（民商法学专业论文）债务人之履行辅助人责任研究.pdf

内容摘要 关于债的清偿早在罗马法上就有这般规定，即认为清偿人一般应是债 务人，但并非必需，任何一个人均可以代替债务人清偿。i 遁着社会的迅速 发展，现代社会生活方式日趋复杂化，各种交易行为频繁，每一个社会主 钵都不可能亲力亲为地参与到与其有关的众多社会活动中，借助于他人的 行为以扩张自己的行为来扩大交易机会，使用他人的劳动或服务为己谋 利，已成为现代社会生活中常见的社会现象。而具体到债务履行过程中， 越来越多的债务人并不亲自履行合同，而是使用履行辅助人来代为履行， 由此所引发的合同责任不得不引起重视，这是因为其与传统的合同责任并 不完全相同。传统的合同责任实际上是违约人的自己责任，即对自己的行 为所引起的违约承担责任，而在使用履行辅助人进行债务的履行实际上是 对他人行为所承担的责任，在本文中使用馈务人之履行辅助人责任”来 对该种责任进行表述。 此种责任是为他人行为负责的最典型的法律制度。该项法律制度起源 于古罗马法，并且由大陆法系继受形成了大陆法系国家在确定他人过错与 合同责任方面的一项重要制度，其构建及发展都与所处时代的社会公共政 策、立法的价值取向有着紧密的联系它打破了近代民法的自己责任原则， 体现了社会本位思想，是民法现代化的标志之一我国合同法同样对该制 度进行了确立，但相对于一项完整的制度，其立法显得过于粗糙，存在着 诸多问题，本文正是以此为出发点，对债务人之履行辅助人责任问题进行 了一番讨论在理论层面上，集中解决债务人之履行辅助人责任的责任性 质、理论基础，法律构成问题，并且对债务人之履行辅助人责任制度与其 他相关制度进行了深入的比较分析；在立法层面上，结合我国的实际情况， 分析了我国立法的不足，探讨了在未来的民法典中如何对债务人之履行辅 助人责任进行规制的问题。全文共分为六部分： 第一部分探讨了债务人之履行辅助人责任制度的历史发展问题，指出 古罗马时期的大法官法上的关于船东、旅店业主和马厩商责任的规定，为 债务人之履行辅助人责任的雏形，以后继受罗马法而形成的大陆法系国家 也同样对该制度进行了规定，不同之处也仅是在立法例上或采分散式，或 采集中式，相对比较集中式立法便于理解和操作，具有很强的规范性，应 为我国立法所借鉴。 第二部分探讨了债务人之履行辅助人责任的性质及理论基础问题关 于债务人之履行辅助人责任的性质问题在理论界存在着广泛的争议，有学 者认为该种责任属于过错责任的扩大，另外的学者则认为其属于严格责 任，本文赞同第二种观点，债务人所承担的实际上是一种担保责任，超出 了过失责任的范畴，将其视为无过失责任则更具合理性。关于债务人之履 行辅助人责任的理论基础，本文认为其主要表现在合同相对性原则的体现 和严格责任的归责原则的体现e ，而针对履行辅助人为使用人的情况下， 又有报偿理论和债务人和履行辅助人体理论得为其依据。 第三部分探讨了履行辅助人的构成要件问题，并对其进行了类型化分 析。履行辅助人的产生可以是依据法律的规定，也可以是依据其与债务人 之间的合同约定，甚至是单凭债务人的意志而定，而并不需要有合同的存 在。其履行债务的行为必须是以债务人的名义而为之关于履行辅助人的 类型可以划分为代理人与使用人，此处的代理人仅指法定代理人，而对于 意定代理人得归入到使用人之中。并且凡依债务人的意思而为债务履行的 人，都可成为债务人的使用人，而不论当事人之间是否有合同关系的存在。 第四部分探讨了债务人之履行辅助人责任的制度构成问题。首先就该 责任的构成要件上，债务人对其承担责任的必须是债务履行的履行辅助 人，履行辅助人从事的必须是履行债务人债务的行为，合同当事人之间没 有免责的约定，并且不得存在履行辅助人履行拒绝之状况其次就履行辅 助人履行行为的法律效果，表现为债务人的责任与履行辅助人的责任两方 面。最后重点讨论了一下合同中的免责条款对履行辅助入是否具有效力， 以及对其应如何适用。 第五部分运用比较分析的方法，将履行辅助人概念与其相关制度如雇 主责任，债务移转以及法人为法定代表人承担的责任进行了比较，其中尤 其针对雇主责任与债务人之履行责任可能存在竞合这一状况，对这两者进 行了认真、细致的比较说明。 第六部分探讨了我国债务人之履行辅助人责任的立法现状和立法完 善问题。从一个重要制度的角度来说我国关于该问题的立法过于简单与笼 统，并没有说明履行辅助人的概念，同时也未列举出其具体类型。这并不 足以满足我国对债务人之履行辅助人责任进行法律规制的现实需要。在 此，本文提出，不妨参照大陆法系国家的集中式立法例，对该制度进行明 确的规定。 、暮键词：履行辅助人代负责任相对性原则严格责任使用人 免责条款 a b s t r a c t 1 h er o m a nl a ws t i p u l a t e dl h a t 溅o f f a b o u tt h ed e b ts u p p o s e dt ob et h e d e b t o rg e n e r a l l y , b u tb yn om e a n s e s s e n t i a l ，a n yp e r s o nm a yr e p l a c e t h ed e b t o rt o p a yo f fa l o n gw i t hs o c i e t y sr a p i dd e v e l o p m e n t , l h em o d e r l ls o c i e t yl i f es t y l e c o m p l i c a t e sd a yb yd a y , e a c hk i n do f 在a n s a c l i b e h a v i o ri sf r e q u e n t , i fe a c h s o c i a lm a i nb o d ya l ln o ti m p o s s i b l et op a r t i c i p a t ei nt h er e l a t e dm u l t i t u d i n o u s s o c i a la c t i v i t yf o rt h ep l a c e ，w i t ht h ea i do f e x p a n d so w nb e h a v i o ri no l h e rp e o p l e b e h a v i o rt oe x p a n df i l et r d n s 秭o no p p o r t u n i t y , u s e so t h e rp e o p l e sw o r k 凹t h e s e r v i c es e e k sp r o f i tf o ro n e s e l f ；h a sb e c o m ei nt h em o d e ms o c i e t yf i f et h e c o m m o ns o c i a lp h e n o m e n o n b u tm a l d n gc o n c r e t et ot h ed e b tf u l f i l l m e n t p r o c e s s , m o r ea n dm o r ed e b t o rf u l 丘t h ec o n l r a c tn o tp e r s o n a l l y , b u tu s e st h e a s s i s t a n t 屯0r e p l a c el t a ef l i l 丘l l m e n l f r o mt h i si n i t i a t e st h ec o n t r a c t u a ll i a b i l i t yc a n n o tb u tb r i n gt ot h ea t t e n t i o n , t h i si sb e c a u s ei t sa n dt r a d i t i o n a lc o n u a c m a l l i a b i l i t yi r r x , 呷l e t e l ys a m e n 玲t r a d i t i o n a lc o n l r a c t u a ll i a b i l i t yi nf a c ti st h e v i o l a t i o np c r s o l l t $ o w l lr e s p o n s i b i l i t y , n a m e l yt h ev i o l a t i o nw h i c hc a t l s 髂t oo w n b e h a v i o r1 1 n d e l l , a k e st h er e s p o m i b i l i t y , b u tf u l f i l l s 托a s s i s t a n ti nt h eu s et oc a r r y o nl t a ed e b tt h ef u l f i l l m e n ti nf a c ti sf i l er e s p o n s i b i l i t yw h i c hu n d e r t a k e st oo t h e r p e o p l eb e h a v i o r , i nt h i sp a p e r u s e st h ed e b t o rt of m 知m ea s s i s t a n t r e s p o n s i b i f i t y t o c o l l i e f o r t h i s r e s p o n s i b i f i t y t o c a r r y o n t h e i n d i c a t i o n r h i sr e s p 硎b i l i t yi so t h e rp e o p l eb e h a v i o r r e s p o n s i b l em o s tt y p i c a ll e g a lr e g i m e 毗l e g a ll _ e g i m eo r i g i n sf r o ml h ea n c i e n tr o m el a w , a n dc o n t i n u e db yt h e c o n t i n e n t a ll a ws y s t e mi sf o r m e dt h ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e mc o u n t r yt o d e t e m l i n eo t h e rp e o p l em i s t a k ea n dac o n w a c t m ll i a b i l i t ya s p e c ti m p o r t a n t s y s t e m , i t so 咖卫出f u i c d o na n dt h ed e v e l o p m e n ta l lw i t hl o 咖x lt h el i m es o c i a l c o m m u n i t yp o l i c y , t h el e g i s l a t i o nv a l u eo r i e n t a t i o nh a st h ec l o s er e l a t i o n i th a s b r o k e nf i l em o d e mc i v i ll a wo w nr e s p o n s i b i l i t yp r i n c i p l e , h a sm a n i f e s t e dt h e s o c i a ls t a n d a r dt u g l 止i s0 1 3 eo f c i v i ll a wm o d e r n i z a t i o ns y m b o l s o u rc o t m l l y l a wo f c o n l r a c th a ss i m i l a r l yc a r r i e do nt h ee s t a b l i s h m e n t t oi t , b u ti so p p o s i t ei na c o m p l e t es y s t e m , i t sl e g i s l a t i o na p p e a r st o or o u g h l y , h a sm a n yp r o b l e m s , t h i s a r t i c l ei s p r e c i s e l yt a k e t h i sa st h es t a r t i n g p o i n t , f u l f i l l e d t h ea s s i s t a n t r e s p o n s i b i l i t yq u e s t i o nt ot h ed e b t o rt oc a r r yo nad i s c u s s i o n i nf i l et h e o r y 4 s t r a t i f i c a t i o np l a n e , t h ec e n l r a l i s ms o l v e st h ed e b t o rt of u l 丘ut h ea s s i s t a n t r e s p o n s i b i l i t yt h er e s p o n s i b i l i t yn 刮慨t h er a t i o n a l e , t h ec o n s t i t u t i o ni m p o r t a n t d o c u m e n tq u e s t i o n , a n df u l f i l l e dt h ea s s i s t a n tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mt ol h ed e b t o r t oc a r r yo i lt h el h o r o u 班c 0 蝴p 咄a n a l y s i sw i u ho f f l e rc o r r e l a t i o ns y s t e m ；i n t h el e g i s l a t i o ns t r a t i f i c a t i o np l a n e , u n i f i e so u rc o u n t r y sa c t u a ls i t u a t i o n , h a s a n a l y z e dt h ei 枷d e n c yw h i c ho u rc 0 1 】t 1 舡vl e g i s l a t e s , h o ww i l id i s c u s sh a s 刨脚。dt h ea s s i s t a n t 豫n s i ：b i l 对i nt h ef i l t u r ec o d ec i v i lt ot h ed e b t o rt oc a r r y o n 位r u l e sa n dr e g u l a d o n st h eq u 碰0 1 1 1 1 l e 舢t e x ta l t o g e 血e rd i v i d e si n t os i x p a r i s ： t h ef i r s tp a r ta 1 1 a i y z e df i l ed e b t o rt o 枷l h ea s s i s t a n tm p o n s i b i u t ys y s t e m t h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n tq u e s t i o n , p o i n t e do u tt h ea n c i e n tr o m et i m ei nt h e w a n dj u s t i c el a wm 昏咄t h es h i po w l l e bt h ei n no w n e ra n dt h eh o r s es t a b l e b u s i n e s sr e s p o n s i b i l i t ys t i p u l a t i o n , f u l f i l l e df l a ea s s i s t a n tr e s p o n s i b i l i t yf o rt h e d e b t o rt h ee m b r y o n i cf o r m , t h eo 石r k a 】士a il e g a ls y s t e me o u l 埘w h i c hi sf o r m e d t h er o m a nl a ws i m i l a r l yh a sa l s oc a r r i e d0 1 1b vt h e 飘】c d 臣8 0 ft ot h i ss y s t e mt h e 姘p u l a f i o n , 吐圮s i m i l a r 时a l s ow a s i ns e bu pi nt h el e g a lr e g u l a t i o no rp i c k st h e d i 印e r s e r l i k e , 0 rg a t h e r i i 】gc h i n e s et y p e 9t h er e l a t i v eq u i t ec e n t r a ll e g i s l a t i o n w a sa d v a n t a g e o u sf o rt h eu n d e l m n d i l l ga n dt h eo p e r a t i o n , h a dt h ev e r ys t r o n g s t a n d a r d s , s h o u l dl e g i s l a t ef o ro u rc o u n 姆p r o f i t sf r o r m 1 1 1 es e c o n dp a r td i s c u s s e dt h ed e l ) t o rt of u l f i l ll h ea s s i s t a n tr e s p o n s i b i l i t yt h e n a t u r ea n dt h er a t i o n a l eq u e s t i o n f _ 丘l l st h ea s s i s t a n tr e s p o n s i b i l i t 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yh a s n o te n u m e r a t e di t sc o n c r e t et y p e t h i sk si n s u f f i c i e n tt os a t i s f y o u rc t x m t r yt o 觚丘t h ea s s i s t a n tr e s p o n s i b i l i t yt ot h ed e b t o rt oc a r r yo nt h el e g a l r u l e sa n dl 端t l l a l i o n st h er e a l i s t i cn e e d i nt h i s , t h i sa r t i c l ep r o p o s e dt h a t , m i g h ta s w e l lr e f e r st ot h em a i n l a n dl e g a ls y s t e mc o t l n n yc e n t r a l l yt os e t 叩t h el e g a l 凭g u l 撕，c , a l t i e s o n f f l e e x p f i e i t s t i p u l a t i o n t o t h i ss y s t e m k e yw o r d ：f u l f i l l st h ea s s i s t a r 吐g e r l e r 弼0 1 1o fi r r e s p o n s i b i l i t yp r i n c i p l eo f r e l a t i v i t ys a i c tr e s p o n s i b i l i t yc o m m u t e r d i s c l o s u r e 导言 通常情况下，合同义务要由债务人向债权人履行，这是由合同目的所 决定的。一方当事人之所以会选择另一方当事入作为交易伙伴，是基于其 对对方的信任，相信对方具有履约的能力，此即合同履行中的亲自履行原 则。因此，各国立法例一般都禁止这类合同由第三人代为履行，如法国 民法典第1 2 3 7 条规定：“以债务人的行为为内容的债务，如债权人认为 债务人亲自履行为宜时，不得违反债权人的意志而由第三人履行之。”但 是除非法律规定或者合同当事人约定又或者依据合同的性质决定不得由 第三人代为履行，大多数的合同并不以当事人亲自履行为必要，既可以由 当事人自行履行也可以由其代理入或依其意思而介入到履行中的第三人 来履行，这也更加符合合同效率的原则，这一点早在罗马法上关于债的清 偿既已是这般规定，认为清偿人一般应是债务人，但并非必需，任何一个 入均可以代替债务人清偿。 上述代当事人履行债务的人即为债务人的履行辅助人，经济的发展带 来了社会分工的发达和企业组织的规模化，债务人使嗣履行辅助人来履行 债务已经成为了交易上司空见惯之事。在合同履行过程中，若因为履行 辅助人的原因造成了违约，在此种情形下，债务人本身并无过错，但法律 却使之承担违约责任，这在法律上称为债务人为履行辅助人的过错负责的 原则，可以简称为债务人之履行辅助人责任各国立法例也都对这种责任 制度进行了确立，例如法国民法典第1 2 3 6 条、德国民法典第2 6 7 条、瑞士债法典第6 8 条等。由此形成了大陆法系国家在确定他人过错 与合同责任的重要制度，是合同法、债法归责原则的重要内容。 我国合同法同样对债务人之履行辅助人责任制度持肯定态度，即 在第6 5 条规定了由第三人履行的合同，同时第1 2 1 条规定了第三入的行 为引起违约的责任承担。但是相对于大陆法系国家的一个完整的制度，我 国( 合同法的规定无疑过于简单，并没有对履行辅助人给出准确的定义， 由此导致了司法实践中经常将履行辅助人与其他类似的概念相混淆。同时 我国学者对债务履行辅助人也未有深入研究，对债务履行辅助人的范围界 定更是少有论及，这就与现实中履行辅助人普遍存在的现象形成鲜明的对 ( 意) 彼德罗彭梵得：罗马法教科书，黄风译，北京；中国致法大学出版杜，1 9 9 2 年版，第3 1 9 页。 。韩世远：他人过错与合同责任，法商研究 ，1 9 9 9 年第1 期第3 8 页。 1 比，由此造成了理论与实践上的脱节，因此更应对此问题加强研究本文 拟对该制度的立法例，理论基础、责任构成与性质等方面进行分析，以期 有所裨益 制度源流及各国立法例之比较 ( 一) 债务人之履行辅助人责任制度的起源 在立法上最早对债务人之履行辅助人责任制度加以规定的可以上溯 至古罗马法。罗马法学昌明时期，对债务不履行采取的是过失责任的规定， 但也有些许例外，在共和国末年，为适应经济发展的需要，大法官法规定， 不论有偿无偿，业主都应负妥善保管的义务，该义务纯由于携带的事实而 产生，并不以交付业主或其雇佣人保管为必要，故被列为准契约。大法官 法对于船东、旅店业主和马厩商的责任规定得很严，即使是由于失窃或损 害是由其他第三人造成的，亦须赔偿。唯有因旅客自己的过失或不可抗力 造成的损害，才能使之免责。之所以这样规定，主要是当时考虑到旅客往 往没有选择乘船、住店的余地，而他们旅途劳困，易于疏忽，而船东等则 有拒绝收留旅客的权利，故加重业主的责任如为保证商旅的安全，大法 官规定，凡船东和旅店、马厩的主人对旅客携带的物品、马匹负有特别保 管的义务，除由于旅客的过失或不可抗力所造成的损害外，对其损害、灭 失，都要负赔偿责任，即使他们对受雇人的选择和家奴是无可指责的，这 是罗马法上无过失责任的典型，也是关于债务人之履行辅助人责任的雏形 o ( 二) 继受罗马法的大陆法系国家的立法饲 继受罗马法而形成的大陆法系的诸多国家，大多也继承了罗马法的该 项规定，同样对债务人之履行辅助人责任采取了过错责任的归责原则，同 时，同样做出了例外规定。在这些国家的立法中，对于该问题或采取了分 散式的立法，或采取了集中式的立法，前者如法国、日本，或者如德国， 瑞士，意大利。 法国民法典对违约责任奉行的是过错责任的归责原则，并未对债 务人之履行辅助人责任做出明确规定，但是受罗马法的影响，仍然对一些 例外情形做出了规定，如第1 7 8 2 条的运送人责任，第1 7 9 7 条的工程承包 。周楞：罗马法原论 ( - f ) ，北京：商务印书馆，1 9 9 4 年版，第6 9 9 页。 2 人责任及第1 9 5 3 条的旅馆主人责任，都体现了债务人之履行辅助人责任 的规庭。 日本的立法态度相对来说并不清晰，虽然日本商法典规定了只要 不能够证明“伽人”没有过错便不能免除债务人的责任，但日本民 法典对于履行辅助人并没有一般规定，只是在第4 1 5 条中规定了“因应 归责予债务人的事由致履行不能时，债权人可以请求损害赔偿” 与前述国家的分散式的立法不同，德国民法典直接在第2 7 8 条规 定了债务人之履行辅助人责任：债务人的法定代理人的过错和债务人为 履行其债务而使用的人的过错，必须由债务人在与其自己的过错相同的范 围内负责”该规定虽未明确采用履行辅助人的概念，但列举了辅助人的 类型，并明确规定了责任承担的方式及要件，因而被评价为“戈4 时代之立 法，是欧陆法制史上的创举”，。由此对1 9 1 1 年瑞士的债务法及1 9 1 6 年奥 地利民法的修正产生了影响，同时1 9 4 2 年意大利民法典也对其进行了参 考。 1 9 1 1 年瑞士债务法第1 0 1 条规定：“由与其有法律关系的辅助人 如佃户或者雇员以合法的方式履行其义务或者实施其权利的人，应当对其 辅助人履行其职责过程中对第三人造成的损害承担赔偿责任”，“此项责任 可以由事先约定予以限制或者免瞄f ，“但放弃责任人为接受另一方的服 务，或者责任产生于从事官方许可贸易的，只有轻过失责任可以放弃”。 明确采用了辅助人的概念，并列举了其类型及责任的承担。 相比之下，意大利民法典的规定则显得更为言简意赅，意大利民法 典第1 2 2 8 条规定：“在履行义务中利用了第三人劳动的债务人，应当对 自己的故意或过失行为承担责任。” 我国台湾地区民法同样对债务人之履行辅助人责任进行了确立，c 台 湾民法典第- - - - i ! 条规定：债务人之代理人或使用人关于债之履行有 故意或过失时，债务人应与自己之故意或过失负同一责任，但当事人另有 订定者，不在此限”可见，台湾地区关于履行辅助人责任的立法与德国 民法典关于该问题的规定如出一辙，对于履行辅助人的类型同样划分为代 o 日本商法典) 第5 6 0 条规定。承揽运输a 菲证明自己或者使用人对运输品的受领、交付，保管、运 输人及其他承揽运输人的选择，以及其他有关运输事项并未疏忽，不得免除就运输品的灭失、毁损或迟 延所负的损害赔偿责任”第5 7 7 条规定：。运输人非证明自己、承揽运输人、其使用人及其他运输使用 人，对运输品的受领、交付、保管及运输并未疏忽，不得免除就运输品的灭失、毁损或迟延所负的损害 赔偿责任。” 。( 台) 王泽鉴：民法学说与判倒研究) 第六册，北京：中国政法大学出版社2 0 0 5 年版。第6 2 页 3 理人和使用人，所不同的是代理人并未明确指出仅指法定代理人，意定代 理 是否包含其中未有说明。 以上各国对于债务人之履行辅助人责任制度的立法，或采分散式，或 采集中式，其中分散式立法模式过于零散、缺乏统一规则、操作的难度大、 易引发争议，而产生不确定性。而集中式立法模式则便于理解和操作，具 有很强的规范性，应为各国立法所借鉴。 二、债务人之履行辅助人责任的性质及理论基础 ( 一) 债务人之履行辅助人责任的性质 债务人应对其履行辅助人的不履行、不当履行、迟延履行等行为负责， 在此存在一个问题，即债务人责任的性质究竟是过错责任抑或是无过错责 任? 此问题在学界引发了广泛的争议。 我国台湾地区民法典对于债务不履行采取的是过错责任的归责原则， 其民法典第2 2 0 条规定：馈务人就其故意或过失之行为应负责任，过失 之责任，依事件之特性而有轻重，如其事件非予债务入以利益者。应从轻 酌定”关于债务人之履行辅助人责任，其民法第2 2 4 条规怒债务人应 将其代理人，或使用人关于债之履行之故意或过失，与自己之故意或过失 负同一责任。但当事人另有订定者，不在此限。”对于此种责任的性质学 界存在着两种不同的看法。 一种见解认为台湾民法典第2 2 4 条所规定的债务入代负责任仍然属于 过错责任，是债务人过错责任的扩大，理由是： 第2 2 4 条规定须履行辅助人有过失时，债务人负债务不履行之责任， 该责任是基于“与因关系”及诚信原则”而来所谓与因关系，即债务 人利用履行辅助人扩张其活动范围之，而产生新的债权侵害危险，此危险 实则乃债务人给付原因，倘债务人不利用履行辅助人履行债务，债权侵害 之原因势必减少惟此之“因果关系”，必须债务人与履行辅助人间，非 不得监督者始当足之，否则即成为彳弋用人”而非嘴助人”，代用人之 独立行为若有故意、过失，对债务人而言应为一种事变，非给付不能之问 题，此时与债务之与因关系无涉。另外根据“诚信原则”，债务藉由履行 辅助人扩张其活动范围，而享有利益，且履行辅助人多为较无资力之人， 往往难使其为有效之负责，因而理应让债务人为其所加于债权人之危险负 责同时，法条规定债务人应与自己之过失负同一责任”；而不规定债 务人应负责任。显然可见已非纯粹无过失责任”，乃系将履行辅助人之故 意或过失扩大及于债务人，使之负责，性质上为过失责任之扩大，而非无 过失责任且“民法