们注入活力，使之获取新生，促使传统产业升级优化，应用高技术 改造传统产业，能够在技术上提高智能化水平，降低物耗、能耗标准，提高 产出水平，甚至还能引起管理思想、手段和方法的进步，带来管理水平的提 高。 正因为高技术产业是基于处在时代前沿的先导性技术的基础上发展起来 的产业，具有高投入、高产出、高附加值和高渗透性的特点，它对经济发展、 贸易增长及国家安全都起着积极的作用，成为各国获取竞争优势的重要途径。 因而不论是发达国家，还是新兴工业化国家，甚至许多发展中国家，都纷纷 制定本国的高技术产业发展战略及规划，作为振兴经济的动力和促进产业结 构高度化的有效措施，所以研究高技术产业的影响力就十分有意义。通过对 其影响力的研究，能够说明各国高技术产业的发展状况，竞争优势，分析影 响高技术产业发展的主要因素，预示未来的发展变化，为进一步创造竞争优 势，提升高技术产业影响力找出对策【2 2 1 。 2 4 高技术产业影响力机理 高技术产业对经济发展影响的动力作用体现在两个层面上：一是微观层 面上对生产要素的影响：二是在宏观层面上对产业和制度环境的影响。 高技术产业对生产要素的影响。从经济学理论上看技术进步是中性的， 即意想高技术有可能以相同的比例提高劳动、资本等生产要素的边际生产率， 但在实际应用中是不太可能的，因为国家政策、技术专利制度等限制。高技 术发展的方向以及影响高技术发展的资源稀缺程度不一样，在市场机制上会 造成高技术对生产要素边际生产率的影响是非均衡的，而不是在现存的生产 部门之间平均分布。这种非均衡性导致生产要素在一定范围内的替代和重组， 9 北方工业大学硕士学位论文 这种替代和重组又可以分为两种情况：一是生产要素自身技术结构素质变化 是由低素质向高素质转化；二是不同生产要素之间进行的替换、替代和重组。 并且这两种情况的发生不是独立的，而是同时进行的。在生产要素变动的两 种情况下，前者是一个缓慢的生产要素量变过程，在产业层面上的表现是改 革了产业的生产技术基础，推动现有技术水平的进步，从而降低生产成本， 提高产品质量和产业生产率，从而进一步推动产业发展从量变到质变的飞跃； 而后一种情况则是前一种情况的发展与延续，是生产要素由量变到质变的过 程，并且要素有向科技含量高、效益好的部门聚集的趋势。高技术不仅会改 变生产要素配置的组合，而且会创造出多种可能的生产要素组合，并且这些 组合是高价值、高效率取向的，当这些生产要素被某个特定的生产部门吸收 时，高技术就首先在这个特定的产业部门中出现，如果在这些部门生产出的 高技术产品或服务需求收入弹性呈上升趋势，就会导致一个相关产业部门的 兴起，在此基础上高技术的更进一步发展还将大幅度降低产业部门的产品生 产成本，从而使产业部门进入大规模生产经济的高速增长阶段【l j 。 高技术产业对社会发展的影响。从国家社会发展的目标来看，任何一个 社会，其发展目标基本上有两个，一是经济的增长，二是充分就业1 2 。 高技术只能够在一定范围内提高生产要素的使用效率，在生产要素的使 用效率不断提高的情况下，要求社会产生新的制度满足其发展，否则就会对 其发展产生阻碍作用，因为制度创新的内在动力是源于不断的技术创新的内 在要求引起的，所以在高技术不断提高生产要素的使用效率的条件下，产生 了适应于高技术发展的制度。同时，制度创新的最终目的是提高制度效率， 在工业社会里，专业化和劳动分工在促进技术进步的同时，也增加了生产要 素间的交易费用，而且一般情况下技术越发达，交易范围越大，其复杂程度 越高，交易费用就越高。制度创新就是通过提供把交易费用降低到可操作水 平程度的法律程序来使与先进技术相关联的生产活动能够运行，这种创新使 既定状况下的生产力潜能得到释放，实际经济增长。综上所述，在一个经济 系统中，技术创新和制度创新两方面的协同作用将会使这个系统具有高效率， 并使得经济系统中的生长要素的使用效率得到进一步的提高，从而也就促进 了经济发展。就业问题对任何实行市场经济的国家来说都是一个根本性问题， 因为它是提高人民生活水平的基本前提和途径。从产业的要素密集度看，劳 动密集型产业的就业功能强，资本密集型产业的就业功能弱，高技术产业劳 动生产率的提高具有排斥就业的倾向，但其规模的扩大又有吸纳就业的功能。 北方工业大学硕士学位论文 可持续发展观强调环境的承载能力和资源的永续利用对发展进程的重要 性和必要性。其创新主要表现在三个方面：从以单纯经济增长为目标的发展 转向经济、社会、资源和环境的综合发展；从注重眼前利益和局部利益的发 展转向注重长远利益和整体利益的发展；从资源推动型的发展转向知识推动 型的发展。用高技术产业调整改造传统产业，改变现有的经济增长模式，变 粗放式发展为集约式发展，降低对能源、资源的消耗，保护环境，减少污染 是可持续发展的理论基础。 构 升 级 图2 1 高技术产业影响力作用逻辑框图 2 5 北京高技术产业发展概况 改革开放以来，北京高技术产业从大到小，目前正在走过初创时期，进 入快速发展的新阶段。从总体上看，北京高技术产业发展方兴未艾，成为首 都经济中增长最为迅速的产业部门之一，并且发展成为北京市重要的经济增 长点。 北方工业大学硕士学位论文 表2 1 北京市高技术产业发展状况单位：亿元 高技术企高技术产业高技术产业高技术产业实高技术产业实高技术产业 年份 业数( 个)产值增加值现销售收入现利润实现利税 2 0 0 05 7 59 7 2 72 4 6 71 0 1 8 98 2 61 1 0 4 2 0 0 16 0 51 0 9 62 3 6 21 2 2 5 27 6 21 1 4 4 2 0 0 26 7 91 0 9 0 62 4 1 9 1 1 2 1 97 9 61 1 6 8 2 0 0 36 2 51 1 8 8 52 9 0 91 2 5 6 58 4 91 2 3 3 删1 1 2 51 5 3 9 83 1 5 1 1 5 7 1 6 8 2 11 1 6 6 2 0 0 5 1 1 0 12 1 3 4 34 0 4 2 2 1 6 8 59 6 81 3 9 4 数据来源：2 0 0 6 中国高技术产业统计年鉴 不难看出北京高技术产业规模增长迅速，实现的利润总额和利税总额连 年增长。2 0 0 6 年北京市实现地区生产总值7 7 2 0 3 亿元，比上年增长1 2 0 5 ， 其中高技术产业实现生产总值6 0 3 6 亿元，比上年增长2 6 3 ，占地区生产 总值的比重为7 8 。2 0 0 6 年全市规模以上企业完成增加值1 7 6 7 4 亿元，增 长1 4 1 。在规模以上工业企业中，高技术制造业、现代制造业分别完成增 加值4 6 3 4 亿元和7 3 1 3 亿元，分别增长2 8 3 和2 2 1 ，占规模以上工业增 加值的比重分别为2 6 2 和4 1 4 ( 二者有交叉部分) 。通信设备、计算机及 其它电子设备制造业完成增加值3 3 0 2 亿元，增长3 4 4 ；交通运输设备制 造业完成增加值1 6 3 4 亿元，增长1 7 3 。产销衔接良好，产品销售率为9 8 7 ， 比上年提高0 4 个百分点。首都经济的发展在很大程度上倚重于高技术产业。 高技术产业增加值平均增长速度超过全市工业平均增速。可以说北京工业快 速增长的原因，主要是受了高技术产业的推动。 北京地区有一批国家级研究院所转制，由事业单位转为企业，涉及到几 万科技人员。这类转制研究机构破除了科技资源的行政壁垒，使其科技成果 和科技创新要素通过市场机制向优势地区流动。北京市属科研机构的整体实 力和研究水平有较快提高，科研装备条件有较大改善。近些年来，北京市政 府重视地区科技力量的整合，使得地处北京的一批国家重点大学和国家科研 院所与北京市属科研机构的合作日趋紧密。 北方工业大学硕士学位论文 3 高技术产业影响力评价指标体系设计 在讨论高技术产业影响力时，建立一套适宜的评价指标体系是必要的。 一套合理的指标体系，既要能反映高技术产业对经济增长的影响，说明高技 术产业对经济增长的带动作用，又要能体现高技术产业对社会发展和可持续 发展的影响，同时还必须考虑数据的可得性及评判结果的可比性。在具体选 取指标时，高技术产业与传统产业侧重点又有所不同，大多数传统产业的产 品一般技术含量不高，技术进步速度较慢，产品的更新周期较长，而高技术 产业作为未来经济的支柱产业，应考虑其规模性、增长性、技术性、效益性、 环保性等对社会发展的贡献及其对人类生活质量的提高和对生存环境的改善 等方面【1 2 1 。 我国高技术产业发展虽然已经初具规模，并显示出强大的影响力，但学 术领域对高技术产业影响力的统计和评价还不够深入。国内主要集中在高技 术产品、高技术产业开发区等方面的评价指标体系研究上，而少有针对于高 技术产业影响力进行综合评价的指标体系。 3 1 高技术产业影响力评价指标体系的构建原则 高技术产业影响力评价指标体系的设置是为了建立一个高技术产业影响 力评价系统，作为考核高技术产业影响力的标准和尺度，实现对高技术产业 影响力的综合评价，最终为管理决策服务。为此，该指标体系的构建应遵循 以下原则： ( 1 ) 科学性和先进性原则。依据以科学和经济学为基础的科学理论建立 评价指标体系，该指标体系应当有效地反映出高技术产业的基本特征，指标 有比较高的灵敏度，能够体现出产业影响的特点。其目的是使北京高技术产 业评价结果及有关指标数值，能为高技术企业和高技术产业政策的制定提供 支持和参考。 ( 2 ) 系统整体性原则。为了实现对北京高技术产业影响力的总的评价， 该指标体系必须层次结构合理，部分与整体谐调统一，比较全面地反映出北 京高技术产业的基本状态，能够为北京高技术产业影响力的综合评价提供必 要的数据资料，同时，在保证评价目的可实现的情况下，指标数量要繁简得 当。 北方工业大学硕士学位论文 ( 3 ) 规范性和可比性原则。产业影响力指标体系要考虑到基本指标可以 横向比较，又可以与以往历史资料衔接，具有可比性。同时，指标尽可能采 用有规范的统计指标或基础的统计指标进行加工改造。高技术产业的评价， 需要有一个衡量和评价的参照数值，般来讲，可以通过同其他地区和行业 评价结果的横向对比，也可以对自身进行纵向比较，这就要求评价指标体系 具有可比性和规范通用性。 ( 4 ) 定性分析与定量分析相结合的原则。在选择指标时，尽可能使用规 范化的定量指标，为采用定量评价方法奠定基础。对于确实无法量化而又非 常重要的方面可以采用定性指标的形式纳入指标体系。 ( 5 ) 可行性和可操作性原则。评价指标要紧紧围绕国家和各级政府的战 略管理和决策需要，从实际出发，突出重点，设置的指标应具有可采集性的 特点，各项指标能够有效测度或统计。由于统计工作的现状，设置指标体系 时应尽量使用易度量和数据易于获取的指标，提高指标体系在实际工作中执 行和应用的可行性1 2 。 3 2 评价指标体系设计 本文根据上述构建原则，结合本国实际建立了如下表所示的评价高技术 产业影响力的指标体系。指标体系共分3 个层次，共有2 6 项具体评价指标， 通过定量的和定性的指标组合来评价北京高技术产业的影响力。 1 4 北方工业大学硕士学位论文 表3 1 高技术产业影响力评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 技术密集度( 0 1 3 2 7 ) 科学家工程师比重( 0 1 4 4 1 ) r & d 人员投入比率( 0 1 9 3 7 ) 产业技术能力( 0 2 7 3 5 ) 技术引进额( o 2 0 6 9 ) 技术先进性( 0 2 1 6 1 ) 科技机构数( 0 1 0 6 5 ) 技术进步率( 0 0 6 6 3 ) 高技术产业 产业增长率( o 2 6 2 2 ) 高 对经济发展 技 产业发展能力( 0 4 4 4 1 )需求收入弹性( o 2 5 7 1 ) 术 的影响 寓 资本投入增长率( o 1 6 2 5 ) 业 ( o 6 8 1 9 ) 影 劳动投入增长率( 0 2 4 9 2 ) 响 力 高技术产业增加值占g d p 比重( o 3 1 4 5 ) 评 价 技术进步贡献率( 0 0 8 0 5 ) 指 产业贡献度( 0 1 7 7 0 ) 标 全员劳动率( 0 3 6 2 8 ) 体 系 资金利税率( 0 2 4 2 2 ) 影响力系数( o 7 4 6 5 ) 产业关联度( 0 1 0 5 4 ) 感应度系数( 0 2 5 3 5 ) 产业的就业吸纳率( 0 3 9 2 1 ) 产业就业功能( 0 3 3 3 1 )投入创造的就业率( 0 2 8 7 9 ) 高技术产业 高技术产业的就业增长率( 0 3 2 0 0 ) 对社会发展 高技术产业产值占全市工业总产值比率 的影响 产业结构和组织水平( 0 3 2 1 7 ) ( 0 1 9 7 3 ) ( o 6 6 6 9 ) 产业就业人数( o 3 3 6 2 ) 工业产业集中度( 0 3 4 2 1 ) 高